浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基           金（LOF）招募阐述书            （2024 年按时更新）     基金管理东谈主：浙江浙商证券资产管理有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              二零二四年十一月  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                    要害领导   浙商汇金鼎盈定增生动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”）依照联系法律律例及 约定发起，并经中国证券监督管理委员会2016年7月19日证监许可2016 1634号 文《对于准予浙商汇金鼎盈定增生动配置搀杂型证券投资基金注册的批复》准予 注册。本基金的基金合同自2016年12月7日肃穆收效，顽固期自2016年12月7日至 金称号变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）”。   基金管理东谈主保证招募阐述书的内容真正、准确、完好。本招募阐述书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应精采阅读基金合同、本招募阐述书、基金产物资 料概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金产物的风险 收益特征和产物秉性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，自行承担投资风险。投资东谈主在 获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：利率 风险、本基金持有的信用品种爽约带来的信用风险、证券阛阓举座环境激勉的系 统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大宗赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理东谈主在投资计划过程中产生的操魄力险以及本基金专有风险等。基金不同 于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可 能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为搀杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型 基金，而低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但 不限于阛阓风险、流动性风险、国债期货投资风险、管理风险、操魄力险、手艺 风险和不可抗力风险等等。投资者应当精采阅读基金合同、招募阐述书等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才智相顺应。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   本基金为契约型基金。以18个月为一个顽固期，顽固期为自《基金合同》生 效之日起（包括《基金合同》收效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇 非办事日顺延至下一个办事日）止，如该日不存在对应日历的，则延后至下一日。 在顽固期内本基金不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市往返后通过 深圳证券往返所转让基金份额；顽固期届满后，本基金调度为上市敞开式基金， 并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF），投资东谈主 可在基金的敞开日办理申购和赎回业务。   基金管理东谈主依照谨守法守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值凹凸 并不预示其明天事迹阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹亦不组成对本基金 事迹阐述的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出 投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或高出基金份额总和的 致达到或高出50%的除外。   投资者应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理东谈主官网。   本次更新招募阐述书主要更新基金管理东谈主、托管东谈主、财务数据、其他应败露 事项等内容。除相等阐述外，本招募阐述书中托管东谈主信息截止日为2024年9月30 日，其他所载内容截止日为2024年11月1日，联系财务数据截止日为2024年9月30 日。（本招募阐述书中的财务数据未经审计）。    浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                                                                     目           录    浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                   一、引子   《浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书》 （以下简称“本招募阐述书”或“招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金信息败露 管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）偏执他联系规矩以及《浙商汇金 鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写。   根据基金合同的约定，浙商汇金鼎盈定增生动配置搀杂型证券投资基金自 鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招募 阐述书阐述了浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）的投 资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要害遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作 任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应凝视查阅基金合同。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                       二、释义   在本招募阐述书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），浙商汇金鼎盈定增生动配置搀杂型证券投资基金自 2018 年 6 月 7 日 起调度为上市敞开式基金（LOF），基金称号变更为“浙商汇金鼎盈事件驱动灵 活配置搀杂型证券投资基金（LOF）” 型证券投资基金（LOF）招募阐述书》偏执更新 资基金（LOF）基金产物贵府概要》偏执更新 证券投资基金（LOF）基金合同》及对该基金合同的任何有用改良和补充 事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任 何有用改良和补充 资基金（LOF）基金份额发售公告》 相等行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 机关对其每每作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 产管理有限公司或接受浙江浙商证券资产管理有限公司奉求代为办理登记业务 的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 往返日 敞开日 至 18 个月（含第 18 个月）后对应日（遇非办事日顺延至下一个办事日）的时代， 如该日不存在对应日历的，则延后至下一日。本基金顽固期内不办理申购与赎回 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 业务，但投资东谈主可在本基金上市往返后通过深圳证券往返所转让基金份额。顽固 期届满后，本基金调度为上市敞开式基金 浙商证券资产管理有限公司、基金销售机构的关系业务国法，是范例基金管理东谈主 所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同 降服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 行动 回的时局。通过该等时局办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 放式基金往返系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往返的时局。通过该等 时局办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 规矩的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管   系统内转托管：指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往返单元）之间进行 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 转托管的行动   跨系统转托管：指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的行动 系统 系统 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资款式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额）高出上一敞开日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或往返的债券等 额净值的款式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待。 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 申购款偏执他资产的价值总和 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 值和基金份额净值的过程 简称“规矩报刊”）及规矩互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                    三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：浙江浙商证券资产管理有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层   法定代表东谈主：盛建龙   设立日历：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20121431 号   公开召募基金管理业务经历批文及文号：中国证监会证监许可2014857 号   磋商东谈主：杨丹宁   磋商电话：95345   （二）注册本钱和股权结构          股东称号                 持股占总股本比例      浙商证券股份有限公司                   100%   （三）主要东谈主员情况   （1）董事会   盛建龙先生，董事长，硕士。中国注册管帐师（非执业会员），高等管帐师。 月起在浙商证券办事，曾任总裁助理兼计划财务部总经理。现任浙江浙商证券资 产管理有限公司董事长兼总经理，浙商证券股份有限公司财务总监。   吴承根先生，董事，硕士。1983 年 7 月至 2006 年 1 月先后在中国东谈主民银行 浙江省分行，国度外汇管理局浙江分局，浙江省东谈主民政府证券期货监管办公室， 中国证监会浙江监管局办事。2006 年 2 月至 2006 年 6 月任浙江省东谈主民政府金信 证券重组办事组常务副组长。2007 年 1 月于今在浙商证券股份有限公司办事，  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 曾任浙商证券股份有限公司董事、总裁。现任浙商证券股份有限公司董事长、浙 江浙商证券资产管理有限公司董事。   钱文海先生，董事，硕士，正高等经济师。曾任杭州市经济体制更正委员会 副主任科员，浙江省交通投资集团有限公司温州甬台温高速公路有限公司副总经 理、党委委员，总部资产管理部副经理、计划产业部经理，浙江省交投地产集团 有限公司总经理、党委副文牍，浙江省交通投资集团财务有限职责公司总经理、 党委副文牍、董事长、党委文牍。现任浙商证券股份有限公司董事、总裁、党委 文牍，浙江浙商证券资产管理有限公司董事。   张晖先生，董事，本科。1991 年 8 月大学毕业分拨至设立银行浙江省分行， 月至 2002 年 10 月，在浙江省信赖投资有限职责公司（建行浙江信赖改制）工 作，历任第一证券营业部负责东谈主，证券管理部负责东谈主。2002 年 10 月至 2005 年 8 月任宏源证券股份有限公司浙江管理总部投资银行部负责东谈主。2005 年 9 月至 2006 年 9 月任苏泊尔集团总裁助理。2006 年 9 月至 2007 年 7 月任浙江大佳控股集团 副总经理。2007 年 8 月于今在浙商证券股份有限公司办事，历任固定收益总部 负责东谈主、债券投行总部负责东谈主、债券投行总监并参与计划管理层办事、董事会秘 书，现任浙商证券股份有限公司副总裁、首席风险官，浙商期货有限公司董事， 浙江浙商证券资产管理有限公司董事。   胡南生先生，董事，硕士。2009 年 7 月至 2017 年 1 月任中信证券（浙江） 有限职责公经答理参谋人部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总 经理。2017 年 1 月至 2021 年 2 月任浙商证券经纪业务总部总经理、钞票管理事 业部总经理；2021 年 3 月至 2022 年 11 月任浙商证券总裁助理兼任钞票管理事 业部总经理，现任浙商证券高等管理东谈主员、总裁助理，浙商期货有限公司副董事 长，浙江浙商证券资产管理有限公司董事。   邓宏光先生，董事，硕士。2002 年 6 月至 2003 年 2 月任天同星投资参谋人有 限公司研究发展部经理。2003 年 2 月至 2005 年 4 月任天同证券有限职责公司研 究所长处助理。2005 年 4 月至 2011 年 3 月，赴任于东方证券股份有限公司，历  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 任证券研究所长处助理、副长处。2011 年 3 月至 2020 年 1 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任研究所长处。2020 年 1 月至 2021 年 7 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任浙江浙商资产管理有限公司副总经理。2021 年 7 月至 2023 年 10 月任浙商证券股份有限公司总裁助理。现任浙商证券股份有限公司董事会 秘书，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商证券投资有限公司董事，浙江 浙商本钱管理有限公司董事。   吴俊毅先生，孤苦董事，硕士。历任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州 分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券股份有限公司董事、 浙江省交通投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策 投资有限公司副总经理、海亮集团财务有限职责公司总经理。现任杭州智达信私 募基金管理有限公司总经理。   胡长泉先生，孤苦董事，学士。历任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律 师事务所讼师、杭州海通讼师事务所讼师、杭州市下城区司法局行政东谈主员。现任 浙江天杭讼师事务所讼师。   叶余女士，孤苦董事，硕士。历任中国银行高新支行客户经理、计划性支行 行长、中国银行浙江省分行风险管理部团队主管、中国银行浙江省分行公司业务 部副总经理、中国银行浙江省分行个东谈主金融部副总经理、中国银行浙江省分行营 业部副总经理、中国银行浙江省分行金融机构部总经理、杭州钱江东谈主才开发有限 公司董事长。现任浙江钱江详细服务集团有限职责公司董事长。   （2）监事   许向军先生，监事，本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助 理工程师；2000 年至 2002 年在浙江省工商信赖投资股份有限公司任职；2002 年 至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010 年于今在浙商证券股份 有限公司办事，曾任手艺总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监、浙江浙商 证券资产管理有限公司监事。   （3）高等管理东谈主员   盛建龙先生，总经理（兼），董事长，简历参见上述董事会成员基本情况。   陈国辉先生，副总经理，硕士。曾任中国邮政储蓄银行答理专户投资组合负 责东谈主，中银基金管理有限公司基金经理，申万菱信基金管理有限公司固定收益投  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 资总部总监，浙江浙商证券资产管理有限公司总经理助理。现任浙江浙商证券资 产管理有限公司副总经理兼任浙商证券子公司浙商外洋金融控股有限公司董事。   石磊女士，副总经理，本科，高等经济师。历任农业银行浙江省分行个东谈主金 融部营销部经理、私东谈主银行部业务管理部经理、单子融资部经理、金融同行部副 总经理、投行与金融阛阓部众人兼副总经理。现任浙江浙商证券资产管理有限公 司副总经理。   黄玉锋先生，首席信息官，本科。曾任天一证券有限职责公司信息手艺部副 总经理、天源证券有限公司信息手艺部总经理；浙商证券信息手艺部负责东谈主、信 息手艺职业部负责东谈主、信息手艺开发部总经理、汇注金融部总经理。2022 年 9 月 于今任浙商证券股份有限公司手艺总监、信息手艺职业部负责东谈主、信息手艺开发 部总经理、首席信息官，浙江浙商证券资产管理有限公司首席信息官。   楼敏女士，财务总监，硕士，高等管帐师。历任天健管帐师事务所神气经理、 高等神气经理；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司财务管理部经理助理、副经理、 经理；浙商证券股份有限公司计划财务部总经理。现任浙商证券股份有限公司计 划财务部总经理，浙江浙商证券资产管理有限公司财务总监。   杨锴先生，合规总监、董事会秘书（兼），硕士。历任上海市闵行区东谈主民法 院法官助理；浙江省宁波市中级东谈主民法院助理审判员；上银基金管理有限公司监 察稽核部总监；瑞达基金管理有限公司看护长。现任浙江浙商证券资产管理有限 公司合规总监、董事会秘书（兼）、合规风控部行政负责东谈主（兼）。   高存先生，首席风险官、硕士。曾赴任于复华集团、山西证券股份有限公司 和浙商证券股份有限公司。2013 年 4 月加入浙江浙商证券资产管理有限公司， 历任管理总部副总经理、运营管理部行政负责东谈主，现任浙江浙商证券资产管理有 限公司首席风险官。   马斌博先生，硕士学位，12 年证券从业年限。曾任东北证券股份有限公司上 海证券研究征询分公司研究员；2015 年 7 月加入浙江浙商证券资产管理有限公 司，历任研究部研究员、公募基金部基金经理助理。自 2017 年 12 月 27 日起至 自 2018 年 4 月 19 日起任浙商汇金鼎盈事件驱动事件驱动生动配置搀杂型证券  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 投资基金（LOF）、浙商汇金转型成长搀杂型证券投资基金的基金经理。自 2019 年 8 月 5 日起至 2022 年 2 月 16 日任浙商汇金中证浙江凤凰行动 50 往返型敞开 式指数证券投资基金基金经理、自 2019 年 7 月 31 日起至 2022 年 2 月 16 日任 浙商汇金中证浙江凤凰行动 50 往返型敞开式指数证券投资基金纠合基金基金经 理。自 2021 年 8 月 16 日起至 2024 年 9 月 2 日任浙商汇金先进制造搀杂型证券 投资基金的基金经理。自 2022 年 3 月 8 日至 2023 年 7 月 28 日任浙商汇金兴利 增强债券型证券投资基金基金经理。领有基金从业经历及证券从业经历。   本基金历任基金经理：自 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 5 月 16 日（离任日 期）止，赵语涛曾任本基金的基金经理。 公募投资实行委员会和固定收益公募投资实行委员会，具体如下：   权益公募投资实行委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：基 金经理宋青涛先生、基金经理马斌博先生、基金经理周文超先生；   固定收益公募投资实行委员会：主任由副总经理陈国辉先生担任，委员包括 蔡玮菁女士、基金经理程嘉伟先生、舒叶先生、姜金香女士。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 他法律行动；  （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及关系法律律例的行动的发生； 家联系法律律例及行业范例，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、绝交或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职守、奢华权柄；   （7）露出在职职时代瞻念察的联系证券、基金的生意私密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）除为基金管理东谈主进行基金投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票往返；   （9）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返；   （10）其他法律律例以及中国证监会谢却的行动。   