创金合信基金料理有限公司 创金合信红利甄选量化选股夹杂型证券     投资基金基金合同  基金料理东说念主：创金合信基金料理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                           目      录                第一部分    绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）和其他干系法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同偏激他干系章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其执有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、创金合信红利甄选量化选股夹杂型证券投资基金由基金料理东说念主依照 《基金法》、基金合同偏激他干系章程召募，并经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎用功的原则料理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐发阅读基金招募阐述书、基金合同、基金家具尊府摘要等信 息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、本基金可根据投资策略需要或不同建树地商场环境的变化，遴荐将部 分基金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投 资港股。   基金钞票如投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游法律解释等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成平常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于国内商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的非常风险，详见本基金 招募阐述书。   本基金不错投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿 付风险及价钱波动风险等。由于信用繁衍品商场价值跟着商场身分的变化而变 化，当信用繁衍品价值为正时濒临交游敌手失约的风险。信用繁衍品主要场外 商场交游，家具自身的流动性不高，此时倘若商场中发生交游敌手失约或者信 用评级被左迁等信用事件，将会裁汰家具的流动性，使得家具的流动性溢价提 高。信用繁衍品本人高杠杆的特色，偶然极为细小的空幻可能带来风险的急剧 放大，信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子风险。   五、当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履 行相应智商后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的干系章 节。侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行非常记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读干系内容并暖和本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   六、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。                    第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 选量化选股夹杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用立异和 补充 甄选量化选股夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用立异 和补充 阐述书》偏激更新 金基金份额发售公告》 金基金家具尊府摘要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书 等以及颁发机关对其时常作念出的立异 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的立异 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的立异 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的立异 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁 布机关对其时常作念出的立异 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其时常立异）及干系法律法例规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 料理有限公司或接受创金合信基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得高出 3 个月 的洞开日 （若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按章程进行公告） 则》，由基金料理东说念主制定并时常立异，是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证券 投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主和投资东说念主共同谨守 公告的章程央求购买基金份额的行为 公告的章程央求购买基金份额的行为 及干系公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 公告章程的条件，央求将其执有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣 为基金料理东说念主料理的其他基金份额的行为 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式 数加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转 入央求份额总和后的余额）高出上一洞开日基金总份额的 10%的情形 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略 收申购款偏激他钞票的价值总和 该类基金份额总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 及基金份额执有东说念主服务的用度 但不计提销售服务费的基金份额类别 而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 不变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的形式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不笃定性的钞票 不雅事件 的证券交游服务公司，向香港蚁集交游通盘限公司（以下简称香港蚁集交游所） 进行申报，买卖章程规模内的香港蚁集交游所上市的股票 特等行政区、澳门特等行政区和台湾地区法律 包括现款，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单据、 同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 器具、钞票支执证券，以及法律法例、中国证监会或中国东说念主民银行招供的其他 具有细密无比流动性的货币商场器具 表境外基础证券权益的证券 于料理信用风险的信用繁衍器具 险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   创金合信红利甄选量化选股夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作形式   契约型洞开式   四、基金的投资宗旨   本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在欺压风险的同期，追求卓越业 绩比拟基准的投资讨教。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购费率按招募阐述书及基金家具资 料摘要的章程推论。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别莳植   本基金根据所收取用度的各别，将基金份额分为不同的类别。收取认购费、 申购费，但不计提销售服务费的基金份额类别为 A 类基金份额；不收取认购费、 申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀莳植代码。由于基金用度不同， 本基金不同类别的基金份额将永诀计较并公告种种基金份额的基金份额净值， 计较公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和   投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   干系基金份额类别的具体莳植、费率水对等由基金料理东说念主笃定，并在招募 阐述书中公告。基金料理东说念主在不违反法律法例且对基金份额执有东说念主利益无骨子 不利影响的前提下，可根据基金履交运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，增 加基金份额类别或罢手某类基金份额类别的销售、变更收费形式、养息基金份 额类别莳植，或养息基金份额分类方法及法律解释，养息实施前基金料理东说念主需实时 公告，无需召开基金份额执有东说念主大会。            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售形式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募阐述书及基金家具资 料摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募阐述书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 确乎接纳到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐述书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募阐述书或干系公告。 独计较。已受理的认购央求不允许销毁。 金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例证据等方 式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购央求有 可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等全部 或者部分认购央求。法律法例另有章程的，从其章程。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理形式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 同期活期进款利息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期论说中赐与 泄漏；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会论说并提倡惩处决议，惩处决议包括执续运作、调遣运作形式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。         第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募阐述书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场地或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且 该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按章程进行 公告），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游 时辰变更、其他非常情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日 及洞开时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的干系规 定在章程媒介上公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购开动公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不高出三个月开动办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回开动公告中章程。   