鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资     基金汇集基金（LOF）      更新的招募讲明书      （2024 年第 3 号）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国工商银行股份有限公司                            袭击提醒    鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF）（以下简称“本基金”）由鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 2009 年 1 月 复》（证监许可200941 号文）核准，进行召募，并经中国证监会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函 2009240 号文献《对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）备案证明的函》证明正当备案。根据 关系法律法则，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2009 年 4 月 3 日成效，基 金管理东谈主于该日起慎重开动对基金财产进交运作管理。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 合同》的约定慎重转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏 华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF）基金合同》成效。    基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容真正、准确、齐备。本招募讲明书经中国证监会注册，但中 国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集长进作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数，标的指数关系信息如下：    指数样本空间由同期自大以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时期逾越一年。    （2）其他证券：上市时期逾越一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴荐规划气象爽快、无作恶违纪事件、财务申诉无要紧问题、 证券价钱无较着特地波动或市集附近的公司：    （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照夙昔一年的日均总市值由高到低排行，考中前 300 名的证券作 为指数样本。 www.csindex.com.cn。    本基金若投资资产接济证券，或将靠近价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、法律风险 等；本基金若投资股指期货等金融养殖品，由于养殖品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将面 临流动性风险、信用风险、市集风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制关系的风险。详见招募讲明书“风险揭示”部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的家具特性，充分辩论自身的风险承受才气，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险非常他风险 等。本基金特定风险包括标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪舛讹按捺未达约定方向的 风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的 风险、行为 ETF 汇集基金的关系风险、行为上市基金存在的风险、投资股指期货的风险、投资资产支 持证券的风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同自动休止的 风险等。   本基金属于 ETF 汇集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂型基金。 本基金主要通过投资于方向 ETF 已毕对标的指数的致密追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应表率后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内 容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金表现 的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金家具尊府纲领。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募讲明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与招募讲明书 内容关联的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交往日内败露的对于上述要紧 变更的关系公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的历史沿革与存续 第七部分 基金份额的上市交往 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的管帐与审计 第十六部分 基金的信息败露 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的休止与计帐 第二十部分 基金合同的内容节录 第二十一部分 基金托管合同的内容节录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应败露事项 第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                       第一部分 绪 言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理 规定》）、《公开召募证券投资基金运作带领第 2 号——基金中基金带领》、《公开召募证券投资基 金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称《指数基金带领》）等关联法律法则的规定，以及 《鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募讲明书表现了鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其真正性、 准确性、齐备性承担法律就业。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载 明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同非常他关联规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                       第二部分 释 义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 对本基金合同的任何有用纠正和补充 投资基金汇集基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 （LOF）招募讲明书》非常更新 家具尊府纲领》非常更新 则》界说的“交往型开放式基金”，简称“ETF” ETF”），致密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与开放式运作方式的基 金，简称“汇集基金” 章以非常他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其时常作念出的纠正 证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其时常作念出的纠正 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资管理办法》及关系法律法则规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 换、转托管及按时定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，以及可 通过深圳证券交往所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证券交往所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限就业公司认同 的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售业务的深圳证券交往所会员单元 基金基金份额的申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购 和场外赎回 理本基金基金份额的申购、赎回和上市交往等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限就业公司 机构认购、申购的基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额非常变动情况 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 迂曲、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》成效日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自吞并日失效 果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的关系业务法则非常时常作念出的纠正 为 份额兑换为现款的行动 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迂曲为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动 的行动 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迂曲中转入恳求份额总额后的余额）逾越上一开放日基 金总份额的 10% 收益、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 申购款非常他资产的价值总和 过程 法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 弁言 的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产入网提 和 I 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，分别筹备基金份额净值，筹备公式为筹备日各 类别基金资产净值除以筹备日发售在外的该类别基金份额总额 的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式， 已毕 A 类基金份额的日常交往 计提销售服务费的基金份额类别，C 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎回的方式，投资 者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 的基金份额类别，D 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外 方式申购与赎回 D 类基金份额 提销售服务费的基金份额类别，I 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者可 以通过场外方式申购与赎回 I 类基金份额 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务走嘴 无法进行转让或交往的债券等 金休养投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到自制对待 份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 办法在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资 产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况          出资东谈主称号                        出资额（万元）      出资比例          国信证券股份有限公司                       7,500    50%          意大利欧利盛成本资产管理股份公      司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）          深圳市北融信投资发展有限公司                   150      1%          总   计                            15,000   100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业 部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总经 理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总 裁、钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为技巧有 限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务 司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副 总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总经 理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外履行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席履行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席履行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税 务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管束部、 圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财 务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生，寥寂董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃省委研究 室做事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政策法则部（研究 局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限就业公司董事长兼 党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限就业公司监事长兼党委副文牍。 自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。   高臻女士，寥寂董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理 和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人有限公司，现任曼达 林投资顾问人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，寥寂董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月开动担任鹏华基金管 理有限公司董事。   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北 融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深圳市华融泰资产管理 有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳 市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。   陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海 营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼 科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁 等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月开动担任鹏华基金管理有限公司 监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析 师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总经 理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾 问；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理助理、副总经 理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华 基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副 司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运 营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事 务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、 总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月开动担任鹏华基金管 理有限公司监事。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核 司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办 公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事西席部副处长、处长，自 2015 年 2 月 担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，寰球社会 保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏 华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定 收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策 研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、 资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理， 自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开发银行河南省分行国外业务部科员、融 通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任 鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商榷顾问人，南 方基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总 司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集 官、机构答理部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12 年证券从业教导。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金 管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任量化及养殖品投资部副总司理，现担任量化及养殖品投资部总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月担任鹏华量化时尚羼杂基金司理，2022 年 01 月 担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基 金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 08 月担任鹏 华创业板 50ETF 汇集基金司理，2023 年 09 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 沪深 300ETF 汇集（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任 鹏华智投数字经济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业 阅历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理、基金 司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺 法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面控 制轨制，选用有用步履，严防作恶行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会禁锢的其他行动。 表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反法律法则、基金合同或托管合同；   （3）专诚损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、干豫、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放包袱、糜掷权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受录用或以其他任何神志为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （10）违反证券交往所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能附近市集价钱，纷扰市集规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中专诚含有作假、误导、讹诈成份；      （13）以不正直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法则禁锢的行动。      （1）依照关联法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹备等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往非常他行径。      