（原标题：中航证券：因投行业务内控违法被出具警示函，近一年屡次被处罚）

10月18日，证监会对中航证券有限公司接受责令改正措施的决定。

公告判辨，公司存在质控认真东谈主同期参与形式承作念、质控验收不到位、部分形式内核主见追踪落实不到位等问题。公司应严格按照里面问责轨制对背负东谈主员进行里面问责，并向江西证监局提交书面问责论说。

近一年来屡次被处罚

面包财经字据监管部门通报统计，近一年中航证券屡次被监管部门处罚，其中有一张罚单的罚金金额高出100万元。

2024年8月，中航证券因：“未按要领引申客户身份识别义务；未按要领报送大额交游论说大略可疑交游论说；与身份不解的客户进行交游”，被中国东谈主民银行南昌中心支行罚金150万元。

2024年2月，公司在从事该项财务参谋人业务的抓续督导责任中未艰辛守法，未充分引申核查义务，制作、出具的《抓续督导论说暨总论断说》存在作假纪录，被中国证券监督科罚委员会上海监管局出具警示函。

2023年10月，中航证券有限公司哈尔滨友谊路证券交易部因未按照要领报送财务司帐论说、统计报表等贵府，被国度外汇科罚局黑龙江省分局处以警告，并罚金5万元。

上半年净利润下落超80%

公开信息判辨，中航证券上半年的事迹抓续下滑。

2024年上半年，公司已毕营收约4.5亿元，同比下落49.65%；已毕归母净利润0.46亿元，同比下落82.47%。

上半年，中航证券钞票科罚交易收入为3.05亿元，在总营收中占比达67.71%，但较上年同期比拟，该业务收入下落15.75%。此外自营证券业求已毕交易收入0.53亿元，较上年同期的4.67亿元比拟下落88.65%。

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