嘉实基金经管有限公司 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资          基金集中基金            基金合同     基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司         二零二四年十月 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金                                                                                               基金合同                                                           目             录 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同                    第一部分        媒介    一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，法式基金运作。 法典》”)、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息表露经管办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》（以 下简称“《指数基金换取》”）和其他揣摸法律法则。 益。    二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过甚他揣摸章程享有权柄、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程募 集，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称背负、真诚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投成本金不受损 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金                    基金合同 失。    投资者应当领路阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要和相 关公告等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。    四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地商场股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    五、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破， 以基金合同为准。    六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。    七、本基金为指数基金集中基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪缺陷 阻抑未达约定见识、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书。    八、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履 行相应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的揣摸章 节。侧袋机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行非凡标志，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。      九、本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动等风险。      十、基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的弥留性，起劲于投资者个东谈主信息 的保护。基金经管东谈主承诺按照法律法则和干系监管要求的章程处理投资者的个 东谈主信息，包括通过基金经管东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管 理有限公司旗下基金居品的扫数个东谈主投资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者 信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益扫数东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将驯服上 述承诺进行处理。笃定请眷注嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/main/include/ privacy/index.shtml）表露的“嘉实基金诡秘策略”过甚后续作出的时常纠正。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金                 基金合同                    第二部分        释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 放式指数证券投资基金集中基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和 补充 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验纠正和补充 基金招募说明书》过甚更新 金集中基金基金份额发售公告》 金集中基金基金居品贵府撮要》过甚更新 行政规章、法式性文献以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通 知等，包括颁布机关对前述文献时常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金               基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》纠正的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁 布机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布 机关对其时常作念出的纠正 标 ETF，与见识 ETF 的投资见识近似，通过主要投资于见识 ETF 缜密追踪标的 指数线路，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，接管洞开式运作神气的基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，而况该 ETF 的投资见识和本基金的投资见识近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 见识。本基金以嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉 实中证 A500ETF”）为见识 ETF 对银行业金融机构进行监督和经管的机构 往来步地 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 东谈主 内正当登记并存续或经揣摸政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法则章程，不错使用来自境 外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 易账户，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管、按期定 额投资及提供基金往来账户信息查询等业务。 其他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基 金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受基金经管东谈主委用代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、疗养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金            基金合同 基金经管东谈主向中国证监会办理结束基金备案手续，并获取中国证监会书面证据 的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的洞开日 理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 公告的章程请求购买基金份额的行径 公告的章程请求购买基金份额的行径 和干系公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告章程的条件，请求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额疗养 为基金经管东谈主经管的其他基金份额的行径 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资神气 加上基金疗养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金疗养中转入 请求份额总和后的余额)跳跃上一职业日基金总份额的 10% 投资见识 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的量入为出 收款过甚他财富的价值总和 的基金财富净值除以酌量日该类基金份额的基金份额总和 净值和种种基金份额净值的过程 不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 报刊、《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别划分确立代码，合并投资 运作，划分酌量和公告种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值    A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不 再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额    C 类基金份额：指从本类别基金财富入网提销售服务费，并不收取认购/申 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 购用度的基金份额 金商场扩充、销售以及基金份额执有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公征战行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或往来的债券等 净值的神气，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受损伤并得到平允对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不确定性的财富 不雅事件 券往来所抽象业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公 司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的 业务 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同                第三部分     基金的基本情况    一、基金称号    嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    二、基金的类别    ETF 集中基金    三、基金的运作神气    契约型洞开式    四、基金的投资见识   通过主要投资于见识 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年化追踪缺陷不超 过 4%。    五、见识 ETF 过甚标的指数    见识 ETF 为嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金，其标的指数 为中证 A500 指数。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵府撮要的章程 实施。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金份额类别 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取神气的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金财富入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。    本基金种种基金份额划分确立代码，合并投资运作，划分酌量和公告种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。    本基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说 明书、基金居品贵府撮要或干系公告中列明。    在不违背法律法则强制性章程的前提下，基金经管东谈主可为本基金增设新的 基金份额类别并确立相应费率、减少或调整基金份额类别确立、对基金份额分 类办法及法令进行调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议决定。基金经管东谈主 应在调整实施日前依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上公告。    九、基金存续期限    不按期    十、本基金为见识 ETF 的集中基金，二者既有揣摸也有区别： 的成份股；而本基金则接管盘曲方法，通过将绝大部分基金财产投资于见识 ETF，收尾对标的指数的缜密追踪； ETF，也不错按照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎见识 ETF；而本基 金则像等闲的洞开式基金一样，通过基金经管东谈主及销售机构按未知价法进行基 金的申购与赎回。    本基金与见识 ETF 事迹线路可能出现互异。可能激励互异的成分主要包 括： 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 一齐或接近一齐的基金财富，用于追踪标的指数的线路；而本基金算作等闲的 洞开式基金，仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 文献约定的其他神气申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎接管 现款神气，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同               第四部分      基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售神气、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。    本基金通过销售机构公征战售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告 或在基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可时常变更或增减销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示。    相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书、基金居品资 料撮要或干系公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。    灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 扫数，其中利息转份额的数目以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的酌量方法在招募说明书中列示。    认购份额的酌量保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此缺陷产生的损益归入基金财产。    投资者按照本基金合同的约定提交认购请求并缴纳认购基金份额的款项 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    基金合同 时，基金合同成立，基金经管东谈主按照章程办理结束基金召募的备案手续并获中 国证监会书面证据之日起，基金合同成效；销售机构对认购请求的受理并不代 表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构照实招揽到认购请求。认购的证据以登 记机构的证据结果和基金合同成效为准。对于认购请求及认购份额的证据情 况，投资东谈主应实时查询。    三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 记机构同意不得取销。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同                  第五部分         基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额灵验认购东谈主数不少于 200 东谈主 的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定 罢手基金发售，并在募辘集束之日起 10 日内聘任法定验资机构验资。基金经管 东谈主自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，基金经管东谈把持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金经管东谈主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金经管东谈主 应将基金召募时期召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。    二、基金合同不可成效时召募资金的处理神气    如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息。    如基金召募失败，基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求薪金。基 金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富畛域    基金合同成效后，贯串 20 个职业日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期讲明中赐与披 露；贯串 60 个职业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会讲明并建议处治有缱绻，如执续运作、疗养运作神气、与其他基金合并 或者远隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回步地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他神气办理基金份额 的申购与赎回。    二、申购和赎回的洞开日实时刻    投资东谈主在洞开日的洞开时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为 证券往来所的平素往来日的往来时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若证券往来所往来时刻变更或有其他非凡情况，基金管 理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上公告。    基金合同成效后，基金经管东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购运行公 告中章程。    基金合同成效后，基金经管东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运行办理赎回的具体日历，具体业务办理时刻在赎回运行公 告中章程。    在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时刻。    