国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投         资基金        招募说明书     （2024 年 11 月第 1 次更新）    基金约束东谈主：国投瑞银基金约束有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                         【重要领导】    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 稳健顺利。    基金约束东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金份额时应讲求阅读本招募说明书，全面果断 本基金居品的风险收益特征，应充分推敲投资东谈主自身的风险承受智力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、基金约束风险、操气派险、股指期货等金融繁衍品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。基金约束东谈主提醒投资东谈主驻扎基金投资的 “买者中意”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资东谈主自行负责。    本基金为羼杂型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%，除股票外的其他资 产占基金资产的比例范围为 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，每个 交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金风险与预期收益高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者适合性约束办法》，基金管 理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的实践性风险 收益特征，但由于风险等第分类法式的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具 体风险评级结果应以基金约束东谈主和销售机构提供的评级结果为准。    基金约束东谈主约束的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。基金约束东谈主 承诺以恪尽责守、憨厚信用、勤奋尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金约束东谈主信息更新等关联 内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资 组合禀报与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                            目 录              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 一、引子   《国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险约束规 定》（以下简称“《流动性规矩》”）和其他联系法律律例及《国投瑞银策略精选机动配 置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书叙述了国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金的投资认识、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或紧要遗漏，并对 其着实性、准确性、无缺性承担法律办事。   本基金根据本招募说明书所载明贵府央求召募。本招募说明书由国投瑞银基金约束有 限公司解释。本基金约束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何有用改进和补充 置羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 招募说明书》偏激更新 发售公告》 贵府概要》偏激更新（本基金基金居品贵府概要的编制、透露及更新等内容，将不晚于 20 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有连接力的决定、决议、通知等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出 的改进 券投资基金销售约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对其时常作念出的改进 主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关联法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主刚烈了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 基金约束东谈主所约束的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金约束东谈主和投资东谈主共 同恪守 金份额的行径 额兑换为现款的行径 件，央求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额转机为基金约束东谈主约束的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额总额后的余 额）高出上一盛开日基金总份额的 10% 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公蛊卦行股票、 资产相沿证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子透露网站）                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 三、基金约束东谈主  （一）基金约束东谈主概况  称呼：国投瑞银基金约束有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  确立日历：2002 年 6 月 13 日  批准确立机关：中国证监会  批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织神态：有限办事公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  存续期限：持续筹谋  筹商东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓舞称呼                            持股比例              国投泰康信赖有限公司                             51%                   瑞银集团                              49%                     共计                              100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商约束硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度蛊卦投资公司金融投资部办事款式司理，国融资产约束               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 有限公司高等款式司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 筹谋财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金约束有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司筹谋财务部高等财务司理、筹谋财务部临时负责东谈主、筹谋财务部总司理助理、筹谋财 务部副总司理、筹谋财务部总司理，北京派克兰帝有限办事公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务整个限办事公司审计款式司理， 北京铁谈大厦有限办事公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产约束(中国)有限公司总 司理、瑞银资产约束中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限办事公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产约束部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 办事公司股权销售部及讨论部主管、董事总司理，工银瑞信基金约束有限公司销售总监， 天治基金约束有限公司总司理助理，泰信基金约束有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、干事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商约束硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产约束(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金约束股份有限公司孤独董事，大瀚东谈主力资源集团商讨董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷约束负责东谈主，北京大学番邦众人。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银老本约束有限公司董事。曾任泰达宏利基金约束有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产约束投资主管，复华投信香港资产约束有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信讨论部股票分析师，日商大和证券讨论部股票分析师，国际证券讨论部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤独董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所约束 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤独董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中心理事会成员和委任委员 会成员，中国营业法讨论会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。   郝演苏先生，孤独董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、解说、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司孤独董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国经餬口育委员会常务理事、天下保障专科学位 讨论生教悔领导委员会常务副主任、教悔部讨论生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险约束有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 解说等。还曾担任中国再保障集团公司孤独董事、新华东谈主寿保障公司孤独董事、中国东谈主民 健康保障公司孤独董事、鼎和财产保障公司孤独董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金约束有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金约束有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金约束有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，约束学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资约束总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司交易部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产约束总部助理讨论员，投资约束总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产约束(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金约束有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金约束有限公司高等交易员，国信证券有限办事公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银老本约束有限公司董事。曾任泰达宏利基金约束有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产约束投资主管，复华投信香港资产约束有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信讨论部股票分析师，日商大和证券讨论部股票分析师，国际证券讨论部股票                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。      靳赟女士，副总司理，中国籍，约束学学士。曾任国泰基金约束有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产约束有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，约束学硕士。兼任国投瑞银老本约束有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，筹谋财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会布告， 国彤创丰私募基金约束有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资约束有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度蛊卦投资公司金融投资部款式司理，国融资产约束 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司筹谋财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银老本约束 有限公司董事，曾任国投瑞银基金约束有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险约束部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商约束（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金约束有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金约束有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部款式司理，中国农业银行天津市分行信贷约束部法律参谋人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金约束有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金约束有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金约束有限公司讨论员，湖南省税务学校西宾。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息约束专科本科学历。兼任 信息时间部部门总司理，曾任国投瑞银基金约束有限公司蛊卦工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时间股份有限公司蛊卦部司理，杭州恒生电子股份有限公司蛊卦工程师、款式经 理。                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   吉莉女士，基金司理，中国籍，中国东谈主民银行金融讨论所讨论生部金融学硕士。16 年 证券从业经历。2008 年 3 月至 2011 年 6 月任国投瑞银基金约束有限公司讨论员，2011 年 6 月至 2017 年 3 月历任中信证券股份有限公司讨论员、投资司理。2017 年 4 月加入国投瑞银 基金约束有限公司，2018 年 1 月 6 日起担任国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基 金基金司理，2018 年 7 月 31 日起兼任国投瑞银中枢企业羼杂型证券投资基金基金司理，2 任国投瑞银景气行业证券投资基金基金司理，2023 年 2 月 28 日起兼任国投瑞银策略智选混 合型证券投资基金基金司理。曾于 2018 年 1 月 16 日至 2019 年 4 月 9 日历间担任国投瑞银 瑞祥机动配置羼杂型证券投资基金（原国投瑞银瑞祥保本羼杂型证券投资基金）基金司理， 于 2017 年 6 月 7 日至 2019 年 10 月 16 日历间担任国投瑞银新禀报机动配置羼杂型证券投 资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   马少章先生，2013 年 09 月 27 日至 2014 年 12 月 03 日；   陈小玲女士，2014 年 01 月 14 日至 2018 年 01 月 15 日；   颜文浩先生，2017 年 04 月 29 日至 2019 年 10 月 18 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：讨论部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用讨论部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （三）基金约束东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 为；      （四）基金约束东谈主承诺 监会的联系规矩，建立健全里面足下轨制，遴选有用措施，防卫违抗现行有用的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的行径发生。      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待本基金约束东谈主约束的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 关的交易行为；      （7）冒昧连累，不按照规矩履行职责；      （8）法律律例或中国证监会欺压的其他行径。 律、律例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法筹谋；      （2）违抗基金合同或托管契约；      （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、打扰、拒接或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧连累、阔绰权益；      （7）违抗现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄 露在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业奥密沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹谋等信息；      （8）违抗证券交易风物业务规则，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱，扰乱阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不刚直妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息透露和告白中专门含有乌有、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政律例以及中国证监会欺压的行径。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券阛阓顺次的 行径，或者进行其他违抗规矩的操作； 授权范围内就投资、讨论等事项作出客不雅、公正的孤独判断；              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违抗联系规矩向公司鼓舞、与公司有业务筹商的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行为联系的未公开信息； 或者配合他东谈主从事挫伤基金份额持有东谈主利益的行为。   （六）基金约束东谈主的里面足下轨制   （1）在有用足下风险的前提下，收尾基金份额持有东谈主利益最大化；   （2）确保国度联系法律律例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；   （3）建立适合现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；   （4）将各样风险足下在合理的范围内，保障公司发展计策和筹谋认识的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司鼓舞的正当权益；   （5）建立行之有用的风险足下系统，保障业务稳健运行，松开或藏匿各样风险对公司 发展计策和筹谋认识的打扰。   （1）最高性原则：风险足下看成基金约束公司的中枢办事，代表着公司筹谋约束层对 企业出息的承诺，公司筹谋约束层将恒久把风险足下放在公司里面足下的首要隘位并对此 作出提防承诺。   （2）实时性原则：风险足下轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在筹谋运作之前建章立制。   （3）定性与定量相联接的原则：形成一套比较完备的轨制体系和量化筹画体系，使风 险足下办事更具科学性和可操作性。   （1）风险足下轨制体系   公司风险足下轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司规矩；第二个 档次是里面足下大纲；第三个档次是基本约束轨制；第四个档次是部门约束轨制；第五个 档次是各项具体业务规则。   （2）风险足下组织体系            国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   风险足下组织体系包括两个档次：   第一档次：公司董事会层面对公司筹谋约束过程中的各样风险进行防卫和足下的组织， 主如若通过董事会下设的合规风险足下委员会和督察长来收尾的。它们在风险足下中的职 责分别是：   ①合规风险足下委员会的主要职责是：对公司筹谋约束和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产筹谋的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控 机制、风险足下轨制的有用性进行评价，建议建议决议提交董事会。