易方达 MSCI 中国 A50 互联互通往来型  灵通式指数证券投资基金皆集基金       更新的招募评释书    基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月                       紧迫领导 国 A50 互联互通往来型灵通式指数证券投资基金皆集基金注册的批复》                                  （证监许可【2021】 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）及格备选池   及格备选池包括母指数的整个成份股。   （2）证券挑选                                       ®   第 1 步：指数旨在纳入 MSCI 中国 A 股大盘股指数各个 GICS 行业板块（“行业板块”） 中目田流畅妥洽市值最大的 2 只证券。如果母指数的某些行业板块中莫得证券被根据上述 王法选出，则从备选池纳入这些行业中目田流畅妥洽市值最大的证券。   第 2 步：在按第 1 步选出证券之后，指数纳入 MSCI 中国 A 股大盘股指数中目田流畅调 整市值最大的证券，直至证券数目达到办法成份股数目（50）。   （3）证券权重   所选的指数成份股按照其目田流畅妥洽市值所占比例分派权重，然后对权重进行妥洽 以达到行业板块中性，即在再均衡时，每个行业板块在 MSCI 中国 A50 互联互通指数的权重 与其在母指数中的权重很是。各行业成份股的权重从新模范化，以反应其在母指数行业板 块中的权重。   接洽标的指数具体编制有经营及成份股信息详见 MSCI 网站，网址：www.msci.com。 称“办法 ETF”）的皆集基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其投资 办法是详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。本基金投资于证券 市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金 前，请谨慎阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息败露文献，全面 意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分推敲自身的风险承受才略，感性判断市 场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寞决策， 承担基金投资中出现的各种风险。   投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本基金特地风险、市集风险、流动性风险、料理 风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险极端他风险等。本基金特地风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数的风险、标的指数发布时候较短的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大 的风险、标的指数编制有经营带来的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收 益率偏离的风险、追踪瑕玷适度未达约定办法的风险、标的指数值忖度出错的风险、标的指 数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险；                     （2）皆集基金的特殊风险，包括可能具有与 办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、办法 ETF 靠近的风险可能平直或转折 成为本基金的风险、由办法 ETF 的皆集基金变更为平直投资办法 ETF 标的指数成份股的指 数基金的风险；       （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融生息品、钞票支捏证券、 存托凭证等）的特地风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募评释书的约定。本基金的一般风险及特地 风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 杀青对功绩相比 基准的详尽追踪。因此，本基金的功绩施展与 MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数的施展密 切接洽。 /申购时收取认购/申购用度，在捏有期间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏有期间收取销售服务费。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 来源面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元来源面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》及《基 金合同》。 对本基金施展的保证。   本基金与办法 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资办法均为详尽追踪功绩相比基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）办法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与办法 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，办法 ETF 主要采纳完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳转折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于办法 ETF，杀青对功绩相比基准的详尽追踪。                                 （2）在往来方式方面， 投资者既不错像买卖股票一样在往来所买卖办法 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎办法 ETF；而本基金则像平庸的灵通式基金一样，投 资者不错通过基金料理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩施展仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。办法 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的施展；而本基金手脚平庸的灵通式基金，仍需将不低于基金钞票净 值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。办法 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值 产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管公约的变嫌对招募评释书进行了更新，并更新了基金管 理东谈主接洽信息，更新截止日为 2024 年 11 月 7 日。本基金接洽财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有评释，本招募评释书其他所载 内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。（本阐发中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                   第一部分 绪   言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                                      （以 下简称《信息败露办法》           ）、《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第5号容与阵势>》、       《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》                              （以下简称《流动性风险 料理轨则》）、       《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）、       《易方达MSCI中国A50互联互通往来型灵通式指数证券投资基金皆集基金 基金 合同》   （以下简称基金合同）极端它接洽轨则等编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 真确性、准确性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府请求召募 的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。                      第二部分 释       义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验变嫌和补充 互通往来型灵通式指数证券投资基金皆集基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 变嫌 和补充 接基金招募评释书》极端更新 基金皆集基金基金家具贵府纲领》极端更新 基金皆集基金基金份额发售公告》 办法 ETF），详尽追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，采纳灵通式运作 方式的基金，简称皆集基金 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议变嫌， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的变嫌 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的变嫌     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的变嫌 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的变嫌 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其往往作念出的变嫌     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的变嫌 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 接受易方达基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额极端变动情况的账户 申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同驯顺 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额盘曲为基金料理东谈主料理的其他 基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金盘曲中转入请求份额总和后的余额） 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 基金应收申购款极端他钞票的价值总和 额净值的过程 按照一定比例妥洽基金份额总额及基金份额净值 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等弁言 有东谈主服务的用度 金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往来的债券等 式，将基金妥洽投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益 补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理                  股东称号               出资比例             广东粤财相信有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％             盈峰集团有限公司                22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部筹商盘考室总司理助理，祥瑞证券有限职业公司筹商盘考部副总司理（主捏 职业）、国债部副总司理（主捏职业）、钞票料理部副总司理、钞票料理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投良友理部副总司理（主捏职业），宇宙社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照管人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限职业公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司防守员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职业公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职业公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投良友理部职员、基金司理、投良友理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职业公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职业公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学筹商会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寞董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寞董事，祥鑫科技股份有限公司寂寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寞董事。曾 任好意思国天普大学法学院探询副西席，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寞董事，江苏凯强 医学锻真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，清华大学经济料理学院 西席、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副西席、时期经济与料理系主任、 立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时期股份有限公司 寂寞董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂寞董事,深圳市力合科创股份有限公司寂寞董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司寂寞董事，长江商学院司帐与 金融西席、投资筹商中心主任、西席料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理西席、副西席、终生西席，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寞董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寞董事，秦川机床用具集团股份公司寂寞董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寞董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寞非履行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职业公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事携带员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照管人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计筹商 处干 部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往来中心有限公司董事， 广州股权往来中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投良友理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群职业部联 席总司理，易方达钞票料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投良友理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业筹商盘考有限公司料理盘考款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金料理有限公司筹商规划部筹商员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益运作支捏部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易 方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限职业公司职员，金鹰基金料理有限 公司投良友理部往来员，易方达基金料理有限公司集聚往来室往来员、总司理助理、副总经 理，筹商部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司筹商员、投 良友理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、筹商部副总司理、筹商部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档料理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职业公司筹商员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票料理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高档料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、筹商所策略筹商员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限 公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部 筹商部行业筹商员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、发展 筹商中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、基 础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达钞票料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计筹商处科员，易方达基金料理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达钞票料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业筹商员、基金司理助理、 筹商部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券筹商员、基金司理助理、固定收益筹商部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益筹商部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司筹商员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部筹商员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业筹商员、 基金司理助理、筹商部总司理助理、筹商部副总司理、筹商部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业筹商 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业筹商员、基金司理助理、投资经 理、筹商部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职业公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息时期部副 总监（主捏职业）、总监，易方达基金料理有限公司信息时期部副总司理、系统研发部副总 司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、野心与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职业公司投资 搭理部职员、发展筹商中心市集筹商部负责东谈主，南边证券股份有限公司筹商所高档筹商员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金料理有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程筹商 员、绩效与风险评估筹商员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司防守长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销料理部总司理、家具遐想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达钞票料理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   林伟斌先生，经济学博士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指数投资 部总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任中国金融期货往来所股份有限公司研 发部筹商员，易方达基金料理有限公司指数与量化筹商员、基金司理助理、量化基金组合部 副总司理、量化策略部副总司理、指数投资部副总司理。