（原标题：内幕信息知情东谈主登记措置轨制（第九届董事会第三十七次（临时）会议更始））

株洲期间新材料科技股份有限公司内幕信息知情东谈主登记措置轨制（2024年12月3日公司第九届董事会第三十七次（临时）会议审议更始）

第一章 总则 第一条 为圭表公司内幕信息措置，完善内幕信息措置轨制，加强内幕信息守秘责任，贵重信息露馅的公谈原则，保护精深投资者的正当权益，字据《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》《上市公司信息露馅措置主义》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情东谈主登记措置轨制》《上海证券交易所股票上市司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——圭表运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——信息露馅事务措置》等关联法律、法则、圭表性文献及《株洲期间新材料科技股份有限公司轨则》的关联轨则，伙同公司骨子情况，制定本轨制。

第二章 内幕信息及内幕信息知情东谈主 第三条 本轨制所称内幕信息是指字据《证券法》第五十二条轨则，触及公司的经营、财务或者对公司证券市集价钱有要紧影响的尚未公开的信息。包括但不限于：公司尚未露馅的季度诠释、半年度诠释、年度诠释等依期诠释；公司的经营贪图和经营畛域的要紧变化；公司的要紧投资行为，公司在一年内购买、出售要紧金钱跨越公司金钱总和 30%，或者公司营业用主要金钱的典质、质押、出售或者报废一次跨越该金钱的 30%；公司坚硬迫切协议、提供要紧担保或者从事关联交易，可能对公司的金钱、欠债、权益和经营效力产生迫切影响；公司发生要紧债务和未能了债到期要紧债务的毁约情况；公司债券信用评级发生变化；公司发生要紧归天或者要紧损失；公司坐褥经营的外部条款发生的要紧变化；公司的董事、1/3以上监事或者司剃头生变动；董事长或者司理无法履行职责；握有公司 5%以上股份的鼓吹或者骨子限制东谈主握有股份或者限制公司的情况发生较大变化，公司的骨子限制东谈主过头限制的其他企业从事与公司换取或者相同业务的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、终结及肯求歇业的决定，或者照章参加歇业方法、被责令关闭；触及公司的要紧诉讼、仲裁，鼓吹大会、董事会决议被照章毁掉或者宣告无效；公司涉嫌监犯被照章立案看望，公司的控股鼓吹、骨子限制东谈主、董事、监事、高等措置东谈主员涉嫌监犯被照章收受强制措施；公司分拨股利或者增资的筹备；公司股权结构的要紧变化；公司坐褥经营情状发生要紧变化；公司新增借款或者对外提供担保跨越上年末净金钱的 20%；公司罢休债权或者财产跨越上年末净金钱的 10%；公司发生跨越上年末净金钱 10%的要紧损失；公司进行的收购、要紧金钱重组、刊行证券、回购股份、分拆上市等要紧事项；公司实施股权引发；要紧金钱典质、质押、出售、转让、报废；主要或者一皆业务堕入停顿；证券监督措置机构或证券交易所轨则的其他情形。

第四条 本轨制所指内幕信息知情东谈主是指公司内幕信息公开前能平直或者迤逦赢得内幕信息的单元及个东谈主，包括但不限于：公司及本公司董事、监事和高等措置东谈主员；握有公司 5%以上股份的鼓吹过头董事、监事和高等措置东谈主员，公司骨子限制东谈主过头董事、监事和高等措置东谈主员；公司控股或骨子限制的公司过头董事、监事、高等措置东谈主员；由于所任公司职务或者因与公司业务来去不错赢得公司关联内幕信息的东谈主员；公司收购东谈主或者要紧金钱交易方过头控股鼓吹、骨子限制东谈主、董事、监事和高等措置东谈主员；因职务、责任不错赢得内幕信息的证券交易场面、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的关联东谈主员；因职责、责任不错赢得内幕信息的证券监督措置机构责任主谈主员；因法定职责对质券的刊行、交易或者对公司过头收购、要紧金钱交易进行措置不错赢得内幕信息的关联掌握部门、监管机构的责任主谈主员；因中介服务可能斗争非公开信息的机构过头联系东谈主员，包括但不限于管帐师事务所、保荐机构、财务参谋人、讼师事务所、财经公关公司等；证券监督措置机构轨则的不错赢得内幕信息的其他东谈主员。

