九泰久福量化股票型证券投资基金         招募说明书更新     九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新       基金不停东谈主：九泰基金不停有限公司       基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 九泰久福量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新                   【要紧请示】   本基金的召募苦求经中国证监会 2020 年 8 月 18 日证监许可【2020】1848 号文注册。   基金不停东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集长进作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应负责阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险 收益特征和居品本性，充分探讨自身的风险承受才调，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行径严慎作出零丁决策。投资者在取得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、不停风险、政策风险、其他风险、本基金独有风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等， 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买 者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金领受量化多策略构建股票投资组合，主要根据行业、作风轮动模子和 多因子选股模子进行股票投资，并攀附风崎岖抑模子调养仓位，不依靠量化策略 进行短期平时交易。本基金在运用量化策略投资的过程中，可能由于源数据毛病、 模子变动和市集环境变化等原因，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或 持续高于事迹相比基准的收益率，存在一定的风险。   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、混杂型基金。本基金法律文献投资章节联系风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集广泛礼貌等作念出的概述 性形色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基 金不停东谈主和基金不停东谈主托福的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性不停办法》等法律法例对本基金风险等第的分辨，系基于销售机构建立的基 金居品风险等第评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金 九泰久福量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 居品风险等第分辨方法及分辨因素的变化而动态调养。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、市集变化或基金试验运作情况等应时调养对本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险等第评价结果与基金法律文献走漏的风险收益 特征可能存在不同。况兼，基于评价方式的互异，不同销售机构对并吞基金居品 的评价结果可能并作假足不异。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 提供的最新评级结果为准，投资东谈主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受才调与本基金风险等第之间的顺应性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险等第评级结果，攀附自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受才调严慎决策并自行承担风险。   本基金可投资资产相沿证券，可能面对的风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资国债期货、股指期货等金融繁殖品， 投资国债期货可能面对的风险包括市集风险、基差风险、流动性风险等，投资股 指期货可能面对的风险包括基差风险、合约品种互异变成的风险、标的物风险和 保证金风险等。本基金的一般风险及独有风险详见本招募说明书 “风险揭示” 章节。   本基金可投资于科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交易法律解释等 互异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书 “风险揭 示”章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投资于科 创板或采用不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。基金不停东谈主不停的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发扬的保证。   基金不停东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本次更新招募说明书仅波及本基金基 金司理变更、基金不停东谈主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 10 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2023 年 11 月 1 日。 九泰久福量化股票型证券投资基金                                                                                                    招募说明书更新                                                             目 录 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分 序论   《九泰久福量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏不停办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不停礼貌》（以下简称“《流动性风 险不停礼貌》”）、《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 5 号的内容与时势>》等联系法律法例以及《九泰久福量化股票型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了九泰久福量化股票型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性论述或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由九泰 基金不停有限公司解释。本基金不停东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他 联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应刺目查阅基金合同。 九泰久福量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校正和补充 股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 募说明书》相配更新 料概要》相配更新 售公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰久福量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不停办法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其常常校正）及关联法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常校正）及关联法律法例礼貌，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务 九泰久福量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东谈主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受九泰基金不停有限公司托福办理登记业务的机构 不停的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 绽放日        《业务法律解释》：指本基金不停东谈主关联业务法律解释相配常常作念出的校正，是规 范基金不停东谈主所不停的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不停东谈主 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和投资东谈主共同顺从 告的礼貌苦求购买基金份额的行径 告的礼貌苦求购买基金份额的行径 关联公告礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 礼貌的条件，苦求将其持有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额蜕变为基金 不停东谈主不停的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金蜕变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金蜕变中转入 苦求份额总和后的余额）朝上上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 款项相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产相沿证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 司或者在法律法例允许的情况下，基金不停东谈主和基金托管东谈主经协商一致后确定的 其他估值机构 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险不停器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 九泰久福量化股票型证券投资基金         招募说明书更新 件 九泰久福量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新                   第三部分 基金不停东谈主      一、基金不停东谈主的基本情况      称呼：九泰基金不停有限公司      住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室      办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层      法定代表东谈主：徐进      组织体式：有限职责公司      注册成本：3 亿元东谈主民币      存续期限：2014 年 7 月 3 日至历久      斟酌电话：010-87940900      斟酌东谈主：刘涛      股权结构：昆吾九鼎投资不停有限公司、同创九鼎投资不停集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资不停有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册成本的 26%、25%、25%和 24%的股权。      二、主要东谈主员情况      王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国汲引银行邯郸市分行科员，平 安证券有限职责公司科员，银华基金不停有限公司业务主管，信达澳银基金不停 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金不停有限公司总司理、 督察长。现任九泰基金不停有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。      徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东谈主、代为履行督察长职务。 曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总经 理，浅近富邦基金不停有限公司副总司理，太平洋基金不停有限公司（筹）总经 理，嘉合基金不停有限公司总司理，国融基金不停有限公司总司理等。现任九泰 基金不停有限公司董事、总司理、法定代表东谈主、代为履行督察长职务。      刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部神气司理， 同创九鼎投资不停集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金不停有限公司董 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副训导，零丁董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学不停学院信息不停系训导等。现任深圳大学经济学院 管帐系训导。   徐艳女士，经济学博士，训导，零丁董事。曾任海国投工业开采股份有限公 司投资部司理，海南大学经济不停学院金融系系主任、MBA 训导中心主任、不停 学院训导，已退休。   陈耿先生，经济学博士，训导，零丁董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商不停博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 不停学院训导。   徐磊磊先生，工商不停硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资不停有限公司行政经 理，同创九鼎投资不停集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资不停集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，谋略机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金不停有限公司信息时候 部主管。现任九泰基金不停有限公司信息时候部扩充总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校训导，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东谈主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创不停盘考有限公 司总司理。现任九泰基金不停有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东谈主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金不停有限公司督察长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商不停硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 圭臬时候研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、外洋训导学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛钞票不停（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金不停有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰久福量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。   刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资不停有限公司投资司理、合伙东谈主助理，九泰基金不停有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼扩充投资总监、基金司理。现任九泰基金不停有 限公司副总司理、管委会委员。   郑立昌先生，工商不停硕士，副总司理。曾任立信管帐师事务所北京总部高 级审计司理，昆吾九鼎投资不停有限公司风控总监，九泰基金不停有限公司总裁 助理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董 事会文牍、财务负责东谈主、副总司理、董事等。现任九泰基金不停有限公司副总经 理、管委会委员。   孟亚强先生，南开大学保障精算硕士，中国籍，具有基金从业经验。14 年 证券从业经历。历任博时基金不停有限公司研究员、基金司理助理、投资司理。 资基金（原九泰久稳保本混杂型证券投资基金，2016 年 6 月 7 日至 2018 年 11 月 26 日）、九泰鸿祥服务升级无邪配置混杂型证券投资基金（2017 年 8 月 16 日 至 2020 年 3 月 23 日）、九泰久兴无邪配置混杂型证券投资基金（2017 年 2 月 10 日至 2020 年 9 月 22 日）、九泰天富改立异能源无邪配置混杂型证券投资基金 （2016 年 12 月 26 日至 2021 年 1 月 11 日）、九泰天奕量化价值混杂型证券投资 基金（2020 年 5 月 29 日至 2022 年 1 月 13 日）、九泰久远量化驱动股票型证券 投资基金（2020 年 4 月 22 日至 2021 年 12 月 15 日）、九泰天辰量化新能源股票 型证券投资基金（2020 年 3 月 12 日至 2022 年 1 月 18 日）、九泰久元量化股票 型证券投资基金（2021 年 1 月 26 日至 2022 年 3 月 16 日）的基金司理，现任天 元量化投资部总司理，九泰久盛量化时尚无邪配置混杂型证券投资基金（2016 年 6 月 7 日于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2020 年 5 月 20 日于今）、 九泰久睿量化股票型证券投资基金（2020 年 8 月 14 日于今）、九泰久福量化股 票型证券投资基金（2021 年 1 月 20 日于今）、九泰锐升混杂型证券投资基金（原 九泰锐升 18 个月闭塞运作混杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）的基 金司理。 九泰久福量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新   赵万隆先生，天津大学不停学博士，中国籍，具有基金从业经验，3 年证券 从业教会。2021 年 7 月加入九泰基金不停有限公司，曾任研究发展部研究员。 现任权益投资部基金司理，九泰久福量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 22 日于今）的基金司理。   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 黄皓先生、袁多武先生。   刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业经验，13 年证券从业 教会。2014 年 7 月加入九泰基金不停有限公司，曾任九泰天富改立异能源无邪 配置混杂型证券投资基金（2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华 量化无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华无邪配置混杂型证券投 资基金、原九泰锐华定增无邪配置混杂型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 诚定增无邪配置混杂型证券投资基金、九泰锐诚无邪配置混杂型证券投资基金， 资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰无邪配置混杂型证 券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年依期绽放无邪配置混杂型证券投资基 金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、九泰锐富事件驱动混杂型发起式 证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理。现任副总司理、首席投资官、 兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九泰锐智事件驱动无邪配置混杂型证券 投资基金（LOF）         （原九泰锐智定增无邪配置混杂型证券投资基金，2015 年 8 月 无邪配置混杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值无邪配 置混杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日于今）、九泰锐和 18 个月依期绽放混 合型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐升混杂型证券投资基金（原 九泰锐升 18 个月闭塞运作混杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰 天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰久信量化股 票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基 九泰久福量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 金（2024 年 10 月 17 日于今）的基金司理。    黄皓先生，西南财经大学金融学硕士，中国籍，具有基金从业经验，16 年 金融证券从业教会。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员，摩根士丹利 华鑫基金不停有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金司理助理，前海东谈主寿 保障股份有限公司资产不停部投资司理、权益投资室司理助理、资产不停中心权 益投资部总司理助理、副总司理、总司理。2018 年 3 月加入九泰基金不停有限 公司，曾任权益投资总监、中正和权益投资部总司理，现任首席权益投资官、权 益投资部基金司理，九泰久益无邪配置混杂型证券投资基金（2020 年 8 月 12 日 于今）、九泰天富改立异能源无邪配置混杂型证券投资基金（2021 年 12 月 13 日 于今）的基金司理。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业经验，9 年证券 从业教会。曾任中国长江三峡集团公司外洋投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金不停有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组扩充投资总监、科技创 新投资部高端装备行业扩充总监、投资司理、策略投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选无邪配置混杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧混杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值混杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化时尚无邪配置混杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）                     （2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。    刘开运先生，同上。    刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业经验，6 年证券 从业教会。2018 年 3 月加入九泰基金不停有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月依期绽放债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 九泰久福量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧混杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝无邪配置混杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业经验， 保银信息时候有限公司居品部内容谋略司理。