五、基金管理东谈主的里面按捺轨制      基金管理东谈主的里面按捺遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、履行、监督、反馈等各个表率；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，调度内控轨制的有用执 行；      （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面按捺结果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法则、限定和各项规定；      （2）全面性原则：里面按捺轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个表率，不得留有轨制上的空 白或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面按捺轨制应当以审慎规划、驻守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面按捺轨制的制定应当跟着关联法律法则的休养和基金管理东谈主规划策略、经 营方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险按捺委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险按捺策略和按捺政策、协 调突发要紧风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务表率正当合规运作进行监督检讨，组织、带领基金管理 东谈主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直申诉；   （3）公司规划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样风险给以充 分的评估和驻守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时选用驻守和按捺步履；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过按时或不按时检 查里面按捺轨制的履行情况，促使公司各项规划管理行径的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主举座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险按捺”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险按捺理念和步履落实到每一个业务表率当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分表现寥寂董事和监事会的监督职能，力图从泉源上杜 毫不正直关联交往、利益运输和里面东谈主按捺茂盛的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层舒适诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻守知道，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司限定轨制，使风险知道相连到公 司各个部门、各个岗亭和各个表率；   （3）公司依据自身规划特性建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面按捺体系及里面按捺轨制：自成立来，公司不休完善内控组织架构、控 制表率、按捺步履以及按捺职责，建立健全里面按捺体系。通过不休地对里面按捺轨制进行纠正和更 新，公司的里面按捺轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务限定：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭配置、岗亭 职责、操作历程手册在内的业务历程、限定等，从基本管理轨制和业务历程上进行风险按捺；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭配置上选用了严格的分离轨制，已毕了 基金投资与交往、交往与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭配置上减少和驻守操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理就业；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、按捺以及监督表率，并经过妥当 的按捺历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作关联的风险，通过知道的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、按捺，使部门和管理层即时 把合手风险气象并实时、快速作出风险按捺决策；   （9）建立自动化监督按捺系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开发的投资办法监控系统等计 算机辅助按捺系统，对投资比例限制、“禁锢买入股票名单”、交叉交往等方面进行电子化按捺，有 效地严防了运气魄险和操守风险；   （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、禁锢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责调度，整个股票投资必须透澈从股 票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金征服基金合同的情况进行评估，驻守契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的就业；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面按捺的败露真正、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面按捺体系和里面按捺轨制。                         第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技巧职称。   （三）基金托管业务规划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“淳厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、表率的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里弥远投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最锻练的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基 金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚积资产管理 筹备、证券公司定向资产管理筹备、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值 服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评 选的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融 鸿沟的赓续认同和庸碌好评。   （四）基金托管东谈主的里面按捺轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面按捺 COSO 准则从里面 环境、风险评估、按捺行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险按捺体 系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的风险防 范和按捺体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不休出 现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等袭击的位置，视风险驻守和按捺为托管业 务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险按捺就业落实到具体业务部门和相 关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银 行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面按捺和安全步履最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到 无保钟情见的按捺及有用性申诉，充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面 按捺方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明注解中国工商银行托管服务的风险按捺才气也曾与国外 大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务规划管理正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展策略和规划方向；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他规划管理关系信息的真正、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应相连决策、履行和监督全过程，遮蔽资产托管业 务各项业务历程和管理行径，遮蔽整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）袭击性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，祥和袭击业务事项、要点业 务表率和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构配置、权责分配及业务历程等方面形成相 互制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面按捺应当与规划鸿沟、业务范围和风险特性相适合，并 进行动态休养，以合理成本已毕里面按捺方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚持风险为本、审慎规划的理念，设立机构或开 展各项规划管理行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益，以合理成本已毕有 效按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行长入的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本规定建立健全资产托管业务里面按捺体系，行为全行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本规定建立健全里面按捺体系，建立与托管业务条 线相适合的里面按捺运行机制，笃定各项业务行径的风险按捺点，制定标准长入的业务轨制；选用 妥当的按捺步履，合理保证托管业务历程的规划效率和结果，组织开展资产托管业务里面按捺步履 的履行、监督和检讨，督促各机构落实按捺步履。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理就业，根据年度就业要点，按时或不按时 在全行开展关系业务监督检讨，将托管业务检讨技俩整合到全行业务监督检讨就业中，将全行托管 业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面按捺的履行机构，负责组织开展本机构内 部按捺的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面按捺轨制的开发，坚持把风险驻守和按捺的理念和方法融入岗亭 职责、轨制开发和就业历程中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《资产托管业务管理规 定》、《资产托管业务里面按捺管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业 务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理 办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、印记、服务质地、收费、 反洗钱、严防利益破损、业务一语气性、考察、信息系统等全方面履行里面按捺步履。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的 管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管 好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特性的风险管理架构，通过鼓舞托管业务 体制机制与完善集约化营运篡改、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体 系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台 账、加强东谈主员管理等步履，有用按捺操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业筹备和济急预案，具备行之有用的灾备复原方 案、充足的挪动办公开拓、同城异城相攀附的备份办公场合、必要的就业主谈主员、科学知道的 AB 岗 位配置及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程 度的评估，当令遴荐或按序启动“原场合现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡 +居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成 全球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法则的规定，基金托管东谈主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁锢行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计 算、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同成效之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法律法则规 定的行动，应实时以书面神志文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以 书面神志对基金托管东谈主发出回函证明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限 期纠正。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层 磋议电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 磋议东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋议电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋议东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋议电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋议东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开发大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋议电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋议东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋议电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋议东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 磋议东谈主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 磋议东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 法定代表东谈主：王凯 磋议东谈主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 磋议东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 磋议东谈主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 磋议东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 磋议东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大路 256 号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元大路 256 号 法定代表东谈主：王建甫 磋议东谈主：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 磋议东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东沿路 12 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东谈主：高国富 磋议东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 磋议东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：厦门市念念明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 办公地址：厦门市念念明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 磋议东谈主：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmccb.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 磋议东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋议东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 办公地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 法定代表东谈主：江建法 磋议东谈主：刘兴龙 客户服务电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com 注册地址：中国杭州市庆春路 288 号 办公地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：沈仁康 磋议东谈主：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 磋议东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 磋议东谈主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 磋议东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 磋议东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 磋议东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 磋议东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 磋议东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 磋议东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 磋议东谈主：姚盛盛 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 磋议东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东谈主：陆建强 磋议东谈主：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂外钞票中心 26 层 法定代表东谈主：刘宛晨 磋议东谈主：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 法定代表东谈主：王勇 磋议东谈主：布前 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 磋议东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 磋议东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 磋议东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 磋议东谈主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 磋议东谈主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 磋议东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：郑立坤 磋议东谈主：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 磋议东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 磋议东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东谈主：陈照星（代） 磋议东谈主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 磋议东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：魏庆华 磋议东谈主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东谈主：施华 磋议东谈主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 磋议东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 磋议东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 磋议东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东谈主：何春梅 磋议东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 磋议东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东谈主：姚志勇 磋议东谈主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表东谈主：张智河 磋议东谈主：郭一非 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 磋议东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 磋议东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 磋议东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 磋议东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 磋议东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国外金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：蔡咏 磋议东谈主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 磋议东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东谈主：李素明 磋议东谈主：杨敏珺 客户服务电话：956060 网址：www.hongtastock.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 磋议东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 磋议东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄金琳 磋议东谈主：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东谈主：林立 磋议东谈主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 磋议东谈主：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 磋议东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 磋议东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东谈主：俞洋 磋议东谈主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改进三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 磋议东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区期间金融中心 3 层 法定代表东谈主：王作义 磋议东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 磋议东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：冯鹤年 磋议东谈主：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 磋议东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    磋议东谈主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：侯巍    磋议东谈主：郭熠    客户服务电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 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  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   磋议东谈主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   磋议东谈主：沈晨   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   磋议东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn 中国证券登记结算有限就业公司认同的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售业务的深圳 证券交往所会员单元。