（原标题：兴业证券：因保荐业务违法被出具警示函 年内屡次被监管处罚）

2024年10月18日，中国证监会公开显露了《对于对兴业证券股份有限公司给与出具警示函递次的决定》。

《决定》显现，“经查，我会发现你公司存在部分技俩刊行保荐敷陈未好意思满显露立项、质控、内核审查问题、薪酬窥伺轨制蓄意辞别理等问题”。中国证监会决定对兴业证券给与出具警示函的行政监督处分递次。

年内屡次被罚

面包财经把柄监管部门通报统计，本年以来，兴业证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年8月14日，江苏证监局显露《对于对兴业证券股份有限公司无锡分公司给与出具警示函行政监管递次的决定》。

《决定》显现，“经查,分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:部分职工存在未好意思满报备手机号码的活动,你分公司未能实时监测和预警；对于你分公司原认真东谈主胡谈雷手机号码出现时客户证券账户寄托纪录的相等情况未开展进一步核查,电话回拜流于面容,未能实时核查发现胡谈雷暗里接受客户寄托生意证券的情况”。

2024年8月2日，福建证监局显露《对于对兴业证券股份有限公司给与出具警示函递次的决定》。

《决定》显现，“经查，公司存在以下问题：对职工及妃耦、是非关连东谈主投资活动监控不到位，个别职工违法欺骗未公开信绝往来股票”。

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