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广发中证100ETF连结A,广发中证100ETF连结C: 广发中证A100交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同更新


发布日期:2024-11-01 15:55    点击次数:95


   广发基金料理有限公司 广发中证 A100 交游型通达式指数证券    投资基金发起式连结基金          基金合同   基金料理东说念主:广发基金料理有限公司  基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司                                                           目             录                第一部分    引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务,范例基金运作。 典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》              (以下简称“《销售办法》”)、                            《公开召募证券投资 基金信息败露料理办法》           (以下简称“《信息败露办法》”)、                           《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险料理规定》              (以下简称“《流动性风险料理规定》”)、                                 《公开募 集证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》(以下简称“《指数基金指 引》”)和其他相关法律法则。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献,其 他与基金斟酌的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述,如与 基金合同有突破,均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同颠倒他相关规定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主,其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金由基金 料理东说念主依照《基金法》、基金合同颠倒他相关规定召募,并经中国证券监督料理 委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,不保证最低收益,也不保证本金不受损失。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品汉典纲目等信息 败露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息,其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的,如与基金合同有突破,以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规定不一致,应当以届时有用的法律法则的规定为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证,除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所靠近的共同风险外,本基金还将靠近投资存托凭证的罕见风险,详见本基金 招募说明书。   七、本基金为指数基金,投资者投资于本基金靠近追踪舛讹抵制未达约定目 标、指数编制机构住手做事、成份券停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。                   第二部分      释义   在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 式连结基金 资基金发起式连结基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用改造和补充 式连结基金招募说明书》颠倒更新 金发起式连结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以颠倒他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等    《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造     《信息败露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其时常作念出的改造 务的法律主体,包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投云尔理办法》(包括其时常改造)及斟酌法律法则规定, 经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 会规定的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售做事 代理公约,代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受广发基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额颠倒变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕,清理结果报中国证监会备案后给以公告的日历 不得越过 3 个月 通达日 范基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金料理东说念主 和投资东说念主共同降服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件,肯求将其捏有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额转机为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 基金应收申购款颠倒他钞票的价值总和 数 值和基金份额净值的经过 资者认购、申购基金时收取认购、申购用度,不计提销售做事费的,称为 A 类 基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,而是从本类 别基金钞票入彀提销售做事费的,称为 C 类基金份额 (以下简称“ETF”),该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏浚,而况该 ETF 的 投资主见和本基金的投资主见近似,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金遴荐广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金为主见 ETF 的投资主见近似,雅致追踪事迹相比基准,追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化, 领受通达式运作方式的基金,简称“连结基金” 可能发生的变更 鞭策、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一定 期限的证券投资基金 以合理价钱给以变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式,将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站(包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介 事件 金发起式连结基金基金居品汉典纲目》颠倒更新。              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金   二、基金的类别   ETF 连结基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF,雅致追踪标的指数,追求追踪偏离度和跟 踪舛讹最小化。   五、主见 ETF 及标的指数   本基金的主见 ETF 为广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金,标的 指数为中证 A100 指数。   六、发起资金的认购   基金料理东说念主鞭策资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币,且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年(基金合同班师动怒 3 年提前拒绝的情况 除外),法律法则或证监会另有规定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   七、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1000 万份,最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。   八、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的规定实行。   九、基金存续期限   不如期   十、本基金与主见 ETF 的斟酌与区别   本基金为主见 ETF 的连结基金,二者既有斟酌也有区别:   (1)在投资方法方面,主见 ETF 主要采用完全复制法,平直投资于标的指 数的成份股;而本基金则采用曲折的方法,通过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF,完结对事迹相比基准的雅致追踪。   (2)在交游方式方面,投资者既不错像买卖股票相同在交游所市集买卖目 标 ETF,也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求,申赎主见 ETF;而本基金则像普通的通达式基金相同,通过基金料理东说念主及代销机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹融会可能出现互异。可能激勉互异的要素主要包 括:   (1)法律法则对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种罕见的基金品种,可 将一说念或接近一说念的基金钞票,用于追踪标的指数的融会;而本基金算作普通的 通达式基金,每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,仍需 保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   (2)申购赎回的影响。主见 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采用按照 未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十一、基金的份额类别确立   本基金根据认购、申购用度收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度,而不计提销售做事费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度,而是从 本类别基金钞票入彀提销售做事费的,称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额离别确立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别筹画基金份额净值。筹画公式为:筹画日某 类基金份额净值=筹画日该类基金份额的基金钞票净值/筹画日该类基金份额余 额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   相关基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主详情,并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况,在安妥法律法则且不毁伤已有基金份额捏有东说念主 权益的情况下,基金料理东说念主在履行安妥要领后不错增多新的基金份额类别、或者 在法律法则和基金合同规定的领域内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式,或者住手现存基金份额类别的销售等。休养前,基金管 理东说念主需实时公告。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月,具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售,各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的增多销售机构的斟酌公告。   本基金认购采用全额缴款认购的方式,基金投资者在召募期内可屡次认购, 认购一朝被注册登记机构证据,就不再接受取销肯求。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定班师,而仅代表销售机 构如实领受到认购肯求。认购的证据以注册登记机构的证据结果为准。   安妥法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度,C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定,并在招募说明书中列示, 基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 系数,其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。   认购份额的筹画保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或斟酌公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或斟酌公告。   四、发起资金的认购   基金料理东说念主鞭策资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币,且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年(基金合同班师动怒 3 年提前拒绝的情况 除外),法律法则或证监会另有规定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。           第五部分     基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   本基金由广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金通 过改造基金合同改名而来。   广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金于 2018 年 12 月 14 日经中国证监会证监许可[2018]2086 号文准予召募注册,基金料理东说念主为广 发基金料理有限公司,基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 5 月 17 日进行公开召募,募聚会束后基金料理东说念主向中国证监会办理备案手续。经 中国证监会书面证据,《广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》于 2019 年 5 月 27 日班师。   根据广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金基金合 同的约定,由于原标的指数改名,基金料理东说念主可与基金托管东说念主协商一致后对基金 合同进行修改,不需召开基金份额捏有东说念主大会;同期,根据中证指数有限公司发 布的指数改造公告,标的指数称呼由“中证 100 指数”改名为“中证 A100 指数”。 据此,“广发中证 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金”的基金 称呼将休养为“广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金”, 并接受投资者申购/赎回。   自 2024 年 10 月 28 日起,                      《广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基 金发起式连结基金基金合同》班师,并取代原《广发中证 100 交游型通达式指数 证券投资基金发起式连结基金基金合同》,广发中证 100 交游型通达式指数证券 投资基金发起式连结基金谨慎变更为广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资 基金发起式连结基金,本基金合同当事东说念主将按照《广发中证 A100 交游型通达式 指数证券投资基金发起式连结基金基金合同》享有权益并承担义务。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》班师满三年后接续存续的,贯串 20 个责任日出现基金份额捏 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的,基金料理 东说念主应在如期阐发中给以败露;贯串 60 个责任日出现前述情形的,基金料理东说念主应 当向中国证监会阐发并建议措置决议,如转机运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等,并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规定时,从其规定。   三、基金的自动拒绝   本基金基金合同班师满三年之日,若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币,基金 合同自动拒绝,无需再召开基金份额捏有东说念主大会审议决定,且不得通过召开基金 份额捏有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法则或证监会规定发生 变化,上述拒绝规定被取消、鼎新或补充时,则本基金不错参照届时有用的法律 法则或证监会规定实行。          