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   磋议电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：北京市德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   法定代表东谈主：王丽   办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   磋议电话：010-65232180 65269781   传真：010-65232181   磋议东谈主：徐芳   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   履行事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   磋议电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   磋议东谈主：施翊洲   承办管帐师：单峰、胡莲莲                        第六部分 基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金管理东谈主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东谈主得到中国证监会书面证明后，《鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月 3 日成效。   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额持有东谈主大会，大会表决投票时 间为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF）修改基金合同等关系事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）休养投 资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收益分配条件，加多改日条件许可情况 下的基金模式转型等关系事项，并更新基金合同关系条件。上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决 通过之日起成效。 金管理东谈主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，决定将鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF），降 低管理费率和托管费率，并据此纠正《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》。自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）慎重转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金 （LOF）基金合同》成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中给以败露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会申诉并冷落惩处决策，如赓续运作、迂曲运作方式、与其 他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。   三、基金份额类别   本基金分设四类基金份额：A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。各样 基金份额分设不同的基金代码，分别筹备基金份额净值，筹备公式为筹备日各样别基金资产净值除以 筹备日发售在外的该类别基金份额总额。   A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售 服务费；C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计 提销售服务费；I 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费 率计提销售服务费。   A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购与赎回，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额（即 场内 A 类基金份额）在交往所上市交往，登记在登记结算系统中的 A 类基金份额（即场外 A 类基金份 额）不上市交往，A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托管，场外 A 类基金份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市交往；C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基 金份额通过场外方式申购与赎回，不在交往所上市交往。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额、 D 类基金份额和 I 类基金份额的持有东谈主不成进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各样基 金份额将分别筹备并公告基金份额净值。   投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。   本基金关联基金份额类别的具体配置、费率水平（基金管理费和基金托管费除外）等由基金管理 东谈主笃定，并在招募讲明书中公告。   在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行妥当表率 后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、休养现有基金份额类 别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第七部分    基金份额的上市交往   本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券交往所上市。转型后的《鹏华沪深 300 交 易型开放式指数证券投资基金汇集基金（LOF）基金合同》成效后，A 类基金份额将络续在深圳证券交 易所上市交往。如无稀奇讲明，本知人善察定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券交往所。   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需征服《深圳证券交往所交往法则》、《深圳证券 交往所证券投资基金上市法则》等关联规定。   本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的关联规定办理。   本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已 恳求上市交往的某类或多类基金份额前一交往日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市按照深圳证券交往所的关系规定履行。   当基金发生深圳证券交往所关系业务法则规定的因不再具备上市条件而应当休止上市的情形时， 本基金将转型为追踪吞并方向 ETF 的非上市汇集基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华沪深 300 交 易型开放式指数证券投资基金汇集基金”，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并休止上市后， 对于本基金场内份额的处理法则由基金管理东谈主提前制定并公告。 的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新的招 募讲明书中列示。   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交往的新功能，基金管理东谈主 不错在履行妥当的表率后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改无谓召开基金份额持有 东谈主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，已毕基 金份额的日常交往。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市交往，也不开设场内申购、 赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场合为基金管理东谈主的直销网点 及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场合为深圳证券交往所内具有相应业务阅历的会 员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募讲明书或关系公示中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的开放日实时期   投资东谈主在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证券交往所 的日常交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述开放日及开放时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的关联规定在规定弁言上公告。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起开动办理场外日常申购、赎回、迂曲、按时定额投资业务。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起开动办理场内日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者迂曲。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或迂曲恳求且登记机构证明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算； 损伤并得到自制对待； 过场内申购、赎回报使用中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币普 通股票账户和证券投资基金账户）； 关业务法则履行。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限就业公司 对场内申购、赎回业务等法则有新的规定，按新规定履行。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新法则开动实 施前依照《信息败露办法》的关联规定在规定弁言上公告。      四、申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据销售机构规定的表率，在开放日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回的恳求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购成效。若资金在规定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回 投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生普遍赎回、本基金合同 载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。      遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能按捺的要素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形摈斥后的下一个就业日划 出。      基金管理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日（ T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日提交的有用申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的证明 情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎经受到申 请。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资东谈主应实时查询并 妥善专揽正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述表率法则进行休养。基金管理东谈主应依照《信息 败露办法》的关联规定在规定弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规定的，以各销售机构的业 务规定为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额，初次最低申购金额为 渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单 笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情休养。 额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时， 该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 任公司的关系业务法则有规定的，从其最新规定办理。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选用上述步履 对基金鸿沟给以按捺。具体见基金管理东谈主关系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的关联规定在规定弁言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度非常用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行妥当表率，不错妥当延伸筹备或公告。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份 额不收取申购用度。   （1）场外申购费率      对于场外 A 类基金份额和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的 其他投资东谈主实施离别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金非常投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一筹备以 及聚积筹备、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率， 其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金 D 类基金份额只可通过场外方式申购，通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 D 类基金份 额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他投资东谈主申购本基金 D 类基金份额的适用下表一般申购费 率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东谈主申购该类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多笔申购，适 用费率按单笔分别筹备。      申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销 售、登记等各项用度。      （2）场内申购费率      投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购恳求单独筹备。      本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额 M（元）            申购费率             M           M≥ 500 万           按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集引申、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额， 对应费率为 1.20%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额，假定 申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9,530.69 份场外该类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额筹备如下：   申购份额＝10,000/1.0154＝9,848.34 份   即：投资东谈主投资 10,000 万元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9,848.34 份场外该类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）场内申购      本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额暂不开放场内申购。如无稀奇讲明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。      基金的申购给与“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份额的筹备如 下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      场内申购份额先按四舍五入的方法保留到少量点后 2 位，再按截位法保留到整数位，少量部分对 应的金额退还投资者。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10,000 元，对应的申购费率为 0。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝10,000/（1＋0）＝10,000.00 元      申购用度＝0.00 元      申购份额（保留两位）＝10,000.00/1.0368＝9,645.06 份（四舍五入保留到少量点后两位）      申购份额（践诺）＝9,645 份（保留到整数位）      因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,645 份，整数位后少量部分的申购份 额对应的资金返还给投资者。      践诺净申购金额=9,645×1.0368=9,999.94 元      退款金额＝10,000-9,999.94 -0＝0.06 元      即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9,645 份，申购资金返还 0.06 元。      本基金各样基金份额的赎回费率结构如下，随恳求份额持有时期加多而递减。      本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥2 年                        0   本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                       0.50%   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                        0   坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；坚赓续持有期不少于 7 日的 投资东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持有时期为三个月，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当 日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 关规定在规定弁言上公告。 的关联业务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限就业公司 对场内申购、赎回业务法则有新的规定，基金合同相应给以修改，并按照新规定履行，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会。 自制性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律法则以及监管部门、自律法则的规定。 质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹备，针对以特定交往方式（如网上交往、电话 交往等）等进行基金交往的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管 理东谈主不错妥当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 恳求。      发生上述第 4 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理 东谈主应当根据关联规定在规定弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办 理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东谈主的赎回恳求。 导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，对于场外赎回申 请，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内处理，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限 就业公司的关联规定办理。   九、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金迂曲中转出恳求份额 总额后扣除申购恳求份额总额及基金迂曲中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一开放日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按日常赎回表率履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为因支付投资东谈主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当 按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个开放日络续 赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回申 请与下一开放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。  （3）若基金发生普遍赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一开放日基金总份额 10%以上 的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎回恳求东谈主的赎回申 请。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回恳求的范围内对大 额赎回恳求东谈主逾越 10%的赎回恳求按比例证明。