2015 年 2 月加入九泰基金不停有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金不停东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹办方式不停和运作基金财产； 证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互零丁，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法稳当基金合同等法律文献的礼貌，按联系礼貌谋略并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 基金合同相配他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予隐私，不向他 东谈主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具隐私承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者大约按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免； 东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金不停东谈主的承诺 同和中国证监会的联系礼貌。 关法律法例，建立健全里面阻抑轨制，选择灵验措施，防备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事关联的交易举止；   （7）冒昧拖累，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行径。 国度联系法律、法例及行业轨范，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、遏抑、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧拖累、铺张权力，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 关联的交易举止；   （8）违抗证券交易姿首业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 滋扰市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中成心含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   基金不停东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤恳 尽责的原则，严格顺从联系法律法例和中国证监会发布的监管礼貌，连续更新投 资理念，轨范基金运作。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系礼貌，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从 事关联的交易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易相配他举止。   五、基金不停东谈主的里面阻抑体系   为保证公司轨范化运作，灵验地驻扎和化解筹办风险，促进公司诚信、正当、 灵验筹办，保障基金份额持有东谈主利益，小器公司及公司鼓动的正当权益，本基金 不停东谈主建立了科学、严实、高效的里面阻抑体系。   （1）确保正当合规筹办；   （2）驻扎和化解风险；   （3）提高筹办效率； 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （4）保护基金份额持有东谈主和鼓动的正当权益。   （1）健全性原则   风险不停必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 法子，包括各项业务的决策、扩充、监督、反馈等法子。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，小器风险不停轨制的有 效扩充。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对零丁并承担各自的风崎岖抑职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的扩充情况进行查验和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的联想、部门和岗亭建立上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摒除里面风崎岖抑中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的筹办不停方法，并充分阐扬各机构、部门及职工的服务 积极性，尽量裁减筹办成本，提高筹办效益，保证以合理的阻抑成本达到最好的 里面阻抑效率。   （6）应时性原则   风险不停应具有前瞻性，况兼必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变和公司筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，通盘职工必须严格顺从，自发形成风险驻扎意 识；扩充内控轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制或违抗规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并踏实的基础之上。   （8）防火墙原则 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   公司在敏锐岗亭如：基金投资、交易扩充、基金计帐岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上建立严格的防火墙进行 隔断，以阻抑风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二 个层面是公司里面阻抑大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本不停轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 多样轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、实施、废止遵摄影应的轨范，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相抗击。监察稽核部依期对公司轨制、里面 阻抑方式、方法和扩充情况实行持续的考试，并出具专项通告。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金不歇业务的特质，缔造顺 序递进、权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭办法职责制为基础的第一谈监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定刺目的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须以书面形 式声明已明察并承诺顺从，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立关联部门、关联岗亭之间相互监督的第二谈监控防地。公司在相 关部门、关联岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职责；   （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长和里面监察稽核部门零丁于其他 部门，对里面阻抑轨制的扩充情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于统统公司举止。鼓动会、董事会、监事和不停层必须 充分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济筹办业务和不停轨范必须肯定不停层制定的操作规程，承办东谈主员的 每一项服务必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面形 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严实 的研究服务业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制， 研究部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和小器备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持畅达的交流渠谈；建立研究通告质料评价体系， 连续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效浪漫原则制 定合理的决策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的敛迹轨制和侦探轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与不停轨制，将要点投资限制在礼貌的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资不歇事迹评价体系。   （4）交易业务   建立聚拢交易室和聚拢交易轨制，投资指示通过聚拢交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了关联的安全设施；聚拢交易室对 交易指示进行审核，建立公谈的交易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交易记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档防守；同期建立了科学的投资交易绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风崎岖抑要点建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值轨范等管帐措施着实、好意思满、实时地纪录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案防守轨制，确 保档案着实好意思满。   （6）信息走漏   公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息着实、准确、好意思满。 公司缔造了信息走漏负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的汇注、组织、审核 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息稳当法律法例的礼貌， 同期加强对信息走漏的查验和评价，对存在的问题实时冷漠改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门通告。根据 公司监察稽核服务的需要和董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公 司关联档案，就里面阻抑轨制的扩充情况独飞速履行查验、评价、通告、建议职 能。督察长依期和不依期向董事会通告公司里面阻抑扩充情况，董事会对督察长 的通告进行审议。   公司缔造监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的零丁性和巨擘 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格 制订了专科任职条件、操作轨范和组织顺序。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面阻抑轨制的扩充 情况，确保公司各项筹办不停举止的灵验运行。   公司董事会和不停层充分神爱和相沿监察稽核服务，对违抗法律、法例和公 司里面阻抑轨制的，雅致联系部门和东谈主员的职责。   （1）基金不停东谈主承诺以上对于里面阻抑轨制的走漏着实、准确；   （2）基金不停东谈主承诺根据市集变化和基金不停东谈主业务发展连续完善里面控 制轨制。 九泰久福量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新                    第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管东谈主基本情况      称呼：兴业银行股份有限公司      注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路 167 号      邮政编码：200120      法定代表东谈主：吕家进      成立日历：1988 年 8 月 22 日      批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号      组织体式：股份有限公司      注册成本：207.74 亿元东谈主民币      存续期间：持续筹办      兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2023 年 比裁减 4.15%，全年完毕包摄于母公司鼓动的净利润 426.80 亿元。      开业三十多年来，兴业银行历久坚持“赤诚服务，相伴成长”的筹办理念， 勤苦于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。      二、托管业务部的部门建立及东谈主员情况      兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细不停处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、本旨私募业务处、居品不停处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行不停处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。      三、基金托管业务筹办情况 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。限定 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值共计 23386.83 亿元，基金份 额共计 22572.13 亿份。    四、基金托管东谈主的里面风崎岖抑轨制说明    （一）里面阻抑办法    严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系不停规 定，遵法筹办、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全好意思满，确保联系信息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    （二）里面阻抑组织结构    兴业银行基金托管业务里面阻抑组织架构由总行里面阻抑委员会、总行风险 不停部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营不停部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面阻抑组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险不停和里面 阻抑实施不停。    （三）里面阻抑原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险边界； 相互制衡； 好意思满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办 不停的需要，应时进行相应修改和完善；里面阻抑存在的问题应当大约得到实时 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 反馈和纠正； 完毕存效阻抑。   （四）里面阻抑轨制及措施 严格的东谈主员行径轨范等一系列规章轨制。 并实施风崎岖抑措施。 监控。 制理念，并订立承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金不停东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同相配他联系礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的谋略、收益分拨、申购赎回以相配他联系基金投资和运作的事项， 对基金不停东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例礼貌的行径，应实时以书面体式通告基金不停东谈主限期纠正，基金不停 东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金 托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。基 金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违法行径，立即通告中国证监会，同期，通告基 金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系礼貌，或 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 者违抗基金合同约定的，应当拒却扩充，立即通告基金不停东谈主，并实时向中国证 监会通告。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易轨范依然奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金不停东谈主， 并实时向中国证监会通告。 九泰久福量化股票型证券投资基金                             招募说明书更新                     第五部分 关联服务机构      一、基金份额销售机构      （1）九泰基金不停有限公司直销中心      住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室      办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部      法定代表东谈主：严军      斟酌东谈主：李文      电话：010-57383818      传真：010-57383894      邮箱：service@jtamc.com      公司网址：http://www.jtamc.com/      （2）九泰基金不停有限公司电子交易平台      投资者可登录本公司网站检讨持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务法律解释可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠谈办理。      公司网址：http://www.jtamc.com/      (1)    华福证券有限职责公司      住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、19 层、      法定代表东谈主：黄金琳      斟酌东谈主：李博文      客户服务电话：95547      公司网址： http://www.hfzq.com.cn/      (2)    华安证券股份有限公司 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新   住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东谈主：章宏韬   斟酌东谈主：孙懿   客户服务电话：95318   公司网址：http://www.hazq.com/   (3)   北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪时候开采区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   斟酌东谈主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   (4)   财咨谈信息时候有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   斟酌东谈主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (5)   北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   斟酌东谈主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/   (6)   上海爱建基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 九泰久福量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香外洋大厦西塔 19 层 02/03   室   法定代表东谈主：马金   斟酌东谈主：沈雯斌   客户服务电话：400-803-2733   公司网址：http://www.ajwm.com.cn/   (7)    上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   斟酌东谈主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   (8)    泰信钞票基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   斟酌东谈主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (9)    长城国瑞证券有限公司   住所：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田大厦 19-20 楼   法定代表东谈主：李鹏   斟酌东谈主：吴欣语   客户服务电话：400-0099-886   公司网址：https://www.gwgsc.com   (10)   北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 九泰久福量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   斟酌东谈主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   (11)   腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港和解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商   务文牍有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   斟酌东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com/   (12)   华林证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东谈主：林立   斟酌东谈主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (13)   珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼   法定代表东谈主：肖雯   斟酌东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   公司网址：http://www.yingmi.cn/   (14)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 九泰久福量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   斟酌东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   (15)   上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   斟酌东谈主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   (16)   浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   斟酌东谈主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (17)   宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：才殿阳   斟酌东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (18)   通华钞票（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 九泰久福量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   