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面约束、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司筹谋约束层通报并建议整改和处理意 见；如期向合规风险足下委员会提交办事禀报；发现公司的违法行径，应立即向董事长和 中国证监会禀报。   第二档次：公司筹谋约束层设合规与风险足下委员会、法律合规部、风险约束部及各 职能部门对筹谋风险的防卫和足下。   ①合规与风险足下委员会的主要职责是：评估公司里面足下轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险足下的气象；审议基金投资的风险评估与绩效 分析禀报；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权决议；审议业务相助 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险瞻望禀报；评估公司新址品、新 业务、新阛阓营销渠谈等的风险瞻望和合规评价禀报；和洽各关联部门制定突发性紧要风 险事件和违法事件的惩处决议；界定紧要风险事件和违法事件的办事；评估律例政策、市 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。   合规与风险足下委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险足下委员会提供关联禀报。   ②法律合规部的主要职责是组织和和洽公司里面足下轨制的编写、改进办事，确保公 司里面足下轨制合规、完善；查验公司里面足下轨制和业务历程的执行情况，出具监察稽 核禀报；负责信息透露事务约束；拜访基金偏激他类型居品的异常投资和交易以及对违法 行径的拜访；负责公司的法律事务、合规商讨、合规培训等办事。   ③风险约束部是履行风险约束职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我约束的 基础上，从上至下建立公司层面风险约束体系，全面、细腻地开展风险约束办事。风险管 理部在风险足下中的职责包括对公司各样风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 约束等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我查验和足下，各业务部 门看成公司风险足下的具体实施单元，应在公司各项基本约束轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务约束规矩、操作历程及里面足下规矩并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司业务。鼓舞会、董事会、监事会和筹谋约束层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和约束措施必须确信约束层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须遴选书面神态，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司讨论业务   讨论办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实的讨论工 功课务历程，形成科学、有用的讨论方法；建立投资居品备选库轨制，讨论部门根据投资 居品的特征，在充分讨论的基础上建立和重视备选库；建立讨论与投资的业务交流轨制， 保持通顺的交流渠谈；建立讨论禀报质料评价体系，连接提高讨论水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防卫原则和结果性原则制定合理的 决策措施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的连接轨制 和窥探轨制；建立严格的投资欺压和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与约束轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资约束功绩评价体系。   （4）交易业务   建立交易部,实行连合交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善关联的安全设施；交易部应酬交易指示进行审核，建立刚正的 交易分拨轨制，确保各基金利益的刚正；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险足下点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值措施等司帐措施着实、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案看护轨制，确保档案着实无缺。   （6）信息透露   建立了完善的信息透露轨制，保证公开透露的信息着实、准确、无缺；确立了信息披 露负责东谈主，并建立了相应的措施进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息适正当律律例的规矩；加强对信息透露的查验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。   （7）监察稽核   公司确立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会关联派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律律例和公司规矩的规矩履行职责，不错列席公司任何关联 会议，调阅公司任何关联轨制、文献；要求被督察部门对所建议的问题提供联系材料和作念 出理论或书面说明；欺骗中国证监会赋予的其他禀报权和监督权。   公司确立法律合规部，开展监察稽核办事，并保证法律合规部的孤独性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 办事的专科任职条件、操作措施和组织规律；法律合规部强化里面查验轨制，通过如期或 不如期查验里面足下轨制的执行情况，确保公司各项筹谋约束行为的有用运行；公司董事 会和筹谋约束层充分青睐和相沿监察稽核办事，对违抗法律、律例和公司里面足下轨制的， 根究关联部门和东谈主员的办事。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保监察行为的孤独进行，并得到 高管东谈主员的相沿，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，讨论、决策分开，基金交易连合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防卫风险。   （3）建立、健全岗亭办事制：建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事畛域中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、领导措施：建立了合规与风险足下委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的措施，说明和评估与公司运作联系的风险；建立了自 下而上的风险禀报措施，对风险隐患进行层层通知，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险气象， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了满盈、有用的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险约束妙技：遴选数目化、时间化的风险足下妙技，建立数目化 的风险约束模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选有用的措施， 对风险进行散播、足下和藏匿，尽可能地减少损失。   （7）提供满盈的培训：制定了无缺的培训筹谋，为整个职工提供满盈和适合的培训， 使职工明确其职责所在，足下风险。 化及公司的发展连接完善合规足下。                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产约束筹谋、信赖筹谋、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内起点的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限度位居同行前线。   （四）托管业务的里面足下轨制   中国银行托管业务部风险约束与足下办事是中国银行全面风险足下办事的组成部分， 继承中国银行风险足下理念，坚持“表率运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 风险足下办事贯串业务各重要，通过风险识别与评估、风险足下措施设定及轨制确立、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅禀报。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE 有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》 的关联规矩，基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却执行，实时通知基金约束东谈主，并实时向国务院证券监 督约束机构禀报。基金托管东谈主如发现基金约束东谈主依据交易措施还是顺利的投资指示违抗法 律、行政律例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的,应当实时通知基金约束东谈主，并及 时向国务院证券监督约束机构禀报。                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 五、关联服务机构  （一）基金份额销售机构  称呼：国投瑞银基金约束有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  筹商东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）吉利银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  筹商东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720  筹商东谈主：卿涛                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 筹商东谈主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：66108608 传真：010-66107571 筹商东谈主：吴于想 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （5）江西银行股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表东谈主：曾晖 电话：0791-86791008 传真：0791-86771100 筹商东谈主：万俊 客服电话：956055 网址：www.jx-bank.com                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    （6）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    筹商东谈主：李雪姣    客服电话：95382    网址：www.hkbea.com    （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：张金良    电话：95580    传真：010-68858165    筹商东谈主：李红霞    客服电话：95580    网址：www.psbc.com    （8）江苏苏州农村营业银行股份有限公司    住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号    办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号    法定代表东谈主：徐晓军    电话：0512-63969966    传真：0512-63969800    筹商东谈主：葛晓亮    客服电话：956111    网址：www.szrcb.com    （9）中原银行股份有限公司                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85239938 传真：010-85239605 筹商东谈主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （10）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （11）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66638188 传真：010-66638188 筹商东谈主：王晓琳 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （12）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 筹商东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一起 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 筹商东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （14）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东谈主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 筹商东谈主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （15）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58789668                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 传真：022-58316529 筹商东谈主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （16）中国确立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 电话：010-67597114 传真：010-66218888 筹商东谈主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （17）瑞士银行（中国）有限公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 1218B-1230 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 1218B-1230 法定代表东谈主：张琼 电话：010-58327128 传真：010-58327111 筹商东谈主：钟陈佳子 客服电话：4008106299 网址：www.ubschinalimited.com （18）杭州联合农村营业银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：张海林 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 筹商东谈主：张强                      国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   客服电话：96596   网址：www.urcb.com   （19）东莞银行股份有限公司   住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦   法定代表东谈主：程劲松   电话：86-769-22865192   传真： 86-769-22116029   筹商东谈主：朱杰霞   客服电话：96228   网址：www.dcb.com.cn   （20）宁波银行股份有限公司   住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：0574-87050028   传真：0574-87050027   筹商东谈主：陈佳瑜   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （21）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东谈主：顾敏   电话：95384   筹商东谈主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限                      国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 公司）   （22）江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东谈主：葛仁余   电话：025-58587039   传真：86-25-58588273   筹商东谈主：展舟师   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （23）中信证券(山东)有限办事公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   电话：0532-85725062   传真：0532-85022301   筹商东谈主：赵如意   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （24）万联证券股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层   法定代表东谈主：王达   电话：020-38286588   传真：020-38286588   筹商东谈主：吕祥崟   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （25）渤海证券股份有限公司                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：天津市经济时间蛊卦区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 筹商东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 筹商东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （27）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 筹商东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （28）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 筹商东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （29）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 筹商东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （30）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 筹商东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （31）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 传真：0512-62938812 筹商东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （32）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦强劲开业 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 筹商东谈主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （33）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：沈和付 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 筹商东谈主：杨依宁 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （34）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 筹商东谈主：王谷雨                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    客服电话：95573、400-666-1618    网址：www.sxzq.com    （35）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    筹商东谈主：安岩岩    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （36）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    筹商东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （37）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    筹商东谈主：李英杰、龚玉君    客服电话：95503                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    网址：www.dfzq.com.cn    （38）方正证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东谈主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    筹商东谈主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （39）财信证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层    法定代表东谈主：刘宛晨    电话：0731-84403347    传真：0731-84403439    筹商东谈主：郭静、刘志辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com    （40）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东谈主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999    