基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者疗养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回 或疗养请求，登记机构有权拒却，如登记机构招揽的，视为投资东谈主不才一洞开 日建议的申购、赎回或疗养请求，并按照下一洞开日的请求处理。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    三、申购与赎回的原则 值为基准进行酌量； 先后秩序进行规章赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。    基金经管东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管 理东谈主必须在新法令运行实施前依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上 公告。    四、申购与赎回的门径    投资东谈主应根据销售机构章程的门径，在洞开日的洞开时刻内建议申购或赎 回的请求。    投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处 理法令等在驯服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额托付申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。    基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回 时，赎复活效。投资者赎回请求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支 付赎回款项。遇证券/期货往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银 行数据交换系统故障等非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的成分影响业务处 理进程时，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发生多半赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同揣摸条件处理。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同    基金经管东谈主应以往来时刻收尾前受理灵验申购或赎回请求确当天算作申购 或赎回请求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证据。本基金份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的 销售机构或以销售机构章程的其他神气查询请求的证据情况。若申购未被确 认，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定会被证据，而仅代表 销售机构照实招揽到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对 于请求的证据情况，投资者应实时查询。    在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法令，对上述 业务办理时刻进行调整，基金经管东谈主将于运行实施前按照揣摸章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 体章程请参见招募说明书或干系公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 具体章程请参见招募说明书或干系公告。 基金经管东谈主应当接管设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的合 法权益。基金经管东谈主基于投资运作与风落魄抑的需要，可接管上述一项或多项 方法对基金畛域赐与阻抑，具体以基金经管东谈主干系公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的阻抑方法。基金经管东谈主应在调整前 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 金种种基金份额净值的酌量，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的种种基金份额净值在当天收 市后酌量，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行稳妥门径，不错稳妥延伸 酌量或公告。 说明书》或干系公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并 在招募说明书、基金居品贵府撮要或干系公告中列示。申购的灵验份额为净申 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份。申购份额 酌量结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失归入 基金财产。 书》或干系公告。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书、基 金居品贵府撮要或干系公告中列示。赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 赎回金额酌量结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失归入基金财产。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具 体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 体的酌量方法和收费神气由基金经管东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说 明书或干系公告中列示。基金经管东谈主不错按照基金合同的约定调整费率或收费 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 神气，并最迟应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息表露办法》的揣摸 章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式谨守干系法律法则以 及监管部门、自律法令的章程。 商场情况制定基金促销权略，按期或不按期地开展基金促销行为。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 值。 必要暂停本基金申购的。 基金财富净值或者无法办理申购业务。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情 形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运 行。 格且接管估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 的本基金总畛域上限时；或使本基金单日净申购比例跳跃基金经管东谈主章程确当 日净申购比例上限。 过单个投资东谈主累计执有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主 单日或单笔申购金额上限。    发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据《信息表露办法》的章程在章程媒 介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购请求被一齐或部分拒却的，被拒却 的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管 东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、11 项拒却或暂停申购情形之一 的，基金经管东谈主有权按照抠门存量基金份额执有东谈主利益的原则，决定拒却或暂 停接受投资东谈主申购请求，或接管部分证据等神气对该投资东谈主的申购请求进行限 制。    八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支 付赎回款项： 值。 必要暂停本基金赎回的。 基金财富净值或者无法办理赎回业务。 经管东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 格且接管估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额 执有东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会 备案，已证据的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。 基金份额执有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况排斥时（上述第 7 项除外），基金经管东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。    九、多半赎回的情形及处理神气    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 疗养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金疗养中转入请求份额 总和后的余额)跳跃前一职业日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎 回。    当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的财富组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智力支付投资东谈主的一齐赎回请求时， 按平素赎回门径实施。    （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的一齐赎回请求有艰难 或合计因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成 较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额 个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔延 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 期赎回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作 明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    若基金发生多半赎回且基金经管东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一职业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额执有东谈主超 过前一职业日基金总份额 20%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的，基金管 理东谈主有权按照优先证据其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）赎回请求的原 则，对当日的赎回请求按照以下原则办理：如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当 日被一齐证据，则在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求 按比例（单个大额赎回请求东谈主的赎回请求量/当日大额赎回请求总量）证据，对 大额赎回请求东谈主未予证据的赎回请求宽限办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求 在当日不可被一齐证据，则按照单个小额赎回请求东谈主的赎回请求量占当日小额 赎回请求总量的比例，证据其当日受理的赎回请求量，对当日一齐未证据的赎 回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的一齐赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体门径，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的 神气办理；同期，基金经管东谈主应当对宽限办理的事宜按照《信息表露办法》的 章程在章程媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金经管 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当按照《信息表露办法》的揣摸规 定在章程媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公 告或者招募说明书章程的其他神气在 3 个往来日内请教基金份额执有东谈主，说明 揣摸处理方法，并依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 介上刊登暂停公告。 露办法》的章程在章程媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 行确定增多公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息表露办法》，最迟于重新 洞开日在章程媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停 公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重新洞开的公 告。    十一、基金疗养    基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的 疗养费，干系法令由基金经管东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的章程制 定并公告，并提前请教基金托管东谈主与干系机构。    十二、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主 通过中国证监会招供的往来步地或者往来神气进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。    十三、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东谈主。    袭取是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送公益性质的基金会 或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书和协助实施请教书 要求登记机构将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同 或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对 于相宜条件的非往来过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构 章程的圭臬收费。    十四、基金的转托管    基金份额执有东谈主可向其销售机构请求办理已执有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。尽管有前述 约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。    十五、按期定额投资权略    基金经管东谈主不错为投资东谈把持理按期定额投资权略，具体法令由基金经管东谈主 另行章程。投资东谈主在办理按期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资权略最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有章程的除外。    十七、基金份额折算    在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审 议。    十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系 公告。    十九、基金经管东谈主在不违背法律法则、且对基金份额执有东谈主的利益无本色 不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一 类或多类基金份额在证券往来所上市、申购和赎回，无需召开基金份额执有东谈主 大会进行审议。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金           基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权柄义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称号：嘉实基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易老练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东谈主：经雷    修复日历：1999 年 3 月 25 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织形状：有限职业公司（外商投资、非独资）    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：执续策划    揣摸电话：010-65215588    （二） 基金经管东谈主的权柄与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及揣摸法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度揣摸法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并接管必要方法保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照看人、法律、司帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 干系行径进行监督和处理；    （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及揣摸法律章程决定基金收益的分拨有缱绻；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及疗养 请求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用证券执有东谈主权柄，为 基金的利益运用因基金财产投资所产生的其他权柄；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金请求和办理融 资、转融通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权柄或 者实施其他法律行径；    （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；    （16）在不违背法律法则的前提下，制订和调整揣摸基金开户、认购、申 购、赎回、疗养和非往来过户过甚他干系业务的业务法令；    （17）代表基金份额执有东谈主的利益运用因基金财产投资于见识 ETF 所产生 的权柄，基金合同另有约定的除外；    （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同成效之日起，以真诚信用、严慎勤快的原则经管和运用基 金财产；    （4）配备阔气的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划神气经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相颓唐，对所经管的不同基金分 别经管，划分记账，进行证券投资； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）接管稳妥合理的方法使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按揣摸章程酌量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；    （10）按照法律章程要求编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程，履行信息表露及 讲明义务；    （12）保守基金买卖精巧，不表露基金投资权略、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他揣摸章程另有章程或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照看人提供外，在基金信息公开表露前应予掩饰，不向他东谈主表露；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额执有东谈主 分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他 干系贵府，保存期限不低于法律法则章程的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大要按照基金合同章程的时刻和神气，随时查阅到与基金揣摸的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到揣摸贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；    （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会并请教基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而撤职； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理揣摸 基金事务的行径承担职业；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权柄或实施 其他法律行径；    （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金经管东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准修复机关和批准修复文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织形状：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时期：执续策划    （二）基金托管东谈主的权柄与义务 括但不限于： 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并接管必要方法保护基金投资者的利益；    （4）根据干系商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权柄。 