基金合同   广发基金料理有限公司 广发成长开赴羼杂型证券投资基金       基金合同 基金料理东说念主：广发基金料理有限公司 基金托管东说念主：中原银行股份有限公司                                                                                                           基金合同                                                   目           录                                  基金合同                第一部分   引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作料理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息线路料理办法》         （以下简称“《信息线路办法》”）、                         《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险料理章程》            （以下简称“《流动性风险料理章程》”）和其他磋商法 律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他磋商章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发成长开赴羼杂型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金 合同过火他磋商章程召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具尊府提要等信息                                  基金合同 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金单一投资东说念主理有基金份额数不得达到或者跳跃基金总份额的 致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   七、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金 招募说明书。   八、本基金可投资于内地与香港股票商场来去互联互通机制试点允许买卖 的章程界限内的香港积贮来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但 会根据商场环境的变化以及投资策略的需要进行诊治，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在 分歧港股进行投资的可能。   九、本基金资产若投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及来去国法等各异带来的非凡风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通弗成平方来去，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 更新 料提要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其相同作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其相同作念出 的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                            基金合同 修正的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其相同作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其相同作念出的更正 机关对其相同作念出的更正     《互联互通章程》：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《内地 与香港股票商场来去互联互通机制几许章程》及颁布机关对其相同作念出的更正     《沪港通业求实施办法》：指上海证券来去所 2014 年 9 月 26 日颁布并 实施的《上海证券来去所沪港通业求实施办法》及上海证券来去所对其相同作念出 的更正     《深港通业求实施办法》：指深圳证券来去所 2016 年 9 月 30 日颁布并 实施的《深圳证券来去所深港通业求实施办法》及深圳证券来去所对其相同作念出 的更正     《互联互通诱骗》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证 券基金规画机构参与内地与香港股票商场来去互联互通诱骗》 来去所诀别和香港积贮来去通盘限公司（以下简称香港积贮来去所）建立技巧连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程界限内的对方 来去所上市的股票。内地与香港股票商场互联互通机制包括沪港股票商场来去互 联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票商场来去互联互通机制（以下简称深 港通） 证券来去办事公司，向香港积贮来去所进行申报，买卖章程界限内的香港积贮交 易所上市的股票                                    基金合同 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其相同更正）及相关法律法例章程， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、非来去过户、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售办事 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并赈济基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 限公司或接受广发基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、非来去过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户                                       基金合同 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案后给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 来去日 灵通日 该责任日为非港股通来去日，则本基金不错不灵通基金份额申购、赎回或其他业 务） 范基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调治为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履                                    基金合同 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过火他资产的价值总和 基金份额余额总和 值和基金份额净值的经由 资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类 别基金资产入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额 的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 基金份额持有东说念主办事的用度 金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当                                  基金合同 权益不受损伤并得到平允对待 账户进行处置清理，目的在于有用闭塞并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公诱骗行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 来去的债券等 事件   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例更正后，如适用本基金，相关内 容以更正后法律法例为准。                                 基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   广发成长开赴羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资办法  本基金在有用独揽组合风险并保持精良流动性的前提下，通过对上市公司及 行业所处的基本面进行潜入分析和把抓，精选具有成长上风的个股，力图达成基 金资产的永久慎重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的章程实行。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别缔造   本基金根据认购/申购/销售办事用度收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，而不计提销售办事                                    基金合同 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度， 而是从本类别基金资产入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额诀别缔造基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别狡计基金份额净值。狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该 类基金份额余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   磋商基金份额类别的具体缔造、费率水平由基金料理东说念主详情，并在招募说明 书中公告。根据基金销售情况，在得当法律法例且不损伤已有基金份额持有东说念主权 益的情况下，基金料理东说念主在履行得当智力后不错加多新的基金份额类别、或者在 法律法例和基金合同章程的界限内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，诊治前基金料理东说念主 需实时公告。                                    基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公诱骗售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏效，而仅代表销售机 构确乎收受到认购央求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。   得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具尊府提要中列 示，基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制                                  基金合同 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 法请参看招募说明书或相关公告。 央求单独狡计。认购一收受理不得撤销。 基金料理东说念主有权一起或部分断绝该投资者的认购央求，以确保单一投资者持有基 金份额的比例低于 50%。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的 证明为准。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，贯串 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应在按期讲述中 给以线路；贯串 60 个责任日出现上述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个责任日内 向中国证监会讲述并建议惩办决策，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交 易所、深圳证券来去所、北京证券来去所的平方来去日（若该责任日为非港股通 来去日，则本基金不错不灵通申购与赎回），基金料理东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体办理 时候在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开动公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中章程。   在详情申购开动与赎回开动时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的磋商章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调治 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进 行狡计； 限定赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主 必须在新国法开动实施前依照《信息线路办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的智力   投资东说念主必须根据销售机构章程的智力，在灵通日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购央求成立；本基金登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的磋商条件处理。   