易方达上证中盘走动型通达式指数 证券投资基金聚合基金更新的招募诠释书   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        紧要领导    本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达上证中盘交 易型通达式指数证券投资基金偏激聚合基金召募的批复》                         （证监许可【2009】1498 号）和 2010 年 2 月 11 日《对于易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金偏激聚合基金召募时辰 安排的阐发函》       （基金部函201079 号）的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2010 年 3 月 31 日持重顺利。    基金管理东谈主保证《招募诠释书》的内容信得过、准确、好意思满。本《招募诠释书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称包袱、针织信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为上证中盘指数。    （1）指数样本空间    同上证 180 指数的样本空间。    （2）选样方法    上证中盘指数样本由上证 180 指数样本中非上证 50 指数样本的 130 家上市公司证券构 成。    （3）指数计较    指数计较公式为：陈述期指数=陈述期样本的休养市值/除数×1000。其中，休养市值＝ Σ（证券价钱×休养股本数）。休养股本数的计较方法、除数修正方法参见中证指数有限公 司网站发布的计较与珍惜细目。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网 站， 网址 ： www.csindex.com.cn。    本基金为易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金（以下简称目的 ETF）的聚合 基金，其投资目的是缜密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化。本基金 投资于目的 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市集，基金净值会因 为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请精雅阅读本招募诠释书，全面 意志本基金家具的风险收益特征和家具本性，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断市集， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行为作出独处决策，取得基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：本基金独有风险，主要包括指数 波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计较出错的 风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪过失阻挡未达约定目的的风险、 指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目的 ETF 不同的风险收益特 征及净值增长率、目的 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为本基金的风险、投资存托凭证的 独有风险等；市集风险；流动性风险；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险；管理风险；其他风险；等等。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者忻悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资有 风险，投资者投成本基金时应精雅阅读本招募诠释书、基金合同和基金家具府上提要等信息 流露文献；基金的过往功绩并不预示其改日进展。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。   本基金与目的 ETF 的接洽与区别   本基金为上证中盘 ETF 的聚合基金，二者既有接洽也有区别：                                （1）在基金的投资方法方 面，上证中盘 ETF 采纳完全复制法，径直投资于标的指数的成份股；而本基金则采纳曲折的 方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF，终了对功绩比拟基准的缜密追踪。                                         （2） 在走动形状方面，投资者既不错像股票一样在走动所市集买上证中盘 ETF，也不错申购或赎 回上证中盘 ETF；而本基金则像普通的通达式基金一样，通过基金销售机构按未知价法进行 基金的申购与赎回。   本基金与上证中盘 ETF 功绩进展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：                                        （1）法 规对投资比例的要求。上证中盘 ETF 行为一种非常的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金行为普通的通达式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证 中盘 ETF 场内申购、赎回采纳什物申赎的形状，申购赎回对基金净值影响较小；发生场外申 购、赎回时，基金管理东谈主可收取一定用度并归入基金资产行为场外现款申购、赎回对基金资 产可能形成的影响的补偿，因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金申赎采纳现 金形状，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响，该影响可能无法得到补偿。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改良对招募诠释书进行了更新，并更新了基金管 理东谈主干系信息，更新截止日为 2024 年 11 月 7 日。本基金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内 容截止日为 2024 年 8 月 16 日。（本陈述中财务数据未经审计）                                                    I                                                      II             （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级                                                          III                                                     IV                   一、序言   本《招募诠释书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简 称《信息流露办法》）、           《证券投资基金信息流露内容与形式准则第 5 号形式>》    、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 等关联法律法则以及《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》 编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假纪录、误导性陈述或者首要遗漏,并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募诠释书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                  二、释义 本《招募诠释书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》      指《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金             基金合同》及对基金合同的任何灵验的改良和补充 中国          指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港异常行             政区、澳门异常行政区及台湾地区) 法律法则        指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法则、部门规章及规             范性文献 《基金法》       指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》      指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的             《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关             对其常常作念出的改良 《运作办法》      指《证券投资基金运作管理办法》 《信息流露办法》    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公             开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常             作念出的改良 《管理规则》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布             机关对其常常作念出的改良 《指数基金指引》     指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的             《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》             及颁布机关对其常常作念出的改良 元           指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金      指依据《基金合同》所召募的易方达上证中盘走动型通达式指             数证券投资基金聚合基金 目的 ETF、上证中盘 ETF 指上证中盘走动型通达式指数证券投资基金 招募诠释书       指《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金             招募诠释书》，即用于公开流露本基金的基金管理东谈主及基金托             管东谈主、干系服务机构、基金的召募、基金合同的顺利、基金份             额的走动、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、             基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分派、基金的用度             与税收、基金的信息流露、风险揭示、基金的断绝与计帐、基             金合同的内容摘录、基金托管契约的内容摘录、对基金份额握             有东谈主的服务、其他应流露事项、招募诠释书的存放及查阅形状、             备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者遴荐并决定是否             提倡基金认购或申购苦求的要约邀请文献，偏激更新 基金家具府上提要：指《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金基金             家具府上提要》偏激更新 托管契约        指基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《易方达上证中盘走动型开             放式指数证券投资基金聚合基金托管契约》偏激任何灵验改良             和补充 发售公告        指《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金             基金份额发售公告》 《业务司法》      指《易方达基金管理有限公司通达式基金业务司法》 中国证监会       指中国证券监督管理委员会 银行监管机构      指中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理东谈主       指易方达基金管理有限公司 基金托管东谈主       指中国工商银行股份有限公司 基金份额握有东谈主     指根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金份额的投             资者； 基金非直销销售机构   指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金             销售业务经历，并与基金管理东谈主签订基金销售服务契约，办理             基金销售业务的机构 销售机构        指基金管理东谈主及基金非直销销售机构 基金销售网点      指基金管理东谈主的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金走动阐发、披发             红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等 基金注册登记机构    指易方达基金管理有限公司或其托付的其他相宜条件的办理             基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》料理，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有             东谈主 个东谈主投资者       指相宜法律法则规则的条件不错投资通达式证券投资基金的             当然东谈主 机构投资者       指相宜法律法则规则不错投资通达式证券投资基金的在中国             正当注册登记并存续或经政府关联部门批准成立的并存续的             企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及干系             法律法则规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金             的中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以偏激他资             产管理机构 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法则             或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者的             总称 基金合同顺利日     基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的条件，基金管理             东谈主聘用法定机构验资并办理结束基金备案手续，取得中国证监             会书面阐发之日 召募期         指自基金份额发售之日起不逾越 3 个月的期限 基金存续期       指《基金合同》顺利后正当存续的不依期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 服务日         指上海证券走动所和深圳证券走动所的普通走动日 通达日         指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日 T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 T+n 日       指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购          指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售          指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行             为 申购          指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东谈主购             买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》顺利后             不逾越 3 个月的时辰入手办理 赎回          指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金管理东谈主卖             出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》顺利后             不逾越 3 个月的时辰入手办理 无数赎回        指在单个通达日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总             数加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及             基金调遣中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一日本基金总             份额的 10%时的情形 基金账户        指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者握有基            金管理东谈主管理的通达式基金份额情况的账户 走动账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办            理基金走动所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管        指投资者将其握有的兼并基金账户下的基金份额从某一走动            账户转入另一走动账户的业务 基金调遣       指基金份额握有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告            规则的条件，苦求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基            金份额调遣为基金管理东谈主管理的、且由兼并注册登记机构办理            注册登记的其他基金基金份额的行为 依期定额投资筹划   指投资者通过关联销售机构提倡苦求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资形状 基金利润       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣            除干系用度后的余额 基金资产总值     指基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和本基金            应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金资产估值     指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过            程 货币市集用具     指现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大额存单；剩余            期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一            年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央            银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精真金不怕火流            动性的金融用具 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息流露的寰球性报刊及指定            互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证            监会基金电子流露网站）等媒介 不可抗力指基金合同当事东谈主不成猜想、不成幸免且不成克服的客不雅事件 A 类基金份额    在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产            入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 C 