对当日未予证明的赎回恳求进行脱期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销；遴荐脱期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一开放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个开放日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应 当在规定弁言上进行公告。      当出现普遍赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限就业公司的相应 法则进行处理，基金迂曲中转出份额的恳求的处理方式罢职关系的业务法则及届时开展迂曲业务的公 告。      当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规定的其他 方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在规定弁言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和从头开放申购或赎回的公告 净值。 开放日在规定弁言上刊登基金从头开放申购或赎回公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头 开放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头开放的公告。   十一、基金迂曲   基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的迂曲业务，基金迂曲不错收取一定的迂曲费，关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律 法则及本基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件的非交往过户恳求按基金登记机构的 规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统持有东谈主开放式基 金账户下；场内申购或上市交往买入的基金份额登记在证券登记系统持有东谈主证券账户下。登记在证券 登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交往所上市交往，也不错径直恳求场内赎回。登记在登记结 算系统中的基金份额可恳求场外赎回，其中登记在登记结算系统中的 A 类基金份额还通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在深圳证券交往所上市交往。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或 证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网 点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交往或场内赎回的会员单元 （交往单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。   （1）跨系统转托管是指持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 托管的行动。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。      （2）基金销售机构不错按照关系规定向基金份额持有东谈主收取转托管费。      （3）本基金权益分配期间、深圳证券交往所规定相应停牌日历、基金份额处于质押、冻结状态或 出现深圳证券交往所、登记机构规定的其他情形时，不得办理跨系统转托管。      （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关系业务规定办理。 的，基金管理东谈主将相应休养。      十四、按时定额投资筹备      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹备，具体法则由基金管理东谈主另行规定。投资东谈主在办 理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募讲明书中所规定的按时定额投资筹备最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 交往场合或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份 额转让业务。      十七、其他业务      在不违反法律法则及中国证监会规定的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无践诺性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务法则，并 依照《信息败露办法》的关联规定进行公告。      十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”章节或关系公 告。                      第九部分 基金的投资      一、投资方向      本基金主要通过投资于方向 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基 金力图将日均追踪偏离度按捺在 0.35％以内，年化追踪舛讹按捺在 4％以内。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有爽快流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股非常备选成份 股（均含存托凭证），为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可迂曲债券、可交换债券等）、债 券回购、银行进款、货币市集用具、资产接济证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须合适中国证监会关系规定）。      本基金可依据法律法则的规定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当表率后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例料到不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行妥当表率后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应休养。      三、标的指数      沪深 300 指数      改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指 数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会申诉并冷落惩处决策，如更换基金标的指数、迂曲运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。若出现指 数更名等对基金投资无践诺性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥当表率后，在规定弁言上公告。      四、投资策略      本基金为鹏华沪深 300ETF 的汇集基金，主要通过投资于鹏华沪深 300ETF 已毕对标的指数的致密 追踪，力图将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪舛讹按捺在 4%以内。如因标的指数编制规 则休养或其他要素导致追踪舛讹逾越上述范围，基金管理东谈主应选用合理步履幸免追踪舛讹进一步扩 大。   本基金投资方向 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方向 ETF 法律文献约定的方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交往。   当方向 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或休养，无谓召 开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在玄虚辩论合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定给与申购、赎回的方式或二 级市集方式进行方向 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件允许的情 况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向 ETF。因此对可投资于标的指 数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的成份股组成非常权重构建基 金投资组合，并根据标的指数组成非常权重的变动而进行相应休养。但在因特殊情况（如流动性不及 等）导致无法得到阔气数目的个券时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以裁减追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策略、信用 策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地休养组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约， 充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果。   本基金将玄虚运用策略资产配置和战术资产配置进行资产接济证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格征服法律法则和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上得到褂讪收益。   本基金可在玄虚辩论预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资方向，在加强风险驻守并征服审慎规划原则的前提下，本基金可根据投资管理 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。      改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在不改变投资方向的前提下，本基金可相应休养和 更新关系投资策略，并在招募讲明书中更新。      五、投资限制      基金的投资组合应遵从以下限制：      （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证监会规定的 特殊品种除外；      （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得逾越该资产接济证券鸿沟 的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券，不得逾越其各样 资产接济证券料到鸿沟的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持有资产接济证 券期间，要是其信用等级下落、不再合适投资标准，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%；      （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当征服下列要求：      a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；      b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；      （11）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%， 插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合适该比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时征服下列要求：    a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；    b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差筹备）应当合适基金合 同对于股票投资比例的关联约定；    e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基 金资产净值的 20%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合 并筹备；    （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金 管理东谈主应当在 20 个交往日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（10）项规定的，基金 管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规定的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自本基金合同成效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当表率后，则 本基金投资不再受关系限制或按休养后的规定履行。   为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱非常他不正直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定禁锢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、践诺按捺东谈主或者与其有重 大厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基 金的投资方向和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益破损，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述禁锢性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当表率 后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定履行。   六、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此给与上述事迹比拟基准，能 够比拟真正、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   如方向 ETF 或本基金休养标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应休养。要是本基金事迹比拟基 准住手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更妥当的、更能为市集普遍接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持 有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 汇集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂型基金。 本基金主要通过投资于方向 ETF 已毕对标的指数的致密追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。      八、标的指数及方向 ETF 发生关系变更情形的处理方式      若非标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不符 合要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于 方向 ETF 的汇集基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若 届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着调度投资者正当权益的原则，履 行妥当的表率后考中其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。      若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当表率后相应变更标的指数且络续投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有 东谈主可出席方向 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的 指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的汇集基金。      九、基金管理东谈主代表基金专揽股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；      十、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”章节的规定。      十一、基金的投资组合申诉（未经审计）   基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载尊府不存在作假记录、误导性论说或要紧遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律就业。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 01 月 18 日复核了本申诉 中的财务办法、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性论说或者重 大遗漏。   本基金系原鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）管理的鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于 2009 年 1 月 集。基金管理东谈主得到中国证监会书面证明后，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）于 2009 年 4 月 3 日成效。本基金经 2022 年 3 月 23 日中国证监会证监 许可〔2022〕611 号文准予变更注册，并于 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日历间以通信会议召 开基金份额持有东谈主大会审议通过了本基金的关系变更事项。本基金的基金管理东谈主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。为更好地自大投资者的投资需求，保护基金份额持 有东谈主利益，根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法 律法则的规定和《基金合同》的关系约定，本公司经与基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司协商一 致，决定自 2023 年 12 月 19 日起，将本基金转型为鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资基金汇集 基金（LOF）。 序号             技俩                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票                            218,124,592.62           16.40      其中：债券                                         -               -      资产接济证券                                        -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                             -               - （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例                                                                   （%）  A       农、林、牧、渔业                                 3,027,034.44           0.27  B       采矿业                                     10,505,910.93           0.94  C       制造业                                    119,773,638.24          10.74  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应          业                                        7,244,384.28           0.65  E       建筑业                                      4,378,375.03           0.39  F       批发和零卖业                                    617,018.63            0.06  G       交通运载、仓储和邮政业                              5,964,912.49           0.53  H       住宿和餐饮业                                    248,170.00            0.02  I       信息传输、软件和信息技巧服务业                         11,145,463.23           1.00  J       金融业                                     47,162,990.03           4.23  K       房地产业                                     2,921,408.36           0.26  L       租借和商务服务业                                 2,009,710.26           0.18  M       科学研究和技巧服务业                               2,198,938.14           0.20  N       水利、环境和大众设施管理业                               8,932.82            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -            -  P       西席                                                   -            -  Q       卫生和社会就业                                   889,985.74            0.08  R       文化、体育和文娱业                                  27,720.00            0.00  S       玄虚                                                   -            -          料到                                     218,124,592.62          19.55 （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                     占基金资产净值比例   序号    股票代码   股票称号  数目（股） 公允价值（元）                                        （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                        占基金资产   序号   基金称号    基金类型   运作方式     管理东谈主    公允价值（元）           净值比例                                                          （%）          鹏华沪深                     交往型开放     鹏华基金管                      式(ETF)   理有限公司          数证券投           资基金 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约， 充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探询，或在申诉编制日前一 年内受到公开驳诘、处罚的情形   招商银行股份有限公司在申诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局深圳监管局、国度外汇 管理局深圳市分局的处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策历程，合适法律法则和公司轨制的规定。