鹏华沪深 300 交往型通达式指数 证券投资基金蚁合基金（LOF）       基金合同 基金管束东说念主：鹏华基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     二〇 二四年十二月                                            鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                                                             目           录               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                   第一部分        序论   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 法式基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》                    （以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管束规矩》                    （以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作迷惑第 2 号——基金中基金迷惑》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金迷惑》               （以下简称“《指数基金迷惑》”                             ）和其他关联法律法则。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有轻松，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）（以下简称“本基 金”）由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华沪深 300 指数证券投资基                    《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合 金（LOF）由基金管束东说念主依照《基金法》、 同》过甚他关联规矩召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当隆重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信息露馅文献，             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺欠戒指未达约定方向、指数编制机 构住手劳动、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有轻松，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。                  鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                        第二部分       释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充 式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充 招募评释书》过甚更新 （LOF）基金居品贵寓纲目》过甚更新 回实施笃定》界说的“交往型通达式基金”                   ，简称“ETF” 称“方向 ETF”         ），细腻追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，接纳通达式 运作方法的基金，简称“蚁合基金” 行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出的创新     《信息露馅办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其时时作念出的创新           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其时时作念出的创新     《指数基金迷惑》 开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关对其时时作念出的创新 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关联政府部门批准栽植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及关连法律法则规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调治、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售劳动条约，办理基金销售业               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 务的机构，以及可通过深圳证券交往所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券交往所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经深圳证券交往所和 中国证券登记结算有限包袱公司认同的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售业 务的深圳证券交往所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的局势。通过该等局势办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交往等业务的局势。通过该等局势办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交往过户等 受鹏华基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限包袱公司 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 册的通达式基金账户，用于记载其执有的、基金管束东说念主所管束的基金份额余额过甚变动情况 易所东说念主民币平庸股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 基金合同》顺利日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自团结日失效 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 的步履     《业务王法》          ：指本基金管束东说念主、深圳证券交往所、中国证券登记结算有限包袱公司 及销售机构的关连业务王法过甚时时作念出的创新 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其执有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调治为基金管束东说念主管束的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的步履 行转托管的步履 金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方法                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额） 高出上一通达日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的圣洁 基金应收申购款过甚他财富的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东说念主劳动的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金财富上钩提 基金份额和 I 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，别离狡计基金份额净值，计 算公式为狡计日各样别基金财富净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额 售劳动费的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场内申 购赎回三种方法，终了 A 类基金份额的日常交往 的年费率计提销售劳动费的基金份额类别，C 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、 赎回的方法，投资者不错通过场外方法申购与赎回 C 类基金份额 售劳动费的基金份额类别，D 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎回的方法，投               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 资者不错通过场外方法申购与赎回 D 类基金份额 的年费率计提销售劳动费的基金份额类别，I 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、 赎回的方法，投资者不错通过场外方法申购与赎回 I 类基金份额 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、开通受限的新股及非公迷惑行股票、财富 支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                      ）出借证券，证券金融公司到期归赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，宗旨在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值 存在关键不确定性的财富；            （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 关键不确定性的财富；（三）其他财富价值存在关键不确定性的财富                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）   二、基金的类别   ETF 蚁合基金   三、基金的运作方法   上市契约型通达式（LOF）   四、上市交往所   深圳证券交往所   五、方向 ETF 及标的指数   方向 ETF 为鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金，标的指数为沪深 300 指数。   六、基金的投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35％以内，年追踪缺欠戒指在 4％以内。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金分设四类基金份额：A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和I类基金份额。 各样基金份额分设不同的基金代码，别离狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各样别基金 财富净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   A类基金份额和D类基金份额在投资东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别基金财富上钩 提销售劳动费；C类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金财富中按 基金财富中按0.10%的年费率计提销售劳动费。   A类基金份额通过场外和场内两种方法申购与赎回，登记在证券登记系统中的A类基金份 额（即场内A类基金份额）在交往所上市交往，登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场 外A类基金份额）不上市交往，A类基金份额执有东说念主可进行跨系统转托管，场外A类基金份额 可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市交往；C类基金               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 份额、D类基金份额和I类基金份额通过场外方法申购与赎回，不在交往所上市交往。除经基 金管束东说念主另行公告，C类基金份额、D类基金份额和I类基金份额的执有东说念主不可进行跨系统转 托管。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将别离狡计并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行选择申购的基金份额类别。   本基金关联基金份额类别的具体缔造、费率水平（基金管束费和基金托管费除外）等由 基金管束东说念主确定，并在招募评释书中公告。   在对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行 顺应设施后，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调 整现存基金份额类别的费率水平或者住手现存基金份额类别的销售等，此项调养无需召开基 金份额执有东说念主大会。   九、本基金与方向 ETF 的接洽与区别   本基金为方向 ETF 的蚁合基金，二者既有接洽也有区别。   本基金与方向 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资方向均为细腻追踪标的指数。                                         （2）                （3）方向 ETF 是本基金的主要投资对象。 两只基金具有相似的风险收益特征。   本基金与方向 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，方向 ETF 主要选择透顶 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于方向 ETF，终了对标的指数的细腻追踪。                               （2）在交往方法方面，投 资者不错像买卖股票雷同在交往所买卖方向 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单的要求申赎方向 ETF；而本基金手脚上市通达式基金，投资者不错通 过基金管束东说念主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回，对于本基金 A 类基金份 额，也不错在交往所进行买卖。   