类基金份额    从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金            份额，称为 C 类份额 流动性受限资产指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱赐与变            现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、 停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、 因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券等                        三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       股东称呼        出资比例                广东粤财信赖有限公司         22.6514％                广发证券股份有限公司         22.6514％               盈峰集团有限公司            22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司         15.1010％           广州市广永国有资产经营有限公司         7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）        1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）        1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）        1.5388％                       总   计        100％ （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部商酌接洽室总司理助理，吉祥证券有限服务公司商酌接洽部副总司理（主握 服务）、国债部副总司理（主握服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握服务），寰球社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资高兴部副司理、基金经 理、基金投资高兴部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限服务公司投资银行总部、投资高兴总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限服务公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学商酌会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院视察副栽培，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 栽培、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副栽培、时刻经济与管理系主任、 立异创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时刻股份有限公司 独处董事，中融东谈主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院司帐与 金融栽培、投资商酌中心主任、栽培管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理栽培、副栽培、终生栽培，长江商学院行政副院长、DBA 形式副院长、创创社区形式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床用具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非实践董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事劝诱员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司形式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计商酌处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产走动中心有限公司董事，广 州股权走动中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业商酌接洽有限公司管理接洽形式司理，湖南证券投资银行总部形式司理，融通基 金管理有限公司商酌谋划部商酌员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作支握部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金管理有限 公司投资管理部走动员，易方达基金管理有限公司汇注走动室走动员、总司理助理、副总经 理，商酌部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司商酌员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、商酌部副总司理、商酌部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限服务公司商酌员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、商酌所策略商酌员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、走动部司理、研发部司理、证券总部 商酌部行业商酌员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 商酌中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计商酌处科员，易方达基金管理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商酌员、基金司理助理、 商酌部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券商酌员、基金司理助理、固定收益商酌部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益商酌部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司商酌员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部商酌员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业商酌员、 基金司理助理、商酌部总司理助理、商酌部副总司理、商酌部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商酌 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商酌员、基金司理助理、投资经 理、商酌部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限服务公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主握服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缠绵与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资 高兴部职员、发展商酌中心市集商酌部负责东谈主，南边证券股份有限公司商酌所高档商酌员， 招商基金管理有限公司机构高兴部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传谋划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传谋划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程商酌 员、绩效与风险评估商酌员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、家具联想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金司帐，易方达基金管理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支握专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                  任职时辰         离任时辰 易方达中小企业 100 指数（LOF）        2017-07-18    - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）         2017-07-18    - 易方达创业板 ETF                 2017-07-18    - 易方达创业板 ETF 聚合              2017-07-18    - 易方达深证 100ETF               2017-07-18    - 易方达深证 100ETF 聚合            2017-07-18    - 易方达上证中盘 ETF                2018-08-11    - 易方达上证中盘 ETF 聚合                     2018-08-11       - 易方达香港恒生综合微型股指数（QDII-LOF）           2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                       2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 聚合发起式                 2019-10-21       - 易方达中证国企一带一齐 ETF                    2020-03-20       - 易方达中证国企一带一齐 ETF 聚合发起式              2020-03-20       - 易方达中证银行 ETF 聚合（LOF）                2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                        2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                    2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                      2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 聚合                   2023-01-18       - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF 聚合发起式             2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 聚合发起式              2023-04-11        - 易方达深证成指 ETF                        2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 聚合                     2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                            2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                            2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)               2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 聚合(QDII)            2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通耗尽主题 ETF               易方达中证国新央企科技引颈 ETF 聚合 易方达中证国新央企科技引颈 ETF              易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF                易方达创业板中盘 200ETF 聚合   本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时辰为 2010 年 3 月 31 日至 2018 年 8 月 10 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数商酌部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。 （三）基金管理东谈主的职责 （四）基金管理东谈主的承诺 关规则，建立健全里面阻挡轨制，采纳灵验要领，驻防违反现行灵验的关联法律法则、基金 合同和中国证监会关联规则的行为发生。 阻挡轨制，采纳灵验要领，驻防下列行为发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 侵占、挪用基金财产；   （6） 表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事      干系的走动行为；   （7） 玩忽包袱，不按照规则履行职责；   （8） 法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。 律法则及行业范例，针织信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、滋扰、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、骤然权利；   （7）违反现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联规则，表示在职职 期间明察的关联证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等信 息；   （8）违反证券走动局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有作假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行为。   （1）依照关联法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联规则，表示在职 职期间明察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等 信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券走动偏激他行为。 （五）基金管理东谈主的里面阻挡轨制   为保证公司范例化运作，灵验地严防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东谈主利益，珍惜公司及公司股东的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面阻挡体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及托付东谈主的正当权益不受滋扰；   （3）严防和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳妥经营运行和受托资产安 全好意思满，终了公司的握续、健康发展，促进公司终了发展战术；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，正大诚信，唐突自律，辛苦尽责；   （5）珍惜公司的声誉，保握公司的精真金不怕火形象。   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个智力。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，珍惜内控轨制 的灵验实践。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，除罪犯律法则另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面阻挡 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该效力相应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司青睐对轨制的握续考试，伙同业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险阻挡的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于扫数这个词公司行为。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业务和 管理程序必须治服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司首要业务的授权必须采纳书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司商酌业务   商酌服务应保握独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严谨的商酌服务 业务历程，形成科学、灵验的商酌方法；建立投资家具备选库轨制，商酌部门根据投资家具 的特征，在充分商酌的基础上建立和珍惜备选库。建立商酌与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立商酌陈述质地评价体系，不休提高商酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险严防原则和效即兴原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制和捕快轨制。 建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立汇注走动部门和汇注走动轨制，投资指示通过汇注走动部门完成；建立走动监测系 统、预警系统和走动反馈系统，完善干系的安全设施；汇注走动部门顶住走动指示进行审核， 建立自制的走动分派轨制，确保自制对待不同基金；完善走动记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险阻挡点建立健全范例的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值程序等 司帐要领，信得过、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案信得过好意思满。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范干系信息的网罗、组织、审核和发布，奋力确保公开流露的信息信得过、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规管理   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案府上，就里面阻挡轨制的 实践情况独处时履行查验、评价、陈述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会陈述公司 里面阻挡实践情况，董事会对督察长的陈述进行审议。   公司成立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过依期或不依期查验里面阻挡轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分青睐和支握监察与合规管理服务，对违反法律、法则和公司内 部阻挡轨制的，精雅关联部门和东谈主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面阻挡轨制的流露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面阻挡轨制。                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   阻挡2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东谈主，平均年齿38岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有商酌生以上学历或高档时刻职称。   