林伟斌历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时候        离任时候 易方达中证 800ETF              2019-10-08     - 易方达中证 800ETF 皆集发起式                 2019-10-21        - 易方达中证红利 ETF                        2019-11-26        - 易方达中证红利 ETF 皆集发起式                  2020-07-08        - 易方达上证科创板 50ETF                     2020-09-28        - 易方达上证科创 50 皆集                      2021-03-01        - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF           2021-10-29        - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 皆集        2021-12-28        - 易方达纳斯达克 100ETF（QDII）               2023-08-17        - 易方达中证 2000ETF                      2023-09-13        - 易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII）            2023-11-06        - 易方达中证红利低波动 ETF                     2023-12-06        - 易方达中证 A50ETF                       2024-03-06        - 易方达中证 A50ETF 皆集发起式                 2024-04-23        - 易方达沪深 300ETF 发起式                   2013-03-06    2017-06-23 易方达沪深 300ETF 发起式皆集                 2013-11-14    2017-06-23 易方达中证 500ETF                       2015-08-27    2017-06-23 易方达黄金 ETF                          2013-11-29    2017-07-07 易方达黄金 ETF 皆集                       2016-05-26    2017-07-07 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）              2016-11-28    2018-08-11 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2016-12-02    2018-08-11 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13    2018-08-11 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13    2018-08-11 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）           2017-06-23    2018-08-11 易方达上证 50 指数（LOF）                   2021-01-01    2023-09-02 易方达中证国有企业革新指数（LOF）                 2021-01-01    2023-09-02 易方达中证 500 质地成长 ETF                 2021-12-17    2023-09-02   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司投资支捏专员、筹商员、投资司理助理、投资 司理，易方达钞票料理（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金司理助 理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时候          离任时候 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF              2020-09-05        - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 皆集发起式        2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF                         2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF 皆集发起式                   2020-09-05        - 易方达上证 50 指数（LOF）                    2021-01-16        - 易方达中证国有企业革新指数（LOF）                  2021-01-16        - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                   2021-04-15        - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）               2021-04-15        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）               2021-04-15        - 易方达中证石化产业 ETF                       2021-06-09        - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF            2021-10-29        - 易方达中证当代农业主题 ETF                     2021-12-02     - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 皆集         2021-12-28     - 易方达中证装备产业 ETF                       2021-12-29     - 易方达恒生港股通新经济 ETF                     2022-03-03     - 易方达中证全指建筑材料 ETF                     2022-03-04     - 易方达中证装备产业 ETF 皆集发起式                 2023-07-25     - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                   易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                 易方达中证石化产业 ETF 皆集发起式 易方达中证家电龙头指数发起式                易方达中证 A50ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，同上。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数筹商部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东谈主的职责   四、基金料理东谈主的承诺 监会的接洽轨则，建立健全里面适度轨制，采纳灵验步骤，留神违背现行灵验的接洽法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会接洽轨则的步履发生。 适度轨制，采纳灵验步骤，留神下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来举止；   （7）玩忽牵扯，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会圮绝的其他步履。 律、法则及行业范例，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、扰乱、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵扯、奢靡权益；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄 露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 经营等信息；   （8）违背证券往来场地业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会圮绝的步履。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极端代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽轨则， 泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资经营等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往来极端他举止。   五、基金料理东谈主的里面适度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，惊奇公司及公司股东的正当权益，本基金料理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营料理举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵略；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完好，杀青公司的捏续、健康发展，促进公司杀青发展计谋；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，梗直诚信，存一火之交自律，勤奋尽责；   （5）惊奇公司的声誉，保捏公司的追究形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个阵势。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，惊奇内适度度 的灵验履行。   （3）寂寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寞，除造孽律法则另有 轨则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭实在立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的法度，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抗争。公司嗜好对轨制的捏续锻真金不怕火，衔接业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，握住检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于整个这个词公司举止。股东会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 料理法度必须投诚料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项职业必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司筹商业务   筹商职业应保捏寂寞、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的筹商职业 业务过程，形成科学、灵验的筹商方法；建立投钞票品备选库轨制，筹商部门根据投钞票品 的特征，在充分筹商的基础上建立和惊奇备选库。建立筹商与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立筹商阐发质地评价体系，握住提高筹商水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效淘气原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考察制 度。建立严格的投资圮绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与料理轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，及 时回来分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立集聚往来部门和集聚往来轨制，投资指示通过集聚往来部门完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善接洽的安全设施；集聚往来部门打发往来指示进行审核， 建立公谈的往来分派轨制，确保公谈对待不同基金；完善往来记录，并实时进行反馈、查对 和归档支撑；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全范例 的系 统和过程，以基金为司帐核算主体，寂寞建账、寂寞核算。通过合理的估值方法和估值法度 等司帐步骤，真确、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案支撑轨制，确保档案真确完好。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制过程规 范接洽信息的采集、组织、审核和发布，奋力确保公开败露的信息真确、准确、完好、实时。   （7）监察与合规料理   公司确立防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理职业的需要 和董事会授权，防守长不错列席公司接洽会议，调阅公司接洽档案贵府，就里面适度轨制的 履行情况独随即履行查验、评价、阐发、建议职能。防守长如期和不如期向董事会阐发公司 里面适度履行情况，董事会对防守长的阐发进行审议。   公司确立监察合规料理部门，并保障其寂寞性。监察合规料理部门按照公司轨则和防守 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面适度轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作范例进行。   公司董事会和料理层充分嗜好和支捏监察与合规料理职业，对违背法律、法则和公司内 部适度轨制的，根究接洽部门和东谈主员的职业。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展握住完善里面适度轨制。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时候：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止2024年9月，中国工商银行钞票托管部共有职工211东谈主，平均年齿38岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有筹商生以上学历或高档时期职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以 来，承袭“诚笃信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面适度体系、范例 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里宏大 投资者、金融钞票料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的家具线。领有包括证券投资基金、 相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI钞票、QDII钞票、 股权投资基金、证券公司皆集钞票料理经营、证券公司定向钞票料理经营、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户钞票料理、                  QDII专户钞票、                          ESCROW等门类皆全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服 务。截止2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行一语气 二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是 赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的捏续认同和广 泛好 评。   四、基金托管东谈主的里面适度情况   中国工商银行钞票托管部在风险料理的实操过程中根据国际公认的里面适度COSO 准则 从里面环境、风险评估、适度举止、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险适度体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和适度体系视为职业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的握住出现，钞票托管部重新至尾将风险料理置于与业务发展同等紧迫的位置，视风险 驻扎和适度为托管业务生涯与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险料理，将风险适度责 任落实到具体业务部门和接洽业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的 风险 负责。从2005年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次成功通过评估组织里面适度和安全 步骤最泰斗的ISAE3402审阅，全部赢得无保钟情见的适度及灵验性阐发，充分标明寂寞第三 方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面适度方面的健全性和灵验性的全面认同，也证 明中国工商银行托管服务的风险适度才略已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水 平。   （1）钞票托管业务经营料理正当合规；   （2）促进杀青钞票托管业务发展计谋和经营办法；   （3）钞票托管业务风险料理的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理接洽信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面适度应连结决策、履行和监督全过程，覆盖钞票 托管业务各项业务过程和料理举止，覆盖整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧迫性原则。钞票托管业务里面适度应在全面适度基础上，存眷紧迫业务事项、 要点业务阵势和高风险边界。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面适度应在机构确立、权责分派及业务过程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面适度应当与经营限制、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态妥洽，以合理成本杀青里面适度办法。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面适度应坚捏风险为本、审慎经营的理念，确立机 构或开展各项经营料理举止均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面适度应量度实施成本与预期效益，以合理成本 杀青灵验适度。   