在笃定申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转 换央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 规定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金管 理东说念主必须在新法律解释开动实施前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上 公告。   四、申购与赎回的智商   投资东说念主必须根据销售机构章程的智商，在洞开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理法律解释等在谨守基金合同和招募阐述书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金 料理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时 间可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金料理东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他形式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本 金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎接纳到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权 利。 基金料理东说念主应在新法律解释开动实施前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募阐述书或干系公告。 体章程请参见招募阐述书或干系公告。 申购金额上限，以及本基金的总限制名额和单日净申购比例上限，具体章程请 参见招募阐述书或干系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述步骤对基金限制 赐与欺压。具体见基金料理东说念主干系公告。 回份额等数目限制。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息泄漏办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 永诀计较和公告种种基金份额净值。平常情况下，本基金种种基金份额的基金 份额净值计较结果，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。若单个洞开日内，本基金某类基金份额的净 赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）高出前一洞开日日终该 类基金份额的 30%，基金料理东说念主可将基金份额净值计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇非常 情况，经履行适合智商，不错适合蔓延计较或公告。 阐述书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募阐述 书及基金家具尊府摘要中列示。投资东说念主申购种种基金份额的有用份额数目为扣 除申购用度后的净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募阐述书及基金家具尊府 摘要中列示。本基金种种基金份额的赎回金额为按履行证据的有用赎回份额数 量乘以当日该类别的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上 述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 基金财产。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购本基金 C 类 基金份额时无需缴纳申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具 体见招募阐述书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 体的计较方法和收费形式由基金料理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说 明书中列示。基金料理东说念主不错根据干系法律法例或在基金合同约定的规模内调 整费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息泄漏 办法》的干系章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以 及监管部门、自律法律解释的章程。 场情况制定基金促销策画，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对投资者开展 不同的费率优惠行为。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主全部或部分份额类 别的申购央求： 通交游且港股通临时停市，导致基金料理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐 系统等无法平常运行。 格且接纳估值时代仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 日和/或单笔申购金额莳植上限的情况下，接受某笔或某些申购央求高出前述某 项或全部上限比例的。 央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者高出基金总份额的   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据干系章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例确 认等形式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金料理东说念主也有权拒却该等全部或 者部分申购央求。要是投资东说念主的申购央求全部或部分被拒却，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况拆除时，基金料理东说念主应实时收复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主全部或部分份额类别的赎 回央求或减速支付赎回款项： 通交游且港股通临时停市，导致基金料理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 格且接纳估值时代仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日 可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况拆除时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理形式   按本基金种种基金份额合并计较，若本基金单个洞开日内的基金份额的净 赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购申 请份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）高出前一洞开日基金总 份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平常赎回智商推论。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。脱期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类别基金份额的基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额执有东说念主央求赎回的基金份额高出前 一洞开日的基金总份额的 20%时（“大额赎回央求东说念主”），本基金料理东说念主不错 对该大额赎回央求东说念主的赎回央求实施脱期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主 （“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金料理东说念主不错优先证据小额赎回央求 东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部证据，则 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下， 在仍可接受赎回央求的规模内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例证据，对大 额赎回央求东说念主未予证据的赎回央求脱期办理；如基金料理东说念主无法证据小额赎回 央求东说念主的全部赎回央求，则在可接受赎回央求的规模内对小额赎回央求东说念主的赎 回央求按比例证据，对全部未证据的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回 央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体智商，按 照本条章程的脱期赎回或取消赎回的形式办理；同期，基金料理东说念主应当对脱期 办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募阐述书章程的其他形式在 3 个交游日内文书基金份额执有东说念主，阐述干系处 理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公 告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时 不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金调遣   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，干系法律解释由基金料理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书和协助推论文书书要求 登记机构将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于符 合条件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程 的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资策画   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策画，具体法律解释由基金料理东说念主 另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募阐述书中所章程的定 期定额投资策画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例偏激业务法律解释， 办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十七、基金份额折算   在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或干系 公告。   十九、其他   其时代条件老练，本基金料理东说念主在不违反法律法例且对基金份额执有东说念主利 益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业务， 届时无需召开基金份额执有东说念主大会审议但须提前公告。           