鹏华基金管束有限公司 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管条约  基金管束东谈主：鹏华基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）       托管条约 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                      目       录 一、 基金托管条约当事东谈主                        1 二、 基金托管条约的依据、主见和原则                  2 三、 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查              3 四、 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查                 9 五、 基金财产看护                          10 六、 指示的发送、阐发和履行                     13 七、 往还及计帐交收安排                       15 八、 基金钞票净值计较和司帐核算                   18 九、 基金收益分拨                          23 十、 信息表露                            24 十一、 基金用度                           26 十二、 基金份额握有东谈主名册的看护                   27 十三、 基金相关文献和档案的保存                   28 十四、 基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换                 29 十五、 阻隔行径                           31 十六、 基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐           32 十七、 背约包袱                           34 十八、 争议科罚方式                         35 十九、 基金托管条约的效劳                      35 二十、 基金托管条约的签订                      36 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                 托管条约                   一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称呼：鹏华基金管束有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层     法定代表东谈主：张纳沙     成立时辰：1998 年 12 月 22 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文     注册老本：1.5 亿元东谈主民币     组织相貌：有限包袱公司     盘算推算鸿沟：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其它业 务     存续时间：握续盘算推算     电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     筹商东谈主：龙毅     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     筹商东谈主：郭明     成立时辰：1984 年 1 月 1 日     组织相貌：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行 职能的决定》（国发1983146 号）     存续时间：握续盘算推算 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管条约   盘算推算鸿沟：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证管事及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；看护箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束管事；年金 账户管束管事；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、 盘问、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人管事；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构 批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、主见和原则   缔结本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金 法》）、    《公开召募证券投资基金运作管束办法》                     （以下简称《运作办法》）、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息表露 管束办法》（以下简称《信息表露办法》）、《证券投资基金信息表露内容与形态 准则第 7 号〈托管条约的内容与形态〉》、                     《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险管束端正》（以下简称《流动性风险管束端正》）、《公开召募证券投资基金 运作不异第 3 号——指数基金不异》、《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关端正。   缔结本条约的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表露及相互监督等相关事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 释义部分具有不异含义。若有起义，应以《基金合同》为准，并依其条目讲解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招 募说明书的端正。       三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行径愚弄监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括标的指数成份股及 其备选成份股（均含存托凭证），为更好地已毕投资地点，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券等）、债券回购、 银行进款、货币市集器具、钞票援助证券、股指期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系端正）。   本基金可依据法律法例的端正，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门王法及《基金合同》阻隔投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比 例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托 凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80％；每 个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管条约   要是法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳当方法后以变更后 的比例为准，本基金的投资比例可作念相应调治。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制： 金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80％； 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 中国证监会端正的稀疏品种除外； 该钞票援助证券范畴的 10%； 益东谈主的种种钞票援助证券，不得向上其种种钞票援助证券揣摸范畴的 10%； 基金握有钞票援助证券时间，要是其信用等级下落、不再顺应投资范例，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 产，本基金所讲演的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的钞票不得向上基金钞票净值的 30%，其中出 借期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入《流动性风险管束端正》所述流动性 受限证券的鸿沟；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金握有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较； 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管条约 金钞票净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主 之外的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   a.本基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基 金钞票净值的 10%；   b.本基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得向上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票援助证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   c.本基金在职何往翌日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金 握有的股票总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差 计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得向上上一往翌日基金钞票净值的 20%； 内上市往还的股票合并计较。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的端正履行。   （3）法例允许的基金投资比例调治期限   除上述第 2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制等基金管束东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述端正投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行调治，但中国证监会端正的稀疏情形除 外。因前述身分甚而基金投资比例不顺应第 10）项端正的，基金管束东谈主不得新 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管条约 增出借业务，但中国证监会端正的稀疏情形除外。   基金管束东谈主应在出现可意象钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日讲求向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司应酬措施，便于托管 东谈主实施往还监督。