招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：北京银行股份有限公司               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      伏击领导   招商招悦纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审 查以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息显露和投资者得当性为中枢，以加强投资 者利益保护和提神系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出 骨子性判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同等信息显露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉寂及专科的财务宗旨。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、时刻等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业 领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应范例后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币商场基金，低于股票型、夹杂型 基金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩阐扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明 书和基金合同。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对相干信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 10 月 18 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，筹商财务和功绩阐扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩阐扬数据 未经审计。                                      招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息显露管理办 法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）等相干法律法例和《招商招悦纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对 其真确性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：        指招商招悦纯债债券型证券投资基金； 基金管理东谈主：         指招商基金管理有限公司； 基金托管东谈主：         指北京银行股份有限公司；                指《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 基金合同、《基金合同》：                同的任何有用改革和补充；                指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《招商招悦纯债债 托管公约：          券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革                和补充； 招募说明书：         指《招商招悦纯债债券型证券投资基金招募说明书》过头更新；                指《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金产物尊府概要》及 基金产物尊府概要：                其更新； 基金份额发售公告：      指《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》；                指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表苟且文献、 法律法例：          司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决                定、决议、文书等；                指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会                第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民 《基金法》：         代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日                起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其                往往作念出的改革；                指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证 《销售办法》：                券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革；                指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 《信息显露办法》：      开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其往往                作念出的改革； 《运作办法》：        指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）               开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出               的改革；               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《流动性风险端正》：    《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布               机关对其往往作念出的改革； 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：    指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会；               指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 基金合同当事东谈主：               主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：        指依据筹商法律法例端正可投资于证券投资基金的天然东谈主；               指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当 机构投资者：        登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事               业法东谈主、社会团体或其他组织；               指稳健相干法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的 及格境外机构投资者：               证券投资基金的中国境外的机构投资者；               指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法 投资东谈主或投资者：               规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：      指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主；               指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金销售业务：               基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务；               指招商基金管理有限公司以及稳健《销售办法》和中国证监会 销售机构：         端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订               了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构；               指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投               资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 登记业务：               证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并救助基金份额持有               东谈主名册和办理非来往过户等；               指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限 登记机构：               公司或接受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）             机构；             指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管 基金账户：             理的基金份额余额过头变动情况的账户；             指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理 基金来往账户：     认购、申购、赎回、调节及转托管业务和来往基金而引起的基             金份额变动及结余情况的账户；             指基金召募达到法律法例端正及基金合同端正的条件，基金管 基金合同收效日：    理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会             书面证实的日历；             指基金合同端正的基金合同拆伙事由出现后，基金财产计帐完 基金合同拆伙日：             毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历；             指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得 基金召募期：             跳跃 3 个月； 存续期：        指基金合同收效至拆伙之间的不依期期限； 办事日：        指上海证券来往所、深圳证券来往所的浮浅来往日；             指销售机构在端正时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务肯求 T 日：             的办事日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个办事日(不包含 T 日) ，n 为天然数；             指销售机构为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 通达日：             作日； 通达时刻：       指通达日基金接受申购、赎回或其他业务的时刻段； 《业务功令》：     指本基金登记机构办理登记业务的相应功令；             指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正 认购：             肯求购买基金份额的行动；             指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正 申购：             肯求购买基金份额的行动；             指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书 赎回：             端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动；             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）              指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时有用公告 基金调节：        端正的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基              金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动；              指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更 转托管：              所持基金份额销售机构的操作；              指投资东谈主通过筹商销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款              金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定 依期定额投资策动：              银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方              式；              指本基金单个通达日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加              上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及 无数赎回：              基金调节中转入肯求份额总和后的余额)跳跃上一通达日基金              总份额的 10%； 元：           指东谈主民币元；              指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已 基金收益：        已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的              从简；              指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项 基金资产总值：              以过头他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：      指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和；              指狡计评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基 基金资产估值：              金份额净值的过程；              指中国证监会指定的用以进行信息显露的寰宇性报刊及指定 指定媒介：        互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证              监会基金电子显露网站）等媒介；              本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类 基金份额分类：      别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的              基金代码，并分别公布基金份额净值；            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） A 类基金份额：    指不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：    指从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额；             指本基金用于持续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔费 销售服务费：             用从基金财产入网提，属于基金的营运用度；             指由于法律法例、监管、合同或操作贫苦等原因无法以合理价             格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上 流动性受限资产：    的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行             入款）、资产救助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交             易的债券等；             指基金合同当事东谈主不成意象、不成幸免且不成克服的客不雅事 不可抗力：             件。             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户             进行处置计帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者 侧袋机制：             得到刚正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期             间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本领仍导致             公允价值存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且             计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害不细目性的资 特定资产：             产；（三）其他资产价值存在要害不细目性的资产                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东谈主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。    