钞票托管业务里面适度纳入全行统一的里面适度体系。   （1）总行钞票托管部根据里面适度基本轨则建立健全钞票托管业务里面适度体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面适度基本轨则建立健全里面适度体系，建立 与托管业务条线相适合的里面适度运行机制，细目各项业务举止的风险适度点，制定模范统 一的业务轨制；采纳适应的适度步骤，合理保证托管业务过程的经营效率和结果，组织开展 钞票托管业务里面适度步骤的履行、监督和查验，督促各机构落实适度步骤。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控料理职业，根据年度职业要点，如期或 不如期在全行开展接洽业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行业务监督查验 职业 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门手脚里面适度的履行机构，负责组织开展本 机构里面适度的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部嗜好里面适度轨制实在立，坚捏把风险驻扎和适度的理念和 方法 融入岗亭职责、轨制确立和职业过程中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括《钞票托管 业务料理轨则》、《钞票托管业务里面适度料理办法》、《钞票托管业务全面风险料理办法》、 《钞票托管业务营运料理办法》、               《钞票托管业务合同料理办法》、                             《钞票托管业务档案料理办 法》、   《钞票托管业务系统料理办法》、                 《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、                                   《钞票托管业 务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、留神利益突破、业务一语气性、考察、信息系统等全方面履行 里面适度步骤。   钞票托管业务切实履行风险料理第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料联想路，主动将钞票托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适合钞票托管业务特质的风险料理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立钞票托管风险料理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等步骤，灵验适度操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性职业经营和济急预案，具备行之 灵验 的灾备收复有经营、充足的移动办公开拓、同城异城相衔接的备份办公场地、必要的职业主谈主员、 科学了了的AB岗亭确立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳或轮番启动“原场地现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有经营，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运集聚，向客户提供一语气性服务，确保托管 家具日常往来的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管公约和接洽基金法则的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资圮绝步履、基金参与银行间债券市集、基金 钞票净值的忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成功之后六个月来源。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或接洽基金法律 法则轨则的步履，应实时以书面体式陈诉基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到陈诉后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉 事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法步履，应立即阐发中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。                      第五部分 接洽服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：徐桐桐、李笑   接洽东谈主：徐桐桐   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）                               。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）   主要经营场地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   接洽东谈主：昌华   本基金的年度财务报表极端他轨则事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 平庸合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：赵钰、成磊   接洽东谈主：成磊              第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东谈主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额。   每类基金份额的具体轨则详见下表： 份额类别             A 类基金份额           C 类基金份额 认/申购费            收取                不收取 初次认/申购最低金额       1 元（直销中心为 5 万元） 1 元（直销中心为 5 万元） 追加认/申购最低金额       1 元（直销中心为 1000 元） 1 元（直销中心为 1000 元） 单笔赎回最低份额         1份                1份 基金往来账户最低基金份额余额   1份                1份 销售服务费（年费率）       不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所各异，并可能往往发生妥洽，敬 请投资者给予存眷。   本基金各种基金份额分别确立代码，分别忖度并公布基金份额净值和基金份额累 计净 值。   二、基金料理东谈主可根据基金现实运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别、妥洽现 有基金份额类别的费率水平，或对基金份额分类办法及王法进行妥洽并公告，不需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的接洽轨则 召募，并经中国证券监督料理委员会 2021 年 12 月 3 日《对于准予易方达 MSCI 中国 A50 互 联互通往来型灵通式指数证券投资基金皆集基金注册的批复》                           （证监许可【2021】3826 号） 注册。   本基金为契约型灵通式指数基金、皆集基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募期间每份基金份额的来源面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 12 月 13 日至 2021 年 12 月 24 日。   召募对象为合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第八部分 基金合同的成功   一、基金合同的成功   本基金基金合同于 2021 年 12 月 28 日庄重成功。自基金合同成功日起，本基金料理东谈主 庄重来源料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》成功后，一语气 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期阐发中给予败露；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监会阐发并提议处置有经营，如 捏续运作、盘曲运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金料理东谈主网站公示。   三、申购与赎回办理的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券往来所、深圳 证券往来所的往来日，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   本基金已于 2022 年 1 月 25 日灵通办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回 或者 盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或盘曲请求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后忖度的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行忖度； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎 回，以细目所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行妥洽。基金料理东谈主必须在新 王法来源实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   五、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法度，在灵通日的具体业务办理时候内提议申购 或赎 回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 请求时须捏有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵 守基金合同和本招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金料理东谈主应以往来时候扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回 请求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询请求的阐述情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   在不违背法律法则的前提下，登记机构可根据《业务王法》，对上述业务办理时候进行 妥洽，本基金料理东谈主将于来源实施前按照接洽轨则给予公告。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购 款项 本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎 回请求成功后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系统 故障、往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金料理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时候可 相应 顺延。在发生宽敞赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主 民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在合适法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他轨则的，需同期谨守该销售机构的相 关轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或采纳如期定额投资经营时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购请求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理 东谈主应 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等步骤，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述步骤对基金限制给予适度。具体见基金料理东谈主接洽公告。法律法则、 中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或盘曲不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金料理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在合适法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期 谨守该销售机构的接洽轨则。 限制，或者新增基金限制适度步骤。基金料理东谈主必须在妥洽前依照《信息败露办法》的接洽 轨则在轨则弁言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者捏有期间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单仍是营以及皆集经营）、不错投资基金的其他社会 保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辩别的优惠申购费率。如将来出现不错投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施辩别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.12%            M≥500 万              100 元/笔   基金料理东谈主可根据情况妥洽实施辩别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。     申购金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.20%            M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏有期间收取销售服务费。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：        捏未必候（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对捏续捏有期 7 天以上（含）的 A 类 基金份额捏有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集扩充、注册登 记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         捏未必候（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的 C 类基金份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同成功日至该基金份额赎回阐述日（不含该日）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 妥洽后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募评释书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办 法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   基金料理东谈主不错在不违背法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销经营，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金料理东谈主不错适应调低基金销售费率，或开展有辩别的费率优惠举止。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准忖度。申购触及金额、份额的忖度结果保留到一丝点后两位， 一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以请求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，忖度结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 瑕玷计入基金财产。   （1）若投资东谈主采纳 A 类基金份额，则申购份额的忖度公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、照章确立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金经营筹集的资金极端投资运营收益形成的企业补充养 老保 险基金（包括企业年金单仍是营以及皆集经营）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主 养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本料理东谈主的直销中心 投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东谈主采纳 C 类基金份额，则申购份额的忖度公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的忖度方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 20 天，则对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.50%＝50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元   例八：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   忖度日该类基金份额的基金份额净值=忖度日该类基金份额的基金钞票净值/忖度 日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的忖度，保留到一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后忖度，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适应法度，不错适应蔓延忖度或公告。   九、申购和赎回的登记   平常情况下，投资者 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金成功后，平常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行妥洽，基金料理东谈主 应于来源实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购请求： 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金料理东谈主轨则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购请求时，基金料理东谈主应当根据接洽轨则在轨则弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回请求或 降速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。 赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理 东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。基金份额捏 有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况 摒除 时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理。   