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规定的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号                      金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可迂曲债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明 注：无。 （6） 投资组合申诉附注的其他翰墨描述部分   由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与料到项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 讲明书。   本基金基金合同成效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本申诉中所列财务数据未经 审计）：   鹏华沪深 300ETF 汇集（LOF）A                               事迹比拟基准                 净值增长率标 事迹比拟基准         净值增长率 1               收益率标准差 1-3      2-4                 准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 汇集（LOF）C                                  事迹比拟基准                    净值增长率标 事迹比拟基准            净值增长率 1               收益率标准差 1-3               2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                            第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的方向 ETF 基金份额、各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以非常他基金财产账户相寥寂。    四、基金财产的看护和刑事就业    本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权 东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事就业外， 基金财产不得被刑事就业。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                      第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则规定需要对外败露基金 净值的非交往日。      二、估值对象      基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产接济证券、股指期货合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管部门 关联规定。      （一）对存在活跃市集且大略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐 准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往日的报价笃定公允价值。有 充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的，支吾报价进行休养，笃定公允价 值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有阔气可利用数据和其他信 息接济的估值技巧笃定公允价值。给与估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在 无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值休养对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行休养并笃定公允价值。      四、估值方法      坚持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。      （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养 最近交往市价，笃定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可迂曲债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧笃定公允价值。交往所市集挂牌转让 的资产接济证券，给与估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采 用估值技巧笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时 公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近交往日的结算价估值。 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法律法则的 规定或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据关联法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。      五、估值表率 数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急休养机制。国度另有规定的，从其规定。本基金各样基金份额将分别筹备基金份额净值。      每个就业日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值诞妄的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的时弊变成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的，时弊的就业东谈主应当对由于该估值诞妄际遇损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿就业。      上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄就业方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由于估值诞妄就业方未实时更正已产生的 估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄就业方对径直损失承担补偿就业；若估值诞妄就业方已 经积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄就业方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的就业方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对估值诞妄的 关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄就业方仍应 对估值诞妄负责。要是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值诞妄就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是得到不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不当得利返还的总和逾越其 践诺损失的差额部分支付给估值诞妄就业方。   （4）估值诞妄休养给与尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定估值诞妄的 就业方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹备出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 选用合理的步履严防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额持有东谈主造 成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金 额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次从头筹备和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹备结果对外公布，由此给基 金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值筹备诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。      七、暂停估值的情形 东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的证明      基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理 东谈主应于每个就业日交往收尾后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值筹备结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给以公 布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情形的处理 值诞妄处理。 诞妄，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选用必要、适 当、合理的步履进行检讨，然则未能发现该诞妄而变成的基金资产净值筹备诞妄，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿就业，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步履迁延或摈斥由此变成的影 响。                   第十三部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 配决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分配； 放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额持有 东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分配表率等关联事项遵从深圳证 券交往所及中国证券登记结算有限就业公司的关系规定；      在不违反法律法则、业务规定且对基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的前提下，基金管理东谈主可 休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决策的笃定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规定弁言公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》履行。对于 场内份额，遵从深圳证券交往所及中国证券登记结算有限就业公司的关系规定。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可 抗力情形摈斥之日起 2 个就业日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹备方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可 抗力情形摈斥之日起 2 个就业日内支付。      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。      C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费筹备方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗 力情形摈斥之日起 2 个就业日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应合同规定，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 行；      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代 扣代缴。                    第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 定编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在规定弁言公告。                     第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理规定》、《基金合同》非常他关联规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主非常日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 规定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信息通过合适中国证监 会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简 称“规定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等弁言披 露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除稀奇讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具尊府纲领 开的法则及具体表率，讲明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》生 效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明 书并登载在规定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成效后，基金家具尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内， 更新基金家具尊府纲领，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲领其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料纲领。   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募讲明书、基金家具尊府纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在规定网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在规定网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交往的，基金管 理东谈主应当至少每周在规定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交往后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开放日/ 交往日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露开放日/交往日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半年度和年度临了一日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息尊府。   （四）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在规定网 站上，并将年度申诉提醒性公告登载在规定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经合适《中 华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规定 网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在规定报刊上。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他袭击信息”项下败露该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况非常流动性风险分析等。   （五）临时申诉   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规定报刊和 规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中 国证监会另有规定的除外； 更； 他事项或中国证监会规定的其他事项。      （六）澄澈公告      在《基金合同》期限内，任何大众弁言中出现的或者在市集好意思丽传的音问可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后 应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即申诉基金上市交往的证券交往所。      （七）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （八）计帐申诉      基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在规定报刊 上。      （九）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明书的规定 进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”章节的规定。      （十）投资股指期货的信息败露      若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和更新的招 募讲明书等文献中败露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充 分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交往政策和交往方向。      （十一）投资资产接济证券的信息败露      若本基金投资资产接济证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其持有的资产接济 证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产接济证券明细。基金管理东谈主 应在基金季度申诉中败露其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申诉 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。      （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按时申诉和更新的招募讲明书等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险非常管理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生 的要紧关联交旧事项作念详备讲明。      （十三）投资方向 ETF 的信息败露      基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲明书（更新）等文献中败露 所持方向 ETF 的以下关系情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值败露时期等；2、交 易及持有方向 ETF 产生的用度，招募讲明书中应当列明筹备方法并例如讲明；3、本基金持有的方向 ETF 发生的要紧影响事件，如迂曲运作方式、与其他基金合并、休止基金合同以及召开基金份额持有 东谈主大会等。      （十四）中国证监会规定的其他信息      六、信息败露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管 理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息败露内容与花式准则 等法则的规定。      基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新的招募讲明 书、基金家具尊府纲领、基金计帐申诉等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子证明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准 确、齐备、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定弁言上败露信息外，还不错根据需要在其他大众弁言败露 信息，然则其他大众弁言不得早于规定弁言和基金上市交往的证券交往所网站败露信息，况且在不同 弁言上败露吞并信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下，自主提高信息 败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关系规定。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法则或监管法则另有规定的从其规 定。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规定将信息置备于 公司住所、基金上市交往的证券交往所，以供社会公众查阅、复制。                       第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和表率      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募讲明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申 购。本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主筹备各项投资运作办法和基 金事迹办法时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行 审计并败露专项审计成见。      五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息败露方式和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时申诉中败露申诉期内特定资产处置进展情况，披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法 规或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有 进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当表率后，可径直对本部安分容进行修 改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险非常他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生要紧变化或是有袭击的举措、法则出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款神志来分配，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而下落，从 而使基金的践诺投资收益下落。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率上涨时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。   上市公司的规划好坏受多种要素影响，如管理才气、财务气象、市集长进、行业竞争、东谈主员教授 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下 跌，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下落。