基金料理东说念主应以来去时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购 或赎回央求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏效，而仅代表销售机构确乎收受到央求。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其相关权益受损的，基                                    基金合同 金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。若申 购不奏效，则申购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的界限内，基金料理东说念主或登记机构可根据相关业务国法，对 上述业务办理时候进行诊治，本基金料理东说念主将于诊治实施前按照磋商章程给以公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或相关公告。 体章程请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可采选上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金料理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊治前依照《信息线路办法》的磋商章程在 章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 基金份额净值。狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该 类基金份额余额总和   本基金各种基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行得当智力，不错得当 蔓延狡计或线路。                                     基金合同 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列 示。赎回金额为按施行证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据相关章程实行，并在招 募说明书中列示。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎 回费，并全额计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的章程详情，并在招募说明 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的界限内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋商章程在章程媒 介上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规画。针对基金 投资者按期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错得当调低基金申购费率、基金赎回费率、 基金调治费率和基金销售办事费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准除名相关法律法例以及 监管部门、自律国法的章程。   七、断绝或暂停申购的情形                                      基金合同   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。 证券来去办事公司等机构认定的来去颠倒情况并决定暂停提供部分或者一起港 股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通机制进行正 常来去的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定断绝或暂停接受投资者的申购央求时，基金料理东说念主应当根据磋商章程在章程媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项：                                   基金合同 基金资产净值。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基 金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前 遴聘将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才能支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按平方赎回智力实行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的一起赎回央求有困难 或以为因支付投资东说念主的一起赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单                                      基金合同 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跳跃上一开 放日基金总份额 20%的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主跳跃该比例以 上的赎回央求实施缓期办理（基金份额持有东说念主可在提交赎回央求时遴聘将当日未 获办理部分给以撤销）。对该单个基金份额持有东说念主未跳跃上一灵通日基金总份额 总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除 投资者在提交赎回央求时遴聘将当日未获办理部分给以撤销外，蔓延至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述章程转入下一个灵通日的 赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东说念主，说明磋商处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 磋商章程，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行                                 基金合同 发布再行灵通的公告。   十一、基金调治   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，相关国法由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来去时势或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于得当条件的非来去过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的设施收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的设施收取转托管费。   十五、按期定额投资规画   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规画，具体国法由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按期定                                基金合同 额投资规画最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有章程的除外。   如相关法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可按照章程的设施收取一定的手续 费。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。                                        基金合同              第七部分       基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金料理东说念主     （一） 基金料理东说念主简况     称呼：广发基金料理有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东说念主：葛长伟     建立日历：2003 年 8 月 5 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 [2003]91 号     组织姿色：有限包袱公司     注册成本：14,097.8 万元东说念主民币     存续期限：持续规画     磋商电话：020-83936666     （二） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋商法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处                                 基金合同 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回及调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （16）在得当磋商法律、法例及《基金合同》的前提下，制订和诊治磋商基 金认购、申购、赎回、调治和非来去过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金诀别 料理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                                   基金合同   （8）采选得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程，履行信息线路 及讲述义务；   （12）保守基金生意私密，不表现基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋商章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予秘密，不 向他东说念主表现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不少于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而且 保证投资者或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并插手基金财产清理小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有                                         基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   基金托管东说念主：中原银行股份有限公司   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字[2005]25 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东说念主民币   规画期限：持续规画   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则持有并安全赈济基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）赈济由基金料理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给以秘密，不得向他东说念主表现；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说                                   基金合同 明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府不少于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋商章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C                                  基金合同 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去经由中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）向基金料理东说念主或销售机构提供法律法例章程的信息尊府及身份评释文 件，配合料理东说念主或其销售机构就托福东说念主风险承受才能、反洗钱等事项进行的尽责                                基金合同 走访；  （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会暂不建立日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金设施或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会智力；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致， 履行得当智力后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的界限内诊治本基金的申购费率、调                                     基金合同 低赎回费率、调低销售办事费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会 许可的界限内诊治磋商认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托 管等业务国法；   （7）基金推出新业务或办事，或诊治基金份额类别缔造；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定                                    基金合同 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得难题、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋商东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式                                    基金合同   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不插手收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具 倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具倡导的代理东说念主出具的 托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法例、 《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构纪录相符；                                   基金合同   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   插手基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参 加，方可召开。 