（原标题：董事、监事和高档科罚东谈主员握股及变动科罚轨制（第九届董事会第三十七次（临时）会议制定））

株洲时期新材料科技股份有限公司董事、监事和高档科罚东谈主员握股及变动科罚轨制（2024年12月3日公司第九届董事会第三十七次（临时）会议审议制定）

第一章 总则 - 第一条 为加强公司董事、监事和高档科罚东谈主员所握本公司股份过火变动的科罚，保养证券商场步骤，字据计议法律法例及《公司规章》制定本轨制。 - 第二条 本轨制适用于公司董事、监事和高档科罚东谈主员所握本公司股票过火变动的科罚。 - 第三条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员所握本公司股份，包括登记在其名下和应用他东谈主账户握有的总共本公司股份，以及信用账户内的本公司股份。 - 第四条 本轨制所指高档科罚东谈主员包括总司理、副总司理（含总工程师、财务稳妥东谈主）、董事会文告以及董事会礼聘的其他东谈主员。 - 第五条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员在贸易本公司股票时，须明察计议法律法例对于内幕往复、主管商场等辞让活动的规章，不得进行罪犯违纪的往复。 - 第六条 公司董事、监事、高档科罚东谈主员卤莽本东谈主过火妃耦、父母、子女证券账户稳妥，加强证券账户科罚，严禁将所握证券账户交由他东谈主操作或使用。

第二章 股份变动科罚 - 第七条 存不才列情形之一的，公司董事、监事和高档科罚东谈主员所握本公司股份不得转让： - 本公司股票上市往复之日起一年内； - 本东谈主辞职后半年内； - 公司因涉嫌证券期货罪犯犯罪，被中国证监会立案访谒大要被司法机关立案窥探，大要被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； - 本东谈主因涉嫌与本公司计议的证券期货罪犯犯罪，被中国证监会立案访谒大要被司法机关立案窥探，大要被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； - 本东谈主因波及证券期货罪犯，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚金的，但法律、行政法例另有规章大要减握资金用于交纳罚没款的之外； - 本东谈主因波及与本公司计议的罪犯违纪，被证券往复所公开责问未满三个月的； - 公司可能触及紧要罪犯强制退市情形，在证券往复所规章的限制转让期限内的； - 法律、行政法例、中国证监会和证券往复所国法以及公司规章规章的其他情形。 - 第八条 不才列时辰，董事、监事和高档科罚东谈主员不得贸易公司股票： - 公司年度敷陈、半年度敷陈公告前十五日内； - 公司季度敷陈、事迹预报、事迹快报公告前五日内； - 自可能对本公司证券过火繁衍品种往复价钱产生较大影响的紧要事件发生之日起大要在有野心历程中，至照章袒露之日止； - 中国证监会及证券往复所规章的其他时辰。 - 第九条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员不得在买入公司股票或其他具有股权性质的证券六个月内卖出，大要在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司总共，公司董事会应当收回其所得收益。 - 第十条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员在就任时详情的任职时辰和任期届满后 6个月内，每年通过皆集竞价、巨额往复、合同转让等姿色转让的股份，不得跳跃其所握本公司股份总和的 25%。 - 第十一条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员以上年末其所握有的本公司股份总和为基数，计较其可转让股份的数目。 - 第十二条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员已往可转让但未转让的本公司股份，计入已往末其所握有本公司股份的总和，该总和当作次年可转让股份的计较基数。 - 第十三条 董监高因鉴别等拟分派股份的，应当实时袒露计议情况，因鉴别分割股份后进行减握的，股份过出方、过入方在该董监高就任时详情的任期内和任期届满后 6个月内，各自每年转让的股份不得跳跃各自握有的公司股份总和的25%。 - 第十四条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员不得开展以本公司股票为合约地方物的繁衍品往复，不得融券卖出本公司股份。

第三章 握有公司股份过火变动的申报和袒露 - 第十五条 公司董事会文告稳妥科罚公司董事、监事和高档科罚东谈主员的身份及所握本公司股份的数据，和谐为董事、监事和高档科罚东谈主员办理个东谈主信息的网上申报，每季度查抄董事、监事和高档科罚东谈主员贸易本公司股票的袒露情况。 - 第十六条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员应当实时向公司董监事（总司理）办公室提供或更新个东谈主基本信息，并在特定时点或时辰内交付公司通过证券往复所网站申报其个东谈主信息。 - 第十七条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员研讨通过证券往复所皆集竞价往复大要巨额往复姿色转让股份的，应当在初度卖出前 15个往改日向证券往复所敷陈并袒露减握研讨。 - 第十八条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员所握公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日本日见告公司董监事（总司理）办公室并提供计议材料，董监事（总司理）办公室应在股份变动之日起 2个往改日内在监管机构指定的网站上进行袒露。 - 第十九条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员应当保证本东谈主申报数据的实时、着实、准确、完好，本旨上海证券往复所实时公布计议东谈主员贸易公司股票过火繁衍品种的情况，并承担由此产生的法律遭殃。

第四章 法律遭殃 - 第二十条 公司董事、监事和高档科罚东谈主员违犯法律、法例、中国证监会计议规章和证券往复所监管国法，以及《公司规章》和本轨制的规章，握有、贸易公司股份或未按规章现实计议申报义务，除由计议证券监管部门照章进行处罚或刑事遭殃外，公司将在法律、法例许可的范畴内视情节轻重给予里面刑事遭殃。给公司变成亏损的，遭殃东谈主应赐与补偿。

第五章 附则 - 第二十一条 本轨制未尽事宜，按照计议法律、法例、部门规章、步伐性文献，以及证券往复所监管国法和《公司规章》的规章扩充。 - 第二十二条 本轨制由公司董事会稳妥阐发、改良。 - 第二十三条 本轨制自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。