基金管理东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、费力 尽责的原则，严格降服联系法律律例和中国证监会发布的监管规矩，不断更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不露出在职职时代瞻念察的联系证券、基金的生意私密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）除为基金管理东谈主进行基金投资外，不顺利或蜿蜒进行其他股票往返， 也不协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返。   （六）基金管理东谈主的里面胁制轨制   （1）健全性原则   里面胁制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则   通过科学的里面胁制技巧和方法，建立合理的里面胁制法式，爱戴内控轨制 的有用实行。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计划管理方法责怪运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面胁制后果。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括以下组成部 分：   基金管理东谈主设董事会，对股东负责。董事会由9名董事组成（其中包含3名 孤苦董事）设董事长1东谈主。基金管理东谈主已制定《董事会议事国法》，规矩了董事 会会议的召开及表决法式和职责等。基金管理东谈主设监事又名。公司监事依照法 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 律及轨则的规矩负责查验财务和合规管理；对董事、总经理偏执他高等管理东谈主 员实行职务时违犯法律、律例或者轨则的行动进行监督；督促落实风险管理体 系的建立和实施及关系事项的整改；并就波及基金管理东谈主风险的要害事项向股 东申报。   计划管理层负责组织实施董事会决议，主理基金管理东谈主的计划管理办事，负 责计划管理中风险管理办事的日常运行。负责董事会授权范围内要害计划神气和 革命业务的风险评估和决策。计划管理层下设投资决策委员会、产物委员会、风 险胁制委员会，并分别制定了相应的议事国法，对各项要害业务及投资进行决策 与风险胁制。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面胁制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本 管理轨制的撮要和统治，里面胁制大纲应当明确内控方针、内控原则、胁制环境、 内控要领等内容。   基本管理轨制包括风险胁制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息败露 轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理轨制、 事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭职责、操作守则等的具体阐述。   里面胁制的基本要素包括：胁制环境、风险评估、胁制行为、信息交流、内 部监控。   （1）胁制环境   胁制环境组成公司里面胁制的基础，包括公司治理结构体系和里面胁制体系。 公司里面胁制体系又包括公司的计划理念和内控文化、里面胁制的组织体系、内 部胁制的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和职工对里面胁制的相识和胁制 相识，致力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造细密的胁制环境氛围， 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 使风险相识连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务方法。渐渐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规胁制设立，建立了公司里面胁制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、计划运作行为进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类，按要害性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可能性 及对方针的影响进度，评估当今的胁制进度和风险凹凸，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的技巧分析考量风险的凹凸和危害进度。在风险评估后，细目 应进一步采取的对应要领，对里面胁制轨制、国法、公司政策等进行改良和完善， 并监督各个方法的改进实施。   （3）胁制行为   公司的一系列规章轨制、业务国法在制定、改良的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构胁制、操作胁制、管帐胁制。   ①组织结构胁制   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此勾通与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此孤苦、彼此牵制况兼有孤苦的陈诉系统，形成权责分明、严格有 效的三谈监控防地：   以各岗亭方针职责制为基础的第一皆监控防地：各部门里面办事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息交流制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规风控部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控 防地。   ②操作胁制   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险胁制轨制、投资管理轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、 贵府档案管理轨制、事迹评估考核轨制和进犯应变轨制等，胁制日常运作和计划 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 中的风险。公司各业务部门在现实操作中遵命实施。   ③管帐胁制   公司确保基金资产与公司自有资产实足分开，分账管理，孤苦核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好独 立。   基本的管帐胁制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确筹算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值法式，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息交流   为了实时终了信息的交流，有用地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司采取以下要领：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交流 渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保证信 息实时投递适当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务陈诉轨制，包括按时陈诉和不按时陈诉轨制。按既定的报 告阶梯和陈诉频率，在适当的时刻向适当的里面东谈主员和外部机构进行陈诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面胁制体系联想合感性和运行有用性的过程，对胁制环 境、胁制行为等进行持续的进修和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和遵循里面胁制制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规风控部对各业务部门里面胁制轨制的实施情况进行持续的查验。检 验其是否适当联想要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、阛阓环境、组织 调理等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东谈主声明以上对于里面胁制轨制的败露真正、准确，并承诺公司将根 据阛阓变化和业务发展来不断完善里面风险胁制轨制。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级手艺职称。   （三）基金托管业务计划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“淳厚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面胁制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里远大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最练习的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司聚合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为各类客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制行为、信息与交流、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入调节的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和胁制体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与 业务发展同等要害的位置，视风险提神和胁制为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险胁制职责落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面胁制和安全要领最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属宗旨的胁制及有用性陈诉，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面胁制方面的健全性和有用性的 全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险胁制才智依然与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务计划管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和计划方针；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计划效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计划管理关系信息的真正、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应连合决策、实行和监督全过程， 掩饰资产托管业务各项业务经过和管理行为，掩饰悉数机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关珍摄要 业务事项、要点业务方法和高风险领域。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构设立、权责分拨及业务 经过等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面胁制应当与计划畛域、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态调理，以合理成本终了里面胁制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应相持风险为本、审慎计划的理 念，设立机构或开展各项计划管理行为均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行调节的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面胁制基本规矩建立健 全里面胁制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面胁制运行机制，细目各项业 务行为的风险胁制点，制定圭臬调节的业务轨制；采取适当的胁制要领，合理保 证托管业务经过的计划效率和后果，组织开展资产托管业务里面胁制要领的实行、 监督和查验，督促各机构落实胁制要领。   （2）总行内控合规部负责劝诱托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，按时或不按时在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验神气整合到全 行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面胁制的实行机构，负责 组织开展本机构里面胁制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部疼爱里面胁制轨制的设立，相持把风险提神和胁制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制设立和办事经过中，建立了一整套里面胁制轨制体 系，包括《资产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面胁制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 理办法》、《资产托管业务要害突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、败北利益打破、业务连气儿性、考核、信息系统等 全方面实行里面胁制要领。   资产托管业务切实履行风险管理第一皆防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管祈望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建顺应 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍设立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等要领，有用胁制操魄力险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事计划和救急预案，具备 行之有用的灾备规复决策、充足的出动办公开发、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的办事主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及按时演练机制。在要害突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采纳 或纪律启动“原时局现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+ 居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运汇注，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往返的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金律例的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月动手。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律律例规矩的行动，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                          五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台   住所：杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼   法定代表东谈主：盛建龙   磋商东谈主：杨丹宁   磋商电话：（0571）87902036   传真：（0571）87902581   网址：www.stocke.com.cn   客服电话：95345   本基金的其他销售机构情况详见基金管理东谈主网站。   本基金场内销售机构为深圳证券往返所内具有基金销售业务经历并经深圳 证券往返所招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或深圳 证券往返所关系业务公告。 的机构调理为本基金的销售机构。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：周明   磋商东谈主：朱立元   磋商电话：（010）59378888   传真：（010）59378907 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）  （三）出具法律宗旨书的讼师事务所  称号：浙江天册讼师事务所  住所：浙江省杭州市杭大谈 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼  办公地址：浙江省杭州市杭大谈 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼  负责东谈主：章靖忠  电话：（0571）87901111  传真：（0571）87901501  磋商东谈主：俞晓瑜  承办讼师：刘斌、俞晓瑜  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（相当庸俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实行事务合伙东谈主：邹俊  电话：（010） 85085000  磋商东谈主：黄小熠  承办管帐师：黄小熠、倪益  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》偏执他联系规矩召募，并经中国证监会 2016 年 7 月 19 日证监许可2016 复》注册召募。   （二）基金的类别   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作款式   契约型   基金合同收效后，本基金设一个 18 个月的顽固期，本基金顽固期自《基金 合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之日）至 18 个月（含第 18 个月）后 对应日（遇非办事日顺延至下一个办事日）止，如该日不存在对应日历的，则延 后至下一日。   本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市往返后 通过深圳证券往返所转让基金份额；顽固期届满后，本基金调度为上市敞开式基 金，并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF），投 资东谈主可在基金的敞开日办理申购和赎回业务。   （四）基金存续期限   不按时   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月，召募时刻见基金份额发售公告。   如果在此时代未达到本招募阐述书第七章第（一）款规矩的基金备案条件， 基金可在召募期限内赓续销售，直到达到基金备案条件。基金管理东谈主也可根据基 金销售情况在召募期限内适当延长、裁减或调理基金发售时刻，并实时公告。   （六）基金召募情况   本基金召募期为自 2016 年 10 月 25 日至 2016 年 11 月 29 日止。经北京兴华 管帐师事务所（相当庸俗合伙）杭州分所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 元筹算，本基金召募时代场内有用认购份额为 42,525,520.00 份基金份额（含利 息转份额）；场外有用认购份额为 184,834,628.23 份基金份额（含利息转份额）； 有用认购户数为 2662 户。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募阐述书 的联系规矩，本基金本次召募适当联系条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理完 毕基金备案手续，并于 2016 年 12 月 7 日获取中国证监会的书面阐述，基金合同 自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主肃穆动手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中赐与败露； 连气儿六十个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并提议解 决决策，如调度运作款式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                 八、基金份额的上市往返   基金合同收效后，在本基金适当法律律例和深圳往返所规矩的上市条件的情 况下，基金份额向深圳证券往返所央求上市往返。本基金的顽固期届满后按照基金 合同约定调度为上市敞开式基金，并改名为浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂 型证券投资基金（LOF），自动转型后的本基金的基金份额可赓续在深圳证券往返 所上市往返。   （一）上市往返的证券往返所   深圳证券往返所。   （二）上市往返的时刻   本基金管理东谈主于 2017 年 3 月 13 日发布《浙商汇金鼎盈定增生动配置搀杂型 证券投资基金上市往返公告书》，本基金于 2017 年 3 月 16 日在深圳证券往返所 上市往返。（扩位证券简称：浙商鼎盈 LOF，基金代码：169201）   （三）上市往返的国法   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需降服《深圳证券往返所往返 国法》、《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》等联系规矩。   （四）上市往返的停复牌、暂停上市、规复上市和鉴别上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和鉴别上市按照关系法律律例、中国证 监会及深圳证券往返所的关系规矩实行。   （五）上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所的联系规矩办理。   （六）其他事项   关系法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的国法等关系 规矩内容进行调理的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份 额持有东谈主大会。若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司增多本基金上 市往返方面的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适当的法式后增多相应功能。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）               九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时局为基 金管理东谈主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回时局为 深圳证券往返所内具有相应业务经历的会员单元。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在基金管理东谈主官网公示的销售机构名录中列明。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主直销机构或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往返方 式，投资东谈主不错通过上述款式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   基金合同收效后，在顽固时代投资东谈主不行申购、赎回或调度基金份额，但登记 在证券登记系统下的基金份额的持有东谈主可在本基金上市往返后通过深圳证券往返 所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至场内后，通过深圳证券往返所转让基金份额。   本基金转为上市敞开式基金（LOF）后，已于 2018 年 6 月 7 日灵通基金份额 的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证券往返所的平日往返日的 往返时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时刻变更或其他 相当情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金的申购、赎回自顽固期届满并调度为上市敞开式基金（LOF）之日起不 高出 30 天动手办理；在细目申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、 赎回敞开日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开 始时刻。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度申 请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一敞开日基金份 额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行筹算； 序赎回。 敞开式基金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限职责公司深圳 分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币庸俗股票账户和证券投资基金账户）； 算有限职责公司的关系业务国法实行。若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交 易所或中国证券登记结算有限职责公司对申购、赎回业务等国法有新的规矩，按新 规矩实行。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必 须在新国法动手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在敞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。若申购资金在规矩时刻内未全额到账 则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 在遇证券、期货往返所或往返阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的成分影响业务处理经过期， 则赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处 理。   基金管理东谈主应以往返时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或 赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用 性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他款式查询央求的阐述情况。若申购不成功，则申购款 项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售 机构如实招揽到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在法律律例和基金合同允许的情况下，对上述原则进行调理，基 金管理东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。   （五）申购和赎回的数目限制 户初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低 金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费）。投资东谈主通过直销机构（含直销柜台）初度申 购的单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民 币 1,000 元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及往返级差有其他规矩的， 以各销售机构的业务规矩为准。投资东谈主已成功认购过本基金时则不受初度最低申 购金额限制。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限 制。   场内申购限制：对于场内申购，深圳证券往返所会员单元每笔最低申购金额为 集时代对单个基金份额持有东谈主累计申购金额不设限制。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往返账户保留的 基金份额余额不及 100 份的，余额部分基金份额在赎回时须同期全部赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 请参见招募阐述书或关系公告。 或者变相规避 50%聚合度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或高出 50%的除外）。 金管理东谈主应当采取设定单个投资者当日申购金额上限或本基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，具体规矩请参见本招募阐述书或关系公 告。 中国证券登记结算有限职责公司的关系业务国法有规矩的，从其最新规矩办理。基 金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，调理上述规矩申购金额和赎回份额的数目 限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途   投资东谈主申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额的增多而递减。投资东谈主 在一天之内如果有多笔申购基金份额，适用费率按单笔申购央求单独筹算。具体费 率如下表所示：            单笔申购金额（M）            申购费率            M＜100 万              1.5%            M≥500 万              每笔 1000 元   申购用度由申购本基金的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   本基金份额转为上市敞开式基金（LOF）后，场内赎回费率见下表：     赎回费率（持有期限 Y）            适用赎回费率     Y＜7 个当然日                1.5%     Y≥7 个当然日                0.50%   本基金份额转为上市敞开式基金（LOF）后，场外赎回费率随央求份额持未必 间的增多而递减，具体费率如下表所示：     赎回费率（持有期限 Y）            适用赎回费率     Y＜7 个当然日                1.5%     Y≥2 年                   0   其中，1 年为 365 个当然日，2 年为 730 个当然日，依此类推。   赎回用度由赎回本基金的基金份额持有东谈主承担，对于持有期少于 30 个当然日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；其中对于持有期少于 7 个当然 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持有期不少于 30 个当然日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于 持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金 财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。 未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额 持有期限的增多而递减。   在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额现实持有年限为准；在 场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者，其份额持有期 限自份额转托管至场外之日起动手筹算。 迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 阛阓情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律律例以及监管部门、 自律国法的规矩。   （七）申购份额与赎回金额的筹算 由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》收效后，在动手办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露敞开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。遇相当情况，经中国证监会同意，不错适当延伸筹算或公 告。   本基金场外申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份 额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。场内申购份额筹算结果先按四舍五入的原则保留到 少量点后两位，再按截位法保留到整数位，少量部分对应的剩余金额退还投资者。   申购本基金基金份额的筹算公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）       或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额       或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主于敞开日投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，对应申购费 率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额筹算 如下：   浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份   即该投资东谈主投资 100,000 元场外申购本基金基金份额，可得到 97,066.18 份基 金份额。   若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额 为 97066 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份=97,066 份   退款金额＝0.18×1.015＝0.18 元   本基金的赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金基金份额在赎回时所得赎回金额的筹算公式如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主在场外赎回本基金基金份额 100,000 份，对应赎回费率为 0.75%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.050＝105,000.00 元   赎回用度＝105,000.00×0.75%＝787.50 元   赎回金额＝105,000.00－787.50＝104212.50 元   即该投资东谈主赎回本基金基金份额 100,000 份，可得到的赎回金额为 104212.50 元。   例：某投资者场内赎回本基金基金份额 100,000 份，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元   赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元   赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 阛阓情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率，并进行公告。 记结算有限职责公司的联系业务国法。若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交 易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务国法有新的规矩，基 金合同相应赐与修改，并按照新规矩实行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大 会。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律律例以及监管部门、 自律国法的规矩。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 东谈主的申购央求； 金资产净值； 成潜在要害不利影响时； 对基金事迹产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形； 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行； 额的比例达到或者高出 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管理东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购央求的要领。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝 或暂停申购的，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理，且敞开时代按暂停申购期 间相应延长。   （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可断绝、暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付 赎回款项： 资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项； 金资产净值； 理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管理东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的要领。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案。发生上述暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，已阐述 的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，对于场外赎回央求， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付 部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金 份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与根除。对于场 内赎回央求，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的联系规矩 办理。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理款式  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总 数后的余额）高出前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 平日赎回法式实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回央求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日 赎回央求高出上一敞开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行缓期办理。对 于其余当日非自动缓期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动缓期办理赎回申 请量占非自动缓期办理赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回 的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回央求将被根除。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求高出上一敞开日基 金总份额的 10%，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回央求 实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其 他投资者的赎回央求按前述条件处理，具体见招募阐述书或关系公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 阐述书规矩的其他款式在 3 个往返日内文告基金份额持有东谈主，阐述联系处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 办理。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 关规矩，最迟于再行敞开日在规矩媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 再行敞开的公告。 个办事日基金份额净值。   （十二）基金调度   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系 国法由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前 见告基金托管东谈主与关系机构。   （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非往返过户，或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的款式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   接收是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的接收东谈主接收；捐 赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 记机构要求提供的关系贵府，对于适当条件的非往返过户央求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从 场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下，场 内认购、申购、上市往返买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证 券登记系统基金份额持有东谈主的深圳证券账户下。   