本基金与方向 ETF 事迹进展仍可能出现互异。可能激勉互异的身分主要包括：                                       （1）法 规对投资比例的要求。方向 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一王人或接近一王人的基金资 产，用于追踪标的指数的进展；而本基金手脚平庸的通达式基金，仍需将不低于基金财富净 值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。方向 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方法，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方法，大额申赎可能会对基金财富净值产 生一定影响。                   鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                   第四部分    基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国 证监会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金管束东说念主为鹏华 基金管束有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。基金管束东说念主得到中国证监会      《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月 3 日顺利。 书面说明后，   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信方法召开基金份额执有东说念主大会，大会表 决投票时分为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）修改基金合同等关连事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数证 券投资基金（LOF）调养投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收 益分配条件，加多畴昔条件许可情况下的基金模式转型等关连事项，并更新基金合同关连条 款。上述基金份额执有东说念主大会决议事项自表决通过之日起顺利。 式成立。基金管束东说念主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，决 定将鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投 资基金蚁合基金（LOF），缩小管束费率和托管费率，并据此创新《鹏华沪深 300 指数证券 投资基金（LOF）   。自 2023 年 12 月 19 日起，         基金合同》                   鹏华沪深 300 指数证券投资基金                                                 （LOF） 隆重转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏华 沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同》顺利。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                 第五部分   基金的存续   《基金合同》顺利后，连合 20 个职责日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期敷陈中给以露馅；连合 60 个职责日 出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会敷陈并提议惩办有推断打算，如 执续运作、调治运作方法、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第六部分    基金份额的上市交往   本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券交往所上市。转型后的《鹏华 沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同》顺利后，A 类基金份 额将连续在深圳证券交往所上市交往。如无相当评释，本圣洁定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券交往所。   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵命《深圳证券交往所交往王法》、                                       《深 圳证券交往所证券投资基金上市王法》等关联规矩。   本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的关联规矩办理。   本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示已肯求上市交往的某类或多类基金份额前一交往日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照深圳证券交往所的关连规矩彭胀。   当基金发生深圳证券交往所关连业务王法规矩的因不再具备上市条件而应当休止上市 的情形时，本基金将转型为追踪团结方向 ETF 的非上市蚁合基金并将本基金的基金称呼变更 为“鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金”，无需召开基金份额执有东说念主大 会。基金转型并休止上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金管束东说念主提前制定并公告。 容进行调养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份额执有东说念主大会， 并在本基金更新的招募评释书中列示。   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交往的新功能，基 金管束东说念主不错在履行顺应的设施后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改毋庸 召开基金份额执有东说念主大会。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第七部分   基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，终了基金份额的日常交往。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市交往， 也不开设场内申购、赎回的方法，投资者只可通过场外方法申购与赎回 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局势为基金管束东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回局势为深圳证券交往所内具有 相应业务经验的会员单元，具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募评释书或关连公示中列 明。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方法办理基金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平方交往日的交往时分，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时分变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调治肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 回； 法权益不受毁伤并得到自制对待； 金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币平庸股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的关连业务王法彭胀。若关连法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登 记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务等王法有新的规矩，按新规矩彭胀。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在通达日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在规矩时天职未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金管束东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求顺利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同关联条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管束东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个职责日划出。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   基金管束东说念主应以交往时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方法查询肯求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 经受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金管束东说念主在不违反法律法则的前提下，可对上述设施王法进行调养。基金管束东说念主应依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募评释书或关连公告。 见招募评释书或关连公告。 明书或关连公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可选择上述步履对基金鸿沟给以戒指。具体见基金管束东说念主关连公告。 记结算有限包袱公司的关连业务王法有规矩的，从其规矩办理。 和赎回份额的数目限制。基金管束东说念主必须依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计，               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应蔓延狡计或公告。                                       。本 基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费 率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵寓纲目中列示。申购的有用份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额狡计结果均按四舍 五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额先 按四舍五入的方法保留到一丝点后 2 位，再按截位法保留到整数位，一丝部分对应的金额退 还投资者。                                    。本基金的 赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵寓纲目中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 的申购用度由投资者承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法则设定，具体见招募评释书的规矩， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 算方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方法由基金管束东说念主根据基金合同的规矩 确定，并在招募评释书中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方 式，并依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 限包袱公司的关联业务王法。若关连法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登 记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务王法有新的规矩，基金合同相应给以修改，并按 照新规矩彭胀，且此项修改毋庸召开基金份额执有东说念主大会。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作法式遵照关连法律法则以及监管部门、自律王法的               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 规矩。 东说念主利益无本体性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销权术，针对以特定交往方法 （如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。 在基金促销步履时间，基金管束东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售劳动费 率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 布极度时。 值技巧仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 金申购的。   发生上述第 4 项除外暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时， 基金管束东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被全 部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主 应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 值技巧仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管束东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金申购的。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基 金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分给以销毁。