括但不限于：    （1）以真诚信用、勤快尽责的原则执有并安全看护基金财产；    （2）修复专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备阔气的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金划分确立账户，颓唐核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；    （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金揣摸的要紧合同及揣摸凭 证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供外，在基金信息 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 公开表露前赐与掩饰，不得向他东谈主表露；    （8）复核、审查基金经管东谈主酌量的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为揣摸的信息表露事项；    （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见， 说明基金经管东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若 基金经管东谈主有未实施基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否接管了 稳妥的方法；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存 期限不低于法律法则章程的最低期限；    （12）从基金经管东谈主或其委用的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或揣摸章程向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会或银行业监督经管机构，并请教基金经管东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职业，其抵偿责 任不因其退任而撤职；    （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利 益向基金经管东谈主追偿；    （21）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同    三、基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；    （9）出席或者委用代表出席见识 ETF 份额执有东谈主大会，对见识 ETF 份额 执有东谈主大会审议事项运用表决权；    （10）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权柄。 务包括但不限于：    （1）领路阅读并驯服基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要、业务规 则以及基金经管东谈主按照章程就本基金发布的干系公告；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息表露，实时运用权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同远隔的有限 职业；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常赐与 更新和补充；    （10）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同             第八部分      基金份额执有东谈主大会    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东谈主 大会事宜，除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有 的每一基金份额领有对等的权柄。    一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）远隔基金合同；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）疗养基金运作神气；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资见识、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；    （10）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；    （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会；    （12）法律法则或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和基金合同章程的范围内，且对现存基金份额执有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变 更收费神气、调整本基金的基金份额类别着实立；    （3）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则、《基金合同》规 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 定的范围内调整揣摸认购、申购、赎回、疗养、基金往来、非往来过户、转托 管、收益分拨等业务法令；    （4）在不违背法律法则的情况下，在履行稳妥门径后基金推出新业务或服 务；    （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；    （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。    二、会议召集东谈主及召集神气 另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请教基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额执有东谈主执有的基金份额酌量，下同）的基金份额执有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并请教基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份 额 10%以上的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得梗阻、阻挠。 益登记日。    三、召开基金份额执有东谈主大会的请教时刻、请教内容、请教神气 《信息表露办法》的章程在章程媒介公告会议请教。基金份额执有东谈主大和会知 应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议形状；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神气；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权委用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设揣摸东谈主姓名及揣摸电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要请教的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所接管的具体通信神气、委用的公证机关过甚 揣摸神气和揣摸东谈主、书面表决意见投递的截止时刻和收取神气。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金经管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面请教基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效率。    四、基金份额执有东谈主出席会议的神气 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法则、监 管机构、基金合同允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明注解相宜法律法则、基金合 同和会议请教的章程，而况执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重 新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面形状或基金合同约定的其他神气在收取表决意见截止时刻往常投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议请教后，在 2 个职业日内贯串公 布干系指示性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议请教章程的神气统计基金份额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经请教不参与书面表决意见统计的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额执有 东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面意见或授权他 东谈主代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证 明应相宜法律法则、基金合同和会议请教的章程，并与基金登记注册机构纪录 相符。 或其他神气召开，基金份额执有东谈主不错接管书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议请教中列明。 面、收集、电话、短信或其他神气，具体神气在会议请教中列明。    五、议事内容与门径    议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额执有东谈主大会审议决 定的事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的请教后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神气下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条章程门径确定和 公布计票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执 有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效 力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和揣摸神气等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截 止时刻前至少提前 30 日公布提案，在所请教的收取表决意见截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成 决议。    六、表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，疗养基金运作神气、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本 基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。    基金份额执有东谈主大会接管记名神气进行投票表决。    接管通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提 交相宜会议请教中章程的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资 者，口头相宜会议请教章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清 或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所代 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 表的基金份额总和。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）计票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、成效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 金份额执有东谈主大司帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同章程的决议通 过条件之日。    基金份额执有东谈主大会决议成效后应按照《信息表露办法》的章程在章程媒 介上公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施成效的基金份额执有 东谈主大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    九、本基金与见识 ETF 之间在基金份额执有东谈主大会方面的揣摸    鉴于本基金是见识 ETF 的集中基金，本基金与见识 ETF 之间在基金份额执 有东谈主大会方面存在一定的揣摸。    本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金份额出席或者委用代表出 席见识 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。酌量参会份额和计票时，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见识 ETF 基金份额执有东谈主大会 的权益登记日本基金所执有的见识 ETF 份额的总和乘以该执有东谈主所执有的本基 金份额占本基金总份额的比例，酌量结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括见识 ETF，则本基金的主袋账户 份额执有东谈主不错凭执有的主袋账户份额径直进入或者委用代表进入见识 ETF 基 金份额执有东谈主大会并表决。    本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有 东谈主以见识 ETF 的基金份额执有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的委用以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席见识 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先谨守本基金合同的约定召开本基金的基金份 额执有东谈主大会，本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集见识 ETF 基 金份额执有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会。    十、实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 东谈主和侧袋份额执有东谈主划分执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十一、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则 或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，履行稳妥门径并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同      第九部分   基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径    一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形    （一） 基金经管东谈主职责远隔的情形    有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远隔：    （二） 基金托管东谈主职责远隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：    二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换门径    （一） 基金经管东谈主的更换门径 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金经管东谈主； 案； 执有东谈主大会决议成效后依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公告； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈把持理基金经管业务的布置手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时招揽。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主揣摸的称号字样。    （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 案； 执有东谈主大会决议成效后依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管 东谈主查对基金财富总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    基金合同 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后依照《信息表露办法》的揣摸章程在规 定媒介上联合公告。    （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原 基金托管东谈主应不时履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益酿成 损伤的行径。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在不时履行干系职责时期，仍有权 按照本基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。    