筹商东谈主：陈士锐    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （41）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 筹商东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （42）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 筹商东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （43）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 筹商东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （44）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 筹商东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （45）上海证券有限办事公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 筹商东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （46）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 筹商东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （47）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：010-86359022 传真：010-66568640 筹商东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （48）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 筹商东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （49）华福证券有限办事公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 筹商东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （50）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 筹商东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （51）爱建证券有限办事公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 筹商东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （52）瑞银证券有限办事公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表东谈主：陈安 电话：010-58328971 传真：010-58328748 筹商东谈主：李体裁巨匠、杨渝莉 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （53）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区调动三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东谈主：周俊 客服电话：956007                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      网址：www.jhzq.com.cn      （54）中航证券有限公司      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东谈主：丛中      电话：010-59562468      传真：010-59562637      筹商东谈主：王紫雯      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （55）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      筹商东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （56）华宝证券股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼      法定代表东谈主：刘加海      电话：021-20657517      传真：021-68777992      筹商东谈主：闪雨晴      客服电话：400-820-9898      网址：www.cnhbstock.com                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （57）国盛证券有限办事公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 筹商东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （58）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 筹商东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （59）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 筹商东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （60）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                      国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   电话：010-65608107   传真：010-65186399   筹商东谈主：许梦园   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （61）招商证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   电话：0755-82943666   传真：0755-82944669   筹商东谈主：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （62）中国国际金融股份有限公司   住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层   法定代表东谈主：沈如军   电话：010-65051166   传真：010-65051156   筹商东谈主：刘澜   客服电话：4009101166   网址：www.cicc.com.cn   （63）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    筹商东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （64）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    筹商东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （65）世纪证券有限办事公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    筹商东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （66）国融证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991777 传真：010-66412537 筹商东谈主：李慧超 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （67）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 筹商东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （68）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 筹商东谈主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （69）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：0931-4890628    筹商东谈主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （70）中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    筹商东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （71）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：黄昊    电话：0991-2301870    传真：021-33388224    筹商东谈主：陈宇    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （72）长城国瑞证券有限公司    住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼    办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼    法定代表东谈主：李鹏    电话：0592-5161642    传真：0592-5161140                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     筹商东谈主：林静怡     客服电话：0592-5163588     网址：www.ykzq.com     （73）财通证券股份有限公司     住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东谈主：章启诚     电话：0571-87821312     传真：0571-87823288     筹商东谈主：蔡还     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （74）华鑫证券有限办事公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     筹商东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （75）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798     筹商东谈主：钟伟镇                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （76）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （77）五矿证券有限公司 住所：深圳市南山区滨海通衢 3165 号 五矿金融大厦 18 层 办公地址：深圳市南山区滨海通衢 3165 号 五矿金融大厦 18 层 法定代表东谈主：郑宇 电话：0755-82769071 传真：0755-82545500 筹商东谈主：李芳芳 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （78）东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 筹商东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （79）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 筹商东谈主：张吉安 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com/jdw/index.html （80）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 筹商东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （81）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 筹商东谈主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （82）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      办公地址：北京市通州区亦庄经济时间蛊卦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      筹商东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （83）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      筹商东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （84）通华金钱（上海）基金销售有限公司      住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室      办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦      法定代表东谈主：沈丹义      电话：400-101-9301      传真：021-60810695      筹商东谈主：庄洁茹      客服电话： 400-101-9301      网址： www.tonghuafund.com      （85）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   法定代表东谈主：金佶   电话：021-34013999-3011 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传真：020-89629011 筹商东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （96）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （97）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 筹商东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （98）上海大智谋基金销售有限公司                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     筹商东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （99）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     筹商东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （100）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     筹商东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （101）中信建投期货有限公司                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦电路 490 号,世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     筹商东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （102）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     筹商东谈主：高培     客服电话：4000555671     网址：www.hgccpb.com     （103）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东谈主：王珺     电话：95188-8     传真：95188-8     筹商东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     网址：www.fund123.cn     （104）宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                      国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳   电话：010-58664558   传真：010-58664558   筹商东谈主：魏晨   客服电话：4006099200   网址：http://www.yixinfund.com/   （105）深圳信诚基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦 1601F   法定代表东谈主：周文   电话：0755-82786863   传真：0755-82786863   筹商东谈主：赵博、杨涛   客服电话：0755-23946579   网址：www.ecpefund.com   （106）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   电话：400-159-9288   传真：400-159-9288   筹商东谈主：田文晔   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   （107）南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 筹商东谈主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （108）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 筹商东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （109）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 筹商东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （110）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 筹商东谈主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （111）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 筹商东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （112）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 筹商东谈主：魏素清 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （113）博时金钱基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 筹商东谈主：崔丹 客服电话：4006105568                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    网址：www.boserawealth.com    （114）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    电话：021-33768132    传真：021-33768132-802    筹商东谈主：何源    客服电话：4006767523    网址：https://www.zhongzhengfund.com    （115）玄元保障代理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东谈主：马永谙    电话：010-58732256    传真：021-50701053    筹商东谈主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.cn/    （116）瑞银基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街谈前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 2701 及 2    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街谈前海通衢前海嘉里商务中心 T2 写字楼 270    法定代表东谈主：何秀鸿    电话：0755-36385686    筹商东谈主：邓树勋    客服电话：4000080123 / 0755-33886610    网址：weubs.com.cn                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （117）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 筹商东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （118）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时间蛊卦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 筹商东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （119）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 筹商东谈主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （120）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                       国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    筹商东谈主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （121）嘉实金钱约束有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅社 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    筹商东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    基金约束东谈主可根据联系法律律例的要求，变更或增减本基金销售机构，敬请属意基金 约束东谈主透露的基金销售机构名录。。    （二）注册登记机构    称呼：国投瑞银基金约束有限公司    住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层    办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东谈主：傅强    筹商东谈主：冯伟    电话：（0755）83575836    传真：（0755）82912534    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 筹商东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、张兰 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(非凡通常合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 筹商东谈主：高鹤                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的顺利   （一）基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办 法》、《基金合同》偏激它法律律例的联系规矩，经 2013 年 4 月 23 日中国证监会证监许 可2013584 号文批准召募。   自 2013 年 9 月 9 日到 2013 年 9 月 25 日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同期发 售，共召募 579,952,698.28 份，有用认购户数为 3,403 户。   （二）基金合同的顺利   根据联系规矩，本基金知足基金合同顺利条件，基金合同于 2013 年 9 月 27 日稳健生 效。自基金合同顺利日起，本基金约束东谈主稳健开动约束本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》顺利后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金约束东谈主应当实时禀报中国证监会；连气儿 20 个办事日出现前述情形的，基金约束 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送惩处决议。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 七、基金份额的申购、赎回与转机   (一) 申购与赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说 明书中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金约束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他非凡情 况，基金约束东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   本基金已于 2013 年 11 月 6 日盛开申购、赎回业务。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机央求且登记机构 说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较；   基金约束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金约束东谈主必须在新 规则开动实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   投资东谈主必须根据销售机构规矩的措施，在盛开日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购央求即为有 效；若申购资金在规矩时期内未全额到账，则申购不顺利。   投资者在提交赎回央求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求无效。 投资东谈主赎回央求顺利后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持 有东谈主账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金约束东谈主及基金托管东谈主所能足下的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个办事日划往基金份额持有东谈主银行账户。   （五）申购和赎回央求的说明   基金约束东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询央求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购央求及 申购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   （六）申购和赎回的数额限制 单笔最低名额为东谈主民币 1 元，如基金销售机构有不同规矩。在不低于上述规矩的金额下限 的前提下，如基金销售机构有不同规矩，投资者在销售机构办理触及上述规则的业务时， 需同期罢免该销售机构的关联规矩。                    国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规矩，投资者在销售机构办理触及上 述规则的业务时，需同期罢免该销售机构的关联规矩。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规矩请参见更新的招募 说明书或关联公告。 限制。基金约束东谈主必须在调养前依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。      （七）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错适合延长计较或公告。 计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。      （八）申购用度和赎回用度      本基金申购费率随申购金额的加多而递减，最高申购费率不高出 1.5%。投资东谈主在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。               申购金额（M）                       申购费率（%）               M＜100 万元                          1.5%                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）               M≥500 万元                        每笔 1,000 元      申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓扩充、登记和 销售。         持有基金份额期限（Y）                          赎回费率（%）                 Y＜7 日                           1.50%                 Y≥2 年                             0      赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分看成本基金用于支付 登记费和其他必要的手续费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 基金促销筹谋，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东谈主 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要求履行必要 手续后，基金约束东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。      （九）申购份额与赎回金额的计较      本基金申购接纳金额申购的方式。基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后 额。      申购份额的计较公式为：      净申购金额＝申购金额÷(1＋申购费率)                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金的基金份额，对应的本次申购费率为 1.5%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000÷(1+1.50%)＝9,852.22 元   申购用度＝10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额＝9,852.22÷1.0500＝9,383.07 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值为基准 进行计较。赎回金额为按实践说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应 的用度来计较，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   例 2：某基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，该投资者持有基金份额的期 限为 6 个月，适用的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得 净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480=11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5%=57.40 元   净赎回金额＝11,480-57.40=11,422.60 元   即：该基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为   （十）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金顺利后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 权益的登记手续。   在法律律例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时期进行调养，基金约束东谈主 最迟于开动实施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （十一）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者高出基金总份额的 50%，或者变相藏匿 50%连合度的情形时。 值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金约束东谈主应当根据联系规矩在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扼杀时，基金约束东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十二）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的 赎回央求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续盛开日的基 金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处 理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以消灭。在暂停 赎回的情况扼杀时，基金约束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十三）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转机中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份额总额后的余额）高出 前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 措施执行。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有辛勤或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金约束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取 消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消灭。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求高出前一盛开日基金 总份额 30%的情形下，基金约束东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回央求有辛勤或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回央求高出前一盛开日基金总份额 30%的部分进行 宽限办理。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主赎回比例在前一盛开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎 回央求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金约束东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金约束东谈主应当依照《信息透露办法》的联系规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交 易日内通知基金份额持有东谈主，说明联系处理方法。   （十四）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 或赎回时，基金约束东谈主应依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。 次。当连气儿暂停时期高出 2 个月的，基金约束东谈主不错调养刊登公告的频率。暂停收尾，基 金再行盛开申购或赎回时，基金约束东谈主应依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介上 连气儿刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   （十五）基金的转机               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金约束东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关联规则由基金约束 东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机 构。      （十六）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交易过户，或者按照关联法律律例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关联法律律例或国度有权机关要求 的处理方式。      继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于 适合条件的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收 费。      （十七）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的法式收取转托管费。      （十八）如期定额投资筹谋      基金约束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹谋，具体规则由基金约束东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金约束东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹谋最低申购金额。      （十九）基金的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例另有规矩的除外。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 八、基金的投资   （一）投资认识   本基金通过对多种投资策略的有机联接，在有用足下风险的前提下，致力于收尾基金资 产的耐久自若增长。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中 期单据、债券回购、银行进款（包括银行活期进款、银行如期进款、契约进款、大额存单 等）、货币阛阓器具、股指期货、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的规矩）。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%，除股票外的其他 资产占基金资产的比例范围为 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，每 个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合措施后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金将遴选主动的类别资产配置策略，贯注风险与收益的平衡。本基金将精选具有 较高投资价值的股票和债券，致力于收尾基金资产的耐久自若增长。   A．类别资产配置   本基金根据各样资产的阛阓趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市 场器具等类别资产的配置比例进行动态调养，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金接纳多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、阛阓利率水平、阛阓投资 价值、资金供求因素、证券阛阓运行内在动量等方面，遴选定量与定性相联接的分析方法， 对质券阛阓投资契机与风险进行详细研判。 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券阛阓的影响。分析的主要筹画包括：GDP 增长率，出入               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 要点行业出产智力利用率等； 析内容包括：表率与发展老本阛阓的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地区 经济发展政策，对外贸易政策等； 包括存贷款利率、短期金融器具利率和债券收益率弧线形态变化，等等； 向的变化，保证金数据，阛阓换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数目， 各样型盛开式基金认购与赎回气象，融资融券政策的进展，等等； 变化，阛阓价值——阛阓或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较； 括：对政策的阛阓反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值招供 进程的阛阓信心，阛阓投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券阛阓进取或 向下的基本因素。   本基金约束东谈主详细以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓器具等资产投资 契机的举座评估，看成资产配置的重要依据。基金约束东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调养股票、债券和货币阛阓器具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金约束东谈主在耐久投资约束过程中所积蓄的训戒，根据阛阓突 发事件、阛阓非有用例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产配置调养。   B．股票投资约束   本基金约束东谈主在进行行业配置时，将接纳从上至下与从下到上相联接的方式细则行业 权重。在投资组合约束过程中，基金约束东谈主也将根据宏不雅经济局面以及各个行业的基本面 特征对行业配置进行持续动态地调养。   （1）从上至下的行业配置   从上至下的行业配置策略是指通过长远分析宏不雅经济筹画和不同行业自身的周期变化 特征以及在国民经济中所处的位置，细则在当前宏不雅配景下得当投资的要点行业。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）从下到上的行业配置   从下到上的行业配置策略是指从行业的成长智力、盈利趋势、价钱动量、阛阓估值等 因素来细则基金要点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面：   行业的景气进程可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等关键筹画进行 追踪。行业的景气进程与宏不雅经济、产业政策、竞争款式、科技发展与时间越过等因素密 切关联。   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质料，同期 亦然对行业景气分析论断的进一步说明。财务分析考量的关键筹画主要包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收账款盘活率、筹谋性现款流状 况、债务结构等等。   联接上述分析，本基金约束东谈主将根据各行业的不同特色细则适合该行业的估值方法， 同期参考可比国度雷同行业的估值水平，来细则该行业的合理估值水平，并将合理估值水 平与阛阓估值水平比拟较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运 用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行缓助判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行缓助，并在适合情形下对 行业配置进行战术性调养，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业间关联性追踪与分 析等。   本基金构建股票组合的法子是：根据定量与定性分析细则股票初选库；基于公司基本 面全面考量、筛选上风企业，运用现款流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值；联接 风险约束，构建股票组合并对其进行动态调养。   （1）细则股票初选库   本基金将接纳定量与定性分析相联接的方式细则股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将详细推敲个股的价值进程、成长智力、盈利趋势、价钱动量等量化筹画对个股进行 初选。