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或降速支付款项的场内 处理，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公司的关联规矩办理。   九、遍及赎回的情形及处理方法   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调治中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额）高出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定全额赎回或               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一王人赎回肯求时，按平方赎回 设施彭胀。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有辛苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选择缓期赎回或取消赎回。 选择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一王人赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一王人赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。  （3）若基金发生遍及赎回，在当日存在单个基金份额执有东说念主高出上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”                      ）的情形下，基金管束东说念主不错缓期办理大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以 内的赎回肯求在当日根据前述“              （1）全额赎回”或“                       （2）部分缓期赎回”的约定方法办理， 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主高出 10%的赎回肯求按比例说明。对当日 未予说明的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回肯求时 不错选择缓期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁； 选择缓期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额执有东说念主在提 交赎回肯求时未作明确选择，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连合 2 个通达日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管束东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当出现遍及赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限包袱公 司的相应王法进行处理，基金调治中转出份额的肯求的处理方法撤职关连的业务王法及届时               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 开展调治业务的公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方法在 3 个交往日内讲演基金份额执有东说念主，评释关联处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于再行通达日在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金调治   基金管束东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束 东说念主管束的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关连王法由基金管束 东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机 构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制彭胀等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制彭胀是 指司法机构依据顺利司法通告将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于妥当条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统执有东说念主                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 通达式基金账户下；场内申购或上市交往买入的基金份额登记在证券登记系统执有东说念主证券账 户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交往所上市交往，也不错径直申 请场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可肯求场外赎回，其中登记在登记结算系统 中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在 深圳证券交往所上市交往。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指执有东说念主将执有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额执有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额执有东说念主在变更办理上市交往或场内赎回 的会员单元（交往单元）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务王法办理。   （1）跨系统转托管是指执有东说念主将执有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额、 D 类基金份额和 I 类基金份额开通跨系统转托管的，基金管束东说念主将另行公告。   （2）基金销售机构不错按照关连规矩向基金份额执有东说念主收取转托管费。   （3）本基金权益分拨时间、深圳证券交往所规矩相应停牌日历、基金份额处于质押、 冻结状态或出现深圳证券交往所、登记机构规矩的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关连业务规矩办理。 进行调养的，基金管束东说念主将相应调养。   十四、依期定额投资权术   基金管束东说念主不错为投资东说念支配理依期定额投资权术，具体王法由基金管束东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资权术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的交往局势或者交往方法进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额执有东说念主应根据基金管束 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违反法律法则及中国证监会规矩的前提下，基金管束东说念主可在对基金份额执有东说念主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主可制定相 应的业务王法，并依照《信息露馅办法》的关联规矩进行公告。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公告。                   鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第八部分        基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主简况   称呼：鹏华基金管束有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   栽植日历：1998 年 12 月 22 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文   组织格式：有限包袱公司   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   存续期限：执续经营   接洽电话：0755-82021233   （二）基金管束东说念主的职权与义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管束东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配有推断打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供劳动的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金申购、赎回、调治等业务 王法；   （17）代表基金份额执有东说念主的利益期骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的职权，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方法 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金别离管束，别离记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的步履使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息露馅及敷陈义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不深入基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予笼罩，不向他东说念主深入；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有推断打算，实时向基金份额执有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记载和其他关连贵寓，保 存期限不少于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，何况保证投资者 不详按照《基金合同》规矩的时分和方法，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                     鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    成飞速间：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准栽植机关和批准栽植文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：执续经营    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    （二）基金托管东说念主的职权与义务             《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；    （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；    （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。             《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以敦朴信用、戮力尽责的原则执有并安全看护基金财产；    （2）栽植特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业局势，配备迷漫的、及格的老到                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金别离缔造账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开露馅前给以笼罩，不得向他东说念主深入；   （8）复核、审查基金管束东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，评释基金管束 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管束东说念主有未彭胀《基 金合同》规矩的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择了顺应的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不少于法 律法则规矩的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管束东说念主；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额执有东说念主的职权包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额执有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额执有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）隆重阅读并遵命《基金合同》                  、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限包袱；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同              第九部分     基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不缔造日常机构，日常机构的缔造和关连王法按照法律法则的关联规矩进行。   