基金可通过投资各样化来漫衍这种非系统 风险，但不成透澈避让。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资际遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表目下公司 债券中，公司要是因为某种原因不成透澈践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的亏空。广 义的信用风险不仅指企业的走嘴风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下落的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技能和管理技巧等关系性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的要素而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成赶紧、低成腹地转变成现款，或者不成应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照日常的市集价钱交往而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资方向的已毕。后者是指在开放式基金交往过程中，可能会发生普遍赎回的情形，普遍赎回可能会产 生基金仓位休养的困难，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 汇集基金，主要投资对象为具有爽快流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数 成份股非常备选成份股（均含存托凭证），为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可迂曲债券、 可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集用具、资产接济证券、股指期货以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会关系规定）,或依据法律法则的规定参与 融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动 性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预 期的价钱买卖或申赎方向 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥当的价钱卖出或赎回方向 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响      开放式基金要随时支吾投资东谈主的赎回，要是基金资产不成赶紧转变成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生普遍赎回时，要是基金资产 变现才气差，可能会产生基金仓位休养的困难，导致流动性风险。      基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险 管理用具，对赎回恳求等进行限度休养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助步履，包 括但不限于脱期办理普遍赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他步履。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法申购、无法实时赎回、无法全部赎回、无法实时得到赎回 款项、投资成本相对较高的风险。具体如下：      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、普遍赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金脱期办理普遍赎回恳求的情形及表率。在此情形下，投资东谈主靠近无法全部赎回或无法 实时得到赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理普遍赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将靠近净值波动的风险。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程 序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东谈主在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份 额。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及程 序。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能影响投资东谈主的资金安 排。      本基金坚赓续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全额计入基金 财产。因此，短期赎回费的收取将使得赓续持有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。      具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基 金暂停估值的情形及表率。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成及 时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东谈主会根据基金合 同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或减速支付赎回款项。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可给与舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵从关系法律法则以及监管部门自律法则的规定。当基金发 生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定给与舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值 可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于有用禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和迂曲，仅主袋账户份额日常开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不 笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹备各项投资运作办法和基金事迹办法时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金按时申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不行为特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理步履时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主协商后， 按照中国证监会认同的关系要求，选用对本基金的流动性风险管理步履，具体情况的关系讲明由基金 管理东谈主届时公告笃定。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管理步履   基金管理东谈主已建立里面普遍赎回报对机制，对基金普遍赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生普遍赎回时，基金管理东谈主需要根据践诺情况进行流动性评估，证明是否不错 接受整个赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组联合产变现才气、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证明赎回恳求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。普遍赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个开放日恳求赎回基金份额逾越 上一开放日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其选用脱期办理赎回恳求的步履。   五、本基金特定风险   方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划状 况、投资者面容和交往轨制等各样要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资于方向 ETF，基金收益水平会因为方向 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   根据基金合同约定，要是方向 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据调度基金份额持有东谈主合 法权益的原则，变更本基金基金称号、休养事迹比拟基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的 风险。此外，要是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方向 ETF 标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的 指数的表现与总体市集表现有在相反，因标的指数编制决策的不锻练也可能导致指数休养较大，加多 方向 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪舛讹，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生 不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度按捺在 0.35％以内，年化追踪舛讹按捺在 4％以内，但因标的指数 编制法则休养或其他要素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调度，改日指数编制机构可能由于各样原因住手 对指数的管理和调度，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会 申诉并冷落惩处决策，如更换基金标的指数、迂曲运作方式，与其他基金合并或者休止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同休止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、迂曲运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策笃定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现有在相反，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：      （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等要素影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。      （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额 的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选用暂停赎回或减速支付赎回款项的步履，投资者将面 临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）方向 ETF 对指数的追踪舛讹：本基金主要通过投资于方向 ETF 已毕对标的指数的致密追踪， 方向 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对标的指数的追踪舛讹；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛讹的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方向 ETF 不同，因此本基金可能具有 与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）本基金属于 ETF 汇集基金，主要投资于方向 ETF，因此方向 ETF 靠近的风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关可贵标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示内容。      （3）基金由方向 ETF 的汇集基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。当 方向 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方向 ETF 的汇集基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。      基金价钱受到供求关系的影响，本基金基金份额市集交往价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而径直或波折地给投资者变成损失；由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资东谈主在停 牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不及导致基金流动性风险；另外，当 基金份额持有东谈主将份额转向场社交往后导致场内的基金份额或持有东谈主数不自大上市条件时，本基金存 在暂停上市或休止上市的可能。 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠杆效应，价钱波动比 标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价极度复杂，不适 当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货给与保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货给与每 日无欠债结算轨制，要是莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证 券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度发 风险；      （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方违 约、业务法则休养、信息技巧不成日常运行等风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、专揽表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东谈主，在赓续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反 可能导致的其他风险。      改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指 数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。因此，在本基金 的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动休止的风险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍规 律等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配查考。   七、其他风险                  第十九部分 基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规定弁言公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当休止： 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策 进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入经受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律成见书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在规定报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则规定的最低期限。                    第二十部分 基金合同的内容节录      第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利、义务   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或方向 ETF 的基 金份额持有东谈主大会审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）谨慎阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息败露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限就业；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》 及国度关联法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步履保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利益专揽因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业 务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；      （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金申购、赎回、迂曲等业务法则；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益专揽因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基金合同另有 约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登 记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管理和运作 基金财产；      （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选用妥当合理的步履使筹备基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律 文献的规定，按关联规定筹备并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关联规定，履行信息败露及申诉义务；      （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；      （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保存期限不 少于法律法则规定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，况且保证投资者大略按照 《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到关联尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文牍基金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金 合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并选用必要步履 保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备阔气的、及格的闇练基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金 分别配置账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相 互寥寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》非常他关联规定另有规定外，在基金信息 公开败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，讲明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金管理东谈主有未履行《基金合同》规定的 行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了妥当的步履；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并 文牍基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免 除；      （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不配置日 常机构，日常机构的配置和关系法则按照法律法则的关联规定进行。      鉴于本基金是方向 ETF 的汇集基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额径直参 加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在筹备参会份额和票数时，本基金的基金 份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登 记日，本基金持有方向 ETF 基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比 例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和 方向 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则 本基金的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份 额持有东谈主大会并表决。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以方向 ETF 的基金份 额持有东谈主的身份专揽表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的录用以本基金的基金份额持有 东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会 的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本基金的基金份额持有 东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金 份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会。   一、召开事由 另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迂曲基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方式变更、终 止上市、基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）休止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所休止上市的除外；   （12）单独或料到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会；   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）加多、减少、休养基金份额类别配置；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养关联申购、赎回、迂曲、非交往过户、转托 管、基金交往等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则、深圳证券交往所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基金合 同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交往方式变更、休止上市、基金合同休止、与其他基金 进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （10）本基金选用特殊申购或其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；   （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的汇集基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数的指数 基金；   （12）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料到代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、干豫。