创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券     投资基金招募说明书   基金约束东说念主：创金合信基金约束有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                     症结指示 召募。 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金除可投资 A 股外，还可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还功令等各异带来的私有 风险。 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具性情，充分考 虑自身的风险承受能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险。投 本钱基金可能遭逢的风险包括证券市集风险、流动性风险、信用风险、约束风险、 操作或本领风险、私有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险、基金约束东说念主职责完结风险、不可抗力风险等。敬请 投资东说念主可贵阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金运作过程 中的潜在风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东说念主履行相应 法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施时期，基金约束东说念主将对基金简称进行非凡标志，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并暖热本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   本基金参与存托凭证的投资，有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能靠近价钱大幅波动的风险。   本基金不错投资信用繁衍品，由于信用繁衍品市集价值跟着市集因素的变化 而变化，当信用繁衍品价值为正时靠近往还敌手负约的风险。信用繁衍品主要场 外市集往还，家具自身的流动性不高，此时倘若市集中发生往还敌手负约或者信 用评级被左迁等信用事件，将会裁减家具的流动性，使得家具的流动性溢价提高。 信用繁衍品自身高杠杆的特色，无意极为细小的弊端可能带来风险的急剧放大， 信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子风险。 制”）允许买卖的端正范围内的香港联合往还所上市的股票，会靠近港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还功令等各异带来的私有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、港股通逐日额度 限制可能导致无法通过港股通买入往还的风险、港股通可投资标的范围调整带来 的风险、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通往还日 设定干系的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常往还，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书 的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 可能损失本金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的 《招募说明书》、《基金合同》及基金家具良友概要等信息走漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 绩也不组成对本基金事迹发达的保证。 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。                 第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息走漏约束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《证券投资基金 信息走漏内容与花式准则第 5 号》、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险约束端正》（以下简称“《流动性风险约束端正》”）以及《创金 合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并 对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友 肯求召募的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他干系端正享有权利、承担义 务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应可贵查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 化选股搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充          《招募说明书》或本招募说明书：指《创金合信红利甄选量化选股 搀杂型证券投资基金招募说明书》过头更新 份额发售公告》 家具良友概要》过头更新 解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通知等以及颁发机 关对其常常作念出的更正 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其常常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开 召募证券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束端正》及颁布机关对其常常作念 出的更正 律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 记并存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组 织 境内证券期货投资约束办法》（包括其常常更正）及干系法律法则端正，经中国证监会 批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东说念主订立了基金销售服务契约，办 理基金销售业务的机构 基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等 公司或接受创金合信基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 基金份额余额过头变动情况的账户 认购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况的账户 约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 过 3 个月 参与港股通往还且该往还日为非港股通往还日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按 端正进行公告） 约束东说念主制定并常常更正，是表率基金约束东说念主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业 务功令，由基金约束东说念主和投资东说念主共同顺从 定肯求购买基金份额的行动 定肯求购买基金份额的行动 告端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，肯求将其抓有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额诊治为基金约束东说念主约束的 其他基金份额的行动 份额销售机构的操作 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 金诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额 后的余额）跳动上一洞开日基金总份额的 10%的情形 利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 过头他资产的价值总和 份额总额 金份额净值的过程 息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子走漏网站）等媒介 额抓有东说念主服务的用度 销售服务费的基金份额类别 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期存 款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开发 行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往还的债券等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制 对待 行处置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风 险约束用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 易服务公司，向香港联合往还整个限公司（以下简称香港联合往还所）进行申报，买卖 端正范围内的香港联合往还所上市的股票 澳门绝顶行政区和台湾地区法律 年 2 月 1 日实施的《货币市集基金监督约束办法》第四条端正的金融用具，包括现款， 期限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单，剩余期 限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支抓证券，以及 法律法则、中国证监会或中国东说念主民银行认同的其他具有精深流动性的货币市集用具 础证券权益的证券 用风险的信用繁衍用具 金额，各项支付和结算以此金额为计较基准                      第三部分 基金约束东说念主     一、基金约束东说念主概况     称号：创金合信基金约束有限公司     住所：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）     办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海正途 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼     法定代表东说念主：钱龙海     成立日历：2014 年 7 月 9 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2014]651 号     组织花样：有限职责公司     注册本钱：2.6096 亿元东说念主民币     存续期限：抓续谋略     筹商电话：0755-23838000     筹商东说念主：吕阿鹏     股权结构     序号     鼓吹称号                    出资比例            整个                                   100%   二、基金约束东说念主主要东说念主员情况   钱龙海先生，董事长，硕士，国籍：中国。历任安徽省滁州学院企业约束系老师， 北京京放投资约束照料人公司总司理助理，佛山证券有限职责公司副总司理，第一创业证 券股份有限公司董事、总裁、党委布告、监事会主席，第一创业投资约束有限公司董事、 董事长，第一创业证券承销保荐有限职责公司董事，银华基金约束股份有限公司董事、 监事会主席，吉林省国度新材料产业创业投资有限职责公司董事，深圳一创创盈投资管 理有限公司履行董事、法定代表东说念主，深圳一创富家投资约束有限公司董事，深圳第一创 业改革本钱约束有限公司董事，深圳一改革天投资约束有限公司董事，深圳第一创业元 创投资约束有限公司董事，北京第一创业圆创本钱约束有限公司董事，深圳一创泰和投 资约束有限公司董事，深圳市第一创业债券磋商院法定代表东说念主、理事，深圳第一创业公 益基金会副理事长，现任都门经济贸易大学中国 ESG 磋商院理事长，创金合信基金管 理有限公司董事长、法定代表东说念主。   苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南边基金约束有限公司磋商员、基金 司理、投资部履行总监、投资部总监，第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产约束部 总司理，现任创金合信基金约束有限公司董事、总司理。   黄先智先生，董事，硕士，国籍：中国。曾任第一创业证券股份有限公司资产约束 部高等投资助理、固定收益部投资司理、资产约束部家具研发与改革业务部负责东说念主兼交 易部负责东说念主。现任创金合信基金约束有限公司董事、副总司理。   屈婳女士，董事，硕士，国籍：中国。历任深圳市康哲药业有限公司法务专员，第 一创业证券股份有限公司法律合规部合规司理、自营业务及子公司业务合规岗、固定收 益与投资组负责东说念主、法律合规部代理负责东说念主和负责东说念主等职务，第一创业证券股份有限公 司总裁业务助理、职工代表监事、董事会办公室负责东说念主，第一创业投资约束有限公司监 事，深圳第一创业改革本钱约束有限公司监事，北京元富源投资约束有限职责公司监事， 深圳证券期货业纠纷和谐中心和谐员，深圳市创海富信资产约束有限公司董事，现任第 一创业证券股份有限公司董事会秘书、总裁办公室负责东说念主，创金合信基金约束有限公司 董事。   陈基华先生，寂静董事，硕士，高等司帐师，国籍：中国。历任安徽省马鞍山市职 业涵养中心老师，中国诚信证券评估有限公司司理，红牛维他命饮料有限公司财务总监， ALJ（中国）有限公司财务总监，吉通收集通讯股份有限公司副总裁、财务总监，中国 铝业股份有限公司履行董事、副总裁、财务总监，农银汇理基金约束有限公司董事，中 铝国外控股有限公司总裁，中国太平洋保障（集团）有限公司副总裁，海南龙泽农业科 技发展有限公司董事，北京鼎成金禾贸易有限公司履行董事，北京中海石航空大地服务 有限公司监事，北京南极方舟文化发展有限公司履行董事，江苏众建富收集科技有限公 司董事长，法定代表东说念主，金菜地食物股份有限公司董事，江苏沃田集团股份有限公司董 事，黄山永新股份有限公司寂静董事，北京飞阁建筑工程有限公司监事，奥瑞金包装股 份有限公司寂静董事，泰禾集团股份有限公司寂静董事，北京厚基鼎成投资约束有限公 司司理、财务负责东说念主，中铁高新工业股份有限公司寂静董事，北京极意飞科技有限公司 监事，现任北京京玺庄园有限公司履行董事、司理、财务负责东说念主、法定代表东说念主，北京厚 基鼎成投资约束有限公司履行董事、法定代表东说念主，烟台京玺农业发展有限公司履行董事、 总司理、法定代表东说念主，中粮包装控股有限公司寂静董事，京玺庄园（烟台）有限公司执 行董事、总司理、法定代表东说念主，黄山京玺庄园有限公司履行董事、总司理、法定代表东说念主， 海南京玺庄园有限公司履行董事、总司理、法定代表东说念主，北京厚基本钱约束有限公司董 事长、司理、财务负责东说念主、法定代表东说念主，中铁信托有限职责公司寂静董事，创金合信基 金约束有限公司寂静董事。   彭兴韵先生，寂静董事，博士，国籍：中国。历任湖北证券公司磋商所部门主管， 中国社会科学院财贸经济磋商所金融磋商室助理磋商员，中国社会科学院金融磋商所货 币表面与货币政策磋商室主任，创金合信基金约束有限公司第一届董事会寂静董事，第 一创业证券股份有限公司磋商所首席经济学家，上海秦森园林股份有限公司寂静董事， 长城国瑞证券股份有限公司寂静董事，现任中国社会科学院金融磋商所货币表面与政策 磋商室磋商员，浙江稠州生意银行股份有限公司外部监事，创金合信基金约束有限公司 寂静董事。   潘津良先生，寂静董事，磋商生，国籍：中国。于 1971 年 1 月-1975 年 3 月从戎， 委办公室干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府体改办调研处、磋商室 处长，拓荒银行信托投资公司房地产业务部总司理、海南代表处主任，海南建信投资管 理有限公司总司理，信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总司理，信达投 资有限公司总裁助理兼总裁办主任，中润经济发展有限职责公司副总司理、总司理、董 事长、党委委员、党委布告，名誉董事长。现任创金合信基金约束有限公司寂静董事。   公司设监事会，设监事别称、职工监事两名。   宋明华先生，监事，硕士，国籍：中国，历任中国挪动通讯集团广东有限公司深圳 分公司成本司帐、司帐主管，第一创业证券股份有限公司运营约束部估值核算岗、估值 核算室负责东说念主、往还约束负责东说念主、代理资产约束运营部负责东说念主，现任第一创业证券股份 有限公司资产约束运营部负责东说念主、创金合信基金约束有限公司监事会主席。   梁少珍女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司深圳 营业部柜台业务主管、经纪业务部营销约束和培训约束职员、东莞营业部运营约束运营 总监、资产约束部笼统运营与服务主管等职务。2014 年 8 月加入创金合信基金约束有限 公司，历任基金运营部总监助理、东说念主力资源部过程质地约束办公室总监助理、机构业务 笼统服务部统筹支抓岗、财管服务研发部客服负责东说念主，现任客户随同服务部总监助理、 公司职工代表监事。   郑晓敏女士，职工监事、硕士，国籍：中国。历任裕好意思（香港）制衣有限公司东说念主力 资源部招聘专员、龙光工程拓荒有限公司东说念主事行政部东说念主当事人管、展能源东说念主才资讯有限公 司地产行业团队照料人、吉兆业集团控股有限公司东说念主力资源部东说念主力资源司理，2016 年 9 月 加入创金合信基金约束有限公司，曾任东说念主力资源与组织发展部招聘约束与职工关系岗， 现任东说念主力资源与组织发展部总监助理。   苏彦祝先生，总司理，简历同前。   梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会 法务主管，世纪证券有限职责公司合规专员，第一创业证券股份有限公司法律合规部副 总司理，现任创金合信基金约束有限公司督察长、兼董事会秘书。   黄先智先生，副总司理，简历同前。   黄越岷先生，副总司理，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统开发和业务分 析工程师，佛山市诚信税务师事务所副司理，第一创业证券股份有限公司信息本领部总 司理助理、算帐托管部副总司理、资产约束部运营与客服负责东说念主，现任创金合信基金管 理有限公司副总司理、兼任零卖业务总部负责东说念主。   刘逸心女士，副总司理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个东说念主金 融业务部表情司理，上投摩根基金约束有限公司北京分公司朔方区域渠说念业务总监，第 一创业证券股份有限公司资产约束部市集部负责东说念主，现任创金合信基金约束有限公司副 总司理、兼财务负责东说念主、创金合信基金约束有限公司北京分公司负责东说念主、创金合信基金 约束有限公司上海分公司负责东说念主。   奚胜田先生，副总司理，博士，国籍：中国。历任南京信息工程大学老师，江苏证 券往还中心信息本领电脑部副司理，中信证券股份有限公司信息本领高等法子员，第一 创业证券股份有限公司信息本领中心总工程师、运营约束部负责东说念主、信息本领总监兼信 息本领中心总司理、公司副总裁、分管零卖经纪部、信息本领中心、销售往还部、融资 融券部、运营约束部、资产托管部等部门，现任创金合信基金约束有限公司副总司理、 兼信息本领负责东说念主。   孙悦先生，中国国籍，北京大学硕士，2017 年 7 月加入创金合信基金约束有限公司， 曾任量化指数与国际部磋商员、投资司理，创金合信 MSCI 中国 A 股国际指数发起式证 券投资基金基金司理（2020 年 09 月 09 日至 2021 年 02 月 22 日），创金合信量化多因子 股票型证券投资基金基金司理（2021 年 07 月 09 日至 2022 年 07 月 20 日），创金合信量 化中枢搀杂型证券投资基金基金司理（2021 年 02 月 26 日至 2022 年 12 月 14 日），创金 合信同顺创业板精选股票型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月 19 日至 2023 年 06 月 29 日），创金合信量化中枢搀杂型证券投资基金基金司理（2023 年 09 月 12 日 至 2024 年 06 月 26 日），现任创金合信中证红利低波动指数发起式证券投资基金基金经 理（2020 年 09 月 09 日起任职），创金合信港股通量化股票型证券投资基金基金司理（2021 年 01 月 19 日起任职），创金合信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理 （2021 年 07 月 09 日起任职），创金合信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 07 月 19 日起任职），创金合信港股互联网 3 个月抓有期搀杂型证券投资 基金（QDII）基金司理（2023 年 11 月 24 日起任职），创金合信均益量化选股搀杂型证 券投资基金基金司理（2024 年 06 月 27 日起任职）。   苏彦祝先生，创金合信基金约束有限公司董事、总司理；   董梁先生，创金合信基金约束有限公司首席量化投资官、量化指数部负责东说念主；   黄弢先生，创金合信基金约束有限公司权益投研总部负责东说念主、行业投资磋商部负责 东说念主、立场策略投资部负责东说念主、统统收益主义权益投资部负责东说念主；   王一兵先生，创金合信基金约束有限公司总司理助理；   魏凤春先生，创金合信基金约束有限公司首席经济学家、MOMFOF 投研总部负责东说念主、 基金组合约束部负责东说念主；   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金约束东说念主的职责 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用并约束 基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反 了《基金合同》及国度干系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和诊治肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺 因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、 诊治、非往还过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金 财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略 方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所 约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互寂静，对所约束的不同基金分别约束，分别记 账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他干系端正，履行信息走漏及汇报 义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他干系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予隐私，不向他东说念主泄露， 但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分配 基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他干系端正召集基金份额抓有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系良友 不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，何况保证投 资者大略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开良友，并 在支付合理成本的条件下得到干系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （19）靠近完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并通知 基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管 东说念主违反法律法则、《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务 的行动承担职责；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律 行动；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金约束东说念主对于顺从法律法则的承诺 国证监会的干系端正。 律法则，建立健全里面欺压轨制，采取灵验措施，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的往还行为；   （7）唐突职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会不容的其他行动。 关法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽职，不从事以下行为：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、插手、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系端正， 泄漏在职职时期瞻念察的干系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往还行为；   （8）违反证券往还场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能独揽市集价钱，滋扰市 场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专门含有装假、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   基金约束东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤勉尽职的 原则，严格顺从干系法律法则和中国证监会发布的监管端正，不时更新投资理念，表率 基金运作。   （1）依照干系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系规 定，泄漏在职职时期瞻念察的干系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往还行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往还过头他行为。   五、基金约束东说念主的里面欺压轨制   为加强里面欺压，促进公司诚信、正当、灵验谋略，保障基金抓有东说念主利益，公司结 合自身的具体情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压体系，并制定了 科学完善的里面欺压轨制。公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本约束轨制、部门业 务规章等部分组成。   里面欺压大纲是公司谋略约束的纲要性文献，是制定各项规章轨制的基础和依据， 端正了公司里面欺压的原则、主义、治理结构、里面欺压轨制体系、里面欺压环境、内 部欺压措施等。   基本约束轨制包括但不限于风险欺压轨制、投资约束轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领约束轨制、公司财务轨制、良友档案约束轨制、事迹 评估窥探轨制和攻击应变轨制等。   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭 职责、操作守则等的具体说明。   公司里面欺压遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面欺压必须隐私公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程 和业务法子，并适用于公司各项业务和全体职工；   （2）审慎性原则：里面欺压的中枢是灵验防备多样风险，公司组织体系的组成、 里面约束轨制的建立都要以防备风险、审慎谋略为起点；   （3）寂静性原则：公司根据业务的需要成立相对寂静的机构、部门和岗亭；公司 里面部门和岗亭的建立必须权责分明；   （4）灵验性原则：里面欺压轨制具有高度的巨擘性，应是整个职工严格顺从的行 动指南；履行里面欺压轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制或违反规章的权 力；   （5）当令性原则：里面欺压应具有前瞻性，何况必须跟着公司谋略政策、谋略方 针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改变实时进行修 改和完善。   （1）里面欺压大纲   为保证公司表率、稳健运作，灵验预防和化解公司谋略过程中的风险，最猛进程保 护投资者的正当权益，公司根据法律法则制定了里面欺压大纲。   公司里面欺压的主义是保证公司谋略约束的正当合规性、保证基金份额抓有东说念主、资 产托福东说念主的正当权益不受骚扰，达成公司稳健，抓续发展，珍视鼓吹权益，促进公司全 体职工死守劳动操守，廉正诚信，廉正自律，勤勉尽职；保护公司声誉。公司实行里面 欺压的主要内容包括确立加强里面欺压的指挥想想，营造故意于加强里面欺压的文化氛 围，健全公司治理结构，完善公司组织体系，对公司基本业务的风险欺压建议指挥性要 求，建立档次分明的轨制体系并建立对轨制自身的约束，对公司里面欺压的合感性、有 效性实行抓续老练。   （2）风险欺压轨制   公司建立了风险欺压轨制并按照四级风险约束体系进行里面约束：第一层级为董事 会及风险欺压与审计委员会，第二层级为谋略约束层及风险欺压办公会，第三层级为风 险约束职能部门或岗亭，第四层级为各部门。公司的风险欺压采取“从上至下”和“自 下而上”相结合的理念。   公司风险欺压的主义为严格顺从国度干系法律、法则、行政规章、行业自律表率和 公司各项规章轨制，自发形成遵法谋略、表率运作的谋略想想和谋略立场；建立灵验的 基金约束和私募资产约束业务风险欺压机制，将多样风险严格欺压在端正范围内，达成 业务稳健、抓续发展；不时提高风险欺压水平，保证客户正当权益不受骚扰；珍视公司 信誉，保抓公司的精深形象。公司结合多种风险欺压技能，针对公司靠近的多样风险， 包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和子公司管控 风险等，分别制定相应的风险防备及草率措施。   （3）监察稽核轨制   监察稽核作事是公司里面风险欺压的症结法子，为提高公司的正当合规运作水平， 加强公司里面风险欺压，公司制定了监察稽核轨制并建立督察长和合规与风险约束部。   督察长负责组织指挥公司的监察稽核作事，可根据履行职责的需要，有权参加或者 列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险约束等干系会议，有权调阅公司干系文 件、档案。对基金资产运作、里面约束、轨制履行及遵规遵法情况进行里面监察、稽核， 出具监察稽核汇报，并按要求履行干系报送法子。如发现公司运作中有违法违法行动， 应当实时给以制止，紧要问题应当汇报中国证监会及干系派出机构。   合规与风险约束部具体履行监察稽核作事，并协助督察长作事，具有寂静的查验权、 寂静的汇报权、清楚权和督促整改权，具体负责开展合规约束作事；统筹约束公司的法 律事务；负责公司及业务的风险约束作事；旁观处理公司、职工的违法违法事件；负责 公司的稽核审计作事；协助、配合监管机关旁观处理干系事项以过头他监察稽核作事。   （4）投资约束轨制   为珍视投资者的正当权益，表率公司受托约束资产的投资约束行动，科学、高效、 有序地开展投资约束业务，公司制定了投资约束轨制。公司成立投资决策委员会，负责 对客户资产的投资约束作事进行磋商、评估、决策，督导紧要投资决策的履行，并对总 司理负责。   公司投资约束行为的主义为通过深刻磋商和积极约束，为投资者提供投资约束服务， 争取投资者的正当权益。投资约束行为的原则包括：坚抓正当合规原则，严格顺从法律 法则、监管要乞降公司干系端正，死守基金合同与资产约束合同的约定；将珍视投资者 利益动作投资约束业务的最高准则；投资运作体系的各法子权责明确、相互合作、有限 授权；投资过程各法子采取严格的风险识别、欺压、防备措施。   （5）里面司帐轨制   公司建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作欺压规程，确保司帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相互核查 监督机制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金算帐交割作事，并在授权范围 内，实时准确地完成基金算帐；强化司帐的事前、事中、过后监督和窥探轨制；为了防 止司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看护和财务吩咐轨制。   基金约束东说念主确知建立、珍视、撑抓和完善里面欺压轨制是基金约束东说念主董事会及谋略 约束层的职责。基金约束东说念主绝顶声明以上对于里面欺压的走漏真确、准确，并承诺将根 据市集变化和公司业务发展不时完善里面欺压轨制。                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内 第一家领受国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日 在香港联交所挂牌往还（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充足率 15.01%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、 家具研发团队、风险约束团队、系统与数据团队、表情支抓团队、运营约束团队、基金 外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国 证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银 行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的生意银行 之一，领有证券投资基金托管、受托投资约束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、 及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金 基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和改革精神，推出“招 商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于于成为服务更佳、科技更强、 协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指示，以“值得相信的群众、贴心折务 的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以改革的“服务家具化” 为方法论，全处所助力资管机构达成可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管 全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不时改革托 管系统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S” 托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析汇报，开办国内首个托管银行网站，推出洋 内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商集聚资产约束谋略、第一只 FOF、第 一只信托资金谋略、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不时擢升,频年来取得业内各类 奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革“十佳金融家具 改革奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独取得该奖项的托 管银行；7 月荣获中国资产约束“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 家》2017 中国金融改革“十佳金融家具改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统 荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金 融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管 银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月 荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行” 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月， 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优 秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好理会托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托 管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资 产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股 份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最 佳年金托管合作伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员 会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、 总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产 保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份 有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资约束有限公司 董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事 长。   王良先生，招商银行党委布告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等 经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长， 主抓招商银行作事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公 司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公 司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四 届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳 分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加入招商银 行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副 总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总经 理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风 险约束、信贷约束、公司金融、资产托管等领域有深刻的磋商和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务谋略情况   松手 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、基金托管东说念主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度干系法律法则和行业监管轨制，坚抓遵法谋略、 表率运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防备和化解经 营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、 甩掉隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、 实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务轨制、过程的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险防备体系：   一级里面欺压及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行推辞和欺压； 总行风险约束部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监督，并建议内控 擢升约束建议。   二级里面欺压及风险防备是招商银行资产托管部成立风险合规约束干系团队，负责 部门里面风险推辞和欺压，实时发现里面欺压过错，建议整改决策，追踪整改情况，并 径直向部门总司理室汇报。   三级里面欺压及风险防备是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵命内欺压衡 原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压隐私各项业务过程和操作法子、隐私整个团队和岗亭， 并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以防备风险、审 慎谋略为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂静，不同 托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面欺压的查验、评价部门寂静于 里面欺压的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面欺压灵验性包含里面欺压联想的灵验性、里面欺压履行的 灵验性。里面欺压联想的灵验性是指里面欺压的联想隐私了整个应暖热的症结风险，且 联想的风险草率措施安妥。里面欺压履行的灵验性是指里面欺压大略按照联想要求严格 灵验履行。   （5）适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险约束的需要，并大略跟着 托管业务谋略政策、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策制 度等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面阻碍， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备 的目的。   （7）症结性原则。里面欺压在达周全面欺压的基础上，关珍视要托管业务症结事 项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面欺压大略达成在托管组织体系、机构建立、权责分配及业 务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制拓荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、家具受理、 司帐核算、资金算帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建 立了三层轨制体系，即：基本端正、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构档次走漏、 约束要求明确，闲隙风险约束全隐私的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率 化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加 密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信 息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户良友风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友 严格隐私，除法律法则和其他干系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门 或个东说念主泄露。   （4）信息本领系统风险欺压。招商银行对信息本领系统机房、权限约束实行双东说念主 双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，整个电脑建立密码及相应权限。业务网 和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对 信息本领系统采取两地三中心的济急备份约束措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立精深的企业文化和职工培训、 引发机制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资 源约束。   五、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作约束办法》 等干系法律法则的端正及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金约束东说念主 发送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法 律法则、基金合同的指示拒却履行，独立即通知基金约束东说念主。   基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据往还法子也曾奏凯的投资指示违反法律、行政法 规和其他干系端正，或者违反基金合同约定，实时以书面花样通知基金约束东说念主进行整改， 整改的时限应合适法律法则及基金合同允许的调整期限。基金约束东说念主收到通知后应实时 查对阐发并以书面花样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。                        第五部分 干系服务机构     一、基金份额销售机构     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）     办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海正途 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼     法定代表东说念主：钱龙海     传真：0755-82769149     电话：0755-23838923     筹商东说念主：欧小娟     网站：www.cjhxfund.com     详见基金份额发售公告或基金约束东说念主网站公示。 等的端正，遴聘其他合适要求的机构销售本基金，并在基金约束东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：创金合信基金约束有限公司     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海正途5035华润前海大厦A座36-38楼     法定代表东说念主：钱龙海     电话：0755-23838000     传真：0755-82737441-0187     筹商东说念主：吉利 三、出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、黄丽华 筹商东说念主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（非凡浅近合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-8508 5000 传真：010- 8518 5111 筹商东说念主：蔡正轩 承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、查路凡、吴巧莉                  第六部分 基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》 过头他干系端正，并经中国证监会 2024 年 7 月 26 日证监许可［2024］1100 号文注册。   一、基金基本情况   搀杂型证券投资基金    契约型洞开式   不依期   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费， 但不计提销售服务费的基金份额类别为 A 类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度不同，本基金不 同类别的基金份额将分别计较并公告各类基金份额的基金份额净值，计较公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类 基金份额的基金份额余额总额   投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   基金约束东说念主在不违反法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 可根据基金履走运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，增多基金份额类别或住手某类基 金份额类别的销售、变更收费方式、调整基金份额类别建立，或调整基金份额分类方法 及功令，调整实施前基金约束东说念主需实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   三、召募对象   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募主义   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金约束东说念主网站公示。   六、基金份额的认购   认购的具体业务办理时期由基金约束东说念主依据干系法律法则、《基金合同》笃定并公 告。   认购时期安排、认购时投资者应提交的文献和办理的手续等内容详见基金份额发售 公告。   （1）本基金认购领受“金额认购，份额阐发”的方式。   （2）投资者当日（T 日）在端正时期内提交的认购肯求，正常情况下，登记机构在 T+1 日内就肯求的灵验性进行阐发，投资者应在 T+2 日后到原认购网点查询往还情况。   （3）本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构端正的 方式全额缴款。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购肯求单独计 算。已受理的认购肯求不允许取销。   （5）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接纳到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额 的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   （6）若投资东说念主的认购肯求被阐发为无效，基金约束东说念主应当将投资者已支付的认购 金额本金退还投资者。   在基金召募期内，除非基金份额发售公告另有端正，投资者通过非直销销售机构首 次认购本基金的最低名额为 1 元，追加认购单笔最低金额为 1 元；投资者通过直销机构 认购本基金的单笔最低名额见基金份额发售公告。各销售机构对最低认购名额及往还级 差有其他端正的，需同期遵命该销售机构的干系端正（以上金额均含认购费）。   基金召募时期单个投资东说念主的累计认购金额莫得限制。   按照本基金各类基金份额合并计较，如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达 到或者跳动基金总份额的 50%，基金约束东说念主不错采取比例阐发等方式对该投资东说念主的认购 肯求进行限制。基金约束东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲藏前述 的，从其端正。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏凯后登记机构的阐发为准。   七、基金认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募时期发 生的各项用度。