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟应当顺应基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   基金管束东谈主认知基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等身分影响，基金管束东谈主应为托管东谈主系统调治预留所需的合理必要时辰。 投资阻隔行径进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实 际限定东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当顺应基金的投资地点和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益迫害，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系往还必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与表露。紧要关联往还应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的镇定董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调治上述阻隔性端正，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的端正执 行。 督。   基金管束东谈主参与银行间市集往还,应按照审慎的风险限定原则评估往还对 手资信风险，并自主遴聘往还敌手。基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间市集 的丙类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 管束东谈主，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主应确保 可行性说明内容确切、准确、圆善。基金托管东谈主不合基金管束东谈主提供的可行性 说明进行执行审查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍履行往还并变成 基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主不承担包袱。    基金管束东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付) 的往还结算方式进行往还。    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付能力等触及到进款银行遴聘方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管束东谈主违背上述原则给基金 变成的亏蚀，基金托管东谈主不承担任何包袱，关系亏蚀由基金管束东谈主先行承担。 基金管束东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求关系包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金管束东谈主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券相关问题的奉告》等相关法律法例端正。   （2）此处的流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票的鸿沟并不王人备一 致，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行 股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往还证券,不包括由于 发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中 的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例限定情况。   基金管束东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个使命日将上述费力书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述费力后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述费力。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时辰等。基金管束东谈主应保证上述信息真的切、圆善，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 富足的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券有 关问题的奉告》端正，对基金管束东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金 管束东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述费力可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或小心措施进 行补充书面说明，并保留稽察基金管束东谈主风险管束部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估敷陈等备查费力的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝履行有 关指示。因断绝履行该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何包袱， 并有权敷陈中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带包袱。 备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经由，有用小心和限定风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复 核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管条约相关端正时，应实时以书面相貌奉告基金管束东谈主限期纠 正，基金管束东谈主收到奉告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面相貌向基金托 管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东谈主改 正。基金管束东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违背《基金 合同》而甚而投资者际遇的亏蚀。   对于依据往还方法尚未成交的且基金托管东谈主在往还前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关系法律法例端正或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即奉告基金管束东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算推算或依据往还方法仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管束东谈主，并敷陈中国证监会。   基金管束东谈主应积极协和洽协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时辰 内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东谈主应积极协调 提供关系数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会，同 时奉告基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无正直意义，断绝、羁系基金托管东谈主根据本条约端正愚弄监督 权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主忽视陶冶仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。         四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管条约 限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、 根据管束东谈主指示办理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等行径。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故蔓延履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违背《基金法》、         《基金合同》、本托管条约偏激他相关端正时，基金管束东谈主应 实时以书面相貌奉告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对 阐发并以书面相貌向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对 奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金 管束东谈主奉告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应敷陈中国证监会。 基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的亏蚀。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会和银 行业监督管束机构，同期奉告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极协调基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系 费力以供基金管束东谈主核查托管财产的圆善性和确切性，在端正时辰内回应基金 管束东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直意义，断绝、羁系基金管束东谈主根据本条约端正愚弄监督 权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金管束东谈主忽视陶冶仍不改正的，基金管束东谈主应敷陈中国证监会。                  五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的圆善与独 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 立。 理东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主选定措施进行催收。 由此给基金变成亏蚀的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏蚀，基 金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担包袱。   （二）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基 金的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行为，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管束应顺应《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束端正》、《利率管束暂行端正》、《支付结算办法》 以及银行业监督管束机构的其他端正。   （三）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管条约 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。   （五）期货账户的开立和管束   基金管束东谈主、托管东谈主应当按照关系端正开立期货结算账户、期货保证金账 户，在期货往还所获取往还编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及往还 编码对应称呼应按摄影关端正成立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》                     （以执行称呼为准）的约定履行。   （六）进款投资账户的开立和管束   基金管束东谈主投资银行按期进款、条约进款划款前，应先完成银行账户开立， 户名应为居品称呼，预留基金管束东谈主和托管东谈主印鉴。   （七）其他账户的开设和管束   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事顺应法律法例端正和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用， 由基金管束东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开 立相关账户。该账户按相关王法使用并管束。   （八）基金财产投资的相关银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的相关银行进款证实书等什物证券根据执行需要，存放于基 金托管东谈主或其他机构的看护库。基金管束东谈主应敦促进款银行尽快与基金托管东谈主 办理进款证实书入库看护。属于基金托管东谈主执行有用限定下的什物证券在基金 托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用限定或看护的证券不承担看护包袱。   （九）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本条约另有端正外，基金管束东谈主在代表基金签署 与基金相关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管束 东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限不低于 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管条约 法律法例端正的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。             六、指示的发送、阐发和履行   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面 奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 往还权限，并端正基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发 送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金 管束东谈主阐发。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有袒护义务，其内容不得 向被授权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例端正或有权机关另 有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项支付的指示。基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、 支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电 子直连划款指示或者网银相貌发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、 金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发和履行的时辰和方法   指示由“授权奉告”细主见有权发送东谈主（以下称“被授权东谈主”）代表基金管 理东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送， 并以传真算作救急方式备用。基金管束东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进 行阐发，因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发，甚而资金未能及 时到账所变成的亏蚀不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授 权奉告”约定的方法阐发指示有用后，方可履行指示。对于被授权东谈主发出的指 令，基金管束东谈主不得否定其效劳。基金管束东谈主应按照《基金法》、相关法律法例 和《基金合同》的端正，在其正当的盘算推算权限和往还权限内发送划款指示，被 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金 托管东谈主留出履行指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主 应给基金托管东谈主预留出距划款限定时点 2 小时的指示履行时辰。由于基金管束 东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出富足划款所需时辰，甚而资金未能及 时到账所变成的亏蚀由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管束东谈主发送的指示后，应审慎考据相关指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内履行，不得延误。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金 余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予履行，独立即奉告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该 指示而变成亏蚀的包袱。   基金管束东谈主应将同行市集国债往还奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管束东谈主发送相当指示的情形和处理方法   基金管束东谈主发送相当指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息相当，指示中进攻信息不圆善等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示相当时，有权断绝 履行，并实时奉告基金管束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违背《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或相关基金法例的相关端正，有权决定暂缓履行或不予履行，并应实时以书 面相貌奉告基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函阐发，由此变成的亏蚀由基金管束东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正 常有用指示履行，应在发现后实时选定措施进行支持，给基金份额握有东谈主变成 亏蚀的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金管束东谈主撤换被授权东谈主或调动被授权东谈主的权限，必须提前至少一个往还 日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）             托管条约 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变 更奉告应载明顺利时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更奉告当日将回函书面传真基金管束东谈主或通过电话向基金管束东谈主阐发。授权变 更于变更奉告载明的顺利时辰顺利。若变更奉告载明的顺利时辰早于基金托管 东谈主收到变更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时顺利。基金管 理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更奉告的原本送交基金托管东谈主。基金管束东谈主更 换被授权东谈主奉告顺利后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权 东谈主员超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担包袱。被授权东谈主变更奉告原本与基 金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本为准，关系包袱由基金管束东谈主承担。               七、往还及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货盘算推算机构的范例和方法   基金管束东谈主负责遴聘代理本基金证券/期货买卖的证券/期货盘算推算机构。选 择的范例是： 关管束机关的处罚。 密的要求。 进行证券往还的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的酌量敷陈及周 到的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题酌量敷陈。   基金管束东谈主负责根据以上范例以及里面管束轨制对相关证券盘算推算机构进行 考试后细目代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构，并承担相应包袱。基金管束 东谈主和被遴聘的证券盘算推算机构签订往还单位使用条约，由基金管束东谈主奉告基金托 管东谈主，并在法定信息表露公告中表露相关内容。   基金管束东谈主应实时将基金专用往还单位号、佣金费率等基本信息以及变更 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管条约 情况实时以书面相貌奉告基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责遴聘代理本基金期货往还的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                 《基金合同》的关系端正履行，若无明确 端正的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及关系业务王法，签订《证 券往还资金结算条约》，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券往还资金 结算业务中的包袱。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社往还的资金计帐交割，一起由基 金托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托 管东谈主负责抵偿基金的亏蚀；要是因为基金管束东谈主违背法律法例的端正进行证券 投资或违背两边签订的《证券往还资金结算条约》而变成基金投资计帐勤恳和 风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责科罚， 由此给基金及基金托管东谈主变成的亏蚀由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖气候，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责科罚，由此给基金及基 金托管东谈主变成的亏蚀由基金管束东谈主承担。