嘉实基金治理有限公司     嘉实中证 A500 交易型怒放式指数     证券投资基金聚会基金托管公约       基金治理东说念主：嘉实基金治理有限公司       基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司           二〇二四年十月 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金                                                                                                                        托管公约 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约    鉴于嘉实基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的阅历和才能，拟 召募刊行嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金；    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；    鉴于嘉实基金治理有限公司拟担任嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投 资基金聚会基金的基金治理东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任嘉实中证 A500 交 易型怒放式指数证券投资基金聚会基金的基金托管东说念主；    为明确嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金（以下简称 “基金”或“本基金”）的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特 制订本托管公约；    除非另有约定，《嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用 于本托管公约时应具有相易的含义；若有抵挡应以基金合同为准，并依其要求 解释。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招 募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金               托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称呼：嘉实基金治理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单位    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼    法定代表东说念主：经雷    诞诞辰期：1999 年 3 月 25 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织体式：有限背负公司（外商投资、非独资）    注册本钱：1.5 亿元    存续期限：握续运筹帷幄    接洽电话：（010）6521 5588    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准诞欲望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续时期：握续运筹帷幄    运筹帷幄畛域：接纳公众存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股 票除外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金   托管公约 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证职业及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供守护箱职业；财务看护人、资信访问、究诘、见证业务；经中 国银行保障监督治理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激制 品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的花样， 经关系部门批准后方可开展运筹帷幄行为，运筹帷幄花样以关系部门批准文献粗豪可证 件为准） 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约           二、基金托管公约的依据、成见和原则    （一）刚烈托管公约的依据    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》（以下简称“《信 息裸露办法》”）、《证券投资基金信息裸露内容与样式准则第 7 号〈托管协 议的内容与样式〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指点》等接洽法律法例、《基金合同》偏激他接洽章程 制订。    （二）刚烈托管公约的成见    刚烈本公约的成见是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息裸露及相互监督等关系事宜中的权柄义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。    （三）刚烈托管公约的原则    基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金          托管公约       三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行为期骗监督权    基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资畛域、 投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系时期系统，对基金推行投资是否顺应 基金合同对于证券取舍法子的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资畛域为：本基金以指标 ETF 基金份额、所在指数成份股及备 选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地结束投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证偏激 他照章刊行上市的股票）、债券财富（国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调理债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富提拔证券、繁衍器具（股指 期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行存款、同行存单、现款财富 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系规 定）。    本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当样式后，不错将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例 或监管机构的章程实施。    （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资限制进行监督：    （1）本基金投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金应当保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金          托管公约    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样财富提拔证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10％；    （4）本基金握有的一说念财富提拔证券，其市值不得逾越基金财富净值的    （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)财富提拔证券的比例，不得逾越 该财富提拔证券畛域的 10％；    （6）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样财富提拔 证券，不得逾越其各样财富提拔证券揣摸畛域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。 基金握有财富提拔证券时期，如若其信用品级下落、不再顺应投资法子，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，应当顺应下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基 金财富净值的 10%；    ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、指标 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金 握有的股票总市值及指标 ETF 的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差 诡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得逾越上一交易日基金财富净值的 20%； 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约    （10）本基金若参与国债期货交易，应当顺应下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金财富净值的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、指标 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 握有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，揣摸(轧差诡计)应当顺应基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得逾越上一交易日基金财富净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当顺应下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得逾越基金财富 净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额所在证券；开仓卖出认沽期权的，应 握有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；    （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当顺应下列投资限制：    ①出借证券财富不得逾越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的畛域；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；    