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、送 达时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 持有东谈主大会所选用的具体通信方式、录用的公证机关非常磋议方式和磋议东谈主、书面表决成见寄交的截 止时期和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份额的凭证 及录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的规定，况且持有基金份 额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，有用的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的三分之一（含三分之一）。 的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其 他方式进行表决。      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布关系提醒性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到 指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见； 基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决成见的，不影响表决着力。      （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见。      （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面成见的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证 及录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解合适法律法则、《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记机 构记录相符。 权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现 场方式与非现场方式相攀附的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会 的表率进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。      五、议事内容与表率      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定休止《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规定的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条规定表率笃定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会 作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个就业 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或本基金合同另有约定的，迂曲基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明注解，不然提交合适会议文牍中规定 的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规定的书面表决成见视为有 效表决，表决成见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后 布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称 监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决 结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头清 点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票 的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      八、成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规定弁言上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （含 10%）； 二分之一（含二分之一）； 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额 的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一）通过； 之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规定，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主按照《信息败露办法》的规定公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   第三、基金合同变更和休止的事由、表率以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规定弁言公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当休止： 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策 进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；      三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入经受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律成见书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在规定报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则规定的最低期限。      第四、争议惩处方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本合同之办法，不包括香港、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）管 辖。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场 所查阅。                         第二十一部分 基金托管合同的内容节录      一、基金托管合同当事东谈主      （一）基金管理东谈主      称号：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      成立时期：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      注册成本： 1.5 亿元东谈主民币      组织神志: 有限就业公司      规划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务      存续期间：赓续规划      电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      磋议东谈主：龙毅      （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织神志：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门专揽中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：赓续规划    规划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴 现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人 服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动专揽监督权 进行监督。    本基金的投资范围为具有爽快流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股非常备选成份 股（均含存托凭证），为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可迂曲债券、可交换债券等）、债 券回购、银行进款、货币市集用具、资产接济证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须合适中国证监会关系规定）。      本基金可依据法律法则的规定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当表率后，不错将其纳 入投资范围。      本基金不得投资于关系法律、法则、部门限定及《基金合同》禁锢投资的投资用具。      （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例料到不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行妥当表率后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应休养。      （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 特殊品种除外； 券，不得逾越其各样资产接济证券料到鸿沟的 10%； 券期间，要是其信用等级下落、不再合适投资标准，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以全部卖 出； 票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得逾越基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备； 入寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差筹备）应当合适基金合 同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基 金资产净值的 20%； 筹备。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当表率后，则 本基金投资不再受关系限制或按休养后的规定履行。   （3）法则允许的基金投资比例休养期限   除上述第 1）、2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金 鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交往停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第 10）项规定的，基金管理东谈主不得新增 出借业务，但中国证监会规定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应在出现可预感资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日慎重向基金托管东谈主 发函讲明基金可能变动鸿沟和公司支吾步履，便于托管东谈主实施交往监督。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同成效之日起开动。      基金管理东谈主剖析基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等要素影响，基金管 理东谈主应为托管东谈主系统休养预留所需的合理必要时期。 督：      根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金禁锢从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反规定向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股股东、践诺按捺东谈主或者与其有重 大厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基 金的投资方向和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益破损，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或休养上述禁锢性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当表率 后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的规定履行。      基金管理东谈主参与银行间市集交往,应按照审慎的风险按捺原则评估交往敌手资信风险，并自主遴荐 交往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电 话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性讲明。基金管理东谈主 应确保可行性讲明内容真正、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性讲明进行践诺审 查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍履行交往并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。      基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方式进行交 易。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才气等触及到存 款银行遴荐方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因 基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何就业，关系损失由基金管理东谈主先 行承担。基金管理东谈主履行先行赔付就业后，有权要求关系就业东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于 督促基金管理东谈主履行先行赔付就业。      （1）基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的 文牍》等关联法律法则规定。      （2）此处的流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不透澈一致，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁 按时的可交往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交往中的质押券等流畅受限证券。      （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准 的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理 东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受 限证券的投资额度和投资比例按捺情况。      基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有阔气的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边 认同的方式证明收到上述尊府。      （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的关联书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、齐备，并应至少于拟履行投资指示前 两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的文牍》规定， 对基金管理东谈主是否征服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为 上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防 范步履进行补充书面讲明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险 评估申诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行关联指示。因断绝履行该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金托管东谈主切 实履行监督职责，则不承担任何就业。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东谈主本旨担连带就业。 员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用驻守和按捺风险。基金托管东谈主将 对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹备、各 类基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规定。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作非常他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金 托管合同关联规定时，应实时以书面神志文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应鄙人一 个就业日实时查对，并以书面神志向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   对于依据交往表率尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大略监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违反关系法律法则规定或者违反《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即文牍基金管理东谈主， 并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交往表率也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并申诉中国证 监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时期内回报基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督 申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期 纠正。   基金管理东谈主无正直根由，断绝、禁锢基金托管东谈主根据本合同规定专揽监督权，或选用拖延、讹诈 等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应 申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹备的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等 行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未履行或无故 延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协 议非常他关联规定时，基金管理东谈主应实时以书面神志文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍 后应实时查对质明并以书面神志向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇 的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即申诉中国证监会和银行业监督管理机构，同 时文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东谈主核 查托管财产的齐备性和真正性，在规定时期内回报基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直根由，断绝、禁锢基金管理东谈主根据本合同规定专揽监督权，或选用拖延、讹诈 等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应 申诉中国证监会。      四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与寥寂。 笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍 基金管理东谈主选用步履进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的 损失，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担就业。  （二）基金的银行账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。该账户 的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户 进行。  资产托管专户的开立和使用，限于自开放展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的活 动。  资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东谈主民 币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。  （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。  基金证券账户的开立和使用，限于自开放展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出 借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行径。  （四）债券托管账户的开立和管理 的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司 和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管 东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按照关系规定开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交往所获取 交往编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交往编码对应称号应按照关联规定设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以践诺称号为准）的约定履行。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同坚定日之后，本基金被允许从事合适法律法则规定和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的 规定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并管理。   （七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属于基金托管东谈主践诺有 效按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺有用按捺或看护的证券不承担看护就业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 管。