创金合信红利甄选量化选股搀和型证券投资        基金托管合同    基金顾问东说念主：创金合信基金顾问有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                         目         录   鉴于创金合信基金顾问有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公 司，按影相干法律规定的功令具备担任基金顾问东说念主的资历和才调，拟召募刊行创金合信红利 甄选量化选股搀和型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相干 法律规定的功令具备担任基金托管东说念主的资历和才调；   鉴于创金合信基金顾问有限公司拟担任创金合信红利甄选量化选股搀和型证券投资基金 的基金顾问东说念主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信红利甄选量化选股搀和型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确创金合信红利甄选量化选股搀和型证券投资基金的基金顾问东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《创金合信红利甄选量化选股搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏导的含义，若 有回击应以基金合同为准并从其解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排按照基金合同和招募诠释书的 功令实行。                            一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金顾问东说念主      称呼：创金合信基金顾问有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）      办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼      邮政编码：518046      法定代表东说念主：钱龙海      成立时期：2014 年 7 月 9 日      批准设立机关：中国证券监督顾问委员会      批准设立文号：证监许可［2014］651 号      组织形势：有限包袱公司      注册成本：2.6096 亿元东说念主民币      存续时代：抓续筹备 （二）基金托管东说念主      称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东说念主：缪建民      成立时期：1987 年 4 月 8 日      批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号      组织形势：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续时代：抓续筹备             二、基金托管合同的依据、主见和原则   （一）坚强托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险顾问功令》、         《公开召募证券投资基金信息泄漏顾问办法》    《信息泄漏办法》”）                            （以下简称“ 等关系法律规定、基金合同过火他关系功令制订。   （二）坚强托管合同的主见   坚强本合同的主见是明确基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的解救、投资运作、 净值推断、收益分派、信息泄漏及彼此监督等相处事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚强托管合同的原则   基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。             三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律规定的功令以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。    本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托笔据以过火 他经中国证监会允许基金投资的股票）                 、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、政府 支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券）、 钞票支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、信用养殖品、股指期货、 国债期货、股票期权及法律规定或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国 证监会相干功令）。    在恰当法律规定功令的情况下，本基金不错参与融资业务。    如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在试验恰当姿色后，可 以将其纳入投资规模。    基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%-95%（投资于港股 通标的股票不晋升股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题相干股票的比例不低 于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需交纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律规定或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在试验恰当姿色 后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （1）本基金股票投资占基金钞票的比例规模为 60%-95%（投资于港股通标的股票不晋升 股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的红利主题相干股票的比例不低于非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的交易保证金后， 应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（消失家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股总筹备计）不晋升基金钞票净值的 10%；    （4）本基金顾问东说念主顾问的全部基金抓有一家公司刊行的证券（消失家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股总筹备计）                ，不晋升该证券的 10%；    （5）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得晋升基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得晋升基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的消失(指消失信用级别)钞票支抓证券的比例，不得晋升该钞票支抓证 券限制的 10%；    （8）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得超 过其各样钞票支抓证券总共限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有钞票 支抓证券时代，若是其信用等第下落、不再恰当投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不晋升本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应苦守下列比例限制： 的 15%； 不得晋升基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 货合约价值，总共（轧差推断）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 交易日基金钞票净值的 30%； 钞票的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的关系约定； 金钞票净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权交易依据下列表率建构组合： 所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 以合约乘数推断；   （13）本基金顾问东说念主顾问的全部洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得 晋升该上市公司可灵通股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可灵通股票，不得晋升该上市公司可灵通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得晋升基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金顾问东说念主之外的身分甚而基金不恰当该 比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （16）本基金基金钞票总值不晋升基金钞票净值的 140%；   （17）本基金不抓有合约类信用养殖品；   （18）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；   （19）本基金投资的信用养殖品交易花样本金不得晋升本基金中对应受保护债券面值的 的 10%。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金顾问东说念主之外的身分甚而基金 投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金顾问东说念主应当在 3 个月内进行调理；   （20）本基金若参与融资业务，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得晋升基金钞票净值的 95%；   （21）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （22）法律规定及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）                、（15）                    、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金顾问东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金 顾问东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会功令的稀奇情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 关系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与调查自基金合同奏效之日起首先。   