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示： 认购金额 M（元）      认购费率                认购费率              （非特定投资群体）          （特定投资群体）   M＜500 万       1.20%               0.12%   其中：特定投资群体指照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金谋略筹 集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一谋略以及集聚谋略、企 业年金理事会托福的特定客户资产约束谋略）、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型 生意养老保障家具、享受税收优惠的个东说念主养老账户、养老主义基金及个东说念主待业金投资基 金、劳动年金谋略、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其 他待业金客户类型、以及照章登记、认定的慈善组织。如将来出现经监管部门批准不错 投资基金的其他社会保障基金、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型等，基金 约束东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，认购费率按每笔认购肯求单独计较。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   （2）本基金认购总份额的计较   净认购金额＝认购金额 / （1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值   认购份额＝净认购金额 / 基金份额发售面值   认购总份额＝认购份额＋利息折算份额   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值   认购份额＝净认购金额 / 基金份额发售面值   认购总份额＝认购份额＋利息折算份额   净认购金额、认购用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到少许点后两位，少许点 后两位以后的部分四舍五入；认购份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点两位以 后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的基金 份额按截位法保留到少许点后两位，少许点第三位以后部分舍去归基金财产。   例如说明：某A类基金份额投资者（非特定投资群体）投资10万元认购本基金A类基 金份额，假设该笔认购产生利息50.00元，对应认购费率为1.20%，则其可得到的认购总 份额为：   净认购金额＝100,000/(1+1.20%)＝98,814.23元   认购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77元   利息折算份额＝50.00/1.00＝50.00份   认购份额＝98,814.23/1.00＝98,814.23份   认购总份额＝98,814.23+50.00＝98,864.23份   即：该A类基金份额投资者（非特定投资群体）投资10万元认购本基金，对应认购 费率为1.20%，假设在召募时期产生利息50.00元，加上认购款项在认购时期取得的利息 折算的份额，可得到98,864.23份A类基金份额。   本基金C类基金份额认购领受“金额认购”方式，投资者认购C类基金份额不收取认 购费。   利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值   认购份额＝认购金额 / 基金份额发售面值   认购总份额＝认购份额＋利息折算份额   认购金额、认购用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到少许点后两位，少许点后 两位以后的部分四舍五入；认购份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点两位以后 的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的基金份 额按截位法保留到少许点后两位，少许点第三位以后部分舍去归基金财产。   例如说明：某投资东说念主投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购资金在 认购时期产生利息50元，则其可得到的认购总份额为：   利息折算份额=50/1.00＝50.00份   认购份额＝100,000.00/1.00＝100,000.00份   认购总份额 = 100,000.00+50.00 =100,050.00份   即：该投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设召募时期产生利息50.00 元，加上认购款项在认购时期取得的利息折算的份额，可得到100,050.00份C类基金份 额。   八、召募期利息的处理方式   基金召募时期召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主整个， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。   九、召募时期用度   基金召募时期的信息走漏费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中 列支。               第七部分 基金合同的奏凯   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金 召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满 或基金约束东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证 监会书面阐发之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基金约束东说念主在收 到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给以公告。基金约束东说念主应将基金 召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列职责： 进款利息。 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏凯后，勾通 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在依期汇报中给以走漏；勾通 60 个作事日出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会汇报并建议 治理决策，治理决策包括抓续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者完结基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主在其他 干系公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往还所、深 圳证券往还所的正常往还日的往还时期（若本基金参与港股通往还且该往还日为非港股 通往还日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按端正进行公告），但基金约束东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时期变更、 其他非凡情况或根据业务需要，基金约束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。   基金约束东说念主可根据履行情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办 理时期在申购首先公告中端正。   基金约束东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动三个月首先办理赎回，具体业务办理时期 在赎回首先公告中端正。   在笃定申购首先与赎回首先时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信 息走漏办法》的干系端正在端正媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或 者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或诊治肯求且登记机 构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基金份额申购、赎回的 价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的某类别基金份额净 值为基准进行计较； 回； 的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金约束东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金约束东说念主必须 在新功令首先实施前依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构端正的法子，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或 赎回的肯求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等 在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求奏凯后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 如遇往还所或往还市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 往还系统故障或港股通资金交收功令限制或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能欺压 的因素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多半赎回或基金 合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处 理。   基金约束东说念主应以往还时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回 肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐发。 T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询 肯求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接纳到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 理东说念主应在新功令首先实施前依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构初次申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费，下同）， 追加申购单笔最低金额为 1 元；通过基金约束东说念主直销中心申购的单笔最低金额见干系公 告。各销售机构对最低申购名额及往还级差有其他端正的，需同期遵命该销售机构的相 关端正。   投资者可屡次申购，单个投资东说念主单日或单笔申购金额不设上限限制，单个投资东说念主累 计抓有的基金份额不设上限限制，对基金单日申购金额和净申购比例不设上限限制，对 本基金的总边界名额不设上限限制。法律法则、中国证监会另有端正的除外。   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。但某笔往还类业务（如赎回、基金诊治、转托管等）导致单个基金往还账户的基金 份额余额少于 0.01 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金约束东说念主直销中心 办理的单笔最低赎回份额和最低保有份额见干系公告。 理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资 运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金边界给以欺压。具体见基金约束东说念主干系 公告。 等数目限制。基金约束东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒 介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本 基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本 基金A类基金份额的申购费率如下：                       申购费率         申购费率         申购金额 M（元） 申购费率                （非特定投资群体）   （特定投资群体） （A 类）     M＜500 万      1.50%        0.15%           M≥500 万      按笔固定收取 1,000 元/笔   其中：特定投资群体指照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金谋略筹 集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一谋略以及集聚谋略、企 业年金理事会托福的特定客户资产约束谋略）、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型 生意养老保障家具、享受税收优惠的个东说念主养老账户、养老主义基金及个东说念主待业金投资基 金、劳动年金谋略、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其 他待业金客户类型、以及照章登记、认定的慈善组织。如将来出现经监管部门批准不错 投资基金的其他社会保障基金、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型等，基金 约束东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。   投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独计较。   本基金的赎回费率如下表所示：             抓无意期（N）                赎回费率               N＜7 日                 1.50% 赎回费率  （A 类）             抓无意期（N）                赎回费率 赎回费率          N＜7 日                 1.50%  （C 类）      7 日≤N＜30 日              0.50%   对抓有期少于 30 日（不含）的抓有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；对抓有 期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的抓有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基 金财产；对抓有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的抓有东说念主所收取赎回用度 总额的 50%计入基金财产；赎回费未归入基金财产的部分用于支付市集推行、注册登记 费和其他手续费。 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系端正在规 定媒介上公告。 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。 份额时收取。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自 律功令的端正。 制定基金促销谋略，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行为。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额单 位为份。申购触及金额、份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，计较结果保留到少许点后两位， 少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当A类基金份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额 / T日A类基金份额的基金份额净值   （2）当A类基金份额申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额 / T日A类基金份额的基金份额净值   例如说明：某A类基金份额投资者（非特定投资群体）投资50,000元申购本基金， 对应申购费率为1.50%。假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可 得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31 份   即：该 A 类基金份额投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金，假设 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份 A 类基 金份额。    投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值－赎回用度    例如说明：某 A 类基金份额投资者抓有 10,000 份基金份额满 180 日后决定赎回， 对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.1320×0 ＝ 0.00 元    赎回金额＝10,000×1.1320－0 ＝11,320.00 元    即：该 A 类基金份额投资者抓有 10,000 份基金份额满 180 日后赎回，对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金 额为 11,320.00 元。    例如说明：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设该笔基金份额抓有期限为 5 日，则对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝ 152.40 元    赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元    即：投资东说念主在抓有 5 日后赎回 10,000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 1.50%， 假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。若单个洞开日 内，本基金某类基金份额的净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额)跳动前一洞开 日日终该类基金份额的 30%，基金约束东说念主可将基金份额净值计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经 履行安妥法子，不错安妥蔓延计较或公告。   八、申购和赎回的登记 资东说念主 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日内为投资东说念主登记权益并办理登记结算手 续，投资者东说念主 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记结算手续。 基金约束东说念主最迟于首先实施前按端正在端正媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主全部或部分份额类别的申购 肯求： 且港股通临时停市，导致基金约束东说念主无法计较当日基金资产净值。 金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常 运行。 估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束 东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 单笔申购金额建立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求跳动前述某项或全部上限比 例的。 可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者跳动基金总份额的 50%，或者变相规 避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金约束东说念主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金约束东说念主不错采取比例阐发等方式对该投资东说念主的 申购肯求进行限制，基金约束东说念主也有权拒却该等全部或者部分申购肯求。若是投资东说念主的 申购肯求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况甩掉时，基金约束东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主全部或部分份额类别的赎回肯求或 减速支付赎回款项： 且港股通临时停市，导致基金约束东说念主无法计较当日基金资产净值。 估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金约束 东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东说念主 应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未 支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金 份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的 情况甩掉时，基金约束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   按本基金各类基金份额合并计较，若本基金单个洞开日内的基金份额的净赎回肯求 （赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基 金诊治中转入肯求份额总额后的余额）跳动前一洞开日基金总份额的 10%，即以为是发 生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常 赎回法子履行。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有梗阻或以为因支 付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘 缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求 与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类别基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时 未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回的基金份额跳动前一洞开 日的基金总份额的 20%时（“大额赎回肯求东说念主”），本基金约束东说念主不错对该大额赎回肯求东说念主 的赎回肯求实施缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原 则，基金约束东说念主不错优先阐发小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东说念主 的赎回肯求在当日被全部阐发，则基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求 按比例阐发，对大额赎回肯求东说念主未予阐发的赎回肯求缓期办理；如基金约束东说念主无法阐发 小额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求，则在可接受赎回肯求的范围内对小额赎回肯求东说念主的赎 回肯求按比例阐发，对全部未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大 额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体法子，按照本条端正的缓期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金约束东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊 登公告。   （4）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金约束东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得跳动 20 个作事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明 书端正的其他方式在 3 个往还日内通知基金份额抓有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日 内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 登暂停公告。 定，最迟于从头洞开日在端正媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据 履行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的 公告。   十三、基金诊治   基金约束东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管 理东说念主约束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，干系功令由基 金约束东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前通知基金托管东说念主 与干系机构。