鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）              托管条约        基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司       基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约                     目    录 一、 基金托管条约当事东说念主                          1 二、 基金托管条约的依据、方针和原则                    2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                  10 五、 基金财产督察                            10 六、 指示的发送、证据和实行                       13 七、 往来及清理交收安排                         15 八、 基金钞票净值盘算和司帐核算                     18 九、 基金收益分拨                            23 十、 信息透露                              24 十一、 基金用度                             26 十二、 基金份额抓有东说念主名册的督察                     28 十三、 基金相关文献和档案的保存                     29 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                   29 十五、 挫折行动                             32 十六、 基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理             33 十七、 背约连累                             35 十八、 争议惩办方式                           36 十九、 基金托管条约的服从                        36 二十、 基金托管条约的签订                        36 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）       托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：鹏华基金管理有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层     法定代表东说念主：张纳沙     成立时期：1998 年 12 月 22 日     批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文     注册成本： 1.5 亿元东说念主民币     组织神志: 有限连累公司     贪图鸿沟：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业 务     存续时代：抓续贪图     电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     商酌东说念主：龙毅     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     商酌东说念主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织神志：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行 职能的决定》（国发1983146 号）     存续时代：抓续贪图 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   贪图鸿沟：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证职业及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；督察箱职业；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理职业；年金 账户管理职业；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、 参议、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人职业；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现； 外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、方针和原则   矍铄本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金 法》）、    《公开召募证券投资基金运作管理办法》                     （以下简称《运作办法》）、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息透露 管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与方式 准则第 7 号〈托管条约的内容与方式〉》、                     《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）、《公开召募证券投资基金 运作率领第 2 号——基金中基金率领》、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》、《鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基 金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他相关规矩。   矍铄本条约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息透露及相互监督等相关事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有雷同含义。若有拒抗，应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招 募说明书的规矩。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诳骗监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有致密流动性的金融器具，包括场地 ETF、标的指 数成份股过头备选成份股（均含存托凭证），为更好地达成投资场地，本基金可 少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券等）、 债券回购、银行进款、货币商场器具、钞票复古证券、股指期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规矩）。   本基金可依据法律律例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当方式后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规矩及《基金合同》挫折投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，基金 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）      托管条约 保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行适应方式后以变更后 的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制： 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 中国证监会规矩的非凡品种除外； 该钞票复古证券限制的 10%； 益东说念主的种种钞票复古证券，不得跳跃其种种钞票复古证券共计限制的 10%； 基金抓有钞票复古证券时代，如若其信用等级着落、不再相宜投资程序，应在 评级禀报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所禀报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出 借期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性 受限证券的鸿沟；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均盘算； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）      托管条约 金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的成分甚至基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   a.本基金在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   b.本基金在职何往翌日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指场地 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往翌日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 抓有的股票总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 盘算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往翌日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一往翌日基金钞票净值的 20%； 内上市往来的股票合并盘算。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适应方式后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的规矩实行。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   除上述第 1）、2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动 性限制、场地 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 日内进行治愈，但中国证监会规矩的非凡情形除外。因证券/期货商场波动、基 金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、场地 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例 不相宜第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往翌日内进行治愈，但中 国证监会规矩的非凡情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜第 10）项规矩的，基金 管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金管理东说念主应在出现可料思钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司搪塞治安，便于托管 东说念主实施往来监督。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之 日起开动。   基金管理东说念主剖判基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开 发等成分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统治愈预留所需的合理必要时期。 投资挫折行动进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金挫折从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖除场地 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实 际限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱实行。相关往来必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与透露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）    托管条约   法律律例或监管部门取消或治愈上述挫折性规矩，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适应方式后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的规矩执 行。 监督。   