法定代表东谈主：沈丹义   斟酌东谈主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (19)   中山证券有限职责公司   住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   法定代表东谈主：李永湖   斟酌东谈主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (20)   上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：杨文斌   斟酌东谈主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   (21)   深圳市新兰德证券投资盘考有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东谈主：张斌   斟酌东谈主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (22)   诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东谈主：吴卫国 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新   斟酌东谈主：张裕   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (23)   上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   斟酌东谈主：兰敏   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66zichan.com/   (24)   上海利得基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36   室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   斟酌东谈主：伍豪   客户服务电话： 400 032 5885   公司网址：http://www.leadfund.com.cn/   (25)   北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东谈主：王利刚   斟酌东谈主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (26)   上海凯石钞票基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武 九泰久福量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   斟酌东谈主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   (27)   上海大智谋基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   斟酌东谈主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (28)   上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   斟酌东谈主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   (29)   上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：宋晓言   斟酌东谈主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (30)   北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法定代表东谈主：何静   斟酌东谈主：姜颖 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新   客户服务电话：400-618-0707   公司网址：http://www.hongdianfund.com/   (31)   深圳市金斧子基金销售有限公司   住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单   元 11 层 1108   办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋   法定代表东谈主：赖任军   斟酌东谈主：陈丽霞   客户服务电话：400-9302-888   公司网址：http://www.jfzinv.com/   (32)   深圳富济基金销售有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元   办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A   法定代表东谈主：祝中村   斟酌东谈主：刘勇   客户服务电话：0755-83999907   公司网址：http://www.fujifund.cn   (33)   乾谈基金销售有限公司   住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302   办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生钞票广场 1302 室   法定代表东谈主：董云巍   斟酌东谈主：马林   客户服务电话：4000888080   公司网址：http://www.qiandaojr.com/   (34)   深圳众禄基金销售股份有限公司   住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13   室   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼 九泰久福量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新   法定代表东谈主：薛峰   斟酌东谈主：童彩平   客户服务电话：4006-788-887   公司网址：http://www.zlfund.cn/   (35)   和讯信息科技有限公司   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   斟酌东谈主：刘洋   客户服务电话：4009200022   公司网址：http://www.hexun.com/   (36)   奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港和解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商   务文牍有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEOWEEHOWE   斟酌东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：http://www.ifastps.com.cn/   (37)   南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   斟酌东谈主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   (38)   大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 九泰久福量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   法定代表东谈主： 樊怀东   斟酌东谈主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (39)   北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东谈主：季长军   斟酌东谈主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (40)   京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   斟酌东谈主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (41)   上海中原钞票投资不停有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   斟酌东谈主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (42)   宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕 九泰久福量化股票型证券投资基金                                 招募说明书更新   斟酌东谈主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (43)   中邮证券有限职责公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   斟酌东谈主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或     010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (44)   中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   斟酌东谈主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (45)   玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   斟酌东谈主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   (46)   上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东谈主：黄欣   斟酌东谈主：陆欣 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   基金不停东谈主可根据联系法律、法例的要求，调养本基金的销售机构，并在基 金不停东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金不停有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层、二层   法定代表东谈主：严军   电话：010-57383999   传真：010-57383867   斟酌东谈主：贺俨   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   斟酌东谈主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（稀奇普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东谈主：付建超   斟酌东谈主：韩玫   斟酌电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰久福量化股票型证券投资基金                                 招募说明书更新         第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 相配他联系礼貌召募，召募苦求经中国证监会 2020 年 8 月 18 日证监许可【2020】   召募期从 2021 年 1 月 4 日至 2021 年 1 月 15 日止，共召募 264,989,083.31 份基金份额（含利息结转份额 74,407.24 份），召募户数为 4,045 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 20 日庄重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期通告中赐与走漏； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金不停东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会 通告并疏边远分决议，如持续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者拆开基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回姿首   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金不停 东谈主在招募说明书中或基金不停东谈主网站列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金不停东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业姿首或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金不停东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易 时分变更或其他稀奇情况，基金不停东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时分在申购运行公告中礼貌。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运行公告中礼貌。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金不停东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或蜕变 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后谋略的各样基金份 额净值为基准进行谋略； 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 进行法子赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金不停东谈主 必须在新法律解释运行实施前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在绽放日的具体业务办理时天职冷漠 申购或赎回的苦求。投资者在提交申购苦求时，须按销售机构礼貌的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回苦求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然 申购、赎回苦求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在礼貌时分前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   若申购不成立或无效，申购款项本金将璧还投资者账户。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的因素影响了业务经由，则 赎回款项划付时分相应顺延。   基金不停东谈主应以交易时分扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐明情 况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询。若申购不凯旋，则申购款项本金 退还给投资东谈主。   基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐明 时分进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个交易账户初度申购各样基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金不停东谈主直销中心每个交易账户的初度申购单笔最低申购金额为 50,000 元， 追加申购单笔最低申购金额为 10,000 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不建立最高累计申购金额限制。   基金份额持有东谈主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；交易账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额通盘全部赎回。 上限，具体礼貌请参见关联公告，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到 或朝上基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或朝上 50%的除外），基金不停东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单 个投资东谈主理有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧面前述 50%比例 要求的，基金不停东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。 基金不停东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 九泰久福量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新 基金不停东谈主基于投资运作与风崎岖抑的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金不停东谈主关联公告。 份额的数目限制，或者新增基金范围阻抑措施。基金不停东谈主必须在调养实施前依 照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行顺应轨范，不错顺应 延长谋略或公告。      （1）申购费率      本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。      本基金A类基金份额的申购用度选择前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购苦求单独计 算。本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。      A类基金份额申购费率具体如下表：       用度项   单笔金额（M,含申购费               收费圭臬                M＜100 万元                1.20%       申购费   100 万元≤M＜300 万元            0.80%                M≥500 万元          按笔固定收取，每笔 1,000 元   （2）赎回费率 九泰久福量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，具体见下表：     用度项       持有期限（Y）              收费圭臬                    Y＜7 日           1.50%     赎回费       30 日≤Y＜365 日         0.50%                   Y≥730 日           0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。坚持有期少于30日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全 额计入基金财产；坚持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持 有东谈主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；坚持有期在90日以上（含）且少 于180日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的50%计入基金财产；对 持续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25%计入基金财产； 其余用于支付市集扩充、登记费和其他手续费。 本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时分递减，对C类基金份额持有东谈主收 取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                   持有期限（Y）            赎回费率                     Y＜7 日               1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日                 0   （3）基金不停东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒 介上公告。   （4）基金不停东谈主不错在不违抗法律法例礼貌及基金合同约定，且对现存基 金份额持有东谈主利益不变成试验不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金不停东谈主不错按关联 监管部门要求履行必要手续后，顺应调低基金销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作轨范死守关联法律法例以 及监管部门、自律法律解释的礼貌。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的灵验申购份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以 灵验苦求当日各样基金份额净值为基准谋略，四舍五入保留到极少点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以灵验苦求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的谋略   基金份额以单笔申购金额为基数领受比例费率谋略申购用度或适用固定申 购用度。基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A类申购份额的谋略方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的谋略方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 九泰久福量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新 为：      净申购金额＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23元      申购用度＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元      申购份额＝98,814.23/1.6280＝60,696.70份      即：若该投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到60,696.70份本基金A类基金份额。      例2：某投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，对应申购用度为 为：      申购用度=1,000.00元      净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00元      申购份额=5,499,000.00/1.6280=3,377,764.13份      即，若该投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到3,377,764.13份本基金A类基金份额。      申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值      例3：某投资者单笔投成本基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金 份额净值为1.1270元，则其可得到的基金份额谋略如下：      申购份额＝100,000.00/1.1270＝88,731.14份      即该投资者单笔投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.1270元，则其可得到88,731.14份C类基金份额。在C类基金份额存 续期间，本基金从C类基金资产入彀提销售服务费。      （3）赎回金额的谋略 领受比例费率谋略赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该笔 赎回用度。