第三章 内幕信息知情东谈主守秘措置及登记措置 第五条 公司内幕信息知情东谈主对其所明察的内幕信息负有守秘义务，内幕信息照章露馅前，不得以任何阵势公开或者暴露该信息，不得讹诈该信息进行内幕交易。内幕信息知情东谈主应当积极妥洽公司作念好内幕信息知情东谈主登记报送责任，真正、准确、完竣地填写联系信息，并实时向公司报送内幕信息知情东谈主档案。

第六条 公司内幕信息知情东谈主登记措置责任由董事会崇拜，董事会确保登记档案真正、准确、完竣。董事长为公司内幕信息守秘和内幕信息知情东谈主登记措置的主要株连东谈主。董事会布告崇拜公司内幕信息的广泛措置、办理内幕信息知情东谈主登记、归档与报送事宜。董事长与董事会布告应当对内幕信息知情东谈主档案的真正、准确和完竣签署书面证明看法。公司监事会对内幕信息知情东谈主登记措置轨制实施情况进行监督，各部门对子系责任积极妥洽。董监事（总司理）办公室为崇拜信息露馅的常设机构，字据董事会布告的领导，履行信息露馅措置职能，协助董事会布告具体崇拜公司内幕信息知情东谈主登记措置广泛责任，具体责任内容包括：内幕信息流转、登记、露馅、归档及向监管部门报备。公司关联部门对以上事项应赐与积极妥洽。

第七条 在内幕信息照章公开露馅前，联系株连东谈主填写内幕信息知情东谈主档案，实时纪录迫切时点，包括商议设想、论证究诘、协议坚硬等阶段及诠释、传递、编制、决议、露馅等设施的内幕信息知情东谈主名单，过头明察内幕信息的本领、场地、方式、内容等信息，并报送至公司董监事（总司理）办公室备案汇总，以供公司自查和联系监督机构查询。内幕信息知情东谈主应当对填写的内幕信息知情东谈主档案内容进行证明。

第八条 内幕信息产生在公司里面各部门、分公司、控股子公司及本公司或者对其实施要紧影响的参股公司，或需在上述主体间流转的，应辞退以下要求：上述主体的信息露馅聚会东谈主崇拜登记触及内幕信息事项知情东谈主联系信息，该株连东谈主应自要紧事项商议设想阶段或突发事项发生时起的迫切时点，实时向公司董事会布告书面诠释触及内幕信息事项的责任程度及流转情况、报送内幕信息知情东谈主登记档案等。内幕信息的流转按照公司轨制履行必要审批方法。信息露馅聚会东谈主应实时作念好流转历程所触及的内幕信息知情东谈主登记，并报送公司董事会布告。信息露馅聚会东谈主向董事会布告报送触及内幕信息事项责任程度及流转情况、内幕信息知情东谈主登记档案的时限为该事项迫切时点发生当日。公司董事会布揭发切追踪温雅该事项进程，并作念好内幕信息知情东谈主档案措置。

第九条 公司发生下列事项的，应当向证券交易所报送内幕信息知情东谈主档案信息：要紧金钱重组；高比例送转股份；导致骨子限制东谈主或第一大鼓吹发生变更的权益变动；要约收购；刊行证券；合并、分立、分拆上市；回购股份；中国证监会和证券交易所要求的其他可能对公司股票过头繁衍品种的市集价钱有要紧影响的事项。

第十条 公司各联系部门及业务单元字据关联法则轨制或责任原因需要向外部单元报送、提供触及内幕信息的贵寓，包括纸质文献、软（磁）盘、灌音（像）带、光盘等阵势，报送前应由承办东谈主员填写《对外信息报送审批表》，经部门崇拜东谈主、分摊教导审批后，经董事会布告审核后方可对外报送，必要时还需由董事会布告向董事长禀报批准。报送信息时，公司联系事项具体承办东谈主每次均应向内幕信息知情东谈主出示《碎裂内幕交易见告书》，以尽到见告义务。同期实时作念好流转历程所触及的内幕信息知情东谈主登记，并将联系文献交由董监事（总司理）办公室归档，报送时限为该事项发生当日。