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同 销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托 管的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限职责公司的关系 规矩办理。处于召募期内的基金份额不行办理系统内转托管。基金销售机构不错按 照关系规矩，向基金份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的行动。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的 关系规矩办理。处于召募期内的基金份额不行办理跨系统转托管。基金销售机构可 以按照关系规矩，向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （十五）按时定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体国法由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募阐述书中所规矩的按时定额投 资计划最低申购金额。   （十六）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 过中国证监会招供的往返时局或者通过其他款式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份额持 有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资方针   在顽固期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金管理东谈主在严格胁制风 险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的深刻分析，力图基金资产的长久稳 定升值。转为上市敞开式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的 长久追踪和深刻分析的基础上，挖掘和把抓国内经济结构调理和升级的大配景下 的事件性投资契机，力图基金资产的长久雄厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场地政府债、中小企业 私募债、可调度债券（含可分离往返可调度债券）偏执他经中国证监会允许投资 的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款偏执 他银行进款）、货币阛阓器具、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会关系规矩)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：顽固期内，股票资产投资比例为基金资产的 0%— 应当保持不低于往返保证金一倍的现款；调度为上市敞开式基金（LOF）后股票 资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占 非现款基金资产的比例不低于 80%，敞开期内每个往返日日终，扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等，债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%，投资于权 证的比例不高出基金资产的 3%。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （三）投资策略   在本基金顽固期内，本基金通过对宏不雅经济、中不雅行业分析与定向增发神气 上风的深刻研究，优选具有较高折价保护况兼通过定向增发或者改善、普及企业 基本面与计划景色的定向增发股票进行投资，形成以定向增发为中枢的投资策略， 发奋基金资产的长久稳健升值。   本基金将通过从上至下和从下到上相结合的研究体系，使用行业景气度和投 资时钟瓜分析模子，结合定性研究和定量研究的方法，生动调理基金资产中股票 和债券等大类资产的配置比例，胁制组合风险，并提高收益水平。   定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、当然东谈主等） 非公开刊行股票的融资款式。本基金将对进行定增（非公开刊行）的上市公司进 行行业远景、公司盈利、资产质地、运营才智、治理才智等基本面分析，详细研 究定增类别、定增畛域、大股东参与款式、锁按时等定增条件，及定增神气投向 远景，构建量化模子，根据模子得到或者在二级阛阓取得逾额收益的股票动作备 选池。结合阛阓明天走势进行判断，从计谋角度评估参与定向增发的预期中签情 况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发神气。在定向增发股票 锁按时结果后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结搭伙票市 场环境的分析，采纳适当的时机卖出。   本基金在进行定向增发神气筛选时，通过定性和定量分析相结合的方法，自 上而下地分析行业的增永远景、行业结构、生意模式、竞争要素瓜分析把抓其投 资契机；从下到上地评判企业的产物、中枢竞争力、管理层、治理结构等；并结 合企业基本面和估值水平进行详细的研判，严采用向增发神气中安全边缘较高、 具有较高投资价值的定向增发神气对应的公司个股。   （1）定性分析：根据对行业的发展情况和盈利景色的判断，从公司的经济 手艺最初进度、阛阓需求远景、公司的盈利模式、主营产物或服务分析等多个方 面，分析定向增发神气对公司明天的影响。   （2）定量分析：主要旁观定向增发神气对应公司的成长性、盈利才智偏执 估值方针，选取具备选成长性好，估值合理的股票，主要接纳的方针包括但不限  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 于：公司收入、明天公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、 PEG、PB、PS 等。   本基金的债券投资采取稳健的管理款式，通过对收益率、流动性和信用风险 等成分的详细分析，获取与风险相匹配的投资收益。   本基金将通过宏不雅经济方针、阛阓利率、供求关系等成分，生动管理不同债 券品种的配置比例，调理债券组合的久期配置，要点把抓债券阛阓的信用风险溢 价变化趋势。   本基金详细商量申赎情况和基金资产变现才智，生动接纳回购往返适当增强 收益，形成稳健的流动性管理体系。   本基金将适当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的避险保值为方针， 胁制下行风险，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、往返成本低、成交价钱的宽度和深度较好等特色， 当阛阓下行时，配置股指期货或者快速责怪组合的风险敞口，规避阛阓系统性风 险，改善组合风险收益秉性；当阛阓上行时，又能生动的提高仓位，享受阛阓贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，或者更好对组合进行调理 优化，胁制组合风险。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以规避阛阓风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理东谈主通过动态管理国债期 货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。   本基金投资资产营救证券，将详细商量宏不雅经济环境、资产池资产信用水平、 资产池明天现款流偿债才智、资产营救证券阛阓的流动性和资产营救证券的收益 率。严慎采纳预期爽约率和收益相匹配且预期爽约损失可承受的资产营救证券， 根据资产池资产的不同属性，在有用分散风险的前提下取得较好的收益。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值和加强基金 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 风险胁制。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行筹算，选 择具有细密流动性和较高投资价值的权证进行投资。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。本基 金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和 度量，详细商量中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   本基金转型为上市敞开式基金（LOF）后，本基金将在宏不雅经济、中不雅行业 分析的基础上，积极寻谋事件驱动下的股票二级阛阓投资契机，形成以事件驱动 为中枢的投资策略，发奋基金资产的长久稳健升值。   本基金将通过从上至下和从下到上相结合的研究体系，使用行业景气度和投 资时钟瓜分析模子，结合定性研究和定量研究的方法，生动调理基金资产中股票 和债券等大类资产的配置比例，胁制组合风险，并提高收益水平。   本基金将通过筛选、分析和评估发滋事件变动的上市公司，立足于要害事件 对上市公司估值重构、盈利普及的影响、公司治理结构变化、阛阓情感特征变化、 企业计划环境变化等多方面的成分，把抓要害事件对上市公司二级阛阓股价联动 效应，同期结合上市公司基本面的定性和定量分析，积极寻求并把抓事件驱动下 的投资契机。主要事件驱动有定增事件、股东增持与回购事件、超预期事迹预报 事件、资产重组事件、高分成及高转送时刻、股权激励事件、管理层要害变动事 件以及上市公司高卑劣公司要害事件等等。   本基金的债券投资采取稳健的管理款式，通过对收益率、流动性和信用风险 等成分的详细分析，获取与风险相匹配的投资收益。   本基金将通过宏不雅经济方针、阛阓利率、供求关系等成分，生动管理不同债 券品种的配置比例，调理债券组合的久期配置，要点把抓债券阛阓的信用风险溢 价变化趋势。   本基金详细商量申赎情况和基金资产变现才智，生动接纳回购往返适当增强 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 收益，形成稳健的流动性管理体系。   本基金将适当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的避险保值为方针， 胁制下行风险，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、往返成本低、成交价钱的宽度和深度较好等特色， 当阛阓下行时，配置股指期货或者快速责怪组合的风险敞口，规避阛阓系统性风 险，改善组合风险收益秉性；当阛阓上行时，又能生动的提高仓位，享受阛阓贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，或者更好对组合进行调理 优化，胁制组合风险。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以规避阛阓风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理东谈主通过动态管理国债期 货合约数目，以获取相应债券组合的逾额收益。   本基金投资资产营救证券，将详细商量宏不雅经济环境、资产池资产信用水平、 资产池明天现款流偿债才智、资产营救证券阛阓的流动性和资产营救证券的收益 率。严慎采纳预期爽约率和收益相匹配且预期爽约损失可承受的资产营救证券， 根据资产池资产的不同属性，在有用分散风险的前提下取得较好的收益。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值和加强基金 风险胁制。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行筹算，选 择具有细密流动性和较高投资价值的权证进行投资。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。本基 金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和 度量，详细商量中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   （四）投资限制  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）顽固期内，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-100％，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件 驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）转成上市敞开式基金（LOF）后的每个往返日日终，在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券；在顽固期内，本基金不受 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低 于往返保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的团结权证，不得高出该权证的   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得高出上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出 该资产营救证券畛域的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产营救 证券，不得高出其各类资产营救证券忖度畛域的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券时代，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；   （15）顽固期内，本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%； 转成上市敞开式基金（LOF）后，本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货和国债期货往返依据下列圭臬建构组合：   （16.1）本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得高出基金资产净值的 15%；   （16.2）在顽固期内的每个往返日日终，持有的买入国债期货合约价值、股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；转成上 市敞开式基金（LOF）后，本基金每个往返日日终，持有的买入国债期货合约价 值、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （16.3）本基金在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；   本基金管理东谈主将按照中国金融期货往返所要求的内容、形式与时限向往返 所陈诉所往返和持有的卖出期货合约情况、往返目的及对应的证券资产情况等；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度 （轧差筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 忖度（轧差筹算）应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （16.5）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往返日基金资产净值的 30%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （17）基金管理东谈主管理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （18）转成上市敞开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值忖度不得高出基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、 基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适当该项规矩投资 比例的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   基金管理东谈主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管理轨制和投资决策经过。基金管理东谈主运用基金财产投资证券 繁衍品种的具体比例，应当适当中国证监会的联系规矩。   因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的 成分以至基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调理，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会规矩 的相当情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   基金管理东谈主应当自本基金转为上市敞开式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例适当基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、 投资策略应当适当基金合同的约定。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主只消 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议，基金管理东谈主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受关系限制。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不正直的证券往返行为；    （7）依照法律律例联系规矩，由中国证监会规矩谢却的其他行为。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、现实 胁制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往返的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与败露。要害关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    （五）事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*70%+中国债券总指数收益 率*30%    沪深 300 指数是由上海证券往返所和深圳证券往返所授权，由中证指数有 限公司开发的中国 A 股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，掩饰了大 部分运动市值，其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高的股票，能 够反应 A 股阛阓总体发展趋势。    中国债券总指数是由中央国债登记结算有限职责公司于 2001 年 12 月 31 日 推出的债券指数。它是中国债券阛阓趋势的表征，亦然债券组合投资管理事迹评 估的有用器具。