因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的身分 以至基金投资不顺应上述章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务；    （14）本基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣摸不得逾越基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主 之外的身分以至基金不顺应本款所章程比例限制的，本基金治理东说念主不得主动新 增流动性受限财富的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 畛域保握一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实施， 与国内照章刊行上市的股票合并诡计；    （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、所在指数成份股调整、所在 指数成份股流动性限制、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金 治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金治理东说念主 应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券商场波动、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的身分以至基 金投资不顺应第（1）项章程的比例，基金治理东说念主应当在 20 个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约 日起启动。    （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管 公约项下的基金投资扼制行为进行监督：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷背负的投资；    （4）买卖除指标 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；    （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行为。    除所在指数成份股、备选成份股之外，基金治理东说念主运用基金财产买卖基金 治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、推行限定东说念主或者与其有漏洞利弊关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他漏洞关联交易的，应当 顺应基金的投资指标和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利 益恣意，配置健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。相 关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。漏洞关联交 易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安谧 董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁 止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程实施。    （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对关联交 易进行监督。    （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。    基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业 法子的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算面容。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约 供的银行间债券商场交易敌手名单和交易结算面容进行交易。如基金治理东说念主在 基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为 基金治理东说念主认同全商场交易敌手。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单及结算面容进行更新，基金托管东说念主应在收到新名单的 2 个使命日内 回函与基金治理东说念主证实，新名单自基金托管东说念主证实当日奏效，新名单奏效前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如 基金治理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方 式的，应在过后实时向基金托管东说念主说明原理。    基金治理东说念主负责治理交易敌手的资信风险，按银行间债券商场的交易功令 进行交易，由于交易敌手的资信风险引起的厌世,基金治理东说念主应当负责向关系责 任东说念主追偿，在履行以上监督义务的前提下，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律背负及厌世。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主详情的时期 前仍未承担走嘴背负偏激他关系法律背负的，基金治理东说念主有权向关系交易敌手 追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场 成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算面容进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易面容进行交易时， 基金托管东说念主应实时以书面或以两边认同的其他面容提醒基金治理东说念主，经提醒后 仍未改正时形成基金财产厌世的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨责 任。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资 产厌世的，基金托管东说念主应承担相应背负。    （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、各样基金份额累计净值诡计、应收资金 到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信息裸露、基金宣传推 介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。    本基金投资银行存款应顺应如下章程： 银行存款业务账目及核算的信得过、准确。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约 书面公约。基金托管东说念主应根据关系法例及公约对基金银行存款业务进行监督与 核查，严格审查、复核关系公约、账户贵府、投资指示、存款证实书等接洽文 件，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户治理、利率治理、支 付结算等的各项章程。 约定，详情顺应条件的悉数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否顺应接洽章程进行监督。如 基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基 金治理东说念主认同悉数银行。    （八）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资流畅受限证券进行监督。 受限证券接洽问题的呈文》等接洽法律法例则程。 券包括由《上市公司证券刊行注册治理办法》模范的非公开拓行股票、公开拓 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由 于发布漏洞音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。 金治理东说念主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例限定情况。    基金治理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的面容证实收到上述贵府。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约 法例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 资金划付时期等。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟执 行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期 进行审核。 问题的呈文》章程，对基金治理东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的接洽书面信息。    如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应背负。如若基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带背负。    （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒 等两边认同的面容呈文基金治理东说念主限期改造。基金治理东说念主应积极配合和协助基 金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到电话提醒或书面呈文后应实时查对并 以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主 对基金托管东说念主呈文的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应讲明中国证 监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金 财富厌世的，基金托管东说念主应承担相应背负。    （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面提醒， 基金治理东说念主应在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国 证监会报送基金监督讲明的事项，基金治理东说念主应积极配合提供必要的数据贵府 和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易样式还是奏效的指示违犯 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约 法律、行政法例和其他接洽章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面 或以两边认同的其他面容呈文基金治理东说念主，由此形成的相应厌世由基金治理东说念主 承担。    （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有漏洞违游记为，应实时讲明中国证 监会，同期呈文基金治理东说念主限期改造，并将改造效率讲明中国证监会。基金管 理东说念主无高洁原理，断绝、侵扰对方根据本托管公约章程期骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。    （十三）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 究诘管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施样式、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有漏洞影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约          四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户及投资所需的其他账户、复核基金治理东说念主诡计的基金财富净值和各样基 金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资 运作等行为。    （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管公约偏激他接洽章程时，应实时以电话提醒 或书面提醒等两边认同的面容呈文基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到呈文后 应实时查对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对呈文县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交关系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过 性，在章程时期内复兴基金治理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主呈文的违纪 事项未能在限期内改造或未在合理期限内证实的，基金治理东说念主应讲明中国证监会。 基金治理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金治理东说念主及基金财产因此所遭遇的厌世。    （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有漏洞违游记为，应实时讲明中国证监会， 同期呈文基金托管东说念主限期改造，并将改造效率讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、侵扰对方根据本公约章程期骗监督权，或采选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲明中国证监会。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约                   五、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的安谧核算，分账治理，确保基金财产的 竣工与安谧。 两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、刑事背负、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限背负公司（以下简称“中登公司”、“中登”或“中国结算公司”）结算数据 完成场内交易交收、基金财富开户银行扣收结算费和账户诊疗费等用度）。 到账日历的，应由基金治理东说念主负责与接洽当事东说念主详情到账日历并呈文基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时呈文并有义务配合基金 治理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成厌世的，基金治理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的厌世，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不 承担相应背负。 基金财产。    （二）基金召募时期及召募资金的验资 为结果前，任何东说念主不得动用。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 金额、基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等接洽章程后，基金 治理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约 户，同期在章程时期内，聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由投入验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金治理东说念主将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金在具有托管阅历的贸易银行开立的托管资金账户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。 基金治理东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）托管资金账户的开立和治理 “托管专户”或“基金资金账户”）。托管资金账户的称呼应当包含本基金称呼， 具体称呼以推行开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。    （四）如期存款账户    基金财产投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期存款投资，基金治理东说念主都必须和 存款机构签订如期存款公约，约定两边的权柄和义务，该公约当作划款指示附件。 在取得存款证实书后，基金托管东说念主守护证实书底本或者复印件。基金治理东说念主应该 在合理的时期内进行如期存款的投资和支取事宜，若基金治理东说念主提前支取或部分 提前支取如期存款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金治理东说念主和基金托管东说念主两边协商治理。 存款证实书不得被质押或以任何面容被典质，并不得用于转让和背书。本息到期 奉赵或提前支取的悉数款项必须划至托管资金账户，不得划入其他任何账户。    （五）债券托管账户的开设和治理    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽章程，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限背负公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约 资金结算账户、握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。    （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐使命，基金治理东说念主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的章程执 行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。    （七）其他账户的开立和治理 定，在基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后由基金托管东说念主开立。新账户按接洽规 定使用并治理。    （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护    基金财产投资的接洽什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中登 公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由 基金托管东说念主握有。什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金治理东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主限定下的什物证券在基金托 管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主除外机构推行有用限定的财富不承担守护背负。    （九）与基金财产接洽的漏洞合同的守护 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约    与基金财产接洽的漏洞合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产接洽的漏洞合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本公约另有章程外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的漏洞 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生 的漏洞合同，基金治理东说念主应尽量保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金治理东说念主应在漏洞合同签署后实时以加密面本心两边同意的其他方 式将漏洞合同发送给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。 漏洞合同的守护期限应顺应法律法例的章程。    对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或未在合同约定畛域内，合同原件不 得荡漾，由基金治理东说念主守护。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约               六、指示的发送、证实及实施    基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等接洽事项。    （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即奏效。如若授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权 文献并经电话证实的时点为授权文献的奏效时期。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主流露。但法律法例则程或有权机关要求的除外。    （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。    （三）指示的发送、证实及实施的时期和样式    基金治理东说念主发送指示应取舍加密传真面本心两边协商一致的其他面容。    基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的运筹帷幄权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定样式发出的指示，基金治理东说念主不得否定其着力。