赎回金额的谋略公式为：      赎回总额＝T日苦求A类基金份额×T日A类基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额＝赎回总额－赎回用度 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新   例4：某投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应 的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1280＝112,800.00元   赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00元   赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00元   即：投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的 赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎 回金额为111,954.00元。 基数领受比例费率谋略赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减 该笔赎回用度。赎回金额的谋略公式为：   赎回总额＝T日苦求C类基金份额×T日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例5：某投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应 的赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1180＝111,800.00元   赎回用度＝111,800.00×0.50%＝559.00元   赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00元   即：投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎 回金额为111,241.00元。   （4）基金份额净值的谋略公式   本基金各样基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，极少点后第5 位四舍五入，谋略公式为：   T日各样基金份额净值=T日该类别基金资产净值/T日登记在册的该类别基金 九泰久福量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 份额余额   本基金各样基金份额净值的谋略，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行顺应轨范，不错顺应 延长谋略或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚拢度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购苦求会使单个投 资东谈主累计持有的基金份额超出基金不停东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金不停东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金不停东谈主不错选择比例阐明等方式对该投资 者的申购苦求进行限制，基金不停东谈主有权拒却该笔全部或部分申购苦求。在暂停 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 申购的情况摒除时，基金不停东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 不停东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 不停东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 蜕变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金蜕变中转入苦求份额 总和后的余额）朝向前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      当基金出现多数赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回轨范扩充。      （2）部分脱期赎回：当基金不停东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被铲除。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。      （3）若基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求朝向前一绽放 日基金总份额 20%的，基金不停东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主朝向前述约定比 例的赎回苦求实施脱期办理。      对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回 区别处理。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回 为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。脱期的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净 值为基础谋略赎回金额，如单个基金份额持有东谈主被脱期的赎回苦求份额鄙人一开 放日仍朝上基金总份额的 20%，则仍按上述法律解释办理，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      对单个基金份额持有东谈主提交的前一绽放日基金总份额 20%以内（含 20%） 的赎回苦求，基金不停东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回” 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 的约定方式与其他基金份额持有东谈主（即其他赎回苦求未朝上上一绽放日基金总份 额 20%以上的基金份额持有东谈主）的赎回苦求一并办理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通告 等方式）在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内 在礼貌媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的联系礼貌，最迟于重新绽放日在礼貌媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值；也不错 根据试验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布 重新绽放的公告。      十一、基金蜕变      基金不停东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金不停东谈主不停的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 关联法律解释由基金不停东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关联机构。      十二、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交易过户。不管 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于稳当条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      十四、依期定额投资计划      基金不停东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体法律解释由基金不停东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不停东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资计划最低申购金额。      十五、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易姿首或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务法律解释决定是否一并冻 结。      如关联法律法例允许基金不停东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金不停东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。      十七、基金申购赎回安排的补充和调养 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金不停东谈主在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的 前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市、申购 和赎回，届时不消召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新               第八部分 基金的投资   一、投资办法   本基金领受量化多策略模子，寻找具备历久投资价值的优秀企业，同期灵验 阻抑组合风险，力求获取卓绝事迹相比基准的收益，追求基金资产的历久清静增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市交易的股票(包含主板、中小板、 创业板股票相配他中国证监会核准或注册刊行的股票)、债券(含国债、金融债、 场地政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可蜕变债券（含分离交易可转债）、可交换债券相配他中国证监会 允许投资的债券)、资产相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器具、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须稳当中国证监会关联礼貌)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个交易日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的详细 分析以及对成本市集趋势的判断，在评价翌日一段时分股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化调养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格阻抑 风险的前提下，力求取得卓绝事迹相比基准的历久通告。 九泰久福量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   本基金领受量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找历久具备投资价值的优质企业，获取卓绝指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照其时市集情况进行轮动，在一定进程上不错漫步风险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国成本市集的试验情况，由基 金不停东谈主的量化投资团队开采的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模子 最主要的是内含价值（估值类因子，如 E/P 市盈率倒数）、动态价值（估值类因 子在时分序列上的变化值）两大类主题因子，用于挖掘历久具备投资价值的公司； 同期模子辅以质料（考量盈利清静性，如 ROE 净资产收益率）、回转（时候方针， 股价与方针呈现反向走势）、动量（股价在翌日一段时分的持续性）、分析师预期 （分析师对股票翌日预期的一致进程）、市集特征（范围因子，对股票大中小盘 的考量）、成长（股票收入与利润的增长率）等主题因子，在一定进程上加多选 股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取历久清静灵验的收益。 一类礼貌性事件，该类策略的特质是大约对以下或在特定的时分发生，或在特定 的对象上发生，或在特定的行业发生的事件进行发掘并总结其礼貌，如并购重组、 指数样本股调养、股权激励、定向增发、高管增持、高送转、事迹预报、巨额交 易、区域政策调养等事件；   如事迹预报策略，上市公司和会过事迹预报或者快报走漏部分事迹数据，为 了兼顾股票数目和财报的时效性，基金不停东谈主在每个月月末王人对发布财报的上市 公司的股票进行筛选并谋略其单季度超预期幅度，剔除微利、利润下行、流动性 较差以及市值较小的股票后，根据单季度超预期幅度和超预期占比筛选出部分股 票，形成超预期盈利组合，并在此期间进行投资，争取孝敬一定的逾额收益。 信息上风的情况下，时候分析策略动作多因子策略的一种补充，也不错灵验地解 释市集的短期变动，与估值、成长以及盈利质料等基本面因子形成很好的互补， 典型的时候分析策略包括动量、回转等因子。   该策略更多体现为挖掘时候类因子方针，并用于量化模子中选股。常见的技 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 术方针如下：   乖离率方针：通过谋略股票收盘价与某条转移平均线之间的差距百分比，以 反应一定时期内股票价钱与其转移平均线偏离进程。该方针具有很好的回转效 应，即前期跌幅大的股票翌日一段时天职反弹的概率很高。这种方针不错用来对 股票打分形成选股策略。   特质波动率方针：用股票以前 1 个月每个交易日的收益率和市集因子、市值 因子、估值因子进行转头，得到残差后，再谋略其年化值得到特质波动率。该指 标同样具有回转效应。   多数时候方针具有一定的回转效应，有助于选股。具体用法有两类，第一类 是挖掘关联的时候类因子，用于因子策略进行投资。第二类是在股票下降期间， 回转类因子具有很好的选股效率，不错运用时候类策略不停部分头寸，获取逾额 收益。   （2）策略配置模子   在领有了浩繁的反应市集礼貌的策略之后，基金不停东谈主需要把不同的策略通 过一种方法串联起来，形成最终的股票组合；基金不停东谈主领有策略动量、作风轮 动、行业趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子王人是根据市集当前的运行景象 来调养策略的配置。   如作风轮动模子，市集上的投资者是有偏好的，由于投资者不同的交易行径， 形成了市集作风。当某类投资作风只投资于某类具有共同收益特征或共同价钱行 为的股票时，该类作风容易受到市集迎接，况兼在某一个时分段内具有持续性和 一语气性。作风轮动模子在界说了关联作风因子后，恰是利用这种投资作风的一语气 性，通过对作风因子的动量效应以及波动率等因素综共谋略，并通过对不同作风 因子的半衰期加权，终末利用转移平均方法谋略出多样作风因子的权重，权重越 大代表这种作风就越受市集迎接，加大配置此类作风就能获取逾额收益。   本基金在深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的 收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金运 用久期阻抑策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略 等多种策略进行债券投资。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      本基金投资资产相沿证券将详细运用久期不停、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、驾驭市集交易契机等积极策略，在严格阻抑风险 的情况下，通过信用研究和流动性不停，采用风险调养后的收益高的品种进行投 资，以期取得历久清静收益。      基金不停东谈主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以不停投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等稀奇情况下的流动性风险以进行灵验的现金管 理。      本基金将根据风险不停的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构 建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上管 理利率波动风险，完毕基金资产保值升值。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新关联投资策略，并 在招募说明书更新或关联公告中公告。      四、投资决策依据和决策轨范      （1）国度联系法律、法例和基金合同的联系礼貌。照章决策是本基金进行 投资的前提；      （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；      （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金小器投资者利益的要紧保障。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   投资决策委员会是本基金不停东谈主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 投资不停与研究服务的日常统筹和解、组织不停与业务相沿。   基金司理在联系法律法例、基金合同和公司投资不停轨制范围内负责基金的 日常投资不停服务。   风险不停部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控通告。   五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得超 过该资产相沿证券范围的 10％；   （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿 证券，不得朝上其各样资产相沿证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产相沿证 券。基金持有资产相沿证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应 在评级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金不停东谈主不停的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的   （13）基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：基金在职何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系 约定；   （14）基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；基金在职何交易 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上 一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳当基 金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以致基金不稳当该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不停东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳当上 述礼貌投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会 礼貌的稀奇情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关联限制或按调养后的礼貌扩充。   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、试验 阻抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调养上述不容性礼貌，本基金不停东谈主在 履行顺应轨范后可不受上述礼貌的限制，或按调养后的礼貌扩充。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中证 500 指数收益率×95%+交易银行活期进款利率 （税后）×5%   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市集 点。它大约反应中国 A 股市集举座景象和发展趋势，适和解为本基金股票投资业 绩相比基准。   由于本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需要缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，因此在事迹相比基准中中证 500 指数收益率的比例被设定为 95%， 同期加入了 5%的同期银行活期进款利率（税后）。   如果指数编制单元蜕变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 不绝动作事迹相比基准的组成部分，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于 本基金的事迹相比基准时，本基金不停东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策 略，调养基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案， 基金不停东谈主应在调养实施前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上刊登 公告，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、混杂型基金。   八、基金不停东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 九泰久福量化股票型证券投资基金                                招募说明书更新 东谈主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。      九、基金投资组合通告      本公司的董事会及董事保证本通告所载府上不存在伪善纪录、误导性论述或 紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主根据本基金合同礼貌，复核了本通告中的净值发扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合通告所载数据限定 2023 年 9 月 30 日，本通告中所列财务数据未 经审计。      基金投资组合通告： 序号           神气        金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票               35,033,809.67            93.46       其中：债券                          -                -       资产相沿证券                         -                - 九泰久福量化股票型证券投资基金                                   招募说明书更新       其中：买断式回购的买入返                                         -                 -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 注：银行进款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。 代码           行业类别     公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -                  -  B    采矿业                               -                  -  C    制造业                    29,652,286.04             79.41       电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                      -                  -       供应业  E    建筑业                               -                  -  F    批发和零卖业                  1,010,724.00              2.71  G    交通输送、仓储和邮政业                       -                  -  H    住宿和餐饮业                            -                  -       信息传输、软件和信息时候服  I                            1,521,340.00              4.07       务业  J    金融业                               -                  -  K    房地产业                              -                  -  L    租出和商务服务业                1,155,861.63              3.10  M    科学研究和时候服务业                        -                  -  N    水利、环境和全球设施不歇业            611,858.00               1.64  O    住户服务、修理和其他服务业                     -                  -  P    训导                                -                  -  Q    卫生和社会服务                           -                  -  R    文化、体育和文娱业               1,081,740.00              2.90  S    详细                                -                  -       共计                     35,033,809.67             93.82      本基金本通告期末未持有港股通股票。 