为克服纯量化策略的污点，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析筹画，联接对关联上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）股票基本面分析      本基金严格罢免“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的阛阓价钱波动不定，但随 着时期的推移，价钱一定会反应其内在价值。      个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流瞻望和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和耐久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务瞻望（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利自若性，判断相对投资价值。主要筹画包括：EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、筹渔利润率和净利润率等。 续增长出息。 金流量。 历调动期、增长茁壮期 I、震撼期、增长茁壮期 II 和时间熟谙期。其中增长茁壮期 I 和增 长茁壮期 II 是投资的黄金期。      （3）现款流贴现股票估值模子      用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金接纳的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济气象和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公 司里面因素包括新址品的引入导致的阛阓份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和老本回购。 荣也非衰竭，公司达到了可持续的耐久增长水平。面前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 阛阓平均水平靠近。这是阛阓竞争的结果，因为高额的利润会眩惑新的插足者，竞争越来 越浓烈，新插足者连接挤压利润空间，直到通盘行业利润水平跌落到阛阓平均水平，在这 个水平上，不会再有新的插足者。 平。      模子临了得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。      阛阓价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。阛阓价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的眩惑力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将推敲中国 股票阛阓特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不铲除选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA、 PE/G、P/RNAV 等。      （4）构建及调养投资组合      本基金联接多年的讨论训戒，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的讨论成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具眩惑力的股票，卖出 估值眩惑力下落的股票，构建股票投资组合，并对其进行调养。      （5）主题投资策略      在适合情形下，本基金也将联接主题投资策略进行个股优选。主题投资策略是基于投 资主题分析框架，通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的讨论和分析， 长远挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并采纳那些受益 于关联投资主题的公司进行投资。      （6）权证投资约束 史与预期波动率和无风险收益率等要素，揣测权证合理价值。 合理价值对订价参数的明锐性，联接标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。      为更好地收尾投资认识，本基金在贯注风险约束的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、有用地调养，并提高投资组合的运作结果。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   C．债券投资约束   本基金遴选“从上至下”的债券分析方法，细则债券投资组合，并约束组合风险。   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。   平衡收益率弧线是指，当整个关联的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风 险补偿包括五个方面：资金的时期价值（补偿）、通货蔓延补偿、期限补偿、流动性补偿 及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏激预期 变化。阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算各样剩余期限的个券及组合预期回 报的基础。   基于平衡收益率弧线，计较不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额禀报，并对 预期逾额禀报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采纳策略和个券采纳策略。 在不同的时期，接纳以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽相似，具体接纳何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，细则债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，起点评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在知足既定的组合久期要求下，根据风险调养后的预期收益率大小进行配置。   类别采纳策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比较基于类别债券阛阓基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转变概率、流 动性等数目分析），在罢免价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采纳。   个券采纳策略是指，通过从下到上的债券分析历程，辨别出价值被阛阓误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将推敲 信用风险、流动性和个券的私有因素等。对于中小企业私募债券，本基金将要点关怀刊行 东谈主财务气象、个券增信措施等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分推敲信用风险、               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 流动性风险的基础上，进行投资决策。   本公司债券策略组将联接各成员债券投资约束训戒，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会筹商债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险约束的角度，评估调养对组合久期、类别权重等的影响。   （四）投资约束措施   （1）须适合联系法律、律例和《基金合同》的规矩；   （2）以重视基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资约束紧要问题进行筹商， 细则基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们孤独办事，办事明确， 彼此间密切相助。   （1）投资决策委员会每月或不如期召开，决定基金投资约束计策、资产分拨等紧要事 项，细则对基金司理的授权，审批高出投资权限的投资筹谋。   （2）股票策略组每周和债券策略组每两周分别或联合召开联席会议，细则下一阶段资 产组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决议作念战术性调养、行业配置和个股（券） 采纳。同期，搜检近一阶段投资功绩，建议下一阶段的投资筹谋。   （3）分析师根据宏不雅经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，建议 行业配置策略，并构建股票分析师组合。   （4）基金司理在其授权范围内，根据例会细则的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的行业和个股（个券）配置。   （5）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （6）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价禀报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和实践情况，对上述约束措施作出调养。   （五）功绩比较基准   本基金投资功绩的比较基准为：55%×沪深 300 指数+45%×中债总指数               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   沪深 300 指数是从上海和深圳证券阛阓中选取具有代表性的 300 只 A 股看成样本编制 而成的成份股指数，详细反应了 A 股阛阓的举座发扬。中债总指数是由中央国债登记结算 有限办事公司编制的反应债券全阛阓举座价钱和投资禀报情况的指数，具有很高的代表性。 详细推敲基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债总指数 加权看成本基金的投资功绩评价基准。   在本基金的运作过程中，如果法律律例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为阛阓 广博接受的功绩比较基准，则基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后 公告，对功绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。   根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者适合性约束办法》，基金约束东谈主和销售 机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的实践性风险收益特征， 但由于风险等第分类法式的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金约束东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （3）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％； 本基金约束东谈主约束的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金） 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 30%；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （5）本基金约束东谈主约束的全部基金持有的脱色权证，不得高出该权证的 10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的 0.                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （7）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；      （8）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；      （9）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)资产相沿证券的比例，不得高出该资产相沿 证券限度的 10％；      （10）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于脱色原始权益东谈主的各样资产相沿证券，不 得高出其各样资产相沿证券共计限度的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金持有资 产相沿证券期间，如果其信用等第下落、不再适合投资法式，应在评级禀报密布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （12）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的 10%；      （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （14）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%；      （16）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%；      （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较） 占基金资产的 0%-95%；      （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；      （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款以及到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东谈主之外的因素以至基 金不适合前款所规矩比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）关联法律律例以及监管部门和本《基金合同》规矩的其它投资限制。   除上述第（11）、（20）、（21）、（22）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金限度变动、股权分置更动中支付对价等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资比 例不适合上述规矩投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。法律、律例另 有规矩时，从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金约束东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金约束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金约束东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；   （8）依照法律律例联系规矩，由中国证监会规矩欺压的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （八）基金约束东谈主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的联系法律律例和政策的规矩进行融资融券。   （十）投资组合禀报   本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日。本禀报中所列财务数据未经审计。                                                       占基金总资产  序号             款式                  金额(元)                                                       的比例(%)       其中：股票                          499,529,891.75       76.61       其中：债券                           48,753,891.45        7.48           资产相沿证券                                 -             -       其中：买断式回购的买入返售                              -             -               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      金融资产 注：1、本基金本禀报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码          行业类别                 公允价值（元）                                                        值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                      -           - B    采矿业 C    制造业                           374,320,291.85          60.13      电力、热力、燃气及水出产和供 D                                   11,620,804.00           1.87      应业 E    建筑业                                           -           - F    批发和零卖业                             15,542.28           0.00 G    交通运输、仓储和邮政业                     8,200,238.60           1.32 H    住宿和餐饮业                                        -           -      信息传输、软件和信息时间服务 I                                    9,560,985.10           1.54      业                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） J    金融业                                 5,699,639.00          0.92 K    房地产业                                1,429,650.00          0.23 L    租借和商务服务业                               3,097.60           0.00 M    科学讨论和时间服务业                          2,121,792.48          0.34 N    水利、环境和群众设施约束业                        124,420.84           0.02 O    住户服务、修理和其他服务业                                 -             - P    教悔                                            -             - Q    卫生和社会办事                             2,683,180.00          0.43 R    文化、体育和文娱业                                     -             - S    详细                                            -             -      共计                                499,529,891.75      80.24 （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产 序号   股票代码      股票称呼       数目(股)        公允价值(元)          净值比例                                                          (％)                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                                                          占基金资产净 序号            债券品种                  公允价值(元)                                                          值比例(％)      其中：政策性金融债                                     -              -                        国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                                                               占基金资产净     序号    债券代码          债券称呼      数目(张)       公允价值(元)                                                               值比例(％) 细     无。     无。     无。     （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本禀报期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地收尾投资认识，本基金在贯注风险约束的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、有用地调养，并提高投资组合的运作结果。     （1）本期国债期货投资政策     根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交易。     （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   本禀报期末无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案拜访，也未在禀报 编制日前一年内受到公开虚构、处罚。   （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选库的情况。   （3）其他资产组成  序号           称呼                       金额(元)   （4）禀报期末持有的处于转股期的可转机债券明细   无。   （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。   （6）投资组合禀报附注的其他翰墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 九、基金的功绩   基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则约束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值发扬详见下表：   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金历史各时期段净值增长率与同期功绩 比较基准收益率比较表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                              功绩比较                           净值增长     功绩比较                 净值增长                         基准收益      阶段                   率法式差     基准收益               ①－③      ②－④                 率①                           率法式差                            ②       率③                                               ④ 金合同顺利日）      起至                  -7.78%    0.60%   -11.99%    0.73%    4.21%   -0.13%                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                 -13.25%   0.94%   -12.03%   0.70%    -1.22%   0.24%                  -7.14%   0.61%   -5.52%    0.46%    -1.62%   0.15% 自基金合同顺利    日起于今 有代表性的 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股指数，详细反应了 A 股阛阓的举座发扬。 中债总指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的反应债券全阛阓举座价钱和投资回 报情况的指数，具有很高的代表性。详细推敲基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本 基金选用沪深 300 指数和中债总指数加权看成本基金的投资功绩评价基准，具体为 55%×沪 深 300 指数+45%×中债总指数。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易风物的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的脱色股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公蛊卦行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间细则公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公蛊卦行有明确锁如期的股票，脱色股票在交易所上市后，按交易所上市的 脱色股票的估值方法估值；非公蛊卦行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系 规矩细则公允价值。   （1）评估金融繁衍品价值时，应当接纳阛阓公认或者合理的估值方法细则公允价值；   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可转机债券接纳交易所收盘价 估值。   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、天下银                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 行间债券阛阓交易的债券、资产相沿证券等固定收益品种，接纳估值时间细则公允价值。      （3）交易所的中小企业私募债、以巨额交易方式转让的资产相沿证券，接纳估值时间 细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详细契约平台进行交 易的债券，接纳估值时间细则公允价值或按成本法进行估值。      （5）脱色债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关联 法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩处。      根据联系法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。      （四）估值措施 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。国度另有规矩的，从其规矩。      每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告基金份额净值及基金份 额累计净值。 的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布基金份额净值及基金                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 份额累计净值。   （五）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定延长估值时；出现基金约束东谈主以为属于伏击事故的情况，导致基金约束 东谈主不可出售或评估基金资产时； 值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，应当暂停基金 估值；   （六）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金约束东谈主应于每个盛开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对 基金份额净值和基金份额累计净值给以公布。   （七）估值极端的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极端时，视为基金份额净 值极端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失变成估值极端，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的办事东谈主应当对由 于该估值极端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极端处理原则”给予 补偿，承担补偿办事。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极端办事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端办事方承担；由于估值极端办事方 未实时更正已产生的估值极端，给当事东谈主变成损失的，由估值极端办事方对平直损失承担 补偿办事；若估值极端办事方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值极端办事方应酬更正的情况向联系当事 东谈主进行说明，确保估值极端已得到更正。   （2）估值极端的办事方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值极端的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极端 办事方仍应酬估值极端负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极端办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值极端调养接纳尽量规复至假定未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极端发生的原因细则 估值极端的办事方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端变成的损失进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极端的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现极端时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （八）非凡情况的处理 金资产估值极端处理。 力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但未 能发现极端的，由此变成的基金资产估值极端，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。 但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扼杀或松开由此变成的影响。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是 现款分红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得高出   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现            国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执行。                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十三、基金用度与税收      （一）基金用度的种类 用度；      （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式      本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计较方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金约束费      E 为前一日的基金资产净值      基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。   （五）用度调养   基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律律例规矩和 基金合同约定调养基金约束费率、基金托管费率等关联费率。   调低基金约束费率或基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。   基金约束东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的规矩在指定媒介上公告。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介公告。              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十五、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》偏激他联系规矩。关联法律律例对信息透露的透露方式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和不法 东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例 和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介透露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体措施，说明基金居品的脾性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息透露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主 应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金 拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金居品贵府概要编制、透露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述紧要变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管契约关联内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有紧要影响的事项。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒体上；基金约束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒体上。   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   基金约束东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 其他投资者的权益，基金约束东谈主应当在基金如期禀报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品 的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的联系规矩编 制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金约束东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金约束公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的实践足下东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金约束东谈主高等约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金约束东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金约束东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东谈主或其高等约束东谈主员、基金司理因基金约束业务关联行径受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实践控 制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （15）约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值极端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓好意思妙传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 关联信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将联系情况立即禀报中国 证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督约束机构核准或者备案， 并给以公告。   基金约束东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 透露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中透露中小企业私募债券的投资情况。   基金合同拒绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐禀报。算帐禀报应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并 将算帐禀报领导性公告登载在指定报刊上。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中透露股               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期 货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资认识等。      （六）信息透露事务约束      基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露约束轨制，指定专门部门及高等约束 东谈主员负责约束信息透露事务。      基金约束东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开透露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东谈主登记轨制。基金约束东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得透露未公开透露的基金信 息。      基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息透露内容 与格式准则等律例规矩。      基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、算帐禀报等公开透露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东谈主进行书面或者电子说明。      基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳透露信息的报刊，单只基金只需采纳 一家报刊。基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证关联报送信息的着实、准确、无缺、实时。      基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露 脱色信息的内容应当一致。      为强化投资者保护，训诲信息透露服务质料，基金约束东谈主应当自中国证监会规矩之日 起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会规矩作念好关联信息传递办事。      基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主训诲信息透露服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      （七）信息透露文献的存放与查阅            国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   照章必须透露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十六、基金的风险揭示   基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能牺牲。   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受各样因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，宏不雅经济、行业和上市公司的盈利水平也可能呈周期性 变化，本基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利朴平直影响着债券的价钱和收 益率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。   （4）购买力风险   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋气象受管明智力、行业竞争、阛阓出息、时间更新、财务气象等多种 因素的影响，天然基金不错通过投资各样化来散播非系统风险，但不可彻底幸免。   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司限度相对较小，且多处于创业及成耐久， 发展相对不熟谙，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多私有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的筹谋风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业时间风险。                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （7）再投资风险      阛阓利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来 的价钱风险互为消长。      信用风险是指债券刊行东谈主出现背约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料 镌汰导致债券价钱下落的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背约而产生的证券 交割风险。      流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，以至本基金莫得满盈的现款应付赎回支付所 引致的风险。      （1）基金申购、赎回安排      在申购、赎回安排方面，本基金将加强对盛开式基金申购重要的约束，合理足下基金 份额持有东谈主连合度，审慎说明大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金约束东谈主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金限度给以足下，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购央求、赎回央求或 减速支付赎回款项。投资东谈主应驻扎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排 投资筹谋。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购、赎回与转机”章 节。