但如若基金治理东说念主还是根除或 更始对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本公约证实后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承 担背负，授权已更始但未经基金托管东说念主证实的情况除外。    指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话面本心两边认同的其他面容向基金托 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约 管东说念主证实。    基金治理东说念主向基金托管东说念主发送有用划款指示时，应确保基金托管东说念主有填塞的 处理时期，除需斟酌资金在途时期外，还需给基金托管东说念主留有 2 个使命小时的复 核和审批时期。基金治理东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东说念主不保证今日能够实施。有用划款指示是指指示要素（包括付 款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期） 准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件都全且头寸充足的划款指示。因基金 治理东说念主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期，以至资金未 能实时到账所形成的厌世由基金治理东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，预先呈文基金治理东说念主其名单， 并与基金治理东说念主约定指示发送和接收面容。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边认同的其他面容呈文基金治理东说念主。    基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。    基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实施，但应立即以书面或以两边认同的其他面容呈文基金治理东说念主，由基 金治理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。    （四）基金治理东说念主发送荒唐指示的情形和处理样式    基金治理东说念主发送荒唐指示的情形包括指示违犯法律法例、基金合同和本公约 的约定，指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示。    基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示荒唐时，应断绝实施， 并实时以书面或以两边认同的其他面容呈文基金治理东说念主改正。如需根除指示，基 金治理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。    （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理样式    若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实施，独立即以灌音电话或以两边认同的其他面容通 知基金治理东说念主。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约    （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实施的处理方法    基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金治理东说念主发送的指示实施，应在发现后 实时采选措施赐与弥补；若对基金治理东说念主、基金财产或基金份额握有东说念主形成径直 厌世，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直厌世。    （七）更换被授权东说念主的样式    基金治理东说念主更换被授权东说念主、更始或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真或其他两边认同的面容呈文基金托管东说念主，并经电话证实后奏效，原 授权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献底本。新 的授权文献奏效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容 实施接洽业务，如若新的授权文献底本与传真件内容不同，以传真件为准，由此 产生的背负不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金治理东说念主指示的东说念主员， 应提前通过灌音电话或以书面或以两边认同的其他面容呈文基金治理东说念主并由基金 治理东说念主证实。    （八）其他事项    基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，并对指示是否正当合规、顺应基金合同及 本托管公约进行审核，如发现问题，应断绝实施并实时以书面或以两边认同的其 他面容讲明基金治理东说念主。    基金参与认购未上市债券时，基金治理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。    基金治理东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中登公司或证券交易所的交易数据 与中登公司进行交收。基金投资发生的悉数场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主 根据关系登记结算公司的结算功令办理，基金治理东说念主不需要另行出具指示。    解雇中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 治理办法等接洽章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为 基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，不必基金治理东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应赐与实施。    本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金 账户中扣划，不必基金治理东说念主出具指示。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约                 七、交易及计帐交收安排    （一）取舍证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构的样式 签订证券交易单位使用公约。 以及变更情况实时以书面体式呈文基金托管东说念主。 东说念主在交易前应证实关系合并计帐事宜已办结。若基金治理东说念主在合并计帐办结前交 易，则关系的交收背负由基金治理东说念主承担。 纪机构签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系章程执 行，若无明确章程的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构取舍的功令实施。 关系交易功令为准。    （二）基金投资证券后的计帐交收安排    对于基金财富在证券交易所商场达成的顺应中国结算公司多边净额结算要求 的证券交易以及新股业务： 算公约》。 整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，基金治理东说念主应存放于中登公 司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中登公司备付金、 保证金治理办法章程的名额。基金托管东说念主根据中登公司章程向基金财产支付利息。 户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同阻隔时，本基金可能有尚存放于 结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上 述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付 至本基金计帐讲明中指定的收款账户。基金合同阻隔后，中登根据结算功令，调 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约 增磋商的结算备付以及交易保证金，基金治理东说念主应配合基金托管东说念主，向基金托管 东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。    对于基金财富在证券交易所商场达成的顺应中国结算公司 T+0 非担保结算要 求的证券交易： 回购、深圳公司债大量交易、财富提拔证券等，根据中登公司业务功令应时调 整），基金治理东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发送交易应付资金划 款指示（对于中登业务功令章程不是必须要勾单的，若基金治理东说念主但愿基金托管 东说念主进行勾单处理，则需在指示上备注需要托管东说念主勾单），同期将关系交易解释文 件传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话证实，以保证当日交易资金交收 的获胜进行。对于基金治理东说念主在 14：00 后出具的划款指示，颠倒是需要基金托管 东说念主进行“勾单”证实的交易，基金托管东说念主本着用功尽职的原则积极处理，但不保证 支付/勾单获胜。 管东说念主。对于中国结算公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金治理东说念主应 向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不 践约）申报时期有限，基金托管东说念主有权在接到基金治理东说念主电话呈文后，先行完成 取消交收操作，基金治理东说念主应在当日日终前补出具书面的取消交收指示。 金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在基金治理东说念主洞悉并同意后 在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，并 不承担相应背负。 情形的，基金治理东说念主洞悉并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中国结算 公司的计帐交收数据，主动将本基金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完 成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金治理东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主 补出具资金划款指示。    （1）基金治理东说念主所治理的产物资金不足导致其自己产物交收失败，基金托 管东说念主应实时呈文基金治理东说念主，如系基金治理东说念主的原因形成，基金托管东说念主无义务为 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约 该产物垫付交收款项；    （2）因基金治理东说念主未在本公约约定的时期前向基金托管东说念主提交有用划款指 令，导致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其自己产物交收失败的，基 金托管东说念主不承担交易失败的风险；    （3）因基金治理东说念主所治理的产物资金不足，且占用基金托管东说念主最低备付金 交成绩功，形成基金托管东说念主厌世，则基金治理东说念主应答基金托管东说念主因此形成的径直 经济厌世承担抵偿背负；    （4）因基金治理东说念主所治理的产物资金不足或基金治理东说念主未在章程时期内向 基金托管东说念主提交划款指示，且有凭据解释其径直形成基金托管东说念主厌世的，基金管 理东说念主应答基金托管东说念主因此形成的径直经济厌世承担抵偿背负。 基金托管东说念主托管的其他产物资金不足或舛讹，进而导致基金治理东说念主治理的产物交 收失败的，则基金托管东说念主将配合基金治理东说念主提供关悉数据等信息向其他客户追偿； 如基金托管东说念主存在舛讹的，同期应在舛讹畛域内对基金治理东说念主、基金财产承担赔 偿背负。 的收款业务，基金治理东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基 金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将关系交易解释文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话证实，以便基金托管东说念主将交收金额提回至本基金托 管资金账户。    对于基金财富在证券交易所商场达成的顺应中国结算公司 T+N 非担保结算要 求的证券交易：    基金治理东说念主洞悉并同意基金托管东说念主仅根据中国结算公司的计帐交收数据主动 完成本基金资金计帐交收。若基金治理东说念主出现交易后无法践约的情况，况且中国 结算公司的业务功令允许基金托管东说念主对关系交易不错取消交收的，基金治理东说念主应 于交收日前一使命日向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东说念主进 行电话证实。    （三）银行间债券交易的计帐交收安排 令）的截止时期为今日的 15:00。如基金治理东说念主要求今日某一时点到账，则交易结 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约 算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话证实。因基金治理东说念主原因形成指示、 成交单传输不足时、未能留出填塞的操作时期，以至资金未能实时到账、债券未 能实时交割所形成的厌世不由基金托管东说念主承担。 的资金余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 基金托管东说念主可不予实施，独立即呈文基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因此作假施 该指示而形成厌世的背负。基金治理东说念主证实该指示不予取消的，资金备足并呈文 基金托管东说念主的时期视为指示收到时期。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金治理东说念主出具资金划款指示，基金 托管东说念主审核无误后实施。由于基金治理东说念主未实时出具指示导致该基金在托管专户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的厌世，基金托管东说念主不承担背负。    （四）期货的计帐交收安排 行。 什物交割的具体运营操作达成一问候见。    （五）投资银行存款的颠倒约定 东说念主，以便基金托管东说念主有填塞的时期履行相应的业务操作样式。 治理东说念主、托管东说念主和存款行需在投资前另行签署三方公约。    （六）交易记载、资金和证券/期货账目查对的时期和面容    对基金的交易记载，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露各 类基金份额净值、各样基金份额累计净值之前，必须保证估值日悉数推行交易记 录与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。如若推行交易记载与管帐账簿记载不 一致，形成基金管帐核算不竣工或不信得过，由此导致的厌世由基金的管帐背负方 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约 承担。    资金账目由基金治理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券/期货对账，确保账实相符。    （七）基金申购赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金治理东说念主应答传递的申购、赎回、调理怒放式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时 划付赎回及转出款项。 据和盖印奏效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可 协商治理处理面容。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按接洽章程 保存。    为自尊申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。 详情到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时呈文基金治理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金厌世的，基金管 理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的厌世，基金托管东说念主赐与必要的配合。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 基金托管东说念主应实时呈文基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约 到期付款和与投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托 管东说念主下达指示。资金指示的样式、内容、发送、接收和证实面容等与投资指示相 同。    （八）申赎净额结算    基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐死守“全额计帐、净额交收” 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调理转存款）与托 管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调理转出款及调理费）的差额来详情 托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额 时，基金治理东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划 往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金治理东说念主应在当日将划款指示 发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 进行账务处理。如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账， 对于因基金治理东说念主的原因未准时到账的资金，由此产生的背负应由基金治理东说念主承 担。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时呈文基金托 管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。    （九）基金调理 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时期、样式及托管公约当事东说念主承担的权责按基金治理东说念主届 时的公告实施。 公告。    （十）基金现款分成 办法》的接洽章程在中国证监会章程前言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约 户。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金             托管公约             八、基金财富净值诡计和管帐核算    （一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时期及样式    某一类别基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类别基金财富净值除以 当日该类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或厌世由基金财产承担。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。    基金治理东说念主应每个使命日对基金财富估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个使命日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 对外公布。    （二）基金财富估值方法和特地情形的处理    基金所领有的指标 ETF 基金份额、股票、债券和银行存款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、财富提拔证券、其它投资等财富 及欠债。    （1）指标 ETF 份额的估值方法    本基金投资的指标 ETF 份额以指标 ETF 估值日基金份额净值估值。    （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生漏洞 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的漏洞事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了漏洞变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的漏洞事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及漏洞变化身分， 调整最近交易市价，详情公允价钱。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约 估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准职业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。 的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的 债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 交易所上市的财富提拔证券，取舍估值时期详情公允价值。    （3）处于未上市时期的有价证券应分辩如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽章程详情公允价值。    （4）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价估值。    （5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间取舍第三方估值基准职业机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。    （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应取舍 在面前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息提拔的估值时期详情其公允 价值。    （7）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约    （8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生漏洞变化的，采 用最近交易日结算价估值。    本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。    （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照关系法律法例和行业协 会的关系章程进行估值。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实施。    （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。    （13）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分诊疗基金份额握有东说念主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商治理。    基金治理东说念主担任本基金的管帐背负方，负责基金净值诡计和基金管帐核算， 就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达 成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计效率对外赐与公布。    （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所 形成的舛误不当作基金财富估值荒唐处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据荒唐等原因，或国度管帐策略 变更、商场功令变更等非基金治理东说念主或基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管 东说念主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行查验，仍未能发现荒唐的，由此造 成的基金财富估值荒唐，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或排除由此形成的影响。    （三）基金份额净值荒唐的处理面容 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约    基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值荒唐时，视为该类基金份额净值荒唐。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自己的舛讹 形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭遇厌世的，背负东说念主应当对由于该估值荒唐遭遇 损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直厌世按下述“估值荒唐处理原则”给予抵偿，承 担抵偿背负。    上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成厌世机，估值荒唐背负方应及 时合作各方，实时进行改造，因改造估值荒唐发生的用度由估值荒唐背负方承担； 由于估值荒唐背负方未实时改造已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成厌世的，由估 值荒唐背负方对径直厌世承担抵偿背负；若估值荒唐背负方还是积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行改造而未改造，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应抵偿背负。估值荒唐背负方应答改造的情况向接洽当事东说念主进行证实， 确保估值荒唐已得到改造。    （2）估值荒唐的背负方对接洽当事东说念主的径直厌世负责，不合波折厌世负责， 况且仅对估值荒唐的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值荒唐而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值荒唐背负方仍应答估值荒唐负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益厌世(“受损方”)，则估值荒唐责 任方应抵偿受损方的厌世，并在其支付的抵偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求请托欠妥得利的权柄；如若赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其推行厌世的差额部分支付给估值荒唐背负方。    （4）估值荒唐调整取舍尽量复原至假定未发生估值荒唐的正确情形的面容。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约    估值荒唐被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的样式如下：    （1）查明估值荒唐发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生 的原因详情估值荒唐的背负方；    （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的厌世 进行评估；    （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的背负方进行 改造和抵偿厌世；    （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值荒唐的改造向接洽当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值诡计出现荒唐时，基金治理东说念主应当立即赐与改造，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施戒备厌世进一步扩大。    （2）荒唐偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （四）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度接洽部门章程的管帐轨制实施。    （六）基金账册的配置    基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金治理东说念主、基金 托管东说念主分别安谧时诞生、记载和守护本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金治理 东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲明的编制和复核    基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。核 对不符时，应实时呈文基金治理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。    （1）报表的编制    基金治理东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲明的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期讲明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。 基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季 度讲明、中期讲明或者年度讲明。    （2）报表的复核    基金治理东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度接洽章程为准。    基金治理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲明。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金         托管公约                    九、基金收益分派    基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。    （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派面容是现款分成； 所不同，基金治理东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派有诡计。本基金归并类 别每一基金份额享有同等分派权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：    基金治理东说念主于每年一月、四月、七月、十月临了一个交易日对基金相对事迹 相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价。具体分派时期、分派 有诡计及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根据推行情况详情并按照 接洽章程公告；    基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结束收益的孰低数。    在对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金治理东说念主可在履行适 当样式后对基金收益分派原则和支付面容进行调整，但应于变更实施日前按照 《信息裸露办法》的要求在章程前言公告。    （二）基金收益分派的时期和样式    本基金收益分派有诡计由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的接洽章程在章程前言公告。    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约 资的诡计方法，依照业务功令实施。    （三）实施侧袋机制时期的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约                    十、基金信息裸露    （一）守秘义务    基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的接洽章程进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、 《流动性风险治理章程》、基金合同、《信息裸露办法》偏激他接洽章程进行信 息裸露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘 义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开； 问、财务看护人、审计东说念主员、时期看护人等作念出的必要信息裸露。    （二）信息裸露的内容    基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、 基金产物贵府摘记、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基 金季度讲明）、临时讲明、清爽公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐讲明、实 施侧袋机制时期的信息裸露以及中国证监会章程应予裸露的其他信息。基金年度 讲明中的财务管帐讲明应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。    （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露样式    基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，西宾信用，严守奥妙。基金治理东说念主负责办理与基金接洽的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主赐与 公布。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约    对于不需要基金托管东说念主（或基金治理东说念主）复核的信息，基金治理东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应呈文基金托管东说念主（或基金治理东说念主）。    基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定面容 和限时裸露的义务。    基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会章程前言裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将通过章程前言公开裸露。    当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金关系信 息：    （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （2）因不可抗力或其他情形以至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；    （3）法律法例则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按接洽章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金治理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项时， 按基金合同章程公布。    照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 功令程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在 合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容十足一致。    （四）实施侧袋机制时期的信息裸露    本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。                     十一、基金用度    （一）基金治理费的计提比例和计提方法 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金        托管公约    本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前一 日基金财富净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的诡计方法如下：    H＝E×0.15%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应财富净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一 日基金财富净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：    H＝E×0.05%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中指标 ETF 份额所对应财富净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。    （三）销售职业费    本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。销售职业费的诡计方法如下：    H＝E×0.2%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售职业费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。    （四）基金合同奏效后与基金关系的信息裸露用度（法律法例、中国证监会 另有章程的除外）、《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼 费或仲裁费、基金份额握有东说念主大会用度、基金的银行汇划用度、因基金的证券、 期货、期权交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金偏激他肖似性质的用度等）、基金的开户用度、账户 诊疗用度以及按照国度接洽章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他 用度，根据接洽法律法例、基金合同及相应公约的章程，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的厌世； 目。    （六）基金治理费、基金托管费、销售职业费的复核    基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费、销售职业费等， 根据本托管公约和基金合同的接洽章程进行复核。    （七）违纪处理面容    基金托管东说念主发现基金治理东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他接洽章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与说明解 释，如基金治理东说念主无高洁原理，基金托管东说念主可断绝支付。    （八）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金   托管公约 应待侧袋账户财富变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约             十二、基金份额握有东说念主名册的守护    基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例则程 的最低期限。如不行妥善守护，则按关系法例承担背负。    在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金治理东说念主应将接洽贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应征服守秘义务。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约              十三、基金接洽文献档案的保存    （一）档案保存    基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。    （二）合同档案的配置 东说念主处。 发送给基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。    （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和膺惩合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例则程的 最低期限。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约           十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金治理东说念主的更换    有下列情形之一的，基金治理东说念主职责阻隔：    （1）被照章取消基金治理阅历；    （2）被基金份额握有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章根除或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或揣摸握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；    （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金治理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；    （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的接洽章程在章程前言公告；    （6）布置：基金治理东说念主职责阻隔的，基金治理东说念主应妥善守护基金治理业务 贵府，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念附近理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主或临时基金治理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；    （7）审计：基金治理东说念主职责阻隔的，应当聘用顺应《证券法》章程的管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要求， 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主接洽的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：    （1）被照章取消基金托管阅历；    （2）被基金份额握有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章根除或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或揣摸握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；    （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的接洽章程在章程前言公告；    （6）布置：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理东说念主 查对基金财富总值和净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当聘用顺应《证券法》章程的管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。    （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换    （1）提名：如若基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或揣摸握有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约    （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述样式进行；    （3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的接洽章程在规 定前言上搭伙公告。    （四）新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主接收基金治理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金 托管东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的 行为。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在链接履行关系职责时期，仍有权按照基金 合同的章程收取基金治理费或基金托管费。    （五）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和样式的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如畴昔法律法例或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行适合样式并提前公 告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金       托管公约                    十五、扼制行为    本公约当事东说念主扼制从事的行为，包括但不限于：    （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。    （二）基金治理东说念主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。    （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担 厌世。    （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金运作和治理过程中任何尚 未按法律法例则程的面容公开裸露的信息。    （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安谧，其高档治理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。    （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行刑事背负的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行为：    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金   托管公约 在履行适合样式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。    （十）法律法例和基金合同扼制的其他行为，以及法律、行政法例和中国 证监会章程扼制基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约       十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更样式    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何恣意。    （二）基金托管公约阻隔的情形 权；    （三）基金财产的计帐    （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同的阻隔事由之日起 30 个使命日 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。    （2）在基金财产计帐小组接收基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管公约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。    （3）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、顺应《证券法》章程的注册管帐师、讼师构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的使命主说念主员。    （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一接收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲明；    （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金      托管公约 讲明出具法律意见书；    （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现、结算保证金关系章程等客不雅身分，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额财富净值 的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产畛域内按各样基金份额的基金份额握有东说念主握有的该类基金份额比例 进行分派。归并类别的基金份额握有东说念主握有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余财富具有同等的分派权。    计帐过程中的接洽漏洞事项应实时公告；基金财产计帐讲明经顺应《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 计帐小组进行公告。    基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 功令程的最低期限。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金     托管公约                     十七、走嘴背负    （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的， 应当承担走嘴背负。    （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当分别对各自的行为照章承担抵偿背负；因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿背负。一方承担连带背负后有权根据另一 方舛讹进程向另一方追偿。    （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主形成厌世的，应就径直厌世进行赔 偿；给基金财产形成厌世的，应就径直厌世进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的章程或交易所功令当作或不当作而形成的厌世等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财富偏激收益，由于该机构诈骗、挑升、 强硬、罪过或歇业等原因给本基金财富形成的厌世等。    （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采选必要的 措施，起劲戒备厌世的扩大。莫得采选适合措施以至厌世扩大的，不得就扩大的 厌世要求抵偿。非走嘴方因戒备厌世扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。    （五）走嘴行为虽已发生，但本托管公约能够链接履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。    （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未 能发现荒唐或因前述原因未能幸免或改造荒唐的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积 极采选必要的措施收缩或排除由此形成的影响。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金   托管公约    （七）本公约所指“厌世”，限于径直财产厌世。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约                   十八、争议治理面容    两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与托管公约接洽的一切争议，双 方当事东说念主应尽量通过协商、长入治理。如经友好协商、长入未能治理的，均应提 交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对两边当事东说念主具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚笃、用功、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，诊疗基金份额握有 东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为本公约之成见，在此不包括香港、澳门颠倒行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约                  十九、托管公约的着力    两边对托管公约的着力约定如下：    （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求注竹素基金时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为追究文本。    （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告 之日止。    （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报接洽监管机构一份，每份 具有同等法律着力。 嘉实中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金聚会基金    托管公约                     二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、接洽法律法例等章程协商办理。                 二十一、托管公约的签订    本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日