三、基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来， 袭取“针织信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面阻挡体系、范例的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里弘大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最造就的家具线。领有包括证券投资基金、信赖 资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股 权投资基金、证券公司蚁合资产管理筹划、证券公司定向资产管理筹划、交易银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服 务。阻挡2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行一语气 二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是 取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融鸿沟的握续认同和无为好评。   四、基金托管东谈主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面阻挡COSO准则 从里面环境、风险评估、阻挡行为、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险阻挡体系，并纳入谐和的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险严防和阻挡体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不休出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等紧要的位置，视风险 严防和阻挡为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险阻挡责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从2005年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面阻挡和安全措 施最泰斗的ISAE3402审阅，全部取得无保寄望见的阻挡及灵验性陈述，充分标明独处第三方 对中国工商银行托管服务在风险管理、里面阻挡方面的健全性和灵验性的全面认同，也解说 中国工商银行托管服务的风险阻挡能力仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展战术和经营目的；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理干系信息的信得过、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应链接决策、实践和监督全过程，遮盖资产 托管业务各项业务历程和管理行为，遮盖扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧要性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关爱紧要业务事项、 重心业务智力和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机组成立、权责分派及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻挡应当与经营鸿沟、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态休养，以合理成本终了里面阻挡目的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚握风险为本、审慎经营的理念，成立机 构或开展各项经营管理行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应量度实施成本与预期效益，以合理成本 终了灵验阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行谐和的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本规则建立健全资产托管业务里面阻挡体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面阻挡基本规则建立健全里面阻挡体系，建立 与托管业务条线相适合的里面阻挡运行机制，确定各项业务行为的风险阻挡点，制定模范统 一的业务轨制；采纳适合的阻挡要领，合理保证托管业务历程的经营效率和后果，组织开展 资产托管业务里面阻挡要领的实践、监督和查验，督促各机构落实阻挡要领。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管理服务，根据年度服务重心，依期或 不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验形式整合到全行业务监督查验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面阻挡的实践机构，负责组织开展本 机构里面阻挡的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面阻挡轨制的建造，坚握把风险严防和阻挡的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建造和服务历程中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托管业 务管理规则》、       《资产托管业务里面阻挡管理办法》、                       《资产托管业务全面风险管理办法》、                                       《资 产托管业务营运管理办法》、             《资产托管业务合同管理办法》、                           《资产托管业务档案管理办法》、 《资产托管业务系统管理办法》、               《资产托管业务首要突发事件救急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、驻防利益突破、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面实践里面 阻挡要领。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等要领，灵验阻挡操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹划和救急预案，具备行之灵验的 灾备收复决策、充足的移动办公开导、同城异城相伙同的备份办公局面、必要的服务主谈主员、 科学了了的AB岗亭成立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进度的评估，当令遴荐或交替启动“原局面现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、      “部分异城他乡+居家”、                 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+ 托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管 家具日常走动的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法则的规则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行为、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 法则规则的行为，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违章行为，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                          五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。 （二）基金注册登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东谈主：余贤高 （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：通力讼师事务所   地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：吕红、早晨   接洽东谈主：早晨 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（非常普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实践事务合伙东谈主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰  接洽东谈主：吴琳杰                    六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的干系规则、 并经中国证券监督管理委员会 2009 年 12 月 31 日《对于核准易方达上证中盘走动型通达式 指数证券投资基金偏激聚合基金召募的批复》（证监许可20091498 号）核准召募。   本基金为契约型通达式股票型聚合基金。基金的存续期间为不依期。   本基金召募期间每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2010 年 2 月 25 日至 2010 年 3 月 25 日。召募对象为相宜法律法则规则 的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。                七、基金合同的顺利 （一）基金合同的顺利   本基金基金合同于 2010 年 3 月 31 日持重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主正 式入手管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》顺利后，基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理东谈主应当实时陈述中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会诠释原因并报送贬责决策。   法律法则另有规则时，从其规则。               八、基金份额的申购、赎回   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取 申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。本基 金两类基金份额分别成立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互调遣。 （一）基金投资者范围   相宜法律法则规则的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （二）申购、赎回的局面   基金管理东谈主可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   投资者还可通过基金管理东谈主或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子走动 形状进行申购、赎回，具体以各销售机构的规则为准。 （三）申购、赎回的时辰   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 5 月 24 日入手办理日常申购和赎回业务。本基金 C 类基金份额已于 2017 年 6 月 2 日通达日常申购和赎回业务。   上海证券走动所和深圳证券走动所同期通达走动的服务日为本基金的通达日（基金管理 东谈主根据法律法则或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外）。通达日的具体业务办理时 间为上海证券走动所、深圳证券走动所走动日的走动时辰。若出现新的证券走动市集或走动 所走动时辰转换或其它原因，基金管理东谈主将根据法律法则和基金合同规则的原则视情况进行 相应的休养并按照《信息流露办法》或其他干系规则在实施日前在至少一家指定媒介公告。   投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或者调遣苦求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在通达日的价钱。 （四）申购、赎回的原则 份额净值为基准进行计较，其中：C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份 额的基金份额净值； 机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适 用的赎回费率； 不得取销； 下休养上述原则。基金管理东谈主必须在新司法入手实施前按照《信息流露办法》的关联规则在 至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。 （五）申购、赎回的程序   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构规则的手续，在通达日的业务办理时辰 提倡申购、赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，须按销售机构规则的形状备足申购资金；提交赎回苦求时, 帐户中必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日规则时辰受理的苦求，普通情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的 其他形状查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构照实吸收 到申购苦求。申购的阐发以基金注册登记机构的阐发结果为准。   申购接收全额缴款形状，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不得胜，若申购不 得胜或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求得胜后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构及干系基金销售机构 在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的关联条件处理。 （六）申购、赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或本公司网上走动系统初次申购的单笔最低金额为 1 元东谈主 民币，   追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币；                     通过直销中心初次申购的单笔最低金额为 50000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币。在相宜法律法则规则的前提下，各销 售机构对最低申购名额及走动级差有其他规则的,需同期效力该销售机构的干系规则。                                      （以上 金额均含申购费）   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接收依期定额投资筹划时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。当接受申购苦求对存量 基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基 金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。法律法则、中国证监会另有规则的除外。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调遣不得少于 1 份 (如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类 基金份额全部份额)；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 回。在相宜法律法则规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的,需同期效力 该销售机构的干系规则。 增基金鸿沟阻挡要领，但应按照《信息流露办法》或其他干系规则在休养顺利前至少在一家 指定媒介及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。 （七）申购、赎回的费率   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施永别的申购费率。   特定投资群体指寰球社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业 年金筹划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计 划以及蚁合筹划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为： 申购金额 M（元）（含申购费）            申购费率   M＜100 万                   0.12%   M≥1000 万                 1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率为： 申购金额 M（元）         （含申购费）              申购费率   M＜100 万                        1.2%   M≥1000 万                  1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   A 类基金份额赎回费率为：        握或然辰（天）             赎回费率   （2）C 类基金份额   C 类基金份额不收取申购费。   C 类基金份额赎回费率为：         握或然辰(天)     C 类基金份额赎回费率   对于每份认购份额，握有期自基金合同顺利日至该基金份额赎回阐发日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募诠释书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东谈主还应按 照《信息流露办法》或其他干系规则于新的费率实施前在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网 站公告。 基金促销筹划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率 优惠行为。 （八）申购份额、赎回金额的计较形状   （1）A 类基金份额   申购的灵验份额为按执行阐发的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日该类份额的基  金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产  生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。       本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1+申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额       申购份数=净申购金额/T 日该类份额的基金份额净值       对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-皆备数额的申购费金额       例如诠释：       例一：某投资者（非特定投资群体）申购本基金 A 类基金份额：   申购金额          申购费率     净申购金额           申购用度          基金份额净值       申购份数       例二：某投资者（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份  额：   申购金额          申购费率     净申购金额           申购用度          基金份额净值       申购份数       （2）C 类基金份额       申购份额=申购金额/T 日该类份额的基金份额净值       例三：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额  的基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：       申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份       上述计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财  产承担，产生的收益归基金财产扫数。。       本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：       赎回总金额=赎回份额?T 日该类份额的基金份额净值       赎回用度=赎回总金额?