天弘多元收益债券型证券投资基金             托管公约        天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约          基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司          基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 天弘多元收益债券型证券投资基金                                托管公约                        目 录 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约    鉴于天弘基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限连累公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的经验和才调；    鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才调；    鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘多元收益债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任天弘多元收益债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；    为明确天弘多元收益债券型证券投资基金基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本公约。    本基金信息裸露事项以法律法例律程及基金合同“第十八部分 基金的信息 裸露”约定的内容为准。 天弘多元收益债券型证券投资基金                         托管公约                    一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：天弘基金管理有限公司   注册地址：天津自贸考试区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济生意中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东谈主：韩歆毅   斥地日历：2004 年 11 月 8 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织体式：有限连累公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：捏续筹划   有计划电话：（022）83310208   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续技术：捏续筹划   筹划范围：招揽公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱处事；财务参谋人、资信访问、商酌、见证业务；经中国银行保障 监督管理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品收支口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的相貌，经干系部门 批准后方可开展筹划行为，筹划相貌以干系部门批准文献概况可证件为准） 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约            二、托管公约的依据、目标、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国合同法》、                    《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称 “《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息裸露管理办法》               （以下简称“《信息裸露办法》”）、                               《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理章程》                  （以下简称“《流动性章程》”）偏激他有 关法律法例与《天弘多元收益债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称“《基金 合同》”）签订。   （二）目标   签订本公约的目标是明确天弘多元收益债券型证券投资基金基金托管东谈主和 天弘多元收益债券型证券投资基金基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值谋略、收益分拨、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权益、义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、评释信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有沟通 含义。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、处所政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、 中期单据、公司债、可调理债券（含可分离型可调理债券）、可交换债券、证券 公司短期公司债券）、钞票缓助证券、债券回购、货币阛阓器具（银行存款、同 业存单）、股票（包括创业板、中小板以偏激他照章刊行上市的股票）、国债期货 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在现实稳健要津后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票不低于基金钞票的 80%；投 资于股票等钞票不高于基金钞票的 20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需 交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票不低于基金钞票的 80%；投资于股票等钞票不 高于基金钞票的 20%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主宰理且在本托管东谈主处托管的一王人基金捏有一家公司刊行 的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金管理东谈主宰理且在本托管东谈主处托管的一王人怒放式基金（包括怒放 式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得向上该上市公司可畅通股票的 15%； 天弘多元收益债券型证券投资基金                      托管公约   （6）本基金管理东谈主宰理且在本托管东谈主处托管的一王人投资组合捏有的一家上 市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票缓助证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；   （8）本基金捏有的一王人钞票缓助证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （9）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票缓助证券的比例，不得向上 该钞票缓助证券范畴的 10％；   （10）本基金管理东谈主宰理且在本托管东谈主处托管的一王人基金投资于并吞原始权 益东谈主的万般钞票缓助证券，不得向上其万般钞票缓助证券共计范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票缓助证券。 基金捏有钞票缓助证券技术，若是其信用品级下落、不再稳健投资标准，应在评 级发挥发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   本基金参与国债期货投资，需死守下列（13）-（16）的投资组合限制：   （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资 产净值的 15%；   （14）在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金捏有 的债券总市值的 30%；   （15）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可摄取质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上该基金钞票净 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约 值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的要素以致基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金总钞票不得向上基金净钞票的 140%；   （20）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所禀报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（11）项、第（17）项、第（18）项另有约定外，因证 券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行调理，但中国证监会章程的迥殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资战术应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 运行。   