三、基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径除应相宜本部分的约定外， 还应相宜第八部分“基金份额执有东谈主大会”的约定。在基金经管东谈主、基金托管东谈主 更换事宜中，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致，履行稳妥门径并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同                 第十部分      基金的托管    基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程签订 托管公约。    签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值酌量、收益分拨、基金份额执有东谈主名册的看护、信息表露 及互相监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同              第十一部分       基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非往来过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主委用的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委用 代理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、计帐及基金往来证据、披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册等事宜 中的权柄和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权柄    基金登记机构享有以下权柄： 理时刻进行调整，并依照揣摸章程于运行实施前按照《信息表露办法》的章程 在章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限应不得低于法律法 规章程的最低年限； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制查验及法律法 规、中国证监会或基金合同章程的其他情形除外； 必要的服务； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同                第十二部分          基金的投资    一、投资见识    通过主要投资于见识 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年化追踪缺陷不超 过 4%。    二、投资范围    本基金以见识 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭 证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资见识，本基金可少量投 资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股 票）、债券财富（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 疗养债券(含分离往来可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、财富支执证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国 债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系章程）。    本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于见识 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金应 当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期 权、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执 行。    三、投资策略    本基金为见识 ETF 的集中基金。主要通过投资于见识 ETF 收尾对标的指数 的缜密追踪。如因标的指数编制法令调整或其他成分导致追踪偏离度跳跃投资 见识所述范围，基金经管东谈主应接管合理方法幸免追踪偏离度进一步扩大。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同    在投资运作过程中，本基金将在抽象筹商合规、风险、后果、成本等成分 的基础上，决定接管一级商场申赎的神气或证券二级商场往来的神气进行见识 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或负约风 险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策门径后实时对干系成份股进行调整。    本基金将根据策略成分、宏不雅成分、估值成分、商场成分四方面见识，在 本合同约定的投资比例范围内制定并当令调整国内 A 股的竖立比例及投资策 略。    本基金可投资存托凭证，本基金将劝诱对宏不雅经济景色、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。    （1）类属竖立策略    类属竖立是指对各商场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分拨和调整，确定最能相宜本基金风险收益特征的财富组合。投资 的目的是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪缺陷。本基金将接管宏不雅 环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要接管组 合久期竖立策略构建投资组合。    （2）可疗养债券与可交换公司债券投资策略    可疗养债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可 疗养债券/可交换公司债券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长智力以确定可疗养债券/可交换公司债券中永远的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地 位、竞争上风、财务隆重性、盈利智力、治理结构等方面进行考核，精选财务 隆重、信用负约风险小的可疗养债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同 量分析与主动研究相劝诱的基础上，劝诱可疗养债券/可交换公司债券订价模 型、往来价钱以过甚转股价值，对可疗养债券/可交换公司债券是否转股制定投 资策略以及选拔合适的疗养时机。    本基金抽象筹商商场利率、刊行条件支执财富的组成及质地等成分，主要 从财富池信用景色、负约干系性历史纪录和损失比例证券的增强神气、利差补 偿进度等方面对财富支执证券的风险与收益景色进行评估，在严格阻抑风险的 情况下，确定财富合理竖立比例，在保证财富安全性的前提条件下，以期获取 永远相识收益。    为更好地收尾投资见识，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。    本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投 资，以提高投资后果，阻抑基金投资组合风险水平，更好地收尾本基金的投资 见识。本基金经管东谈主运用股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投 资、减少往来成本、镌汰追踪缺陷的目的，不得应用于投契往来目的，或用作 杠杆器具放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的， 充分筹商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可阻抑参 与股票期权投资。    本基金参与国债期货往来，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的。基金经管东谈主将充分筹商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，可阻抑参与国债期货投资。    为更好地收尾投资见识，在加强风险驻防并驯服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析商场 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动秉性况等因 素，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若干系融资及转融通业务的法律 法则发生变化，本基金将从其最新章程。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同 的前提下，根据法律法则的揣摸章程，在履行稳妥门径后相应调整或更新投资 策略，并公告。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于见识 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金应当保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；    （4）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富支执证券的比例，不得跳跃 该财富支执证券畛域的 10％；    （6）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券共计畛域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时期，如若其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金财富净值的 10%；    ②每个往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，本基金应当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 执有的股票总市值及见识 ETF 的 20%；    ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 酌量）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣摸约定；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一往来日基金财富净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金财富净值的 15%；    ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 执有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计(轧差酌量)应当相宜基金合同对于债券投资比例 的揣摸约定；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一往来日基金财富净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金财富 净值的 10%； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同    ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 执有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数酌量；    （12）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均酌量；    因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分 致使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主 之外的成分致使基金不相宜本款所章程比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限财富的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行，与国内照章刊行上市的股票合并酌量；    （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金 经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在所涉证券可往来之日起 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券商场波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分致使基 金投资不相宜第（1）项章程的比例，基金经管东谈主应当在 20 个往来日内进行调 整，但中国证监会章程的非凡情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣摸约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效 之日起运行。    在标的指数相宜法律法则要求的情况下，见识 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于见识 ETF 的集中基金变更为径直投资该标的指数的指数基 金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标的指数 的指数基金，则本基金将本着抠门投资者正当权益的原则，履行稳妥的门径后 与该指数基金合并，届时将由基金经管东谈主另行公告。    （1）见识 ETF 往来神气发生要紧变更致使本基金的投资策略难以收尾；    （2）见识 ETF 远隔上市；    （3）见识 ETF 基金合同远隔；    （4）见识 ETF 与其他基金进行合并；    （5）见识 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与见识 ETF 的 基金经管东谈主同样的除外）；    （6）中国证监会章程的其他情形。    为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正大的证券往来行为；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他行为。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实践阻抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当 相宜基金的投资见识和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相 关往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓唐 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 制、禁止行径等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规 定实施。    五、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会讲明并提 出处治有缱绻，如疗养运作神气、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有缱绻确按时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金                   基金合同    六、风险收益特征    本 基 金为 嘉实 中 证 A500ETF 的 联 接 基 金， 主 要通 过投 资 于嘉实 中 证 A500ETF 来收尾对标的指数的缜密追踪。因此，本基金的事迹线路与中证 A500 指数及嘉实中证 A500ETF 的线路密切干系。本基金的永远平均风险和预期收益 率高于混杂型基金、债券型基金及货币商场基金。    七、基金经管东谈主代表基金运用鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同                第十三部分          基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款 以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相颓唐。    四、基金财产的看护和刑事职业    本基金财产颓唐于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机 构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金 财产运用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和基金合同的章程刑事职业 外，基金财产不得被刑事职业。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同               第十四部分       基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来步地的往来日以及国度法律 法则章程需要对外表露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的见识 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款 项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、财富支执证券、其它投资 等财富及欠债。    三、估值原则    基金经管东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门揣摸章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接管最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近往来日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确 定公允价值。    与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中筹商不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，如若该限制是针对财富执有者的，那么在估值技能中不应将该 限制算作特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有干系财富或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 值进行调整并确定公允价值。    四、估值方法    本基金投资的见识 ETF 份额以见识 ETF 估值日基金份额净值估值。    （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调整最近往来市价，确定公允价钱。    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值。    （4）往来所商场上市往来的公征战行的可疗养债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价往来的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值技能确定公允价 值。往来所上市的财富支执证券，接管估值技能确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。    （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接管估值技能确定公允价值。    （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股 票、初度公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过大批往来取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 票，按监管机构或行业协会揣摸章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价估值。 