十二、宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金盘曲 中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金盘曲中转入请求份额总和后的余额） 跳跃 前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额 赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平常赎回 法度履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有坚苦或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金料理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生宽敞赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求跳跃上一灵通日基金总 份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回请求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在轨则弁言上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往来日内陈诉基金份额捏有东谈主，评释接洽处理方法，并在 2 日内在轨则 弁言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从新灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从新灵通日在轨则弁言上刊登从新灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情 况在 暂停公告中明确从新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布从新灵通的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        第十部分 基金盘曲、份额转让和如期定额投资经营   一、基金盘曲   本基金已于 2022 年 1 月 25 日来源办理基金盘曲业务。   上海证券往来所和深圳证券往来所同期灵通往来的职业日为本基金办理盘曲业务 的开 放日。灵通日的具体业务办理时候为上海证券往来所、深圳证券往来所往来日的往来时候， 但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的轨则公告暂停盘曲时除外。   若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的妥洽，但应在实施前依 照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往来确当日，方可办理基金盘曲业务。   （1）基金盘曲只可在并吞销售机构进行。盘曲的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金料理东谈主料理的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金盘曲以份额为单元进行请求。投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲 用度按每笔请求单独忖度。盘曲用度以东谈主民币元为单元，忖度结果按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位。   （3）基金盘曲采纳未知价法，即基金的盘曲价钱以盘曲请求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行忖度。   （4）基金盘曲后，转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被阐述之日起从新开 始忖度。   （5）投资者办理基金盘曲业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）盘曲业务谨守“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先盘曲出，份额 注册日历在后的后盘曲出，如果盘曲请求当日，同期有赎回请求的情况下，则谨守先赎回后 盘曲的处理原则。   （7）转入本基金的份额忖度结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此瑕玷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金盘曲的请求方式   基金投资者必须根据基金料理东谈主和基金销售机构轨则的手续，在灵通日的业务办 理时 间提议盘曲的请求。   提交基金盘曲请求时，账户中必须有鼓胀可用的转出基金份额余额。   （2）基金盘曲请求的阐述   基金料理东谈主应以往来时候扫尾前受理灵验基金盘曲请求确本日手脚基金盘曲的申 请日 (T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往来的灵验性进行 阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询请求的阐述情况。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额盘曲成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出请求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔盘曲导致投资者在该销售机构托管的该类 基金份额余额不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。   基金盘曲费由基金份额捏有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募评释书》及最新的接洽公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费，具体实施办法和盘曲费率详见相 关公告。盘曲用度以东谈主民币元为单元，忖度结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。   基金料理东谈主不错在不违背法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销经营，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基 金料理东谈主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辩别的费率优 惠举止。   忖度公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为盘曲请求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为盘曲请求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部盘曲转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与盘曲转出份额对应的款项一并划转到盘曲转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在全部盘曲转出某类货币市集基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与盘曲转出份额对应的款项一并划转到盘曲 转入 的基金。   评释：   （1）基金盘曲用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金盘曲时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金盘曲时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施辩别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为相比模范）               。申购补差用度按照盘曲金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次盘曲时两只基金的申购费率的各异情 况而 定并见接洽公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募评释书》及最新的接洽公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲用度按每笔请求单独忖度。盘曲费 用以东谈主民币元为单元，忖度结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。   例：假定某捏有东谈主（其他投资者）捏有本基金 A 类基金份额 10,000 份，捏有 100 天， 现欲盘曲为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   盘曲金额=转出基金请求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=盘曲金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.10%=11.00 元   申购补差费=（盘曲金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-11.00）×0.80%÷(1+0.80%）=87.21 元    盘曲费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+87.21=98.21 元    转入金额=盘曲金额-盘曲费=11,000.00-98.21=10,901.79 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,901.79÷1.020=10,688.03 份    注：本基金通达与易方达旗下其它灵通式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金盘曲业务）之间的盘曲业务，各基金盘曲业务的灵通状态及往来限制详见 各基金接洽公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的并吞销售机构办理基 金的 盘曲业务，具体的业务过程、办理时候和办理方式以销售机构的轨则为准。转入本基金时转 入份额的忖度结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日请求基金盘曲成功后，注册登记机构将在 T＋1 职业日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 职业日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金盘曲 中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金盘曲中转入请求份额总和后的余额） 跳跃 前一灵通日的基金总份额的 10%，为宽敞赎回。发生宽敞赎回时，基金转出与基金赎回具有 相通的优先级，基金料理东谈主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于 基金转出和基金赎回，将采纳相通的比例阐述（除另有公告外）；在转出请求得到部分阐述 的情况下，未阐述的转出请求将不给予顺延。    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的盘曲请求：    （1）因不可抗力导致基金无法平常运作或因不可抗力导致基金料理东谈主不可支付盘曲转 出款项。    （2）发生《基金合同》轨则的暂停基金钞票估值情况时。    （3）基金进行往来的主要证券/期货往来市集往来时候非平常停市。    （4）基金料理东谈主以为接受某笔或某些盘曲转入请求可能会影响或毁伤现有基金份额捏 有东谈主利益时。   （5）基金钞票限制过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。   （7）当一笔新的盘曲转入请求被阐述成功，使本基金总限制跳跃基金料理东谈主轨则的本 基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金料理东谈主轨则确当 日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计捏有的份额跳跃单个投资者累计捏有的 份额 上限时；或该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （8）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当采纳暂停接受基金盘曲请求等步骤。   （9）办法 ETF 暂停估值，导致基金料理东谈主无法忖度当日基金钞票净值。   （10）办法 ETF 暂停申赎、暂停上市或办法 ETF 停牌，基金料理东谈主以为有必要暂停本基 金盘曲的。   （11）一语气两个或两个以上灵通日发生宽敞赎回。   （12）发生链接接受盘曲转出请求将毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金料理 东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的盘曲转出请求。   （13）本基金的钞票组合中的紧迫部分发生暂停往来或其他要紧事件，链接接受盘曲转 出可能会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。   （14）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   基金盘曲业务的解释权归基金料理东谈主。基金料理东谈主不错根据市集情况在不违背有 关法 律法则和《基金合同》的轨则之前提下妥洽上述盘曲的收费方式、费率水平、业务王法及有 关限制，但应在妥洽成功前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则弁言上公告。   二、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中 国证 监会认同的往来场地或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的 过户 登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   三、如期定额投资经营   本基金已于 2022 年 1 月 25 日来源办理如期定额投资业务，具体实施办法参见接洽公 告。   第十一部分 基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解               冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照轨则的模范收取转托管费。   具体办理方法参照《业务王法》的接洽轨则以及各销售机构的业务王法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据接洽法律法则极端业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产 生的 非往来过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非往来过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制 履行 是指司法机构依据成功司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于合适条 件的非往来过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资办法   详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板极端他照章刊行上市的股 票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应法度后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低 于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 的皆集基金，主要通过投资于易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 杀青对功绩相比基准的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度的皆备值 适度在 0.35%以内，年化追踪瑕玷适度在 4%以内。如因标的指数编制王法妥洽或其他因素导 致追踪瑕玷跳跃上述范围，基金料理东谈主应采纳合理步骤幸免追踪瑕玷进一步扩大。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照办法 ETF 法律文献约定的方式申赎办法 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行办法 ETF 基金份额的往来。   当办法 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或妥洽，本基金也将作相应的变更或调 整，不消召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采纳申购、赎回的 方式或二级市集方式进行办法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩相比基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购办法 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指 数的成份股组成极端权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成极端权重的变动而 进行 相应妥洽。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得鼓胀数目的个券时，基金料理 东谈主将搭配使用其他合理方法进行适应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪 瑕玷，优化投资组合的配置结构。   为更好地杀青投资办法，本基金可投资存托凭证。基金料理东谈主将在综合推敲预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁减追踪瑕玷和流动性料理为目的，综合推敲流动性和收益性，适应参与债 券和货币市集用具的投资。   为更好地杀青投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权往来，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、往来活跃的 生息品合约进行往来。此外，本基金将存眷其他金融生息品的推出情况，如法律法则或监管 机构允许基金投资前述金融生息品，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的轨则，制 定与本基金投资办法相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融生息品的风险和 收益 的基础上，严慎地进行投资。   为更好地杀青投资办法，在加强风险驻扎并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理细目出借证券的范围、期限和比 例。   为更好地杀青投资办法，在加强风险驻扎并驯顺审慎原则的前提下，基金料理东谈主可根据 接洽法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为 MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数收益率×95%+活期进款利 率（税后）×5%。      本基金以“详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化”手脚投资目 标，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于办法 ETF 并保留不低于基金钞票净值 数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%”手脚功绩相比基准，莽撞相比真确、客不雅地反 映本基金的风险收益特征。      畴昔若出现标的指数不合适法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会阐发并提议处置有经营，如更换 基金 标的指数、盘曲运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本 基金合同远离。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有经营确如期间，基金料理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基 金投资运作。      法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。      五、风险收益特征      本基金为 ETF 皆集基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 杀青对功绩相比基准 的详尽追踪。因此，本基金的功绩施展与 MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数的施展密切相 关。      六、投资圮绝步履与限制      为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职业的投资；      （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱极端他不方正的证券往来举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则圮绝的其他举止。