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称呼：创金合信基金料理有限公司   住所：深圳市前海深港诱骗区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文书有限公司）   法定代表东说念主：钱龙海   莳植日历：2014 年 7 月 9 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可[2014]651 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：2.6096 亿元东说念主民币   存续期限：执续规划   筹商电话：0755-23838000   （二）基金料理东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度干系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权力或 者实施其他法律行为；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交游过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分 别料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不暴露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予 藏匿，不向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执 有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他 干系尊府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和形式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违反法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应 为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权力或实施 其他法律行为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主简况  称呼：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  成飞速间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时代：执续规划  （二）基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑执基金财产；   （2）依《基金合同》约定实时足额赢得基金托管费以及法律法例章程或监 管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、用功尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）莳植挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金永诀莳植账户，孤独核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户莳植、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程另 有章程外，在基金信息公开泄漏前赐与藏匿，不得向他东说念主暴露，但向监管机构、 司法机构、基金托管东说念主上市的证券交游所或审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 阐述基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 要是基金料理东说念主有未推论《基金合同》章程的行为，还应当阐述基金托管东说念主是 否采取了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府不低于 法律法例章程的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管条约》的章程监督基金料理 东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而撤职；   （20）按照《基金合同》章程监督基金料理东说念主的投资运作，基金料理东说念主因 违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理 东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额 执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份 额执有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为 必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）阐发阅读并谨守《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息泄漏，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的 有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分    基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形式；   （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会智商；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金全部或部分份额类别的申购费率、销售服务费率或变更收 费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的规模内调 整干系申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释；   （6）履行适合智商后，基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少基金份额类别、罢手某类基金份额类别的销售、养息基金 份额分类办法及法律解释；   （8）养息基金收益的分拨原则和支付形式；   （9）按照《基金合同》的约定，变更功绩比拟基准；   （10）按照法律法例章程和《基金合同》约定不需召开基金份额执有东说念主大 会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集或在章程时辰内未能作出版面复兴， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、过问。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式 公告。基金份额执有东说念主大想法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权形式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 网罗授权形式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐述本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信形式及投票形式（包括但不 限于以纸质表决票投票、网罗投票及短信投票等）、奉求的公证机关偏激筹商 形式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票服从。   四、基金份额执有东说念主出席会议的形式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监 管机构允许以及基金合同约定的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主 笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有的干系解说文献、受托出席会议者出具的奉求东说念主 的代理投票授权奉求解说及干系解说文献相宜法律法例、《基金合同》和会议 文书的章程；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不干涉收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的干系解说文献、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的奉求东说念主的代理投票授权奉求解说及干系解说文献相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体形式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主笃定并在会议文书 中列明。   五、议事内容与智商   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程智商笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有 东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或 基金合同另有约定外，调遣基金运作形式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解说，不然提 交相宜会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文书章程的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基 金份额执有东说念主大管帐票完成且计票结果相宜法律法例和基金合同章程的决议通 过条件之日。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采 用通信形式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论奏效的基金份额执有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主永诀执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、其他   本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条 件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智商   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一）基金料理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换智商   （一）基金料理东说念主的更换智商 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的叮嘱手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接纳。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主干系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换智商 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智商 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上蚁集公告。   三、新任或临时基金料理东说念主接纳基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和 《基金合同》的章程赓续履行干系职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益造 成毁伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在赓续履行干系职责时代，仍有权按照本 基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智商的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。            第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程 签订托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息泄漏及互相监督等干系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的使命不因奉求而撤职。