实践收款日历间接管第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 现时情况下适用而况有阔气可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允 价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往来日结算价估值。    本基金投资期权，根据干系法律法则以及监管部门的章程估值。 的干系章程进行估值。 行。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平允性。 项，按国度最新章程估值。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及干系法律法则的章程或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即 请教对方，共同查明原因，两边协商处治。    基金经管东谈主担任本基金的司帐职业方，负责基金净值酌量和基金司帐核 算，就与本基金揣摸的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的酌量结果对外赐与公 布。    五、估值门径 除以当日该类别基金份额的余额数目酌量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错修复大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分酌量基金份额净值。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主对外公布。    六、估值缺陷的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将接管必要、稳妥、合理的方法确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错酿成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭逢损失的，职业东谈主应当对由于该估值缺陷 遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职业。    上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据酌量差错、系统故障差错、下达指示差错等。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同    （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺陷职业方应及 时合营各方，实时进行窜改，因窜改估值缺陷发生的用度由估值缺陷职业方承 担；由于估值缺陷职业方未实时窜改已产生的估值缺陷，给当事东谈主酿成损失 的，由估值缺陷职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值缺陷职业方还是积极 合营，而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻进行窜改而未窜改，则有协助义 务确当事东谈主应当承担相应抵偿职业。估值缺陷职业方搪塞窜改的情况向揣摸当 事东谈主进行证据，确保估值缺陷已得到窜改。    （2）估值缺陷的职业方对揣摸当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负 责，而况仅对估值缺陷的揣摸径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值缺陷而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷职业方仍搪塞估值缺陷负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如若获取不妥得利确当事东谈主还是将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取 的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值缺陷职业方。    （4）估值缺陷调整接管尽量复原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方 式。    估值缺陷被发现后，揣摸确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值缺陷发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的职业方；    （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职业方进行 窜改和抵偿损失；    （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值缺陷的窜改向揣摸当事东谈主进行证据。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （1）基金份额净值酌量出现缺陷时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并接管合理的方法谨防损失进一步扩大。    （2）缺陷偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类别基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所酿成的缺陷不算作基金财富估值缺陷处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券往来所、期货往来所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据缺陷等原因，或国度司帐政 策变更、商场法令变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主固然还是接管必要、稳妥、合理的方法进行查验，仍未能发现缺陷的， 由此酿成的基金财富估值缺陷，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职业。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极接管必要的方法削弱或排斥由此酿成的影响。    七、暂停估值的情形 营业时； 时； 时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金财富净值和种种别基金份额净值由基金经管东谈主负责酌量，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个职业日往来收尾后酌量当日的基金财富净 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 值和种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值酌量结果复 核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照《信息表露办法》的章程进行 表露。    九、实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同              第十五部分       基金用度与税收    一、基金用度的种类 另有章程的除外； 费； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他近似性质的用度 等）； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气    本基金基金财产中投资于见识 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的酌量方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    本基金基金财产中投资于见识 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的酌量方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。销售服务费的酌量方法 如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据揣摸法则及相应公约规 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    基金合同 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣摸的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，揣摸用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的章程。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度揣摸税收征收的章程代扣代缴。本基金运作过程中应缴 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同             第十六部分       基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 所不同，基金经管东谈主可对种种别基金份额划分制定收益分拨有缱绻。本基金吞并 类别每一基金份额享有同均分拨权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分拨：    基金经管东谈主于每年一月、四月、七月、十月临了一个往来日对基金相对业 绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。具体分拨时刻、 分拨有缱绻及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东谈主不错根据实践情况确定 并按照揣摸章程公告；    基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。    在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主可在履行 稳妥门径后对基金收益分拨原则和支付神气进行调整，但应于变更实施日前按 照《信息表露办法》的要求在章程媒介公告。    三、收益分拨有缱绻    基金收益分拨有缱绻中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润（如涉 及）、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神气等内容。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同    四、收益分拨有缱绻着实定、公告与实施    本基金收益分拨有缱绻由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公告。    五、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的酌量方法，依照业务法令实施。    六、实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金             基金合同               第十七部分      基金的司帐与审计    一、基金司帐策略 司帐核算，按照揣摸章程编制基金司帐报表； 并以书面神气证据。    二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公告。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同              第十八部分       基金的信息表露    一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险经管章程》、基金合同过甚他揣摸章程。干系法律法则或 监管机关就基金的信息表露作念出新的章程或赐与调整的，本基金按照其最新规 定实施，无需基金份额执有东谈主大会审议批准。    二、信息表露义务东谈主    本基金信息表露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违规 东谈主组织。    本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表露的基金 信息通过相宜中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及符 合《信息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露， 并保证基金投资者大要按照基金合同约定的时刻和神气查阅或者复制公开表露 的信息贵府。    三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径： 字；    四、本基金公开表露的信息应接管中语文本。同期接管外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    基金合同    本基金公开表露的信息接管阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民 币元。    五、公开表露的基金信息    公开表露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府撮要 执有东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 的一齐事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风 险揭示、信息表露及基金份额执有东谈主服务等内容。    《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管 东谈主应当按照《信息表露办法》的章程更新基金招募说明书并登载在章程网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当按照《信息表露办法》的章程更新基金居品贵府概 要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售前，按照 《信息表露办法》的章程将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和 基金合同指示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明 书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基 金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    （二）基金份额发售公告    基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日按照《信息表露办法》的章程登载于章程媒介上。    （三）基金合同成效公告    基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息表露办法》 的章程在章程媒介上登载基金合同成效公告。    （四）基金净值信息    基金合同成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在章程网站表露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露洞开日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的酌量神气及揣摸申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金按期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明    基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在章程网站上，并将年度讲明指示性公告登载在章程报刊上。基 金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审 计。    基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 将中期讲明登载在章程网站上，并将中期讲明指示性公告登载在章程报刊上。    基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲明登载在章程网站上，并将季度讲明指示性公告登载在章程报刊 上。    基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 讲明或者年度讲明。    如讲明期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期讲明“影响投资者 决策的其他弥留信息”项下表露该投资者的类别、讲明期末执有份额及占比、 讲明期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的非凡情形 除外。    基金经管东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中表露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。    （七）临时讲明    本基金发生要紧事件，揣摸信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的 揣摸章程编制临时讲明书，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、实践阻抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外； 提神气和费率发生变更； 五； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。    （八）久了公告    在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，干系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄 清。    （九）基金份额执有东谈主大会决议 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    基金份额执有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐讲明    发生基金合同远隔事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并制作计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在 章程网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在章程报刊上。    （十一）实施侧袋机制时期的信息表露    本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的章程进行信息表露，详见招募说明书的章程。    （十二）中国证监会章程应予公开表露的其他信息    若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、财富支执证券、参与融资 及转融通证券出借业务，基金经管东谈主将按干系法律法则要求进行表露。    当干系法律法则对于上述信息表露的章程发生变化时，基金经管东谈主将按最 新章程进行信息表露。    六、信息表露事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露经管轨制，指定专诚部门 及高档经管东谈主员负责经管信息表露事务。    基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息表露内容与形状准则等法则的章程。    