基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对《基金合同》                                  “第 十二部分 基金的投资”中“2、退却步履”进行监督。基金托管东谈主通过过后监督 方式对基金管理东谈主基金投资退却步履进行监督。如法律法例或监管部门取消或调 整上述退却性章程，基金管理东谈主在现实稳健要津后，则本基金投资不再受干系限 制或按调理后的章程推论。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、内容 适度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳健本基金的投资标的和投资战术，死守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益阻扰，设置健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱推论。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、内容适度东谈主或者与其有其他紧要横蛮 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的 信得过性、完好性、全面性。基金管理东谈主有连累看护信得过、完好、全面的关联交易 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在现实稳健要津后，则本基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业 标准的、经庄重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全阛阓交易 敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 公约进行结算。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易法则进 行交易，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律连累及失掉。若未践约的交易对 手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时分前仍未承担背信连累偏激他干系法律 连累的，基金管理东谈主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 相助。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易对 手偏激结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他 方式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不 承担由此形成的相应损成仇连累。若是基金托管东谈主未能切实现实监督职责，导致 基金出现风险或形成基金钞票失掉的，基金托管东谈主快活担相应连累。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约 受限证券关联问题的陈述》等关联法律法例律程。 证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在发 行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险适度等范例轨制并提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个职责日将上述良友书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述良友后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述良友。 监会章程绪论裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述良友可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻防设施进行补 充书面说明，并保留寻查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估发挥等备查良友的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却推论关联指示。 因拒却推论该指示形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 若是基金托管东谈主切实现实监督职责，则不承担任何连累。若是基金托管东谈主莫得切 实现实监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带连累。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与存款银行设置按期对账机制，确保基 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约 金银行存款业务账目及核算的信得过、准确。基金管理东谈主应当按照关联法例律程， 与基金托管东谈主、存款机构签订干系书面公约。基金托管东谈主应根据关联干系法例及 公约对基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系公约、账户良友、 投资指示、存款证实书等关联文献，切实现实托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金存款业务时，应严格驯服《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行存款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 详情稳健条件的存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行存款的交易敌手是否稳健关联章程进行监督。如基金管理东谈主在基 金投资运作之前未向基金托管东谈主提供存款银行名单的，视为基金管理东谈主认同整个 银行。   （五）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值谋略、万般基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发达数据等进行复核。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式陈述基金管理东谈主限期雠校。基金管理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面陈述后应鄙人一职责日前实时查对并以两边认同的方 式给基金托管东谈主回复，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈述的 违法事项未能在限期内雠校的，基金托管东谈主应发挥中国证监会。若是基金托管东谈主 未能切实现实监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票失掉的，基金托管东谈主 快活担相应连累。   （七）基金管理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时天职回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，提供干整个据良友和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要津已经胜利的指示违背法 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约 律、行政法例和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式陈述基金管理东谈主，由此形成的相应失掉由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应实时发挥中国证监会， 同期陈述基金管理东谈主限期雠校，并将雠校后果发挥中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，拒却、禁锢对方根据本托管公约章程期骗监督权，或选用拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄教化仍不改正的，基 金托管东谈主应发挥中国证监会。   （十）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施技术的具体法则 依照干系法律法例的章程和基金合同的约定推论。 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约           四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 驯服干系法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户偏激他投资所需账户、复核基金管 理东谈主谋略的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 管理、无朴直原理未推论或蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本公约关联章程时，应实时以书面体式陈述 基金托管东谈主限期雠校，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈述的违法事项未能在限期内雠校的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程发挥中国证监会。 关良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时天职回话基金 管理东谈主并改正。 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何财产。 需账户。 整与孤独。 外，基金托管东谈主不得委派第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同胜利前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管理东谈主在法按期限内遴聘稳健《证券法》章程的司帐师事务所对基金进行 验资，并出具验资发挥，出具的验资发挥应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 包含本基金称呼，具体称呼以内容开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付筹备收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约   （四）基金进行按期存款投资的账户开设和管理   基金财产投资按期存款的，基金管理东谈主还需按照法例律程，与存款机构签订 干系书面公约。本基金投资按期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚 拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期存款投资，基金管理东谈主 都必须和存款机构签订按期存款公约，约定两边的权益和义务，该公约手脚划款 指示附件。该公约中必须有如下明确条件：“存款证实书不得被质押或以任何方 式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存 款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却按期存款投资的划款指示。在取 得存款证实书后，基金托管东谈主看护证实书原来。基金管理东谈主应该在合理的时天职 进行按期存款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取按期存 款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商治理。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限连累公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一王人基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限连累公司的章程推论。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同胜利后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备、以基金的口头请求 并取得参加寰宇银行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约 管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善看护。基金托管东谈主对其除外机构内容有用适度的有价凭证不承担连累。   （八）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 紧要合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。紧要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自看护至少 15 年，法律法例或监管法则另有 章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，并对复印件的一致性以及信得过性负责。未经两边协商一致，合同 原件不得更动。 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约               六、指示的发送、阐发及推论   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（托管网银、电子直联）。电子指 令还是发出即被视为正当有用指示，纸质指示手脚救急方式备用。对于采用托管 网银或电子直联方式发送指示的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应签署《兴业银行电 子直联补充公约》        （以内容签约称呼为准），两边应驯服该公约对于电子直联方式 的具体托管操作安排。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 载明基金管理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主 员的权限范围。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留 印鉴样本和签章样本。 其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金 托管东谈主在收到授权陈述后以电话阐发。 得向指示发送东谈主员及干系操作主谈主员除外的任何东谈主裸露、暴露，法律法例律程或有 权机关、审计机构要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资 指示。干系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算陈述视为基金管理东谈主向基金托 管东谈主发出的指示。本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管 东谈主径直从银行账户中扣划，不消基金管理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐发和推论 方式或其他两边阐发的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示， 基金管理东谈主不得否定其效劳。但若是基金管理东谈主已经取销或转变对指示发送东谈主员 的授权，而况基金托管东谈主已收到该陈述，则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担连累。 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约                  《运作办法》、                        《基金合同》和关联法律法例 的章程，在其正当的筹划权限和交易权限内，并依据干系业务法则发送指示。指 令发出后，基金管理东谈主应实时电话或以两边认同的方式陈述基金托管东谈主。 陈述相符等进行口头信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期 限内推论，不得不对理延误。 印鉴后实时传真或通过其他两边认同的方式发送给基金托管东谈主。 指示时所必需的时分，除需探讨资金在途时分外，还需给基金托管东谈主留有 2 个工 作小时的复核和审批时分。基金管理东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当 日支付的划款指示，基金托管东谈主不保证本日能够划款胜利，但晚于该时分的指示 基金托管东谈主应悉力推论。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、 收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时分）准确无误、预留 印鉴相符、干系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。