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳跃该钞票支捏 证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支捏证券，不得 跳跃其各种钞票支捏证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 及办法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%；每个往来日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数忖度；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均忖度；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开 展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境内上市往来 的股票合并忖度；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股妥洽、流动 性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述第（1）项轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往来日内进行妥洽； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股妥洽、流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往来停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金 料理东谈主应当在 10 个往来日内进行妥洽，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（13）项 轨则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则 履行。   基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起来源。 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。接洽往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受接洽限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、圮绝步履轨则或从事关 联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金料理东谈主履行适应法度后，可依据法律法则或监管部门轨则对基金合同进行变更。   七、办法 ETF 发生接洽变更情形的处理方式   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的皆集基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金料理东谈主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着惊奇投资者正当权益的原则，履行适应的法度后考中 其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。      若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应法度后相应变更标的指数且链接投资 于该办法 ETF。但办法 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额捏有东谈主可出席办法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，办法 ETF 基金份 额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相 应变 更标的指数并仍为该办法 ETF 的皆集基金。      八、基金料理东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合阐发（未经审计）      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在虚假记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职业。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本报 告的 内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合阐发接洽数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                        占基金总钞票的 序号              款式                  金额(元)                                                         比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                          51,083,975.41          2.30        钞票支捏证券                                      -            -          其中：买断式回购的买入返售金                                                        -            -          融钞票                                                              占基金钞票                     基金类    运作方  序号       基金称号                   料理东谈主       公允价值（元）           净值比例                       型     式                                                               （%）            易方达           MSCI 中           国 A50 互                易方达           联互通交             往来型   基金管           易型灵通             灵通式   理有限           式指数证                    公司           券投资基            金 （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本阐发期末未捏有境内股票。 （1） 阐发期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本阐发期末未捏有股票。                                                        占基金钞票净值比 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                          例(％)           其中：政策性金融债                    51,083,975.41             2.30      序号        债券代码       债券称号   数目（张）       公允价值(元)         占基金钞票                                                                      净值比例                                                                       （％）      本基金本阐发期末未捏有钞票支捏证券。      本基金本阐发期末未捏有贵金属。      本基金本阐发期末未捏有权证。      本基金本阐发期末未投资股指期货。      本基金本阐发期末未投资国债期货。 （1） 本基金办法 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在阐发编 制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局、国度金融监督料理总局深圳监管局、国度外 汇料理局深圳市分局的处罚。      本基金为办法 ETF 的皆集基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策法度合适公司投资轨制的轨则。      除上述主体外，基金料理东谈主未发现本基金办法 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案视察，或在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 （2） 本基金本阐发期末未捏有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选 股票库情况。 （3）其他钞票组成  序号                 称号                             金额（元） （4）阐发期末捏有的处于转股期的可盘曲债券明细   本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可盘曲债券。 （5）阐发期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释   本基金本阐发期末未捏有股票。                          第十三部分 基金的功绩   基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。   本基金合同成功日为 2021 年 12 月 28 日，基金合同成功以来（截止 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 基准收益率相比                         净值增长    功绩相比基     功绩相比基               净值增长    阶段                   率模范差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同         0.02%    0.01%    0.03%     1.12%   -0.01%   -1.11%  成功日至  年 12 月 31     日  年 12 月 31     日  自基金合同        -27.80%   1.09%   -32.02%    1.12%   4.22%    -0.03%   成功日至 基准收益率相比                         净值增长    功绩相比基     功绩相比基               净值增长    阶段                   率模范差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同         0.02%    0.01%    0.03%     1.12%   -0.01%   -1.11%   成功日至 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 自基金合同         -28.24%   1.09%   -32.02%   1.12%   3.78%   -0.03% 成功日至               第十四部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的办法 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产寂寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十五部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往来场地的往来日以及国度法律法则轨则需 要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目接洽金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃市集且莽撞获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加妥洽地应用于该钞票或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近往来 日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应公 允价 值的，打发报价进行妥洽，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量捏有接洽钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据 和其他信息支捏的估值时期细目公允价值。采纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得接洽钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值妥洽对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行妥洽并细目公允 价值。   四、估值方法   对捏有的办法 ETF 基金份额，按估值日办法 ETF 基金的份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，妥洽最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可盘曲债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时期细目公允价值。往来所市 场挂牌转让的钞票支捏证券，采纳估值时期细目公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经妥洽的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，打发市集报价进行妥洽以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止 或市集举止很少的情况下，应采纳估值时期细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时期细目公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及 接洽 法律法则的轨则或者未能充分惊奇基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据接洽法律法则，基金钞票净值忖度和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的忖度 结果对外给予公布。   五、估值法度 量忖度，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急妥洽机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日忖度基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   六、估值不实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的步骤确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金份额净 值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的格外酿成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，格外的职业东谈主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职业。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实职业方应实时合营各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值不实发生的用度由估值不实职业方承担；由于估值不实职业方未 实时变嫌已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估值不实职业方对平直损失承担赔偿 职业；若估值不实职业方已经积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应赔偿职业。估值不实职业方打发变嫌的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到变嫌。   （2）估值不实的职业方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值不实的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 职业方仍打发估值不实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实职业方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果 赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得 的赔偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值 不实 职业方。   （4）估值不实妥洽采纳尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的职业方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职业方进行变嫌和赔偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值不实的变嫌向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值忖度出现不实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步骤留神损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责忖度，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日往来扫尾后忖度当日的基金钞票净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核阐述后发送给基金料理东谈主， 由基金料理东谈主按轨则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值不实处理。 发送的数据不实，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适应、合理的步骤进行查验，但未能发现不实 的，由此酿成的基金钞票估值不实，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢黜赔偿职业。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤摒除或收缩由此酿成的影响。                   第十六部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青 收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派有经营以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同等分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；      四、收益分派有经营      基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有经营的细目、公告与实施      本基金收益分派有经营由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则弁言公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务王法》 履行。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的忖度方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为妥洽后的前一日基金钞票净值。妥洽后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金捏有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为妥洽后的前一日基金钞票净值。