中国债券总指数为掌抓我国债券阛阓价钱总水平、波动幅度和变 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 动趋势，测算债券投资答复率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   若明天阛阓发生变化导致事迹相比基准不再适用或者有愈加适当的事迹比 较基准，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，根据阛阓发展景色及本基金的投 资范围和投资策略，调理本基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更应履行适 当的法式，报证监会备案，并赐与公告，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金和货 币阛阓基金，低于股票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）基金投资组合陈诉   本投资组合陈诉所载数据的时代为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的比例  序号          神气             金额(元)                                                 （%）       其中：股票                   7,210,540.28            66.32       其中：债券                              -                -          资产营救证券                          -                -       其中：买断式回购的买入                                          -                -       返售金融资产 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）       银行进款和结算备付金合       计                                             占基金资产净值比例  代码         行业类别         公允价值(元)                                                （%）  A    农、林、牧、渔业                         -                  -   B   采矿业                              -                  -   C   制造业                   6,324,800.14              60.67       电力、热力、燃气及水  D                                     -                  -       坐褥和供应业   E   建筑业                              -                  -   F   批发和零卖业                           -                  -       交通运载、仓储和邮政  G                                     -                  -       业  H    住宿和餐饮业                           -                  -       信息传输、软件和信息   I                          882,931.84                8.47       手艺服务业   J   金融业                       2,808.30               0.03  K    房地产业                             -                  -   L   租出和商务服务业                         -                  -  M    科学研究和手艺服务业                       -                  -       水利、环境和寰球设施  N                                     -                  -       管理业       住户服务、修理和其他  O                                     -                  -       服务业   P   考验                               -                  -  Q    卫生和社会办事                          -                  -   R   文化、体育和文娱业                        -                  -   S   详细                               -                  - 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）        忖度                      7,210,540.28               69.17 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票投资组合。  序                                                     占基金资产净       股票代码     股票称号        数目(股)       公允价值(元)  号                                                     值比例（％） 本基金本陈诉期末未持有债券。 本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产营救证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期内未投资股指期货。   陈诉期内，本基金未参与国债期货往返。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。   陈诉期内，本基金未参与国债期货往返。   陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探询，在 本陈诉编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开驳诘、 处罚。 股票。   序号              称号             金额(元) 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 本基金本陈诉期末未持有可转债。 本基金本陈诉期末前十名股票中未存在运动受限的情况。   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与忖度 项之间可能存在尾差。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                        十一、基金的事迹   基金管理东谈主依照谨守法守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 明天阐述。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述 书。   以下基金事迹数据结果 2024 年 9 月 30 日。   （一）自基金合同收效以来基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准 收益率的相比                                                事迹相比                              净值增     事迹相比                    净值增                         基准收益       阶段                     长率标     基准收益              ①-③       ②-④                    长率①                         率圭臬差                              准差②      率③                                                 ④                    -2.73%    0.36%   13.42%    0.45%   -16.15%   -0.09%                    -0.31%    0.42%   -16.59%   0.93%   16.28%    -0.51%                    -26.48%   1.30%   -15.27%   0.90%   -11.21%   0.40%                    -4.63%    0.86%   -7.47%    0.59%   2.84%     0.27%  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）  合同成立至 2024 年 9  月 30 日 注：本基金的事迹相比基准：沪深 300 指数收益率*70%+中国债券总指数收益 率*30% （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相孤苦。   （四）基金财产的支持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返时局的往返日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产营救 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未 发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往返日 的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要害变化 成分，调理最近往返市价，细目公允价钱；   （2）往返所上市实行净价往返的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；   （3）往返所上市未实行净价往返的债券（可转债除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值；   （4）往返所上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘 价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返 日后经济环境未发生要害变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了要害变化 的，可参考相通投资品种的现行市价及要害变化成分，调理最近往返市价，细目 公允价钱；   （5）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺细目公允价值。 往返所上市的资产营救证券，接纳估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （6）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调理以阐述计量日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值手艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺细目公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在往返所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩细目公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 日后经济环境未发生要害变化的，按最近往返日的结算价估值。 日后经济环境未发生要害变化的，按最近往返日的结算价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 序及关系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外赐与公布。   （四）估值法式 额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个办事日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值时弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值时弊，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪行 的职责东谈主应当对由于该估值时弊碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊职责方应及 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 时调和各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担； 由于估值时弊职责方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估 值时弊职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值时弊职责方依然积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值时弊的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值时弊职责方仍应付估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值时弊 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不 当得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调理接纳尽量规复至假定未发生估值时弊的正确情形的款式。   估值时弊被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值时弊发生 的原因细目估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹算出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的要领败北损失进一步扩大。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，应当采取暂停估值的要领；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日往返结果后筹算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复 核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）相当情况的处理 差不动作基金资产估值时弊处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的措 施进行查验，然则未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金管理 东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的要领放弃或淘气由此形成的影响。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）               十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次数不得少于 1 次，年度收益分拨比例不得低于基金年度可供分拨利润的 90%， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨。调度为上市敞开式基金（LOF） 后，在适当联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次， 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%； 的收益分拨款式为现款分成。本基金转为上市敞开式基金（LOF）后，登记在登 记结算系统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下的基金份额，基金份额持有东谈主采纳 现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；登记在证券 登记系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的款式。 具体权益分拨法式等联系事项遵循深圳证券往返所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系规矩； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金财产承担；   （四）收益分拨决策  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹算截止日）的时刻 不得高出 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹算 方法，依照《业务国法》实行。对于场内份额，现款分成的筹算方法等联系事项 遵循深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的关系规矩。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息败露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据联系律例及相应公约 规矩，按用度现实开销金额或预提金额来列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从 基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （五）用度调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并签订补充公约后，可根据基金发展情况 调理基金管理费和基金托管费等关系费率。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前 2 个办事日在至少一种规矩媒介上公 告。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以书面款式阐述。   （二）基金的年度审计 关系业务经历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》偏执他联系规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主及日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的当然 东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约 定的时刻和款式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体法式，阐述基金产物的秉性等波及基金 投资者要害利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息 发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载 在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。《基金合同》鉴别的，基金管理东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）基金产物贵府概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的规矩编制、 败露与更新基金产物贵府概要。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息 发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并 登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同鉴别的，基金管理东谈主不再更 新基金产物贵府概要。   （4）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物贵府概要等登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在指定网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在规矩媒介上登载《基金合同》 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 收效公告。   基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市往返 3 个办事日前，将基金份额上市往返公告书登载在规矩媒介上。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。 露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹算款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 资产组合季度陈诉）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 期陈诉或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度 陈诉等按时陈诉文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的 类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的专有风 险，中国证监会认定的相当情况除外。   本基金持续运作过程中，基金管理东谈主应当依照关系法律律例规矩，在基金中 期陈诉、年度陈诉中败露基金组合资产情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生要害事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》鉴别、基金清理；   （3）调度基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金经理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金经理因基金管理业务关系行动受 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系行动受到要害行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、 现实胁制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提款式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值时弊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金在敞开期内连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付 赎回款项；   （20）本基金在敞开期内暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回申 请；   （21）基金份额停复牌、暂停上市、规复上市或鉴别上市；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）本基金调度为上市敞开式基金（LOF）；   （24）在发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要害事 项情形；   （25）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会及基金合同规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开默契， 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 并将联系情况立即陈诉中国证监会和基金上市往返的深圳证券往返所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案， 并赐与公告。   