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资阛阓主要为证券交易所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易风物，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币阛阓器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高连合度 的特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险约束措施              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金出现多数赎回情形下，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 盛开日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金约束东谈主有权对其遴选宽限 办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险约束器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时， 基金约束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规矩，严慎 选取宽限办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险约束器具看成缓助措施。对于各样流动性风险约束器具的使用， 基金约束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批措施并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各样流动性风险约束器具时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金约束东谈主将严格依照法律律例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不适合关联法律、律例的规矩和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）约束风险   在基金约束运作过程中，基金约束东谈主的讨论水平、投资约束水平平直影响基金收益水 平，如果基金约束东谈主对经济局面和证券阛阓判断不准确、获取的信息不彻底、投资操作出 现谬误，都会影响基金的收益水平。   （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面足下存在谬误或者东谈主为因素变成操作谬误或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易极端、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金特定的风险   本基金在类别资产配置中会由于受到阛阓环境、公司治理、轨制确立等因素的不同影 响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能加多本基金总体风险水平。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （六）股指期货等金融繁衍品投资风险      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价终点复杂， 不适合的估值有可能使基金资产濒临损失风险。      股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。      （七）其他风险      搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产受损。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金约束东谈主自身 平直足下智力之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十七、《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议顺利后依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联措施后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组解救收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十八、《基金合同》的内容纲目      （一）基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      称呼：国投瑞银基金约束有限公司      住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层      法定代表东谈主：傅强      确立日历：2002 年 6 月 13 日      批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号      组织神态：有限办事公司      注册老本：壹亿元东谈主民币      存续期限：持续筹谋      筹商电话：（0755）83575992      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金约束东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护 基金投资者的利益； 合同》规矩的用度；                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金财产投资于证券所产生的权利； 律行径； 部机构； 和非交易过户的业务规则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金约束东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金约束东谈主的财产彼此孤独,对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、 赎回的价钱；              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主透露； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 好像按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 托管东谈主； 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担办事； 约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                     国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      称呼：中国银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号      法定代表东谈主：葛海蛟      成立时期：1983 年 10 月 31 日      组织神态：股份有限公司      注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整      存续期间：持续筹谋      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主透露； 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金约束东谈主有未执行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施； 合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 机构，并通知基金约束东谈主； 退任而免除；                  国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追 偿；      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于：                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和规则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 的除外）； 的除外）； 基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； 的事项。                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 调养收费方式； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内调养联系认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务规则；      （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金约束东谈主 召集；      （2）基金约束东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主建议书面 提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就脱色事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就脱色事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得闭塞、打扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 等）、投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、 书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律律例、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福说明请托代表出席，              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明适正当律律例、《基金合同》和会议通知的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金约束东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神态在表 决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效劳； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明适正当律律例、《基金合同》和会议 通知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过聚积、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、聚积、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细则并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、聚积、               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，起点由大会主办东谈主按照下列第 7 条文矩措施细则和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼） 和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 拒绝《基金合同》以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交适合会议 通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，理论适合会议通知规矩 的书面表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 开动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的效劳。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介 上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行顺利的基金份额持有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均 有连接力。 但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的，基金 约束东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分拨原则、执行方式   （1）在适合联系基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最少为 1 次，最多 为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分红与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式 是现款分红；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   （4）每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得高出   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执行。   （四）与基金财产约束、运作联系用度的索求、支付方式与比例   （1）基金约束东谈主的约束费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律律例、中国证监会另有规矩外，《基金合同》顺利后与基金关联的信息披 露用度；   （4）《基金合同》顺利后与基金关联的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券交易用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金约束东谈主的约束费   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“1、基金用度的种类”中第(3)－(7)项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金约束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；      （2）基金约束东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》顺利前的关联用度；      （4）其他根据关联法律律例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的款式。      基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律律例规矩和 基金合同约定调养基金约束费率、基金托管费率等关联费率。      调低基金约束费率或基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。      基金约束东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的规矩在指定媒介上公告。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。      （五）基金资产的投资地方和投资限制               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   本基金通过对多种投资策略的有机联接，在有用足下风险的前提下，致力于收尾基金资 产的耐久自若增长。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中 期单据、债券回购、银行进款（包括银行活期进款、银行如期进款、契约进款、大额存单 等）、货币阛阓器具、股指期货、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的规矩）。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%，除股票外的其他 资产占基金资产的比例范围为 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，每 个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合措施后， 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 本基金约束东谈主约束的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金） 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 30%；                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的 10％； 券限度的 10％； 高出其各样资产相沿证券共计限度的 10％； 相沿证券期间，如果其信用等第下落、不再适合投资法式，应在评级禀报密布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%； 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%； 低于基金资产净值 5%的现款以及到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东谈主之外的因素以至基 金不适合前款所规矩比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 11）、20）、21）、22）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基 金限度变动、股权分置更动中支付对价等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合 上述规矩投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。法律、律例另有规矩时， 从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起开动。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （2）欺压行径   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 或者债券； 管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （六）基金净值信息的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱； 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市 价，细则公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调养最近交易市价，细则公允价钱； 的资产相沿证券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公蛊卦行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 定细则公允价值。      （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产相沿证券等固定收益品种，接纳估值时间 细则公允价值。      （4）交易是以巨额交易方式转让的资产相沿证券，接纳估值时间细则公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （5）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详细契约平台进行交 易的债券，接纳估值时间细则公允价值或按成本法进行估值。      （6）中小企业私募债接纳估值时间细则公允价值或按成本法进行估值。      （7）脱色债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      （8）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （9）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金约束 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （11）关联法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。      如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关联 法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩处。      根据联系法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。      《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （1）变更基金合同触及法律律例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准顺利后方可 执行，自决议顺利后依照《信息透露办法》的联系规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联措施后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金约束东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日内成立清 算小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐措施：               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有连接力，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续针织、勤奋、尽责地履行基 金合同规矩的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风物查阅。                