要曲直因基金托管东谈主原因发生超买行 为，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金管束东谈主发送的指示时，有富足的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送 的划款指示，独立即奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分考 虑基金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管束东谈主的原因导致无法 按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏蚀由基金管束东谈主承担。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）             托管条约   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主顺应法律法例、 《基金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东谈主的 原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金管束东谈主变成的亏蚀 由基金托管东谈主承担。 金托管东谈主与基金管束东谈主两边遵照以下约定：   （1）中国结算在每个往翌日（T 日）收市后公布 T+2 日适用的范例券折算 率或折算值，对于 T+2 日有可能发生欠库的，基金托管东谈主奉告基金管束东谈主补券， 基金管束东谈主有义务协调补券并根据奉告要求反馈关系信息。   （2）若基金管束东谈主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管 东谈主奉告要求完成补券，根据《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户管束及资金结算业务指南》关系端正，计较并请托欠库扣款和欠库违 约金，并按照本条约资金交收关系条目约定履行两边职权义务。   （三）资金、证券账目及往还纪录的查对   对基金的往还纪录，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表露各 类基金份额净值之前，必须保证扫数执行往还纪录与基金司帐账簿上的往还纪录 王人备一致。要是执行往还纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不圆善 或不确切，由此导致的亏蚀由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往翌日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对往还纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管束东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回肯求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 收受并阐发资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的投资指示来划付赎回款项。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管条约   基金管束东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面相貌并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主应 对传递的申购、赎回数据真的切性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收 日上昼 11：00 前在基金管束东谈主整个帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管束东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管束东谈主应向中国证监会敷陈。            八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净 值是按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管束东谈主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务不异》偏激他法律、法例的端正。基金钞票净值和种种基金份 额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个使命日 往还终端后计较当日的基金钞票净值和种种基金份额净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 审查基金管束东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐包袱方是基金管束 东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分探讨后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票援助证券、股指期货合约和银 行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市 价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 身分，调治最近往还市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 往还所市集挂牌转让的钞票援助证券，领受估值本领细目公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以阐发估值日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值本领 细目其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应辞别如下情况处理： 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 吞并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批往还取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关端正细目公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近往翌日的结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的 关系端正进行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业协会的 关系端正进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市往还的股票履行。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及关系法律法例的端正或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分探讨后，仍无法达成一致的见解， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值相当给投资者变成亏蚀的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主 对不应由其承担的包袱，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管束东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此变成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法例的端正对投资 者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主 与基金托管东谈主按照应束费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息相当，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施 后仍不成发现该相当，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较相当变成投 资者或基金的亏蚀，以及由此变成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延相当而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供相当信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券/期货往还所、登记结算公司、指数编制机构以及进款银行等级三 方机构发送的数据相当，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能 发现该相当而变成的基金钞票净值计较相当，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱，但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施裁减或摈斥由此 变成的影响。   当基金管束东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相 关各方应本着勤恳守法的气魄重新计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以 基金管束东谈主的计较结果为准对外公布，由此变成的亏蚀以及因该往翌日基金资 产净值计较顺延相当而引起的亏蚀由基金管束东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 负抵偿包袱。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关系各方约定的 吞并记账方法和司帐处理原则，分别独当场成立、登录和看护本基金的全套账 册，对关系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册纪录王人备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以 基金管束东谈主的账册为准。   （五）基金按期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别镇定编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   本基金矫正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额握有东谈主大会审议通 事后，基金管束东谈主应将基金招募说明书、基金居品费力选录、                           《基金合同》和基 金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品费力选录登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在端正网 站上。