除本合同另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有 两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署 后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放 于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法则规定的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章的合同 复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个就业日闭 市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规定的，从其规 定。      基金管理东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规定暂停估 值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务带领》非常他法律、法则的 规定。用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复 核。基金管理东谈主应于每个就业日交往收尾后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给以公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主筹备 的基金净值信息。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果 对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产接济证券、股指期货合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）方向 ETF 估值方法      坚持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。      （2）证券交往所上市的有价证券的估值 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养 最近交往市价，笃定公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 资产接济证券，给与估值技巧笃定公允价值； 未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾 市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与 估值技巧笃定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。   （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系规定进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的关系规定进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估 值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法律法则的 规定或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据关联法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。      （三）估值差错处理      因基金估值诞妄给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向时弊东谈主追偿。      当基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告的，由此变成 的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金 支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。      由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在选用了必要合理的步履后仍不成发现该诞妄， 进而导致基金资产净值、基金份额净值筹备诞妄变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交往日 基金资产净值、基金份额净值筹备顺延诞妄而引起的投资者或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东谈主 一方负责补偿。      由于证券/期货交往所、登记结算公司、指数编制机构以及进款银行等级三方机构发送的数据错 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选用必要、适 当、合理的步履进行检讨，然则未能发现该诞妄而变成的基金资产净值筹备诞妄，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿就业，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步履迁延或摈斥由此变成的影 响。      当基金管理东谈主筹备的基金资产净值与基金托管东谈主的筹备结果不一致时，关系各方应本着勤勉尽责 的立场从头筹备查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的筹备结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该交往日基金资产净值筹备顺延诞妄而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿就业，基金 托管东谈主不负补偿就业。      （四）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分别独巧合配置、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行查对，互 相监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为 准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保 证关系各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的筹备和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募讲明书、基金家具尊府纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在规定网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在规定网站上。除要紧变更之外，基金招募讲明书、基金家具资 料纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募讲明书、基金家具尊府纲领。基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度申诉编制 并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年 度申诉编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个就业日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以加密传 真方式将关联申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书 面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个就业日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将关联申诉提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成 年度申诉，在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行休养，休养以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理 东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书或进行电子证明，关系各 方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致， 基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核已矣后，需向基金管理东谈主进 行书面或电子证明，以备有权机构对关系文献审核时提醒。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、 《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应按照目下关系法则分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错给与电子或文档的神志。 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有规定的 除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》成效日、 《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》成效日、《基金合 同》休止日等触及到基金袭击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版神志妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限为 20 年，法律法则或监管部门另有规定的除外。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联法则规定 各自承担相应的就业。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商不错惩处的，任 何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、勤勉、尽责地履行 《基金合同》和托管合同规定的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之办法，不包括香港、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管合同的变更与休止   （一）托管合同的变更与休止      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管合同休止：      （1）《基金合同》休止；      （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资产；      （3）基金管理东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；      （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规定的休止事项。      （二）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管合同的规定络续履行保护基金财产安全的职责。 共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入经受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律成见书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定退回前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在规定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规定。                第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在日常情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不休完 善并加多和修改服务技俩。   一、营销改进及网上交往服务   为丰富投资者的交往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种神志的交往服务。   在营销渠谈改进方面，本基金管理东谈主糟塌发展基金电子商务，已通达基金网上交往系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加肤浅、快捷地办理基金交往及信息查询等已 通达的各项基金网上交往业务。同期，投资者可祥和鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可已毕账户查询功能和交往功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也接济鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休勤劳完善现有技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样 化的交往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和践诺情况，当令休养发送的定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网罗通 讯用具进行业务商榷，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商榷服务，在就业时期内有专东谈主在线提供 商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线得到业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主配置的投诉专线、呼唤中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》等关系法律法则规定的内容与花式进行败露，并在规定弁言上公告。            公告事项                法定败露方式            法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 03 月 14 日 参与东方钞票证券股份有限公司申购（含         网站及/或中国证监会基金电子 按时定额投资）费率优惠行径的公告                败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 03 月 30 日                                 败露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直         《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）更    《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 11 日 新的招募讲明书                    网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（C 类基金    《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金家具尊府纲领（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（A 类基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金家具尊府纲领（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 21 日                                败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的提醒性公告           网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华基金管理有限公司对于在意驻守以协        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行糊弄行径的风险提        网站及/或中国证监会基金电子 示                              败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按时        网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行径的公告                 败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的提醒性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含        网站及/或中国证监会基金电子 按时定额投资）费率优惠行径的公告               败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 28 日 申购豪恩汽电初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 20 日                                败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 07 日 参与部分销售机构申购（含按时定额投         网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行径的公告                    败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的提醒性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 30 日                                 败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按时         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行径的公告                  败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告             《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 13 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 24 日                                 败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                  网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按时         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行径的公告                  败露网站 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金汇集基金（LOF）（C 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金家具尊府纲领（更新）                     败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300       《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 指数证券投资基金（LOF） 转型为鹏华沪       网站及/或中国证监会基金电子 深 300 交往型开放式指数证券投资基金联           败露网站 接基金（LOF）、裁减管理费率和托管费率 并纠正关系法律文献 的公告 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金汇集基金（LOF）托管合同            网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金汇集基金（LOF）基金合同            网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金汇集基金（ LOF）更新的招募讲明书       网站及/或中国证监会基金电子 （2023 年第 1 号）                   败露网站 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金汇集基金（LOF）（A 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金家具尊府纲领（更新）                     败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告             《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 18 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 败露网站 鹏华沪深 300 交往型开放式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 19 日 基金汇集基金（ LOF）（原鹏华沪深 300     网站及/或中国证监会基金电子 指数证券投资基金（ LOF））2023 年第 4        败露网站 季度申诉 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有         《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的提醒性公告            网站及/或中国证监会基金电子                                    败露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 02 日 期间基金销售有限公司办理旗下基金关系            网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                            败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员变更            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 08 日 公告                            网站及/或中国证监会基金电子                                    败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300          《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 19 日 交往型开放式指数证券投资基金汇集基金            网站及/或中国证监会基金电子 （LOF）A 类参与厦门银行股份有限公司申              败露网站 购（含按时定额投资）费率优惠行径的公 告 鹏华基金管理有限公司对于休止与北京中            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 03 月 04 日 期期间基金销售有限公司销售合营关系的            网站及/或中国证监会基金电子 公告                                 败露网站   上述败露事项的败露期间自 2023 年 03 月 09 日至 2024 年 03 月 08 日。                 第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书按关系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场合，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募 讲明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。                         第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司