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）交易其他基金份额，然则法律规定和中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行为；   （7）法律、行政规定或者中国证监会功令退却的其他行为。 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利 益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律规定给予泄漏。要紧关联交易应提交基金顾问东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓唐董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   在基金合同奏效后，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或 者与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并文书 对方。 相干限制。法律规定或监管部门对上述组合限制、退却步履功令的条款和要求进行变更的， 经与基金托管东说念主协商一致，基金顾问东说念主可在试验恰当姿色后对基金合同进行变更。   （二）基金托管东说念主根据关系法律规定的功令及《基金合同》的约定，对基金顾问东说念主选拔 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金顾问东说念主应根据法律规定的功令及《基金 合同》的约定，笃定恰当条款的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关系功令进行监督。对于不恰当功令的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并实时文书基金顾问东说念主。若基金顾问东说念主未向基金托管东说念主 提供入款银行名单的，可视为基金顾问东说念主招供通盘银行。   本基金投资银行入款应恰当如下功令：   基金顾问东说念主负责对本基金入款银行的评估与磋议，建立健全银行入款的业务经过、岗亭 职责、风险遏抑标准和监察稽核轨制，切实留神关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核相干合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系 文献，切实试验托管职责。   （1）基金顾问东说念主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才调等波及到入款银行选拔方面的风险。因基金顾问东说念主误差导致选拔入款银行不妥造 成基金财产耗损的，由基金顾问东说念主在其误差规模内承担包袱。   （2）基金顾问东说念主负责遏抑流动性风险。流动性风险主要包括基金顾问东说念主要求全部提前支 取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可跋扈 基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息耗损影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   （3）基金顾问东说念主须加强里面风险遏抑轨制的诞生。如因基金顾问东说念主职工职务步履导致基 金财产受到耗损的，需由基金顾问东说念主在其包袱规模内承担由此酿成的耗损。   （4）基金顾问东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等关系法律规定，以及国度关系账户顾问、利率顾问、支付结算等的各项功令。   （三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与顾问、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金顾问东说念主应与恰当资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作合同》（以最终签订的文献称呼为准，下同）（以下简称《总体互助合同》），笃定《入款协 议书》的姿色范本。《总体互助合同》和《入款合同书》的姿色范本由基金托管东说念主与基金顾问 东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干规定对《总体互助合同》和《入款合同书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金顾问东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理方式、 邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 请托入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金顾问东说念主应在《入款合同书》中功令，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金顾问东说念主应在《入款合同书》中功令，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金顾问东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金顾问东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面证明书。变更文书的送 达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖 公章书面文书对方。   （7）基金顾问东说念主应在《入款合同书》中功令，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金顾问东说念主应当依据基金顾问东说念主与入款银行签订的《总体 互助合同》、《入款合同书》等，以基金的花样在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主解救和使用。   （1）入款证实书等入款笔据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金顾问东说念主应在《存 款合同书》中功令，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称 “入款笔据”），该入款笔据为基金入款证明或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能开 具独一入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款笔据复 印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管 东说念主指定磋议东说念主；若入款银行分支机构代为解救入款笔据的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款笔据复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）入款笔据的遗失补办   入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金顾问东说念主向入款银行建议补办肯求，基金顾问东说念主应 督促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至基金托管东说念主，原存 款笔据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金顾问东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金顾问东说念主应在《入款合同书》中功令，对于存期晋升 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的关系时限要求 实时回复。基金顾问东说念主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋议东说念主。   （4）到期兑付   基金顾问东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话商议。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行证明入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金顾问东说念主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金顾问东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金顾问东说念主。   基金顾问东说念主应在《入款合同书》中功令，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具相干诠释注解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需 按原合同约定利率和本色延期天数支付延期利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性顾问的需要等原因， 基金顾问东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金顾问东说念主与入款银行签订的《入款合同书》实行。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主在进行入款投资时有违背关系法律规定的功令及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势文书基金顾问东说念主在 10 个职责日内编削。基金顾问东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个职责日内编削的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金顾问东说念主在 10 个 职责日内编削或断绝结算，若因基金顾问东说念主拒虚假行酿成基金财产耗损的，相干耗损由基金 顾问东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应包袱。   （四）基金托管东说念主根据关系法律规定的功令及《基金合同》的约定，对基金顾问东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业表率的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金顾问东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的耗损应由基金顾问东说念主承担。如基金顾问东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金顾问东说念主招供全市集交易敌手。 基金顾问东说念主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监 督基金顾问东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单（包括对其时时的更新）进行 交易。在基金存续时代基金顾问东说念主不错调理交易敌手名单，但应将调理结果至少提前一个工 作日书面文书基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交易。