九泰久福量化股票型证券投资基金                                      招募说明书更新 细 序                                                   占基金资产净值       股票代码      股票称呼    数目（股）       公允价值（元） 号                                                    比例（％）      本基金本通告期末未持有债券。      本基金本通告期末未持有债券。 投资明细      本基金本通告期末未持有资产相沿证券。 细      本基金本通告期末未持有贵金属。      本基金本通告期末未持有权证。 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      本基金本通告期末未持有股指期货。通告期内，本基金未参与股指期货交易。      本基金本通告期末未持有国债期货。通告期内，本基金未参与国债期货交易。      明      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案拜谒，在本通告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开驳倒、处罚。      本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同礼貌的备选股票库的情 况。 序号           称呼            金额（元）      本基金本通告期末未持有处于转股期的可蜕变债券。      本基金本通告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 九泰久福量化股票型证券投资基金                                                 招募说明书更新                         第九部分 基金的事迹     基金不停东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金份额净值增长率相配与同期事迹相比基准收益率的相比：                                   九泰久福量化 A                                                      事迹相比                                   净值增      事迹相比                         净值增                          基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③       ②－④                         长率①                          率圭臬差                                   准差②       率③                                                       ④ 自成立以来-2021.12.31         -1.17%   1.04%     12.99%    0.92%   -14.16%   0.12%                                   九泰久福量化 C                                                      事迹相比                                   净值增      事迹相比                         净值增                          基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③       ②－④                         长率①                          率圭臬差                                   准差②       率③                                                       ④ 自成立以来-2021.12.31         -1.64%   1.04%     12.99%    0.92%   -14.63%   0.12% 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 相配他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账 户相零丁。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产零丁于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新             第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交易姿首的交易日以及国度法律 法例礼貌需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货和银行进款本息、应收款项、 资产相沿证券、债券回购、货币市集器具以相配它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不可着实反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金不停东谈主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息相沿的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调养并确定公允价值。 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有礼貌 的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价动作估值全价，按逐日收 盘价减去可蜕变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日可蜕变债 券收盘价减去可蜕变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产相沿证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值时候确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新      （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。      （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易 日结算价估值；当日结算价及结算法律解释以《中国金融期货交易所结算笃定》为准；      （2）在职何情况下，基金不停东谈主如领受本项第（1）小项礼貌的方法对基金 资产进行估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然而，如果基金不停东谈主以为 按本项第（1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；      （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 确保基金估值的公谈性。 按国度最新礼貌估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的礼貌或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金不停东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   五、估值轨范 净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金不停东谈主每个服务日谋略基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及 基金份额累计净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金不停东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累计 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按礼貌对外 公布。   六、估值毛病的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值毛病，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的交易府上灭失或被毛病处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值毛病职责方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职责方承担； 由于估值毛病职责方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东谈主变成损失的，由估 值毛病职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值毛病职责方依然积极和解，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值毛病职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值毛病的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值毛病职责方仍搪塞估值毛病负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值毛病职责方。   （4）估值毛病调养领受尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的职责方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病变成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现毛病时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防备损失进一步扩大；   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金不停东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统建立而产生的净值谋略尾 差，以基金不停东谈主谋略结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金不停东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、基金份额累计净值由基金管 理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个服务日交易扫尾 后谋略当日的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额累计净值并发送 九泰久福量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐明后发送给基金不停东谈主，由基 金不停东谈主按礼貌对基金净值信息赐与公布。      九、稀奇情况的处理 估值时，所变成的舛讹不动作基金资产估值毛病处理。 第三方估值机构及登记结算公司等机构发送的数据毛病，联系管帐轨制变化、市 场法律解释变更等或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然选择 必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该毛病而变成的基金资产估值 毛病的，基金不停东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿职责。但      基金不停东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除或松开由此变成的影 响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 不同。并吞类别内每一基金份额享有同均分拨权；      在不违抗法律法例的礼貌且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金不停东谈主可对基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议确凿定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 息走漏办法》的礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务法律解释》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 交易用度等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不停费的谋略 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主于次 月首日起 3 个服务日内向基金托管东谈主发送基金不停费划款指示，由基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或 不可抗力情形摒除之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主于次 月首日起 3 个服务日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核 后从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日扫尾之日起 2 个服务日或不可抗力情形摒除之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息走漏用度等用度； 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 九泰久福量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新             第十五部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险不停礼貌》、基金合同相配他联系礼貌。      二、信息走漏义务东谈主      本基金信息走漏义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组 织。      本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予走漏的基金信 息通过稳当中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息 府上。      三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径： 字；      四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币 元。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      五、公开走漏的基金信息      公开走漏的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品府上概要 持有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金不停东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在礼貌网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的， 基金不停东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不停东谈主不再更新基金居品府上概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公 告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、基金合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在礼貌报刊和礼貌网站上。 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同奏效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）各样基金份额的基金净值信息   基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至 少每周在礼貌网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基 金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各样基 金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份 额累计净值。   （五）各样基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告（含 资产组合季度通告）   基金不停东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年 度通告登载在礼貌网站上，并将年度通告请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度通告中的财务管帐通告应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将 中期通告登载在礼貌网站上，并将中期通告请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金不停东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在礼貌网站上，并将季度通告请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度通告、中期报 告或者年度通告。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   如通告期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在依期通告“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、通告期末持有份额及占比、通告 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度通告和中期通告中走漏基金组合伙产情况相配 流动性风险分析等。   （七）临时通告   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时通告书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验阻抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）默契公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开默契，并 将联系情况立即通告中国证监会。   （九）计帐通告   基金合同拆开的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在礼貌网站上， 并将计帐通告请示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息走漏 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   基金不停东谈主应当在季度通告、中期通告、年度通告等依期通告和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定 的投资政策和投资办法等。   （十二）投资国债期货的信息走漏   基金不停东谈主应在季度通告、中期通告、年度通告等依期通告和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资办法等。   （十三）投资资产相沿证券的信息走漏   本基金投资资产相沿证券，基金不停东谈主应在基金年度通告及中期通告中走漏 其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和通告期内 通盘的资产相沿证券明细。基金不停东谈主应在基金季度通告中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和通告期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息走漏事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不停轨制，指定专门部门及 高档不停东谈主员负责不停信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信息 走漏内容与时势准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金不停东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份 额的基金份额累计净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期通告、更新的招 募说明书、基金居品府上概要、基金计帐通告等关联基金信息进行复核、审查， 并向基金不停东谈主进行书面或电子阐明。 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关联报送信息的着实、准确、好意思满、实时。      基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。      基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律法律解释的关联礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计通告、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。      七、信息走漏文献的存放与查阅      照章必须走漏的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。      八、暂停或延长信息走漏的情形      当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金关联信 息： 业时； 金托管东谈主协商一致暂停估值时； 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新                   第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和轨范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表观点且稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务 所进行审计并走漏专项审计观点。