第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构,并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时期,但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后,若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他罕见情况,基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的休养,但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同班师之日起不越过 3 个月开动办理申购,具体业务办 理时期在申购开动公告中规定。   基金料理东说念主自基金合同班师之日起不越过 3 个月开动办理赎回,具体业务办 理时期在赎回开动公告中规定。   在详情申购开动与赎回开动时期后,基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或 转机肯求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日的万般基金份额净值为基 准进行筹画; 法则赎回。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行休养。基金料理东说念主 必须在新司法开动实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规定的要领,在通达日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申 购成立;本基金登记机构证据基金份额时,申购班师。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求,赎回成立;本基金登记机构证据赎回时,赎 复活效。投资东说念主赎回肯求班师后,基金料理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生多量赎回时,款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日),在平方情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证据情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师,而仅代表销售机 构如实领受到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况,投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,甚至其 斟酌权益受损的,基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不利后果。若申购不班师,则申购款项退还给投资东说念主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或斟酌公告。 体规定请参见招募说明书或斟酌公告。 参见招募说明书或斟酌公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调,切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益, 具体规定请参见斟酌公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的相关规定在 规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度颠倒用途 基金份额净值。筹画公式为:   筹画日某类基金份额净值=筹画日该类基金份额的基金钞票净值/筹画日该 类基金份额余额总额   本基金万般基金份额净值的筹画保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担;T 日的基金份额净值在今日收市 后筹画,并在 T+1 日内公告。遇罕见情况,经履行安妥要领后,不错安妥蔓延 筹画或公告。 说明书》。本基金的申购费率由基金料理东说念主决定,并在招募说明书中列示。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份额单元为份,上述计 算结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定,并在招募说明书中列 示。赎回金额为按实验证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 用度,赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据斟酌规定实行,并在招 募说明书中列示。 体的筹画方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的规定详情,并在招募说明 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的领域内休养费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒 介上公告。本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产。 场情况制定基金促销筹办。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。 在基金促销举止时期,按斟酌监管部门要求履行必要手续后,基金料理东说念主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 确保基金估值的平允性,具体处理原则与操作范例遵守斟酌法律法则以及监管部 门、自律司法的规定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求: 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在弱点省略情味时,经与基金托 管东说念主协商证据后,基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响,从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 值。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定断绝或暂停接受投资者的申购肯求时,基金料理东说念主应当根据相关规定在规定媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝,被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时,基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项: 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在弱点不 详情味时,经与基金托管东说念主协商证据后,基金料理东说念主应当采用减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回肯求的步调。 产净值。 值。 本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支 付赎回款项时,基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案,已证据的赎回肯求,基 金料理东说念主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主,未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的斟酌条件处理。在暂停赎回的情况舍弃时,基金料理 东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时,基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金料理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的一说念赎回肯求时, 按平方赎回要领实行。   (2)部分宽限赎回:当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回肯求宽限办理。若进行上述宽限处理,对于单个基金份 额捏有东说念主当日越过上一通达日基金总份额 20%以上的赎回肯求,将自动进行宽限 办理;对于其余赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例, 详情当日可证据的赎回份额。对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错 遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的,将自动转入下一个通达日接续赎回, 直到一说念赎回为止;遴荐取消赎回的,当日未获证据的部分赎回肯求将被取销。 宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一通达日的基 金份额净值为基础筹画赎回金额,依此类推,直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   (3)暂停赎回:贯串 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回,如基金管 理东说念主以为有必要,可暂停接受基金的赎回肯求;照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项,但不得越过 20 个责任日,并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时,基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额捏有东说念主,说明相关处理方 法,并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告,并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 或赎回时,基金料理东说念主应依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介刊登基金 重新通达申购或赎回的公告,并在重新开动办理申购或赎回的通达日公告最近一 个责任日的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停结果基金重新通达申购或赎回时,基金料理东说念主应依照 《信息败露办法》的相关规定在规定媒介贯串刊登基金重新通达申购或赎回的公 告,并在重新通达申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额净值。   十一、基金的转机   基金料理东说念主不错根据斟酌法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务,基金转机不错收取一定的转机费, 斟酌司法由基金料理东说念主届时根据斟酌法律法则及本基金合同的规定制定并公告, 并提前奉告基金托管东说念主与斟酌机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下,基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交游形式或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主归天,其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭; 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实行是指司法机构依据班师司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的斟酌汉典,对于安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的范例收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照规定的范例收取转托管费。   十五、如期定额投资筹办   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹办,具体司法由基金料理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理如期定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在斟酌公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资筹办最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如斟酌法律法则允许基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务, 在履行安妥要领后,基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。              第七部分       基金合同当事东说念主及权益义务     一、基金料理东说念主     (一) 基金料理东说念主简况     称呼:广发基金料理有限公司     住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东说念主:葛长伟     设立日历:2003 年 8 月 5 日     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督料理委员会证监基金字 [2003]91 号     组织花式:有限包袱公司     注册本钱:14,097.8 万元东说念主民币     存续期限:捏续筹办     斟酌电话:020-83936666     (二) 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于:     (1)照章召募资金;     (2)自《基金合同》班师之日起,根据法律法则和《基金合同》稀少运用 并料理基金财产;     (3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度;     (4)销售基金份额;     (5)按照规定召集基金份额捏有东说念主大会;     (6)依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规定,应呈文中国证监会和其他监管部门, 并采用必要步调保护基金投资者的利益;     (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;     (8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的斟酌步履进行监督和处 理;   (9)担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度;   (10)依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决议;   (11)在《基金合同》约定的领域内,断绝或暂停受理申购与赎回肯求;   (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鞭策权益,为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益;   (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履;   (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供做事的外部机构;   (16)在安妥相关法律、法则的前提下,制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户的业务司法;   (17)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》班师之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产;   (4)配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互稀少,对所料理的不同基金离别 料理,离别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采用安妥合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规定,按相关规定筹画并公告基金净值信息, 详情基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发;   (10)编制季度、中期和年度阐发;   (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定,履行信息败露 及阐发义务;   (12)保守基金生意巧妙,不表示基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》颠倒他相关规定另有规定外,在基金信息公开败露前应予守秘,不 向他东说念主表示;   (13)按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议,实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益;   (14)按规定受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他相关规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;   (16)按规定保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典 15 年以上;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规定时期发出,而况 保证投资者大约按照《基金合同》规定的时期和方式,随时查阅到与基金相关的 公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件;   (18)组织并进入基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派;   (19)靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会 并讲演基金托管东说念主;   (20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时,应当承担补偿包袱,其补偿包袱不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;     (22)当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担包袱;     (23)以基金料理东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履;     (24)基金在召募时期未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成班师, 基金料理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度,将已召募资金并加计银行同期活 期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主;     (25)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;     (26)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;     (27)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     (一) 基金托管东说念主简况     称呼:中国工商银行股份有限公司     注册地址:北京市西城区回应门内大街 55 号     成飞速间:1984 年 1 月 1 日     法定代表东说念主: 廖林     注册本钱:东说念主民币 35,640,625.7089 万元     斟酌电话:010-66105799     斟酌东说念主:郭明     存续时期:捏续筹办     基金托管经验批文及文号:中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     (二) 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于:     (1)自《基金合同》班师之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全 看守基金财产;     (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成弱点损失的 情形,应呈文中国证监会,并采用必要步调保护基金投资者的利益;   (4)根据斟酌市集司法,为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 清理;   (5)提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会;   (6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主;   (7)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看守基金财产;   (2)设立挑升的基金托管部门,具有安妥要求的营业形式,配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;   (3)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少;对所托管的不同的基金离别确立账户,稀少核算,分账料理, 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互稀少;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;   (5)看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的弱点合同及相关凭证;   (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金生意巧妙,除《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定另有 规定外,在基金信息公开败露前给以守秘,不得向他东说念主表示;   (8)复核、审查基金料理东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项;   (10)对基金财务司帐阐发、季度、中期和年度阐发出具观念,说明基金管 理东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;要是基金料理 东说念主有未实行《基金合同》规定的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的 步调;   (11)保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他斟酌汉典 15 年以 上;   (12)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;   (13)按规定制作斟酌账册并与基金料理东说念主查对;   (14)依据基金料理东说念主的指示或相关规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他相关规定,召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作;   (17)进入基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派;   (18)靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会 和银行监管机构,并讲演基金料理东说念主;   (19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担补偿包袱,其补偿 包袱不因其退任而免除;   (20)按规定监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务,基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿;   (21)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;   (22)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消释类别的基金每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额 与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分派的金额以及参与清理 后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派清理后的剩余基金财产;   (3)照章肯求赎回其捏有的基金份额;   (4)按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (5)出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会 审议事项运用表决权;   (6)查阅或者复制公开败露的基金信息汉典;   (7)监督基金料理东说念主的投资运作;   (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于:   (1)负责阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受技艺,自主判断投资价值, 自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关爱基金信息败露,实时运用权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;   (5)在其捏有的基金份额领域内,承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限包袱;   (6)不从事任何有损基金颠倒他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止;   (7)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交游经过中因任何原因获取的欠妥得利;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成,基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是主见 ETF 的连结基金,本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的斟酌,本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额出席或者委用代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决,其捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日,本基金捏有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方法,保留到整 数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有 东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权,但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的,须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的,由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有 东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由          《基金合同》或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定 下列事由之一的,应当召开基金份额捏有东说念主大会:   (1)拒绝《基金合同》;   (2)更换基金料理东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)转机基金运作方式;   (5)休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例,但法律法则要求休养该等 报酬范例的除外;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、领域或策略,但由于主见 ETF 交游方式变更、终 止上市或主见 ETF 基金合同拒绝而变更本基金投资主见、领域或策略的情况除 外;   (9)变更基金份额捏有东说念主大会要领;   (10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (11)单独或共计捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额捏有东说念主(以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹画,下同)就消释事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主权益和义务产生弱点影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行安妥要领或在证监会备案后修改,不需召开基金份额捏有东说念主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)在法律法则和《基金合同》规定的领域内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售做事费率或变更收费方式;   (3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化;   (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况;   (6)基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规定或中国证监会 许可的领域内休养相关认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托 管等业务司法;   (7)由于主见 ETF 拒绝上市或基金合同拒绝,而变更本基金投资主见、范 围或策略;   (8)标的指数改名;   (9)基金推出新业务或做事;   (10)休养基金份额类别确立;   (11)按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额捏有东说念主大会,应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或共计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主有权自行召集,并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、场合和会议花式;   (2)会议拟审议的事项、议事要领和表决方式;   (3)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日;   (4)授权托付证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理有用期限等)、投递时期和场合;   (5)会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关颠倒联 系方式和斟酌东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面讲演基金料理东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额捏有东说念主,则应另行 书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的,不影响表决观念 的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席,现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会,基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同 时安妥以下条件时,不错进行基金份额捏有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律法则、《基金合 同》和会议讲演的规定,而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记汉典 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露, 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 花式在表决结果日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期安妥以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后,在 2 个责任日内连 续公布斟酌辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金料理东说念主)到指定场合对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照会 议讲演规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念;基金托管东说念主或基金料理东说念主经 讲演不进入收取表决观念的,不影响表决效力;      (3)本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的,基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);   (4)上述第(3)项中平直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、      《基金合同》和会议讲演的规定,并与基金登记注册机构纪录相符。   进入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者 第 2 款第(3)项规定比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开 时期的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。 重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参 加,方可召开。 或其他方式召开,基金份额捏有东说念主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集东说念主详情并在会议讲演中列明。 