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非往还过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非往还过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指 基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强 制履行是指司法机构依据奏凯司法文书和协助履行通知书要求登记机构将基金份额抓 有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系良友，对于合适条件的非往还过户肯求按基金登记机构 的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构不错按照端正的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资谋略   基金约束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体功令由基金约束东说念主另行端正。 投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于 基金约束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资谋略最低申购金 额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法则过头业务功令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十九、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制” 章节或届时发布的干系公告。   二十一、其他   当本领条件老练，本基金约束东说念主在不违反法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子 不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往还所上市往还、申 购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议但须提前公告。               第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在欺压风险的同期，追求超过事迹比拟基 准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证以 过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 单子、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公 开刊行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可诊治债券（含分离往还可 转债）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、 信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合适中国证监会干系端正）。   在合适法律法则端正的情况下，本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行安妥法子后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（投资 于港股通标的股票不跳动股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往还日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行安妥 法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将采取定量与定性相结合的方法，运用“从上至下”的资产配置逻辑，形成 对大类资产预期收益及风险的判断，进而笃定资产配置的具体比例。其中，本基金在进 行资产配置决策时将主要接头宏不雅经济、政策预期、产业经济、市集表情、投资者行动 等因素。   （1）红利量化选股策略   红利量化选股策略是本基金的中枢投资策略，具体来说，本基金通过红利低波动策 略及红利质地策略，遴聘分成预期高、波动率低、估值低、盈利质地高的股票构建投资 组合，追求超过事迹比拟基准的投资酬报。这类公司往往具有主营业务老练、有较强的 盈利能力和现款流、竞争能力较强、谋略抓续稳健的特色，在估值较低、安全边缘较高 的同期，兼具较高的成长性，生意模式较好，有一定的护城河。   依照上述的选股策略，本基金所界定的红利主题包括闲隙以下整个条件的上市公司： 畴昔 1 年现款分成率（现款分成/净利润）或股息率（现款分成/市值）处于市集前 50%； 好始终竞争力。   另外，本基金将过滤掉走漏不具备投资价值的股票，包括法律法则和本基金约束东说念主 轨制明确不容投资的股票、ST 和*ST 股票等。   （2）多因子模子策略   本基金的股票投资组合的构建以国际通行的多因子模子为基础框架。多因子模子是 一套通用的定量分析框架，在这一框架下，股票收益可明白为一系列因子收益及权重的 组合。多因子模子接力于于寻找抓续稳健的逾额收益因子，并进而根据因子收益的计算， 形成股票逾额收益的计算结果。本基金根据国内证券市集的履行情况，在实证基础上， 寻找妥贴国内市集的因子组合。本基金所领受的多因子模子主要运用包括基本面、本领 面、分析师预期和事件驱动等类型的因子，并将根据市集状态的变化和因子磋商的更新 论断，对多因子模子过头所领受的具体因子进行欺压调整。   （3）股票组合优化模子   本基金根据红利量化选股策略与多因子模子筛选出具有相对上风的股票，在最终形 成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取风险预算框架、结合往还成本欺压的投资 组合优化模子。具体而言，根据多因子模子的逾额收益计算结果，基金约束东说念主将笼统考 虑股票逾额收益值、投资组合合座风险水平、往还成本、冲击成本、流动性以及投资比 例限制等因素，通过主动投资组合优化器，构建风险调整后的最优投资组合。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过定量与定性相结合的分析方法进行港股投资。定性分析方面，择优精 选出合适行业发展处所，基本面优秀、成长性好、估值合理等具有精深预期收益的港股 通标的公司股票。定量分析方面，根据香港证券市集的履行情况，在实证老练的基础上， 寻找妥贴香港市集的因子组合，并将根据市集状态的变化和因子磋商的更新论断，对多 因子模子过头所领受的具体因子进行欺压调整。在此基础上，基金约束东说念主将根据市集环 境的变化，笼统因子的履行发达及影响因子收益的繁密信息进行前瞻性研判，当令调整 各因子类别的具体组合及权重。   （5）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述上市往还的股票投资策略履行。   （1）债券投资策略   本基金结合对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类 属配置策略、利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的磋商发现价值被低估的债 券和市集投资契机，构建收益安详、流动性精深的债券组合。   （2）资产支抓证券投资策略   本基金运用定量及定性的分析方法对资产支抓证券的利率风险、资产池信用风险、 提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，遴聘风险与收益相匹配的 更优品种进行配置。   （3）可诊治债券及可交换债券投资策略   可诊治债券及可交换债券同期具有债券、股票和期权的干系性情，结合了股票的长 期增长后劲和债券的相对安全、收益固定的上风，并故意于从资产合座配置上散布利率 风险并提高收益水平。本基金将要点从债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及 无条件回售价钱）、保护条件的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、 基础股票的畅达性等方面进行磋商，充分发掘投资价值，并积极寻找多样套利契机，以 获取更高的投资收益。   （1）股指期货往还策略。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，主 要遴聘流动性好、往还活跃的股指期货合约进行往还，以裁减股票仓位调整的往还成本， 提高往还效率，从而更好地达成往还主义。   （2）股票期权投资策略。本基金参与股票期权往还应当按照风险约束的原则，以 套期保值为主要目的。本基金将在灵验欺压风险的前提下，遴聘流动性好、往还活跃的 期权合约进行投资。   （3）国债期货往还策略。为更好地约束投资组合的利率风险、改善组合的风险收 益性情，本基金将本着严慎的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与国 债期货的往还。   （4）信用繁衍品投资策略。本基金约束东说念主可运用信用繁衍品，以进行信用风险管 理，更好地达到本基金的投资目的。本基金在信用繁衍品投资中根据风险约束的原则， 以风险对冲为目的，参与信用繁衍品的投资，以约束投资组合信用风险敞口。   本基金将在法律法则允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，欺压参 与融资业务，切实珍视基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   改日，跟着市集的发展和基金约束运作的需要，基金约束东说念主不错在不改变投资主义 的前提下，遵命法律法则的端正，在履行安妥法子后，相应调整或更新投资策略，并在 招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（投资于港股通标的股票不 跳动股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票的比例不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股整个计较）不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内 和香港同期上市的 A+H 股整个计较）                   ，不跳动该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跳动基金资 产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产 支抓证券边界的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券， 不得跳动其各类资产支抓证券整个边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，若是其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级汇报发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与国债期货、股指期货往还，应遵命下列比例限制： 产净值的 15%； 之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的债券总市值的 30%； 国债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定； 过上一往还日基金资产净值的 30%； 值的 10%； 市值的 20%； 占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权往还依据下列模范建构组合： 约行权所需的全额现款或往还所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 价乘以合约乘数计较；   （13）本基金约束东说念主约束的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金约束东说念主约束的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金 不合适该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展 逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金不抓有合约类信用繁衍品；   （18）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （19）本基金投资的信用繁衍品往还口头本金不得跳动本基金中对应受保护债券面 值的 100%；投资于归并信用保护卖方的各类信用繁衍品往还口头本金整个不得跳动基金 资产净值的 10%。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外 的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 3 个月内进行 调整；   （20）本基金若参与融资业务，在职何往还日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票履行；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会端正的非凡情形除 外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合 同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日开头先。   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则和中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、独揽证券往还价钱过头他不正大的证券往还行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、履行欺压东说念主 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往还的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原 则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。 干系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联往还应提 交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂静董事通过。基金 约束东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行动端正的条件和要求进 行变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可在履行安妥法子后对基金合同进行 变更。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证红利指数收益率×75%+中证港股通高股息投资指数 收益率(经汇率调整后)×5%+中债笼统指数收益率×20%   中证红利指数考中 100 只现款股息率高、分成较为安详，并具有一定例模及流动性 的上市公司证券动作指数样本，以反馈高股息率上市公司证券的合座发达。中证港股通 高股息投资指数从合适港股通条件的香港上市公司证券中考中 30 只流动性好、勾通分 红、股息率高的上市公司证券动作指数样本，领受股息率加权，以反馈港股通范围内连 续分成且股息率较高的上市公司证券的合座发达。中债笼统指数是由中央国债登记结算 有限职责公司编制的具有代表性的债券市集指数。   本基金是搀杂型基金，在笼统接头了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法 和本基金的投资范围和投资理念，选用上述事迹比拟基准大略使本基金投资东说念主持性判断 本基金的风险收益特征，合理地斟酌比拟本基金的事迹发达。   若是指数编制单元住手计较编制以上指数或窜改指数称号，或今后法律法则发生变 化、或有更安妥的、更能为市集广宽接受的事迹比拟基准推出、或市集上出现愈加适用 于本基金的事迹比拟基准时，经与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可根据本基金的投 资范围和投资策略在履行安妥法子后调整或变更基金的事迹比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，始终来看，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市集基金。   本基金除可投资 A 股外，还可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还功令等各异带来的私有风险。   七、基金约束东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓 有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料司帐师事务所主见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过头他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期 货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托 管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产寂静于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管 东说念主看护。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除依 法律法则端正和《基金合同》的另有约定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行 算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不 得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生 的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还场所的往还日以及国度法律法则端正需 要对外走漏基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、国债期货、股指期货、股票 期权、信用繁衍品等各类有价证券和银行进款本息、应收款项、备付金、保证金和其它 资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门干系端正。   （1）对存在活跃市集且大略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报 价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应 领受最近往还日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往还日的报价不成 真确反馈公允价值的，草率报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是 该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征接头。此外，基 金约束东说念主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱和可利用 数据和其他信息支抓的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价值时，应优先 使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜 在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并 笃定公允价值。   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含回售权的债券， 回售登记期截止日（不含当日）前诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考中 第三方机构提供的相应品种对应的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在往还所市集上市往还的公开刊行的可诊治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往还的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价往还的债券 考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，应领受第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，应领受估值本领 笃定其公允价值。往还所上市的资产支抓证券，应领受第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，应领受估值本领笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并 股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次 公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会 干系端正笃定公允价值；   （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在 市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本领笃定其公允价值或考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，应领受估 值本领笃定其公允价值。 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值。 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值。 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值。 照章应当承担的估值职责不因托福而罢职；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的， 依照干系法律法则及《企业司帐准则》要求领受合理估值本领笃定公允价值。 利息收入。   估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。若无法取得上述汇 率价钱信息时，以基金托管东说念主所提供的合理公开外汇市集往还价钱为准。 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 金估值的自制性。 最新端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及相 关法律法则的端正或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查 明原因，两边协商治理。   根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金约束东说念主对基金净 值的计较结果对外给以公布。   五、估值法子 资产净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。正常情况下，本基金各类基 金份额的基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。若单个洞开日内，本基金某类基金份额的净赎回申 请（赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基 金诊治中转入肯求份额总额后的余额）跳动前一洞开日日终该类基金份额的基金总份额 的 30%，基金约束东说念主可将基金份额净值的计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东说念主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 合同的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按约 定对外公布。   六、估值弊端的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视 为该类基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误形成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职责东说念主应当对 由于该估值弊端遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则” 给予抵偿，承担抵偿职责。