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎 回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分礼貌的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等礼貌仅适用于主袋账户。 基金不停东谈主谋略各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。      基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。      基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新      四、实施侧袋机制期间的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳当《企业管帐准则》的关联要求。      五、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分拨利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分拨。      六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金不停东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。      侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金不停东谈主应实时遴聘稳当 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。      八、侧袋机制的信息走漏      在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金不停东谈主应实时发布临时公告。      基金不停东谈主应按照本招募说明书“基金的信息走漏”部分礼貌的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主应当在基金依期通告中走漏通告期内侧袋账 户关联信息，基金依期通告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度通告进行审计时，搪塞通告期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度通告走漏等发表审计观点。 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新               第十七部分 风险揭示      本基金投资过程中面对的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 不停风险、政策风险、其他风险、本基金独有风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。      一、市集风险      由于经济环境、产业和行业景象、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可料到的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益确凿定性； 格的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 的风险； 风险。      二、流动性风险相配不停方法      流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面紧要变化而导致流动性裁减时，基金不停东谈主难以在合理的时分 内以公允价钱将组合伙产变现而引起资产的损失或交易成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险，可能为基金带来投资损失的风险。投资者可 通过以下几个方面了解基金不停东谈主对流动性风险的不停方法，并根据自身的流动 性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。      本基金拟选择绽放式运作。投资者可在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但 基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金不停东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当 权益；基金不停东谈主基于投资运作与风崎岖抑的需要，可选择上述措施对基金范围 赐与阻抑。基金不停东谈主还将运用投资者聚拢度阻抑、多数赎回监控、基金实施侧 袋机制等措施，审慎阐明申购赎回苦求并详细运用各样流动性风险不停器具动作 辅助措施，全面搪塞流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要交易姿首为上海证券交易所、深圳证券交易是以及银行 间、交易所债券市集，上述市集运作时分长、透明度较高、运作方式轨范、历史 流动性景象细腻，正常情况下大约得志基金变现需求。当遭遇极点市集情况时， 基金不停东谈主将按照关联法律法例礼貌及基金合同约定，实时启动流动性风险搪塞 措施，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在详细探讨宏不雅因素和行业 各项方针情况下进行行业配置，不以投资于某单一改行径投资办法，在行业和个 券方面未有高聚拢度的特征。   标的资产大部分为具有细腻流动性的股票和圭臬化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。本基金将保持资产顺应的流动性， 以搪塞其时市集条件下的赎回需求，并裁减资产的流动性风险，作念好流动性不停。   当本基金发生多数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金不停东谈主应 当在充分评估基金组合伙产变现才调、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、阐明赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“多数赎回的情形 及处理方式”部天职容。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险不停器具，对申购和 /或赎回苦求等进行限定调养，动作特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的辅 助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回苦求，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“多数赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金不停 东谈主实施关联措施时，投资者可能面对赎回需求无法得志的风险。   （2）暂停接受赎回苦求，具体情形轨范请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东谈主实施关联措施时，投资者可能面对无法阐明赎回苦求的风险。   （3）降速支付赎回款项，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 不停东谈主实施关联措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度相配用途”部天职容。当基金不停 东谈主实施关联措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金资产估值” 章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金不停东谈主实施关联措施时，投资者可能 无法获知所持有的基金份额净值，且基金不停东谈主还可能降速支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回苦求。   （6）舞动订价，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度相配用途”部天职容。当基金不停东谈主实施 关联措施时，大额申购、赎回的投资者可能面对申购赎回价钱调养以承担市集冲 击成本的风险。   （7）侧袋机制，具体情形及轨范请参阅本招募说明书“侧袋机制”。侧袋机 制是一种流动性风险不停器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化 解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不 得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户 份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确定性，最终 变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主 在基金依期通告中走漏通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不停东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东谈主谋略各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 探讨主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏 的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施，具体情形、轨范相配影响请参阅更新的 招募说明书或基金不停东谈主届时发布的关联公告。   三、信用风险   基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒 绝支付到期本息，王人可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要面对以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：爽约风险，主如果指债券发 行东谈主未能履行约定契约中的义务而变成经济损失的风险，即刊行东谈主不可履行还本 付息的职责而使基金资产的预期收益与试验收益发生偏离所变成损失的风险；信 用评级调养风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司筹办不停等因素发生 不利变化，以致债券刊行东谈主的财务景象恶化，偿债才调裁减，由此变成债券信用 评级裁减、价钱下降，变成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券交易敌手的风险，主如果指在债券的交易过程中，由 于交易敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购交易的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、不停风险   在基金不停运作过程中，基金不停东谈主的学问、技能、教会及判断等主不雅因素 会影响其对关联信息、经济姿首及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金不停东谈主的不停水平、不停妙技和不停时候等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府多样经济和非经济政策的变化给基金不停东谈主所不停的基 金资产带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政 策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激勉的市集价钱变 动，对基金不停东谈主所不停的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因违警筹办或者出现紧要风险等情况，可能发生基金不停东谈主被照章取消基金 不停经验或照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告破产等情况。在基金不停东谈主职 责拆开情况下，投资者面对基金不停东谈主变更或基金合同拆开的风险。基金不停职 责拆开，波及基金不停东谈主、临时基金不停东谈主、新任基金不停东谈主之间职责分辨的， 关联基金不停东谈主对各自履职行径照章承担职责。   关联当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东谈主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、 交易毛病等风险。   在基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错 而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自 基金不停公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争及代理商爽约等超出基金不停 东谈主自身顺利阻抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   七、本基金独有风险   本基金主要领受两大类量化模子，分别用以阻抑风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个法子将依赖于量化模子，可能存在数据毛病的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或持续高于 事迹相比基准的收益率，从而存在基金事迹发扬欠安的风险。   （1）数据毛病的风险。本基金的量化模子以平常障翳各样型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货交易行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据范围浩荡，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 毛病，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的灵验性 在一定进程上也会影响本基金的事迹发扬。一方面，面对连续变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器具也存在适用性的问 题，从而影响模子举座效率的清静性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在试验运用过程中，市集环境的变化可能导致死守量化模子构建的投资组合 在一定进程上无法达到预期的投资效率。   本基金不错投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种互异变成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种互异变成的风险，是指访佛的合约品种，在不异因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动的幅度 不同。访佛合约品种的价钱，在不异因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合 约品种互异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 实足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。股指期货领受保 证金交易轨制，具有彰着的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在礼貌的时天职补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   本基金不错投资国债期货，可能面对市集风险、基差风险和流动性风险等风 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利效率，使之发生或然损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可投资于在世界银行间债券市集或证券交易所交易的资产相沿证券， 本公司将本着严慎和阻抑风险的原则进行资产相沿证券投资，但由于资产相沿证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   （1）市集风险   科创板个股聚拢来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时候和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 翌日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志交易满两年况兼资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现相配他关联流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 市集可能存在高聚拢度景象，举座存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关联性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时候产业扶植力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济姿首变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投 资于科创板或采用不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集广泛礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金不停东谈主和基金不停东谈主托福的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者顺应性不停办法》等法律法例对本基金 风险等第的分辨，系基于销售机构建立的基金居品风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金居品风险等第分辨方法及分辨因素的 变化而动态调养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 试验运作情况等应时调养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献走漏的风险收益特征可能存在不同。况兼，基于评价 方式的互异，不同销售机构对并吞基金居品的评价结果可能并作假足不异。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东谈主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受才调与本基金风险等第之 间的顺应性匹配。 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐      一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在礼貌媒介公告。      二、基金合同的拆开事由      有下列情形之一的，经履行关联轨范后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主衔接的；      三、基金财产的计帐 计帐小组，基金不停东谈主或临时基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金不停东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐通告 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐通告出具法律观点书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金关联礼貌等客不雅因素，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐通告；基金 财产计帐通告经稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在礼貌网站上，并将计帐通告请示性公告 登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐完毕后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以相配他关联账户。基金不停东谈主应给予必要的配合。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容提要 一、基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利与义务      （一）基金不停东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并不停基 金财产；      （3）依照基金合同收取基金不停费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据基金合同及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；      （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同礼貌的用度；      （10）依据基金合同及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决议；      （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、蜕变、依期定额投资和非交易过户等业务法律解释；   （17）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）托福证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各样证券交 易、证券交收，以及关联证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 关联权利、义务，由基金不停东谈主与证券经纪商订立的《证券经纪服务公约》约定 为准；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互零丁，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他联系礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当基金合同等法律文献的礼貌，按联系礼貌谋略并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制基金季度通告、中期通告和年度通告； 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他联系礼貌，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金交易机密，不走漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相配他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予隐私，不向他 东谈主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具隐私承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系礼貌召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产不歇业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，况兼 保证投资者大约按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时通告中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径； 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场应酬易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业姿首，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账不停， 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；      （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约相配他联系礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金不停东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管公约的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；      （7）保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同相配他联系礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开走漏前赐与隐私，不得向他东谈主走漏，因审计、法律等外部专 业参谋人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行隐私 义务；      （8）复核、审查基金不停东谈主谋略的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额的基金份额累计净值、各样基金份额的申购、赎回价钱、 基金依期通告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐通告等关联基 金信息，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐明；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；      （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具观点，说 明基金不停东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的礼貌进 行；如果基金不停东谈主有未扩充基金合同及托管公约礼貌的行径，还应当说明基金 托管东谈主是否选择了顺应的措施；      （11）按照不低于法律法例礼貌的最低年限保存基金托管业务举止的记录、 账册、报表和其他关联府上；      （12）从基金不停东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；      （13）按礼貌制作关联账册并与基金不停东谈主查对；      （14）依据基金不停东谈主的指示或联系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同相配他联系礼貌，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      （16）按照法律法例、基金合同及托管公约的礼貌监督基金不停东谈主的投资运 作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；      （18）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时通告中国证监会 和银行监管机构，并通告基金不停东谈主；      （19）因违抗基金合同及托管公约导致基金财产损失机，应承担抵偿职责， 其抵偿职责不因其退任而罢免；      （20）按礼貌监督基金不停东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金不停东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金不停东谈主追偿；      （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）依照法律法例及基金合同的约定苦求赎回或转让其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权； 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拆开的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金 A 类基金份额持有东谈主和 C 类基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大 会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有礼貌及基金合同另有约定的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金不停东谈主； 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调养基金不停东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬（根据法律法例的要求调养 该等报答圭臬的除外）或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎回、 蜕变、收益分拨、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （6）加多、减少或调养基金份额类别建立，住手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及法律解释进行调养；   （7）基金推出新业务或服务； 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新      （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；      （9）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 冷漠书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停 东谈主，基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主冷漠书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、遏抑。 益登记日。 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相配联 系方式和斟酌东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳当法律法例、基金合同 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 和会议通告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金不停东谈主理有的登记府上相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。      在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公 布关联请示性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 不停东谈主经通告不参加收取书面表决观点的，不影响表决效用；      （3）本东谈主顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；      （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释符 正当律法例、基金合同和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 汇注、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具 体授权方式在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金可领受汇注、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式攀附的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行，基金份额持有 东谈主也不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拆开基金合同、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不停东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 畸形决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 蜕变基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与 其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。 提交稳当会议通告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳当会议通告礼貌的书面表决观点视为灵验表决，表决观点朦胧不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关联 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等礼貌，与将来颁布的其他波及基金份额持有东谈主大会礼貌的法律法例不一 致的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进 行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐      （一）基金合同的变更 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在礼貌媒介公告。      （二）基金合同的拆开事由      有下列情形之一的，经履行关联轨范后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主衔接的；      （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不停东谈主或临时基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金不停东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐通告；      （5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐通告 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐通告出具法律观点书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金关联礼貌等客不雅因素，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐通告；基金 财产计帐通告经稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在礼貌网站上，并将计帐通告请示性公告 登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐完毕后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以相配他关联账户。基金不停东谈主应给予必要的配合。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例礼貌的最 低年限进行保存。 四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 京仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有礼貌。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港畸形行政区、澳 门畸形行政区和台湾地区法律）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公姿首和营业姿首查阅，基金合同的内容以蓝本为准。 九泰久福量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新          第二十部分 基金托管公约的内容提要 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：九泰基金不停有限公司   注册地址：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层、二层   邮政编码：100073   法定代表东谈主：卢伟忠   成立日历：2014 年 7 月 3 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文   组织体式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3 亿元   存续期间：持续筹办   筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不停、资产不停和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：陶以平（代为履行法定代表东谈主权力）   成立时分：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 207.74 亿元   存续期间：持续筹办 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、投资不容行径等进行监督。《基金合同》明 确约定基金投资证券采用圭臬的，基金不停东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投 资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否稳当基金合同对于证券采用圭臬 的约定进行监督。 围进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市交易的股票(包含主板、中小板、 创业板股票相配他中国证监会核准或注册刊行的股票)、债券(含国债、金融债、 场地政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可蜕变债券（含分离交易可转债）、可交换债券相配他中国证监会 允许投资的债券)、资产相沿证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器具、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须稳当中国证监会关联礼貌)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个交易日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行 顺应轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   本基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%； 九泰久福量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；    （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得超 过该资产相沿证券范围的 10％；    （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿 证券，不得朝上其各样资产相沿证券共计范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产相沿证券。 基金持有资产相沿证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评 级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金不停东谈主不停的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的    （13）基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：基金在职何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；本基金在职何交 易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值的 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系 约定；   （14）基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；基金在职何交易 日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%； 基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上 一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳当基 金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以致基金不稳当该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不停东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳当上 述礼貌投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会 礼貌的稀奇情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准。 资不容行径进行监督：   本基金财产不得用于以下投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关联限制。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的着实、准确。基金不停东谈主应当按照联系法例礼貌，与基金 托管东谈主、进款机构订立关联书面公约。基金托管东谈主应根据联系关联法例及公约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联公约、账户府上、投资 指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户不停、利率不停、支付结算等 的各项礼貌。   基金投资银行进款的，基金不停东谈主应根据法律法例的礼貌，确定稳当条件的 通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否稳当联系礼貌进行监督。如基金不停东谈主在基金投资运作 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金不停东谈主招供通盘银行。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例的银行 间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不停东谈主 有职责确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主。基金不停东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金 不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金不停东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为 基金不停东谈主招供全市集交易敌手。在基金存续期间，基金不停东谈主不错调养交易对 手名单并在调养后书面通告托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。   基金不停东谈主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交易法律解释进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 不停东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主在履行其通告义务及本公约约定的监督义务后，不承担由此造 成的任何损结怨职责。   （四）基金托管东谈主依据联系法律法例的礼貌、基金合同和本托管公约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、试验 阻抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 不停东谈主在履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌执 九泰久福量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 行，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的礼貌，基金不停东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、试验阻抑东谈主或者与其有其他紧要猛烈 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的着实性、好意思满性、全面性。基金不停东谈主及基金托管东谈主有责 任防守着实、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 关联一方应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函阐明已着名单的变 更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单运行奏效。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。   （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考会 计师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   （七）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒及书面请示 等方式通告基金不停东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金不停东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面通告，基金不停东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   （八）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金不停东谈主应在礼貌时天职回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会 报送基金监督通告的事项，基金不停东谈主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易轨范依然奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即领受书面形 式并电话提醒的方式通告基金不停东谈主实时纠正，由此变成的顺利损失由基金不停 东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务及本公约约定的监督义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违法行径，应实时通告中国证监会， 同期通告基金不停东谈主限期纠正。 三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金不停东谈主谋略的基金资产净值和各样基金份额净值、根 据基金不停东谈主指示办理计帐交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未扩充或无故延长扩充基金不停东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管公约相配他联系礼貌时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面体式给基金不停东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在礼貌 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不停东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金不停东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在礼貌时天职回复并改正，或就基金不停东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关联府上以供基金不停东谈主核查托管财产的好意思满性 和着实性。   （四）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时通告中国证监会， 九泰久福量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。 四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 资所需的关联账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的好意思满与独 立。 基金财产。