（原标题：科创板上市公司孤苦董事提名东说念主声明与承诺-杨柳）

科创板上市公司孤苦董事提名东说念主声明与承诺

提名东说念主北京海天瑞声科技股份有限公司董事会，现提名杨柳为北京海天瑞声科技股份有限公司第三届董事会孤苦董事候选东说念主，并已充分了解被提名东说念主职业、学历、职称、留意的使命经历、一说念兼职、有无紧要失信等不良纪录等情况。被提名东说念主已书面容或出任北京海天瑞声科技股份有限公司第三届董事会孤苦董事候选东说念主（参见该孤苦董事候选东说念主声明）。

提名东说念主合计，被提名东说念主具备孤苦董事任职经历，与北京海天瑞声科技股份有限公司之间不存在职何影响其孤苦性的关系，具体声明并承诺如下：

一、被提名东说念主具备上市公司运作的基本学问，熟习关系法律、行政法则、规章特殊他圭表性文献，具有五年以上法律、经济、管帐、财务、科罚等实施孤苦董事职责所必需的使命训诲。

二、被提名东说念主任职经历恰当下列法律、行政法则和部门规章的要求： - 《中华东说念主民共和国公司法》等对于董事任职经历的司法； - 《中华东说念主民共和国公事员法》对于公事员兼任职务的司法（如适用）； - 中国证监会《上市公司孤苦董事科罚目标》、上海证券交易所自律监管司法以及公司规定估量孤苦董事任职经历和条目的关系司法； - 中共中央纪委、中共中央组织部《对于圭表中管干部辞去公职好像退（离）休后担任上市公司、基金科罚公司孤苦董事、孤苦监事的示知》的司法（如适用）； - 中共中央组织部《对于进一步圭表党政开垦干部在企业兼职（任职）问题的宗旨》的关系司法（如适用）； - 中共中央纪委、教悔部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉修复的宗旨》的关系司法（如适用）； - 中国东说念主民银行《股份制交易银行孤苦董事和外部监事轨制指引》等的关系司法（如适用）； - 中国证监会《证券基金缠绵机构董事、监事、高档科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚目标》等的关系司法（如适用）； - 《银行业金融机构董事（理事）和高档科罚东说念主员任职经历科罚目标》《保障公司董事、监事和高档科罚东说念主员任职经历科罚司法》《保障机构孤苦董事科罚目标》等的关系司法（如适用）； - 其他法律法则、部门规章、圭表性文献和上海证券交易所司法的情形。

三、被提名东说念主具备孤苦性，不属于下列情形： - 在上市公司好像其从属企业任职的东说念主员特殊嫡派支属和主要社会关系； - 径直好像波折抓有上市公司已刊行股份 1%以上好像是上市公司前十名鼓励中的当然东说念主鼓励特殊嫡派支属； - 在径直好像波折抓有上市公司已刊行股份 5%以上的鼓励单元好像在上市公司前五名鼓励单元任职的东说念主员特殊嫡派支属； - 在上市公司控股鼓励、内容遣散东说念主的从属企业任职的东说念主员特殊嫡派支属； - 与上市公司特殊控股鼓励、内容遣散东说念主好像其各自的从属企业有紧要业务来往的东说念主员，好像在有紧要业务来往的单元特殊控股鼓励、内容遣散东说念主任职的东说念主员； - 为上市公司特殊控股鼓励、内容遣散东说念主好像其各自从属企业提供财务、法律、接洽、保荐等办事的东说念主员，包括但不限于提供办事的中介机构的名堂组整体东说念主员、各级复核东说念主员、在说明上署名的东说念主员、结伴东说念主、董事、高档科罚东说念主员及主要讲求东说念主； - 最近十二个月内也曾具有前六项所列举情形之一的东说念主员； - 其他上海证券交易所认定不具备孤苦性的情形。

四、孤苦董事候选东说念主无下列不良纪录： - 最近 36个月内受到中国证监会行政处罚好像司法机关刑事处罚的； - 因涉嫌证券期货犯法犯罪，被中国证监会立案探听好像被司法机关立案考察，尚未有明确论断宗旨的； - 最近 36个月内受到证券交易所公开贬低或 3次以上通报品评的； - 存在紧要失信等不良纪录； - 本所认定的其他情形。

五、被提名东说念主不是过往任职孤苦董事时期因相接两次未能躬行出席也不托付其他董事出席董事会会议被董事会提出召开鼓励大会赐与撤消职务的东说念主员。

六、包括北京海天瑞声科技股份有限公司在内，被提名东说念主兼任孤苦董事的境内上市公司数目未逾越三家，被提名东说念主在北京海天瑞声科技股份有限公司相接任职未逾越六年。

七、被提名东说念主不存在影响孤苦董事诚信好像其他影响任职经历的情况。

被提名东说念主也曾通过北京海天瑞声科技股份有限公司第二届董事会提名委员会经历审查，本提名东说念主与被提名东说念主不存在强横关系好像其他可能影响孤苦履职情形的密切关系。本提名东说念主也曾证据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——圭表运作》对孤苦董事候选东说念主任职经历进行核实并阐明恰当要求。

本提名东说念主保证上述声明真确、圆善和准确，不存在职何谬妄述说或误导因素，本提名东说念主齐备明显作出谬妄声明可能导致的服从。

特此声明。

提名东说念主：北京海天瑞声科技股份有限公司董事会 2024年 10月 17日