基金管理东说念主参与银行间商场往来,应按照审慎的风险限定原则评估往来对 手资信风险，并自主遴荐往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场 的丙类会员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保 可行性说明内容真确、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性 说明进行试验审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实行往来并酿成 基金钞票赔本的，基金托管东说念主不承担连累。      基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付) 的往来结算方式进行往来。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才气等波及到进款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金 酿成的赔本，基金托管东说念主不承担任何连累，相关赔本由基金管理东说念主先行承担。 基金管理东说念主履行先行赔付连累后，有权要求相关连累东说念主进行补偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付连累。   （1）基金投资主意受限证券，应校服《对于基金投资非公劝诱行股票等流 通受限证券相关问题的奉告》等相关法律律例规矩。   （2）此处的主意受限证券与上文所述的流动性受限钞票的鸿沟并不十足一 致，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公劝诱行股票、公劝诱行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于 发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中 的质押券等主意受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资主意受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资主意受限证券的投资决策经由、风险控 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 制轨制。基金投资非公劝诱行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资主意受限证券的 投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。   （4）基金投资主意受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已抓有主意受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 填塞的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公劝诱行股票等主意受限证券有 关问题的奉告》规矩，对基金管理东说念主是否校服法律律例进行监督，并审核基金 管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东说念主在投资主意受限证券前就该风险的排斥或小心治安进 行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资主意受限证 券出具的风险评估禀报等备查贵府的权力。不然，基金托管东说念主有权拒却实行有 关指示。因拒却实行该指示酿成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何连累， 并有权禀报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。如若基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带连累。 备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经由，有用小心和限定风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复 核。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值盘算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约相关规矩时，应实时以书面神志奉告基金管理东说念主限 期鼎新，基金管理东说念主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面神志向基 金托管东说念主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内鼎新的，基金托管 东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金 合同》而甚至投资者遇到的赔本。   对于依据往来方式尚未成交的且基金托管东说念主在往来前或者监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背相关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即奉告基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控场地或依据往来方式依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期 内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极互助 提供相关数据贵府和轨制等。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同 时奉告基金管理东说念主限期鼎新。   基金管理东说念主无梗直根由，拒却、谢却基金托管东说念主根据本条约规矩诳骗监督 权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金管理东说念主盘算的基金钞票净值和种种基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理清理交收、相关信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息 等违背《基金法》、         《基金合同》、本托管条约过头他相关规矩时，基金管理东说念主应 实时以书面神志奉告基金托管东说念主限期鼎新，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对 证据并以书面神志向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对 奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金 管理东说念主奉告的违法事项未能在限期内鼎新的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的赔本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会和银 行业监督管理机构，同期奉告基金托管东说念主限期鼎新。   基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关 贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时期内恢复基金 管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直根由，拒却、谢却基金管理东说念主根据本条约规矩诳骗监督 权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。                 五、基金财产督察 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   （一）基金财产督察的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采纳治安进行催收。 由此给基金酿成赔本的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本，基 金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担连累。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，督察基 金的银行进款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行为，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他规矩。   （三）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借商场的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间商场清理所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原来由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按摄影关规矩开立期货结算账户、期货保证金账 户，在期货往来所获取往来编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及往来 编码对应称呼应按摄影关规矩建设。   相关事项具体根据《期货投资操作备忘录》                     （以试验称呼为准）的约定实行。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约矍铄日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相关账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开 立相关账户。该账户按相关功令使用并管理。   （七）基金财产投资的相关银行进款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。 属于基金托管东说念主试验有用限定下的什物证券在基金托管东说念主督察时代的损坏、灭 失，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 试验有用限定或督察的证券不承担督察连累。   （八）与基金财产相关的首要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 与基金相关的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限不低于 法律律例规矩的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。             六、指示的发送、证据和实行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面 奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 往来权限，并规矩基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发 送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金 管理东说念主证据。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得 向被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表露，但法律律例规矩或有权机关另 有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、 支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电 子直连划款指示或者网银神志发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、 金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证据和实行的时期和方式   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东说念主（以下称“被授权东说念主”）代表基金管 理东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送， 并以传真四肢济急方式备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进 行证据，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证据，甚至资金未能实时到账所 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 酿成的赔本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权奉告” 约定的方法证据指示有用后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 管理东说念主不得否定其服从。