赎回费率       净赎回金额=赎回总金额?赎回用度       例如诠释：       某投资者赎回本基金 A 类基金份额： 赎回份额           基金份额净值      握或然辰             赎回费率       赎回用度        净赎回金额     赎回总金额、赎回用度以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留少许点后两位，由此产生的 过失计入基金财产。 况，不错适合延长计较或公告。其计较公式为：     该类基金份额资产净值=计较日该类基金资产净值÷计较日该类基金总份额 注册登记等各项用度；本基金的赎回费由赎回东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取，其中对握续握有期大于 7 天（含）的 A 类基金份额的投资者收取的赎回费的 25%归入基 金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费，对 C 类基金份额的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产。对握续握有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额、C 类基金份额的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 （九）申购、赎回的注册登记 益并办理注册登记手续，普通情况下，投资者自 T+2 日（含改日）后有权赎回该部分基金份 额。 相应的注册登记手续。     基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行休养，并最迟于 入手实施前 2 日赐与公告。 （十）无数赎回的认定及处理形状     本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金调遣中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的     当出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据该基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部 分顺延赎回。     （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资者的全部赎回苦求时，按普通赎回 程序实践。     （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回苦求有费劲或合计支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求展期赐与办理。对于单个基金份额 握有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额握有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐 将当日未获办理部分赐与取销外，延长至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日该类 基金份额的价钱。依照上述规则转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求逾越上一通达日基金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指 定媒介及基金管理东谈主的公司网站或销售机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说 明书》规则的其他形状文书基金份额握有东谈主，并诠释关联处理方法。   （4）本基金一语气 2 个通达日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接 受赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得逾越 20 个服务 日，并在 2 日内在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。 （十一）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理形状   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；   （2）证券走动局面在走动时辰非普通停市或照章决定临时停市，导致当日基金资产净 值无法计较；   （3）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主的利益；   （4）上证中盘 ETF 暂停申购、暂停上市或上证中盘 ETF 停牌；   （5）发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形；   （7）基金管理东谈主合计会有损于现有基金份额握有东谈主利益的某笔申购。   （8）当一笔新的申购苦求被阐发得胜，使本基金总鸿沟逾越基金管理东谈主规则的本基金 总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主规则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额逾越单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当采纳暂停接受基金申购苦求的要领。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停或拒却基金投资者的申购苦求的，申购款项将 全额退还投资者。发生上述（1）到（6）项、（8）到（9）项暂停申购情形时，基金管理东谈主 应当在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站刊登暂停申购公告。   基金管理东谈主拒却或暂停接受申购的形状包括：   （1）拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购苦求；   （2）拒却接受、暂停接受某个或某数个服务日的全部申购苦求；   （3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个服务日的申购苦求。 者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券走动局面在走动时辰非普通停市或照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法 计较当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上通达日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现费劲；   （4）上证中盘 ETF 暂停申购、暂停上市或上证中盘 ETF 停牌；   （5）发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的要领。   （7）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项，但 减速期限不得逾越 20 个服务日，并在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。投资者在 苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照关联规则在 至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站上公告。   如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东谈主应于再行通达日在至少一家指定媒介及基金管 理东谈主网站刊登基金再行通达申购或赎回的公告并公布最近一个服务日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰逾越一天但少于两周，暂停收尾基金再行通达申购或赎回时，基金 管理东谈主应按照《信息流露办法》或其他干系规则于再行通达申购或赎回日前在至少一家指定 媒介及基金管理东谈主网站刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并在再行入手办理申购或赎回 的通达日公告最近一个服务日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰逾越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少类似刊登暂停公告 一次。暂停收尾基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应按照《信息流露办法》或其他相 关规则提前在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并 在再行通达申购或赎回日公告最近一个服务日的基金份额净值。            九、基金调遣和依期定额投资筹划      （一）基金调遣   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 5 月 24 日入手办理调遣业务，本基金 C 类基金份额已 于 2017 年 6 月 2 日入手办理调遣业务。   本基金调遣业务的通达日为上海证券走动所和深圳证券走动所同期通达走动的服务日 （基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规则公告暂停调遣时除外）。通达日的具体业务办 理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所走动日的走动时辰。若出现新的证券走动市集或 走动所走动时辰转换或其它原因，基金管理东谈主将根据法律法则和基金合同规则的原则视情况 进行相应的休养并按照《信息流露办法》或其他干系规则在实施日前在至少一家指定媒介公 告。   投资者需在转出基金和转入基金均有走动确当日，方可办理基金调遣业务。   （1）基金调遣以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣 用度按每笔苦求单独计较。调遣用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （2）当日的调遣苦求不错在当日走动收尾时辰前取销，在当日的走动时辰收尾后不得 取销。   （3）基金调遣采纳未知价法，即基金的调遣价钱以调遣苦求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金调遣只可在兼并销售机构进行。调遣的两只基金必须都是该销售机构销售的 兼并基金管理东谈主管理的、在兼并注册登记机构注册登记的基金。   （5）投资者办理基金调遣业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调遣业务效力“先进先出”的业务司法，即份额注册日历在前的先调遣出，份额 注册日历在后的后调遣出，如果调遣苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则效力先赎回后 调遣的处理原则。   （7）基金份额在调遣后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐发之日起 再行入手计较。   基金管理东谈主可在不损伤基金份额握有东谈主权益的情况下转换上述原则，但应在休养顺利前 在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构规则的手续，在通达日的业务办理时辰 提倡调遣的苦求。   提交基金调遣苦求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   普通情况下，基金管理东谈主以在规则的基金业务办理时辰段内收到基金调遣苦求确今日作 为基金调遣的苦求日（T 日），并在 T+1 服务日对该走动的灵验性进行阐发。投资者可在 T+2 服务日及之后查询成交情况。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额调遣成另一只基金，本基金每类基金份额单 笔转出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔调遣导致投资者在该销售机构托管的该类基金 余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全 部赎回。   基金管理东谈主可根据市集情况制定或休养上述基金调遣的程序及关联限制，但应在休养生 效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金调遣费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募诠释书及最新的干系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，                       具体实施办法和调遣费率详见干系公告。 调遣用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管理东谈主不错在基金合同规则的范围内休养上述费率。上述费率如发生变更，应在调 整顺利前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金管理东谈主不错在不违反法律法则规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销筹划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率优 惠行为。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为调遣苦求当日转出基金的基金份 额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率；E为调遣苦求当日转入基 金的基金份额净值；F为货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；H为转出 基金赎回费；J为申购补差费。    注：当投资者在全部调遣转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规则为准。当投资者在全部调遣转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基 金。      诠释：      （1）基金调遣用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成。      （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调遣时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调遣时,不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施永别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟模范）。申购补差用度按照调遣金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率的各异情况而定并 见干系公告。      （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的招募诠释书及最新的干系公告约定的比例归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。      （4）投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣用度按每笔苦求单独计较。调遣费 用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。    例如诠释：假设某投资者（其他投资者）在 T 日转出 10,000 份易方达上证中盘 ETF 联 接基金 A 类基金份额至易方达策略成长二号搀杂型基金份额，转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入易方达策略成长二号搀杂型基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，假设 该转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.8%，则可取得转入基金的易方达策略成 长二号搀杂型基金基金份额计较如下：    调遣金额＝转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000＝11,000.00 元    转出基金赎回费＝调遣金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（调遣金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）= （11,000.00-55.00）×0.8%÷(1+0.8%)=86.87 元    调遣费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+86.87＝141.87 元    转入金额=调遣金额—调遣费=11,000.00-141.87=10,858.13 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,858.13÷1.020=10,645.23 份 转出份额 转出基金         调遣金额              调遣费    转入金额   转入基金份   转入份额         份额净值                 转出基金赎 申购补差费            额净值                                回费    注：本基金通达与易方达旗下其它通达式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金调遣业务）之间的调遣业务，各基金调遣业务的通达状态及走动限制详见 各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的兼并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时辰和办理形状以销售机构的规则为准。转入本基金时转入 份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    投资者 T 日苦求基金调遣得胜后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行休养，并应在调 整顺利前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。    当发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管理东谈主可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的比例 阐发（另有公告的除外）；在转出苦求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出苦求将不赐与 顺延。    出现下列情况之一时,基金管理东谈主不错暂停接受基金份额握有东谈主的基金调遣苦求：    （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；    （2）证券走动局面在走动时辰非普通停市或照章决定临时停市，导致当日基金资产净 值无法计较；    （3）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主的利益；    （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上通达日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现费劲；    （5）上证中盘 ETF 暂停申购、暂停上市或上证中盘 ETF 停牌；    （6）发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；    （7）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；    （8）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形；    （9）基金管理东谈主合计会有损于现有基金份额握有东谈主利益的某笔转入或某笔转出；    （10）当一笔新的调遣转入苦求被阐发得胜，使本基金总鸿沟逾越基金管理东谈主规则的本 基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主规则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额逾越单个投资东谈主累计握有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时；   （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当采纳暂停接受基金调遣苦求的要领。   发生上述 1 到 8 项，10 到 11 项暂停基金调遣时，基金管理东谈主应当在至少一家指定媒介 及基金管理东谈主网站刊登干系公告。    （二）依期定额投资筹划   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 5 月 27 日入手办理依期定额投资业务，C 类基金份额 已于 2017 年 6 月 2 日入手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见干系公告。     十、基金的非走动过户、转托管及冻结与解冻 （一）基金的非走动过户   非走动过户是指不接收申购、赎回等基金走动形状，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的行为。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构认同的其他情况 下的非走动过户。其中，“继承”指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的继 承东谈主继承；“捐赠”指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法实践”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应相宜干系法律法则和《基金合同》规则的握有本基金份额的投资者的条件。办 理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系府上。   注册登记机构办理上述情况下的非走动过户，其他销售机构可代为受理投资者的苦求材 料，但不得办理该项业务。  对于相宜条件的非走动过户苦求按《业务司法》的关联规则办理。 （二）转托管   本基金当今实行份额托管的走动轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个走动账户转 入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《业务司法》的关联规则以及基金销售机构 的业务司法。 （三）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。                 十一、基金的投资 （一）投资目的   缜密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化。力求将日均追踪偏离度 阻挡在 0.35%以内，年化追踪过失阻挡在 4%以内。 （二）投资范围   本基金资产投资于具有精真金不怕火流动性的金融用具，包括上证中盘 ETF、上证中盘指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）              、新股（含存托凭证）                       、货币市集用具以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理东谈主在履行适合程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于上证中盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （三）投资理念   指数化投资具有低成本、管理透明及分布化进度高等优点，能褂讪地取得与标的指数相 近的陈述。 （四）投资策略   本基金为上证中盘 ETF 的聚合基金。上证中盘 ETF 是接收完全复制法终了对上证中盘指 数缜密追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于上证中盘 ETF 终了对功绩比拟基准的 缜密追踪，力求将日均追踪偏离度阻挡在 0.35%以内，年化追踪过失阻挡在 4%以内。   在投资运作过程中，本基金将在综合筹商合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定接收什物申赎的形状或证券二级市集走动的形状进行上证中盘 ETF 的买卖。   为更好地终了投资目的，本基金可投资存托凭证。待指数滋生金融家具推出以后，基金 管理东谈主在履行适合程序后，本基金不错适度运用滋生金融家具进一步镌汰追踪过失。 （五）功绩比拟基准   上证中盘指数收益率×95%+活期入款利率(税后)×5%。   改日若出现标的指数不相宜法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并提倡贬责决策，如更换基金标 的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。 （六）风险收益特征    本基金为上证中盘 ETF 的聚合基金，其预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券基金和 货币市集基金。本基金主要通过投资于上证中盘 ETF 追踪功绩比拟基准，具有与功绩比拟基 准相似的风险收益特征。 （七）投资决策    （1）法律、法则和《基金合同》的规则；    （2）对质券市集发展趋势的商酌与判断。    （1）基金司理拟定资产配置筹划，按照公司轨制提交审议并实施；    （2）基金司理采纳什物申赎的形状或证券二级市集走动的形状进行上证中盘 ETF 的买 卖；    （3）指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合筹商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养；    （4）投资风险管理部依期对投资组合与功绩比拟基准的偏离度和追踪过失进行追踪和 评估。 （八）投资限制    本基金的投资组合将效力以下限制： 申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。 股票合并计较。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，履行适合程序后，本基金不受上述规则的 限制。   除上述 3、5、6 项除外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金管理 东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个走动日内进行休养，以达到模范。法律法则另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。 （九）退却行为   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行为： 债券； 有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；但指定的目的 ETF 除外；   如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，本基金管理东谈主在履行适合程序后可不受上 述规则的限制。 （十）基金管理东谈主代表基金操纵所投资证券产生权利的处理原则及方法 利益。 的利益。 （十一）基金的融资、转融通   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不改变本基金既有投资目的、策略和风险收益特 征并在阻挡风险的前提下，根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险管理。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险阻挡原则、具体参 与比例限制、用度出入、信息流露、估值方法偏激他干系事项按照中国证监会的规则偏激他 干系法律法则的要求实践，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      （1）融资策略      本基金可在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。基金参 与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。      （2）转融通证券出借策略      本基金可根据风险管理的原则，参与转融通证券出借走动。转融通证券出借策略按照分 散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借走动，以分布风险。本基金在职何走动日日 终，参与转融通证券出借走动的资产不得逾越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。      （3）法律法则或监管部门取消上述组合限制，本基金可不受干系限制。法律法则或监 管部门对上述组合限制进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无用召开 基金份额握有东谈主大会审议。 （十二）基金投资组合陈述(未经审计)      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在作假纪录、误导性陈述或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本陈述的内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性陈述或者首要遗漏。      本投资组合陈述关联数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              形式                  金额(元)                                                         比例(%)        其中：股票                              79,458.00         0.03        其中：债券                                      -            -        资产支握证券                                     -            -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -            -        资产                                                                        占基金资产     序号           基金称呼      基金类型   运作形状      管理东谈主     公允价值（元）            净值比例                                                                          （%）                  易方达上                  证中盘交                                   走动型开     易方达基                  易型通达                  式指数证                                   （ETF）    限公司                  券投资基                   金 （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                        占基金资产 代                           行业类别                 公允价值（元）                  净值比例 码                                                                         （％） A           农、林、牧、渔业                                               -           - B           采矿业                                                    -           - C           制造业                                                    -           - D           电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                       -           - E           建筑业                                                    -           - F           批发和零卖业                                                 -           - G           交通输送、仓储和邮政业                                  61,218.00         0.03 H           住宿和餐饮业                                                 -           - I           信息传输、软件和信息时刻服务业                                        -           - J           金融业                                          18,240.00         0.01 K           房地产业                                                 -            - L           租出和商务服务业                                               -           - M           科学商酌和时刻服务业                                             -           - N           水利、环境和大众设施管理业                                          -           - O           住户服务、修理和其他服务业                                          -           - P           栽培                                                     -           - Q           卫生和社会服务                                                -           - R           文化、体育和文娱业                                              -           - S           综合                                                     -           -             猜想                                           79,458.00         0.03 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                        占基金资产净 序号           股票代码          股票称呼    数目（股）           公允价值（元）                                                                        值比例（％）      本基金本陈述期末未握有债券。      本基金本陈述期末未握有债券。      本基金本陈述期末未握有资产支握证券。      本基金本陈述期末未握有贵金属。      本基金本陈述期末未握有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。      本基金本陈述期末未投资国债期货。 （1） 本基金目的 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，北京银行股份有限公司在陈述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。海通证券股份有限公司在陈述 编制日前一年内曾受到新昌县市集监督管理局、中国证券监督管理委员会的处罚。江苏银行 股份有限公司在陈述编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局江苏监管局的处罚。中国 民生银行股份有限公司在陈述编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金为目的 ETF 的聚合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所 刊行证券的投资决策程序相宜公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金目的 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案视察，或在陈述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案视察， 或在陈述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号             称呼              金额（元） （4）陈述期末握有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本陈述期末未握有处于转股期的可调遣债券。 （5）陈述期末前十名股票中存在运动受限情况的诠释      本基金本陈述期末前十名股票中不存在运动受限情况。                           十二、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪称包袱、针织信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。      本基金合同顺利日为2010年3月31日，本基金的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所 示：       易方达上证中盘ETF聚合A类基金份额最近10个好意思满司帐年度                                   （阻挡2023年12月31日） 的净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                          净值增长               功绩比拟基                净值增长              功绩比拟基      阶段                  率模范差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 日至 2014 年 日至 2015 年 日至 2016 年 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 比拟基准收益率比拟                          净值增长               功绩比拟基                净值增长              功绩比拟基      阶段                  率模范差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 日至 2023 年    注：本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时辰为 2010 年 3 月 31 日至 2018 年 8 月    自 2017 年 6 月 2 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次阐发日为 2017 年 6 月 5 日。                  十三、基金的财产 （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的形状开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金注册登记东谈主自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                十四、基金资产估值 （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券走动局面的普通营业日以及国度法律法则规则需要对外 流露基金净值的非营业日。 （三）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。 （四）估值程序   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面形式传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、                        《基金合同》规则的估值方法、时辰、 程序进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传简直书面估值结果上加盖业务公章复返给基金管 理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   本基金各样基金份额将分别计较基金份额净值。 （五）估值方法   本基金按以下形状进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的收 盘价估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，以最近走动日的收 盘价估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 首要变化因素，休养最近走动收盘价，确定公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环 境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近走动收盘 价，确定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变 化，按最近走动日所接收的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近走动日所接收的净价，确定公允价 格；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接收估值时刻确定公允价值。走动所上 市的资产支握证券，接收估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票 的估值价钱估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接收估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，兼并股票在走动所上市后，按走动所上市的 兼并股票的估值价钱估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与 公布。 （六）基金份额净值的阐发和估值弊端的处理   基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当基金估值出现 影响基金份额净值的弊端时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采纳合理的要领驻防损失进一步 扩大。当弊端达到或逾越基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；估值 弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基 金估值弊端给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向服务方追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的服务东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现或然刻水平无法 猜想、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资者的走动府上灭失或被弊端处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错服务方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错服务方承担；若差错服务方仍是积极合营，况兼有协助义务 确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方顶住更 正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼 仅对差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错服务方仍 顶住差错负责，如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主 仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的 欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错休养接收尽量收复至假设未发生差错的正确情形的形状。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 服务，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较弊端偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当陈述中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较弊端偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 （七）暂停估值的情形 益，已决定延长估值； 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的； （八）非常情形的处理 误处理； 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采纳必要、适合、合理的要领进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿服务。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的要领放手由此形成的影响。             十五、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 （三）收益分派原则 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%；若基金合 同顺利不悦 3 个月，可不进行收益分派； 面值； （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派形状等内容。 （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在指定媒介公告。   本基金收益分派的披发日距离收益分派基准日的时辰不逾越 15 个服务日。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。 （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实践。               十六、基金的用度与税收 （一）与基金运作干系的用度   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金干系的信息流露用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金干系的司帐师费和讼师费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券走动用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度关联规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   由于本基金管理东谈主和托管东谈主同期为上证中盘ETF的管理东谈主与托管东谈主，为幸免类似收费， 本基金管理东谈主、托管东谈主分歧本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。本基金制定了以 下的收费模范。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为休养后的前一日基金资产净值。休养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金握有的上证中盘ETF公允价值，金额为负时以零计   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为休养后的前一日基金资产净值。休养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金握有的上证中盘 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按 C 类基金份额前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第(4)－(9)项用度，由基金管理东谈主和基金托管东谈主根据有 关法则及相应契约规则，从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）     《基金合同》顺利前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息披 露用度等用度；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的关联规则不得列入基金用度的形式。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金托 管费率或销售服务费率等干系费率。   调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额握有东谈主大会审议，除非基金合同、 干系法律法则或监管机构另有规则；调低基金管理费率和基金托管费率或销售服务费率，无 须召开基金份额握有东谈主大会。   基金管理东谈主必须按照《信息流露办法》或其他干系规则在新的费率实施日前在至少一种 指定媒介和基金管理东谈主网站上公告。 （二）与基金销售关联的用度 金份额的申购、赎回”中“（七）申购、赎回的费率”和“（八）申购份额、赎回金额的计较 形状”的干系规则。   当今，基金管理东谈主已通达了本基金与旗下部分通达式基金之间的调遣业务，具体实施办 法和调遣费率详见干系公告。基金调遣用度由投资者承担，基金调遣用度由转出基金赎回费 用和基金申购补差用度组成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募诠释 书及最新的干系公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。 调遣用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的干系诠释。 如发生变更，基金管理东谈主应按照《信息流露办法》或其他干系规则于新的费率或收费形状实 施前在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。 基金促销筹划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率 优惠行为。 （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。               十七、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 按照关联规则编制基金司帐报表； 式阐发。 （二）基金年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                十八、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《基金合同》 偏激他关联规则。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过指定 媒介流露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和形状查阅或者复制公开披 露的信息府上。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开流露的信息应接收华文文本。如同期接收外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息接收阿拉伯数字；除异常诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：          《基金合同》、《托管契约》、基金家具府上提要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、          《托管契约》登载在网站上。   （1）招募诠释书应当最大适度地流露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的司法及具体程序，诠释基金家具的本性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （3）     《托管契约》是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概淌若基金招募诠释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上提要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上提要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募诠释 书确当日登载于指定媒介和基金管理东谈主网站上。    《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介和基金管理东谈主网站上登载《基金 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形状及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述 登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   陈述期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或逾越20%的情形，基金管理东谈主应当在 季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述文献中流露该投资者的类别、陈述期末握有份额 及占比、陈述期内握有份额变化情况及家具的独有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金握续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组结伙产 情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息流露义务东谈主应当在2日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）调遣基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的执行阻挡东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行为受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行阻挡 东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形状和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）休养基金份额类别的成立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，干系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行 公开深入，并将关联情况立即陈述中国证监会。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述领导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东谈主大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决形状等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履行干系信息流露义务。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主将按干系法律法则要求进行流露。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息流露内容与 形式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新 的招募诠释书、基金家具府上提要、基金计帐陈述等公开流露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金管理东谈主网站上流露信息外，还不错根 据需要在其他大众媒体流露信息，可是其他大众媒体不得早于指定媒介和基金管理东谈主网站披 露信息，况兼在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系规则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。                 十九、风险揭示 （一）本基金独有的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者热沈 和走动轨制等万般因素的影响而波动，导致标的指数波动。由于本基金主要投资于目的ETF， 基金收益水平会发生变化，产生风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不造就或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养，基金管 理东谈主需休养目的ETF和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪过失和组合休养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的进展与总体市集 进展有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据珍惜投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生走动成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   尽管指数公司将采纳一切必要要领以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因 指数的任何弊端对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现弊端，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （1）目的ETF相对标的指数的追踪过失   本基金主要通过投资于目的ETF终了对功绩比拟基准的缜密追踪，目的ETF对标的指数的 追踪过失会影响本基金对功绩比拟基准的追踪过失；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪过失的情形。   本基金为上证中盘ETF的聚合基金。上证中盘ETF是接收完全复制法终了对上证中盘指数 缜密追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于上证中盘ETF终了对功绩比拟基准的紧 密追踪，力求将日均追踪偏离度阻挡在0.35%以内，年化追踪过失阻挡在4%以内，但因标的 指数编制司法休养或其他因素可能导致追踪过失逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈述并提倡贬责决策，如更换基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展有在各异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因万般原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）目的ETF可能因无法实时休养投资组合而导致本基金追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，目的ETF可能无法实时卖出成份 股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎 回份额上限或者采纳暂停赎回的要领，本基金将濒临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。 能具有与目的ETF不同的风险收益特征及净值增长率。 接成为本基金的风险，投资者须明察并关爱释的ETF招募诠释书等文献中的风险揭示内容。 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与存托 凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、操纵表决权等方面 的非常安排可能激发的风险；存托契约自动料理存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 （二）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者热沈和 走动轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要 的风险因素包括： 变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 争、市集出路、时刻更新、新家具商酌开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收 益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统风险，但不成完全幸免。 