除紧要变更之外，基金招募说明书、基金居品费力选录其他信息发生变 更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东谈主不再更新 基金招募说明书、基金居品费力选录。基金管束东谈主在季度终端之日起 15 个使命 日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成中期敷陈编 制并公告；在每年终端之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金管束东谈主在 5 个使命日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈 加盖公章后，以加密传真方式将相关敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在 7 个使命日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管束东谈主。基金管束东谈主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将 相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                 托管条约 核结果书面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈 完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面奉告基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书或进行电子阐发，关系各方各自留 存一份。要是基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报 抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有 权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核结束后， 需向基金管束东谈主进行书面或电子阐发，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 进行收益分拨，具体分拨有盘算推算以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 算系统基金份额握有东谈主盛开式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额握有东谈主深圳 证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨方法等相关 事项除名深圳证券往还所及中国证券登记结算有限包袱公司的关系端正； 取销售管事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售管事费费率不同，将导致各 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 类基金份额在可供分拨利润上有所不同；      在不违背法律法例、业务端正且对基金份额握有东谈主利益无执行不利影响的 前提下，基金管束东谈主可调治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额 握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨有盘算推算的制定和实施方法   基金收益分拨有盘算推算由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有盘算推算细目后，由基金管束东谈主在 2 日内在端正引子公告。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将 收益分拨的一起资金划入基金管束东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                    十、信息表露   （一）袒护义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》、                         《流动性风险管束端正》 及中国证监会对于基金信息表露的相关端正进行表露除外，基金管束东谈主和基金 托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守袒护的义 务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例端正之外，不得 在其公开表露之前，先行对任何第三方表露。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背袒护义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露方法   基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、                       《基金合同》的端正各自承 担相应的信息表露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募说明 书、基金居品费力选录、《基金合同》、基金托管条约、按期敷陈、临时敷陈、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、清晰公告、基金份额握有东谈主大会决 议、计帐敷陈、实施侧袋机制时间的信息表露、投资股指期货、投资钞票援助 证券、参与融资及转融通证券出借业务的关系公告等其他必要的公告文献，由 基金管束东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合 同》的约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金事迹发达数据、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基 金居品费力选录、基金计帐敷陈等公开表露的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管束东谈主进行书面或电子阐发。   基金年度敷陈中的财务司帐敷陈部分，经顺应《中华东谈主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计后，方可表露。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息表露，详见招募说明书的端正。   基金管束东谈主通过顺应中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正 报刊”）及《信息表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括 基金管束东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等引子表露。根据法律法例 应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过端正报刊或端正网站公开 表露。   照章必须表露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例端正将信息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查 阅、复制。投资东谈主在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印 件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                托管条约                  十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.75%年费率计提。   在每每情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.75%÷昔日天数      H 为逐日应计提的基金管束费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   在每每情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。 计较方法如下：      H＝E×0.15%÷昔日天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。本基金销售管事费将 专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主管事。   C 类、I 类基金份额的销售管事费计较方法如下：   H=E×该类基金份额销售管事费年费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券/期货等往还用度、《基金合同》顺利后与基金关系的基金信息 表露用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金关系账户的开户用度及珍贵用度、 银行汇划用度、《基金合同》顺利后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、 诉讼费、公证费、基金上市用度等根据相关法例、                      《基金合同》及相应条约的规 定，由基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、       《基金合同》顺利前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标 的指数使用费、其他根据关系法律法例，以及中国证监会的相关端正不得列入 基金用度的款式不列入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费及销售管事费的复核方法、支付方式和时 间。基金托管东谈主对不顺应《基金法》、                 《运作办法》等相关端正以及《基金合同》 的其他用度有权断绝履行。   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、销售管事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关端正进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。   基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基 金销售管事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基 金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日终端之日起 2 个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个使命日 内支付。   （七）要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背相关法律法例的相关端正和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版 面讲解，要是基金托管东谈主合计基金管束东谈主无正直或合理的意义，不错断绝支付。           十二、基金份额握有东谈主名册的看护 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                  托管条约   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、        《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 看护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系王法分别看护基金份额握有东谈主 名册。看护方式不错领受电子或文档的相貌。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》远离日等触及到基金进攻事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 寿辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版相貌妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。基金托管东谈主不 得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守袒护义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按相关法例端正各自承担相应的包袱。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、往还纪录和进攻合同等，保存期限不少于法律法例端正的期限，对关系 信息负有袒护义务，但司法强制查验情形及法律法例端正的其它情形除外。其 中，基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的纪录、账册、报表和其他关系 费力，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约   基金管束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传 真给基金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主收受基 金的相关文献。          十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金管束阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣摸握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在端正引子公告；   （6）布置：基金管束东谈主职责远离的，基金管束东谈主应妥善看护基金管束业务 费力，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时收受。临时基金管束东谈主或新任基金管 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管束东谈主职责远离的，应当按照法律法例端正礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主相关的称呼字样。 金管束业务前，原任基金管束东谈主和基金托管东谈主需选定审慎措施确保基金财产的 安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金管束东谈主或 临时基金管束东谈主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金托管东谈主阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或揣摸握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在端正引子公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管条约 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时收受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束 东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例端正礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管束东谈主需选定审慎措施确保基 金财产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快布置基金钞票。   （三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在端正引子上王人集公告。   （四）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相 应内容进行修改和调治。                  十五、阻隔行径      托管条约当事东谈主阻隔从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管束或托管的不同基金财 产。      （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管条约 亏蚀。    （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金盘算推算过程中任何尚未按法 律法例端正的方式公开表露的信息。    （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的平日有用指示拖延或断绝履行。    （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不镇定，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。    （九）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的端正进行刑事包袱的除外。    （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；        （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；                          （3）从事承担无穷责 任的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；（5）向 其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。    （十一）法律法例和基金合同阻隔的其他行径，以及依照法律、行政法例 和中国证监会端正阻隔基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。    十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何迫害。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主收受基 金钞票；   （3）基金管束东谈主终结、照章被取销、停业或有其他基金管束东谈主收受基 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 金管束权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的远离事项。   （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的端正不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产计帐小构成立后，由基金财产 计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度； 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管条约   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的端正。                  十七、背约包袱   （一）要是基金管束东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或者履行本托管协 议不顺应约定的，应当承担背约包袱。   （二）因托管条约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份 额握有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东谈主免 责： 端正算作或不算作而变成的亏蚀等； 资权而变成的亏蚀等； 其它非基金托管东谈主挑升变成的随机事故。   （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，首肯 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管条约 担抵偿包袱。   （四）当事东谈主一方背约，非背约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选定必 要的措施，小心亏蚀的扩大。莫得选定稳当措施甚而亏蚀进一步扩大的，不得 就扩大的亏蚀要求抵偿。非背约方因小心亏蚀扩大而开销的合理用度由背约方 承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管条约大略不息履行的，在最大限定地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本 条约。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错， 基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、稳当、合理的措施进行查验，但 是未能发现相当的，由此变成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿包袱。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摈斥或 裁减由此变成的影响。   （七）本条约所指亏蚀均为径直亏蚀。                 十八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不息忠 实、勤恳、守法地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，珍贵基金份额握 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主见，不包括香港、澳门异常行政区和台 湾地区法律）统帅。              十九、基金托管条约的效劳 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管条约   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求变更注册时提交的本基金托管条约 草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或盖章，条约当事东谈主两边可能每每根据中国证监会的见解修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起顺利。基金托管条约的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐结果 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自顺利之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主分别握有一份，每份具有同等的法律效劳。              二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托 管条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托 管条约的签订地点和签订日历。