鉴于本基金是方向 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额径直参加或者委用代表参加方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有方向 ETF 基金份额的总额乘以该执有 东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额执有 东说念主不错凭执有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并 表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东说念主以方向 ETF 的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托付以 本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基 金基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方法；   （5）调养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或提高销售劳动费率；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方法 变更、休止上市、基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）休止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所休止上市的 除外；   （12）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （14）基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执 有东说念主大会；   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）调低除基金管束费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售劳动费率或变更收费方法；   （4）加多、减少、调养基金份额类别缔造；   （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调养关联申购、赎回、调治、非交往过户、 转托管、基金交往等业务王法；   （6）基金推出新业务或劳动；   （7）因相应的法律法则、深圳证券交往所或登记机构的关连业务王法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方法变更、休止上市、基金合同休止、与 其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （10）本基金选择特殊申购或其他方法参与方向 ETF 的申购赎回；   （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的蚁合基金变更为径直投资方向 ETF 标的指 数的指数基金；   （12）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方法 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 碍、干豫。   三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方法 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场合和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方法；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场合；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方法、托付的公证机关过甚接洽方法和接洽东说念主、书面 表决观念寄交的截止时分和收取方法。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管束东说念主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲演基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方法   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法则、监管机构允许的 其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、                          《基金合同》和会议讲演的规矩， 何况执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方法在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方法或 基金合同约定的其他方法进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方法视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连合公布关连 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方法收取基金份 额执有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经讲演不参加收取书面表决观念的，不 影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念主执 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、《基金合同》和会议通                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 知的规矩，并与基金登记机构记载相符。 面方法授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方法上，本基金亦可接纳其他非 现场方法或者以现场方法与非现场方法相勾通的方法召开基金份额执有东说念主大会，会议设施比 照现场开会和通信方法开会的设施进行。基金份额执有东说念主亦不错接纳书面、辘集、电话、短 信或其他方法进行表决，具体方法由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规矩设施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方法通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定的， 调治基金运作方法、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方法进行投票表决。   选择通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄解说，不然提交妥当会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议讲演规矩的书 面表决观念视为有用表决，表决观念破绽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运行后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有 贬抑力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主别离执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 （含三分之一）关连基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管束东说念主按照《信息露馅办法》的规矩公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同       第十部分   基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一）基金管束东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责休止：   （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一）基金管束东说念主的更换设施 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告； 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念支配理基金管束业务的嘱托手续，临时基金管束东说念主或新任基 金管束东说念主应实时经受。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案； 替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换设施 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金财富总值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律法 规或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额            鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 执有东说念主大会审议。             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同              第十一部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规矩签订托管条约。   签订托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值狡计、收益分配、信息露馅及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同              第十二部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的其他妥当条件的机构办理，但基金 管束东说念主照章应当承担的包袱不因托付而免除。基金管束东说念主托付其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者通达式基金账户 和/或深圳证券账户管束、基金份额登记、计帐及基金交往说明、披发红利、建立并看护基 金份额执有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 始实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自通达式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该笼罩义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 劳动；              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第十三部分    基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35％以内，年化追踪缺欠戒指在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成份股过甚 备选成份股（均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）                             、存托凭证、债券（含国 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调治债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币商场器具、财富支执证券、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关连规 定）。   本基金可依据法律法则的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应设施后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应调养。   三、标的指数   沪深300指数   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个职责日内向中国证监会敷陈并提议惩办有推断打算，如更换基金标的指数、调治运 作方法、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东说念主大会进行 表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。                   鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有推断打算确依时间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额执有东说念主利益优先原则解救基金 投资运作。若出现指数更名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召开基 金份额执有东说念主大会，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应设施后，在规矩媒介上公 告。   四、投资策略   本基金为鹏华沪深300ETF的蚁合基金，主要通过投资于鹏华沪深300ETF终了对标的指数 的细腻追踪，力图将日均追踪偏离度戒指在0.35%以内，年化追踪缺欠戒指在4%以内。如因 标的指数编制王法调养或其他身分导致追踪缺欠高出上述范围，基金管束东说念主应选择合理步履 幸免追踪缺欠进一步扩大。   本基金投资方向ETF的方法如下：   （1）申购、赎回：按照方向 ETF 法律文献约定的方法申赎方向 ETF。   （2）二级商场方法：在二级商场进行方向 ETF 基金份额的交往。   当方向 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额执有东说念主大会。   本基金将在概述议论合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定接纳申购、赎回的 方法或二级商场方法进行方向ETF的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得到迷漫数目的个券时，基金管束东说念主将搭 配使用其他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪缺欠， 优化投资组合的建立结构。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管束组合的久期，活泼地调养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的执有期收益。   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为方向，选择流动性好、交往活跃的股指期 货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将概述运用政策财富建立和战术财富建立进行财富支执证券的投资组合管束，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格遵命法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上得到褂讪收益。   