构允许的前提下,授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式,具体 方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的弱点事项,如《基金合同》的弱点修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的讲演后,对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规定要领详情和公 布监票东说念主,然后由大会主捏东说念主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏;要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会,则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会,不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 (或单元称呼)、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名(或单元称呼)和斟酌方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决,在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议: 决权的 50%以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所规定的须以极度决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 转机基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其 他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背左证证明,不然提交 安妥会议讲演中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头 安妥会议讲演规定的表决观念视为有用表决,表决观念婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效力。   (2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   (3)要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点,重新盘点以一次为限。重新盘点后,大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   (4)计票经过应由公证机关给以公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效力。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票经过给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   八、班师与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额捏有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决,在公告基金份额捏有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行班师的基金份额捏有东说念主 大会的决议。班师的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规定,但凡平直援用法律法则或监管司法的部分,如将来法律法则或监管 司法修改导致斟酌内容被取消或变更的,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后,可平直对本部安分容进行修改和休养,无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   第九部分   基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   (一) 基金料理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的,基金料理东说念主职责拒绝:   (二) 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的,基金托管东说念主职责拒绝:   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   (一) 基金料理东说念主的更换要领 的基金料理东说念主形成决议,该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 金料理东说念主; 效,班师后方可实行,且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案; 捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在规定媒介公告; 料,实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的叮属手续,临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时领受。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审计 用度从基金财产中列支; 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。   (二) 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议,该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 金托管东说念主; 效,班师后方可实行,且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案; 捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在规定媒介公告; 汉典,实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续,新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审计 用度从基金财产中列支。   (三)基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主; 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议班师后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定,但凡平直 援用法律法则或监管司法的部分,如将来法律法则或监管司法修改导致斟酌内容 被取消或变更的,基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可平直对相 应内容进行修改和休养,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》颠倒他相关规定缔结 托管公约。   缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息败露及相互监督等斟酌事宜中的权益 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额捏有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他安妥条件的机构 办理。基金料理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订托付代 理公约,以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 清理及基金交游证据、披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益: 关规定于开动实施前在规定媒介上公告;   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务: 务; 细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年; 投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿包袱,但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 其他必要的做事; 的)  ;              第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF,雅致追踪标的指数,追求追踪偏离度和跟 踪舛讹最小化。   二、投资领域   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证) 为主要投资对象。此外,为更好地完结投资主见,本基金可少量投资于非成份股 (包括中小板、创业板颠倒他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、银行 入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具(但须安妥中国 证监会的斟酌规定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行安妥 要领后,不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为:本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%,每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行 安妥要领后,不错作念出相应休养。   三、投资策略   本基金为 ETF 连结基金,主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的雅致 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 完全值抵制在 0.35%以内,年化追踪舛讹抵制在 4%以内。   (一)钞票配置策略   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股,其中投资于目 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%,每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后,保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券。为更好地完结投资主见,本基金可少量投资于非成份股(包括 中小板、创业板颠倒他经中国证监会核准上市的股票)、银行入款、债券、债券 回购、权证、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、货币市集器具以及法律法则 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具,其目的是为了使本基金在应付申 购赎回的前提下,更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的实验情况,安妥休养基金钞票在万般钞票上的配置比例, 以保证对标的指数的有用追踪。   (二)主见 ETF 投资策略   本基金在详细探究合规、风险、后果、成本等要素的基础上,决定领受申赎 的方式或证券交游所场内交游的方式进行主见 ETF 的买卖。本基金还可抵制参 与主见 ETF 基金份额交游和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或休养,本基金也将作相应的变更或休养。   本基金将根据通达日申购和赎回情况,决定投资主见 ETF 的时期和方式。   (1)当净申购时,本基金将根据净申购限制及仓位情况,决定股票组合的 构建、主见 ETF 的申购或买入等;   (2)当净赎回时,本基金将根据净赎回限制及仓位情况,决定主见 ETF 的 赎回或卖出等。   (三)股票投资策略   根据标的指数,勾引斟酌阐发和基金组合的构建情况,领受被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金领受被迫式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的市集要素的限制,基金料理东说念主不错根据市集情况,勾引教育判断,对股票 组合料理进行安妥变通和休养,以更雅致的追踪标的指数。   (1)如期休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进 行相应的如期追踪休养。   (2)不如期休养   基金司理将追踪标的指数变动,基金组合追踪偏离度情况,勾引成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果,对投资组合进行监控和休养,密切追踪标的指数。 存托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   (四)债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析,勾引对金融货币战术和利率趋势的判断 详情债券投资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的相比,进行个券选 择和配置。债券投资的主要目的是保证基金钞票的流动性,有用利用基金钞票。   (五)股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵守有用料理投资策略,根据风险料理的原则, 以套期保值为目的,主要领受流动性好、交游活跃的期货合约,通过对现货和期 货市集运行趋势的斟酌,勾引股指期货订价模子寻求其合理估值水平,与现货资 产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲罕见情况下的 流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的 风险;利用金融生息品的杠杆作用,缩小股票和主见 ETF 仓位时常休养的交游 成本,达到有用追踪对标的指数的目的。   (六)权证投资策略   权证为本基金扶助性投资器具,投资原则为成心于加强基金风险抵制,成心 于提高基金钞票的投资后果,抵制基金投资组合风险水平,更好地完结本基金的 投资主见。   若畴昔法律法则或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定实行。   (七)钞票支捏证券投资策略   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的要素进行分析,并扶助数 量化订价模子,评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制:   (1)本基金捏有的主见 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%;   (2)每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;   (3)本基金捏有的一说念权证,其市值不得越过基金钞票净值的 3%;   (4)本基金料理东说念主料理的一说念基金捏有的消释权证,不得越过该权证的   (5)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5%;   (6)本基金参与股指期货交游,应当安妥下列投资限制:   在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得越过基金钞票净值 的 10%;在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得越过基金钞票净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票(不含质押式 回购)等;在职何交游日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有 的股票总市值的 20%;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%;本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计(轧差筹画)应当安妥基金合同对于股票投资比 例的相关约定;   (7)本基金投资于消释原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例,不得越过 基金钞票净值的 10%;   (8)本基金捏有的一说念钞票支捏证券,其市值不得越过基金钞票净值 20%;   (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值 的 15%,因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的要素甚至基金不安妥该比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资;   (10)本基金捏有的消释(指消释信用级别)钞票支捏证券的比例,不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%;   (11)本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于消释原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券,不得越过其万般钞票支捏证券共计限制的 10%;   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时期,要是其信用品级下落、不再安妥投资范例,应 在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一说念卖出;   (13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (14)本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 钞票净值的 40%,债券回购最永远限为 1 年,债券回购到期后不得延期;   (15)基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%;   (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行,与境 内上市交游的股票合并筹画;   (18)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(2)、        (9)、           (12)、               (16)条规定的情形外,因证券及期货市集波动、上 市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金料理东说念主之外的要素甚至基 金投资比例不安妥上述规定投资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行 休养。   基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生 效之日起开动。   