货扩张因素而使其购买力下降,从而使基金的执行收益下降。 （三）流动性风险   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为上证中盘 ETF 的聚合基金，主要投资上证中盘 ETF、上证中盘指数成份股及备 选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定市集环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动 性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合休养时，可能由于市集流动性相对不及而无法按预 期的价钱进行目的 ETF、股票或债券的走动；二是为应付投资者的赎回，基金管理东谈主的现款 支付出现费劲，被迫在不适合的价钱巨额抛售目的 ETF、股票或债券；三是目的 ETF 暂停赎 回或暂停在二级市集走动，导致基金管理东谈主出现现款支付费劲，基金管理东谈主因此暂停接受投 资者的赎回苦求。以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （2）无数赎回情形下的流动性风险管理要领   当本基金发生无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分展期赎回；此外，如出现一语气 2 个通达日以上发生无数赎回时，可暂停接受投资东谈主的 赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求超 过上一通达日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎 回苦求实阐扬期办理。具体情形、程序见招募诠释书“八、基金份额的申购、赎回”之“（十） 无数赎回的认定及处理形状”。   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。   （3）除场外份额无数赎回情形外实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投 资者的潜在影响   除场外份额无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等用具的情形、程序见招募诠释书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理形状”的干系规则。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速 支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、程序见招募诠释书“十四、基金资产估值”之“（七）暂停估值 的情形”的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理解本基金的基金份额 净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购 或赎回本基金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资办法与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金家具按照风险由低到高端正进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的各异，对兼并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走时作 情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配考试，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。 （五）管理风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； （六）其他风险   作，从而影响基金的申购、赎回按普通时限完成的风险。   因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。   较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操格调险。       二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 有东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议通过，并照章报中国证 监会核准。 同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 休养基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他 情形。 （二）基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形； （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组谐和接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法 律主意书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            二十一、基金合同内容摘录 （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行为进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在相宜关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和休养《业务司法》，决定 和休养除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费形状；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司操纵股东权利，为基金的利益操纵因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理 契约及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基金投 资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以针织信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息流露及陈述义务；   （12）保守基金交易玄机，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时辰和形状，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 率先承担了服务的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册，根据托管契约的约定向基金托管东谈主提供基金份 额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以针织信用、辛苦尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在 基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，诠释基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未实践《基 金合同》规则的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了适合的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额 握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他关联规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金基金份额握有东谈主大会或目的 ETF 基金份额握有东谈主大 会，对本基金基金份额握有东谈主大会或目的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项操纵表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限服务；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （5）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的欠妥得利；   （6）实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主可托付代理东谈主参加会议并 操纵表决权。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会； 事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大 会： 休养基金份额类别； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主 召集；   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就兼并事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就兼并事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得落魄、干 扰。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时辰、地方、形状和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 天，在至少一家指定媒介及 基金管理东谈主网站公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地方；   （2）采纳通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信形状和书面表决 形状，并在会议文书中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信形状、托付的公证机 关偏激接洽形状和接洽东谈主、书面表决主意寄交的截止时辰和收取形状。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地方对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地方对书 面表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和 基金托管东谈主到指定地方对书面表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票和表决效力。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形状或通信开会形状召开。   会议的召开形状由会议召集东谈主确定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方 式召开。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书请托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面形式在表 决阻挡日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形状视为灵验： 示性公告； 关的监督下按照会议文书规则的形状收取基金份额握有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基 金管理东谈主经文书不参加收取书面表决主意的，不影响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的托付东谈主握有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的 规则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼托付东谈主出具的代理投票授权托付书相宜法律法 规、《基金合同》和会议文书的规则；   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交相宜会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头相宜法律法则和会议通 知规则的书面表决主意即视为灵验的表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额握有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审核，相宜 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： 《基金合同》规则的基金份额握有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要 求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会 表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和诠释。 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就程序性问题提 请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的程序进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东谈主提交基金 份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额握有东谈主大会 审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则除外。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事程序   在现场开会的形状下，率先由大会主握东谈主按照下列第 7 条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以异常决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的形状通过。   （2）异常决议，异常决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作形状、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、断绝《基金合同》以异常决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，提交相宜会议文书中 规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议文书规则的书面表决意 见视为灵验表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意 的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理 东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的 主握东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代 表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 果。 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布再行盘点结果。 计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主意之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网站 上公告。如果接收通信形状进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。   基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理力。 份额出席或者请托代表出席目的 ETF 的份额握有东谈主大会并参与表决，其握有的享有表决权的 基金份额数和表决票数为，在目的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有目的 ETF 份额的总额乘以该握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四 舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以目的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份操纵表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托付以 本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集目的 ETF 份额握有 东谈主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的基 金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 份额握有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代 表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集目的 ETF 份额握有东谈主大会。 （五）基金合同的变更 东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议通过，并照章报中国证监 会核准。 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 休养基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他 情形。 （六）基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； （七）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有料理力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。 （八）基金合同的存放及查阅形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公局面 和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原本为准。              二十二、基金托管契约的内容摘录 （一）托管契约当事东谈主    称呼：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立日历：2001 年 4 月 17 日    批准成立机关：中国证券监督管理委员会    批准成立文号：证监基金字20014 号    组织形式：有限服务公司    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    存续期限：握续经营    接洽电话：4008818088    传真：020-38799488    接洽东谈主：李红枫    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门操纵中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金资产投资于具有精真金不怕火流动性的金融用具，包括上证中盘 ETF、上证中盘指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）              、新股（含存托凭证）                       、货币市集用具以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理东谈主在履行适合程序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。    （2）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：    本基金资产中投资于上证中盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    因基金鸿沟或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述规则的，基金管理东谈主应在 10 个 走动日内休养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法则另有规则时，从其规则。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地休养投资范围。    a.