基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约 定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、种种基金份额的基金份额申购赎回价 格、基金按期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐讲明等 公开表露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊表露本基金信 息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露 的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介表露信息，关联词其他民众媒介不得早于章程媒介表露信息， 而况在不同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主擢升信息表露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会干系章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息表露的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金信 息： 业时； 财富价值时； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同      第十九部分    基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意，履行稳妥门径后变更并公告。 息表露义务东谈主应在决议成效后依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公 告。    二、基金合同的远隔事由    有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主贯串的； 的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处治有缱绻进行表决，基金份额执有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 照基金合同和托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 聘用必要的办当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲明；    （5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；    （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现、结算保证金干系章程等客不雅成分，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余财富的分拨    依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额财富净值 的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额执有东谈主执有的该类基金份额比例 进行分拨。吞并类别的基金份额执有东谈主执有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余财富具有同等的分拨权。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的揣摸要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及揣摸文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同                 第二十部分          负约职业    一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损 害的，应当划分对各自的行径照章承担抵偿职业；因共同行径给基金财产或者 基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职业。本基金合同所述任何损 失，仅限于径直损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主免责： 监管机构的章程或往来所法令算作或不算作而酿成的损失等； 等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，基金合同大要不时履行的应当不时履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时接管必要的方法，谨防损失的扩大。莫得接管稳妥方法致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因谨防损失扩大 而支拨的合理用度由负约方承担。    三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的成分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是接管必要、稳妥、合理的方法进行查验，仍未 能发现缺陷或因前述原因未能幸免或窜改缺陷的，由此酿成基金财产或投资东谈主 损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职业，关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主 应积极接管必要的方法排斥或削弱由此酿成的影响。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同          第二十一部分       争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同揣摸的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、和谐处治。协商、和谐不可处治的，应当将争议提 交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，不时诚实、勤快、尽责地 履行基金合同章程的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）统率。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同             第二十二部分        基金合同的效率    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名/签章并在募辘集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，经中国证监会书面证据后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公步地和营业步地查阅。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同                第二十三部分          其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按揣摸法律法则 协商处治。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同            第二十四部分        基金合同内容摘录      一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务    （一）基金份额执有东谈主的权柄与义务    基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；    （9）出席或者委用代表出席见识 ETF 份额执有东谈主大会，对见识 ETF 份额 执有东谈主大会审议事项运用表决权；    （10）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权柄。 务包括但不限于：    （1）领路阅读并驯服基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要、业务规 则以及基金经管东谈主按照章程就本基金发布的干系公告；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息表露，实时运用权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同远隔的有限 职业；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；    （7）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常赐与 更新和补充；    （10）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （二）基金经管东谈主的权柄与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及揣摸法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度揣摸法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并接管必要方法保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照看人、法律、司帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的 干系行径进行监督和处理；    （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 并获取《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及揣摸法律章程决定基金收益的分拨有缱绻；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及疗养 请求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用证券执有东谈主权柄，为 基金的利益运用因基金财产投资所产生的其他权柄；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金请求和办理融 资、转融通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权柄或 者实施其他法律行径；    （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；    （16）在不违背法律法则的前提下，制订和调整揣摸基金开户、认购、申 购、赎回、疗养和非往来过户过甚他干系业务的业务法令；    （17）代表基金份额执有东谈主的利益运用因基金财产投资于见识 ETF 所产生 的权柄，基金合同另有约定的除外；    （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同成效之日起，以真诚信用、严慎勤快的原则经管和运用基 金财产；    （4）配备阔气的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划神气经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相颓唐，对所经管的不同基金分 别经管，划分记账，进行证券投资； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）接管稳妥合理的方法使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按揣摸章程酌量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；    （10）按照法律章程要求编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程，履行信息表露及 讲明义务；    （12）保守基金买卖精巧，不表露基金投资权略、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他揣摸章程另有章程或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照看人提供外，在基金信息公开表露前应予掩饰，不向他东谈主表露；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额执有东谈主 分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他 干系贵府，保存期限不低于法律法则章程的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大要按照基金合同章程的时刻和神气，随时查阅到与基金揣摸的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到揣摸贵府的复印件；    （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；    （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会并请教基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而撤职； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理揣摸 基金事务的行径承担职业；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权柄或实施 其他法律行径；    （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金经管东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权柄与义务 括但不限于：    （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并接管必要方法保护基金投资者的利益；    （4）根据干系商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他权柄。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 括但不限于：    （1）以真诚信用、勤快尽责的原则执有并安全看护基金财产；    （2）修复专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备阔气的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金划分确立账户，颓唐核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；    （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金揣摸的要紧合同及揣摸凭 证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供外，在基金信息 公开表露前赐与掩饰，不得向他东谈主表露；    （8）复核、审查基金经管东谈主酌量的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为揣摸的信息表露事项；    （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见， 说明基金经管东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若 基金经管东谈主有未实施基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否接管了 稳妥的方法；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存 期限不低于法律法则章程的最低期限；    （12）从基金经管东谈主或其委用的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名 册；    （13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同    （14）依据基金经管东谈主的指示或揣摸章程向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣摸章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会或银行业监督经管机构，并请教基金经管东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职业，其抵偿责 任不因其退任而撤职；    （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利 益向基金经管东谈主追偿；    （21）实施成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法则或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东谈主 大会事宜，除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有 的每一基金份额领有对等的权柄。    （一）、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）远隔基金合同；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）疗养基金运作神气；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资见识、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；    （10）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；    （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会；    （12）法律法则或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和基金合同章程的范围内，且对现存基金份额执有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变 更收费神气、调整本基金的基金份额类别着实立；    （3）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则、《基金合同》规 定的范围内调整揣摸认购、申购、赎回、疗养、基金往来、非往来过户、转托 管、收益分拨等业务法令；    （4）在不违背法律法则的情况下，在履行稳妥门径后基金推出新业务或服 务；    （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；    （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。    （二）、会议召集东谈主及召集神气 另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请教基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额执有东谈主执有的基金份额酌量，下同）的基金份额执有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并请教基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份 额 10%以上的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得梗阻、阻挠。 益登记日。    （三）、召开基金份额执有东谈主大会的请教时刻、请教内容、请教神气 《信息表露办法》的章程在章程媒介公告会议请教。基金份额执有东谈主大和会知 应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议形状；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神气； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金    基金合同    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权委用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设揣摸东谈主姓名及揣摸电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要请教的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所接管的具体通信神气、委用的公证机关过甚 揣摸神气和揣摸东谈主、书面表决意见投递的截止时刻和收取神气。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金经管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面请教基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效率。    （四）、基金份额执有东谈主出席会议的神气    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法则、监 管机构、基金合同允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明注解相宜法律法则、基金合 同和会议请教的章程，而况执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重 新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面形状或基金合同约定的其他神气在收取表决意见截止时刻往常投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议请教后，在 2 个职业日内贯串公 布干系指示性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议请教章程的神气统计基金份额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经请教不参与书面表决意见统计的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证 明应相宜法律法则、基金合同和会议请教的章程，并与基金登记注册机构纪录 相符。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 或其他神气召开，基金份额执有东谈主不错接管书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议请教中列明。 面、收集、电话、短信或其他神气，具体神气在会议请教中列明。    （五）、议事内容与门径    议事内容为本部分“（一）、召开事由” 中所述应由基金份额执有东谈主大会审 议决定的事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的请教后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神气下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程门径确 定和公布计票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基 金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的 效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和揣摸神气等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截 止时刻前至少提前 30 日公布提案，在所请教的收取表决意见截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 决议。    （六）、表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，疗养基金运作神气、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本 基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。    基金份额执有东谈主大会接管记名神气进行投票表决。    接管通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提 交相宜会议请教中章程的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资 者，口头相宜会议请教章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清 或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所代 表的基金份额总和。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）、计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）计票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同 场公布计票结果。    （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）、成效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基 金份额执有东谈主大司帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同章程的决议通 过条件之日。    基金份额执有东谈主大会决议成效后应按照《信息表露办法》的章程在章程媒 介上公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施成效的基金份额执有 东谈主大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）、本基金与见识 ETF 之间在基金份额执有东谈主大会方面的揣摸    鉴于本基金是见识 ETF 的集中基金，本基金与见识 ETF 之间在基金份额执 有东谈主大会方面存在一定的揣摸。    本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金份额出席或者委用代表出 席见识 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。酌量参会份额和计票时，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见识 ETF 基金份额执有东谈主大会 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 的权益登记日本基金所执有的见识 ETF 份额的总和乘以该执有东谈主所执有的本基 金份额占本基金总份额的比例，酌量结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括见识 ETF，则本基金的主袋账户 份额执有东谈主不错凭执有的主袋账户份额径直进入或者委用代表进入见识 ETF 基 金份额执有东谈主大会并表决。    本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有 东谈主以见识 ETF 的基金份额执有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的委用以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席见识 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先谨守本基金合同的约定召开本基金的基金份 额执有东谈主大会，本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集见识 ETF 基 金份额执有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集见识 ETF 基金份额执有东谈主大会。    （十）、实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主划分执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金           基金合同 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十一）、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律 法则或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，履行稳妥门径并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、实施神气      （一）、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）、基金收益分拨原则 现款红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 有所不同，基金经管东谈主可对种种别基金份额划分制定收益分拨有缱绻。本基金同 一类别每一基金份额享有同均分拨权； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同 配条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分拨：      基金经管东谈主于每年一月、四月、七月、十月临了一个往来日对基金相对业 绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。具体分拨时刻、 分拨有缱绻及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东谈主不错根据实践情况确定 并按照揣摸章程公告；      基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。      在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主可在履行 稳妥门径后对基金收益分拨原则和支付神气进行调整，但应于变更实施日前按 照《信息表露办法》的要求在章程媒介公告。      （三）、收益分拨有缱绻      基金收益分拨有缱绻中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润（如涉 及）、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神气等内容。      （四）、收益分拨有缱绻着实定、公告与实施      本基金收益分拨有缱绻由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公告。      （五）、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的酌量方法，依照业务法令实施。      （六）、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产经管、运用揣摸用度的提真金不怕火、支付神气与比例    （一）、基金用度的种类 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同 另有章程的除外； 费； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他近似性质的用度 等）； 他用度。    （二）、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气    本基金基金财产中投资于见识 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的酌量方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    本基金基金财产中投资于见识 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的酌量方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应财富净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.2%年费率计提。销售服务费的酌量方法 如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管东谈主协商处治。    上述“（一）、基金用度的种类” 中第 4-10 项用度，根据揣摸法则及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （三）、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金     基金合同 基金财产的损失； 目。    （四）、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣摸的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，揣摸用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的章程。    （五）、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度揣摸税收征收的章程代扣代缴。本基金运作过程中应缴 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。      五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）、投资见识    通过主要投资于见识 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年化追踪缺陷不超 过 4%。    （二）、投资范围    本基金以见识 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭 证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资见识，本基金可少量投 资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股 票）、债券财富（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 疗养债券(含分离往来可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、财富支执证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国 债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系章程）。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同    本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于见识 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金应 当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期 权、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执 行。    （三）、投资策略    本基金为见识 ETF 的集中基金。主要通过投资于见识 ETF 收尾对标的指数 的缜密追踪。如因标的指数编制法令调整或其他成分导致追踪偏离度跳跃投资 见识所述范围，基金经管东谈主应接管合理方法幸免追踪偏离度进一步扩大。    在投资运作过程中，本基金将在抽象筹商合规、风险、后果、成本等成分 的基础上，决定接管一级商场申赎的神气或证券二级商场往来的神气进行见识 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或负约风 险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策门径后实时对干系成份股进行调整。    本基金将根据策略成分、宏不雅成分、估值成分、商场成分四方面见识，在 本合同约定的投资比例范围内制定并当令调整国内 A 股的竖立比例及投资策 略。    本基金可投资存托凭证，本基金将劝诱对宏不雅经济景色、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金   基金合同    （1）类属竖立策略    类属竖立是指对各商场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分拨和调整，确定最能相宜本基金风险收益特征的财富组合。投资 的目的是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪缺陷。本基金将接管宏不雅 环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券财富的投资，通过主要接管组 合久期竖立策略构建投资组合。    （2）可疗养债券与可交换公司债券投资策略    可疗养债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可 疗养债券/可交换公司债券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长智力以确定可疗养债券/可交换公司债券中永远的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地 位、竞争上风、财务隆重性、盈利智力、治理结构等方面进行考核，精选财务 隆重、信用负约风险小的可疗养债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定 量分析与主动研究相劝诱的基础上，劝诱可疗养债券/可交换公司债券订价模 型、往来价钱以过甚转股价值，对可疗养债券/可交换公司债券是否转股制定投 资策略以及选拔合适的疗养时机。    本基金抽象筹商商场利率、刊行条件支执财富的组成及质地等成分，主要 从财富池信用景色、负约干系性历史纪录和损失比例证券的增强神气、利差补 偿进度等方面对财富支执证券的风险与收益景色进行评估，在严格阻抑风险的 情况下，确定财富合理竖立比例，在保证财富安全性的前提条件下，以期获取 永远相识收益。    为更好地收尾投资见识，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。    本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投 资，以提高投资后果，阻抑基金投资组合风险水平，更好地收尾本基金的投资 见识。本基金经管东谈主运用股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 资、减少往来成本、镌汰追踪缺陷的目的，不得应用于投契往来目的，或用作 杠杆器具放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的， 充分筹商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可阻抑参 与股票期权投资。    本基金参与国债期货往来，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的。基金经管东谈主将充分筹商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，可阻抑参与国债期货投资。    为更好地收尾投资见识，在加强风险驻防并驯服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析商场 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动秉性况等因 素，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若干系融资及转融通业务的法律 法则发生变化，本基金将从其最新章程。 的前提下，根据法律法则的揣摸章程，在履行稳妥门径后相应调整或更新投资 策略，并公告。    （四）、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于见识 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金应当保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；    （4）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的    （5）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富支执证券的比例，不得跳跃 该财富支执证券畛域的 10％； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金          基金合同    （6）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券共计畛域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时期，如若其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金财富净值的 10%；    ②每个往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，本基金应当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 执有的股票总市值及见识 ETF 的 20%；    ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 酌量）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣摸约定；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一往来日基金财富净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金财富净值的 15%；    ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同    ③本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 执有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计(轧差酌量)应当相宜基金合同对于债券投资比例 的揣摸约定；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一往来日基金财富净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往来，应当相宜下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金财富 净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 执有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数酌量；    （12）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均酌量；    因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金        基金合同 致使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主 之外的成分致使基金不相宜本款所章程比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限财富的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行，与国内照章刊行上市的股票合并酌量；    （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金 经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在所涉证券可往来之日起 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券商场波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的成分致使基 金投资不相宜第（1）项章程的比例，基金经管东谈主应当在 20 个往来日内进行调 整，但中国证监会章程的非凡情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣摸约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效 之日起运行。    在标的指数相宜法律法则要求的情况下，见识 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于见识 ETF 的集中基金变更为径直投资该标的指数的指数基 金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标的指数 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 的指数基金，则本基金将本着抠门投资者正当权益的原则，履行稳妥的门径后 与该指数基金合并，届时将由基金经管东谈主另行公告。    （1）见识 ETF 往来神气发生要紧变更致使本基金的投资策略难以收尾；    （2）见识 ETF 远隔上市；    （3）见识 ETF 基金合同远隔；    （4）见识 ETF 与其他基金进行合并；    （5）见识 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与见识 ETF 的 基金经管东谈主同样的除外）；    （6）中国证监会章程的其他情形。    为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正大的证券往来行为；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他行为。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实践阻抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当 相宜基金的投资见识和投资策略，谨守基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相 关往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓唐 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金                   基金合同 制、禁止行径等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规 定实施。    （五）、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会讲明并提 出处治有缱绻，如疗养运作神气、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有缱绻确按时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。    （六）、风险收益特征    本 基 金为 嘉实 中 证 A500ETF 的 联 接 基 金， 主 要通 过投 资 于嘉实 中 证 A500ETF 来收尾对标的指数的缜密追踪。因此，本基金的事迹线路与中证 A500 指数及嘉实中证 A500ETF 的线路密切干系。本基金的永远平均风险和预期收益 率高于混杂型基金、债券型基金及货币商场基金。    （七）、基金经管东谈主代表基金运用鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。    六、基金财富净值的酌量方法和公告神气    （一）、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来步地的往来日以及国度法律 法则章程需要对外表露基金净值的非往来日。    （二）、估值对象    基金所领有的见识 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款 项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、财富支执证券、其它投资 等财富及欠债。    （三）、估值原则    基金经管东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门揣摸章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接管最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近往来日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确 定公允价值。    与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中筹商不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，如若该限制是针对财富执有者的，那么在估值技能中不应将该 限制算作特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有干系财富或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行调整并确定公允价值。    （四）、估值方法    本基金投资的见识 ETF 份额以见识 ETF 估值日基金份额净值估值。    （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，调整最近往来市价，确定公允价钱。    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值。    （4）往来所商场上市往来的公征战行的可疗养债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价往来的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值技能确定公允价 值。往来所上市的财富支执证券，接管估值技能确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接管估值技能确定公允价值。    （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股 票、初度公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过大批往来取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股 票，按监管机构或行业协会揣摸章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价估值。 实践收款日历间接管第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 现时情况下适用而况有阔气可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允 价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往来日结算价估值。    本基金投资期权，根据干系法律法则以及监管部门的章程估值。 的干系章程进行估值。 行。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金         基金合同 以确保基金估值的平允性。 项，按国度最新章程估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及干系法律法则的章程或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即 请教对方，共同查明原因，两边协商处治。    基金经管东谈主担任本基金的司帐职业方，负责基金净值酌量和基金司帐核 算，就与本基金揣摸的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的酌量结果对外赐与公 布。    （五）、估值门径 除以当日该类别基金份额的余额数目酌量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错修复大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分酌量基金份额净值。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主对外公布。    （六）、估值缺陷的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将接管必要、稳妥、合理的方法确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错酿成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭逢损失的，职业东谈主应当对由于该估值缺陷 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职业。    上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据酌量差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺陷职业方应及 时合营各方，实时进行窜改，因窜改估值缺陷发生的用度由估值缺陷职业方承 担；由于估值缺陷职业方未实时窜改已产生的估值缺陷，给当事东谈主酿成损失 的，由估值缺陷职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值缺陷职业方还是积极 合营，而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻进行窜改而未窜改，则有协助义 务确当事东谈主应当承担相应抵偿职业。估值缺陷职业方搪塞窜改的情况向揣摸当 事东谈主进行证据，确保估值缺陷已得到窜改。    （2）估值缺陷的职业方对揣摸当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负 责，而况仅对估值缺陷的揣摸径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值缺陷而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷职业方仍搪塞估值缺陷负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如若获取不妥得利确当事东谈主还是将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取 的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值缺陷职业方。    （4）估值缺陷调整接管尽量复原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方 式。    估值缺陷被发现后，揣摸确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值缺陷发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的职业方；    （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职业方进行 窜改和抵偿损失；    （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值缺陷的窜改向揣摸当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值酌量出现缺陷时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并接管合理的方法谨防损失进一步扩大。    （2）缺陷偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类别基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所酿成的缺陷不算作基金财富估值缺陷处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券往来所、期货往来所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据缺陷等原因，或国度司帐政 策变更、商场法令变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主固然还是接管必要、稳妥、合理的方法进行查验，仍未能发现缺陷的， 由此酿成的基金财富估值缺陷，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职业。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极接管必要的方法削弱或排斥由此酿成的影响。    （七）、暂停估值的情形 营业时； 时； 时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金       基金合同    （八）、基金净值的证据    基金财富净值和种种别基金份额净值由基金经管东谈主负责酌量，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个职业日往来收尾后酌量当日的基金财富净 值和种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值酌量结果复 核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照《信息表露办法》的章程进行 表露。    （九）、实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。      七、基金合同破除和远隔的事由、门径以及基金财产计帐神气    （一）、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意，履行稳妥门径后变更并公告。 息表露义务东谈主应在决议成效后依照《信息表露办法》的揣摸章程在章程媒介公 告。    （二）、基金合同的远隔事由    有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主贯串的； 的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处治有缱绻进行表决，基金份额执有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的； 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同    （三）、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 照基金合同和托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的办当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲明；    （5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；    （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现、结算保证金干系章程等客不雅成分，计帐期限相应顺延。    （四）、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）、基金财产计帐剩余财富的分拨    依据基金财产计帐的分拨有缱绻，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额财富净值 嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金集中基金      基金合同 的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额执有东谈主执有的该类基金份额比例 进行分拨。吞并类别的基金份额执有东谈主执有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余财富具有同等的分拨权。    （六）、基金财产计帐的公告    计帐过程中的揣摸要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告。    （七）、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及揣摸文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。    八、争议处治神气    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同揣摸的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、和谐处治。协商、和谐不可处治的，应当将争议提 交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，不时诚实、勤快、尽责地 履行基金合同章程的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、澳 门荒谬行政区和台湾地区法律）统率。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气    基金合同原来一式三份，除上报揣摸监管机构一份外，基金经管东谈主、基金 托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效率。    基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公步地和营业步地查阅。