如基金顾问东说念主根据市集需要临时调理银行 间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处分。   基金顾问东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责处理因交易敌手不试验合同而酿成的纠纷及耗损，基金托管东说念主应当提供必要的协助。基金 托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 顾问东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问东说念主，基金 托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。   （五）本基金投资灵通受限证券，应顺从《对于基金投资非公拓荒行股票等灵通受限证 券关系问题的文书》等关系监管功令。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关系基金投资灵通受限证券的投资有筹备经过、风险遏抑轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金顾问东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以 书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。   基金顾问东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有 效的标准，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金顾问东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金顾问 东说念主应保证上述信息的真确、完好意思，并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。   由于基金顾问东说念主未按上述约定实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担相应包袱。                《基金合同》                     、《托管合同》审核基金顾问东说念主投资灵通受限证 券的步履。如发现基金顾问东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》以过火他相干法律规定的有 关功令，应实时文书基金顾问东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理标准保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金顾问东说念主的罪犯、违纪以及违背《基金合同》、《托管合同》的投 资指示不予实行，独立即文书基金顾问东说念主编削，基金顾问东说念主不予编削或已代表基金签署合同 不得虚假行时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金顾问东说念主应当对投资中期单据业务进行磋议，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律规定及监管机构的 相干功令。   （七）基金托管东说念主根据关系法律规定的功令及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各样基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相 关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律规定、 《基金合同》和本托管合同的功令，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文书基金顾问东说念主 限期编削。基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金顾问东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金顾问东说念主应以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及编削期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主 对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内编削的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金顾问东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律规定、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金顾问东说念主应在功令时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律规定、 基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金顾问东说念主应积极 配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易姿色仍是奏效的指示违背法律、行政规定 和其他关系功令，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金顾问东说念主实时编削，由此酿成 的耗损由基金顾问东说念主承担，基金托管东说念主在实时试验其文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金顾问东说念主限期编削。            四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金顾问东说念主推断的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金顾问东说念主指示办理算帐交 收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、未 实行或无故蔓延实行基金顾问东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管合同过火他关系功令时，应实时以书面形势或两边约定的其他形势文书基金托管东说念主 限期编削。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一职责日前实时查对并以书面形势给基金顾问 东说念主发出回函，诠释违纪原因及编削期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金顾问东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金顾问东说念主有权要求基金 托管东说念主抵偿基金因此所遭受的耗损。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金顾问东说念主依照法律规定、基金合同和本托管合同 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金顾问东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在功令 时期内回应并改正，或就基金顾问东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金顾问东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性。   （四）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期编削，并将编削结果讲述中国证监会。                  五、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 财产的完好意思与颓唐。 经基金顾问东说念主的朴直指示，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。若是基金财产在基 金托管东说念主解救时代损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担抵偿包袱；然则，不属于基金托管东说念主 本色灵验遏抑下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主解救时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 顾问东说念主采选标准进行催收，由此给基金财产酿成耗损的，基金顾问东说念主应负责向关系当事东说念主追 偿基金财产的耗损，基金托管东说念主应提供必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户 内的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、审定、罪戾或歇业等原因给基金资 产酿成的耗损等不承担包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金顾问东说念主开立并顾问。 有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系功令后，基金顾问东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在功令时期内，基金顾问东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资报 告由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和顾问                                          ）， 解救基金的银行入款，并根据基金顾问东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“创金合 信红利甄选量化选股搀和型证券投资基金”                   ，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和顾问 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 顾问东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金顾问东说念主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东说念主 开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系功令开立、使用并顾问；若无相干功令， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令实行。   （五）债券托管账户的开设和顾问   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的关系功令，以基金的花样在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和顾问 东说念主按照功令开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金顾问东说念主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金顾问东说念主进行，重置后务必及 时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金顾问东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金顾问东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律规定和本合同的约定协商后开立。