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律律例和《基金 合同》的规矩，在其正当的贪图权限和往来权限内发送划款指示，被授权东说念主应 按照其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留 出实行指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金 托管东说念主预留出距划款截止时点 2 小时的指示实行时期。由于基金管理东说念主原因造 成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时期，甚至资金未能实时到账所 酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考证相关指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内实行，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金 余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予实行，独立即奉告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该 指示而酿成赔本的连累。   基金管理东说念主应将同行商场国债往来奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送乌有指示的情形和处理方式   基金管理东说念主发送乌有指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息乌有，指示中蹙迫信息不好意思满等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示乌有时，有权拒却 实行，并实时奉告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或相关基金律例的相关规矩，有权决定暂缓实行或不予实行，并应实时以书 面神志奉告基金管理东说念主鼎新，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函证据，由此酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常有用指示实行，应在发现后实时采纳治安进行辅助，给基金份额抓有东说念主酿成 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 赔本的，应负补偿连累。   （七）更换被授权东说念主的方式   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改造被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往来 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变 更奉告应载明成功时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更奉告当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主证据。授权变 更于变更奉告载明的成功时期成功。若变更奉告载明的成功时期早于基金托管 东说念主收到变更奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时成功。基金管 理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更 换被授权东说念主奉告成功后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改造授权 东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担连累。被授权东说念主变更奉告原来与基 金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以副本为准，相关连累由基金管理东说念主承担。              七、往来及清理交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货贪图机构的程序和方式   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券/期货买卖的证券/期货贪图机构。选 择的程序是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往来的需要，并能为本基金提供全面的信息职业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的商酌禀报及周 到的信息职业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商酌禀报。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）     托管条约   基金管理东说念主负责根据以上程序以及里面管理轨制对相关证券贪图机构进行 训练后笃定代理本基金证券买卖的证券贪图机构，并承担相应连累。基金管理 东说念主和被遴荐的证券贪图机构签订往来单位使用条约，由基金管理东说念主奉告基金托 管东说念主，并在法定信息透露公告中透露相关内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用往来单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面神志奉告基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货往来的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、                 《基金合同》的相关规矩实行，若无明确 规矩的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律律例及相关业务功令，签订《证 券往来资金结算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往来资金 结算业务中的连累。   本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基 金托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清理代理银行办理。   基金参与港股通往来的，基金管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的 托管专户或结算备付金账户上有填塞的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券 组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付 金账户上有填塞的头寸用于港股通 T+2 日往来资金的交收。如由于基金管理东说念主 的原因导致港股通交收失败，由此给托管东说念主、托管东说念主托管的其他钞票组合酿成 的经济赔本，由基金管理东说念主承担。   如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的赔本，应由基金托 管东说念主负责补偿基金的赔本；如若因为基金管理东说念主违背法律律例的规矩进行证券 投资或违背两边签订的《证券往来资金结算条约》而酿成基金投资清理艰辛和 风险的，托管东说念主发现后应立即奉告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此 给基金及基金托管东说念主酿成的赔本由基金管理东说念主承担。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）    托管条约   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖爽朗，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金及基 金托管东说念主酿成的赔本由基金管理东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行 为，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的指示时，有填塞的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送 的划款指示，独立即奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分考 虑基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管理东说念主的原因导致无法 按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律律例、 《基金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金管理东说念主酿成的赔本 由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往来纪录的查对   对基金的往来纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外透露各 类基金份额净值之前，必须保证统共试验往来纪录与基金司帐账簿上的往来纪录 十足一致。如若试验往来纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不好意思满 或不真确，由此导致的赔本由基金的司帐连累方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往翌日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对往来纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调节洞开式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的连累   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回央求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）     托管条约 经受并证据资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面神志并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主应 对传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主划付，由此产生的连累应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会禀报。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的连累应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金管理东说念主应向中国证监会禀报。           八、基金钞票净值盘算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净 值是按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错建设 大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务率领》过头他法律、律例的规矩。用于基金信息透露的基金资 产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个使命日往来扫尾后盘算当日的基金钞票净值和种种基金份额净值 并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后以 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）        托管条约 两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定赐与 公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主盘算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主盘算的基金净值信息。因此，本基金的司帐连累方是基金管理 东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹谋后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的场地 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票复古证券、 股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）场地 ETF 估值方法   对抓有的场地 ETF 基金，按估值日场地 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券往来所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市 价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 成分，治愈最近往来市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 往来所商场挂牌转让的钞票复古证券，给与估值手艺笃定公允价值； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 况下，应以活跃商场上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行治愈以证据估值日 的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值手艺 笃定其公允价值。   （3）处于未上市时代的有价证券应分裂如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公劝诱行股票时公司鼓吹公劝诱售股份、通过大批往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等主意受限股票， 按监管机构或行业协会相关规矩笃定公允价值。   （4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在浮现差 异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，以最近往翌日的结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影关法律律例和行业协会的 相关规矩进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按摄影关法律律例、监管部门和行业协会的 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 相关规矩进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （12）相关法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方式及相关法律律例的规矩或者未能充分热心基金份额抓有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐连累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值乌有给投资者酿成赔本的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的连累，有权向相当东说念主追偿。   当基金管理东说念主盘算的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的赔本，应根据法律律例的规矩对投资 者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息乌有，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的治安 后仍弗成发现该乌有，进而导致基金钞票净值、基金份额净值盘算乌有酿成投 资者或基金的赔本，以及由此酿成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延乌有而引起的投资者或基金的赔本，由提供乌有信息确当事东说念主一方负责 补偿。   由于证券/期货往来所、登记结算公司、指数编制机构以及进款银行品级三 方机构发送的数据乌有，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、适应、合理的治安进行检查，然而未能 发现该乌有而酿成的基金钞票净值盘算乌有，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿连累，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的治安减弱或排斥由此 酿成的影响。   当基金管理东说念主盘算的基金钞票净值与基金托管东说念主的盘算结果不一致时，相 关各方应本着尽力遵法的格调再行盘算查对，如若终末仍无法达成一致，应以 基金管理东说念主的盘算结果为准对外公布，由此酿成的赔本以及因该往翌日基金资 产净值盘算顺延乌有而引起的赔本由基金管理东说念主承担补偿连累，基金托管东说念主不 负补偿连累。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按摄影关各方约定的 归并记账方法和司帐处理原则，分别独未必设立、登录和督察本基金的全套账 册，对相关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并鼎新，保证相关各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以 基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金转型后，基金管理东说念主应将基金招募说明书、基金产物贵府摘录、                                《基金 合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产物贵府摘录登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登 载在规矩网站上。除首要变更之外，基金招募说明书、基金产物贵府摘录其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募说明书、基金产物贵府摘录。基金管理东说念主在季度扫尾之日 起 15 个使命日内完成季度禀报编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成 中期禀报编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   基金管理东说念主在 5 个使命日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报 加盖公章后，以加密传真方式将相关禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 在 7 个使命日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将 相关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报 完成当日，将相关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面奉告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以相关各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，相关各方各自留 存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相关报 抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核罢了后， 需向基金管理东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构对相关文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 系统基金份额抓有东说念主洞开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额抓有东说念主深圳证 券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分拨方式等相关事 项遵守深圳证券往来所及中国证券登记结算有限连累公司的相关规矩； 同；      在不违背法律律例、业务规矩且对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的 前提下，基金管理东说念主可治愈基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额 抓有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施方式   基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决议笃定后，由基金管理东说念主在 2 日内在规矩前言公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分拨的沿途资金划入基金管理东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                  十、信息透露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息透露办法》、                   《基金合同》、                         《流动性风险管理规矩》 及中国证监会对于基金信息透露的相关规矩进行透露之外，基金管理东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守密的义 务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例规矩之外，不得 在其公开透露之前，先行对任何第三方透露。然而，如下情况不应视为基金管 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律律例、                       《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息透露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限透露的义务。   根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括基金招募说明 书、基金产物贵府摘录、《基金合同》、基金托管条约、如期禀报、临时禀报、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄莹公告、基金份额抓有东说念主大会决 议、清理禀报、实施侧袋机制时代的信息透露、投资股指期货、投资钞票复古 证券、场地 ETF、参与融资及转融通证券出借业务的相关公告等其他必要的公 告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合 同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金事迹推崇数据、基金如期禀报、更新的招募说明书、基 金产物贵府摘录、基金清理禀报等公开透露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金年度禀报中的财务司帐禀报部分，经相宜《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所审计后，方可透露。   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书的规矩。   基金管理东说念主通过相宜中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括 基金管理东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等前言透露。根据法律律例 应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过规矩报刊或规矩网站公开 透露。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）     托管条约 律例规矩将信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查 阅、复制。投资东说念主在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印 件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息透露的情形                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费 率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费 率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有场地 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0） 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）      托管条约   （三）销售职业费   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的 销售职业费年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%。本基 金销售职业费将专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份 额抓有东说念主职业，基金管理东说念主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项 说明。