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不成 意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较 差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端职责方应实时协调 各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担；由于估值错 误职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端职责方对直 接损失承担抵偿职责；若估值弊端职责方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有足 够的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弊端职责方草率更正的 情况向干系当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况 仅对估值弊端的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值 弊端职责方仍草率估值弊端负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端职责方应抵偿受损方的 损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利 的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应 当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额 部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调整领受尽量复原至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法则端正的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因 笃定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评 估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职责方进行更正和 抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记 机构进行更正，并就估值弊端的更正向干系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托 管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时， 基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进 行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议履行，由此给基 金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金 份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就履行向 投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照错误进程各自承担相应的 职责。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东说念主的计 算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计较弊端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金约束东说念主 负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。若是行业另有通 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 暂停营业或者基金参与港股通往还且港股通临时停市时； 值时； 基金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金约束东说念主应于每个洞开日往还收尾后计较当日的基金资产净值和各类 基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后 发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值按约定给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋 账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、非凡情况的处理 不动作基金份额净值估值弊端处理。 或进款银行品级三方机构发送的数据弊端、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集规 则变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、 安妥、合理的措施进行查验，但未能发现弊端或因前述原因未能幸免或更正弊端的，由 此形成的基金资产估值弊端，基金约束东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施甩掉或圣洁由此形成的影响。              第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度 后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成 收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 际情况制定收益分配决策，具体分配决策以公告为准；基金合同奏凯满 6 个月后，若在 每年度终末一个往还日收盘后，本基金每 10 份基金份额可供分配利润金额高于 0.1 元 （含），则基金份额须进行收益分配，且每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于 基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%，若《基金合同》奏凯不悦 6 个 月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分配方式是现款分成； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同；   本基金每次收益分配比例详见届时基金约束东说念主发布的公告。   在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息走漏办 法》的干系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的 现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照 《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。              第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金干系的信息走漏用度，但法律法则、中国证监会另有 端正的除外；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计较方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务费。C 类 基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服 务费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同端正支 付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 产的损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招 募说明书“侧袋机制”章节或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基 金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度干系税收征收的端正代扣代缴。              第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 算，按照干系端正编制基金司帐报表； 式进行查对并阐发。   二、基金的年度审计 证券法》端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 师事务所需按照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。               第十五部分 基金的信息走漏   一、信息走漏的基本要求   本基金的信息走漏应合适《基金法》、                   《运作办法》、                         《流动性风险约束端正》、                                    《信息 走漏办法》     、《基金合同》过头他干系端正。干系法律法则对于信息走漏的走漏方式、登 载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的 基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和 中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予走漏的基金信息通过 合适中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息走漏办法》 端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息良友。   三、信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息的不容行动   四、信息走漏文本表率   本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具良友概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的功令及具体法子，说明基金家具的性情等触及基金投资者紧要利益的 事项的法律文献。 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息走漏及基金份额 抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金约束东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金约束 东说念主不再更新基金招募说明书。 等行为中的权利、义务关系的法律文献。 金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具良友概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具良友概要，并登载在端正网站及基金销售机构 网站或营业网点；基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一 次。基金完结运作的，基金约束东说念主不再更新基金家具良友概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友概要、基金合同和基金托管 契约登载在端正网站上，并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募 说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》奏凯公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》 奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少 每周在端正网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的各类基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金约束东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将年度报 告登载于端正网站上，将年度汇报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度汇报中的财 务司帐汇报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，并将中期 汇报登载在端正网站上，将中期汇报指示性公告登载在端正报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季 度汇报登载在端正网站上，并将季度汇报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报 或者年度汇报。   汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在依期汇报“影响投资者决策的其他症结信息” 项下走漏该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、汇报期内抓有份额变化情况及本 基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金约束东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中走漏基金组 合伙产情况过头流动性风险分析等。   （七）算帐汇报   基金合同完结的，基金约束东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐 汇报。算帐汇报经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师 事务所出具法律主见书后登载在端正网站上，并将算帐汇报指示性公告登载在端正报刊 上。   （八）临时汇报   本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的下列事件： 基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚； 制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关联来旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 费率发生变更； 生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （九）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权 益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表露。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募 说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书的端正。   （十二）投资资产支抓证券的信息走漏   基金约束东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中走漏本基金抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和汇报期内整个的资产支抓证券明细。   基金约束东说念主应在基金季度汇报中走漏本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十三）参与股指期货、国债期货往还的信息走漏   本基金参与股指期货往还后，基金约束东说念主应当在基金季度汇报、基金中期汇报、基 金年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往还情况，包括交 易政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险 的影响以及是否合适既定的往还政策和往还主义等。   本基金参与国债期货往还的，基金约束东说念主应在基金季度汇报、基金中期汇报、基金 年度汇报等依期汇报和《招募说明书》（更新）等文献中走漏国债期货往还情况，包括 往还政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的往还政策和往还主义。   （十四）投资股票期权的信息走漏   本基金投资股票期权后，基金约束东说念主应在依期信息走漏文献中走漏股票期权往还情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期 权往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   （十五）投资信用繁衍品的信息走漏   基金约束东说念主应当在依期汇报及招募说明书（更新）等文献中可贵走漏信用繁衍品的 投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资主义及策略。   （十六）投资港股通标的股票的信息走漏   基金约束东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新） 等文献中走漏本基金参与港股通往还的干系情况。   （十七）参与融资业务的信息走漏   本基金参与融资业务，基金约束东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报 和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险过头约束情况等。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定专门部门及高等管 理东说念主员负责约束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息走漏内 容与花式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对 基金约束东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期汇报、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金算帐汇报等公开走漏的干系基金 信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证 干系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他 全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介走漏信息，何况在不同媒介上 走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计汇报、法律主见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》完结后 10 年。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令 的干系端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则端正 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延走漏基金干系信息的情形  当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信息： 其他原因暂停营业或者基金参与港股通往还且港股通临时停市时；               第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓 有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料司帐师事务所主见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出 机构备案。基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日，基金约束东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基础，阐发 相应侧袋账户份额。   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和诊治。基金管 理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定是否暂停申购。   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金约束 东说念主在干系公告中端正。除基金约束东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申 购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作盘算和基金事迹盘算应当以主袋账户资 产为基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合 的调整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （三）基金的用度 提。C 类基金份额的销售服务费按主袋账户 C 类基金份额基金资产净值动作基数计提。 列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额闲隙基金合同收益分配条件的情形下，基金管 理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息走漏   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的走漏方式和频率走漏 主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时期，基金约束东说念主应当暂停走漏侧袋账户 份额净值。   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主应当在基金依期汇报中走漏汇报期内特定资产处置 进展情况，走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不动作基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额 抓有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等症结信息。   （六）特定资产处置算帐   基金约束东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现 等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和完结侧袋机制后，并在 5 个作事日内遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律 法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适 当法子后，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容 进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的投资运作中可能出现的风险包括证券市集风险、流动性风险、信用风险、 约束风险、操作或本领风险、私有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、基金约束东说念主职责完结风险、不可抗力风险等。   （一）证券市集风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导 致证券市集价钱波动而产生的风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资 品种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。  本基金的利润将主要采取现款花样来分配，而通货扩展将使现款购买力着落，从而 影响基金所产生的履行收益率。   （二）流动性风险   指在洞开式基金运作过程中，可能会发生基金约束东说念主未能以合理价钱实时变现基金 资产以支付投资者赎回款项的风险。   投资东说念主具体参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”，可贵了解本基金的申购以及赎回安排。   本基金的投资范围主要为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票、港股通标的股票、债券、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市 场用具、信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会干系端正）。在合适法律法则端正的情况 下，本基金不错参与融资业务。  本基金充分阐述基金约束东说念主的磋商上风，通过股票与债券等资产的合理配置，积极 主动构建投资组合，安妥散布风险和严格欺压下行风险。鉴于以上，本基金组合伙产的 流动性不错与基金合同约定的申购赎回安排相匹配，大略支抓不同市集情形下投资者的 赎回要求。   基金约束东说念主已建立里面多半赎答复对机制，对基金多半赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金司理和合规与风险约束部需要 根据履行情况进行流动性评估，阐发是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不 足以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合伙产变现能力、投资比例变动与基金份额 净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回肯求。基金约束东说念主在以为支付投资东说念主的赎回申 请有梗阻或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，可能采取缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期 办理部分赎回肯求的流动性风险约束措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的干系约定。  基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法则及基金合同的约定，笼统运用各类流动性风险约束用具，对赎回肯求进行适 度调整。基金约束东说念主不错采取备用的流动性风险约束草率措施，包括但不限于：  （1）暂停接受赎回肯求  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，可贵了解本基 金暂停接受赎回肯求的情形及法子。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被 拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额 净值不同。  （2）减速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，可贵了解本基 金减速支付赎回款项的情形及法子。