新账户按关系功令使用 并顾问。   （七）基金财产投资的关系有价笔据等的解救   基金财产投资的关系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的解救 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单据营业中心的代解救库，什物解救笔据由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构本色灵验遏抑的有价笔据不承担解救包袱。   （八）本基金财产颓唐于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主解救。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的功令刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产冻结、扣划或强制实行。   （九）与基金财产关系的要紧合同的解救   由基金顾问东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件区别由基金顾问东说念主、 基金托管东说念主解救。除本合同另有功令外，基金顾问东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同应保证基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金顾问东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金顾问东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金顾问东说念主 负责。要紧合同的解救期限不得低于法律规定功令的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。基金顾问东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金顾问东说念主留存原件不一致的，以基金托管东说念主收到的合同传真件为准。                   六、指示的发送、证明及实行      基金顾问东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金顾问东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。      基金顾问东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金顾问东说念主发送的电子指示（采选电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+笼统就业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据顾问 东说念主同意设定的业务功令自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金顾问东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。      （一）基金顾问东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金顾问东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权文书书（以下称“授权文书书”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文书书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/图章样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文书书应加盖基金顾问东说念主公 司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还需附上法定代表东说念主的授 权书，并写明奏效时期，未写明奏效时期的以授权文书书的题名日历为奏效时期。基金顾问 东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权文书书，同期电话 文书基金托管东说念主。授权文书书经基金顾问东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金顾问东说念主和基 金托管东说念主招供的方式证明后，于授权文书书载明的奏效时期奏效，未注明奏效时期的以授权 文书书的题名时期奏效。基金顾问东说念主在尔后三个职责日内将授权文书书的本来送交基金托管 东说念主。授权文书书本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。      基金顾问东说念主和基金托管东说念主对授权文书书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及相干操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏，但法律规定功令或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在顾问本基金时，基金顾问东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）                 。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主图章/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、证明及实行的时期和姿色      基金顾问东说念主选拔以劣等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：      （1）基金顾问东说念主通过招商银行托管+笼统就业平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。      招商银行托管+笼统就业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金顾问东说念主提供的 客户就业软件，已毕基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传 递和信息就业等纵贯式处理。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”笼统就业平台就业合同》，具体 事宜以《招商银行“托管+”笼统就业平台就业合同》的约定为准。   （2）基金顾问东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金顾问东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金顾问东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的基金代码。   对于基金顾问东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金顾问东说念主不得否定其效能。   对于基金顾问东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金顾问东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式区别按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实行。   （3）基金顾问东说念主选拔以传真方式发送指示   对于基金顾问东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金顾问东说念主不得否定其效能。   稀奇情况下，基金顾问东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金顾问东说念主须通过授权的电话号码文书基金托管东说念主接纳传真指示。如因基 金顾问东说念主未文书基金托管东说念主接纳传真指示酿成的耗损，基金托管东说念主不承担包袱。上述稀奇情 况处分后，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金顾问东说念主在授 权文书书中的预留印鉴。   （4）基金顾问东说念主快递寄送或现场交互指示原件的形势传递指示   如需变更指示发送形势，基金顾问东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送形势的指示 发送方式变更文书书。   基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+笼统就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易笔据或其他诠释注解材料。基金顾问东说念主对 该等贵寓的真确性、灵验性、完好意思性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+笼统就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金顾问东说念主和基金托管东说念主不得否定其效能。   对于新股、新债申购等网下公拓荒行业务，基金顾问东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金顾问东说念主应于交易日历货收支金截止时期前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。往常情况下由基金托管东说念主依据基金顾问东说念主发出的收支金指示，通 逾期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金顾问东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金顾问东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金顾问东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由 基金顾问东说念主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金顾问东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   实行完期货出金或入金的操作后，基金顾问东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金顾问东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金顾问东说念主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户之 间划款，即银证互转。   对于银行间业务，基金顾问东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东说念主。