基金料理东说念主奉求其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理条约，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金交游证据、 披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金 份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法律法例章程的最低期限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在欺压风险的同期，追求卓越业 绩比拟基准的投资讨教。   二、投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存 托凭证以偏激他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单据、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券）、钞票支执证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、信用繁衍品、股指期货、国 债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会干系章程）。   在相宜法律法例章程的情况下，本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当智商后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%- 的红利主题干系股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当 保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行适合智商后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将采取定量与定性相结合的方法，运用“从上至下”的钞票建树逻 辑，形成对大类钞票预期收益及风险的判断，进而笃定钞票建树的具体比例。 其中，本基金在进行钞票建树决策时将主要斟酌宏不雅经济、策略预期、产业经 济、商场神志、投资者行为等身分。   （1）红利量化选股策略   红利量化选股策略是本基金的中枢投资策略，具体来说，本基金通过红利 低波动策略及红利质料策略，遴荐分成预期高、波动率低、估值低、盈利质料 高的股票构建投资组合，追求卓越功绩比拟基准的投资讨教。这类公司时常具 有主营业务老练、有较强的盈利才能和现款流、竞争才能较强、规划执续慎重 的特色，在估值较低、安全边缘较高的同期，兼具较高的成长性，交易模式较 好，有一定的护城河。   依照上述的选股策略，本基金所界定的红利主题包括得志以下通盘条件的 上市公司： 利）且昔时 1 年现款分成率（现款分成/净利润）或股息率（现款分成/市值） 处于商场前 50%； 具有细密无比遥远竞争力。   另外，本基金将过滤掉显明不具备投资价值的股票，包括法律法例和本基 金料理东说念主轨制明确不容投资的股票、ST 和*ST 股票等。   （2）多因子模子策略   本基金的股票投资组合的构建以外洋通行的多因子模子为基础框架。多因 子模子是一套通用的定量分析框架，在这一框架下，股票收益可理会为一系列 因子收益及权重的组合。多因子模子勤苦于于寻找执续慎重的逾额收益因子，并 进而根据因子收益的展望，形成股票逾额收益的展望结果。本基金根据国内证 券商场的履行情况，在实证基础上，寻找妥当国内商场的因子组合。本基金所 接纳的多因子模子主要运用包括基本面、时代面、分析师预期和事件驱动等类 型的因子，并将根据商场状态的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子及 其所接纳的具体因子进行限度养息。   （3）股票组合优化模子   本基金根据红利量化选股策略与多因子模子筛选出具有相对上风的股票， 在最终形成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取风险预算框架、结合交 易成本欺压的投资组合优化模子。具体而言，根据多因子模子的逾额收益展望 结果，基金料理东说念主将概述斟酌股票逾额收益值、投资组合举座风险水平、交游 成本、冲击成本、流动性以及投资比例限制等身分，通过主动投资组合优化器， 构建风险养息后的最优投资组合。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过定量与定性相结合的分析方法进行港股投资。定性分析方面， 择优精选出相宜行业发展地方，基本面优秀、成长性好、估值合理等具有细密无比 预期收益的港股通标的公司股票。定量分析方面，根据香港证券商场的履行情 况，在实证熟识的基础上，寻找妥当香港商场的因子组合，并将根据商场状态 的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子偏激所接纳的具体因子进行限度 养息。在此基础上，基金料理东说念主将根据商场环境的变化，概述因子的履行施展 及影响因子收益的广大信息进行前瞻性研判，应时养息各因子类别的具体组合 及权重。   （5）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交游的股票投资策略推论。   （1）债券投资策略   本基金结合对将来商场利率预期运用久期养息策略、收益率弧线建树策略、 债券类属建树策略、利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现 价值被低估的债券和商场投资契机，构建收益巩固、流动性细密无比的债券组合。   （2）钞票支执证券投资策略   本基金运用定量及定性的分析方法对钞票支执证券的利率风险、钞票池信 用风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等身分进行分析，遴荐风 险与收益相匹配的更优品种进行建树。   （3）可调遣债券及可交换债券投资策略   可调遣债券及可交换债券同期具有债券、股票和期权的干系秉性，结合了 股票的遥远增长后劲和债券的相对安全、收益固定的上风，并故意于从钞票整 体建树上散播利率风险并提高收益水平。本基金将重心从债券的内在债券价值 （如票面利息、利息补偿及无条件回售价钱）、保护条件的适用规模、期权价 值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的灵通性等方面进行研究，充 分发掘投资价值，并积极寻找各式套利契机，以获取更高的投资收益。   （1）股指期货交游策略。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目 的，主要遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约进行交游，以裁汰股票仓位 养息的交游成本，提高交游效果，从而更好地完结交游宗旨。   （2）股票期权投资策略。本基金参与股票期权交游应当按照风险料理的原 则，以套期保值为主要目的。本基金将在有用欺压风险的前提下，遴荐流动性 好、交游活跃的期权合约进行投资。   （3）国债期货交游策略。为更好地料理投资组合的利率风险、改善组合的 风险收益秉性，本基金将本着严慎的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，参与国债期货的交游。   （4）信用繁衍品投资策略。本基金料理东说念主可运用信用繁衍品，以进行信用 风险料理，更好地达到本基金的投资目的。本基金在信用繁衍品投资中根据风 险料理的原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品的投资，以料理投资组合 信用风险敞口。   本基金将在法律法例允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 限度参与融资业务，切实爱戴基金财产的安全和基金份额执有东说念主正当权益。   将来，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不变调 投资宗旨的前提下，遵照法律法例的章程，在履行适合智商后，相应养息或更 新投资策略，并在招募阐述书更新中公告。   四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%-95%（投资于港股通标 的股票不高出股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票 的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计计较）不高出基金钞票净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不高出该证券的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的    （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券限制的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得高出其种种钞票支执证券共计限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时代，要是其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应遵照下列比例限制： 基金钞票净值的 15%； 券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 金执有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的干系约定； 不得高出上一交游日基金钞票净值的 30%； 钞票净值的 10%； 股票总市值的 20%； 计较）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交游依据下列模范建构组合： 执有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可灵通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得高出该上市公司可灵通股票 的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主 之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保执一致；    （16）本基金基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；    （17）本基金不执有合约类信用繁衍品；    （18）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；    （19）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得高出本基金中对应受保 护债券面值的 100%；投资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品交游口头本金 共计不得高出基金钞票净值的 10%。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行养息；    （20）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资 比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行养息， 但中国证监会章程的非常情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起开动。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例和中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实 际欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基 金份额执有东说念主利益优先原则，珍摄利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与泄漏。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行为章程 的条件和要求进行变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可在履行适 当智商后对基金合同进行变更。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证红利指数收益率×75%+中证港股通高股息 投资指数收益率(经汇率养息后)×5%+中债概述指数收益率×20%   中证红利指数中式 100 只现款股息率高、分成较为巩固，并具有一定例模 及流动性的上市公司证券行为指数样本，以反馈高股息率上市公司证券的举座 施展。