为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者举止:   (1)承销证券;   (2)违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽包袱的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词国务院证券监督料理机构另有规定的除外;   (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱颠倒他不高洁的证券交游举止;   (7)依照法律法则相关规定,由中国证监会规定回绝的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主颠倒控股鞭策、实验 抵制东说念主或者与其有其他弱点是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他弱点关联交游的,应当安妥基金的投资主见和投资策略,遵守 基金份额捏有东说念主利益优先的原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估 机制,按照市集平允合理价钱实行。斟酌交游必须事前得到基金托管东说念主的同意, 并按法律法则给以败露。弱点关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三 分之二以上的稀少董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 的条件和要求,本基金可不受斟酌限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 回绝步履规定或从事关联交游的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致,基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门规定 平直对基金合同进行变更,该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   本基金事迹相比基准为:中证 A100 指数收益率×95%+银行活期入款利率 (税后)×5%。   领受该相比基准主要基于如下探究:   由于本基金为被迫投资指数基金,追踪标的为中证 A100 指数,因此本基金 领受上述事迹相比基准。   畴昔若出现标的指数不安妥要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不安妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会阐发并建议措置 决议,如更换基金标的指数、转机运作方式,与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等,并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决,基金份额捏有东说念主大会未 得手召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期,基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金,风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 发生斟酌变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于主见 ETF 的连结基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金;若届时本基金料理东说念主已有以该指数算作标 的指数的指数基金,则本基金将本着瞻仰投资者正当权益的原则,及第其他合适 的指数算作标的指数。相应地,基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分, 或将变更标的指数,届时将由基金料理东说念主另行公告。   若主见 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更标的指数且接续投资于该目 标 ETF。但主见 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项 的,本基金的基金份额捏有东说念主可出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决, 主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的,本基金可不召开 基金份额捏有东说念主大会,相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的连结基金。              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以颠倒他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据斟酌法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以颠倒他基金财产账户相稀少。   四、基金财产的看守和刑事包袱   本基金财产稀少于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱,其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事包袱外,基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的,基金财产不属于其清宽宥产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有钞票产生的债务相互抵销;基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。             第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金斟酌的证券交游形式的交游日以及国度法律法则 规定需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、权证、债券、股指期货合约和银行存 款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值,若估值 日为非证券交游所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生 弱点变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的弱点事件的,以最近交游日的市 价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了弱点变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的弱点事件的,可参考近似投资品种的现行市价及弱点变化要素, 休养最近交游市价,详情公允价钱。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的消释股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开拓行未上市的股票和权证,领受估值时刻详情公允价值,在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)畅通受限股票(包括初度公开拓行有明确锁如期的股票、非公开拓行 有明确锁如期的股票、通过大量交游取得的带限售期的股票等),按监管机构或 行业协会的相关规定详情公允价值。   (1)对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除 外),及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (2)对在交游所市集上市交游的可转机债券,按估值日收盘价减去可转机 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且 最近交游日后经济环境未发生弱点变化,按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 弱点变化的,可参考近似投资品种的现行市价及弱点变化要素,休养最近交游市 价,详情公允价钱;   (3)对在交游所市集挂牌转让的钞票支捏证券和私募债券,领受估值时刻 详情公允价值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券,按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生弱点变化的,领受最近交游日结算 价估值。 确保基金估值的平允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及斟酌法律法则的规定或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时,应立即讲演 对方,共同查明原因,两边协商措置。   根据相关法律法则,基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金相关的会 计问题,如经斟酌各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的观念,按照 基金料理东说念主对基金钞票净值的筹画结果对外给以公布。   四、估值要领 额的余额数目筹画,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的,从其规定。   每个责任日筹画基金钞票净值及基金份额净值,并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金钞票估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主 对外公布。   五、估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时,视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作经过中,要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值失误,导致其他当事东说念主遭遇损失的,差错 的包袱东说念主应当对由于该估值失误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿,承担补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于:汉典申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值失误已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值失误包袱方应及 时相助各方,实时进行更正,因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担; 由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误,给当事东说念主形成损失的,由估 值失误包袱方对平直损失承担补偿包袱;若估值失误包袱方照旧积极相助,而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值失误包袱方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证据,确保估值失误已得 到更正。   (2)估值失误的包袱方对相关当事东说念主的平直损失负责,不合曲折损失负责, 而况仅对估值失误的相关平直当事东说念主负责,不合第三方负责。   (3)因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍搪塞估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值失误责 任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益;要是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值失误包袱方。   (4)估值失误休养领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的要领如下:   (1)查明估值失误发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据估值失误发生 的原因详情估值失误的包袱方;   (2)根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估;   (3)根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值失误处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行证据。   (1)基金份额净值筹画出现失误时,基金料理东说念主应当立即给以纠正,通报 基金托管东说念主,并采用合理的步调驻扎损失进一步扩大。   (2)失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案;失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金料理东说念主 应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机关另有规定的,从其规定处理。   六、暂停估值的情形 营业时; 出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在弱点省略情 性时,基金料理东说念主应当暂停基金估值;   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹画, 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日交游结果后筹画当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核证据后发送给基金料理东说念主,由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   八、罕见情形的处理 钞票估值失误处理; 不可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、安妥、合理的步调 进行搜检,关联词未能发现该失误的,由此形成的基金钞票估值失误,基金料理东说念主 和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要 的步调减弱或舍弃由此形成的影响。            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金拒绝清理时所发生用度,按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按 前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。料理费的筹画方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金料理费逐日筹画,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   基金托管费逐日筹画,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费,C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.10%。在普通情况下,C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额 钞票净值的 0.10%年费率计提。筹画方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售做事费逐日计提,按月支付,经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对 无误后,基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 2 个责任日内从 基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按斟酌合同 规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售做事费主要用于支付销售机构佣金,及基金料理东说念主的基金行销告花消、 促销举止费、基金份额捏有东说念主做事费等。   销售做事费使用领域不包括基金召募时期的上述用度。   若畴昔指数许可方针对本基金收取指数许可使用费,本基金料理东说念主将根据与 指数许可方签订的指数许可使用公约,从基金财产入彀提指数使用费。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据相关法则及相应公约 规定,按用度实验支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   四、用度休养   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行安妥要领后,可根据基金发展情况 休养基金料理费率、基金托管费率和销售做事费率等斟酌费率。基金料理东说念主可根 据基金发展情况下调销售做事费率或为促进销售在特定时期内对销售做事费率 进行打折优惠。   基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规 定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。          第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 斟酌用度后的余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次,每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%,若《基金合同》班师动怒 3 个月可不进行收益分派; 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴荐,本基金默 认的收益分派方式是现款分成; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; 金份额不收取销售做事费,而 C 类基金份额收取销售做事费,各基金份额类别 对应的可分派收益将有所不同;   在对捏有东说念主利益无骨子性不利的影响下,基金料理东说念主可对基金收益分派原 则进行休养,不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润筹画截止日)的时 间不得越过 15 个责任日。   