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉 等文献中败露股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资 政策和投资方针等。   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉 和招募阐述书（更新）等文献中败露国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以 及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东谈主应当在本基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时报 告和招募阐述书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。 产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产营救证券明细；应当在基金年报及中期陈诉中败露其持有的 资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资 产营救证券明细。   基金合同鉴别的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上， 并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 败露内容与形式准则等法律律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、 更新的招募阐述书、基金产物贵府概要、基金清理陈诉等公开败露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证关系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介和基金上市往返 的深圳证券往返所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露团结信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不 影响基金平日投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当 适当中国证监会关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基 金财产中列支。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                十八、风险揭示   （一）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而各式证券的阛阓价钱受到经济成分、政事因 素、投资者心思和往返轨制等各式成分的影响，导致基金收益的不细目性。阛阓 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司计划风险、购买力风险。   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直率接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回 购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景色的影响。   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期方针 并不行充分反应这一风险的存在。   上市公司的计划景色受多种成分影响，如管理才智、财务景色、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不行 实足规避。   再投资获取的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利 率水柔和再投资的策略。明天阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性 并可能影响到基金投资策略的成功实施。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而使基金的现实收益下降，影响基金 资产的保值升值。   （二）管理风险与操魄力险   基金管理东谈主等关系当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、管理水平与里面胁制 等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东谈主在业务各方法操作过程中，可能因里面胁制存在颓势或者东谈主为因 素形成操作虚假或违犯操作规程等引致风险。举例越权违法往返、诓骗行动及交 易时弊等风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管理的方针则是确保基金组合资产的变现才智与 投资者赎回需求的匹配与均衡。   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“九、基金份额的申购、赎回” 章节。   本基金的投资阛阓主要为证券往返所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的 范例往返时局，主要投资于具有细密流动性的金融器具，同期本基金基于分散投 资的原则在行业和个券方面进行合理配置，详细评估在平日阛阓环境下本基金的 流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个敞开日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权对其采取缓期办理赎回央求的要领。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，严慎选取缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管理器具动作辅助要领。对于各类 流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商 一致。在现实运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）信用风险   基金在往返过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责怪导致债券价钱下降，形成基 金资产损失的风险。   （五）股指期货、国债期货投资风险   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货动作一种金融衍 生品，具备一些专有的风险点。投资股指期货、国债期货主要存在以下风险： 险。 风险。 成的风险，以及不同股指期货、国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期 现价差风险。 国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （六）本基金的专有风险 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金合同收效后，在顽固期内不敞开申购、赎回业务，为此在顽固期内，基 金份额持有东谈主将面对因不行赎回基金份额而出现的流动性管制。基金合同收效后， 基金管理东谈主将根据联系规矩央求本基金上市往返，在本基金顽固期内且未获取深 交所上市往返前，基金份额持有东谈主存在通过二级阛阓往返卖出份额变现的流动性 管制。   在本基金顽固期内，持有东谈主只可通过证券阛阓二级阛阓往返卖出基金份额变 现。在证券阛阓持续下落、基金二级阛阓往返不活跃等情形下，有可能出现基金 份额二级阛阓往返价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价往返，从而影响持 有东谈主收益或产生损失   在本基金顽固期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资方针，公募 基金参与定向增发，如果估值日非公开刊行有明确锁按时的股票的运行取得成本 低于在证券往返所上市往返的团结股票的市价，将按照监管机构或行业协会联系 规矩细目股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级阛阓往返或受限申购赎回时，需商量该 估值款式对基金净值的影响。   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中 国境内以非公开款式刊行和转让，约定在一按时限还本付息的公司债券，其刊行 东谈主诟谇上市中小微企业，刊行款式为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金举座的 债券投资风险。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本 基金总份额的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运 作，从而对基金收益产生不利影响。   基金管理东谈主将胁制单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并败北投资 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 者以其他款式变相规避 50%聚合度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎 回等情形导致被迫超标的除外）。如基金管理东谈主以为接受某笔或者某些申购央求 有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者基金管理 东谈主以为可能存在变相规避 50%聚合度限制的情形时，基金管理东谈主有权断绝该单 一投资者的全部或部分的认/申购央求或阐述失败。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽敞规章等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配进修。   （八）手艺风险   在本基金的投资、申购、赎回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技 术系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管 理东谈主、基金托管东谈主、证券往返所、登记结算机构及销售机构等。   （九）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理 东谈主、基金托管东谈主、证券往返所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 平日办事，从而影响基金的各项业务按平日时限完成。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）         十九、基金合同的变更、鉴别与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》鉴别情形出刻下，由基金财产清理小组调节收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所对清理陈诉进行外 部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法律宗旨书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期 货关系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）              二十、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利和义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）精采阅读并降服《基金合同》、《招募阐述书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》鉴别的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经济商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调度和非往返过户等的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的要领使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩筹算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息败露 及陈诉义务；   （12）保守基金生意私密，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主露出；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时刻和款式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完毕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管协 议》的规矩安全支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户和期货账户等投资所需其他 账户，为基金办理证券/期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他联系规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需其 他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执 他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主露出，因 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规矩进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金合同》及《托管公约》规矩的行动， 还应当阐述基金托管东谈主是否采取了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、《托管公约》的规矩监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对完毕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，情愿担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作款式，但本基金自基金合同收效后第 18 个月度对日起， 欢悦基金合同约定的存续条件，自动调度为契约型上市敞开式基金（LOF）除外；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但基金合同另有规矩的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）鉴别基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所终 止上市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往返所或登记机构的关系业务国法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）在对既有基金份额持有东谈主无现实性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩的范围内，在 对既有基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，调理联系基金认购、申 购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的国法；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 金管理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自基金托管东谈主出具书面决定之日起 60 日内召开并见告 基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告款式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信款式、奉求的公证机关偏执联 系款式和磋商东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时刻和收取款式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同 时适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适当法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参加基 金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召 开。 体式或大会公告载明的其他款式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决服从；      （3）本东谈主顺利出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；参加基 金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召 开。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符 正当律律例、      《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记录相符； 东谈主也不错接纳汇注、电话或其他款式进行表决，或者接纳汇注、电话或其他款式 授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定鉴别《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   在现场开会的款式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条文定法式细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和磋商款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 5 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调度基金运作款式、更换基金管理 东谈主或者基金托管东谈主、鉴别《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交 适当会议文告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文告规矩的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨疲塌不清或彼此矛盾 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行款式   （一）基金收益分拨原则 次数不得少于 1 次，年度收益分拨比例不得低于基金年度可供分拨利润的 90%， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨。调度为上市敞开式基金（LOF） 后，在适当联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次， 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%； 的收益分拨款式为现款分成。本基金转为上市敞开式基金（LOF）后，登记在登 记结算系统基金份额持有东谈主敞开式基金账户下的基金份额，基金份额持有东谈主采纳 现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；登记在证券 登记系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的款式。 具体权益分拨法式等联系事项遵循深圳证券往返所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系规矩； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 基金财产承担；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹算截止日）的时刻 不得高出 15 个办事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹算方 法，依照《业务国法》实行。对于场内份额，现款分成的筹算方法等联系事项遵 循深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的关系规矩。   