中证港股通高股息投资指数从相宜港股通条件的香港上市公司证券中选 取 30 只流动性好、贯串分成、股息率高的上市公司证券行为指数样本，接纳股 息率加权，以反馈港股通规模内贯串分成且股息率较高的上市公司证券的举座 施展。中债概述指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的具有代表性的 债券商场指数。   本基金是夹杂型基金，在概述斟酌了上述指数的巨擘性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资规模和投资理念，选用上述功绩比拟基准概况使本基 金投资东说念主持性判断本基金的风险收益特征，合理地计算比拟本基金的功绩施展。   要是指数编制单元罢手计较编制以上指数或转换指数称呼，或今后法律法 规发生变化、或有更适合的、更能为商场渊博接受的功绩比拟基准推出、或市 场上出现愈加适用于本基金的功绩比拟基准时，经与基金托管东说念主协商一致，基 金料理东说念主可根据本基金的投资规模和投资策略在履行适合智商后养息或变更基 金的功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，遥远来看，其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金和货币商场基金。   本基金除可投资 A 股外，还可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承 担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法律解释等各别带来的 私有风险。   七、基金料理东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书的章程。              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑执和刑事使命   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑执。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权力。除照章律法例章程和《基金合同》的另有约定刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章销毁或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推论。              第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 章程需要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、国债期货、股指期 货、股票期权、信用繁衍品等种种有价证券和银行进款本息、应收款项、备付 金、保证金和其它钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门干系章程。   （1）对存在活跃商场且概况获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该 钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价笃定公允价值。有充足笔据表 明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，支吾报价进行养息， 笃定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时代中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时代中不应将该 限制行为特征斟酌。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批执有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富余 可利用数据和其他信息支执的估值时代笃定公允价值。接纳估值时代笃定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行养息并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，养息最 近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；对于 含回售权的债券，回售登记期截止日（不含当日）前利用回售权的，在回售登 记日至履行收款日历间中式第三方机构提供的相应品种对应的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在交游所商场上市交游的公开拓行的可调遣债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行 净价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，应接纳第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的， 应接纳估值时代笃定其公允价值。交游所上市的钞票支执证券，应接纳第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供 估值全价的，应接纳估值时代笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，接纳估值时代笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票， 按监管机构或行业协会干系章程笃定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行养息以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术笃定其公允价值或中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价进行估值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，应接纳估值时代笃定其公允价值。 值。 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 料理东说念主照章应当承担的估值使命不因奉求而撤职；采取的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照干系法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时代 笃定公允价值。 逐日证据利息收入。   估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的 汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主所提供的合理公开外汇商场交 易价钱为准。 估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 智商及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据干系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值智商 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。平常情况下， 本基金种种基金份额的基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 基金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出央求 份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额） 高出前一洞开日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金料理东说念主可将基金 份额净值的计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个办事日计较基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步骤确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罪戾的使命东说念主应当对由于该估值纰谬遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。对于因时代原因引 起的差错，若系同行业现存时代水平弗成预念念、弗成幸免、弗成克服，则属不 可抗力。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬使命方承 担；由于估值纰谬使命方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的， 由估值纰谬使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值纰谬使命方仍是积极协调， 何况有协助义务确当事东说念主有富余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值纰谬使命方支吾更正的情况向干系当事东说念主进行证据，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值纰谬的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬使命方仍支吾估值纰谬负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 纰谬使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值纰谬使命 方。   （4）估值纰谬养息接纳尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的形式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因笃定估值纰谬的使命方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向干系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步骤注意损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议 推论，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照罪戾进程各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行 计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时； 钞票价值时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基 金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交游结果后计较当日的基 金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约 定赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、非常情况的处理 成的纰谬不行为基金份额净值估值纰谬处理。 纪机构或进款银行等级三方机构发送的数据纰谬、遗漏等原因，或国度管帐政 策变更、商场法律解释变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的步骤进行查验，但未能发现纰谬或因 前述原因未能幸免或更正纰谬的，由此形成的基金钞票估值纰谬，基金料理东说念主 和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的 步骤拆除或减弱由此形成的影响。             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有章程的除外； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.60%年费 率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机 构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推论、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项 用度。 