妥洽后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金捏有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的忖度方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 3 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应公约轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售接洽的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式请详见本招募评释 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额 和价 格”中的接洽轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照接洽轨则申报缴纳。如果基金料理东谈主先 行垫 付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金料理 东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就 接洽 金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则弁言公告。               第十九部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 料理轨则》、      《基金合同》极端他接洽轨则。接洽法律法则对于信息败露的败露内容、败露方 式、败露时候、登载弁言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则 和中 国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信息通 过规 定弁言败露，并保证基金投资者莽撞按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的王法及具体法度，评释基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三 个职业日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招 募说 明书确当日登载于轨则弁言上。   （三）《基金合同》成功公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则弁言上登载《基金合同》成功 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额 累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的忖度方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者莽撞在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合伙产情况极端流动性 风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往来事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）透露公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，接洽信息披 露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开透露。   （九）计帐阐发   基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发领导性 公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东谈主将按接洽法律法则要求进行败露。   当接洽法律法则对于上述信息败露的轨则发生变化时，基金料理东谈主将按最新轨则 进行 信息败露。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息败露 内容 与阵势准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新 的招募评释书、基金家具贵府纲领、基金计帐阐发等公开败露的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽 报送 信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则弁言上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 弁言败露信息，可是其他民众弁言不得早于轨则弁言败露信息，而且在不同弁言上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的接洽轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法则轨则将信 息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。                     第二十部分 风险揭示   一、本基金特地风险   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，办法 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩施展将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能靠近基 金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数的风险   本基金标的指数提供方为明晟有限公司（MSCI Inc.，“明晟”）， 如果明晟有限公司提 供的指数数据出现差错，基金料理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不 利影响。以下为本基金标的指数- MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数（MSCI China A 50 Connect RMB Index）的编制商发布的免责声明：   本基金并非明晟有限公司（MSCI Inc.，                        “明晟”）、明晟从属机构、明晟信息提供商，或 参与任何明晟指数之编撰、忖度或创作或与之接洽的其他东谈主士（“明晟接洽方”）发起、支捏、 出售或扩充的基金。明晟指数为明晟的专属钞票。明晟及明晟指数称号为明晟或其从属机 构的服务商标，且受许可方已许可其用于某些目的；明晟接洽方均未就投资于一般性基 金或本基金的可取性或明晟经营追踪相应股票市集施展的才略对本基金的刊行东谈主或整个东谈主 或任何其他东谈主士或实体作念出任何明文或默示的声明或保证。明晟极端从属机构为某些商标、 服务商标及商号和明晟指数的许可东谈主。明晟在细目、构想及忖度明晟指数时并未推敲本基 金或本基金的刊行东谈主或整个东谈主或任何其他东谈主士或实体。明晟接洽方无义务在细目、构想及 忖度明晟指数时推敲本基金之刊行东谈主或整个东谈主或任何其他东谈主士或实体的需求。明晟接洽方 均不负责，且未参与细目本基金的刊行时机、价钱或数目，也未负责细目或忖度赎回本基金 的方程式或相应的推敲因素。进一风光，明晟接洽方无义务就本基金的料理、扩充或发售向 本基金的刊行东谈主或整个东谈主或任何其他东谈主士或实体承担任何职业或义务。   尽管明晟应从明晟以为可靠的来源赢得信息，纳入或用于明晟指数的忖度，明晟接洽方 未对任何明晟指数或其中所包含数据的原创性、准确性及/或完好性作念出任何保证。明晟相 关方未对基金的刊行东谈主或整个东谈主或任何其他东谈主士或实体从任何明晟指数或其中任何数据的 使用中赢得的结果作念出任何明文或默示的保证。明晟接洽方均无需对与任何明晟指数或其 中包含的任何数据接洽的不实、遗漏或中断承担任何职业。进一风光，对于各项明晟指数及 其中所包含的数据，明晟接洽方均未作念出任何类型的明文或默示保证，且明晟接洽方在此 明确拒却所接洽于适销性及适于特定目的的保证。在不会对上文组成限制的前提下，无论 在职何情况下，明晟接洽方均无需为任何平直的、转折的、特别的、贬责性的、后果性的或 任何其他毁伤（包括利润损失）承担任何职业，即便已被奉告该等毁伤的可能性。   未经率先接洽明晟（以阐述是否应赢得明晟的许可），本证券、家具或基金的购买方、 出售方或捏有东谈主及任何其他东谈主士或实体均不得为发起、支捏、宣传或扩充本证券而使用或 说起任何明晟商号、商标或服务商标。无论在职何情况下，未经明晟预先书面准许，任何东谈主 士或实体均不得想法与明晟之间存在职何从属关系。   对于明晟有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及接洽服务机构酿成的 损失，基金料理东谈主亦不承担任何职业。   （2）标的指数发布时候较短的风险   本基金标的指数发布时候较短，可回溯历史数据的时候也较短，无法代表过往完好的业 绩施展，也不预示其畴昔走势。   （3）标的指数波动的风险   办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营景色、投资者神情和往来轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要 投资于办法 ETF，基金收益水平会因为办法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有经营，存在个别成份股权重较大、集聚度较高的情况，可能使基 金靠近较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数编制有经营带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和惊奇，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制有经营。而指数编制有经营基于其样本空间仅能考中部分证券给予构建，其 表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有经营，导致指数成份股样本与权重发生妥洽，基金管 理东谈主需妥洽办法 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪瑕玷和组合妥洽 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但 指数编制机构未能实时对指数编制有经营进行妥洽时，可能导致标的指数的施展与总体市集表 现有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的步骤，本基金将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 详尽追踪，办法 ETF 对指数的追踪瑕玷会影响本基金对功绩相比基准的追踪瑕玷；   （8）追踪瑕玷适度未达约定办法的风险   本基金为易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 的皆集基金，主要通过投资于易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 杀青对功绩相比基准的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度的皆备值 适度在 0.35%以内，年化追踪瑕玷适度在 4%以内，但因标的指数编制王法妥洽或其他因素可 能导致追踪瑕玷跳跃上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值忖度出错的风险   尽管指数公司将采纳一切必要步骤以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何不实对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现不实，投资东谈主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据惊奇投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行妥洽。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合妥洽可能产生往来成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和惊奇，畴昔指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的料理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会阐发并提议处置有经营，如更换基金标的指数、盘曲运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、盘曲运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有经营确如期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则支撑基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与接洽市集施展有在各异， 影响投资收益。   （1）可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与办法 ETF 不同，因此本基金可能 具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）办法 ETF 靠近的风险可能平直或转折成为本基金的风险   本基金属于皆集基金，主要投资于办法 ETF，因此办法 ETF 靠近的风险可能平直或转折成 为本基金的风险，投资者须明察并关刺办法 ETF 招募评释书等文献中的风险揭示内容。   （3）由办法 ETF 的皆集基金变更为平直投资办法 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当办法 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由办法 ETF 的皆集基金变更为 平直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融生息品，股指期货、股票期权等金 融生息品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的接洽度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、往来敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可 能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支捏证券，钞票支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                             （1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市 场风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；                                （4）其他风险，如宏 不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方误期、业务王法妥洽、 信息时期不可平常运行等风险。  二、市集风险  本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神情和往来 轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致 市集价钱波动而产生风险。  利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金钞票的现实收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用景色可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营景色受多种因素的影响，如料理才略、行业竞争、市集远景、时期更新、 新家具筹商开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者莽撞用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投 资各样化来分布这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 皆集基金，主要投资于具有追究流动性的金融用具，包括办法 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集用具、金融生息品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。一 般情况下，上述钞票市集流动性较好。但不铲除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以下游动性风险：一是基金 料理东谈主建仓或进行组合妥洽时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎办法 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出或赎回办法 ETF，或卖出股票、债券、其他钞票。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生宽敞赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上灵通日发生宽敞赎回，可暂停接受投资东谈主 的赎回请求或降速支付赎回款项；当本基金发生宽敞赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求 跳跃上一灵通日基金总份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的 赎回请求实施脱期办理。具体情形、法度见招募评释书“基金份额的申购、赎回”之“宽敞赎 回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的 风险。 响     除宽敞赎回情形外，本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回请求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他步骤。     暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项等用具的情形、法度见招募评释书“基金份额的 申购、赎回”之“拒却或暂停申购的情形”、“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相 关轨则。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、法度见招募评释书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情形”的 接洽轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法明白本基金的基金份额净值，另一方 面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求，降速支付赎回款项可能影响投资 者的资金安排，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基金。     采纳舞动订价机制的情形、法度见招募评释书“基金钞票的估值”之“估值方法”的相 关轨则。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎 回金额均可能受到不利影响。     四、料理风险 其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。     五、税收风险     在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的 税率 等进行妥洽。届时，基金料理东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金钞票现实承担的 税费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法则及税收政策的变化相应妥洽税收 处理，该等妥洽可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值妥洽。由于前 述税收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有经营进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性料理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高法则进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的各异，对并吞 家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实 运作情况等当令妥洽对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时存眷销售机构对于本 基金 风险评级的妥洽情况，严慎作出投资决策。  