第十一条 公司在内幕信息露馅前按照联系法律法则策略要求需时常性向联系行政措置部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生要紧变化的情况下，可将其视为合并内幕信息事项，在合并张表格中登记行政措置部门的称呼，并握续登记报送信息的本领。除上述情况外，内幕信息流转触及到行政措置部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情东谈主档案中登记行政措置部门的称呼、斗争内幕信息的原因以及明察内幕信息的本领。

第十二条 公司进行收购、要紧金钱重组、刊行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等要紧事项时，董监事（总司理）办公室除组织填写或汇总内幕信息知情东谈主档案外，还组织制作《要紧事项进程备忘录》，内容包括但不限于设想有筹议历程中各个关节时点的本领、参与设想有筹议东谈主员名单、设想有筹议方式等。公司应当督促要紧事项进程备忘录触及的联系东谈主员在要紧事项进程备忘录上签名证明。公司鼓吹、骨子限制东谈主过头关联方等联系主体应当妥洽制作要紧事项进程备忘录。

第十三条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司或者实施要紧影响的参股公司应严格履行信息露馅事务措置和诠释轨制，积极妥洽公司作念好内幕信息知情东谈主登记备案责任，实时见告内幕信息知情情面况以及联系内幕信息知情东谈主的变更情况。

第十四条 内幕信息知情东谈主档案和要紧事项进程备忘录自纪录（含补充完善）之日起至少保存 10年。

第四章 内幕信息知情东谈主株连根究 第十五条 公司应字据中国证监会及上海证券交易所的轨则，对内幕信息知情东谈主生意本公司证券的情况及内幕信息知情东谈主登记情况进行自查。发现内幕信息知情东谈主进行内幕交易、暴露内幕信息或者冷落他东谈主讹诈内幕信息进行交易的，或公司联系株连东谈主未严格履行本轨则的，公司应当进行核实并对子系东谈主员进行株连根究，并将关联情况及处理扫尾报送湖南证监局和上海证券交易所。

第十六条 公司里面内幕信息知情东谈主将表露的内幕信息对外暴露，或讹诈内幕信息进行内幕交易或者冷落他东谈主讹诈内幕信息进行交易的，公司董事会视情节轻重，对子系株连东谈主接顺从薪（或罚金），并处通报月旦、降职、捣毁干事协议等措施，并将联系陈迹移送证券监管机构和司法部门。给公司酿成损失的，公司照章向其进行追偿。内幕信息知情东谈主属于公司外部东谈主员的，公司保留根究其株连的职权。

第十七条 为公司要紧神志制作、出具证券刊行保荐书、审计诠释、金钱评估诠释、法律看法书、财务参谋人诠释、资信评级诠释等专项文献的保荐东谈主、证券服务机构过头关联东谈主员，参与公司要紧神志的究诘、探求、论证等各设施的联系单元及关联东谈主员，违背本轨制私自暴露内幕信息，公司视情节轻重，不错捣毁中介服务协议，报送关联行业协会或监管部门处理，并将联系陈迹移送证券监管机构和司法部门。给公司酿成损失的，公司将字据中介服务协议及联系法律法则向其追偿。

第五章 附则 第十八条 本轨制未尽事宜，按照关联法律、法则、部门规章、圭表性文献，以及证券交易所监管司法和《公司轨则》的轨则履行。本轨制与关联法律、法则、圭表性文献、监管司法以及《公司轨则》的关联轨则不一致的，以关联法律、法则、圭表性文献、监管司法以及《公司轨则》的轨则为准。

第十九条 本轨制由公司董事会崇拜讲明。

第二十条 本轨制自公司董事会审议通过之日起实施，更始时亦同。

株洲期间新材料科技股份有限公司 2024年 12月 3日