指示传输不足时未能留 出饱胀的推论时分，以致指示未能实时推论所形成的失掉由基金管理东谈主承担。   （四）基金管理东谈主发送裂缝指示的情形和处理要津   基金管理东谈主发送裂缝指示的情形主要包括：指示要素裂缝、无投资步履的指 令、预留印鉴裂缝等情形。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示裂缝时，有权拒却推论，并实时陈述基金 管理东谈主改正。对基金管理东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐发后方 能推论。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓或拒却推论指示的情形和处理要津   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律法例律程或者《基金合同》约定， 应当视情况暂缓或不予推论，并实时陈述基金管理东谈主要求其变更或取销干系指示， 若基金管理东谈主在基金托管东谈主发出上述陈述后仍未变更或取销干系指示，基金托管 东谈主应当拒却推论，并向中国证监会发挥。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱胀的 资金余额，确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及向上 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约 证券账户证券余额的指示，基金托管东谈主可不予推论，但应实时陈述基金管理东谈主， 由此形成的失掉，由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主因未正确推论基金管理东谈主正当合规的指示，以致本基金、基金管 理东谈主的利益受到挫伤，基金托管东谈主快活担相应的连累。除此之外，基金托管东谈主对 推论基金管理东谈主的正当合规指示对基金形成的失掉不承担任何连累。   （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金管理东谈主若对授权陈述的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日陈述基金托管东谈主；修改 授权陈述的文献应由基金管理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署， 若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管理东谈主对授权陈述的 修改应当以传真或其他两边阐发的方式的体式发送给基金托管东谈主，同期电话陈述 基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更陈述后应向基金管理东谈主电话阐发。基金管理东谈主 对授权陈述的内容的修改自基金托管东谈主电话阐发后于陈述载明的胜利时分起生 效。基金管理东谈主在尔后 3 个职责日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管 东谈主。 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约                   七、交易及算帐交收安排   （一）基金管理东谈主负责取舍代理本基金证券、期货买卖的证券、期货筹划机 构。   （1）资金淳朴，信誉精致。   （2）里面管理表率、严格，具备健全的内适度度，并能忻悦本基金运作高 度祛除的要求。   （3）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施稳健代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （4）研究实力较强，有固定的研究机构和成心研究东谈主员，能实时、按期、全 面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的研究发挥及周至的 信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究发挥。   基金管理东谈主根据以上标准进行检会后详情证券筹划机构的取舍。基金管理东谈主 与被取舍的证券筹划机构签订交易单位租用公约，基金管理东谈主应将交易单位租用 公约的原件实时送交基金托管东谈主。   基金管理东谈主应实时以书面体式陈述基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券 商称呼、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在首 次进行交易的 10 个职责日前陈述基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内陈述到 基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责取舍本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系章程推论，如无明确章程的，可 参照干系证券买卖、证券经纪机构取舍的章程推论。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排 要求的证券交易：   （1）基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同驯服两边签订的《托管银行证券资金 天弘多元收益债券型证券投资基金                       托管公约 结算公约》。   （2）基金托管东谈主死守中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金管理办法关联章程，详情和调理该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金管理东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法章程 的名额。基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司章程向基金财产支付利息。   （3）根据中登公司托管行接续算帐法则，如基金财产 T 日进行了中登公司 深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理东谈主不成将该笔资金手脚 T+1 日的可用头 寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才调划拨至托管专 户。   （4）根据中国证券登记结算有限连累公司的章程，结算备付金账户内的最 低备付金、交易保证金账户内的资金按月调理按季结息，因此，基金合同隔断时， 本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支 付的利息等款项。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至本基金算帐发挥中指定的收款账户。基金合同隔断后， 中登根据结算法则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理东谈主应相助 基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主现实交收职责。   （5）基金管理东谈主签署本公约，即视为同意基金管理东谈主在组成资金交收背信 且未能按时指定干系证券手脚交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司 请求由结算公司协助冻结基金管理东谈主证券账户内相应证券，无需基金管理东谈主另行 出具书面阐发文献。 算要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种，基金管理 东谈主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东谈主发送交易应付资金划款指示，并与 基金托管东谈主通过电话或其他两边认同的方式进行阐发，以保证当日交易资金交收 的凯旋进行。对于基金管理东谈主在 14：00 后出具的划款指示，尽头是需要基金托 管东谈主进行“勾单”阐发的交易，基金托管东谈主本着勤快守法的原则积极处理，但不 保证支付/勾单胜利。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约   （2）基金管理东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时分陈述基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金管理东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）禀报时分有限，基金托管东谈主有权在电话陈述基金管理东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金管理东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金管理东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管理东谈主在托 管产物资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收禀报，但应实时见告基金管 理东谈主，整个失掉由基金管理东谈主承担。   （4）对于根据结算法则不成取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、                                   （3） 项所述情形的，基金管理东谈主明察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的算帐交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理东谈主承诺在日终前 向基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金管理东谈主原因所形成的情形，基金管理东谈主快活担相应责 任： 理东谈主承担交易失败的风险，基金托管东谈主无义务为该产物垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其自己产物交收失败的，由基金 管理东谈主自行承担交易失败的风险； 功，形成托管行失掉，则快活担补偿连累，且基金托管东谈主保留根据上海银行间市 场同行拆借利率向基金管理东谈主追索利息的权益； 金托管东谈主提交划款指示，且有左证证明其径直形成基金托管东谈主托管的其他产物交 收失败和失掉的，基金管理东谈主应负补偿连累。   （6）基金管理东谈主已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基 金托管东谈主托管的其他产物资金不足或罪恶，进而导致基金管理东谈主宰理的产物交收 天弘多元收益债券型证券投资基金                       托管公约 失败的，则基金托管东谈主将相助基金管理东谈主提供干整个据等信息向其他客户追偿。   （7）对于托管产物采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时 交收的收款业务，基金管理东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14： 两边认同的方式进行阐发，以便基金托管东谈主将交收金额提回至托管产物资金托管 账户。 算要求的证券交易   基金管理东谈主明察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的算帐交收数据主 动完成本基金资金算帐交收。若基金管理东谈主出现交易后无法践约的情况，而况中 国结算公司的业务法则允许基金托管东谈主对干系交易不错取消交收的，基金管理东谈主 应于交收日前一职责日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主 通过电话或其他两边认同的方式进行阐发。 （三）银行间债券交易的算帐交收安排 进行交易，基金托管东谈主对因交易敌手不现实合同或不足时现实合同而形成的纠纷 及失掉，不承担任何法律连累及失掉。 印鉴后实时发送基金托管东谈主，并通过电话或其他两边认同的方式进行阐发。若是 银行间中债概述业务平台或上海算帐所客户结尾系统已经生成的交易需要取消 或隔断，基金管理东谈主要实时陈述基金托管东谈主。 令）的截止时分为本日的 15:00；基金管理东谈主 15:00 之后向基金托管东谈主发送的指 令，基金托管东谈主将悉力推论。如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算 指示需提前 2 个职责小时发送，并通过电话或其他两边认同的方式进行阐发。指 令、成交单传输不足时、未能留出饱胀的操作时分，以致资金未能实时到账、债 券未能实时交割所形成的失掉不由基金托管东谈主承担。 的资金余额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予推论，独立即通 天弘多元收益债券型证券投资基金                      托管公约 知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论该指示而形成失掉的连累。基金管 理东谈主阐发该指示不予取消的，资金备足并陈述基金托管东谈主的时分视为指示收到时 间。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金反璧至托管账户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后推论。由于基金管理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管账户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，基金托管东谈主不承担连累。   （四）资金、证券账目和交易纪录查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主打发本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （五）申购、赎回和基金调理的资金算帐 分别谋略基金钞票净值，并进行查对； 及调理份额，更新基金份额捏有东谈主数据库；并将阐发的申购、赎回及调理数据向 基金托管东谈主、基金管理东谈主传送。基金管理东谈主、基金托管东谈主根据阐发数据进行账务 处理。 收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调理转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调理转出款及调理费）的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额在资金交收日 15:00 前从“基金清 算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按管理东谈主 的划款指示将托管账户净应付额在资金交收日 12:00 前划到“基金算帐账户”。 管账户，由此产生的连累应由该基金管理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的连累应由基金 托管东谈主承担（不可抗力或基金托管东谈主无罪恶的情况除外）。 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约 给基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、调理怒放式基金的数据信得过 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时 划付赎回款项。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约             八、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略和复核 是指谋略日基金钞票净值除以谋略日该类基金份额总额后的价值。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务指点》偏激他法律法例的章程。基金钞票净值和万般基金份额的 基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估 值日驱散后谋略得出当日万般基金份额的基金份额净值，并以两边约定的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值谋略后果进行复核，并以两边约定的方 式将复核后果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目标查对同期进行。 允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 要津以及干系法律法例的章程或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，两边 应实时进行协商和雠校。 发生差错时，视为该类基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基 金管理东谈主应当立即赐与雠校，通报基金托管东谈主，并选用合理的设施驻防失掉进一 步扩大；当裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容 另有章程的，按其章程处理。 基金份额捏有东谈主的内容失掉，基金管理东谈主打发此承担连累。若基金托管东谈主谋略的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该失掉不承担连累；若基金托管东谈主谋略的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也快活担部分未正确现实复核义务的连累。若是上述 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约 裂缝形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当得利，且基金管理东谈主及基金托管 东谈主已各自承担了补偿连累，则基金管理东谈主应负责向不当得利之主体看法返还不 当得利。