七、其他风险 无法平常职业，从而影响基金运作的风险。 素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 场内市集低，本基金在投资运作过程中可能靠近操格调险。    第二十一部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 后两日内在轨则弁言公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当远离： 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就 上述 事项表决未通过的； 不竭的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容摘录   第一节 基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或办法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限职业；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及盘曲请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融资出 借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适接洽法律、法则的前提下，制订和妥洽接洽基金认购、申购、赎回、盘曲、 非往来过户、转托管和收益分派等的业务王法；   （17）在不违背法律法则和监管轨则且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基 金钞票手脚质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以诚笃信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寞，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的步骤使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则忖度并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他接洽轨则，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》极端他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予掩饰，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有经营，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他接洽轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而且保证投资者 莽撞按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿职业，其赔偿职业不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 扫尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则捏有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》极端他接洽轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前给予掩饰，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主忖度的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，评释基金料理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未履行《基 金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了适应的步骤；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵府 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或接洽轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他接洽轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担赔偿职业，其赔偿职业不因其 退任而罢黜；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法度和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是办法 ETF 的皆集基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直参加或者请托代表参加办法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在忖度参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 办法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有办法 ETF 基金份额的总和乘以该捏有东谈主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，忖度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为办法 ETF 后的每一参会份额和办法 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东谈主以办法 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基 金基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另 有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）妥洽基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会法度；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）妥洽本基金的申购费率、调低赎回费率或妥洽收费方式、妥洽基金份额类别确立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则轨则的范围内妥洽接洽基金认购、 申购、赎回、盘曲、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （7）标的指数改名或妥洽指数编制方法，以及变更基金称号、功绩相比基准；   （8）妥洽基金收益的分派原则和支付方式；   （9）推出新业务或服务；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东谈主大贯通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地方；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关极端接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金 料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进 行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的接洽解释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付解释及接洽解释文献合适法律法则、《基金合同》和会议陈诉的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主 大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额捏有东谈主大会。从新 召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内一语气公布接洽 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉轨则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈诉不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额捏有东谈主大会。从新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的接洽解释文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付解释及接洽解释文献合适法律法则、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错采纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定法度细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，盘曲基金运作方式、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈诉规 定的 书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议来源后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议来源后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名 基金 份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主连忙公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘货。监票东谈主应当进行从新盘货，从新盘货以 一次为限。从新盘货后，大会主捏东谈主应当连忙公布从新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在轨则弁言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行成功的基金份额捏有东谈主大会 的决 议。成功的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修改导致接洽内容被取消 或变 更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和 妥洽，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同袪除和远离的事由、法度   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则弁言公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当远离： 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对处置有经营进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就 上述 事项表决未通过的； 不竭的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一道路处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地方 为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同轨则的义务，惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。              第二十三部分 基金托管公约的内容摘录    第一节 托管公约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：易方达基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时候：2001 年 4 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号    注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币    组织体式: 有限职业公司    经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理    存续期间：捏续经营    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续经营    基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板极端他照章刊行上市的股 票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应法度后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于接洽法律、法则、部门规章及《基金合同》圮绝投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低 于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不合适上述轨则的，基金料理东谈主应在 合理 的期限内妥洽基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有轨则时，从其轨则。    （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10%； 券限制的 10%； 类钞票支捏证券，不得跳跃其各种钞票支捏证券共计限制的 10%； 支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 及办法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 20%；每个往来日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数忖度； 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均忖度； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 股票合并忖度；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股妥洽、流动 性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述第 1）项轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往来日内进行妥洽； 除上述 1）、2）、7）、8）、13）、14）、15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限制变动、标的指数成份股妥洽、流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停 牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理 东谈主应 当在 10 个往来日内进行妥洽，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市 公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适第 13）项轨则的， 基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则履行。   基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起来源。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金圮绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制妥洽的，基金料理东谈主应提前 陈诉 基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东谈主明白基金托管东谈主 投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金料理东谈主应为托管东谈主 系统 妥洽预留所需的合理必要时候。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、圮绝步履轨则或从事关联往来的条件和要求， 本基金可不受接洽限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、圮绝步履轨则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金料理东谈主履行适应法度后，可依据法律法则或监管部门轨则对基金合同进行变更。   基金料理东谈主参与银行间市集往来,应按照审慎的风险适度原则评估往来敌手资信风险， 并自主采纳往来敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券 往来 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性评释。基金料理东谈主应确保可行性评释内容真确、准确、完好。基金托管东谈主不合 基金料理东谈主提供的可行性评释进行本质审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍履行 往来并酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担职业。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结算方 式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付 才略 等触及到进款银行采纳方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风 险并 据此采纳进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何 职业。   （1）基金投资流畅受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 接洽问题的陈诉》等接洽法律法则轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于发布 要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金 托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的 接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟履行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券接洽问题的通 知》轨则，对基金料理东谈主是否驯顺法律法则进行监督，并审核基金料理东谈主提供的接洽书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摒除或驻扎步骤进行补充书面评释，并保留稽查基金料理东谈主风险 料理 部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估阐发等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有 权拒却履行接洽指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业， 并有权阐发中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带职业。