在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的时期将可能比 一般正常情形下有所蔓延。  （3）收取短期赎回费  本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。  （4）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，可贵了解本基金暂停估值的情形及法子。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基 金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。  （5）启用侧袋机制的风险  侧袋机制是一种流动性风险约束用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处 置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验阻碍并化解 风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和诊治，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的 抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成 赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制时期，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金 依期汇报中走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何 保证和承诺的职责。  基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作盘算和基金事迹盘算时仅需接头主 袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损 失处理，因此本基金走漏的事迹盘算不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。  （6）中国证监会认定的其他措施。   （三）信用风险   基金在往还过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付 到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （四）约束风险   在基金约束运作过程中，约束东说念主的常识、技能、陶冶、判断等主不雅因素会影响其对 干系信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）操作或本领风险   基金的干系当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面欺压不到位或者东说念主为因 素形成操作弊端或违反操作规程而引致的风险，如越权往还、内幕往还、往还弊端和欺 诈等。   在洞开式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而导致基金份额抓 有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售 机构、证券往还所和证券登记结算机构等。   此外，基金还靠近司帐风险，其主要包括：基金数据珍视风险、基金数据接纳风险、 基金估值风险等。   （六）私有风险   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、 信用风险等风险，本基金约束东说念主将本着严慎和欺压风险的原则进行资产支抓证券投资。   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东说念主停业风险、现款流计算风险 等与基础资产干系的风险。   （2）与资产支抓证券干系的风险主要包括资产支抓证券信用增级措施干系风险、 资产支抓证券的利率风险、资产支抓证券的流动性风险、评级风险等与资产支抓证券相 关的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风 险和操作风险。   本基金将股指期货、国债期货、股票期权纳入到投资范围中，股指期货、国债期货 和股票期权动作金融繁衍品，具备一些私有的风险点。   （1）参与股指期货、国债期货往还的特定风险 细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，期货领受逐日无欠债结算轨制， 如出现顶点行情，市集抓续向不利处所波动导致保证金不及，在无法实时补足保证金的 情形下，保证金账户将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。 风险，在进行金融繁衍品合约缓期的过程中，基金资产可能因基各荒谬变动而遭受缓期 风险。   ①敌手方风险。基金约束东说念主运用基金资产投资于金融繁衍品合约，会辛勤遴聘资信 情状优良、风险欺压能力强的经纪商，但不成根绝因所遴聘的经纪商在往还过程中存在 违法、违法谋略行动或停业算帐导致基金资产遭受损失。   ②连带风险。为基金资产往还金融繁衍品进行结算的往还所或登记公司会员单元， 或该会员单元下的其他投资者出现保证金不及、又未能在端正的时期内补足，或因其他 原因导致干系往还场所对该会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因干系往还保 证金头寸被连带强行平仓而遭受损失。   （2）投资股票期权的特定风险   投资股票期权所靠近的主要风险是股票期权价钱波动带来的市集风险；因保证金不 足、备兑证券数目不及或抓仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当 出现不利行情时，细小的变动可能会使投资东说念主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连 带风险在内的第三方风险；以及各类操作风险。   （1）港股往还失败风险   港股通业务试点时期存在逐日额度限制。在香港联合往还整个限公司（以下简称“联 交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联 交所抓续往还时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入 往还的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在往还时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和 卖出参考汇率，并不即是最完结算汇率。港股通往还日日终，中国证券登记结算有限责 任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往还，笃定往还履行适用的结 算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益形成损失。   （3）境外市集的风险 在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不时调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成艰辛，从 而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或转折的影响。 往还互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下非凡风险：   a)香港市集证券往还实行 T+0 反转往还，且对价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此 逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)只消内地与香港两地均为往还日且大略闲隙结算安排的往还日才为港股通往还 日，香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可能停市，在内 地开市香港休市的情况下，港股通不成正常往还，港股不成实时卖出，投资者将靠近在 停市时期无法进行港股通往还的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地往还所证 券往还服务公司认定的往还荒谬情况时，内地往还所证券往还服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务时期无法进行港股通往还的风险， 可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通股票权益分配、诊治、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所 取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交 易所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者诊治等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 诊治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通 过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中 国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日 的，以投票截止日的抓有动作计较基准；投票数目超出抓少见量的，按照比例分配抓有 基数。   本基金参与存托凭证的投资，有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近 价钱大幅波动的风险。   （1）刊行企业可能尚处于初步发展阶段，具有研发参加边界大、盈利周期长等特 点，可能存在公司刊行并上市前锋未盈利，上市后仍抓续亏欠的情形，也可能因紧要技 术、干系政策变化出现谋略风险，导致存托凭证价钱波动；   （2）存托凭证抓有东说念主履行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的权益天然基本相等， 但并不等同于径直抓有境外基础证券，存托凭证存续时期，其表情内容可能发生紧要变 化，包括更换存托东说念主、主动退市等，导致投资者靠近较大的政策风险、不可抗力风险；   （3）存托凭证的改日往还活跃进程、价钱决定机制、投资者暖热度等均存在较大 不笃定性。同期，存托凭证往还框架中触及刊行东说念主、存托机构、托管机构等多个主体， 其往还结构及旨趣更为复杂。本基金约束东说念主将本着严慎和欺压风险的原则进行存托凭证 投资。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品动作一种金融繁衍品，具备一些私有的风 险点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：流动性风险是指信用繁衍品在往还转让过程中因无法找到往还 敌手或往还敌手较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可欺压的市集环境及变化，创 设机构可能出现谋略情状欠安或创设机构的现款流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍 品结算的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体谋略情况或利率环境变化 引起信用繁衍品往还价钱波动的风险。   （1）与数据源质地干系的风险     本基金领受红利量化选股、多因子模子等数目化投资模子，从与上市公司干系的数 据中发现存价值的信息用于指挥股票遴聘。这些数据往往复源于不同的数据供应商，并 且因为不同的需要，在数据加工过程中可能遵命不同的表率。基金约束东说念主以加工后的数 据动作建立模子的数据来源，因此，源数据弊端或预处理过程中出现的弊端可能径直影 响量化模子的输出结果，形成数据源质地风险。     （2）模子风险     由于本基金领受数目化投资模子指挥投资决策，因此定量方法的过错在一定进程上 也会影响本基金的发达。一方面，面对不时变换的市集环境，投资策略所遵命的模子理 论均处于不时发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的具体设定中，中枢参数假 定的变动均可能影响合座效率的安详性；终末，量化模子存在对历史数据的依赖。因此， 在履走运作过程中，市集环境的变化可能导致遵命量化模子构建的投资组合在一定进程 上无法达到预期的投资效率。     在合适干系基金分成条件的前提下，为珍视投资者利益，本基金可每月进行分成评 估并根据履行情况制定收益分配决策，但不代表本基金每月一定会进行分成评估或收益 分配。     基金合同奏凯满 6 个月后，若在每年度终末一个往还日收盘后，本基金每 10 份基 金份额可供分配利润金额高于 0.1 元（含），则基金份额须进行收益分配，且每份基金 份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润 的 10%，因此，在闲隙前述条件下，本基金必须进行收益分配。本基金具体收益分配方 案以公告为准。     （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券市集广宽礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特 征。销售机构（包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法则对本基金 进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销 售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配老练。   （八）基金约束东说念主职责完结风险   因违法谋略或者出现紧要风险等情况，可能发生基金约束东说念主被照章取消基金约束资 格或照章完结、照章取销或被照章宣告停业等情况，在基金约束东说念主职责完结情况下，投 资东说念主靠近基金约束东说念主变更或基金合同完结的风险。   基金约束东说念主职责完结触及基金约束东说念主、临时基金约束东说念主、新任基金约束东说念主之间职责 分离的，干系基金约束东说念主草率各自履职行动照章承担职责。   （九）不可抗力风险 导致基金资产的损失。 力的因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。       第十八部分 基金合同的变更、完结和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 自决议奏凯后按照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当完结： 管东说念主相接的；   三、基金财产的算帐 金财产算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐汇报出 具法律主见书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 金干系端正等客不雅因素而不成变刻下，算帐期限可相应延长。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行 分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告。基金财产算帐汇报经合适《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案完成后 5 个作事 日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在端正网站 上，并将算帐汇报指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最低期限。           第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额抓有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金 投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额抓有东说念主和《基金合 同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》 当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事 项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》完结的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金约束东说念主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用并约束 基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反 了《基金合同》及国度干系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和诊治肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺 因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适干系法律、法则的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、 诊治、非往还过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金 财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略 方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所 约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互寂静，对所约束的不同基金分别约束，分别记 账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他干系端正，履行信息走漏及汇报义 务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基 金合同》过头他干系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予隐私，不向他东说念主泄露， 但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分配 基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他干系端正召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系良友 不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，何况保证投 资者大略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开良友，并 在支付合理成本的条件下得到干系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （19）靠近完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并通知 基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管 东说念主违反法律法则、《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务 的行动承担职责；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律 行动；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基 金财产；   （2）依《基金合同》约定实时足额取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门 批准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》 及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中 国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽职的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、及格的 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互 寂静；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂静核算，分账约束，保证不同基金之间 在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金约束东说念主代表基金订立的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》过头他干系端正另有端正外， 在基金信息公开走漏前给以隐私，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构、基金托 管东说念主上市的证券往还所或审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具主见，说明基金 约束东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金约束东说念主有 未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系良友不低于法律法则 端正的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或干系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他干系端正，召集基金份额抓有东说念主大会或 配合基金约束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、                    《托管契约》的端正监督基金约束东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近完结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和银行 业监督约束机构，并通知基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而罢职；   （20）按照《基金合同》端正监督基金约束东说念主的投资运作，基金约束东说念主因违反《基 金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权 代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基 金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 规、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）完结《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有 东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基 金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金约束东说念主、登记机构在法律法则端正或中国证监会许可的范围内调整干系 申购、赎回、诊治、基金往还、非往还过户、转托管等业务功令；   （6）履行安妥法子后，基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少基金份额类别、住手某类基金份额类别的销售、调整基金份额分 类办法及功令；   （8）调整基金收益的分配原则和支付方式；   （9）按照《基金合同》的约定，变更事迹比拟基准；   （10）按照法律法则端正和《基金合同》约定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基 金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集或在端正时期内未能作出版面答复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金约束东说念主， 基金约束东说念主应当配合。 金份额抓有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决 定不召集或在端正时期内未能作出版面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代 表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 通知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配 合，不得阻挠、插手。 