华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金           托管左券     基金料理东谈主：华安基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                       目         录                                          托管左券 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干法律 法则的轨则具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于华安基金料理有限公司拟担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金料理 东谈主，招商银行股份有限公司拟担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                          ）的基 金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有交流的含义，若有招架应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募阐扬书的规 定。                                                托管左券                        一、基金托管左券当事东谈主  （一）基金料理东谈主（也可称金钱料理东谈主）  称号：华安基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易检察区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室  办公地址：中国（上海）目田贸易检察区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层  邮政编码：200120  法定代表东谈主：朱学华  成立时期：1998 年 6 月 4 日  批准栽植机关：中国证券监督料理委员会  批准栽植文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号  组织气象：有限背负公司  注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元  存续时间：抓续筹画  筹画规模：基金栽植，基金业务料理及中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的项 目，经相干部门批准后方可开展筹画行为】  （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织气象：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续筹画                                         托管左券             二、基金托管左券的依据、目的和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息表现料理 办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、                    《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》 （以下简称“《流动性风险料理轨则》”                  ）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基 金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）等关连法律法则、基金合同过甚他关连轨则制订。   （二）签订托管左券的目的   签订本左券的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救济、投资运作、净 值计较、收益分派、信息表现及相互监督等相职业宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本左券。                                        托管左券             三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资汗漫、关联方交易等进行监督。   本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器具，包括办法指数成份股（含存托凭据）及 其备选成份股（含存托凭据）、其他股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭据）、股指期货、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、方位政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）                                  、可交换债、短 期融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、如期存 款过甚他银行进款）         、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须相宜中国证监会相干轨则）                    。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在实际稳健关节后，不错 将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：   投资于办法指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现 金基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不低于 基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的 轨则奉行。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，基金料理东谈主在实际稳健关节后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应赈济。   基金的投资组合应撤职以下汗漫：   （1）投资于办法指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低 于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；                                            托管左券    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得逾越基金金钱净值 的 10%；    （4）本基金抓有的所有金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；    （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）金钱支抓证券的比例，不得逾越该金钱支抓 证券规模的 10%；    （6）本基金料理东谈主料理的所有基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支抓证券，不得超 过其种种金钱支抓证券臆度规模的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，淌若其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与所有卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货征服下列要求：    ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的    ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差计较）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的关连约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不得逾越基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不相宜该比 例汗漫的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；    （12）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；                                           托管左券   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当征服下列要求：出借证券金钱不得逾越基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理轨则》所述 流动性受限证券的规模；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量 的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越   （15）本基金投资存托凭据的比例汗漫依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易的 股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资汗漫。   除上述（2）        、（7）           、（10）、                （11）                   、（14）情形之外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、办法指数成份股赈济、办法指数成份股流动性汗漫等基金料理东谈主之外的因 素甚至基金投资不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行赈济，但 中国证监会轨则的极端情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理 东谈主之外的身分甚至基金投资不相宜第（14）项轨则的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业 务。法律法则另有轨则的从其轨则。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则隐匿的其他行为。   法律法则或监管部门取消或赈济上述轨则，如适用于本基金，基金料理东谈主在实际稳健关节 后，则本基金投资不再受相干汗漫或以变更后的轨则为准。 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，看管利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相干交易必须事前得到                                         托管左券 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法则或监管部门取消或变更上述汗漫性轨则，如适用于本基金，基金料理东谈主在实际适 当关节后，则本基金投资不再受相干汗漫或以变更后的轨则为准。 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起开始。法律法则或监管部门另有轨则 的，从其轨则。 