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募阐述书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推论。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。             第十六部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 并根据履行情况制定收益分拨决议，具体分拨决议以公告为准；基金合同奏效 满 6 个月后，若在每年度临了一个交游日收盘后，本基金每 10 份基金份额可供 分拨利润金额高于 0.1 元（含），则基金份额须进行收益分拨，且每份基金份 额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨 利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 6 个月可不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨形式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或 将不同；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。      在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，可养息基金收益的分拨原则和支付形式，不需召开基金份额 执有东说念主大会审议。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》推论。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规 定。            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄漏； 管帐核算，按照干系章程编制基金管帐报表； 可的形式进行查对并证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。            第十八部分    基金的信息泄漏   一、信息泄漏的基本要求   本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《流动性风险料理 章程》、《信息泄漏办法》、《基金合同》偏激他干系章程。干系法律法例关 于信息泄漏的泄漏形式、登载媒介、报备形式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金 信息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息泄漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄漏， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和形式查阅或者复制公开 泄漏的信息尊府。   三、信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息的不容行为     四、信息泄漏文本范例     本基金公开泄漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。     本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除特等阐述外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开泄漏的基金信息     公开泄漏的基金信息包括：     （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府概 要 基金份额执有东说念主大会召开的法律解释及具体智商，阐述基金家具的秉性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息 泄漏及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募阐述书 并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府摘要的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府摘要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府摘要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新 基金家具尊府摘要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告、《基金合同》领导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具尊府概 要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具尊府摘要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 泄漏招募阐述书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在章程网站泄漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏洞开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较形式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并 将年度论说登载于章程网站上，将年度论说领导性公告登载在章程报刊上。基 金年度论说中的财务管帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 并将中期论说登载在章程网站上，将中期论说领导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策 的其他要紧信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金执续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中披 露基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）计帐论说   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 作出计帐论说。计帐论说经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后登载在章程网站上，并将计帐论说 领导性公告登载在章程报刊上。   （八）临时论说   本基金发生首要事件，干系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 提形式和费率发生变更； 大事项时； 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场华贵传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额执有东说念主权益的，干系信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公 开澄澈。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募阐述书的章程进行信息泄漏，详见招募阐述书的章程。   （十二）投资钞票支执证券的信息泄漏   基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中泄漏本基金执有的钞票支执证 券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票支执证 券明细。   基金料理东说念主应在基金季度论说中泄漏本基金执有的钞票支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小 排序的前 10 名钞票支执证券明细。   （十三）参与股指期货、国债期货交游的信息泄漏   本基金参与股指期货交游后，基金料理东说念主应当在基金季度论说、基金中期 论说、基金年度论说等依期论说和招募阐述书（更新）等文献中泄漏股指期货 交游情况，包括交游策略、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股 指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游策略和交游宗旨等。   本基金参与国债期货交游的，基金料理东说念主应在基金季度论说、基金中期报 告、基金年度论说等依期论说和《招募阐述书》（更新）等文献中泄漏国债期 货交游情况，包括交游策略、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游策略和交游宗旨。   （十四）投资股票期权的信息泄漏   本基金投资股票期权后，基金料理东说念主应在依期信息泄漏文献中泄漏股票期 权交游情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等， 并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略 和投资宗旨等。   （十五）投资信用繁衍品的信息泄漏   基金料理东说念主应当在依期论说及招募阐述书（更新）等文献中详备泄漏信用 繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资宗旨及策略。   （十六）投资港股通标的股票的信息泄漏   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募阐述 书（更新）等文献中泄漏本基金参与港股通交游的干系情况。   （十七）参与融资业务的信息泄漏   本基金参与融资业务，基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募阐述书（更新）等文献中泄漏参与融资业务的情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定挑升部门 及高档料理东说念主员负责料理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息泄漏内容与样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募阐述书、基金家具尊府摘要、基金计帐 论说等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或 电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基 金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介泄漏信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介泄漏信息， 何况在不同媒介上泄漏合并信息的内容应当一致。    为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平常投资操作的前提下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法律解释的干系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    七、信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延泄漏基金干系信息的情形    当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金干系 信息： 日或因其他原因暂停营业或者基金参与港股通交游且港股通临时停市时；    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 效，并自决议奏效后按照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系智商后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主说合的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算保证金干系章程等客不雅身分而弗成变面前，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告。