基金顾问东说念主应与基金托管东说念主证明基金托管东说念主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金顾问东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东说念主，如基金顾问东说念主未文书基金托管东说念主，导致 指示未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时期出款的交易指示，基金顾问东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金顾问东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勉力实行，但不保证当 日出款，如出款不到手，基金托管东说念主不承担包袱。   基金顾问东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证明，如因基金顾问东说念主未文书基 金托管东说念主接纳传真指示酿成的耗损，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权文书书”发出 的指示，基金顾问东说念主不得否定其效能。   基金顾问东说念主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵寓皆全，并为基 金托管东说念主留出实行指示所必需的时期，因基金顾问东说念主未给予合理必需的时期导致基金托管东说念主 操作不到手的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主证明收到基金顾问东说念主发送的指示后，应酬指示进行形势审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否 和预留印鉴和签章样本花样一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴形势上不存在互异 即视为花样一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、歪曲，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金顾问东说念主提交的指示按照本合同约定进行花样一致性 审查，不负责审查基金顾问东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真确性、完好意思性 和灵验性，基金顾问东说念主应保证上述文献贵寓正当、真确、完好意思和灵验。如因基金顾问东说念主提供 的上述文献不对法、不真确、不完好意思或失去效能而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带 来耗损，由基金顾问东说念主在误差规模内承担相应包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时实行。   在指示未实行的前提下，若基金顾问东说念主取销指示，基金顾问东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 文书基金托管东说念主。若取销电子指示，基金顾问东说念主应通过相干系统取销，系统功能不支抓取销 的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金顾问东说念主发送伪善指示的情形和处理姿色 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 暂停指示的实行，由基金顾问东说念主取销指示或取销后再重新发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律规定暂缓、断绝实行指示的情形和处理姿色   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主发送的指示有可能违背《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本合同或其他关系法律规定的功令时，应暂缓实行指示，并实时文书基金顾问东说念主，基金顾问 东说念主收到文书后应实时查对并编削；如相干交易已奏效，则应文书基金顾问东说念主在规定规依期限 内实时编削。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后试验了对基金管 理东说念主的文书义务后，即视为完好意思试验了其投资监督职责。对于基金顾问东说念主违背《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本合同或其他关系法律规定的功令酿成基金财产耗损的，在基金托管 东说念主仍是依据本合同约定试验监督职责的情况下，由基金顾问东说念主承担全部包袱，基金托管东说念主免 于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主指示实行的处理方法   对于基金顾问东说念主的灵验指示和文书，除非违背法律规定、基金合同、托管合同或具有第 （四）项所述伪善，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行。除因特意或要紧罪戾甚而本基金、 基金顾问东说念主的利益受到挫伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对实行基金顾问东说念主的正当指示对基 金财产酿成的耗损不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的姿色   基金顾问东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增接纳传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金顾问东说念主和基 金托管东说念主招供的方式重新向基金托管东说念主发出加盖基金顾问东说念主公司公章的授权文书书，同期电 话文书基金托管东说念主。经基金顾问东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金顾问东说念主和基金托管东说念主 招供的方式证明后，于授权文书书载明的奏效时期奏效，同期原授权文书书失效。基金顾问 东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更文书的本来送交基金托管东说念主。授权文书书本来内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接纳基金 顾问东说念主指示的东说念主员，应提前至少一个交易日文书基金顾问东说念主。   （八）指示的解救   指示若以传真形势发出，则本来由基金顾问东说念主解救，基金托管东说念主解救指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相干包袱   对基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所酿成的耗损，由基金顾问东说念主承担。因基金顾问东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出填塞执 行时期、未能实时与基金托管东说念主进行指示证明甚而资金未能实时算帐或交易失败所酿成的损 失由基金顾问东说念主承担，但如遭遇不可抗力的情况除外。基金托管东说念主正如实行基金顾问东说念主发送 的灵验指示，基金财产发生耗损的，基金托管东说念主不承担任何形势的包袱。在往常业务受理渠 说念和指示功令的时期内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致 基金财产受损的，基金托管东说念主本旨担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本合同相干功令试验印鉴和签名的花样一致性形势审核职责，若是基金 顾问东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书书等情形，基金托 管东说念主不承担因实行关系指示或断绝实行关系指示而给基金顾问东说念主或基金钞票或任何第三方带 来的耗损，全部包袱由基金顾问东说念主承担，但基金托管东说念主未按本合同约定尽形势审核义求实行 指示而酿成耗损的情形除外。                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货交易的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行查验后笃定代理本基金证券交易证券经纪机构，并承担相应包袱。基金管 理东说念主和被选拔的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的形势，由基金顾问东说念主文书基金 托管东说念主，并按法律规定要求在法定信息泄漏讲述中泄漏关系内容。基金顾问东说念主、基金托管东说念主 和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪就业合同。 其他事宜根据法律规定、           《基金合同》的相干功令实行，若无明确功令的，可参照关系证券买 卖、证券经纪机构选拔的功令实行。   （1）基金顾问东说念主所选拔的期货公司负责办理本基金的期货交易的算帐交割。   （2）基金顾问东说念主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金顾问东说念主发送以 市集监控中心姿色清爽本基金成交结果的交易结算讲述及参照市集监控中心姿色制作的清爽 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可采选电子邮件的传 送方式行动济急备份方式传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算讲述的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金顾问东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在还原后奉告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证明数据接纳情状。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金顾问东说念主、基金托管东说念主发送的，基金顾问东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书 基金托管东说念主，并电话证明数据接纳情状。   （3）基金顾问东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真确性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与本色交易结果和权益不符酿成本基金估值推断伪善 的，应由基金顾问东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相干机构负责结算。基金顾问东说念主、基金托管东说念主以及 被选拔的证券经纪机构应根据关系法律规定及相干业务功令，签订证券经纪就业合同，用以 具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   对基金顾问东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内实行不得延误。   本基金投资于通盘场应酬易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪机构原因酿成的往常结算、交收业务无法完成的包袱。   （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本功令 基金顾问东说念主应酬传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金顾问东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一洞开日上述关系数据，并保证相干数据的准确、完好意思。 发送关系数据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商处分处理方式。基金顾问 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系功令保存。 不然，由基金顾问东说念主承担相应的包袱。   为跋扈申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金顾问东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由登记机构顾问。 账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书 基金顾问东说念主采选标准进行催收，由此酿成基金耗损的，基金顾问东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的耗损，基金托管东说念主应提供充分协助。   划付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时文书基 金顾问东说念主，基金托管东说念主不承担相应包袱，如系基金顾问东说念主的原因酿成，包袱由基金顾问东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金顾问东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的姿色、内容、发送、接纳和证明方式等与投资指示疏导。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算苦守“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金顾问东说念主提供恰当方式，便于基金顾问东说念主进行查询和账 务顾问。当存在资金账户净应收额时，基金顾问东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金顾问东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金顾问东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金顾问东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时文书基 金顾问东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金顾问东说念主的原因酿成，包袱由基金顾问东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 功令在中国证监会功令前言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值推断、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的推断、复核与完成的时期及姿色   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的基金份额余额数目推断。往常情况下，本基金各样基金份额的基金 份额净值的推断结果精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或耗损由 基金财产承担。若单个洞开日内，本基金某类基金份额的净赎回肯求（赎回肯求份额总额加 上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后 的余额）晋升前一洞开日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金顾问东说念主可将基金份额净 值的推断结果保留到少量点后 8 位，少量点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或耗损由基 金财产承担。国度另有功令的，从其功令。   基金顾问东说念主每个职责日推断基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核后，并按功令公告。   基金顾问东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金顾问东说念主根据法律规定或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主按约定对外公布。 基金的基金司帐包袱方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一问候见的，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金顾问东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金顾问东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值伪善。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门功令的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金顾问东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的消失记账方法和司帐处 理原则，区别颓唐时建立、记录和解救本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金顾问东说念主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时， 应实时文书基金顾问东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完好意思一致。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职责日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系功令为准。基金年度讲述的财务司帐讲述应 当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月 的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。               九、基金收益分派 基金顾问东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                    十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金顾问东说念主应按法律规定、基金合同的关系功令进行信息泄漏，拟公开披 露的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》过火他有 关功令进行信息泄漏外，基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金顾问东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息泄漏或公开； 问、审计东说念主员等作念出的必要信息泄漏。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管合同、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、算帐讲述、临时讲述、澄 清公告、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时代的信息泄漏、投资钞票支抓证券的信 息泄漏、参与股指期货、国债期货交易的信息泄漏、投资股票期权的信息泄漏、投资信用衍 生品的信息泄漏、投资港股通标的股票的信息泄漏、参与融资业务的信息泄漏、中国证监会 功令的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令 的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金顾问东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中泄漏本基金抓有的钞票支抓证券总额、钞票 支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票支抓证券明细。基金顾问东说念主应在基 金季度讲述中泄漏本基金抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例 和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   本基金参与股指期货交易后，基金顾问东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年 度讲述等依期讲述和招募诠释书（更新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括交易战略、 抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是 否恰当既定的交易战略和交易地方等。本基金参与国债期货交易的，基金顾问东说念主应在基金季 度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等依期讲述和《招募诠释书》（更新）等文献中泄漏国 债期货交易情况，包括交易战略、抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货 交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交易战略和交易地方。   本基金投资股票期权后，基金顾问东说念主应在依期信息泄漏文献中泄漏股票期权交易情况， 包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金 总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资地方等。   基金顾问东说念主应当在依期讲述及招募诠释书（更新）等文献中在意泄漏信用养殖品的投资 情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资地方及策略。   基金顾问东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募诠释书（更新）等 文献中泄漏本基金参与港股通交易的相干情况。   本基金参与融资业务，基金顾问东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招 募诠释书（更新）等文献中泄漏参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火顾问情况等。   （三）基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏姿色   基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，安分 信用，严守微妙。