公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久对峙“因 您而变”的筹划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来往所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来往所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来往所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、调解、成长的核 心价值不雅，尽力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策动财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联猝然金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。      张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副说明注解、说明注解，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院说明注解，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董 事。                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副说明注解、说明注解。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券本钱商场筹谋部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和煦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银麇集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开采岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年首先后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王娟娟女士，硕士。2007 年 6 月至 2011 年 12 月任职于中航三星东谈主寿保障有限公司（现 中银三星东谈主寿保障有限公司），主要从事债券商场研究、固定收益投资相干办事；2011 年 东谈主，从事固定收益投资管理办事；2015 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部， 曾任投资司理，现任招商招悦纯债债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 12 月 招商安本增利债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 1 月 14 日于今）、招商享                     招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 利增强债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 2 月 24 日于今）、招商安福 1 年 依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 2 月 28 日于今）、招商 安颐稳健债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 8 月 30 日于今）、招商安泽稳 利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 11 月 14 日于今）。      本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时刻为 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 11 月 8 日；周欣宇先生，管理时刻为 2017 年 11 月 8 日至 2021 年 8 月 2 日；夏里鹏先生，管理时 间为 2021 年 8 月 2 日至 2024 年 10 月 18 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息显露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 抵制轨制，选用有用措施，提神犯警行动的发生。      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往举止；      （7）卤莽职守，不按照端正履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。      （1）承销证券；      （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过头他不方正的证券来往举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、试验抵制东谈主或 者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来往的，应当稳健本基金的投资标的和投资策略，恪守持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以显露。要害关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限制或按变更后的端正实行。 律、法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法筹划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、滥用权柄；   （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券来往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券来往。   健全性原则、有用性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹划管理举止、董事和公司管理层 的行动应用监督权。   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面抵制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 险管理策略和政策并查验其实行情况，审查公司关联来往和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看管长发现基金和公司存在要害风险或隐患， 或发生看管长照章合计需要论说的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会论说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹划管理中的要害问题和要害事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹划管理举止中发生的要害突发性事件和要害危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司表面说。   （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抵制。职工根据国度法律法例、公司规 章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法例恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息显露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、功绩评估调查轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险抵制轨制   里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法例恪守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、模范化功课经由轨制、荟萃来往轨制、权限管理轨制、信 息显露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对沉寂的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的筹商法律法例、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所端正的范例和得当的方 法对监察张望对象进行刚正客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的 监控办事、实行公司里面依期不依期的里面审计、拜访公司里面的犯警案件等。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息疏浚、里面监控。   （1）抵制环境   公司致力于成立内控优先和风险抵制的理念，培养全体职工的风险提神通晓，营造一 个浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律法例、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自发恪守，使风险通晓勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务法子。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经由、筹划运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并连续完善相干的风险提神措施。   （3）抵制举止   公司抵制举止主要包括组织结构抵制、操作抵制和司帐抵制等。   A．组织结构抵制   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此沉寂、 彼此牵制何况有沉寂的论说系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相干部门、 相干岗亭之间建立模范化的业务操作经由、伏击业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作抵制   公司设定了一系列的操作抵制的轨制妙技，如模范化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、荟萃来往轨制、守密轨制、信息显露轨制、档案尊府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，抵制日常运作和筹划中的风险。   C.司帐抵制   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，沉寂核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完好和沉寂。   （4）信息疏浚   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的论说和从上至下的反馈。             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递得当 的东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务论说轨制，包括依期论说轨制和不依期论说轨制。依期论说轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行论说。   A.实行体系论说道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主论说；部门负责东谈主向分担指导、总经 表面说；   B.监督体系论说道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论说，监察稽核部门 向总司理、看管长分别论说；   C.看管长依期出具监察论说，报送董事会过头下设的风险抵制委员会和中国证监会； 如发现要害非法行动，应立即向董事会和中国证监会论说。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和恪守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、看管长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面抵制轨制持续地进行磨真金不怕火，磨真金不怕火其是否稳健端正要求并加以 充实和改善，实时反应政策法例、商场环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                    招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                          §4 基金托管东谈主      称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)      注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层      办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号      法定代表东谈主：霍学文      成立时刻：1996 年 01 月 29 日      组织形势：股份有限公司（上市）      注册本钱：东谈主民币 2114298.4272 万元      存续期间：持续筹划      筹商东谈主：盖君      官方客服电话：95526      基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可[2008]776 号      筹划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救助箱业务；办理所在财政信用盘活使用 资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国外 结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信拜访、盘问、见证业务；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证 券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管 理委员会批准的其它业务。      北京银行成立于 1996 年，抢抓期间机遇，接踵已毕引资、上市、跨区域等发展冲突， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木王人、 青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。连年来，对峙以数字化转型 统领发展模式、业务结构、客户结构、营运智商、管理方式“五大转型”，着力确立儿童 友好型银行、伴您一世的银行、专精特新第一滑、企业全人命周期服务银行、投行驱动的 生意银行“五大特色银行”，致力于打造一家不不异、有特色、让东谈主想得起、记起住的银 行。      结果 2024 年 3 月末，北京银行资产总额 3.89 万亿元，2024 年一季度已毕归母净利润               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 要性银行。一级本钱排行全球千家大银行 53 位，一语气十年踏进全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的筹划功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞颂，先后 荣获“寰宇闲雅单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银行”“最好 区域性银行”“最好救助中小企业孝敬奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会责任优 秀企业”“最具持续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值 得匹夫信托的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创 金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行公司银行 部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管部，现任北京银 行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分阐述行为新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高修养东谈主才 组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗 等岗亭，各岗亭东谈主员中分别具有相应的司帐核算、资产估值、资金计帐、投资监督、风险 抵制等方面的专科学问和丰富的业务教学。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的筹划理念，严格履行托管东谈主的各项 职责，切实珍惜基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，北京银行托管资产边界连续扩大，托管业务品种连续增多，已形成包括证券投资基金、 基金专户搭理、证券公司资产管理策动、信托策动、银行搭理、保障资金、股权投资基金 等产物在内的托管产物体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的世俗高度认同。   结果 2024 年 3 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，边界共计 1319 亿元。   行为基金托管东谈主，北京银行严格顺从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和 本行筹商管理端正，遵法筹划、表率运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完好，确保筹商信息的真确、准确、完好、实时显露，保护基金份额持 有东谈主的正当权益。   北京银行总行设立内控与操立场险管理委员会，负责审议总行伏击里面抵制轨制、流 程，开展总行里面抵制体系确立贪图，并组织实施。总行法律合规与内控部行为里面抵制               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 管理职能部门，牵头本行里面抵制体系的统筹贪图、组织落实和查验评估，总行审计部履 行对里面抵制的监督职能，负责对本行里面抵制的充分性和有用性进行审计。资产托管部 设有专职内控稽核岗。   （1）全遮掩原则。里面抵制应当勾通决策、实行和监督全过程，遮掩各项业务经由和 管理举止，遮掩整个部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。   （2）制衡性原则。里面抵制在治理结构、机构建树及权责分拨、业务经由等方面形成 彼此制约、彼此监督机制。   （3）审慎性原则。里面抵制应当对峙风险为本、审慎筹划的理念，尤其是设立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面抵制应与本行管理模式、业务边界、产物复杂进程、风险现象 等相稳健，并根据情况变化实时进行休养。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面抵制轨制体系，建立了业务管理轨制、内 部抵制轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作讲理利进行；业务东谈主员均具备 从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权办事实行荟萃抵制，制约机制 严格有用；业务钤记按规程救助、存放、使用，账户尊府严格救助，未经授权不得查看； 业务操作区实行沉寂禁闭管理，配备音像监控；业务信息由专职业务东谈主员负责复核、信息 显露，提神泄密；业求已毕系统自动化操作，有用提神东谈主为操立场险的发生；本领系统完 整、沉寂。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商端正， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，立即文书基金管理东谈主，并实时向证券监督管理 机构论说。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往范例照旧收效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他筹商端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向 证券监督管理机构论说。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网来往平台   来往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销来往服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根 据筹商法律法例端正休养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实行事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   筹商东谈主: 蔡正轩                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息显露办法》、 《业务功令》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】1167 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 8 月 22 日起到 2016 年 8 月 22 日 止，共召募 200,003,544.89 份基金份额，有用认购总户数为 233 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 8 月 24 日郑重收效。    基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期论说中给以显露；一语气 60 个办事日出现前述 情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议科罚决策，如调节运作方式、与其他基 金合并或者拆伙基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）              §7 基金份额的申购、赎回及调节      本基金的申购、赎回及调节将通过各销售机构的基金销售网点进行。      其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体代销机构名单以份额发售公告为准。 直销及代销机构请参见本招募说明书“相干服务机构”及相干公告。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。      销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业场合，并由基金管理东谈主公 告。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调节。      若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。      投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳 证券来往所的浮浅来往日的来往时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时刻变更、新的业务发 展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的休养，但应 在实施日前依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。      基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在 申购入手公告中端正。      基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回入手公告中端正。      在细目申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。      本基金管理东谈主在条件进修的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调节业务通达时刻由基金管理东谈主届时另行公告。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节肯求且登记机构证实 接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调节的价 格。 进行狡计； 要领赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 功令入手实施前依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。      原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网来往平台申购，每笔最低金额 为 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销 机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。试验操作中，各销售机构在稳健上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需恪守销售机构的相干端正。      投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网来往平台赎回的，每次赎回基金份额不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网来往平台保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构及 基金管理东谈主官网来往平台的具体端正为准。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      如遇无数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同筹商无数赎回或一语气无数赎回的要求处理。      基金调节分为调节转入和调节转出。通过各销售机构网点调节的，转出的基金份额不 得低于 1 份。      通过本基金管理东谈主官网来往平台调节的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调节。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。      投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的肯求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 肯求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在 顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时刻内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求时，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资 东谈主赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎 回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同筹商要求处理。      遇来往所或来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺 延。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 确本日行为申购或赎回肯求日（T 日），在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不顺利或无效，则申 购款项本金退还给投资东谈主。如相干法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正实行。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 收受到申购、赎回肯求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提 下，对上述业务的办理时刻、方式等功令进行休养。基金管理东谈主应在新功令入手实施前按 照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金领受金 额申购方式，A 类基金份额申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按 单笔分别狡计。       申购金额（M）                   申购费率        M＜100 万元                  0.80%        M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的 商场推行、销售、登记等各项用度。   申购用度的狡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，申购用度＝固定金额   申购用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：      一语气持无意刻（N）                  赎回费率         N＜7 天                    1.50%                    招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）           N≥730 天                0%      赎回用度的狡计方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回 费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开 持有东谈主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下                           赎回费率               持有期限                    赎回费率               N＜7 天                    1.50%               N≥30 天             0%      赎回用度的狡计方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×赎回 费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开 持有东谈主大会。      （1）各基金间调节的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔调节肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法例 及基金合同、招募说明书的端正收取。      （3）每笔调节肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调节时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金调节时，不收取申购补差用度。      （4）基金调节选用单笔狡计法，投资者当日屡次调节的，单笔狡计调节用度。                   招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   www.cmfchina.com 网上来往，详确费率模范或费率模范的休养请查阅官网来往平台及 基金管理东谈主公告。 不利影响的前提下休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息显露办法》的筹商端正在指定媒介上公告。 基金促销策动，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错得当调低本基金的申购费率。 管理东谈主发布的相干公告。 除以肯求当日本类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的狡计结果保留到一丝点 后 2 位，一丝点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购肯求被全额证实，对 应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申 购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000=800.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者遴聘投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。                      招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，狡计 结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      净赎回金额=赎回总额－赎回用度      例 1：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持无意刻为 1095 天，赎回费率为      赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0%=0 元      赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元      即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持无意刻为 1095 天，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。      例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持无意刻为 20 天，对应的赎回费 率为 0.2%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元      赎回用度=10,680×0.2%=21.36 元      赎回金额=10,680-21.36=10,658.64 元      即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,658.64 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。      T 日的基金份额净值在当日收市后狡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错得当延伸狡计或公告。基金份额净值的狡计，保留到一丝点后 4 位，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。      投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行休养，但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于入手实施前依照《信息显露办法》的筹商端正 在指定媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法浮浅运作。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。      （3）证券、期货来往所来往时刻非浮浅停市，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产 净值。      （4）基金管理东谈主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主 利益时。      （5）基金资产边界过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的颠倒情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。      （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停申购肯求时，基金管理东谈主应当根据筹商端正在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。      （3）证券、期货来往所来往时刻非浮浅停市，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产 净值。      （4）一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）发生陆续接受赎回肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求 时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的相干要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以 销毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停结果，基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息显露管理办法》 的筹商端正，在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错 根据试验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达 的公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调节中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额)跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按浮浅赎回 范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求跳跃上一日基金总份额               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办 理部分给以销毁外，延伸至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上 述端正转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部 分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相干功令由基金管理 东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前在合理时刻内奉告基金托 管东谈主与相干机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策动，具体功令由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资策动最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的相干公告。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §8 基金的投资   本基金力求在抵制投资风险的前提下，已毕基金资产的耐久雄厚升值。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次 级债、可分离来往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行入款等法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的相干端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例恪守国度相干法律法例。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和 财政政策、国度产业政策及本钱商场资金环境的研究，积极把执宏不雅经济发展趋势、利率 走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，勾通定量分析方法，细目资产 在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置 比例。   本基金将覆按商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相干身分进行追踪 和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的休养决策，以裁减利率变动对组合 带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，制定相应的 久期标的，当预期商场利率水平将高潮时，得当裁减组合的久期；预期商场利率将着落时， 得当提高组合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的休养提高债券组合收 益率办法。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      通过瞻望收益率弧线的花样和变化趋势，对种种型债券进行久期配置；当收益率弧线 走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益跳跃基准收益。 具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策 略及梯式策略。      （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得本钱利得收益。      （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时。      （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端着落较中间着落更多的蝶式变动。      （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平移动。      本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来往所和银行间商场投资品种的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收 益。      信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产 品相对国债、央行单据等利率产物获取较高收益的源头。信用利差主要受两方面的影响， 一方面为债券所对应信用品级的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主本人的信用状 况。      信用债商场举座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景 气度和债券商场的供求现象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金 还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里勾通的信用研究和评级轨制， 研究债券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的试验信用现象。      本基金将在斟酌债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可 控以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。      资产救助类证券的订价受商场利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质料、提 前偿还率过头它附加要求等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、商场流动性分              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 析和信用评级救助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资 资产救助证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的伏击性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础 上制定整个收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，选用高度分散策略， 重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以赢得本金和票息收入为投资办法，同期，密切情切债券的信用风险变化，力求在抵制风 险的前提下，赢得较高收益。   为更好地已毕投资标的，本基金在珍视风险管理的前提下，以套期保值为办法，限定 运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合运作效果，有用管理商场风险。   本基金领受投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投 资管理业务的要害问题进行推敲。基金司理、分析员、来往员在投资管理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务范例沉寂办事并合理地彼此制衡。具体的投资管理范例 如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要害事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式推敲拟投资的个券，研究员提供研究分析与救助；   （3）基金司理根据所管基金的特色，细目基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）来往部审核与实行投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的查抄与休养。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策法子的事前及过后风险、操立场险等 投资风险进行监控，并在通盘投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金司理等相干东谈主员，以供决策参考。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；    （4）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得跳跃该资产救助 证券边界的 10％；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救助证券，不得 跳跃其种种资产救助证券共计边界的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用品级着落、不再稳健投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；    （11）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （12）如本基金投资国债期货，则在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货来往所要求的内容、 花样与时限向来往所论说所来往和持有的卖出期货合约情况、来往办法及对应的证券资产 情况等。基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的    （13）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%；    因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳健 前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（9）、（13）、（14）、（15）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当范例后，则 本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、足下证券来往价钱过头他不方正的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、试验抵制东谈主或 者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来往的，应当稳健本基金的投资标的和投资策略，恪守持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以显露。要害关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限制或按变更后的端正实行。   本基金的功绩相比基准为：中证全债指数（收益率）。   中证全债指数是中证指数公司编制的详尽反应银行间债券商场和沪深来往所债券商场 的跨商场债券指数，指数样本由银行间商场和沪深来往所商场的国债、金融债券及企业债              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合理地反应本 基金风险收益特征。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的功绩相比基准推 出，或者本基金功绩相比基准住手发布，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用， 本基金管理东谈主不错依据珍惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证 监会备案后，得当休养功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、 股票型基金，属于中等风险/收益的产物。 利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章从简定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   招商招悦纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本论说所载尊府不存在空虚纪录、误导性述说或要害遗漏，并对其内容的真确性、准确 性和完好性承担个别及连带责任。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本投资组合论说所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，源头于《招商招悦纯债债券型证券投 资基金 2024 年第 2 季度论说》。                                               占基金总资产的比例     序号             花样      金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -                 -              其中：债券         8,794,337,513.90             98.99                 资产救助证券        30,281,064.36              0.34              其中：买断式回购的                    -                 -              买入返售金融资产              金共计   本基金本论说期末未持有股票。   本基金本论说期末未持有港股通投资股票。   本基金本论说期末未持有股票。                                               金额单元：东谈主民币元                        招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                                         占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                            （％）                     其中：政策性金融债        1,528,834,864.53               17.22                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                   例（％）                          债 01 资明细                                                                   占基金资产  序号         证券代码           证券称号     数目（份）        公允价值（元）           净值比例                                                                    （%）  本基金本论说期末未持有贵金属。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    本基金本论说期末未持有权证。    根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货来往。    根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货来往。    为更好地已毕投资标的，本基金在珍视风险管理的前提下，以套期保值为办法，限定 运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，提高 投资组合运作效果，有用管理商场风险。    本基金本论说期末未持有国债期货合约。    本基金本论说期未持有国债期货合约。    论说期内基金投资的前十名证券除 22 国开 02（证券代码 220202）、23 国开 05（证券 代码 230205）、23 国开 10（证券代码 230210）、23 口行二级本钱债 02A（证券代码 092303005）、                    招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 永续债 01（证券代码 242480004）、24 交通银行 CD055（证券代码 112406055）、24 农行永 续债 01（证券代码 242400005）、24 农业银行 CD024（证券代码 112403024）外其他证券的 刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情 形。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、未照章履行职责，屡次 受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、未照章履行职责，屡次 受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、未照章履行职责，屡次 受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因涉嫌违犯法律法例、未照章履行职 责等原因，屡次受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、涉嫌违犯法律法例、违 反税收管理端正、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、未照章履行职责，屡次 受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、里面轨制不完善、违犯 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因非法筹划、违犯反洗钱法、信息披 露空虚或严重误导性述说屡次受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违犯税收管理端正等原因，屡次受到监管机构的处罚。      根据发布的相干公告，该证券刊行东谈主在论说期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违犯税收管理端正等原因，屡次受到监管机构的处罚。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例稳健相干法 律法例和公司轨制的要求。    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                                     金额单元：东谈主民币元        序号               称号          金额（元）    本基金本论说期末未持有处于转股期的可调节债券。    本基金本论说期末未持有股票。                           招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                   §9 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资        者购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商招悦纯债 A：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益           阶段                      率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率模范差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至 2024.06.30       43.31%    0.06%    38.89%    0.07%    4.42%   -0.01%             招商招悦纯债 C：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益           阶段                      率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率模范差                                    ②       率③                                                       ④ 自基金成立起至 2024.06.30 41.13% 0.06%  38.89%               0.07%   2.24%    -0.01%       注：本基金合同收效日为 2016 年 8 月 24 日。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过头 他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 救助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场合的来往日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非来往日。   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经休养的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行休养以细目计量日 的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则领受估值本领细目其公允 价值。   （1）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化， 按最近来往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值净价估值。如 最近来往日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，休养最近来往市价，细目公允价钱；   （2）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化，按最近来往日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要害变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，休养最近来往市价，细目公允价钱；   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领细目公允价值。来往所上 市的资产救助证券，领受估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化的，领受最近来往日结算价估值。 下，按成本估值。 试验持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给以公布。 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时， 视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的时弊形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭逢损失的，时弊的责任东谈主应当对由 于该估值时弊遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值时弊处理原则” 给予补偿，承担补偿责任。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊责任方承担；由于估值时弊责任方 未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值时弊责任方照旧积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值时弊责任方应答更正的情况向筹商当事 东谈主进行证实，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的责任方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值时弊的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值时弊 责任方仍应答估值时弊负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值时弊休养领受尽量复原至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因细目 估值时弊的责任方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值时弊的更正向筹商当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现时弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值狡计时弊偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息显露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日来往结果后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息给以公布。 为基金资产估值时弊处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、得当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该时弊而形成的基金资产估值时弊，基金管理东谈主、基金托管东谈主应除名赔 偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §12 基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情 休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施 日前在指定媒介公告。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金收益分拨决策中应载明基金截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨 对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不跳跃 15 个办事日。      收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等筹商事项遵 循《业务功令》的相干端正。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产 中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同端正支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应公约端正，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或相干公告。          招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    §14 基金份额的登记、非来往过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发 红利、建立并救助基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他稳健条件的机构办理。基金 管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理公约，以明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来往证实、披发红 利、建立并救助基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于 稳健条件的非来往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收 费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的模范收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，但被冻结部分份额在解冻后仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部 门另有端正的除外。      如相干法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和 实施相应的业务功令。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照筹商端正编制基金司帐报表； 式证实。 经验的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息显露 《基金合同》过头他筹商端正。相干法律法例对于信息显露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   本基金信息显露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和 罪人东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开显露的信 息尊府。   本基金公开显露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息显露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金产物的本性等波及基金投资者要害利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地显露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息显露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救助及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙 运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露通达日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中显露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的其他伏击信 息”项下显露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及 产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要害事件，筹商信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆伙、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的试验抵制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到 要害行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、试验抵制 东谈主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价时弊达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （22）基金信息显露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场奥秘传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息显露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开解析，并将筹商情况立即论说中国证 监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拆伙的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐论说。计帐论说应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并 将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金投资资产救助证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中显露其持有的资产 救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产救助证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度论说中显露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   基金管理东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新） 等文献中显露的国债期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险策动 等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投 资标的等。   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来往日内，在中国证监会指定媒介 显露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献 中显露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息显露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息显露内容 与花样准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金依期 论说、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐论说等公开显露的相干基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘显露信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、完好、实时。      为强化投资者保护，提高信息显露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的信息。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介显露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介显露信息，何况在不同媒介上显露 合并信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的 前提下，自主提高信息显露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的相干 端正。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆伙后十年。      照章必须显露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸显露基金相干信息： 时；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，证实相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份额持有 东谈主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相干公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分显露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作策动和基金功绩策动应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停显露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）依期论说   侧袋机制实施期间，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相干信息在依期论说中单独进行显露，包括但不限于：论说期内的特定资产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论说   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次 处置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处 置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基 金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆伙侧袋机制后，实时遴聘稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并显露专项审计宗旨，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相处事宜取得稳健《中华东谈主民共 和国证券法》端正的司帐师事务所的专科宗旨。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期间基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年报显露，实行得当范例并发表审计宗旨。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐论说的相干要求，遴聘 稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并显露专项审计意 见。 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当范例后，在对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等不祥提供固定收益预期 的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括商场风险， 也包括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      无数赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个来往日基金的净赎回肯求超 过上一通达日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份 额。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教学、资 产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相稳健。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受 智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即 使出现短期的亏本也不会给我方的浮浅生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资 是指导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。然则依期定额投 资并不成回避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 搭理方式。      基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场 风险的主要身分有：                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对 证券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。      跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。      如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。      再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及调节”章 节。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资商场主要为证券来往所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交 易场合，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章刊行的债券和货币商场 器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，详尽评 估在浮浅商场环境下本基金的流动性风险适中。      （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施      基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或无数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 通达日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选用脱期 办理赎回肯求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在商场大幅波动、流动性用功等极点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎 登第脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器具行为缓助措施。对于种种流动性风险管理器具的使用， 基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用种种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评 级着落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往敌手因违 约而产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教学、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操立场险是指基金运作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为身分形成操作猖獗或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法来往、司帐部门诓骗、来往时弊、IT 系统故障 等风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的端正，或者违犯《基金合同》 筹商端正的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定 风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标 的的成长性与商场一致预期不符而形成个券价钱阐扬低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业 领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开来往，一般情况下，来往不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和抵制风险 的原则进行资产救助证券投资，请基金份额持有东谈主情切包括投资资产救助证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资国债期货，国债期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性， 当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭逢较大损失。国债期货 领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来要害损失。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来往中， 来往敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （模范差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险走漏进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、时刻等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手显露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调节。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作策动和基金功绩策动时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不显露侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期论说中显露论说期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场深广限定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   战役、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自 身径直抵制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）        §19 基金合同的变更、拆伙与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当拆伙： 相连的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律宗旨书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调节肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎回、调节 和非来往过户等业务功令；      （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选用得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度、中期和年度基金论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正，履行信息显露及论说义务；      （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他筹商端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，何况保证投资者 不祥按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近赶走、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而除名；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全救助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，有权报告中国 证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场功令，为基金开设证券账户、资金账户过头他投资所需账户，为基 金办理证券来往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂； 对所托管的不同的基金分别建树账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取罪人利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要害合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正另有端正或者 有权机关或者基金托管东谈主上市的证券来往所要求外，在基金信息公开显露前给以守密，不 得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具宗旨，说明基金管理东谈主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金 合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近赶走、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而除名；   （20）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息显露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金 份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的端正实行。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、中国 证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；      （3）在法律法例和基金合同端正的范围内，不影响现存基金份额持有东谈主利益，增多或 休养本基金的基金份额类别建树；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；      （6）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构休养筹商基金认购、申购、赎回、转 换、非来往过户、转托管等业务的功令；      （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在端正时刻内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 端正时刻内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时刻内未能作出版面回复， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时刻、地点、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；      （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、 表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决 宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托阐明托福代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明稳健法律法例、《基金合同》和会议文书的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形势或大 融会知载明的其他形势在表决结果日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方 式或大融会知载明的其他形势进行表决。      在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持有 东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐明稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主 大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总和的三分之一（含三分之 一）。   （4）在不与法律法例冲突的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过麇集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第 8 条文定范例细目和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以相配决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 理东谈主或者基金托管东谈主、拆伙《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐明，不然提交稳健会议 文书中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书端正 的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干端正以本节特殊约定内容为准， 本节莫得端正的适用上文相干约定。 但凡径直援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对该部天职容进行 修改或休养，无需召开份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （1）在稳健筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的种种 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同等 分拨权；                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第 2 位，一丝 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情 休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施 日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳跃   收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等筹商事项遵 循《业务功令》的相干端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相干的信息显露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货来往用度；                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （8）基金的银行汇划用度；      （9）证券、期货账户开户用度、银行账户珍惜用度；      （10）货币经纪服务费（若有）；      （11）按照国度筹商端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。      销售服务费计提的狡计公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同端正支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个办事日。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据筹商法例及相应公约端正， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的筹商端正不得列入基金用度的花样。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详 见招募说明书的端正或相干公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   本基金力求在抵制投资风险的前提下，已毕基金资产的耐久雄厚升值。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次 级债、可分离来往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行入款等法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的相干端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例恪守国度相干法律法例。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。    （1）组合限制    基金的投资组合应恪守以下限制： 的 10％； 券边界的 10％； 过其种种资产救助证券共计边界的 10％； 救助证券期间，如果其信用品级着落、不再稳健投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 得跳跃基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货来往所要求的内容、格 式与时限向来往所论说所来往和持有的卖出期货合约情况、来往办法及对应的证券资产情 况等。基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计（轧差狡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何来往 日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳健 前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 9）、13）、14）、15）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当范例后，则 本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。   （2）退却行动   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、试验抵制东谈主或 者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来往的，应当稳健本基金的投资标的和投资策略，恪守持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以显露。要害关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限制或按变更后的端正实行。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 当日的估值净价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化，按 最近来往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值净价估值。如最 近来往日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分， 休养最近来往市价，细目公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化，按最近来往日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要害变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，休养最近来往市价，细目公允价钱； 的资产救助证券，领受估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）初度公开采行未上市的债券，领受估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券商场来往的债券、资产救助证券等固定收益品种，领受估值本领 细目公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资国债期货繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化的，领受最近来往日结算价估值。   （6）私募债券，领受估值本领细目公允价值。在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （7）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在试验持有期间内逐日计提应收利息。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给以公布。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露通达日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实行，并自决议 收效后依照《信息显露办法》的筹商端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拆伙的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拆伙，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会端正的其他情况。                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拆伙事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。      （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （4）基金财产计帐范例： 宗旨书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。      基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会那时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约束 力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤勉、尽责地履行 基金合同端正的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率（为本公约之办法不包括香港、澳门及台湾地区法律）。   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募荟萃束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 证实后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 场合和营业场合查阅。                     招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §21 基金托管公约的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织形势：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续筹划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖念念斯   称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街丙 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   注册本钱：东谈主民币 2114298.4272 万元   筹商电话：010-66223695   传真：010-66226045   存续期间：持续筹划   筹划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救助箱业务；办理所在财政信用盘活使用 资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国外 结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信拜访、盘问、见证业务；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管 理委员会批准的其它业务。   （1）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产救助证券、次 级债、可分离来往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行入款等法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的相干端正）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：   按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。国债期货的投资比例恪守国度相干法律法例。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行得当范例 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 的 10％；              招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 券边界的 10％； 过其种种资产救助证券共计边界的 10％； 救助证券期间，如果其信用品级着落、不再稳健投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 得跳跃基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货来往所要求的内容、格 式与时限向来往所论说所来往和持有的卖出期货合约情况、来往办法及对应的证券资产情 况等。基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计（轧差狡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何来往 日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金资产净值的 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳健 前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    除上述第 9）、13）、14）、15）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当范例后，则 本基金投资不再受相干限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。      相干法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。      基金托管东谈主对基金投资的监督自《基金合同》收效之日起入手。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      侧袋机制的具体功令依摄影干法律法例的端正和基金合同的约定实行。      （3）基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资退却 行动进行监督：      根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、试验抵制东谈主或 者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来往的，应当稳健本基金的投资标的和投资策略，恪守持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以显露。要害关联来往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相干限制或按变更后的端正实行。      （4）基金托管东谈主依据筹商法律法例的端正和《基金合同》的约定对基金管理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。      基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业模范的、经 谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 结算方式。基金管理东谈主有责任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然 由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行 间债券商场遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 来往敌手名单进行来往。如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供来往敌手名单，基金托管东谈主有 权不合来往敌手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东谈主不错休养来往敌手名 单，但应将休养结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新名单细现在已与本次剔 除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据商场 需要临时休养银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与 来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信抵制，按银行间债券商场的来往功令进行来往，并 负责科罚因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律责任及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细办法时刻前仍未承担 爽约责任过头他相干法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责任。   （5）基金托管东谈主对基金管理东谈主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确 定稳健条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的来往敌手是否按入款银行名单来往进行监督。如基金管理东谈主未向基金托管 东谈主提供稳健条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行入款的来往敌手进行 监督。   （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券筹商问题的文书》等筹商法律法例端正。 限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要害音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。 事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抵制轨制。上述尊府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述尊府。            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信 息的真确、完好，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行形势审核。 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主 合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该 风险的摒除或提神措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部门就基金投 资流畅受限证券出具的风险评估论说等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行 筹商指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权 论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 算、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 相干信息显露进行监督和核查。 基金托管公约过头他筹商端正时，有权实时以书面形势文书基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监 会。基金管理东谈主有义务补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭逢的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯关法律法例端正或者违犯《基金合同》约定 的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即书面文书基金管理东谈主，并向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往范例照旧收效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他筹商端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面文书基金管理东谈主，并论说中国 证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内回复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。                招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法行动，有权实时论说中国证监会，同期有权书 面文书基金管理东谈主限期纠正。      基金管理东谈主无方正根由，断绝、贫苦基金托管东谈主根据本公约端正应用监督权，或选用 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议书面告诫 仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。      根据筹商法律法例、《基金合同》及本公约端正，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额的基金 份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息显露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实行 或无故延伸实行基金管理东谈主的有用资金划拨指示、违犯约定泄露基金投资信息等违犯《基金 法》、《基金合同》、本托管公约过头他筹商端正时，基金管理东谈主应实时以书面形势文书基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面形势向基金管理东谈主发 出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并 予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主 应论说中国证监会。基金管理东谈主应当督促基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的损失。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行动，应立即论说中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基 金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时刻内回复基金管理东谈主并改正。      基金托管东谈主无方正根由，断绝、贫苦基金管理东谈主根据本公约端正应用监督权，或选用 拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。      （1）基金财产应沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全救助基金财产。未经基金管理东谈主的方正指示，不得自走时用、 责罚、分拨基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉寂。   （5）对于因基金认购、申购和基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责 与筹商当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当 事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金管理东谈主进行追偿， 但对此不承担责任。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管经验的生意银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等筹商端正后，由基金管理东谈主遴聘具有从事 证券、期货相干业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主 在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   基金托管东谈主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东谈主以本基金的口头在其营 业机构开设资产托管专户。该资产托管专户是指基金托管东谈主在荟萃托管模式下，代表所托 管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管 根由基金托管东谈主承担。基金管理东谈主保证本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行监管机构的 其他端正。   基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的资产托管专户、实时核查资产托管 专户账户余额。            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 证券账户进行本基金业务之外的举止。   （1）《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加寰宇银行 间同行拆借商场的来往经验，并代表本基金进行来往；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、 银行间商场登记结算机构的筹商端正，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及 资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰宇银行间国债商场回购主 公约，本来由基金托管东谈主救助，基金管理东谈主保存副本。   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据筹商法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使 用并管理。   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代救助库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的方正指示办理。属于基金托管东谈主试验有用抵制 下的什物证券及银行依期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主救助期间的损坏、灭失，由此 产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用抵制的证券 不承担救助责任。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主救助。除本公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要害合同 时应保证持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。 基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件送               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 达基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门，保存期 限按照法律法例的端正实行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件并保证其真确性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得迁徙。   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指狡计日各 类基金资产净值除以该狡计日本类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到 一丝点后 4 位，一丝点后 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》过头他法律、法例的端正。用于基金信 息显露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工 作日来往结果后狡计当日种种基金份额的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。   （1）估值对象   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （2）估值方法和特殊情形的处理   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   ①来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化，按 最近来往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值净价估值。如最 近来往日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分， 休养最近来往市价，细目公允价钱；   ②来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化，按最近来往日债券收盘价             招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 或第三方估值机构提供的相应品种最近来往日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要害变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，休养最近来往市价，细目公允价钱；   ③来往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领细目公允价值。来往所上市 的资产救助证券，领受估值本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化的，领受最近来往日结算价估值。 下，按成本估值。 试验持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8）项进行估值时，所形成的纰缪不行为基金 份额净值时弊处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来往所、期货公司及登记结算公司发送的数据时弊， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现错               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 误的，由此形成的基金资产估值时弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名补偿责任。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时， 视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值时弊类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机 构、或投资东谈主自身的时弊形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭逢损失的，时弊的责任东谈主应当 对由于该估值时弊遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值时弊处理原 则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、下达指示差错等。   （2）估值时弊处理原则 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊责任方承担；由于估值时弊责任方 未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值时弊责任方照旧积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值时弊责任方应答更正的情况向筹商当事 东谈主进行证实，确保估值时弊已得到更正。 值时弊的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 任方仍应答估值时弊负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果 赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得 的补偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值时弊 责任方。   （3）估值时弊处理范例   估值时弊被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：                  招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 值时弊的责任方； 失； 行更正，并就估值时弊的更正向筹商当事东谈主进行证实。      （4）基金份额净值估值时弊处理的方法如下： 并选用合理的措施提神损失进一步扩大。 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到本类基金份额净值的      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独速即建树、登录和救助本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。      经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠 正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。      《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度论说编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期论说编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度报 告编制并公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。      基金管理东谈主在月度报表完成当日，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度论说完               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论说完成当日，将筹商论说提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。 基金管理东谈主在年度论说完成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书， 两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报 抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主对此不承担责 任，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需向基金管理东谈主进 行书面或电子证实，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （1）基金投资所波及的证券、期货来往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和 持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救助，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干功令分别救助基金份额持有东谈主名册。救助方式不错采 用电子或文档的形势。救助期限为 20 年，法律法例另有端正或监管机构、有权机关另有要 求的除外。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆伙日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。      基金托管东谈主以电子版形势妥善救助基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守密义务，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救助基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的责任。      两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，除经友好协商不错 科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会。根据那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁 的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有约束力。仲裁费和讼师费由败诉方承 担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中国（为本公约之办法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统率。      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管公约在履行得当范例后拆伙：      （1）《基金合同》拆伙；      （2）基金托管东谈主赶走、照章被销毁、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；      （3）基金管理东谈主赶走、照章被销毁、收歇或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；      （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拆伙事项。                 招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应休养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上来往平台，不错已毕在线开户来往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或调动。服务用度由本 基金管理东谈主承担，客户无需疏淡承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的尊府邮寄服务原则上领受 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、 泄露而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完好、泄 露等而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的试验需要， 应时休养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机 号码及 E-MAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、产物推行等信息。如基金 份额持有东谈主不但愿收受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、尊府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务盘问、信息查询、信息服务定制、尊府修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金寰宇调解客户服务热线： 400-887-9555（免资料话费）      基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的宗旨簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。      对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日建议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处 理。               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §23 其他应显露事项 序号                 公告事项                    公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告      和调节转入业务的公告      定额投资）和调节转入业务的公告               招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）             §24 招募说明书存放过头查阅方式      本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。      投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。            招商招悦纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查 阅以下文献：   （一）中国证监会准予招商招悦纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招悦纯债债券型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律宗旨书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司