电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、积贮、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 构允许的前提下，授权方式不错接纳书面、积贮、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文书中列明。   五、议事内容与智力   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程智力详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该                                     基金合同 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 得当会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文书章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理                                  基金合同 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不竭力。                                   基金合同   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份                  基金合同 额持有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智力   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形   （一） 基金料理东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责远离：   （二） 基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换智力   （一） 基金料理东说念主的更换智力 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东说念主； 效，奏效后方可实行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；                                  基金合同 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的叮属手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时收受。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金资产总值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主磋商的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换智力 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 效，奏效后方可实行，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主核 对基金资产总值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力。                                     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上积贮公告。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡平直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   新任或临时基金料理东说念主收受基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主收受基 金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金 合同的章程赓续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成损伤 的步履。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在赓续履行相关职责时间，仍有权按 照基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他磋商章程签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息线路及互相监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                                    基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他得当条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的包袱不因托福而免除。基金料理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理条约，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金来去证明、披发 红利、建立并赈济基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例章程的最低期限；                                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 业务的）    ；                                     基金合同             第十二部分        基金的投资   一、投资办法   本基金在有用独揽组合风险并保持精良流动性的前提下，通过对上市公司及 行业所处的基本面进行潜入分析和把抓，精选具有成长上风的个股，力图达成基 金资产的永久慎重升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 分离来去可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短 期融资券）等）、资产赈济证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须得当中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 智力后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊治 投资界限。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例 为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳跃股票资产的 50%；每个来去日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货、 股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适 当智力后，不错作念出相应诊治。   三、投资策略   （一）大类资产成就策略   本基金将密切暄和股票、债券商场的运行情状与风险收益特征，玄虚分析宏 不雅经济时势、国度策略、商场流动性和估值水对等身分，判断金融商场运行趋势                                    基金合同 和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收 益特征进行评估，从而详情股票、债券、货币等大类资产的成就比例，并依据各 身分的动态变化进行实时诊治。   在境内股票和香港股票方面，本基金将玄虚计划以下身分进行两地股票的配 置：   （二）股票投资策略   本基金依托于基金料理东说念主的投资研究平台，从公司基本面分析开始，接纳定 性分析和定量分析相团结的方法，精选具备价钱上风和持续成长后劲的上市公司 股票构建股票组合。此外，本基金还将实时追踪并把抓商场趋势和个股投资契机， 增强组合收益。   在行业成就层面，本基金将运用“从上至下”的行业成就方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业策略导向和经济周期调 整的潜入研究，挖掘明天受益于行业成长的投资契机。   （1）定性分析   本基金将深度挖掘个股，对企业明天两到三年的成长性进行分析和权衡，精 选出具有明天成长后劲并获取行业上风地位的上市公司，具体标的如下：   （2）定量分析   本基金基于公司财务想象分析公司的基本面，遴聘财务想象和资产情状精良 且明天发展空间较大的公司。具体的教训想象包括：                                      基金合同 步履净收益/利润总额等； 市销率（PS）、总市值等。   计划到香港股票商场与 A 股股票商场的各异，对于港股通标的股票，本基 金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将团结公司基本面、国内经济和 相关行业发展远景、香港商场资金面和投资者步履，以及世界主要经济体经济发 展远景和货币策略、主流成本商场对投资者的相对眩惑力等身分，精选得当本基 金投资办法的港股通标的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略实行。 与价值相对波动和偏离进程的分析掌抓买卖时机，在股价的波动经由中当令达成 收益。此外，本基金将积极把抓我国经济转型经由中特定行业或主题出现的投资 契机，获取一定的逾额收益。   （三）债券投资策略   本基金债券投资将以优化流动性料理、散播投资风险为主要办法，同期根据 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采选以下积极料理策略：   本基金将教训商场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等 引起利率变化的相关身分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在 此基础上判断包括财政策略、货币策略在内的宏不雅经济策略取向，对商场利率水 善良收益率弧线明天的变化趋势作念出权衡和判断，团结债券商场资金供求结构及 变化趋势，详情固定收益类资产的久期成就。   类属成就主要包括资产类别遴聘、各种资产的得当组合以及对资产组合的管 理。本基金通过情景分析和历史权衡相团结的方法，“从上至下”在债券一级市 场和二级商场，银行间商场和来去所商场，银行入款、信用债、政府债券等资产                                   基金合同 类别之间进行类属成就，进而详情具有最优风险收益特征的资产组合。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济策略的分析，权衡明天收益率弧线的变动趋势，玄虚计划组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特质、盈利才能、 偿债才能、流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采选散播化投资策略，严格独揽组合全体的违 约风险水平。   可调治债券和可交换债券同期具有固定收益类与权益类证券的双重特质。本 基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，遴聘不同 的行业，再根据可调治债券和可交换债券的特质遴聘各行业不同的券种。本基金 利用可调治债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金 投资的相对安全性；利用可调治债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市 场出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种，获取逾额收益。   （四）资产赈济证券投资策略   本基金将重心对商场利率、刊行条件、赈济资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产赈济证券价值的身分进行分析，并补助采 用数目化订价模子，评估资产赈济证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）金融繁衍品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，遴聘流动 性好、来去活跃的期货合约，并根据对质券商场和期货商场运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，达成多头或空头的套 期保值操作，由此取得股票组合产生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将 充分计划股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的 流动性风险，以改善投资组合的风险收益特质。   国债期货行动利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风                                       基金合同 险水平。料理东说念主将按摄影关法律法例的章程，团结对宏不雅经济时势和策略趋势的 判断、对债券商场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等想象进行追踪监控。 国债期货相关投资除名法律法例及中国证监会的章程。   本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，团结 投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，详情参与 股票期权来去的投资时机和投资比例。   本基金将暄和其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投资前述繁衍用具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的章程，制定 与本基金投资办法相得当的投资策略和估值策略，在充分评估繁衍家具的风险和 收益的基础上，严慎地进行投资。   明天，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不调动投 资办法的前提下，除名法律法例的章程，在履行得当智力后相应诊治或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票 不跳跃股票资产的 50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并狡计）不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得跳跃                                    基金合同 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济 证券，不得跳跃其各种资产赈济证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券时间，要是其信用品级着落、不再得当投资设施，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在寰球银行间同行商场的债券回购最永久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （12）本基金投资股指期货，还需遵命以下限制：在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何来去日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金资 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日 日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在 任何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来去 日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值总共（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （13）本基金投资国债期货，还需遵命以下限制：在职何来去日日终，持有 的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何来去日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，总共（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在 任何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来去                                    基金合同 日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权来去的，应当得当下列风险独揽想象要求：基金 因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金料理东说念主料理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的身分以至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项章程的情形外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不得当 上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监 会章程的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当                                    基金合同 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过火他不正大的证券来去步履；   （7）依照法律法例磋商章程，由中国证监会章程禁止的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、施行 独揽东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，除名基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实行。相关来去必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以线路。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的条件和要求，如适用于本基金，在履行得当智力后本基金可不受相关限制。法 律法例或监管部门对上述组合限制、禁停步履章程或从事关联来去的条件和要求 进行变更的，如适用于本基金，在履行得当智力后本基金不错变更后的章程为准； 经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门章程平直对基 金合同进行变更。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×60%+东说念主民币计价的恒生指数 收益率×20%+中债-新玄虚钞票（总值）指数收益率×20%。   沪深 300 指数玄虚响应沪深证券商场的全体情状，商场代表性较强，适相助 为本基金 A 股投资的比拟基准；恒生指数是香港股票商场价钱的伏击想象，适                                   基金合同 相助为本基金港股投资的比拟基准。中债-新玄虚钞票（总值）指数或者较好的 响应债券商场变动的全貌，适相助为本基金债券投资的比拟基准。此外，本基金 还参考预期的大类资产成就比例缔造了功绩比拟基准的权重。   要是指数编制单元罢手狡计编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法例 发生变化、或有更得当的、更能为商场广泛接受的功绩比拟基准推出、或商场上 出现愈加适用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一 致，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，不消召开基金份额持有 东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、债券型基 金，低于股票型基金。   本基金资产若投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及来去国法等各异带来的非凡风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成平方来去，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   七、基金料理东说念主代表基金应用推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                                  基金合同  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的赈济和贬责   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赈济。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                   基金合同            第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去时势的来去日以及国度法律法例 章程需要对外线路基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具、资产赈济证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门磋商章程。   （一）对存在活跃商场且或者获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近来去日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来去日的报价弗成确凿响应公允价值的，应答报价进行诊治，详情公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息赈济的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行诊治并详情公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊治最近来去市价，详情公允价钱；   （2）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由 基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估 值；   （4）对在来去所商场上市来去的可调治债券，以逐日收盘价行动估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。 来去所商场挂牌转让的资产赈济证券，接纳估值技巧详情公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值技巧详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票、债券，接纳估值技巧详情公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、                                   基金合同 初度公诱骗行股票时公司推进公诱骗售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会磋商章程详情公允价值。   （1）银行间商场来去不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。 要货币对东说念主民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中 间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情 况诊治本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 制，以确保基金估值的平允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。                                      基金合同   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋商法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。   五、估值智力 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金料理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另 有章程的，从其章程。   每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按章程披 露。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。   六、估值疯狂的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值疯狂时，视为该类基金份额净值疯狂。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值疯狂，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误 的包袱东说念主应当对由于该估值疯狂遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值疯狂处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值疯狂的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数                                  基金合同 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值疯狂已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值疯狂包袱方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值疯狂发生的用度由估值疯狂包袱方承担； 由于估值疯狂包袱方未实时更正已产生的估值疯狂，给当事东说念主形成损失的，由估 值疯狂包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值疯狂包袱方如故积极息争，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值疯狂包袱方应答更正的情况向磋商当事东说念主进行证明，确保估值疯狂已得 到更正。   （2）估值疯狂的包袱方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而且仅对估值疯狂的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值疯狂而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值疯狂包袱方仍应答估值疯狂负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值疯狂责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值疯狂包袱方。   （4）估值疯狂诊治接纳尽量规复至假定未发生估值疯狂的正确情形的方式。   估值疯狂被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值疯狂发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值疯狂发生 的原因详情估值疯狂的包袱方；   （2）根据估值疯狂处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值疯狂形成的损失 进行评估；   （3）根据估值疯狂处理原则或当事东说念主协商的方法由估值疯狂的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值疯狂处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值疯狂的更正向磋商当事东说念主进行证明。                                    基金合同   （1）基金份额净值狡计出现疯狂时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）疯狂偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；疯狂偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的包袱，经证明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照谬误 进程各自承担相应的包袱。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息疯狂（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计疯狂而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管部门机关另有章程的，从其章程。   七、暂停估值的情形 业时；                                   基金合同 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和各种份额的基金份额净值由基金料理 东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日来去结果后 狡计当日的基金资产净值和各种份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值 给以公布。   九、特殊情形的处理 资产估值疯狂处理； 可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、得当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该疯狂的，由此形成的基金资产估值疯狂，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 削弱或放弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                                   基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金远离清理时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主按照指示从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                      基金合同   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主按照指示从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，托管东说念主从资金财产中一 次性支付，经注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同章程支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售办事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告白 费、促销步履费、基金份额持有东说念主办事费等。   销售办事费的使用界限不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法例及相应条约 章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费、信息线路用度以过火他用度不得从基 金财产中列支。基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但                                基金合同 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主 不得就侧袋账户资产收取料理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的章程代扣代缴。                                      基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 售办事费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；      在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和 支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的详情、公告与实施                                   基金合同      本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的磋商章程在章程媒介公告。      法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务国法》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照磋商章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的磋商章程在章程媒介公告。                                   基金合同          第十八部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理章程》、            《基金合同》过火他磋商章程。相关法律对信息线路的 方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息真的凿性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称章程报刊）及《信息披 露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站）等媒介线路，并保证投资者能 够按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   章程网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息线路办事。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                                 基金合同   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体智力，说明基金家具的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主办事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在变更后的三个责任日内，更新基金招募说明 书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府提要的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在变更后的三个责任日内，更新基金家具尊府提要，并登 载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府提要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新 基金家具尊府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告                                   基金合同   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告，载明基金召募情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在章程网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，将年度讲述指示性公告登载在章程报刊上。基金年度 讲述中的财务司帐讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述指示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情                                    基金合同 形，为保险其他投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下线路该投资东说念主的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组搭伙产情况过火流动 性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，磋商信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管                                    基金合同 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行独揽东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或法律法例、中国证监会、本基金合同章程的其他事 项。   （八）澄莹公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场好意思丽传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主 权益的，相关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将磋商 情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资资产赈济证券的信息线路   基金料理东说念主应在基金年报及中期讲述中线路其持有的资产赈济证券总额、资 产赈济证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产赈济证券明细。                                 基金合同   基金料理东说念主应在基金季度讲述中线路其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赈济证券明细。   （十一）投资股指期货相关公告   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货来去情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风 险想象等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资策略和投资办法等。   （十二）投资国债期货相关公告   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货来去情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风 险想象等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资策略和投资办法等。   （十三）投资股票期权相关公告   基金料理东说念主应当在按期信息线路文献中线路参与股票期权来去的磋商情况， 包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险想象、估值方法等，并充分揭示股票 期权来去对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资办法。   （十四）投资港股通标的股票的相关公告   基金料理东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等按期讲述 和更新的招募说明书等文献中线路本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中 国证监会对公开召募证券投资基金通过港股通投资香港股票商场的信息线路另 有章程时，从其章程。   （十五）清理讲述   基金合同远离的，基金料理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。清理讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。清理组应当将清理讲述登载在章程 网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同                                基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及 高档料理东说念主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 线路内容与风光准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金家具尊府提要、基金清理 讲述等公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电 子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息真的凿、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主擢升信息线路办事的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的相关章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到不少于法律法例章程的最 低期限。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，奏效后方可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效 之日起两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关智力后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                                   基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理经由中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理经由中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在章程网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分     负约包袱   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不行动而形成的损失； 资权而形成的损失；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大戒指地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时采选必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得采选得当措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可独揽的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能 发现疯狂的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放弃或削弱由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   相关各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一 切争议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并 对相关各方当事东说念主具有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责赓续赤诚、死力、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（仅为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门特 别行政区及台湾地区法律）统帅。                                基金合同         第二十二部分   基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表签名或盖印并在募麇集束后经基金料理东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明后奏效。   《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案证明后并公告之日止。   《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不竭力。   《基金合同》原来一式三份，除上报磋商监管机构一式一份外，基金料理 东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋商法律法例协 商惩办。                                 基金合同           第二十四部分    基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的职权与义务   （一） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋商法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回及调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者                                   基金合同 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （16）在得当磋商法律、法例及《基金合同》的前提下，制订和诊治磋商基 金认购、申购、赎回、调治和非来去过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金诀别 料理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程，履行信息线路 及讲述义务；   （12）保守基金生意私密，不表现基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、                                   基金合同 《基金合同》过火他磋商章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予秘密，不 向他东说念主表现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不少于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而且 保证投资者或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并插手基金财产清理小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                                   基金合同   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则持有并安全赈济基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                                 基金合同   （5）赈济由基金料理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给以秘密，不得向他东说念主表现；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府不少于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋商章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主                                   基金合同 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩 余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                 基金合同   （3）暄和基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去经由中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）向基金料理东说念主或销售机构提供法律法例章程的信息尊府及身份评释文 件，配合料理东说念主或其销售机构就托福东说念主风险承受才能、反洗钱等事项进行的尽责 走访；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的智力国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会暂不建立日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金设施或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会智力；                                    基金合同   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致， 履行得当智力后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的界限内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售办事费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会 许可的界限内诊治磋商认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托 管等业务国法；   （7）基金推出新业务或办事，或诊治基金份额类别缔造；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                     基金合同 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得难题、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；                                    基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋商东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连                                    基金合同 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不插手收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具 倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具倡导的代理东说念主出具的 托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释得当法律法例、 《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   插手基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参 加，方可召开。 