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、接洽 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作极端他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约接洽轨则时，应实时以书面体式陈诉基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通 知后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主赔偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来法度尚未成交的且基金托管东谈主在往来前莽撞监控的投资指示，基金 托管 东谈主发现该投资指示违背关法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即 陈诉基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控经营或依据往来法度已经成交的投资指示 ，基 金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管 理东谈主，并阐发中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时候内回话 基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法步履，应立即阐发中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无方正情理，拒却、隔绝基金托管东谈主根据本公约轨则哄骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   第三节 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托 管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主忖度的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约极端他接洽轨则时，基金料理东谈主应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对阐述并以书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内， 基金料理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金料理东谈主陈诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。基金 料理东谈主有义务要求基金托管东谈主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即阐发中国证监会和银行业监 督管 理机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提移交洽贵府以供基金 料理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时候内回话基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，拒却、隔绝基金料理东谈主根据本公约轨则哄骗监督权，或采纳拖 延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正 的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与寂寞。 开信息或基金料理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与 接洽 当事东谈主细目到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时陈诉基金料理东谈主采纳步骤进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负责 向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职业。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份 额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后， 由基金料理东谈主遴聘合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验 资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金料理 东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户 中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金料理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支撑基金的银 行存 款。该账户的开设和料情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托 管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进 行本 基金业务除外的举止。   钞票托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理轨则》、            《利率料理暂行轨则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进 行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》成功后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行间同行 拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据接洽法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用 并料理。   （七）基金财产投资的接洽银行进款证实书等有价凭证的支撑   基金财产投资的接洽有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。属于基 金托 管东谈主现实灵验适度下的有价凭证在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验适度或支撑的有价凭证 不承 担支撑职业。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的支撑   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主 、基 金料理东谈主支撑。除本公约另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期 应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份 蓝本 的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 20 年以上。   第五节 基金钞票净值忖度与复核   （一）基金钞票净值的忖度、复核的时候和法度   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指忖度日基 金资 产净值除以该忖度日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的忖度保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金料理东谈主根据法律法则或基金合 同的 轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                        《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法则的轨则。用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负 责忖度，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日往来扫尾后忖度当日的基金钞票净值、 基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核后 以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按轨则对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主忖度并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主忖度的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职业方是基金料理东谈主，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主 对基金钞票净值的忖度结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   （1）办法 ETF 基金份额估值方法   对捏有的办法 ETF 基金份额，按估值日办法 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券往来所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品 种的现行市价及要紧变化因素，妥洽最近往来市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支捏证券，采纳估值时期细目公允价值； 活跃市集上未经妥洽的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值 日公 允价值的情况下，打发市集报价进行妥洽以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应采纳估值时期细目其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则细目公 允价值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经 济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据接洽法律法则以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照接洽法律法则、监管部门和行业协会的接洽轨则进 行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照接洽法律法则和行业协会的接洽轨则进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票履行。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （12）接洽法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的步骤确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金份额净 值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的格外酿成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，格外的职业东谈主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职业。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实职业方应实时合营各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值不实发生的用度由估值不实职业方承担；由于估值不实职业方未 实时变嫌已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估值不实职业方对平直损失承担赔偿 职业；若估值不实职业方已经积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应赔偿职业。估值不实职业方打发变嫌的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到变嫌。   （2）估值不实的职业方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值不实的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 职业方仍打发估值不实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实职业方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果 赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得 的赔偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值 不实 职业方。   （4）估值不实妥洽采纳尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的职业方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职业方进行变嫌和赔偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值不实的变嫌向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值忖度出现不实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步骤留神损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照接洽各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分别独随即确立、登录和支撑本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因 并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金钞票净值的忖度和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。   基金合同成功后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个职业 日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。   基金料理东谈主在季度扫尾之日起 15 个职业日内完成季度阐发编制并公告；在上半年扫尾 之日起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度阐发 编制 并公告。   基金料理东谈主在 5 个职业日内完成月度阐发，以传真方式或两边认同的方式将接洽阐发 提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时以书面或双 方认同的方式陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个职业日内完成季度阐发，将接洽阐发提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果以书面或两边 认同的方式陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期阐发，将接洽阐发提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式 陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度阐发，将接洽阐发提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式陈诉基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行妥洽，妥洽以接洽各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意 见书，接洽各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就接洽报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 接洽情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对接洽文献审核时领导。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的支撑   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》成功 日、  《基金合同》远离日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和 捏有 的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支撑， 基金 料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今接洽王法分别支撑基金份额捏有东谈主名册。支撑方式可 以采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 成功日、《基金合同》远离日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职业日 内提交；    《基金合同》成功日、             《基金合同》远离日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺掩饰义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，应 按有 关法则轨则各自承担相应的职业。   第七节 争议处置方式   接洽各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，除经友好协商可 以处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲 裁的地方在北京，仲裁裁决是终端性的并对接洽各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   第八节 托管公约的修改与远离   （一）托管公约的变更与远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被驱除、收歇或有其他基金托管东谈主领受基金钞票；   （3）基金料理东谈主赶走、照章被驱除、收歇或有其他基金料理东谈主领受基金料理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的远离事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则奉赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              第二十四部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式：   一、基金份额捏有东谈主投资往来阐述服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的整个基金份额捏有东谈主的基金往来记录 。本 公司根据在直销网点进行往来的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资往来阐述服务请参照各销售机构现实业务过程及轨则。   二、基金份额捏有东谈主往来记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心查询历史往来记录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。   四、资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不可准确交融本基金《招募评释书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五部分 其他应败露事项                 公告事项                  败露日历 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金料理有限公司高档料理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年中期阐发领导性公告       2023-08-30 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度阐发领导性公告   2023-10-25 易方达基金料理有限公司对于远离北京增财基金销售有限公司办理本公       2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度阐发领导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度阐发领导性公告       2024-03-29 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度阐发领导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府       2024-04-23 的公告 注：以上公告事项败露在轨则弁言及基金料理东谈主网站上。        第二十六部分 招募评释书的存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主极端他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                第二十七部分 备查文献 接基金注册的文献； 同》； 议》；   存放地方：基金料理东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  易方达基金料理有限公司