若是返还金额不足以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额， 则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选用必要、稳健、合理的设施进 行查验，然而未能发现该裂缝的，由此形成的基金份额净值谋略裂缝，基金管理 东谈主和基金托管东谈主罢职补偿连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要 的设施排斥或削弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对万般基金份额净值的谋略后果 对外赐与公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独飞速竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并雠校。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成；《基金合同》胜利后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。季度发挥 应在季度驱散之日起 10 个职责日内编制罢了并于每个季度驱散之日起 15 个工 作日内赐与公告；中期发挥在上半年驱散之日起 40 日内编制罢了并于上半年结 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约 束之日起两个月内赐与公告；年度发挥在每年驱散之日起两个月内编制罢了并 于每年驱散之日起三个月内赐与公告。基金合同胜利不足两个月的，基金管理东谈主 不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核后果书面陈述基金管理 东谈主。基金管理东谈主在季度发挥完成当日，将关联发挥提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将复核后果书面陈述基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期发挥完成当日，将关联发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核后果书面陈述基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度发挥完成当日，将关联发挥提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核后果书面陈述基金管理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以加密传真实方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的发挥上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管 东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约                   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 量按比例向该基金份额捏有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基 准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。   （二）基金收益分拨的时分和要津 东谈主复核，基金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将 复核意见书面陈述基金管理东谈主，复核通过后基金管理东谈主应当实时公告； 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，且基金份额捏有东谈主可 对万般基金份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 据，在红利披发日将分成资金划入基金管理东谈主指定账户。若是投资者取舍红利再 投资，基金管理东谈主和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约                   十、基金信息裸露   （一）祛除义务   基金管理东谈主和基金托管东谈主除为现实法律法例、《基金合同》及本公约章程的 义务所必要之外，不得为其他目标使用、利用其所明察的基金的信息，而况应当 将基金的信息限制在为现实前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而， 如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背祛除义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开； 守祛除义务。      。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要津                         《基金合同》的章程各自 承担相应的信息裸露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、 相互监督，保证其现实按照法定方式和时限裸露的义务。 告、临时发挥、万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值公告偏激他必 要的公告文献，由基金管理东谈主和基金托管东谈主按照关联法律法例的章程赐与公布。 事务所审计。 金托管东谈主不错根据需要在其他大师绪论裸露信息，然而其他大师绪论不得早于规 定绪论裸露信息，而况在不同绪论上裸露并吞信息的内容应当一致。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 范例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主、基金托管 东谈主应为文本存放、基金份额捏有东谈主查询关联文献提供必要的场合和其他便利。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约 万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值），基金管理东谈主应实时向中国 证监会发挥，并与基金托管东谈主协商选用救助设施。不可抗力等情形消除后，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息裸露。   （三）基金托管东谈主发挥   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息裸露办法》和其他关联法律 法例的章程于每个上半年度驱散之日起两个月内、每年驱散之日起三个月内在基 金中期发挥及年度发挥均分别出具基金托管东谈主发挥。 天弘多元收益债券型证券投资基金                      托管公约                        十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   在时常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的0.40%年费率计提。谋略 方法如下：       H＝E×0.40%÷曩昔天数       H为逐日应计提的基金管理费       E为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：       H=E×0.10%÷曩昔天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。       （三）销售处事费       本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年 费率为 0.30%，E 类基金份额的销售处事费年费率为 0.35%。       H=E×0.30%÷曩昔天数       H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费       E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 天弘多元收益债券型证券投资基金                     托管公约       H=E×0.35%÷曩昔天数       H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售处事费       E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值       销售处事费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、销售 处事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、                        《基金合同》的章程推论。   （五）对于违背法律法例、              《基金合同》、本公约偏激他关联章程（包括基金 用度的计提方法、计提标准、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中 列支。 