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十九、基金托管契约的内容纲目  （一）托管契约当事东谈主  称呼：国投瑞银基金约束有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立日历：2002 年 6 月 13 日  批准确立机关：中国证券监督约束委员会  批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织神态：有限办事公司  注册老本：壹亿元东谈主民币  筹谋范围：基金召募、基金销售、资产约束、中国证监会许可的其他业务  存续期间：持续筹谋  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主:葛海蛟  成立时期： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织神态：股份有限公司  注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹谋范围：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信拜访、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 卖；国际分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查 对基金约束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督；   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中 期单据、债券回购、银行进款（包括银行活期进款、银行如期进款、契约进款、大额存单 等）、货币阛阓器具、股指期货、权证、资产相沿证券以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合措施后， 不错将其纳入投资范围。   基金约束东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金约束东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调养，并通知 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督； 本基金约束东谈主约束且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开 放期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通 股票的 15%；本基金约束东谈主约束且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的 10％； 券限度的 10％； 高出其各样资产相沿证券共计限度的 10％； 相沿证券期间，如果其信用等第下落、不再适合投资法式，应在评级禀报密布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在天下银行间阛阓中债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%； 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%； 低于基金资产净值 5%的现款以及到期日在一年以内的政府债券，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东谈主之外的因素以至基 金不适合前款所规矩比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失；   除上述第 11）、20）、21）、22）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基 金限度变动、股权分置更动中支付对价等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合 上述规矩投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。法律、律例另有规矩时， 从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （3）为对基金欺压从事的关联交易进行监督，基金约束东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与 本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单偏激更新，并确保所 提供的关联交易名单的着实性、无缺性、全面性；   （4）基金约束东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务气象较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手组成。基金约束东谈主 不错根据实践情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调养，并通知基金托管东谈主。基金 约束东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应适合交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金 约束东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否适合交易敌手库进行监督；   （5）基金托管东谈主对银行间阛阓交易的交易方式的足下按如下约定进行监督。   基金约束东谈主应按照审慎的风险足下原则，对银行间交易敌手的资信气象进行评估，控 制交易敌手的资信风险，细则与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 应尽力求取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承 担补偿办事。   （6）基金如投资银行进款，基金约束东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，事 先细则适合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否适合上述名单进行监督； 算、基金份额净值计较、基金份额累计净值、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。 规的规矩、《基金合同》及本契约的约定，应实时通知基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主 收到通知后应实时查对说明并通知基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县 项进行复查。基金约束东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应实时向中国证监会禀报。 定，应当拒却执行，立即通知基金约束东谈主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会禀报。 基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易措施还是顺利的指示违抗法律律例和其他联系规矩， 或者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即通知基金约束东谈主，并依照法律律例的规 定实时向中国证监会禀报。 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金约束东谈主应积极配合提供关联数据贵府和 轨制等。   （三）基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金约束东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金约束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主 指示办理算帐交收、关联信息透露和监督基金投资运作等行径。              国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 当意义未执行或延长执行基金约束东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗法律律例、 《基金合同》及本契约联系规矩时，应实时以书面神态通知基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到书面通知后应实时查对并以书面神态对基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主通知 的违法事项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应依照法律律例的规矩禀报中国证监会。 基金约束东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在规矩时期内恢复基金约束东谈主并改正。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金约束东谈主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他联系法律律例规矩外， 基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金约束东谈主文牍罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规矩的，由基金约束东谈主在 法如期限内聘用具有从事关联业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资禀报， 出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金约束东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和约束。   （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金约束东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行为。      （4）基金银行账户的约束应适正当律律例的联系规矩。      基金约束东谈主以本基金理论在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更 过程中，基金约束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联贵府。      （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限办事公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金约束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行为。      （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩执 行。      （4）在本托管契约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 关联账户的开设、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开 设、使用的规矩。      （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》的规矩， 在基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系规则使用并约束。      （6）法律律例等联系规矩对关联账户的开立和约束另有规矩的，从其规矩办理。      基金合同顺利后，基金约束东谈主负责以基金的理论央求并取得插足天下银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限办事公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券 和资金的算帐。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构实践有用足下的有价凭证不承担办事。      基金托管东谈主按照法律律例看护由基金约束东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金约束东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规矩外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份蓝本的原件。紧要合同由基金约束东谈主与基金托管东谈主按规矩各自看护至少 15 年。      对于无法取得两份以上的蓝本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。      （五）基金净值信息计较和司帐核算      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基 金资产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。      （2）基金约束东谈主应每盛开日对基金财产估值。但基金约束东谈主根据法律律例或《基金合 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务引导》偏激他法律律例的规矩。用于基金信息透露的基金净值信息由基金约束东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个盛开日收尾后计较得出当日的该基金份额净值， 并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计较结果进行复核， 并以两边约定的方式将复核结果传送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金份额净值和基金 份额累计净值给以公布。基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      （3）当关联法律律例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值 时，基金约束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （4）基金约束东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、措施 以及关联法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商                国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差错时， 视为基金份额净值估值极端。当基金份额净值出现极端时，基金约束东谈主应当立即给以纠正， 并遴选合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价极端达到基金份额净值的 0.25%时，基金 约束东谈主应当报中国证监会备案；当计价极端达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩 的，按其规矩处理。   （6）由于基金约束东谈主对外公布的任何基金净值数据极端，导致该基金财产或基金份额 持有东谈主的实践损失，基金约束东谈主应酬此承担办事。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担办事；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也容或担部分未正确履行复核义务的办事。如果上述极端变成了基金财产或基金份额持有 东谈主的欠妥得利，且基金约束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿办事，则基金约束东谈主应负责 向欠妥得利之主体认识返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金约束东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券交易所、期货公司偏激登记结算公司发送的数据极端，或由于其他不可 抗力原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但 是未能发现该极端的，由此变成的基金资产估值极端，基金约束东谈主和基金托管东谈主不错免除 补偿办事。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扼杀由此变成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金约束东谈主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金约束东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管 东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的脱色记账方法和 司帐处理原则，分别孤独时确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 约束东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务筹画的查对   基金约束东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务筹画进行查对。如发现有在不符，             国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金约束东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 约束东谈主不再更新基金招募说明书；季度禀报应在季度收尾之日起 15 个办事日内编制完成并 给以公告；中期禀报在上半年收尾之日起 2 个月内编制完成并给以公告；年度禀报在每年 收尾之日起 3 个月内编制完成并给以公告。基金合同顺利不及两个月的，基金约束东谈主不错 不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主在季 度禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日 内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主在中期禀报完成当日，将有 关禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金约束东谈主。基金约束东谈主在年度禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东谈主。 基金约束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金约束东谈主提供的禀报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金约束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一 致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金约束东谈主应在每半年度收尾 后 5 个办事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金约束东谈主应在关联的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金约束东谈主应实时向中国证监会禀报，并代为履行看护基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主应酬基金约束东谈主由此产生的看护费给予补偿。   （七）适用法律与争议惩处方式 商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有连接力。仲裁费及讼师费由 败诉方承担。   （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管契约应当拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金约束东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例规矩的拒绝事项。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律律例的规矩对本基金的财产 进行算帐。                   国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金约束东谈主、销售机构提供。   基金约束东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金约束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金约束 东谈主定制电子神态的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金约束东谈主网站或拨打客服热线商讨。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金约束东谈主网站，或拨打基金约束东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金约束东谈主利用基金约束东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金约束东谈主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金约束东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非办事日建议的投诉，原则上顺延至下一办事日当日 或次日回复。                 国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com               国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十一、其他应透露事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等约束东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 型证券投资基金暂停及规复大额申购（转机转入、如期定额投资）公告。 型证券投资基金分红公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者适合性信息的公告。            国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十二、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书蓝本为准。            国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十三、备查文献  （一）中国证监会核准国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金托管契约》  （四）对于国投瑞银策略精选机动配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金约束东谈主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公风物。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询，但应以基金备查文献蓝本为准。                                      国投瑞银基金约束有限公司                                         二〇二四年十一月八日