法则或监管部门取消上述汗漫，如适用于本基金，基金料理东谈主在实际稳健关节后，则本基金投 资不再受相干汗漫。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》 的约定，细则相宜要求的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此 对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜关连轨则进行监督。对于不相宜轨则的银行进款，基 金托管东谈主不错拒却奉行，并陈述基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则： 进款期限，根据左券可提前支取的银行进款不受上述比例汗漫；本基金投资于具有基金托管东谈主 履历的团结买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例臆度不得逾越 20%；投资于 不具有基金托管东谈主履历的团结买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例臆度不 得逾越 5%。   关连法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资战术，基金料理东谈主可相应赈济投 资组合汗漫的轨则。 职责、风险适度次序和监察稽核轨制，切实看管关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期 进款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等关连文献， 切实实际托管职责。   （1）基金料理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行                                         托管左券 的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当酿成基金财产亏欠的，由 基金料理东谈主承担背负。   （2）基金料理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的亏欠。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求所有提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成闲散基金普通结算业务的风险、因所有提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏欠影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险适度轨制的配置。如因基金料理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏欠的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的亏欠。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》                                     、《运作办 法》等关连法律法则，以及国度关连账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款左券的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作左券》    （以下简称《总体配合左券》）                 ，细则《进款左券书》的气象范本。                                《总体配合左券》和 《进款左券书》的气象范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法则对《总体配合左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭据的办理神色、 邮寄地址、揣测东谈主和揣测电话，以及进款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他有用进款凭据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款左券书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应所有划 转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切背负。   （6）基金料理东谈主应在《进款左券书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东谈主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分                                        托管左券 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具安逸书面说明书。变更陈述的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定揣测东谈主变更，应实时加盖公章书 面陈述对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款左券书》中轨则，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何神色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行签订的《总体 配合左券》、      《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主救济和使用。   （1）进款证实书等进款凭据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款左券书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭据（下称“存 款凭据”）     ，该进款凭据为基金进款说明或到期支款的有用凭据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款凭据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭据复印件并与 基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为救济进款凭据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款凭据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭据的遗失补办   进款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办苦求，基金料理东谈主应督 促进款银行尽快补办进款凭据，并按以上（1）的神色快递或上门托付至基金托管东谈主，原进款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的如期进款，基金托管东谈主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关连时限要求及 时回复。基金料理东谈主有背负督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资 金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。                                        托管左券   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定揣测东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款凭据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话酌量。进款到期前基金料理 东谈主与进款银行说明进款凭据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金料理东谈主与存 款银行酌量进款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将酌量终结见知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中轨则，进款凭据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭据复印件上加盖公章并出具相干讲解文献，与进款银 行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若 进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原左券约 定利率和本色延期天数支付延期利息。   淌若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取所有或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款左券书》奉行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违犯关连法律法则的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面气象陈述基金料理东谈主在 10 个使命日内改造。基金料理东谈主对基金 托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个使命日内改造的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期陈述基金料理东谈主在 10 个 使命日内改造或拒却结算，若因基金料理东谈主拒不奉行酿成基金财产亏欠的，相干亏欠由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应背负。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则 及行业圭臬的、经安逸遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算神色。基金料理东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的亏欠应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金                                        托管左券 托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市集交易敌手。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金料理东谈主 不错赈济交易敌手名单，但应将赈济终结至少提前一个使命日书面陈述基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据市集需要临时赈济银行间债券交易敌手名单及结算神色的，应 向基金托管东谈主阐扬原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商治理。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负责 处理因交易敌手不实际合同而酿成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主细则的 时期内仍未承担爽约背负过甚他相干法律背负的，由基金料理东谈主负责向相干交易敌手追偿，基 金托管东谈主应赐与充分的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同实际情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨背负。   （五）本基金投资畅通受限证券，应征服《对于基金投资非公开辟行股票等畅通受限证券 关连问题的陈述》等关连监管轨则。 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关连基金投资畅通受限证券的投资有策画经过、风险适度轨制。上述贵府应包括但不限 于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的神色说明收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有                                       托管左券 效的次序，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贵重时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘亏欠。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理东谈主 应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟奉行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。                      、《托管左券》审核基金料理东谈主投资畅通受限证 券的步履。如发现基金料理东谈主违犯了《基金合同》、                       《托管左券》以过甚他相干法律法则的关连 轨则，应实时陈述基金料理东谈主，并申报中国证监会，同期采选合理次序保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的作歹、违纪以及违犯《基金合同》、                              《托管左券》的投资指示不 予奉行，独立即陈述基金料理东谈主改造，基金料理东谈主不予改造或已代表基金签署合同不得不奉行 时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，细腻评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤奋尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的相干规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当征服审慎筹画的原则，配备时刻系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用看管和适度风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计较、 种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、相干信息表现、基金宣传 推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以电话或书面辅导等神色陈述基金料理东谈主限期改造。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈述后应实时查对 并回复基金托管东谈主，对于收到的陈述，基金料理东谈主应以书面气象给基金托管东谈主发出回函，就基                                      托管左券 金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐扬违纪原因及改造期限。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈述的违 规事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在轨则时期 内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东谈主应积极配 合提供相干数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易关节仍是奏效的指示违犯法律、行政法则 和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金料理东谈主实时改造，由此酿成的 亏欠由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主须实时实际其陈述义务。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期陈述 基金料理东谈主限期改造。                                       托管左券               四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全救济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较 的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息表现和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长奉行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管左券过甚他关连轨则时，应实时以书面气象陈述基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书 面陈述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面气象给基金料理东谈主发出回函，阐扬违纪原因及 改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管左券对 基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在轨则时期 内恢复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干贵府 以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性、真正性和正当性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期陈述基 金托管东谈主限期改造，并将改造终结讲述中国证监会。                                         托管左券                  五、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 产的圆善与寂然。 基金料理东谈主的刚直指示，不得自走时用、刑事背负、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主本色 有用适度下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主救济时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的背负。 并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管 理东谈主采选次序进行催收。基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的亏欠，基金托管东谈主应 给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的欺 诈、粗鲁、漏洞或歇业等原因给基金金钱酿成的亏欠等不承担背负。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有期限相宜《基金法》、           《运作办法》等关连轨则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的所有资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金料理东谈主应聘任相宜《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。验资机构需在验资讲述 中对发起资金提供方过甚抓有份额进行专门阐扬。出具的验资讲述由投入验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                           ， 救济基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。                                       托管左券 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐使命，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司 的轨则奉行。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关连轨则开立、使用并料理；若无相干轨则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的关连轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和 银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和料理 东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形 式或其他与基金托管东谈主协商一致的神色将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和 期货市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和期货市集监控中心登录 密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时陈述基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按关连轨则使用并                                         托管左券 料理。   （七）基金财产投资的关连有价凭据等的救济   基金财产投资的关连什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救济 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单子营业中心的代救济库，什物救济凭据由基金托管东谈主抓有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构本色有用适度的有价凭据不承担救济背负。   （八）与基金财产关连的紧要合同的救济   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件永别由基金料理东谈主、基 金托管东谈主救济。除本左券另有轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金料理东谈主负责。重 大合同的救济期限不低于法律法则轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得转动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管左券                六、指示的发送、说明及奉行   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主奉行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等关连事项。基金料理东谈主发送的指示包 括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子 指示、托管+轮廓处事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（托管+轮廓处事平台根据 预先设定的业务国法自动产生的电子指示）。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权陈述的内容：基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈述（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈述的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权陈述应加盖基金料理东谈主公司公章并写明奏效时期。基金料理东谈主应使用传 真或其他与基金托管东谈主协商一致的神色向基金托管东谈主发出授权陈述，同期电话陈述基金托管 东谈主。授权陈述经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话神色或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的 神色说明后，于授权陈述载明的奏效时期奏效，未注明奏效时期的以授权陈述的题名日历为生 效日历。基金料理东谈主在而后三个使命日内将授权陈述的蓝本送交基金托管东谈主。授权陈述蓝本内 容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权陈述负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法则轨则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金料理东谈主发给 基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及奉行的时期和关节   基金料理东谈主遴聘以下等（2）、（3）种神色向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+轮廓处事平台录入神色，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+轮廓处事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金料理东谈主提供的 客户处事软件，终了基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息处事等纵贯式处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”轮廓处事平台处事左券》，具体事 宜以《招商银行“托管+”轮廓处事平台处事左券》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接神色，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接神色发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在基金成                                          托管左券 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东谈主本基金的金钱代码。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）神色发送的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）神色发送指示的，在济急情况下，基金料理东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作神色永别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送神色奉行。   （3）基金料理东谈主遴聘以传真神色发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   极端情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码陈述基金托管东谈主接收传真指示。如因基金管 理东谈主未陈述基金托管东谈主接收传真指示酿成的亏欠，基金托管东谈主不承担背负。上述极端情况治理 后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金料理东谈主在授权陈述书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的气象传递指示   如需变更指示发送气象，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送气象的指示 发送神色变更陈述书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+轮廓处事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易凭据或其他讲解材料。基金料理东谈主对该 等贵府的真正性、有用性、圆善性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+轮廓处事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:30 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金料理东谈主应于交易日历货收支金截止时期前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。   普通情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的收支金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他遑急情况时，基金料理东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主陈述期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东谈主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东谈主提供的出金指示划往基金托管账 户。                                          托管左券   奉行完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未奉行的前提下，若基金料理东谈主取销指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话陈述基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和 相干代码配置后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主说明基金 托管东谈主已完成文凭和权限配置后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需 银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话陈述基金托管东谈主，如 基金料理东谈主未陈述基金托管东谈主，导致指示未奉行或奉行失败的，基金托管东谈主不承担背负。   对于指定时期出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应戮力配合出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担背负。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话说明。对于依照“授权陈述”发出 的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有富饶的资金余额、文献贵府皆全，并为基金 托管东谈主留出奉行指示所必需的时期，因基金料理东谈主未给予合理必需的时期导致基金托管东谈主操 作不告捷的，基金托管东谈主不承担背负。   基金托管东谈主说明收到基金料理东谈主发送的指示后，应酬指示进行气象审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印 鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴气象上不存在紧要互异即视 为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬告，基金托管东谈主不承 担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本左券约定进行口头一致性审查，不 负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真正性、圆善性和有用性， 基金料理东谈主应保证上述文献贵府正当、真正、圆善和有用。如因基金料理东谈主提供的上述文献不 正当、不真正、不圆善或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏欠，由基金 料理东谈主承担背负。   指示复核无误后应在规如期限内实时奉行。   在指示未奉行的前提下，若基金料理东谈主取销指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通                                        托管左券 知基金托管东谈主。若取销电子指示，基金料理东谈主应通过相干系统取销，系统功能不支抓取销的， 应参照取销传真指示神色取销电子指示。   （四）基金料理东谈主发送失实指示的情形和处理关节 能辨识或要素不全导致无法奉行等情形。 指示的奉行并要求基金料理东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供相干交易 凭据、合同或其他有用司帐贵府，以确保基金托管东谈主有富饶的贵府来判断指示的有用性。基金 托管东谈主待收皆相干贵府并判断指示有用后从头开始奉行指示。基金料理东谈主应在合理时期内补 充相干贵府，并给基金托管东谈主预留必要的奉行时期，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承担 背负。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理关节   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本左券或其他关连法律法则的轨则时，应视情况暂缓或拒却奉行指示，并实时陈述基金料理东谈主， 基金料理东谈主收到陈述后应实时查对并改造；如相干交易已奏效，则应陈述基金料理东谈主在 10 个 使命日内改造，并讲述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在 过后实际了对基金料理东谈主的陈述以及向中国证监会的讲述义务后，即视为实足实际了其投资 监督职责。对于基金料理东谈主违犯《基金法》、                    《运作办法》、                          《基金合同》                               、本左券或其他关连法 律法则的轨则酿成基金财产亏欠的，而基金托管东谈主已实足实际了其投资监督职责的，由基金管 理东谈主承担相应背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示奉行的处理方法   对于基金料理东谈主的有用指示和陈述，除非违犯法律法则、基金合同、托管左券或具有第（四） 项所述失实，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延奉行，不然应就基金或基金料理东谈主由此产生的损 失负抵偿背负。   除因罕见或漏洞甚至基金、基金料理东谈主的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管东谈主对执 行基金料理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主员的关节   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真神色或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的神色向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公 章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈述，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主以电话神色或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的神色说明后，于授权陈述载明的奏效时 间奏效，同期原授权陈述失效。基金料理东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更陈述的蓝本送 交基金托管东谈主。变更陈述书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。                                        托管左券   基金托管东谈主更换接收基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前陈述基金料理东谈主。   （八）指示的救济   指示若以传真气象发出，则蓝本由基金料理东谈主救济，基金托管东谈主救济指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干背负   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出富饶奉行时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏欠由 基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正确、实时奉行基金料理东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏欠 的，基金托管东谈主不承担相应背负。在普通业务受理渠谈和指示轨则的时期内，因基金托管东谈主原 因酿成未能实时或正确奉行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主愉快担相应 的背负，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本左券相干轨则实际气象审核职责，淌若基金料理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管东谈主不承担因奉行关连指示或 拒却奉行关连指示而给基金料理东谈主、基金金钱或任何第三方带来的亏欠，相应背负由基金料理 东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽审核义务奉行指示而酿成亏欠的情形除外。                                         托管左券                七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹画机构 和轨则诈欺基金财产投资权力而愉快担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资办法等。基金 料理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。 基金料理东谈主和被选中的证券筹画机构签订交易单元租用左券，基金料理东谈主应提前陈述基金托 管东谈主，并将交易单元租用左券及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算 数据。基金料理东谈主应根据关连轨则，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券筹画机构的有 关情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表现， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面气象陈述基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的相干轨则奉行，若无明确轨则的，可参照关连证券买 卖、证券经纪机构遴聘的国法奉行。   （1）基金料理东谈主所遴聘的期货公司负责办理托福金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 市集监控中心气象知道本基金成交终结的交易结算讲述及参照市集监控中心气象制作的知道 本基金期货保证金账户权益景象的交易结算讲述。经基金托管东谈主同意，可给与电子的传送神色 当作济急备份神色传输当日交易结算数据。   普通情况下当日交易结算讲述的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金料理东谈主应实时陈述基金托管东谈主，并在规复后见知期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话说明数据接收景象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述基金托 管东谈主，并电话说明数据接收景象。   （3）基金料理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真正性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与本色交易终结和权益不符酿成本基金估值计较失实 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及相干风险适度方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算左券》的要求奉行。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本轨则 基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管东谈主                                           托管左券 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一洞开日上述关连数据，并保证相干数据的准确、圆善。 发送关连数据，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商治理处理神色。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连轨则保存。 则，由基金料理东谈主承担相应的背负。   为闲散申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金 料理东谈主采选次序进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的 亏欠，基金托管东谈主应给予积极的协助。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担背负，基金 托管东谈主应实时陈述基金料理东谈主，如系基金料理东谈主的原因酿成，背负由基金料理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神色对账外，与投资关连的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的气象、内容、发送、接收和说明神色等与投资指示交流。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供稳健神色，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金 资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询终结；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富饶的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时陈述基金管                                       托管左券 理东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金料理东谈主的原因酿成，背负由基金料理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会轨则绪言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                            托管左券               八、基金金钱净值计较、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时期及关节   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错栽植大额赎回情形下 的净值精度济急赈济机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应酬每个估值日的基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的 轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主对基金金钱估值后，将种种基金份额净值终结漫送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。 金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较终结 按轨则对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理神色   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值失实。   （四）基金司帐轨制   按国度关连部门轨则的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，永别寂然时配置、记录和救济本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应 实时陈述基金料理东谈主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据实足一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每季度结尾之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核并赐与公告；在上半年结尾                                      托管左券 之日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核并赐与公告；在每年结尾之日起三个月内完 成基金年度讲述的编制及复核并赐与公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行赈济，赈济以国度关连轨则为准。基金 年度讲述的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。 基金合同奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。                                   托管左券               九、基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管左券                  十、基金信息表现   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、基金合同的关连轨则进行信息表现，拟公开表现 的信息在公开表现之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息表现办法》                                   、《流动性风险 料理轨则》过甚他关连轨则进行信息表现外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信 息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违 反守秘义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管左券、基金家具贵府摘抄、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、瓦解公告、计帐讲述、 基金份额抓有东谈主大会决议、投资金钱支抓证券的相干公告、投资股指期货的相干公告、参与融 资和转融通证券出借业务的相干公告、发起资金认购份额讲述、实施侧袋机制时间的信息表现 和中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可表现。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表现中的职责和信息表现关节   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦朴 信用，严守奥秘。基金料理东谈主负责办理与基金关连的信息表现事宜，对于根据相干法律法则和 基金合同轨则的需要由基金托管东谈主复核的信息表现文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主赐与公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其实际按照法定神色和限时表现的 义务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的真正、准确、圆善、实时。当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长披 露基金相干信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后暂 停估值的；   （3）不可抗力；                                      托管左券   （4）法律法则轨则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关连轨则须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中轨则需要表现的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期得回上述文献 的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                                        托管左券                    十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的神色于次月前 5 个使命日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管左券               十二、基金份额抓有东谈主名册的救济   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和救济，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应永别救济基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限。如不成妥善 救济，则按相干法律法则承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东谈主应将关连贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和圆善性。基金料理东谈主和基金托管 东谈主不得将所救济的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义 务。                                          托管左券                十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按轨则的期限救济，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和环节合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限。                                      托管左券            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责拆开后，仍应妥善救济基金料理业务贵府，保证不作念出对基金份额 抓有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善救济基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                                        托管左券                  十五、隐匿步履  本左券当事东谈主隐匿从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取 利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担亏欠。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按法律法则规 定的神色公开表现的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高等料理东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管左券的轨则进行刑事背负的除外。  （九）法律法则和基金合同隐匿的其他步履，以及依照法律、行政法则关连轨则，由中国 证监会轨则隐匿基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                        托管左券          十六、托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更关节  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的轨则有任何冲破。  （二）基金托管左券拆开的情形   《基金合同》拆开； 内无其他稳健的托管机构衔接其原有权力义务； 内无其他稳健的基金料理公司衔接其原有权力义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                       托管左券                    十七、爽约背负   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不实际本左券或实际本左券不相宜约定的，应当承担爽约 背负。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法则的 轨则、   《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的， 应当根据各自的舛讹进程对由此酿成的径直亏欠永别承担相应的背负。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏欠的，应就径直亏欠进行抵偿， 另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 轨则当作或不当作而酿成的亏欠等； 讯故障、电力故障、计较机病毒报复过甚它不测事故，所导致的亏欠等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选必要的次序，戮力防 止或缓慢亏欠的扩大。莫得采选稳健次序甚至亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求抵偿。 非爽约方因防患亏欠扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管左券大略继续实际的，在最大限制地保护基金份额抓 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当继续实际本左券。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因实际本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主诚然仍是采选必要、稳健、合理的次序进行检察，然而未能发现失实的，由此酿成基 金财产或投资东谈主亏欠，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主 应积极采选必要的次序缓慢或摒除由此酿成的影响。                                      托管左券                 十八、争议治理神色   两边当事东谈主同意，因《托管左券》而产生的或与《托管左券》关连的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，本左券当事东谈主应信守各自的职责，继续诚实、勤奋、尽职地实际本左券规 定的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和台湾地 区法律）统率，并从其解释。                                         托管左券                十九、托管左券的服从  两边对托管左券的服从约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求召募本基金时提交的托管左券草案，应经托管左券 当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，左券当事东谈主两边根据中国证监 会的想法修改并安逸签署托管左券。托管左券以中国证监会注册的文本为安逸文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管左券的有 效期自其奏效之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律握住力。  （四）本左券一式三份，左券两边各抓一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。                                     托管左券                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关连法律法则等轨则协商办理。  本左券附件组成本左券不可分割的组成部分。                                    托管左券             二十一、托管左券的签订 本左券两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日           托管左券 （本页无正文） 托管左券