日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验 期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及收集授权方式等）、 投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限于以纸质表决 票投票、收集投票及短信投票等）、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、表决主见 寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金约束东说念主到指定地点对 表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金约束东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派 代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允 许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基 金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件 时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的干系讲解文献、受托出席会议者出具的托福东说念主的代理 投票授权托福讲解及干系讲解文献合适法律法则、《基金合同》和会议通知的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登 记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓 有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内勾通公布 干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金约束东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收 取基金份额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经通知不参加收取表决主见的， 不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主直 接出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开 时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头 召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主 径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表 决主见的代理东说念主，同期提交的干系讲解文献、受托出具表决主见的代理东说念主出具的托福东说念主 的代理投票授权托福讲解及干系讲解文献合适法律法则、《基金合同》和会议通知的规 定，并与基金登记机构记录相符。 方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决 定完结《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的 其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基 金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条端正法子笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓 东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下， 由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权 代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金 约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会 作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单 位称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元 称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督 下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或基金合同另有约 定外，诊治基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、完结《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲解，不然提交合适会 议通知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知 端正的表决主见视为灵验表决，表决主见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具表决主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当 在会议首先后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召 集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大 会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议首先后通知在出席会议的基金份额抓有 东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的， 不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布 计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，可 以在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，重 新盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的， 不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票 进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。该表决通过之日为基金份额抓 有东说念主大司帐票完成且计票结果合适法律法则和基金合同端正的决议通过条件之日。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通讯方 式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏凯的基金份额抓有东说念主大会的 决议。奏凯的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金约束东说念主、基金托管 东说念主均有不致力于。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋 份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有 东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份 额或表决权合适该等比例： 关基金份额的二分之一（含二分之一）； 所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主 大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 上（含二分之一）通过； 以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）其他   本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  三、基金合同破除和完结的事由、法子以及基金财产算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定 可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告。 自决议奏凯后按照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当完结： 东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 金财产算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐汇报出 具法律主见书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 干系端正等客不雅因素而不成变刻下，算帐期限可相应延长。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行 分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告。基金财产算帐汇报经合适《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案完成后5个作事 日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在端正网站 上，并将算帐汇报指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最低期限。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，                                     《基 金合同》当事东说念主应尽量通过协商路线治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院那时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁的地点在深 圳市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有不致力于，仲裁用度、讼师费由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，基金约束东说念主和基金托管东说念主应死守各自的职责，不绝诚挚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》端正的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含香港、澳门绝顶行政区和台湾 地区的法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 场所和营业场所查阅。               第二十部分 基金托管契约的内容摘抄     一、托管契约当事东说念主     （一）基金约束东说念主     称号：创金合信基金约束有限公司     住所：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）     办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海正途 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼     邮政编码：518046     法定代表东说念主：钱龙海     成立时期：2014 年 7 月 9 日     批准成立机关：中国证券监督约束委员会     批准成立文号：证监许可［2014］651 号     组织花样：有限职责公司     注册本钱：2.6096 亿元东说念主民币     存续时期：抓续谋略     （二）基金托管东说念主     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时期：1987 年 4 月 8 日     批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时期：抓续谋略   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制、关联方往还等进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证以 过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行 单子、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公 开刊行的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可诊治债券（含分离往还可 转债）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、 信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合适中国证监会干系端正）。   在合适法律法则端正的情况下，本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行安妥法子后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（投资 于港股通标的股票不跳动股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往还日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行安妥 法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（投资于港股通标的股票不 跳动股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票的比例不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股整个计较）不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内 和香港同期上市的 A+H 股整个计较）                   ，不跳动该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跳动基金资 产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产 支抓证券边界的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支抓证券， 不得跳动其各类资产支抓证券整个边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，若是其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级汇报发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与国债期货、股指期货往还，应遵命下列比例限制： 产净值的 15%； 之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的债券总市值的 30%； 国债期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定； 过上一往还日基金资产净值的 30%； 值的 10%； 市值的 20%； 占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权往还依据下列模范建构组合： 约行权所需的全额现款或往还所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 价乘以合约乘数计较；   （13）本基金约束东说念主约束的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金约束东说念主约束的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金 不合适该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展 逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金不抓有合约类信用繁衍品；   （18）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （19）本基金投资的信用繁衍品往还口头本金不得跳动本基金中对应受保护债券面 值的 100%；投资于归并信用保护卖方的各类信用繁衍品往还口头本金整个不得跳动基金 资产净值的 10%。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外 的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 3 个月内进行 调整；   （20）本基金若参与融资业务，在职何往还日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票履行；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会端正的非凡情形除 外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合 同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日开头先。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则和中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、独揽证券往还价钱过头他不正大的证券往还行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会端正不容的其他行为。 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联往还的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先 原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。 干系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联往还应提 交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂静董事通过。基金 约束东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金约束东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的股 东或者与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更 新并通知对方。 不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行动端正的条件和要求进行 变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可在履行安妥法子后对基金合同进行变 更。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主 遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金约束东说念主应根据法律法则的端正 及《基金合同》的约定，笃定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往还敌手是否合适干系端正进行监督。对 于不合适端正的银行进款，基金托管东说念主不错拒却履行，并实时通知基金约束东说念主。若基金 约束东说念主未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，可视为基金约束东说念主认同整个银行。   本基金投资银行进款应合适如下端正：   基金约束东说念主负责对本基金进款银行的评估与磋商，建立健全银行进款的业务过程、 岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实防备干系风险。基金托管东说念主负责对本基 金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户良友、投资指示、进款 证实书等干系文献，切实履行托管职责。   （1）基金约束东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等级、存 款银行的支付能力等触及到进款银行遴聘方面的风险。因基金约束东说念主错误导致遴聘进款 银行欠妥形成基金财产损失的，由基金约束东说念主在其错误范围内承担职责。   （2）基金约束东说念主负责欺压流动性风险。流动性风险主要包括基金约束东说念主要求全部 提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存 款不成闲隙基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损 失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金约束东说念主须加强里面风险欺压轨制的拓荒。如因基金约束东说念主职工职务行动 导致基金财产受到损失的，需由基金约束东说念主在其职责范围内承担由此形成的损失。   （4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、                                      《运 作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户约束、利率约束、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款契约的订立、账户开设与约束、投资指示与资金划付、账 目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金约束东说念主应与合适阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务 总体合作契约》       （以最终订立的文献称号为准，下同）                       （以下简称《总体合作契约》），确 定《进款契约书》的花式范本。《总体合作契约》和《进款契约书》的花式范本由基金 托管东说念主与基金约束东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法则对《总体合作契约》和《进款契约书》的内容进行 复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金约束东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办 理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中 遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或 上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发 出进款余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金约束东说念主应在《进款契约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应 全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指 定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金约束东说念主应在《进款契约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预 留印鉴发生变更，基金约束东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留 印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托管东说念主出具老成书面阐发书。 变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主 变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金约束东说念主应在《进款契约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押 或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与进款银行订立的 《总体合作契约》、         《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的 分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束东说念主应 在《进款契约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款 凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应 每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管 传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄 送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由 进款银行分支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收 妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东说念主向进款银行建议补办肯求，基金约束 东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托 管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金约束东说念主应在《进款契约书》中端正，对于存期跳动 3 个月的依期进款，基金托 管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的干系 时限要求实时回复。基金约束东说念主有职责督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未 实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄 送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金约束东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构 指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。进款到 期前基金约束东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金约束东说念主 与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽结果通知基金托管 东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金约束东说念主。   基金约束东说念主应在《进款契约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行 应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲解文 件后，与进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定 的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个作事日 支付，进款银行需按原契约约定利率和履行缓期天数支付缓期利息。   若是在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性约束的需要等原 因，基金约束东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与进款银行订立的《进款契约书》履行。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行进款投资时有违反干系法律法则的端正及《基金 合同》的约定的行动，应实时以书面花样通知基金约束东说念主在 10 个作事日内纠正。基金 约束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应汇报 中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行动，应立即汇报中国证监会，同 时通知基金约束东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算，若因基金约束东说念主拒不履行形成基 金财产损失的，干系损失由基金约束东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应职责。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供符 正当律法则及行业模范的、经平定遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单 并约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金约束东说念主有职责确保实时将更新后的往还 敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金约束东说念主承担。如基金约束东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往还敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全市集往还敌手。基金约束东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘往还敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往还对 手名单（包括对其常常的更新）进行往还。在基金存续时期基金约束东说念主不错调整往还对 手名单，但应将调整结果至少提前一个作事日书面通知基金托管东说念主。新名单笃定时已与 本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算，但不得再发生 新的往还。如基金约束东说念主根据市集需要临时调整银行间债券往还敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明旨趣，并在与往还敌手发生往还前 3 个往还日内与基金托管东说念主协商 治理。   基金约束东说念主负责对往还敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往还功令进行往还， 并负责处理因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主应当提供必要的协 助。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金约束东说念主莫得按照预先约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒 基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受 限证券干系问题的通知》等干系监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅达 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算 有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责 登记和存管的，并可在证券往还所或寰宇银行间债券市集往还的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 东说念主董事会批准的干系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险欺压轨制。基金投资 非公开刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。 上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金约束东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个作事日将上述良友书面发至基金 托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个 作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述良友。   基金约束东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积 极灵验的措施，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或 市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活梗阻时，基金约束东说念主应保证提供足额现款 确保基金的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应职责。 干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时 间等。基金约束东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个工 作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。   由于基金约束东说念主未按上述约定实时提供干系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担相应职责。 受限证券的行动。如发现基金约束东说念主违反了《基金合同》、                          《托管契约》以过头他干系法 律法则的干系端正，应实时通知基金约束东说念主，并报告中国证监会，同期采取合理措施保 护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金约束东说念主的违法、违法以及违反《基金合同》、 《托管契约》的投资指示不予履行，独立即通知基金约束东说念主纠正，基金约束东说念主不予纠正 或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会汇报。 媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面 价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金约束东说念主应当对投资中期单子业务进行磋商，谨慎评估中期单子投资业务 的风险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监 管机构的干系端正。   （七）基金托管东说念主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律 法则、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式通知 基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金约束东说念主应以 书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应汇报中国证监会。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本 托管契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金约束东说念主 应在端正时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事 项，基金约束东说念主应积极配合提供干系数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往还法子也曾奏凯的指示违反法律、行政 法则和其他干系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金约束东说念主实时纠正， 由此形成的损失由基金约束东说念主承担，基金托管东说念主在实时履行其通知义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行动，应实时汇报中国证监会，同 时通知基金约束东说念主限期纠正。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户、复核基金约束东说念主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金约束东说念主指 令办理算帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、 未履行或无故蔓延履行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 基金合同、托管契约过头他干系端正时，应实时以书面花样或两边约定的其他花样通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面 花样给基金约束东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金约束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金约束东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法则、基金合同和本托管 契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主 应在端正时期内答复并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积 极配合提供干系良友以供基金约束东说念主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时汇报中国证监会，同期 通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 基金财产的完好与寂静。 未经基金约束东说念主的正大指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。若是基金财 产在基金托管东说念主看护时期损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担抵偿职责；然而，不属于 基金托管东说念主履行灵验欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失， 基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时 通知基金约束东说念主采取措施进行催收，由此给基金财产形成损失的，基金约束东说念主应负责向 干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应提供必要的协助。 基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于证券交 易资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头 收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺骗、决然、错误或 停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 约束。 额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、              《运作办法》等干系端正后，基金约束东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时期内，基金管 理东说念主应遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和约束 账户”），看护基金的银行进款，并根据基金约束东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号 应为“创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券往还资金账户的开立和约束 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 运用由基金约束东说念主负责。 券往还结算资金的存管、记录往还结算资金的变动明细以及场内证券往还算帐，并与基 金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或转让证券账户、证券往还资金账户，亦不得使 用证券账户或证券往还资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构 进行的往还由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 为证券往还资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系端正开立、使用并约束；若无 干系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司 和银行间市集算帐所股份有限公司的干系端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机 构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和约束 托管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东说念主 应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登 录用户名及密码通知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金约束东说念主 进行，重置后务必实时通知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金约束 东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在干系良友变更后实时将变更的资 料提供给基金托管东说念主。 金约束东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按干系 端正使用并约束。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看护   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、 中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管 东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构履行灵验欺压的有价凭证不承担 看护职责。   （八）本基金财产寂静于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行 算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不 得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生 的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产冻结、扣划 或强制履行。   （九）与基金财产干系的紧要合同的看护   由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金约束 东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另有端正外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产有 关的紧要合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金约束东说念主 应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将底本送 达基金托管东说念主处。因基金约束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成 的后果，由基金约束东说念主负责。紧要合同的看护期限不得低于法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金约束东说念主向基金托管东说念主提供的合同 传真件与基金约束东说念主留存原件不一致的，以基金托管东说念主收到的合同传真件为准。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。正常情况下，本基金各类基金份 额的基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。若单个洞开日内，本基金某类基金份额的净赎回肯求（赎 回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转 换中转入肯求份额总额后的余额）跳动前一洞开日日终该类基金份额的基金总份额的 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东说念主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，经基金 托管东说念主复核后，并按端正公告。   基金约束东说念主应每个作事日对基金资产估值，但基金约束东说念主根据法律法则或基金合同 的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按约定对 外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金约束东说念主对基金净 值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弊端。   （四）基金司帐轨制   按国度干系部门端正的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独迅速建立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对不符 时，应实时通知基金约束东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年 收尾之日起 2 个月内完成基金中期汇报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成 基金年度汇报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时， 基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度干系端正为准。基金 年度汇报的财务司帐汇报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所 审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或 者年度汇报。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和看护，基金约束 东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法则端正的最低期 限。如不成妥善看护，则按干系法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金约束东说念主应将干系良友送交基 金托管东说念主，并保证该等良友的真确性、准确性和完好性，不得无故拒却或延误提供。基 金约束东说念主和基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应顺从隐私义务，法律法则或监管功令另有端正的，从其端正。   七、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对对方当事东说念主均有不竭 力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，两边当事东说念主应死守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、 勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约端正的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不含香港绝顶行政区、澳门绝顶 行政区和台湾地区的法律）统辖并从其解释。   八、托管契约的修改与完结   （一）托管契约的变更法子   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管契约完结的情形 在 6 个月内无其他安妥的托管机构相接其原有权利义务； 在 6 个月内无其他安妥的基金约束公司相接其原有权利义务；            第二十一部分 基金份额抓有东说念主服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请实时通过下述方式筹商基 金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面解析本招募说明书，并同意全部内容。   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金约束东说念主及销售机构提供，以下是基金约束东说念主提 供的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适 法律法则的前提下，增多和修改干系服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因， 导致下述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何职责。   一、电子渠说念服务   机构投资者通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金约束东说念主网站或微信公众号， 可享有场外基金往还查询、账户查询和基金信息查询服务。   个东说念主投资者可通过创金合信基金微信公众号、创金合信基金 APP 办理开户、认购/ 申购、赎回及信息查询等业务。   投资东说念主不错利用基金约束东说念主网站等获取基金和基金约束东说念主的各类信息，包括基金的 法律文献、基金公告、依期汇报和基金约束东说念主最新动态等各类最新良友。   二、客户服务中心电话服务 务查询账户信息和家具净值信息。 照料、业务照料、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、投诉处理服务   基金约束东说念主呼唤中心提供电话投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠说念。客户投 诉实行分级约束、限期处理。呼唤中心负责追踪投诉处理的全过程，并将处理结果答复 客户。   四、基金份额抓有东说念主往还良友的寄送及发送服务   基金约束东说念主提供场应酬易电子邮件对账单、场应酬易手机短信对账单服务，基金管 理东说念主将以电子邮件或手机短信方式向定制的个东说念主投资者依期发送，良友（含电子邮件地 址及手机号码）概略的除外。 请以本基金基金合同和招募说明书干系条件为准）对账单服务（含纸质及电子对账单）。 投资东说念主可到往还网点打印或通过往还网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。   五、各类讲座、推介会、茶话会和巡回路演   基金约束东说念主依期或不依期举办各类讲座、推介会、茶话会和巡回路演，实时与投资 者共享国表里经济和市集最新动态，先容公司旗下基金的最新信息。   六、基金司理茶话会   基金约束东说念主不依期举办基金司理茶话会，邀请机构客户与基金司理进行相通，与投 资者共享基金投资理念，分析国表里经济局面、金融政策及投资契机。   七、基金约束东说念主客户服务结合方式   客户服务热线：400-868-0666（国内免资料话费）   基金约束东说念主网址：www.cjhxfund.com   电子信箱：cjkf@cjhxfund.com   微信公众号：创金合信基金（CJKeFu）         第二十二部分 其他应走漏事项 本基金暂无其他应走漏事项。       第二十三部分 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可 在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书底本为准。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。             第二十四部分 备查文献 （一）中国证监会准予创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金注册的文献； （二）《创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金基金合同》； （三）《创金合信红利甄选量化选股搀杂型证券投资基金托管契约》； （四）法律主见书； （五）基金约束东说念主业务阅历批件、营业派司； （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司； （七）中国证监会要求的其他文献。