基金财产计帐论说经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国 证监会备案完成后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐 小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。             第二十部分 失约使命   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成毁伤的，应当永诀对各自的行为照章承担抵偿使命；因共同行为给基金财产 或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。对损失的抵偿，仅 限于径直经济损失。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概况赓续履行的应当赓续履行。非失约方当事东说念主 在职责规模内有义务实时采取必要的步骤，注意损失的扩大。莫得采取适合措 施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因注意损失 扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可欺压的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的步骤进行查验，关联词 未能发现纰谬或因前述原因未能幸免或更正纰谬的，由此形成基金财产或投资 东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。关联词基金料理东说念主和基金托管 东说念主应积极采取必要的步骤减弱或拆除由此形成的影响。       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切 争议，《基金合同》当事东说念主应尽量通过协商阶梯惩处。如经友好协商未能惩处 的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有 敛迹力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、 用功、尽责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含香港、澳门特等行政 区和台湾地区的法律）统带并从其解释。          第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募汇集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各执有壹份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场地和营业场地查阅。           第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律法例 协商惩处。            第二十四部分 基金合同内容摘录   一、基金份额执有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权力与义务   （一）基金份额执有东说念主的权力与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额 执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份 额执有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为 必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）阐发阅读并谨守《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息泄漏，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度干系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权力或 者实施其他法律行为；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交游过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分 别料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不暴露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他干系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予 藏匿，不向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执 有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他 干系尊府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和形式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违反法律法例、《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应 为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行为承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权力或实施 其他法律行为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑执基金财产；   （2）依《基金合同》约定实时足额赢得基金托管费以及法律法例章程或监 管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、用功尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）莳植挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金永诀莳植账户，孤独核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户莳植、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程另 有章程外，在基金信息公开泄漏前赐与藏匿，不得向他东说念主暴露，但向监管机构、 司法机构、基金托管东说念主上市的证券交游所或审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 阐述基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 要是基金料理东说念主有未推论《基金合同》章程的行为，还应当阐述基金托管东说念主是 否采取了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府不低于 法律法例章程的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系章程，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管条约》的章程监督基金料理 东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临结束、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而撤职；   （20）按照《基金合同》章程监督基金料理东说念主的投资运作，基金料理东说念主因 违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理 东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的智商和法律解释   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形式；   （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会智商；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金全部或部分份额类别的申购费率、销售服务费率或变更收 费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的规模内调 整干系申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释；   （6）履行适合智商后，基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少基金份额类别、罢手某类基金份额类别的销售、养息基金 份额分类办法及法律解释；   （8）养息基金收益的分拨原则和支付形式；   （9）按照《基金合同》的约定，变更功绩比拟基准；   （10）按照法律法例章程和《基金合同》约定不需召开基金份额执有东说念主大 会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集或在章程时辰内未能作出版面复兴， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式 公告。基金份额执有东说念主大想法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权形式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 网罗授权形式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐述本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信形式及投票形式（包括但不 限于以纸质表决票投票、网罗投票及短信投票等）、奉求的公证机关偏激筹商 形式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的形式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监 管机构允许以及基金合同约定的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主 笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有的干系解说文献、受托出席会议者出具的奉求东说念主 的代理投票授权奉求解说及干系解说文献相宜法律法例、《基金合同》和会议 文书的章程；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不干涉收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的干系解说文献、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的奉求东说念主的代理投票授权奉求解说及干系解说文献相宜法律法例、 《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形式召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体形式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主笃定并在会议文书 中列明。   （五）议事内容与智商   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程智商确 定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基 金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或 基金合同另有约定外，调遣基金运作形式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、 隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解说，不然提 交相宜会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文书章程的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基 金份额执有东说念主大管帐票完成且计票结果相宜法律法例和基金合同章程的决议通 过条件之日。