基金资产中投资于上证中盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    b.本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的    c.本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得逾越本基金的总资产，所 申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   d.本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   e.本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得逾越本基金资产净值的 15%；   f .本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内上市走动的 股票合并计较；   g.干系法律法则以及监管部门规则的其他投资限制。   《基金法》偏激他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合程序后，基金不 受上述限制。   除上述 2）的 c、e 除外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在   基金管理东谈主应在出现可猜想资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日持重向基 金托管东谈主发函诠释基金可能变动鸿沟和公司顶住要领，便于托管东谈主实施走动监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利之日起入手。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资退却 行为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行为： 债券； 有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，基金管理东谈主在履行适合程序后可不受上述 规则的限制。   （4）基金托管东谈主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限 制进行监督。   根据法律法则关联基金退却从事的关联走动的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要横暴关系的公司名单偏激更新，并 确保所提供的关联走动名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有服务守护信得过、好意思满、 全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函阐发已闻明单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严 格效力了监督历程，基金管理东谈主仍违章进行关联走动，并形成基金资产损失的，由基金管理 东谈主承担服务。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则退却基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采纳必要要领摧残该关联走动 的发生，若基金托管东谈主采纳必要要领后仍无法摧残关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈述。对于走动所场内已成交的违章关联走动，基金托管东谈主应按干系法律法则和走动 所司法的规则进行结算，同期向中国证监会陈述。   （5）基金托管东谈主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。 行间市集走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的银行间市集走动敌手的名单， 并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算形状。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集走动敌手时须向基金托 管东谈主提倡书面苦求，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发休养的名单入手顺利，新名单顺利前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动，应实时 提醒基金管理东谈主取销走动，经提醒后基金管理东谈主仍实践走动并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的走动结算形状进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的成心于信用风险阻挡的走动形状进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与走动对 手再行确定走动形状，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。 建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时 的市集情况休养中枢走动敌手名单。基金管理东谈主有服务阻挡走动敌手的资信风险，在与中枢 走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承 担，后来有权要求干系服务东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格效力了上述监督历程， 则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担补偿服务。   （6）基金托管东谈主对基金管理东谈主遴荐入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力等 触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求干系服务东谈主 进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中效力上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿服务。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集 情况对于中枢入款银行名单进行休养。   （7）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的文书》                               等关联法律法则规则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限 证券。 管理东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险阻挡轨制。基金投资 非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的形状进行阐发。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握   有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息 的信得过、好意思满，并于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时辰进行审核。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计 上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的 放手或严防要领进行补充书面诠释，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受 限证券出具的风险评估陈述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践关联指示。 因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权陈述中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带服务。 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 金托管契约偏激他关联规则时，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举 证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反干系法律法则规则或者违反《基金合同》约 定的，应当拒却实践，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动程序仍是顺利的投资指示违反法律、行政法则和其 他关联规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并陈述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违章行为，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直事理，拒却、费劲基金托管东谈主根据本契约规则操纵监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作 等行为。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或 无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管契约偏激他关联规则时，基金管理东谈主应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金 管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行为，应立即陈述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系府上以供基金 管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时辰内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直事理，拒却、费劲基金管理东谈主根据本契约规则操纵监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。 （四）基金财产守护   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金管理东谈主的朴直指示，不得自走时用、 贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东谈主无法从 公开信息获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文书基金 托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳 要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失， 基金托管东谈主对此不承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经历的交易银行开设的易方达基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立 并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基 金法》、    《运作办法》等关联规则后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按规则办理退 款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在汇注托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和职业理基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当相宜关联法律法则规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （1）     《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同 业拆借市集的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一皆负责为基金对外签订寰球银行间国债市集回购主 契约，原本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管 理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验控 制的什物证券不承担守护服务。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护。除本契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 10 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年 以上。 （五）基金资产净值计较与复核 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入。本基金各样基金份额将分别计较基金份额净值。 规则。用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日走动收尾后计较当日的各样基金份额净值并以传真形状 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，签名、盖印并以传真形状传送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 的司帐问题，本基金的主司帐服务方是基金管理东谈主，如经干系各方在对等基础上充分谋划后， 仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 价估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，以最近走动日的收盘 价估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，休养最近走动收盘价，确定公允价钱。 走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境 发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近走动收盘价， 确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化， 按最近走动日接收的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近走动日所接收的净价，确定公允价钱； 的资产支握证券，接收估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值价钱估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值价钱估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规则 确定公允价值。   （3）上证中盘 ETF 按估值日该基金份额净值估值。   （4）因握有股票而享有的配股权，以及罢手走动、但未行权的权证，接收估值时刻确 定公允价值。   （5）寰球银行间债券市集走动的债券、资产支握证券等固定收益品种，接收估值时刻 确定公允价值。   （6）兼并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实践。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，干系各方应本着 辛苦尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该走动日基金资产净值计较顺延弊端而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿服务。 （六）基金份额握有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系司法分别守护基金份额握有东谈主名册。守护形状不错采 用电子或文档的形式。守护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；   《基金合同》顺利日、            《基金合同》断绝日等触及到基金紧要事项日历的基金份额握有 东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善守护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按关联 法则规则各自承担相应的服务。 （七）争议贬责形状   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商可 以贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地方在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠实、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。 （八）托管契约的变更与断绝 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后顺利。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主松手、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接收基金财产；   （3）基金管理东谈主松手、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的断绝事项。              二十三、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务形式：   （一）基金份额握有东谈主投资走动阐发服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的扫数基金份额握有东谈主的基金走动记录。   本公司根据在直销网点进行走动的投资东谈主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金 份额握有东谈主投资走动阐发服务请参照各销售机构执行业务历程及规则。   （二）基金份额握有东谈主走动记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史走动记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接洽。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计自 己不成准确交融本基金《招募诠释书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应流露事项                  公告事项                  流露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈述领导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理本公 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈述领导性公告   2024-01-19 易方达基金管理有限公司对于断绝北京中期时间基金销售有限公司办理 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度陈述领导性公告       2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈述领导性公告   2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上 的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈述领导性公告   2024-07-18 易方达基金管理有限公司对于断绝喜鹊金钱基金销售有限公司办理本公 司旗下基金销售业务的公告 注：以上公告事项流露在规则媒介及基金管理东谈主网站上。        二十五、招募诠释书存放及查阅形状   本《招募诠释书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的 内容与所公告的内容完全一致。               二十六、备查文献 件；    《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》；    《易方达基金管理有限公司通达式基金业务司法》；    《易方达上证中盘走动型通达式指数证券投资基金聚合基金托管契约》；   存放地方：基金管理东谈主、基金托管东谈主处   查阅形状：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司