基金顾问东说念主负责办理与基金关系的信息泄漏事宜，对于根据相干法律规定 和基金合同功令的需要由基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金顾问东说念主按功令给予公布。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其试验按照法定方式和限时泄漏 的义务。   基金顾问东说念主应当在中国证监会功令的时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会规 定的寰宇性报刊及功令互联网网站泄漏。根据法律规定应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基 金托管东说念主在功令前言公开泄漏。   当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：   （1）发生暂停估值的情形；   （2）不可抗力；   （3）基金投资所波及的证券交易市集、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业或者基金参与港股通交易且港股通临时停市时；   （4）法律规定功令、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系功令须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金顾问东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金顾问东说念主公告。发生基金合同中功令需要泄漏的事项时，按基金合同功令公布。   给予泄漏的信息文本，存放在基金顾问东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容完好意思一致。                      十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提表率和支付方式如下：      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的推断方法如下：      H＝E×0.2%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金顾问东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。              十二、基金份额抓有东说念主名册的解救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和解救，基金顾问东说念主和基金 托管东说念主应区别解救基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律规定功令的最低期限。如不可妥 善解救，则按相干法律规定承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金顾问东说念主应将关系贵寓送交基金托 管东说念主，并保证该等贵寓的真确性、准确性和完好意思性，不得无故断绝或延误提供。基金顾问东说念主 和基金托管东说念主不得将所解救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 顺从守密义务，法律规定或监管功令另有功令的，从其功令。                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金顾问东说念主和基金托管 东说念主都应当按功令的期限解救。保存期限不低于法律规定功令的最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主处。 方招供的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金顾问东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接纳相应 文献。   （四）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和过失合同等，承担守密义务并按照不低于法律规定功令的最低期限进行保存。            十四、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金顾问东说念主职责辨别后，仍应妥善解救基金顾问业务贵寓，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主实时办理基金顾问 业务的顶住手续，临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时接纳。基金托管东说念主应给予积极配 合，并与新任基金顾问东说念主或临时基金顾问东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责辨别后，仍应妥善解救基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接纳。 基金顾问东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基 金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                    十五、退却步履      本合同当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金顾问东说念主不屈正地对待其顾问的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金顾问东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担耗损。      （五）基金顾问东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和顾问过程中任何尚未按法律规定 功令的方式公开泄漏的信息。      （六）基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓唐，其高等顾问东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金顾问东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的功令进行刑事包袱的除外。      （九）法律规定和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政规定关系功令，由中 国证监会功令退却基金顾问东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。           十六、托管合同的变更、辨别与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更姿色   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的功令有任何碎裂。基金托管合同的变更应报中国证监会备案（如需）                                   。   （二）基金托管合同辨别的情形 月内无其他恰当的托管机构说合其原有权益义务； 月内无其他恰当的基金顾问公司说合其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金顾问东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 十七、违约包袱   （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主不试验本合同或试验本合同不恰当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》等法律规定 的功令、《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当 区别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤 的，应当根据各自的误差进度对由此酿成的凯旋耗损区别承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成耗损的，应就凯旋耗损进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 而酿成的耗损等； 耗损等；   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时采选必要的标准，勉力 防护耗损的扩大。莫得采选恰当标准甚而耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。 非违约方因防护耗损扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管合同粗略不绝试验的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当不绝试验本合同。若基金顾问东说念主或基金 托管东说念主因试验本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金顾问东说念主和 基金托管东说念主固然仍是采选必要、恰当、合理的标准进行调查，然则未能发现伪善或因前述原 因未能幸免或更正伪善的，由此酿成基金财产或投资东说念主耗损，基金顾问东说念主和基金托管东说念主罢免 抵偿包袱。然则基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的标准责骂或排斥由此酿成的影响。                十八、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对对方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝赤诚、勤劳、 尽职地试验基金合同和本托管合同功令的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，不含香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区的法律）统领并从其解释。                十九、托管合同的效能   两边对托管合同的效能约定如下：   （一）基金顾问东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的托管合同草案，应经托管合同 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同当事东说念主两边根据中国证监 会的想法修改并肃肃签署托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的 灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式三份，合同两边各抓一份，由基金顾问东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效能。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金顾问东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关系法律规定等功令协商办理。             二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日