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采 用通信形式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论奏效的基金份额执有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主永诀执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）其他   本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条 件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论形式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 并根据履行情况制定收益分拨决议，具体分拨决议以公告为准；基金合同奏效 满 6 个月后，若在每年度临了一个交游日收盘后，本基金每 10 份基金份额可供 分拨利润金额高于 0.1 元（含），则基金份额须进行收益分拨，且每份基金份 额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨 利润的 10%，若《基金合同》奏效起火 6 个月可不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨形式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或 将不同；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。      在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，可养息基金收益的分拨原则和支付形式，不需召开基金份额 执有东说念主大会审议。      （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形式等内容。      （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》推论。      （七）实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规 定。   四、与基金财产料理、运用干系用度的索取、支付形式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有章程的除外； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.60%年费 率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的形式于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机 构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推论、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项 用度。 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募阐述书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推论。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资宗旨   本基金通过甄选红利干系量化选股策略，在欺压风险的同期，追求卓越业 绩比拟基准的投资讨教。   （二）投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存 托凭证以偏激他经中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单据、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券）、钞票支执证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、信用繁衍品、股指期货、国 债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会干系章程）。   在相宜法律法例章程的情况下，本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当智商后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%- 的红利主题干系股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当 保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行适合智商后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%-95%（投资于港股通标 的股票不高出股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题干系股票 的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计计较）不高出基金钞票净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不高出该证券的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的    （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券限制的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得高出其种种钞票支执证券共计限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时代，要是其信用等级下落、不再相宜投资模范，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交游，应遵照下列比例限制： 基金钞票净值的 15%； 券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 金执有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的干系约定； 不得高出上一交游日基金钞票净值的 30%； 钞票净值的 10%； 股票总市值的 20%； 计较）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交游依据下列模范建构组合： 执有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可灵通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投 资组合执有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得高出该上市公司可灵通股票 的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主 之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保执一致；   （16）本基金基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （17）本基金不执有合约类信用繁衍品；   （18）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （19）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得高出本基金中对应受保 护债券面值的 100%；投资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品交游口头本金 共计不得高出基金钞票净值的 10%。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行养息；   （20）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（19）项外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资 比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行养息， 但中国证监会章程的非常情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起开动。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例和中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实 际欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵照基 金份额执有东说念主利益优先原则，珍摄利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与泄漏。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行为章程 的条件和要求进行变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可在履行适 当智商后对基金合同进行变更。   六、基金净值的计较方法和公告形式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款偏激他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值的公告 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。平常情况下， 本基金种种基金份额的基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 基金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出央求 份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额） 高出前一洞开日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金料理东说念主可将基金 份额净值的计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个办事日计较基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   七、基金合同清除和隔断的事由、智商以及基金财产计帐形式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 效，并自决议奏效后按照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系智商后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主说合的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算保证金干系章程等客不雅身分而弗成变面前，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告。基金财产计帐论说经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国 证监会备案完成后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐 小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   八、争议惩处形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切 争议，《基金合同》当事东说念主应尽量通过协商阶梯惩处。如经友好协商未能惩处 的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均有 敛迹力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、 用功、尽责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含香港、澳门特等行政 区和台湾地区的法律）统带并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募汇集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各执有壹份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场地和营业场地查阅。