四、与基金财产管理、运用联系用度的计提、支付款式与比例   （一）基金用度的种类 的信息败露用度；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的筹算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据联系律例及相应协 议规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资方针、投资范围和投资标的   （一）投资方针   在顽固期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金管理东谈主在严格胁制风 险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的深刻分析，力图基金资产的长久稳 定升值。转为上市敞开式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的 长久追踪和深刻分析的基础上，挖掘和把抓国内经济结构调理和升级的大配景下  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 的事件性投资契机，力图基金资产的长久雄厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场地政府债、中小企业 私募债、可调度债券（含可分离往返可调度债券）偏执他经中国证监会允许投资 的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时进款偏执 他银行进款）、货币阛阓器具、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会关系规矩)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：顽固期内，股票资产投资比例为基金资产的 0%— 应当保持不低于往返保证金一倍的现款；调度为上市敞开式基金（LOF）后股票 资产投资比例为基金资产的 0%—95%，其中以事件驱动策略投资的股票资产占 非现款基金资产的比例不低于 80%，敞开期内每个往返日日终，扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等，债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%，投资于权 证的比例不高出基金资产的 3%。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）顽固期内，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-100％，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件 驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （2）转成上市敞开式基金（LOF）后的每个往返日日终，在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券；在顽固期内，本基金不受 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低 于往返保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的团结权证，不得高出该权证的   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得高出上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产营救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出 该资产营救证券畛域的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产营救 证券，不得高出其各类资产营救证券忖度畛域的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券时代，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （15）顽固期内，本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%； 转成上市敞开式基金（LOF）后，本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货和国债期货往返依据下列圭臬建构组合：   （16.1）本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得高出基金资产净值的 15%；   （16.2）在顽固期内的每个往返日日终，持有的买入国债期货合约价值、股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；转成上 市敞开式基金（LOF）后，本基金每个往返日日终，持有的买入国债期货合约价 值、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （16.3）本基金在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；   本基金管理东谈主将按照中国金融期货往返所要求的内容、形式与时限向往返 所陈诉所往返和持有的卖出期货合约情况、往返目的及对应的证券资产情况等；   （16.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度 （轧差筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 忖度（轧差筹算）应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （16.5）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往返日基金资产净值的 30%；   （17）基金管理东谈主管理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （18）转成上市敞开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资产 的市值忖度不得高出基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适当该项规矩投资 比例的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   基金管理东谈主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管理轨制和投资决策经过。基金管理东谈主运用基金财产投资证券 繁衍品种的具体比例，应当适当中国证监会的联系规矩。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内 进行调理，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会规矩的相当 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   基金管理东谈主应当自本基金转为上市敞开式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例适当基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、 投资策略应当适当基金合同的约定。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主只消 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议，基金管理东谈主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不正直的证券往返行为；   （7）依照法律律例联系规矩，由中国证监会规矩谢却的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、现实 胁制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往返的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与败露。要害关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   六、基金资产净值的筹算方法和公告款式   （一）基金资产净值的筹算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告款式   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和鉴别事由、法式以及基金财产清理款式 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》鉴别情形出刻下，由基金财产清理小组调节收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所对清理陈诉进行外 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法律宗旨书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期 货关系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议科罚款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，或自一方书面提议协商科罚争议之日起 60 日内 争议未能以协商款式科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，按照其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有管制力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、费力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 相等行政区和台湾地区法律）统辖。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                 二十一、基金托管公约的内容选录     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：浙江浙商证券资产管理有限公司     住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号     法定代表东谈主：盛建龙     设立日历：2013 年 4 月 18 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字20121431 号     开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可2014857 号     组织体式：有限职责公司     注册本钱：东谈主民币 12 亿元     存续期限：持续计划     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     成立时刻：1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     存续时代：持续计划     二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会核准上市 的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、 场地政府债、中小企业私募债、可调度债券（含可分离往返可调度债券）偏执他 经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按时进款偏执他银行进款）、货币阛阓器具、权证、股指期货、国债期 货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监 会关系规矩)。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 顽固期内，股票资产投资比例为基金资产的0%—100%，其中定向增发（非公开 刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于80%，每个往返日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一 倍的现款；调度为上市敞开式基金（LOF）后股票资产投资比例为基金资产的 于80%，敞开期内每个往返日日终，扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返 保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 类证券投资比例为基金资产的0%-100%，投资于权证的比例不高出基金资产的   因基金畛域或阛阓变化等成分导致投资组合不适当上述规矩的，基金管理东谈主 应在合理的期限内调理基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其规矩。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律律例的规矩、《基金合同》的约定及托管东谈主现实可监督范围， 托管东谈主按照以下投资限制对本基金投资组合进行投资监督： （非公开刊行）股票资产占本基金非现款资产的比例不低于 80%；转成上市敞开 式基金（LOF）后，本基金股票投资比例为基金资产的 0％-95％，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券；在顽固期内，本基金不受 5%的限制，但每个往返 日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于 往返保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 券，不高出该证券的 10％； 高出该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产营救证券畛域的 10％； 的各类资产营救证券，不得高出其各类资产营救证券忖度畛域的 10％；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 基金持有资产营救证券时代，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期； 成上市敞开式基金（LOF）后，本基金总资产不得高出基金净资产的 140%； 基金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；转成上市 敞开式基金（LOF）后，本基金每个往返日日终，持有的买入国债期货合约价值、 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%； 差筹算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差筹算）应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 额不得高出上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往返日基金资产净值的 30%；  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理 东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%； 市值忖度不得高出基金资产净值的 15%；  《基金法》偏执他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当法式 后，基金不受上述限制。    基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同收效之日起动手。   （3）律例允许的基金投资比例调理期限   由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金畛域变动等基金管理东谈主之外的原因 导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个往返日内进行调理，以达到规矩的投资比例限制要求。但上述第（2）、                                 （12）、 （18）条及中国证监会或法律律例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。   基金管理东谈主应当自本基金转为上市敞开式基金（LOF）之日起 3 个月内使基 金的投资组合比例适当基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、 投资策略应当适当基金合同的约定。   基金管理东谈主应在出现可猜度资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃穆向基金托管东谈主发函阐述基金可能变动畛域和公司应付要领，便于托管 东谈主实施往返监督。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起动手。 投资谢却行动进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保； 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不正直的证券往返行为；   （7）依照法律律例联系规矩，由中国证监会规矩谢却的其他行为。   如法律律例或监管部门取消上述谢却性规矩，基金管理东谈主在履行适当法式 后可不受上述规矩的限制。 投资限制进行监督。   根据法律律例联系基金谢却从事的关联往返的规矩，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害犀利关系 的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单的真 实性、完好性、全面性。基金管理东谈主有职责支持真正、完好、全面的关联往返名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函阐述已著明单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵循了监督经过，基金管理东谈主仍违法进行关联往返，并形成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担职责。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规谢却基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取必 要要领扼制该关联往返的发生，若基金托管东谈主采取必要要领后仍无法扼制关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈诉。对于往返所场内已成交的违法关 联往返，基金托管东谈主应按关系法律律例和往返所国法的规矩进行结算，同期向中 国证监会陈诉。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下款式对基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的往返敌手 资信风险胁制要领进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适当法律律例及行业圭臬的银行间阛阓往返 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往返敌手所适用的交 易结算款式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐述收到该名单。基金 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 管理东谈主应按时或不按时对银行间阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓往返敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐述后，被阐述调理的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的往返敌手 所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往返敌手进行 往返，应实时提醒基金管理东谈主根除往返，经提醒后基金管理东谈主仍实行往返并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的往返款式的胁制   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单 中约定的该往返敌手所适用的往返结算款式进行往返。如果基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照事前约定的往返款式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与往返敌手再行细目往返款式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓往返的中枢往返敌手名单由基金管理东谈主和 托管东谈主共同协商细目，基金管理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情 况调理中枢往返敌手名单。基金管理东谈主有职责胁制往返敌手的资信风险，在与核 心往返敌手名单之外的往返敌手进行往返时，由于往返敌手资信风险引起的损失 先由基金管理东谈主承担，自后有权要求关系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督责 任仅限于根据已提供的名单，审核往返敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才智等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单由基金 管理东谈主和托管共同协商细目，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求 关系职责东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情 况对于中枢进款银行名单进行调理。