法律法则或监管机关另有规定的,从其规定。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画 方法,依照《业务司法》实行。           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则:要是《基金合同》班师少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度; 司帐核算,按影相关规定编制基金司帐报表; 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 规定的司帐师事务所颠倒注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理规定》、            《基金合同》颠倒他相关规定。斟酌法律对信息败露的 方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点,按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息,并保证所败露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内,将应予败露的基金信 息通过中国证监会规定的宇宙性报刊(以下简称“规定报刊”)及规定互联网网 站(以下简称“规定网站”或“网站”)等媒介败露,并保证基金投资者大约按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息汉典。规定网站包 括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。规定网站 应当无偿向投资者提供基金信息败露做事。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列步履: 字;   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的,基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以华文文本 为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字;除极度说明外,货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系,明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体要领,说明基金居品的特质等触及基金投资 者弱点利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主做事等内容。基金合同班师后,基金招募说明书的信息发生 弱点变更的,基金料理东说念主应当在三个责任日内,更新基金招募说明书并登载在规 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的,基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》班师后,基金居品汉典纲目的信息发生弱点变 更的,基金料理东说念主应当在三个责任日内,更新基金居品汉典纲目,并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品汉典纲目其他信息发生变更的, 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的,基金料理东说念主不再更新基金居品 汉典纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后,基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前,将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上,并将基金居品汉典纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。   (二)基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   (三)《基金合同》班师公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》班师公告,载明基金召募情况。   (四)基金净值信息   《基金合同》班师后,在开动办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规定网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   (六)基金如期阐发,包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度阐发,并将 年度阐发登载于规定网站上,将年度阐发辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度阐发的财务司帐阐发应当经过安妥《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起二个月内,编制完成基金中期阐发,并 将中期阐发正文登载在规定网站上,将中期阐发辅导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度 阐发,将季度阐发登载在规定网站上,并将季度阐发辅导性公告登载在规定报刊 上。   《基金合同》班师不及 2 个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形,为保险其他投资者的权益,基金料理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决 策的其他报复信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的罕见情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合伙产情况颠倒 流动性风险分析等。   (七)临时阐发   本基金发生弱点事件,相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书, 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称弱点事件,是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生弱点影响的下列事件: 事项,基金托管东说念主托付基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 责东说念主发生变动; 个月内变动越过百分之三十; 弱点行政处罚、刑事处罚;基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务斟酌步履受到弱点行政处罚、刑事处罚; 实验抵制东说念主或者与其有弱点是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他弱点关联交游事项,但中国证监会另有规定的情形除外; 更; 的价钱产生弱点影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   (八)澄澈公告   在基金合同期限内,任何民众媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额捏有东说念主 权益的,斟酌信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈,并将相关 情况立即阐发中国证监会。   (九)基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督料理机构备案, 并给以公告。   (十)清理阐发   基金合同拒绝的,基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在规定网站上, 并将清理阐发辅导性公告登载在规定报刊上。   (十一)投资股指期货斟酌公告   基金料理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书(更 新)等文献中败露股指期货交游情况,包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风 险贪图等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资战术和投资主见等。   (十二)投资畅通受限证券的信息败露   基金料理东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个交游日内,在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   (十三)中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制,指定挑升部门及 高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当安妥中国证监会斟酌基金信息 败露内容与花式准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照斟酌法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品汉典纲目、基金清理阐发等公开披 露的斟酌基金信息进行复核、审查,并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息,并保证斟酌报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外,还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息,关联词其他民众媒介不得早于规定媒介败露信息,而况 在不同媒介上败露消释信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下,自主升迁信息败露做事的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律司法的斟酌规定。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律观念书的专 业机构,应当制作责任底稿,并将斟酌档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律法 规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效,班师后方可实行,通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议班师后两日 内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当拒绝: 基金托管东说念主联贯的; 的要素甚至标的指数不安妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对措置决议进行表决,基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的;   三、基金财产的清理 成立清理小组,基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、安妥《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》拒绝情形出面前,由基金财产清理小组挽救经受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理阐发;   (5)礼聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计,礼聘讼师事务所对清理 阐发出具法律观念书;   (6)将清理阐发报中国证监会备案并公告;   (7)对基金财产进行分派。 素影响情形下,基金财产清理小组可根据清理的具体情况安妥延长清理期限,并 提前公告。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理经过中的相关弱点事项须实时公告;基金财产清理阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十部分     失约包袱   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中,违犯《基金法》等 法律法则的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的,应当离别对各自的步履照章承担补偿包袱;因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成毁伤的,应当承担连带补偿包袱,对损失的补偿,仅限于平直 损失。关联词发生下列情况,当事东说念主不错免责: 为或不算作而形成的损失; 资权而形成的损失;   二、在发生一方或多方失约的情况下,在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下,《基金合同》大约接续履行的应当接续履行。非失约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时采用必要的步调,驻扎损失的扩大。莫得采用安妥步调甚至 损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错,基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、安妥、合理的步调进行搜检,关联词未能 发现失误的,由此形成基金财产或投资东说念主损失,基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步调舍弃或减弱由此造 成的影响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议,如经友好协商未能措置的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁,仲裁场合为北京,仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力,仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责接续诚挚、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务,瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。          第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募聚会束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并 经中国证监会书面证据后班师。    《基金合同》的有用期自其班师之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自班师之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份,除上报相关监管机构一式二份外,基金料理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份,每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协 商措置。              