电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、积贮、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 构允许的前提下，授权方式不错接纳书面、积贮、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与智力   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份                                     基金合同 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程智力详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，                                 基金合同 调治基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 得当会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文书章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进                                   基金合同 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不竭力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                                    基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 办事费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支                                   基金合同 付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的磋商章程在章程媒介公告。   法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务国法》实行。   （五）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产料理、运作磋商用度的索求、支付方式与比例   （一） 基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主按照指示从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                                      基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主按照指示从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （三）基金销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送指示，托管东说念主从资金财产中一 次性支付，经注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同章程支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （四）不列入基金用度的名目   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费、信息线路用度以过火他用度不得从基 金财产中列支。基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主 不得就侧袋账户资产收取料理费，详见招募说明书的章程。   （六）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的章程代扣代缴。                                     基金合同   五、基金资产的投资标的和投资限制   （一） 投资界限   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、 债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 分离来去可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短 期融资券）等）、资产赈济证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须得当中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 智力后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊治 投资界限。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例 为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳跃股票资产的 50%；每个来去日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货、 股票期权过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适 当智力后，不错作念出相应诊治。   （二） 投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票 不跳跃股票资产的 50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；                                       基金合同   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并狡计）不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济 证券，不得跳跃其各种资产赈济证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券时间，要是其信用品级着落、不再得当投资设施，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在寰球银行间同行商场的债券回购最永久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （12）本基金投资股指期货，还需遵命以下限制：在职何来去日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何来去日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金资 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来去日 日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在 任何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来去 日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值总共（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （13）本基金投资国债期货，还需遵命以下限制：在职何来去日日终，持有                                    基金合同 的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何来去日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，总共（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；在 任何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来去 日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权来去的，应当得当下列风险独揽想象要求：基金 因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金料理东说念主料理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的身分以至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项章程的情形外，因证券、期货商场波动、                                    基金合同 上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不得当 上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监 会章程的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过火他不正大的证券来去步履；   （7）依照法律法例磋商章程，由中国证监会章程禁止的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、施行 独揽东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，除名基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实行。相关来去必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以线路。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 的条件和要求，如适用于本基金，在履行得当智力后本基金可不受相关限制。法 律法例或监管部门对上述组合限制、禁停步履章程或从事关联来去的条件和要求 进行变更的，如适用于本基金，在履行得当智力后本基金不错变更后的章程为准； 经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门章程平直对基 金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   基金合同   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产净值的狡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在章程网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，奏效后方可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效 之日起两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关智力后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理                                   基金合同 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理经由中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理经由中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备                                   基金合同 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在章程网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   八、争议的处理和适用的法律   相关各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一 切争议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并 对相关各方当事东说念主具有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责赓续赤诚、死力、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（仅为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门特 别行政区及台湾地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。                                基金合同 （本页为《广发成长开赴羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金料理东说念主：广发基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签名或签章）： 基金托管东说念主：中原银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日