本基金可在概述议论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资方向，在加强风险选藏并遵命审慎经营原则的前提下，本基金可根据 投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在不变嫌投资方向的前提下，本基金可相 应调养和更新关连投资策略，并在招募评释书中更新。   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得高出基金财富净 值的 10%；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （4）本基金执有的一王人财富支执证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得高出该财富支 执证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券，不得 高出其各样财富支执证券统统鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执 有财富支执证券时间，如若其信用等第下落、不再妥当投资法式，应在评级敷陈发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的财富不得高出基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （11）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金财富净值 的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得高出本基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （15）本基金仅在投资股指期货时遵命下列要求：               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   a.本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净值的   b.本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交往日基金财富净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票彭胀，与境内上市交往 的股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）                   、（12）、                        （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述 规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基 金投资比例不妥当第（1）项投资比例的，基金管束东说念主应当在 20 个交往日内进行调养，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当第（10）项规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调养后的规矩彭胀。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   为爱护基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实戒指东说念主或者 与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额执有东说念主利益优先原则，选藏利益 轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱彭胀。关连交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以露馅。关键关联交往应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩彭胀。   六、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此接纳上述事迹比拟 基准，不详比拟信得过、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如方向ETF或本基金调养标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调养。如若本基金业 绩比拟基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有更顺应的、更能为市 场遍及接受的事迹比拟基准推出，或者是商场上出现愈加妥当用于本基金的事迹比拟基准 时，本基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准 并实时公告，但不需要召开基金份额执有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 蚁合基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、混                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 合型基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 终了对标的指数的细腻追踪，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   八、标的指数及方向 ETF 发生关连变更情形的处理方法   若非标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的             、指数编制机构退出等原因，方向 ETF 出现下述情形之一的， 指数不妥当要求的情形除外） 本基金将由投资于方向 ETF 的蚁合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议；若届时本基金管束东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金 将本着爱护投资者正当权益的原则，履行顺应的设施后考中其他合适的指数手脚标的指数。 相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金管束东说念主另行公告。 同的除外）     ；   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应设施后相应变更标的指数且连续投资 于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额执有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额执有东说念主可出席方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金 份额执有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额执有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该方向 ETF 的蚁合基金。   九、基金管束东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 不妥利益。             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所观念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募评释书的规矩。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                第十四部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的方向 ETF 基金份额、各样证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事包袱   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。                   鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                   第十五部分    基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往局势的交往日以及国度法律法则规矩需要对 外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支执证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且不详获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交往 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反馈公允价值 的，应报答价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如若该限制 是针对财富执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其大批执有关连财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在现时情况下适用何况有迷漫可利用数据 和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   对执有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调治债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的财富支执证券，接纳估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票和债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公迷惑售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在较着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生关键变化的，以最近交往日的结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关连法 律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法则，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给以公布。   五、估值设施 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错栽植 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金各样基金份                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 额将别离狡计基金份额净值。   每个职责日狡计基金财富净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职责日对基金财富估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   六、估值装假的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的步履确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值装假时，视为该类 基金份额净值装假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠形成估值装假，导致其他当事东说念主遇到损失的，缺欠的包袱东说念主应当对由于该 估值装假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值装假包袱方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假包袱方承担；由于估值装假包袱方未 实时更正已产生的估值装假，给当事东说念主形成损失的，由估值装假包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值装假包袱方依然积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值装假包袱方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值装假已得到更正。   （2）估值装假的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值装假的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值装假 包袱方仍应酬估值装假负责。如若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一王人返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值装假包袱方应补偿受损方的损失，并在                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如若获 得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值装假包袱 方。   （4）估值装假调养接纳尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的方法。   估值装假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值装假发生的原因确定 估值装假的包袱方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假形成的损失进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值装假的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现装假时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的步履退缩损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议彭胀，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 执有东说念主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费率和托管费率的比例各自承担相                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 应的包袱。