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的 名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 通受限证券联系问题的文告》等联系法律律例规矩。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往返 证券,不包括由于发布要害音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往返中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险胁制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例胁制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的款式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟实行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的文告》规矩，对基金管理东谈主是否降服法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的放弃或提神要领进行补 充书面阐述，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行联系指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主情愿担连带职责。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系规矩时，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 以至投资者碰到的损失。   对于依据往返法式尚未成交的且基金托管东谈主在往返前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律律例规矩或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往返法式依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时刻内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直意义，断绝、绝交基金托管东谈主根据本公约规矩诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户、复核基金管理东谈主筹算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理 清理交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他联系规矩时，基金管理东谈主应实时 以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并 以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在规矩时刻内答复基金管理 东谈主并改正。  基金托管东谈主无正直意义，断绝、绝交基金管理东谈主根据本公约规矩诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的支持  （一）基金财产支持的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取要领进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管经历的生意银行开设的浙江浙商证券资产管理有限公司基金认购 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等联系规矩 后，由基金管理东谈主聘任具有从事证券、期货关系业务经历的管帐师事务所进行验 资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支持基金 的银行进款。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借阛阓的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，蓝本由基金托管东谈主支持，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约执意日之后，本基金被允许从事适当法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支持时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有用胁制或支持的证券不承 担支持职责。   （八）与基金财产联系的要害合同的支持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主支持。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支持部门 15 年以上。   五、基金资产净值筹算和管帐核算   （一）基金资产净值的筹算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该筹算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财 产。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》偏执他法律、律例的规矩。用于基金信息败露的基金 净值信息由基金管理东谈主负责筹算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日 往返结果后筹算当日的基金份额资产净值并以两边招供的款式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核后以两边招供的款式发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹算的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达 成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约、资产营救 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 要害变化，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生 了要害变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要害变化成分，调理最近往返 市价，细目公允价钱。   ②往返所上市实行净价往返的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价；   ③往返所上市未实行净价往返的债券按（可转债除外）按估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值；   ④往返所上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后 经济环境未发生要害变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了要害变化的， 可参考相通投资品种的现行市价及要害变化成分，调理最近往返市价，细目公允 价钱；   ⑤往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺细目公允价值。交 易所上市的资产营救证券，接纳估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ⑥对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调理以阐述计量日的公允价值； 对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值手艺细目其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应别离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺细目公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在往返所上市后，按往返所 上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会联系规矩细目公允价值。   （3）天下银行间债券阛阓往返的债券、资产营救证券等固定收益品种，采 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）股指期货合约按照估值日的结算价估值；当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化的，按最近往返日的结算价估值。   （6）国债期货合约按照估值日的结算价估值；当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化的，按最近往返日的结算价估值。   （7）中小企业私募债券，接纳估值手艺细目公允价值。在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。   （10）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值时弊给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的职责，有权向罪行东谈主追偿。   当基金管理东谈主筹算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对投资者 或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息时弊，另一方当事东谈主在采取了必要合理的要领 后仍不行发现该时弊，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹算时弊形成投资 者或基金的损失，以及由此形成以后往返日基金资产净值、基金份额净值筹算顺 延时弊而引起的投资者或基金的损失，由提供时弊信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券往返所偏执登记结算公司发送的数据时弊，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的要领进行查验，  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 然则未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错奉命抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领消 除或淘气由此形成的影响。   当基金管理东谈主筹算的基金资产净值与基金托管东谈主的筹算结果不一致时，关系 各方应本着费力尽责的立场再行筹算查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的筹算结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往返日基金资产净值 筹算顺延时弊而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上设立、登录和支持本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后，招募阐述书、基金产物贵府概要的信息发生要害变更 的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募阐述书和基金产物贵府概要并登 载在指定网站上。招募阐述书、基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次；基金鉴别运作的，基金管理东谈主不再更新招募阐述书和基 金产物贵府概要。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年 度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报 刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基 金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金合 同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真款式将联系陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个 办事日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面 文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复 核结果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方招供的账务处理款式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，关系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   六、基金份额持有东谈主名册的支持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》鉴别日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和支持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系国法分别支持基金份额持有 东谈主名册。支持款式不错接纳电子或文档的体式。支持期限为自基金销户之日起不  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》鉴别日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》鉴别日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支持基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为自基金销户之日起不得少于 20 年。基金托管东谈主不得将所支持的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东谈主名 册，应按联系律例规矩各自承担相应的职责。   七、争议科罚款式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有 管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 诚实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。。   八、托管公约的变更、鉴别与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与鉴别   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管公约的 变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管公约鉴别： 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   （1）《基金合同》鉴别；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被根除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金 资产；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被根除、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金 管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的鉴别事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金鉴别情形出现后，由基金财产清理小组调节收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所对清理陈诉进行外 部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法律宗旨书；  （6）将清理陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期 货关系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                  二十二、对基金投资东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的服务，并将根据基金投资东谈主的需 要和阛阓的变化，应时对服务神气进行调理。主要服务内容如下：   （一）客户服务中心电话服务   客户服务中心东谈主工座次在往返日提供每天不少于8小时的东谈主工服务，基金投 资东谈主不错通过客服热线获取业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资 料修改等专项服务。   （二）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客服热线或者顺利登录基金管理东谈主网站定 制基金净值、往返阐述信息、对账单等信息服务。   （三）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、客服电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或宗旨。   （四）基金管理东谈主客户服务中心磋商款式   客户服务中心热线：95345   客户服务传真：0571-87902581   公司网址：www.stocke.com.cn   电子信箱：service@stocke.com.cn   客户服务中心性址：浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼3层   邮政编码：310020 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）             二十三、招募阐述书存放及查阅款式  本基金招募阐述书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。  浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）                  二十四、其他应败露事项      以下信息败露事项已通过《上海证券报》和基金管理东谈主网站 （www.stocke.com.cn）等中国证监会规矩媒介进行公开败露。                                  法定败露 编号 公告事项                               法定败露日历                                  款式       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2024 年第 3 季度陈诉   定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2024 年中期陈诉       定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2024 年第 2 季度陈诉   定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)基金产物贵府概要更新       定媒介       浙江浙商证券资产管理有限公司高等管理         证监会规       东谈主员变更公告                     定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2024 年第 1 季度陈诉   定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2023 年年度陈诉       定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2023 年第 4 季度陈诉   定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证                                  证监会规                                  定媒介       按时更新）       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)基金产物贵府概要更新       定媒介       浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证         证监会规       券投资基金(LOF)2023 年第 3 季度陈诉   定媒介 浙商汇金鼎盈事件驱动生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新）               二十五、备查文献  （一）备查文献 召募注册的文献  （二）存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的 住所。  （三）查阅款式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                         浙江浙商证券资产管理有限公司