天弘多元收益债券型证券投资基金                  托管公约             十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半 年度驱散后 5 个职责日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期驱散时的基金 份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大 会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的看护   基金托管东谈主应妥善看护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏 有东谈主名册，基金管理东谈主应实时向中国证监会发挥，并代为现实看护基金份额捏有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主打发基金管理东谈主由此产生的看护费给予补偿。 天弘多元收益债券型证券投资基金                      托管公约              十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他 干系良友，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 良友，保存期限为 15 年，法律法例或监管法则另有章程的，从其章程。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案现实祛除义务。 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约           十四、基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责隔断后，仍应妥善看护基金管理业务良友，并与新任 基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业务的打发手续。基金托管东谈主应 给予积极相助，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务良友， 并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管理东谈主应给予积极相助，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主核 对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约                   十五、退却步履   （一）《基金法》第二十条、第三十八条退却的步履。   （二）《基金法》第七十三条退却的投资或行为。   （三）除根据基金管理东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金 托管东谈主不得动用或责罚基金财产。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主的高等管理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼 职。   （五）法律法例、《基金合同》和本公约退却的其他步履。   法律法例或监管部门调理上述限制的，本基金从其章程。 天弘多元收益债券型证券投资基金                 托管公约        十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何阻扰。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的隔断   发生以下情况，本托管公约应当隔断： 事项。   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基 金的财产进行算帐。 天弘多元收益债券型证券投资基金                    托管公约               十七、背信连累和连累分裂   （一）本公约当事东谈主不现实本公约或现实本公约不稳健约定的，应当承担违 约连累。   （二）因本公约当事东谈主背信给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿连累。对失掉的补偿，仅限于径直失掉。但 是发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的失掉等； 资权而形成的失掉等； 其它非基金管理东谈主、基金托管东谈主罪恶形成的巧合事故。   （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成失掉的，快活担补偿责 任。   （四）因不可抗力不成现实本公约的，根据不可抗力的影响，背信方部分或 一王人罢职连累，但法律另有章程的除外。当事东谈主迟误现实后发生不可抗力的，不 能罢职连累。   （五）当事东谈主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时选用必要的设施， 悉力驻防失掉的扩大。   （六）背信步履虽已发生，但本公约能够络续现实的，在最大限制地保护基 金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续现实本公约。   （七）为明确连累，在不影响本公约本条其他章程的大宗适用性的前提下， 基金管理东谈主和基金托管东谈主对由于如下步履形成的失掉的连累承担问题，明确如下： 由基金管理东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得赢得基金管理东谈主的内容授权（例 如基金管理东谈主在取销或变更授权权限后未能实时陈述基金托管东谈主）； 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约 信得过性审核，导致基金托管东谈主推论了应当无效的指示，由此产生的连累应由该基 金托管东谈主承担； 管东谈主看护技术的损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东谈主承担； 若是基金托管东谈主复核后同意基金管理东谈主的谋略后果，则基金托管东谈主也快活担未正 确现实复核义务的相应连累； 限连累公司的业务法则实时算帐的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额捏 有东谈主及受挫伤方形成的径直失掉，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限连累公司的业务法则实时算帐的，两边应按照各自的罪恶进度对造 成的径直失掉合理摊派连累。 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何连累。如基金份额捏有东谈主因 此淡薄补偿要求，干系法律连累和失掉由基金管理东谈主承担。   （八）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选用必要、稳健、合理的设施进行查验，然而未 能发现裂缝的，由此形成基金财产或投资东谈主失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职 补偿连累。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的设施排斥或削弱由此 形成的影响。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约              十八、适用法律与争议治理方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目标，在此不包括香港、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国外洋 经济生意仲裁委员会，并按当时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。仲裁用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。   争议处理技术，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤快、守法地履 行基金合同和托管公约章程的义务，重视基金份额捏有东谈主的正当权益。 天弘多元收益债券型证券投资基金                   托管公约                   十九、托管公约的效劳   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为厚爱文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同胜利之日起胜利。本公约 的有用期自其胜利之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自胜利之日起对两边当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银 保监会各壹份，每份具有同等法律效劳。 天弘多元收益债券型证券投资基金                托管公约                   二十、托管公约的签订    见签署页。