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值狡计装假而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金财富净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个职责日交往结果后狡计当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 对基金净值信息按约定给以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金财富估值装假处理。 送的数据装假，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然 依然选择必要、顺应、合理的步履进行查验，然则未能发现该装假而形成的基金财富净值计             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 算装假，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱，但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的步履收缩或排斥由此形成的影响。                    鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金关连的信息露馅用度；    《基金合同》顺利后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方法   本基金的管束费按前一日基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。                    鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费 年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.10%。本基金销售劳动费将特地用 于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主劳动。   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售劳动费狡计方法如下：   H=E×该类基金份额销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售劳动费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日 起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应条约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同    《基金合同》顺利前的关连用度根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金 合同》彭胀；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费，详见招募说 明书的规矩或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则彭胀。基金财 产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第十七部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有推断打算以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分配； 额执有东说念主通达式基金账户下的基金份额可选择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分配方法是现款分成；登记在证 券登记系统的场内基金份额执有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选择现款分成的方法， 具体权益分配设施等关联事项遵照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公司的相 关规矩；   在不违反法律法则、业务规矩且对基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基 金管束东说念主可调养基金收益分配原则和支付方法，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分配有推断打算   基金收益分配有推断打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方法等内容。   五、收益分配有推断打算真实定、公告与实施   本基金收益分配有推断打算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依 照《业务王法》彭胀。对于场内份额，遵照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公 司的关连规矩。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的规矩。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                第十八部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第十九部分   基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥当《基金法》                    、《运作办法》                          、《信息露馅办法》、                                   《流动性风险 管束规矩》     、《基金合同》过甚他关联规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予露馅的基金信息通过妥当 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”                          ）和《信息露馅办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”               ，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时分和方法 查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品贵寓纲目               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额执有 东说念主大会召开的王法及具体设施，评释基金居品的特色等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东说念主劳动等内 容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生关键变更的，基金管束东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募评释书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生关键变更的，基金管束东说念主应当 在三个职责日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金转型后，基金管束东说念主应将基金招募评释书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基 金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交往的， 基金管束东说念主应当至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交往后，基金管束东说念主应当在不晚于每 个通达日/交往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日/交往 日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》                、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方法及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下露馅该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及本基金的 稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （五）临时敷陈   本基金发生关键事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：    《基金合同》休止、基金计帐； 托管东说念主托付基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 动； 特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （六）清亮公告   在《基金合同》期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，关连信息               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 露馅义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清亮，并将关联情况立即敷陈基金上市交往的 证券交往所。   （七）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）计帐敷陈   基金合同休止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈指示性公 告登载在规矩报刊上。   （九）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息露馅，详见招募评释书的规矩。   （十）投资股指期货的信息露馅   若本基金投资股指期货，基金管束东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和 更新的招募评释书等文献中露馅股指期货交往情况，包括交往政策、执仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的交往政策 和交往方向。   （十一）投资财富支执证券的信息露馅   若本基金投资财富支执证券，基金管束东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中露馅其执有的 财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内系数的财富支执证券 明细。基金管束东说念主应在基金季度敷陈中露馅其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值 占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券 明细。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息露馅   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年 度敷陈等依期敷陈和更新的招募评释书等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等，并就敷陈期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的关键关联交旧事项作念防范评释。   （十三）投资方向 ETF 的信息露馅   基金管束东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书（更新）等文                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 件中露馅所执方向 ETF 的以下关连情况，包括：1、投资政策、执仓情况、损益情况、净值 露馅时分等；2、交往及执有方向 ETF 产生的用度，招募评释书中应当列明狡计方法并例如 评释；3、本基金执有的方向 ETF 发生的关键影响事件，如调治运作方法、与其他基金合并、 休止基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。   （十四）中国证监会规矩的其他信息   六、信息露馅事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定特地部门及高档管束东说念主 员负责管束信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息露馅内容与 格式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、 更新的招募评释书、基金居品贵寓纲目、基金计帐敷陈等公开露馅的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选择一家报刊露馅本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介和基金上市交往的证券交往所网站露馅 信息，何况在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主晋升信息露馅劳动的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律王法的关连规矩。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法则或监管规 则另有规矩的从其规矩。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则规矩将信             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，以供社会公众查阅、复制。