C 类基金份额和 I 类基金份额的销售职业费计提的盘算公式如下：   H=E×该类基金份额销售职业费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券/期货等往来用度、《基金合同》成功后与基金相关的基金信息 透露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金相关账户的开户用度及热心用度、 银行汇划用度、《基金合同》成功后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、 诉讼费、公证费、基金上市用度、基金投资场地 ETF 的相关用度（包括但不限 于场地 ETF 的往来用度、申赎用度等）等根据相关律例、                            《基金合同》及相应协 议的规矩，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度试验开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的赔本、       《基金合同》成功前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息透露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相关法律律例，以及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的技俩不 列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费及销售职业费的复核方式、支付方式和时 间。基金托管东说念主对不相宜《基金法》、                 《运作办法》等相关规矩以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售职业费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关规矩进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）        托管条约 一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   基金销售职业费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基 金销售职业费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基 金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日 内支付。   （七）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背相关法律律例的相关规矩和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面诠释，如若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无梗直或合理的根由，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》成功日、        《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关功令分别督察基金份额抓有东说念主 名册。督察方式不错给与电子或文档的神志。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管部门另有规矩的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》成功日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成功日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善督察基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 20 年，法律律例或监管部门另有规矩的除外。基金托管东说念主不 得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵 守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额抓有东说念主名 册，应按相关律例规矩各自承担相应的连累。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、往来纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于法律律例规矩的期限，对相关 信息负有守密义务，但司法强制检查情形及法律律例规矩的其它情形除外。其 中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。   基金管理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主经受基 金的相关文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会辞退；   （3）照章驱散、被照章肃除或被照章宣告收歇； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   （4）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩前言公告；   （6）派遣：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾御理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时经受。临时基金管理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎治安确保基金财产的 安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金管理东说念主或 临时基金管理东说念主尽快归附基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   (2) 被基金份额抓有东说念主大会辞退；   (3) 照章驱散、被照章肃除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩前言公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时经受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理 东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规矩聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采纳审慎治安确保基 金财产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金钞票。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换方式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）    托管条约 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩前言上结伙公告。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方式的约定，但凡 径直援用法律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相 应内容进行修改和治愈。                 十五、挫折行动      托管条约当事东说念主挫折从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主抗拒正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金贪图过程中任何尚未按法 律律例规矩的方式公开透露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平常有用指示拖延或拒却实行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规矩进行贬责的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；        （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                          （3）从事承担无穷责 任的投资；（4）买卖除场地 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （十一）法律律例和基金合同挫折的其他行动，以及依照法律、行政律例 和中国证监会规矩挫折基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。    十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东说念主经受基 金钞票；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被肃除、收歇或有其他基金管理东说念主经受基 金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产清理小构成立后，由基金财产 清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓基金、证券的流动性受到 限制而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证 监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理禀报登载在规矩网站上，并将清理禀报教导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的规矩。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约                 十七、背约连累   （一）如若基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管协 议不相宜约定的，应当承担背约连累。   （二）因托管条约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份 额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿连累。然而发生下列情况，当事东说念主免 责： 规矩四肢或不四肢而酿成的赔本等； 资权而酿成的赔本等； 其它非托管东说念主专诚酿成的不测事故。   （三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，本旨 担补偿连累。   （四）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采纳必 要的治安，防患赔本的扩大。莫得采纳适应治安甚至赔本进一步扩大的，不得 就扩大的赔本要求补偿。非背约方因防患赔本扩大而开销的合理用度由背约方 承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管条约或者连接履行的，在最大限制地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本 条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、适应、合理的治安进行检查，但 是未能发现乌有的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿连累。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的治安排斥或 减弱由此酿成的影响。 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约   （七）本条约所指赔本均为径直赔本。               十八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友 好协商不错惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是末端性的并对两边均有管制力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接忠 实、尽力、遵法地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，热心基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之方针，不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统率。             十九、基金托管条约的服从   （一）基金托管条约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的意见修改托管 条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成功。基金托管条约的有用期自其成功之日起至该基金财产清理结果 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成功之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）基金托管条约原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主分别抓有一份，每份具有同等的法律服从。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托 鹏华沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金聚会基金（LOF）   托管条约 管条约的签订地点和签订日历。