未经基金不停东谈主的正派指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主试验灵验阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东谈主应实时领受书面体式并电话提醒的方式通告基金不停东谈主选择措施 进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不停东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产相配收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、过错或破产等原 因给基金资产变成的损失等不承担职责。 基金财产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金不停东谈主或基金不停东谈主托福的登记机 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 构开立并不停。 基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系礼貌后，基 金不停东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在礼貌时天职，基金不停东谈主应遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资通告。出具的验资通告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金不停东谈主、基金托管东谈主和销售机 构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和不停 “托管账户”），防守基金的银行进款，并根据基金不停东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“九泰久福量化股票型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东谈主图章。 金托管东谈主和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的举止。 行条例》、     《东谈主民币利率不停礼貌》、                《利率不停暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 法律法例、银行业监督不停机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户的开立和不停 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的不停和运用由基金不停东谈主负责。 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用 并不停；若无关联礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌扩充。   （五）证券资金账户的开立与不停   基金不停东谈主以基金口头为基金财产在基金不停东谈主采用的证券经纪机构开立 证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金 的变动明细以及场内证券交易计帐，并通过订立三方存管关联公约与基金托管东谈主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据关联法律法例、轨范性文献为基金开立关联资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金不停东谈主订立关联公约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金不停东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金不停东谈主所采用的证券筹办机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责防守证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和不停   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金不停东谈主应负责为基金对外订立世界银行间债 券市集回购主公约。   （七）期货结算账户的开立和不停   基金托管东谈主、基金不停东谈主应现代表本基金，按照关联礼貌开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照联系礼貌缔造。   （八）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全防守和日常监督核查的原 九泰久福量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 则，进款行应尽量采用基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期存 款投资，基金不停东谈主王人必须和进款机构订立依期进款公约，约定两边的权利和义 务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如下明确访佛酷爱走漏的条件： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如依期进款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权 拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主防守证实书正 本或者复印件。基金不停东谈主应该在合理的时天职进行依期进款的投资和支取事 宜，若基金不停东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，若产孳生差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金 不停东谈主和基金托管东谈主两边协商处分。      （九）其他账户的开立和不停 定，由基金不停东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本公约的约定协商后开 立。新账户按联系礼貌使用并不停。 理。      （十）基金财产投资的联系有价凭证等的防守      基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的防守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主理 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主试验灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机 构试验灵验阻抑的证券不承担防守职责。      （十一）与基金财产联系的紧要合同的防守      与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主 防守。除本公约另有礼貌外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金不停东谈主应尽量保证基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金不停东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基 金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期限 为不低于法律法例礼貌的最低年限。   对于无二份以上的蓝本的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。 五、基金资产净值谋略、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时分及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金不停东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金不停东谈主应每个服务日谋略基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值 及基金份额累计净值，并按礼貌公告。   基金不停东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金不停东谈主根据法律法例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金不停东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基 金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累计净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按礼貌对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点， 按照基金不停东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新      （三）基金份额净值毛病的处理方式      基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。      （四）基金管帐轨制      按国度联系部门礼貌的管帐轨制扩充。      （五）基金账册的建立      基金不停东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和管帐处理原则，分别独飞速建立、记录和防守本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。      （六）基金财务报表与通告的编制和复核      基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通告基金不停东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足 一致。      基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度通告的编制及复核； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期通告的编制及复核；在每年扫尾之日 起三个月内完成基金年度通告的编制及复核。      基金不停东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金不停东谈主。基 金不停东谈主在季度通告完成当日，将联系通告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不停东谈主。基金管 理东谈主在中期通告完成当日，将联系通告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不停东谈主。基金不停东谈主在年 度通告完成当日，将联系通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不停东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主之 九泰久福量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 间的上述文献来回均以传真或两边约定的其他方式进行。   除上述约定外，基金不停东谈主、基金托管东谈主不错选择监管招供的其他体式（包 括但不限于书面方式、电子阐明方式）办理本基金关联通告或报表的阐明、复核 事项。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度联系礼貌为准。基金年度通告中 的财务管帐通告应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。基金合同奏效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度通告、中期报 告或者年度通告。   （七）在有需要时，基金不停东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和保 管，基金不停东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法 律法例礼貌的最低年限，法律法例或有权机关另有礼貌的除外。如不可妥善防守， 则按关联法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期通告和年度通告前，基金不停东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满 性。基金不停东谈主和基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应顺从隐私义务。 七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北京仲裁委 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的， 对各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责地履 行《基金合同》和本公约礼貌的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含香港畸形行政区、澳门畸形 行政区和台湾地区法律）统领。 八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更轨范      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管公约拆开的情形 职务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构衔接其原有权利义务； 职务，而在 6 个月内无其他顺应的基金不停东谈主衔接其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      基金不停东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 九泰久福量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新           第二十一部分      对基金份额持有东谈主的服务      基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金不停东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改关联 服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 不停东谈主不承担关联职责。      一、基金份额持有东谈主交易记录查询服务      本基金份额持有东谈主可通过基金不停东谈主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或 网站账户自动查询系统)和本基金不停东谈主的销售网点查询历史交易记录。      二、 基金份额持有东谈主的对账单服务 交易对账单。 额持有东谈主也可主动向基金不停东谈主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等斟酌 方式省略、毛病、未实时变更或通信故障、延误等原因无法正常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金不停东谈主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。      对账单的查阅和订制可参见基金不停东谈主网站或拨打客服热线盘考。      三、投诉受理      基金份额持有东谈主不错通过基金不停东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金不停东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉。      四、服务斟酌方式      投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免远程话费）。投资者如果以为我方 不可准确统一册基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。 传真：010-57383866 九泰久福量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰久福量化股票型证券投资基金                               招募说明书更新               第二十二部分 其他应走漏事项    本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》、 《信息走漏办法》等关联法律法例礼貌的内容与时势进行走漏，并在礼貌媒介上 公告。    本基金及基金不停东谈主的联系更新公告： 公告事项                              法定走漏方式    法定走漏日 九泰基金不停有限公司对于旗下部分基金参与销售            礼貌报刊和礼貌 机构申购费率优惠举止的公告                     网站 九泰久福量化股票型证券投资基金（九泰久福量化 A                                   礼貌网站      2022-12-28 份额）基金居品府上概要（更新） 九泰久福量化股票型证券投资基金（九泰久福量化 C                                   礼貌网站      2022-12-28 份额）基金居品府上概要（更新） 九泰基金不停有限公司对于提请投资者实时更新相            礼貌报刊和礼貌 关信息的公告                            网站 九泰基金 2022 年 12 月 31 日基金资产净值公告     公司官网      2023-01-01 九泰基金不停有限公司旗下基金 2022 年第 4 季度报                                   礼貌报刊      2023-01-20 告请示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金 2022 年第 4 季度                                   礼貌网站      2023-01-20 通告                                   礼貌报刊和礼貌 九泰基金不停有限公司公告                                2023-02-15                                   网站 九泰基金不停有限公司旗下基金 2022 年年度通告提                                   礼貌报刊      2023-03-31 示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金 2022 年年度通告        礼貌网站      2023-03-31 九泰基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度报                                   礼貌报刊      2023-04-21 告请示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金 2023 年第 1 季度                                   礼貌网站      2023-04-21 通告 九泰基金不停有限公司对于警惕犯警分子冒用本公            礼貌报刊和礼貌 司口头进行积恶举止的要紧请示                    网站 九泰基金不停有限公司对于提请投资者实时更新相            礼貌报刊和礼貌 关信息的公告                            网站 九泰基金不停有限公司对于上海分公司营业姿首变            礼貌报刊和礼貌 更的公告                              网站 九泰基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度报                                   礼貌报刊      2023-07-21 告请示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新 九泰久福量化股票型证券投资基金 2023 年第 2 季度                                礼貌网站      2023-07-21 通告 对于警惕犯警分子冒用“九泰基金”、子公司及服务        礼貌报刊和礼貌 东谈主员口头进行积恶举止的要紧请示                网站 九泰基金不停有限公司对于调低旗下部分基金费率         礼貌报刊和礼貌 并校正基金合同等法律文献的公告                网站 九泰久福量化股票型证券投资基金基金合同            礼貌网站      2023-08-25 九泰久福量化股票型证券投资基金托管公约            礼貌网站      2023-08-25 九泰久福量化股票型证券投资基金（九泰久福量化 A                                礼貌网站      2023-08-28 份额）基金居品府上概要（更新） 九泰久福量化股票型证券投资基金（九泰久福量化 C                                礼貌网站      2023-08-28 份额）基金居品府上概要（更新） 九泰基金不停有限公司旗下基金 2023 年中期通告提                                礼貌报刊      2023-08-31 示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金 2023 年中期通告     礼貌网站      2023-08-31                                礼貌报刊和礼貌 九泰基金不停有限公司对于高档不停东谈主员变更公告                   2023-09-05                                网站 九泰基金不停有限公司对于拆开凤凰金信（海口）基        礼貌报刊和礼貌 金销售有限公司办理旗下基金关联销售业务的公告         网站 九泰基金不停有限公司对于以通信方式召开九泰久                                礼貌报刊和礼貌 福量化股票型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的                   2023-10-09                                网站 公告 九泰基金不停有限公司对于以通信方式召开九泰久                                礼貌报刊和礼貌 福量化股票型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的                   2023-10-10                                网站 第一次请示性公告 九泰基金不停有限公司对于以通信方式召开九泰久                                礼貌报刊和礼貌 福量化股票型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的                   2023-10-11                                网站 第二次请示性公告 九泰基金不停有限公司对于高档不停东谈主员变更的公         礼貌报刊和礼貌 告                              网站 九泰基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度报                                礼貌报刊      2023-10-25 告请示性公告 九泰久福量化股票型证券投资基金 2023 年第 3 季度                                礼貌网站      2023-10-25 通告 九泰久福量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关联法律法例，分别置备于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也 不错顺利登录基金不停东谈主的网站进行查阅。   基金不停东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 九泰久福量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新               第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金不停东谈主处。 买复印件。                              九泰基金不停有限公司