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同        第二十部分    基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，                    《基金合同》应当休止： 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩办有推断打算进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （1）     《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和谐 秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有推断打算，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈指示 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规矩的最低 期限。              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同               第二十一部分      违约包袱   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法则的 规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当别离对各自 的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚而形成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提下， 《基金合同》不详连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择 必要的步履，退缩损失的扩大。莫得选择顺应步履致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因退缩损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金管束东说念主和基 金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的步履进行查验，然则未能发现装假的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管束东说念主和基金托 管东说念主应积极选择必要的步履排斥或收缩由此形成的影响。             鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同           第二十二部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、戮力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港、澳门相当行政区和台湾地 区法律）统治。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同                第二十三部分     基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字，自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）隆重转型为本基金， 《基金合同》顺利，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自团结日起失 效。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律贬抑力。    《基金合同》本来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金管束东说念主、基金托 管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局势查阅。           鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同            第二十四部分      其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协商惩办。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同             第二十五部分    基金合同内容节录 第一、基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金份额执有东说念主的职权、义务   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额执有东说念主的职权包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额执有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额执有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）隆重阅读并遵命《基金合同》                  、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管束东说念主的职权、义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管束东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配有推断打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供劳动的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金申购、赎回、调治等业务 王法；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （17）代表基金份额执有东说念主的利益期骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的职权，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方法 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金别离管束，别离记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的步履使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息露馅及敷陈义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不深入基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予笼罩，不向他东说念主深入；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有推断打算，实时向基金份额执有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记载和其他关连贵寓，保              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 存期限不少于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，何况保证投资者 不详按照《基金合同》规矩的时分和方法，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的职权、义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、戮力尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）栽植特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业局势，配备迷漫的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金别离缔造账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开露馅前给以笼罩，不得向他东说念主深入；   （8）复核、审查基金管束东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，评释基金管束 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管束东说念主有未彭胀《基 金合同》规矩的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择了顺应的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不少于法 律法则规矩的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 第二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不缔造日常机构，日常机构的缔造和关连王法按照法律法则的关联规矩进行。   鉴于本基金是方向 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额径直参加或者委用代表参加方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有方向 ETF 基金份额的总额乘以该执有 东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户份额执有 东说念主不错凭执有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加方向 ETF 基金份额执有东说念主大会并 表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东说念主以方向 ETF 的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托付以 本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基 金基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方法；   （5）调养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或提高销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方法 变更、休止上市、基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）休止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所休止上市 的除外；   （12）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （14）基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额执 有东说念主大会；   （15）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。                  鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：      （1）调低除基金管束费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售劳动费率或变更收费方法；      （4）加多、减少、调养基金份额类别缔造；      （5）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调养关联申购、赎回、调治、非交往过户、 转托管、基金交往等业务王法；      （6）基金推出新业务或劳动；      （7）因相应的法律法则、深圳证券交往所或登记机构的关连业务王法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；      （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方法变更、休止上市、基金合同休止、与 其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；      （10）本基金选择特殊申购或其他方法参与方向 ETF 的申购赎回；      （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的蚁合基金变更为径直投资方向 ETF 标的指 数的指数基金；      （12）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方法 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方法 份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场合和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方法；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场合；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方法、托付的公证机关过甚接洽方法和接洽东说念主、书面 表决观念寄交的截止时分和收取方法。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管束东说念主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲演基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方法   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法则、监管机构允许 的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、                          《基金合同》和会议讲演的规矩， 何况执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方法在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方法或 基金合同约定的其他方法进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方法视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连合公布关连 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方法收取基金份                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 额执有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经讲演不参加收取书面表决观念的，不 影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、                               《基金合同》和会议 讲演的规矩，并与基金登记机构记载相符。 面方法授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方法上，本基金亦可接纳其他非 现场方法或者以现场方法与非现场方法相勾通的方法召开基金份额执有东说念主大会，会议设施比 照现场开会和通信方法开会的设施进行。基金份额执有东说念主亦不错接纳书面、辘集、电话、短 信或其他方法进行表决，具体方法由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定 休止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金 份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条规矩设施确定和公布监票东说念主，              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 然后由大会主执东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如若基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和接洽方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方法通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定的， 调治基金运作方法、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方法进行投票表决。   选择通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄解说，不然提交妥当会议 讲演中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议讲演规矩的 书面表决观念视为有用表决，表决观念破绽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。              鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运行后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当彭胀顺利的基金份额执有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有 贬抑力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 额执有东说念主别离执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额执有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权 妥当该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管束东说念主按照《信息露馅办法》的规矩公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 第三、基金收益分配原则、彭胀方法   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有推断打算以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分配； 额执有东说念主通达式基金账户下的基金份额可选择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分配方法是现款分成；登记在证 券登记系统的场内基金份额执有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选择现款分成的方法， 具体权益分配设施等关联事项遵照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公司的相 关规矩；   在不违反法律法则、业务规矩且对基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基 金管束东说念主可调养基金收益分配原则和支付方法，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分配有推断打算   基金收益分配有推断打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方法等内容。   五、收益分配有推断打算真实定、公告与实施   本基金收益分配有推断打算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依 照《业务王法》彭胀。对于场内份额，遵照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公 司的关连规矩。                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的规矩。 第四、与基金财产管束、运用关联用度的索要、支付方法与比例   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金关连的信息露馅用度；    《基金合同》顺利后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方法   本基金的管束费按前一日基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所执有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费 年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.10%。本基金销售劳动费将特地用 于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主劳动。   C 类基金份额和 I 类基金份额的销售劳动费狡计方法如下：   H=E×该类基金份额销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售劳动费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日 起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应条约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度：                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 损失；    《基金合同》顺利前的关连用度根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金 合同》彭胀；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费，详见招募说 明书的规矩或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则彭胀。基金财 产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。 第五、基金财产的投资方向、投资范围和投资限制   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35％以内，年化追踪缺欠戒指在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成份股过甚 备选成份股（均含存托凭证），为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）                             、存托凭证、债券（含国 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调治债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币商场器具、财富支执证券、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关连规 定）。   本基金可依据法律法则的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应设施后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得高出基金财富净 值的 10%；   （4）本基金执有的一王人财富支执证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得高出该财富支 执证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券，不得 高出其各样财富支执证券统统鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执 有财富支执证券时间，如若其信用等第下落、不再妥当投资法式，应在评级敷陈发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命下列要求：                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   a.参与转融通证券出借业务的财富不得高出基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （11）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金财富净值 的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得高出本基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （15）本基金仅在投资股指期货时遵命下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金财富净值的   b.本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 交往日基金财富净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票彭胀，与境内上市交往 的股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。               鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同   除上述第（1）         、（2）、             （7）、                （10）                   、（12）、                        （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述 规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基 金投资比例不妥当第（1）项投资比例的，基金管束东说念主应当在 20 个交往日内进行调养，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当第（10）项规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调养后的规矩彭胀。   为爱护基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、现实戒指东说念主或者 与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额执有东说念主利益优先原则，选藏利益 轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱彭胀。关连交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以露馅。关键关联交往应提交基金管束东说念主董事会审                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩彭胀。 第六、基金财富净值的狡计方法和公告方法   一、基金财富净值的狡计方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   二、基金净值信息的公告方法   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交往的， 基金管束东说念主应当至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交往后，基金管束东说念主应当在不晚于每 个通达日/交往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日/交往 日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 第七、基金合同变更和休止的事由、设施以及基金财产计帐方法   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连设施后，                    《基金合同》应当休止：                 鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩办有推断打算进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和谐 秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐                鹏华沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）基金合同 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有推断打算，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈指示 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则规矩的最低 期限。 第八、争议惩办方法   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、戮力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港、澳门相当行政区和台湾地区 法律）统治。 第九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。