第二十四部分       基金合同内容选录     一、基金合同当事东说念主及权益义务     (一) 基金料理东说念主简况     称呼:广发基金料理有限公司     住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东说念主:葛长伟     设立日历:2003 年 8 月 5 日     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督料理委员会证监基金字 [2003]91 号     组织花式:有限包袱公司     注册本钱:14,097.8 万元东说念主民币     存续期限:捏续筹办     斟酌电话:020-83936666     (二) 基金料理东说念主的权益与义务 但不限于:     (1)照章召募资金;     (2)自《基金合同》班师之日起,根据法律法则和《基金合同》稀少运用 并料理基金财产;     (3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度;     (4)销售基金份额;     (5)按照规定召集基金份额捏有东说念主大会;     (6)依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规定,应呈文中国证监会和其他监管部门, 并采用必要步调保护基金投资者的利益;     (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;     (8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的斟酌步履进行监督和处 理;   (9)担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度;   (10)依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决议;   (11)在《基金合同》约定的领域内,断绝或暂停受理申购与赎回肯求;   (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鞭策权益,为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益;   (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履;   (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供做事的外部机构;   (16)在安妥相关法律、法则的前提下,制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户的业务司法;   (17)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》班师之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产;   (4)配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互稀少,对所料理的不同基金离别 料理,离别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采用安妥合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规定,按相关规定筹画并公告基金净值信息, 详情基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发;   (10)编制季度、中期和年度阐发;   (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定,履行信息败露 及阐发义务;   (12)保守基金生意巧妙,不表示基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》颠倒他相关规定另有规定外,在基金信息公开败露前应予守秘,不 向他东说念主表示;   (13)按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议,实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益;   (14)按规定受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他相关规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;   (16)按规定保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典 15 年以上;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规定时期发出,而况 保证投资者大约按照《基金合同》规定的时期和方式,随时查阅到与基金相关的 公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件;   (18)组织并进入基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派;   (19)靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会 并讲演基金托管东说念主;   (20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时,应当承担补偿包袱,其补偿包袱不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;     (22)当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担包袱;     (23)以基金料理东说念主口头,代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履;     (24)基金在召募时期未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成班师, 基金料理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度,将已召募资金并加计银行同期活 期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主;     (25)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;     (26)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;     (27)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     (一)基金托管东说念主简况     称呼:中国工商银行股份有限公司     住所:北京市西城区回应门内大街 55 号     法定代表东说念主:廖林     成飞速间:1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和批准设立文号:国务院《对于中国东说念主民银行挑升运用中央银 行职能的决定》(国发[1983]146 号)     组织花式:股份有限公司     注册本钱:东说念主民币 35,640,625.7089 万元     存续时期:捏续筹办     基金托管经验批文及文号:中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     (二)基金托管东说念主的权益与义务 但不限于:     (1)自《基金合同》班师之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全 看守基金财产;   (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成弱点损失的 情形,应呈文中国证监会,并采用必要步调保护基金投资者的利益;   (4)根据斟酌市集司法,为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 清理;   (5)提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会;   (6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主;   (7)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于:   (1)以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看守基金财产;   (2)设立挑升的基金托管部门,具有安妥要求的营业形式,配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;   (3)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少;对所托管的不同的基金离别确立账户,稀少核算,分账料理, 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互稀少;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;   (5)看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的弱点合同及相关凭证;   (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金生意巧妙,除《基金法》、《基金合同》颠倒他相关规定另有 规定外,在基金信息公开败露前给以守秘,不得向他东说念主表示;   (8)复核、审查基金料理东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项;   (10)对基金财务司帐阐发、季度、中期和年度阐发出具观念,说明基金管 理东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;要是基金料理 东说念主有未实行《基金合同》规定的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的 步调;   (11)保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他斟酌汉典 15 年以 上;   (12)建立并保存基金份额捏有东说念主名册;   (13)按规定制作斟酌账册并与基金料理东说念主查对;   (14)依据基金料理东说念主的指示或相关规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他相关规定,召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作;   (17)进入基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派;   (18)靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时阐发中国证监会 和银行监管机构,并讲演基金料理东说念主;   (19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担补偿包袱,其补偿 包袱不因其退任而免除;   (20)按规定监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务,基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿;   (21)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;   (22)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益 分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。消释类 别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派清理后的剩余基金财产;   (3)照章肯求赎回其捏有的基金份额;   (4)按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (5)出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会 审议事项运用表决权;   (6)查阅或者复制公开败露的基金信息汉典;   (7)监督基金料理东说念主的投资运作;   (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于:   (1)负责阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受技艺,自主判断投资价值, 自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关爱基金信息败露,实时运用权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;   (5)在其捏有的基金份额领域内,承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限包袱;   (6)不从事任何有损基金颠倒他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止;   (7)实行班师的基金份额捏有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交游经过中因任何原因获取的欠妥得利;   (9)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成,基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是主见 ETF 的连结基金,本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的斟酌,本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额出席或者委用代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决,其捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日,本基金捏有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方法,保留到整 数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有 东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权,但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的托付以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的,须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的,由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有 东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   (一)召开事由          《基金合同》或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定 下列事由之一的,应当召开基金份额捏有东说念主大会:   (1)拒绝《基金合同》;   (2)更换基金料理东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)转机基金运作方式;   (5)休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例,但法律法则要求休养该等 报酬范例的除外;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、领域或策略;   (9)变更基金份额捏有东说念主大会要领;   (10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (11)单独或共计捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额捏有东说念主(以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹画,下同)就消释事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主权益和义务产生弱点影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行安妥要领或在证监会备案后修改,不需召开基金份额捏有东说念主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)在法律法则和《基金合同》规定的领域内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售做事费率或变更收费方式;   (3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化;   (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况;   (6)基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规定或中国证监会 许可的领域内休养相关认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托 管等业务司法;   (7)由于主见 ETF 拒绝上市或基金合同拒绝,变更为平直投资该标的指数 的指数型基金;   (8)标的指数改名;   (9)基金推出新业务或做事;   (10)休养基金份额类别确立;   (11)按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   (二)会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额捏有东说念主大会,应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或共计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主有权自行召集,并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、扰乱。 益登记日。   (三)召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、场合和会议花式;   (2)会议拟审议的事项、议事要领和表决方式;   (3)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日;   (4)授权托付证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理有用期限等)、投递时期和场合;   (5)会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关颠倒联 系方式和斟酌东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面讲演基金料理东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额捏有东说念主,则应另行 书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的,不影响表决观念 的计票效力。   (四)基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席,现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会,基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同 时安妥以下条件时,不错进行基金份额捏有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明安妥法律法则、《基金合 同》和会议讲演的规定,而况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记汉典 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露, 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 花式在表决结果日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期安妥以下条件时,通信开会的方式视为有用:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后,在 2 个责任日内连 续公布斟酌辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金料理东说念主)到指定场合对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照会 议讲演规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念;基金托管东说念主或基金料理东说念主经 讲演不进入收取表决观念的,不影响表决效力;      (3)本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的,基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);   (4)上述第(3)项中平直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、      《基金合同》和会议讲演的规定,并与基金登记注册机构纪录相符;   进入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者 第 2 款第(3)项规定比例的,召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开 时期的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。 重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参 加,方可召开。 或其他方式召开,基金份额捏有东说念主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集东说念主详情并在会议讲演中列明。 构允许的前提下,授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式,具体 方式在会议讲演中列明。   (五)议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的弱点事项,如《基金合同》的弱点修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的讲演后,对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规定要领详情和公 布监票东说念主,然后由大会主捏东说念主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏;要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会,则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会,不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 (或单元称呼)、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名(或单元称呼)和斟酌方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决,在公证 机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议: 决权的 50%以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所规定的须以极度决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 转机基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其 他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背左证证明,不然提交 安妥会议讲演中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头 安妥会议讲演规定的表决观念视为有用表决,表决观念婉曲不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (七)计票   (1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效力。   (2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   (3)要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点,重新盘点以一次为限。重新盘点后,大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   (4)计票经过应由公证机关给以公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效力。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票经过给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)班师与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额捏有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决,在公告基金份额捏有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行班师的基金份额捏有东说念主 大会的决议。班师的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   (九)对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下,本部分对于 基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规定, 但凡平直援用法律法则或监管司法的部分,如将来法律法则或监管司法修 改导致斟酌内容被取消或变更的,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后,可平直对本部安分容进行修改和休养,无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   (一)基金收益分派原则 次,每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%,若《基金合同》班师动怒 3 个月可不进行收益分派; 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴荐,本基金默 认的收益分派方式是现款分成; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; 金份额不收取销售做事费,而 C 类基金份额收取销售做事费,各基金份额类别 对应的可分派收益将有所不同;   在对捏有东说念主利益无骨子性不利的影响下,基金料理东说念主可对基金收益分派原 则进行休养,不需召开基金份额捏有东说念主大会。   (二)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   (三)收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润筹画截止日)的时 间不得越过 15 个责任日。   法律法则或监管机关另有规定的,从其规定。   (四)基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画 方法,依照《业务司法》实行。   四、与基金财产料理、运作相关用度的索要、支付方式与比例   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按 前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。料理费的筹画方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金钞票净值扣除所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值,若为负数,则 E 取 0   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费,C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.10%。在普通情况下,C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额 钞票净值的 0.10%年费率计提。筹画方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   若畴昔指数许可方针对本基金收取指数许可使用费,本基金料理东说念主将根据与 指数许可方签订的指数许可使用公约,从基金财产入彀提指数使用费。   五、基金钞票的投资主见和投资限制   (一)投资领域   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证) 为主要投资对象。此外,为更好地完结投资主见,本基金可少量投资于非成份股 (包括中小板、创业板颠倒他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、银行 入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具(但须安妥中国 证监会的斟酌规定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行安妥 要领后,不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为:本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%,每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行 安妥要领后,不错作念出相应休养。   (二)投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制:   (1)本基金捏有的主见 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%;   (2)每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保捏不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;   (3)本基金捏有的一说念权证,其市值不得越过基金钞票净值的 3%;   (4)本基金料理东说念主料理的一说念基金捏有的消释权证,不得越过该权证的   (5)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5%;   (6)本基金参与股指期货交游,应当安妥下列投资限制:   在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值,不得越过基金钞票净值 的 10%;在职何交游日日终,捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得越过基金钞票净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票(不含质押式 回购)等;在职何交游日日终,捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有 的股票总市值的 20%;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%;本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计(轧差筹画)应当安妥基金合同对于股票投资比 例的相关约定;   (7)本基金投资于消释原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例,不得越过 基金钞票净值的 10%;   (8)本基金捏有的一说念钞票支捏证券,其市值不得越过基金钞票净值 20%;   (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值 的 15%,因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的要素甚至基金不安妥该比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资;   (10)本基金捏有的消释(指消释信用级别)钞票支捏证券的比例,不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%;   (11)本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于消释原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券,不得越过其万般钞票支捏证券共计限制的 10%;   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时期,要是其信用品级下落、不再安妥投资范例,应 在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一说念卖出;   (13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (14)本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 钞票净值的 40%,债券回购最永远限为 1 年,债券回购到期后不得延期;   (15)基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%;   (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行,与境 内上市交游的股票合并筹画;   (18)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(2)、        (9)、           (12)、               (16)条规定的情形外,因证券及期货市集波动、上 市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金料理东说念主之外的要素甚至基 金投资比例不安妥上述规定投资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行 休养。   基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生 效之日起开动。如法律法则或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行 变更或取消限制的,在不更正基金投资主见、不更正基金风险收益特征的条件下, 本基金可根据法律法则规定,在履行安妥要领后,则本基金投资不再受斟酌限制。   六、基金净值信息的筹画方法和公告方式   (一)基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   (二)基金净值信息的公告方式   《基金合同》班师后,在开动办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规定网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效,班师后方可实行,通过之日起五日内报中国证监会备案,自决议班师后两日 内在规定媒介公告。   (二)《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的,《基金合同》应当拒绝: 基金托管东说念主联贯的; 的要素甚至标的指数不安妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对措置决议进行表决,基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的;   (三)基金财产的清理 成立清理小组,基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、安妥《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》拒绝情形出面前,由基金财产清理小组挽救经受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理阐发;   (5)礼聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计,礼聘讼师事务所对清理 阐发出具法律观念书;   (6)将清理阐发报中国证监会备案并公告;   (7)对基金财产进行分派。 素影响情形下,基金财产清理小组可根据清理的具体情况安妥延长清理期限,并 提前公告。   (四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产清理的公告   清理经过中的相关弱点事项须实时公告;基金财产清理阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议,如经友好协商未能措置的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁,仲裁场合为北京,仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力,仲裁费由败诉方承担。  争议处理时期,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责接续诚挚、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务,瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。 (本页为《广发中证 A100 交游型通达式指数证券投资基金发起式连结基金基金 合同》签署页,无正文)  基金料理东说念主:广发基金料理有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主:  签订日:  签订地:  基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主:  签订日:  签订地: