广发基金管理有限公司 广发中证 A100 往复型通达式指数证券    投资基金发起式聚首基金          托管条约    基金管理东谈主：广发基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  目     录 一、 基金托管条约当事东谈主               2 二、 基金托管条约的依据、办法和原则         3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查     4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        10 五、 基金财产撑捏                  11 六、 指示的发送、阐明和推论             13 七、 往复及清理交收安排               15 八、 基金钞票净值讨论和管帐核算           18 九、 基金收益分拨                  22 十、 信息袒露                    23 十一、 基金用度                   24 十二、 基金份额捏有东谈主名册的撑捏           27 十三、 基金关联文献和档案的保存           27 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换         28 十五、 摧毁行径                   30 十六、 基金托管条约的变更、远隔与基金财产的清理   31 十七、 毁约包袱                   33 十八、 争议措置方式                 33 十九、 基金托管条约的效率              34 二十、 基金托管条约的签订              34                一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：证监基金字[2003]91 号   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   组织花样: 有限包袱公司   磋议范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务   存续时代：捏续磋议   电话：020-83936666   传真：020-89899158   研究东谈主：项军   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有利欺骗中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时代：捏续磋议   磋议范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证事迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；撑捏箱事迹；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理事迹；年金账户管 理事迹；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、询查、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人事迹；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、办法和原则   坚韧本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息袒露管理办法》               （以下简称《信息袒露办法》）、                             《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险管理规矩》                 （以下简称《流动性风险管理规矩》）、                                  《证 券投资基金信息袒露内容与花样准则第 7 号〈托管条约的内容与花样〉》、《广发 中证 A100 往复型通达式证券投资基金发起式聚首基金基金合同》                                （以下简称《基 金合同》）过火他关联规矩。   坚韧本条约的办法是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值讨论、收益分拨、信息袒露及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有雷同含义。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器具：   本基金以所在 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资所在，本基金可少量投资于非成份股 （包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行 入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、货币阛阓 器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国 证监会的干系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门划定及《基金合同》摧毁投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保捏不低 于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。   因基金界限或阛阓变化等要素导致投资组合不适合上述规矩的，基金管理东谈主 应在合理的期限内谐和基金的投资组合，以适合上述比例胁制。法律律例另有规 定时，从其规矩。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 不得跨越该权证的 10%； 净值的 0.5%；   在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有 的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一往复日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计（轧差讨论）应当适合基金合同对于股票投资比 例的关联约定； 金钞票净值的 10%； 要素以至基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 该钞票支捏证券界限的 10%； 权益东谈主的万般钞票支捏证券，不得跨越其万般钞票支捏证券共计界限的 10%； 基金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用品级下落、不再适合投资步调，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 上市往复的股票合并讨论。   《基金法》过火他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适应法子 后，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例谐和期限   除第（2）点第 2）、9）、12）条文矩的情形外，由于证券或期货阛阓波动、 上市公司合并或基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限 制、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应在 10 个往复日内进 行谐和，以达到规矩的投资比例限制要求。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》生 效之日起驱动。   如法律律例或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取 消限制的，在不篡改基金投资所在、不篡改基金风险收益特征的条目下，本基金 可根据法律律例规矩，在履行适应法子后，则本基金投资不再受干系限制。   基金管理东谈主领会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等要素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统谐和预留所需的合理必要时分。 投资摧毁行径进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金摧毁从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述摧毁性规矩，基金管理东谈主在履行适应法子后 可不受上述规矩的限制。 督。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主细办法文献花样向基金托管东谈主提供适合 法律律例及行业步调的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间阛阓往复进行监督。基金管理东谈主拟增多或减少银行间阛阓往复敌手 的，应按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主阐明，拟谐和名单经基金托管东谈主阐明后驱动奏效。因基金管理东谈主未履行阐明程 序导致往复敌手名单未变更的，干系包袱由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主领会并 同意新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 条约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管理东谈主祛除往复，经提醒后基金管理东谈主仍推论往复并形成 基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献花样不适合托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供往复敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说 明内容真确、准确、好意思满。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍推论往复并形成基金钞票亏蚀 的，基金托管东谈主不承担包袱。   （3）基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑 付)的往复结算方式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才调等波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的 亏蚀，基金托管东谈主不承担任何包袱，干系亏蚀由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求干系包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券关联问题的报告》等关联法律律例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》法式的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险胁制 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例胁制情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟推论投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券有 关问题的报告》规矩，对基金管理东谈主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补 充书面说明，并保留视察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估阐明等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝推论关联指示。 因断绝推论该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带包袱。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值讨论、基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约关联规矩时，应实时以书面花样报告基金管理东谈主限 期校正，基金管理东谈主收到报告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面花样向基 金托管东谈主发出回函，进行讲明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   对于依据往复法子尚未成交的且基金托管东谈主在往复前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝推论，立即报告基金管理东谈主，并向中国证监会阐明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控讨论或依据往复法子还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即报告基金管理东谈主，并阐明中国证监会。   基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时老实 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督阐明的，基金管理东谈主应积极合作提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应立即阐明中国证监会，同期 报告基金管理东谈主限期校正。   基金管理东谈主无刚直意义，断绝、绝交基金托管东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐明中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主讨论的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、 干系信息袒露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推论或无故延伸推论基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关联规矩时，基金管理东谈主应实时以 书面花样报告基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到报告后应实时查对阐明并以 书面花样向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对报告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管理东谈主报告的 违纪事项未能在限期内校正的，基金管理东谈主应阐明中国证监会。基金管理东谈主应当 督促基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的亏蚀。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即阐明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期报告基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时老实回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直意义，断绝、绝交基金管理东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应阐明中国证监会。                五、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。 理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时报告并合作基金管理东谈主采选措施进行催收。 由此给基金形成亏蚀的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金 托管东谈主对此不承担包袱，但搪塞基金管理东谈主的追偿行径赐与必要的协助。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与事迹代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的营业银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、                   《运作办法》等关联规矩后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐明，出具 的验资阐明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑捏基金 的银行入款。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入世界 银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原来由基金托管东谈主撑捏，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约坚韧日之后，本基金被允许从事适正当律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑捏   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验胁制或撑捏的证券不承 担撑捏包袱。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑捏   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主撑捏。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑捏部门 15 年以上。          六、指示的发送、阐明和推论   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权报告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权报告当日回函向基金管理东谈主阐明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作 东谈主员之外的任何东谈主涌现,但法律律例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时分、 到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和推论的时分和法子   指示由“授权报告”细办法有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用传果然方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐明过的方式向基金托管 东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因管理东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示阐明,以至资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权报告”规矩的方法阐明指示灵验后，方可推论指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效率。但若是基金管理东谈主 更动被授权东谈主授权的报告已奏效，则对于尔后该被授权东谈主无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。基金管理东谈主应按照《基金法》、关联 法律律例和《基金合同》的规矩，在其正当的磋议权限和往复权限内发送划款指 令，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基 金托管东谈主留出推论指示所必需的时分。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主 应给基金托管东谈主预留出距划款甘休时点 2 小时的指示推论时分。由基金管理东谈主原 因形成的指示传输不足时、未能留出有余划款所需时分，以至资金未能实时到账 所形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证关联内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按期限内推论，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予推论，独立即报告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论该指示而 形成亏蚀的包袱。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债往复报告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送额外指示的情形和处理法子   基金管理东谈主发送额外指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息额外，指示中繁难信息唐突不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示额外时，有权断绝执 行，并实时报告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝推论指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金律例的关联规矩，视情况暂缓或不予推论，并应实时以书面花样通 知基金管理东谈主校正，基金管理东谈主收到报告后应实时查对，并以书面花样对基金托 管东谈主发出回函阐明，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常灵验指示推论，给基金份额捏有东谈主形成亏蚀的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更报告，同期电话报告基金托管东谈主。变更 报告应载明奏效时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主阐明。授权变更于变 更报告载明的奏效时分奏效。若变更报告载明的奏效时分早于基金托管东谈主收到变 更报告时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更报告时奏效。基金管理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更报告的原来送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现原来与之 前所发送的变更报告不一致时，以之前所发送的变更报告为准，基金托管东谈主应及 时奉告基金管理东谈主，若是由此给基金形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主 更换被授权东谈主报告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权 东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。             七、往复及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券磋议机构的步和谐法子   基金管理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券磋议机构。遴荐的步调是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息事迹。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究阐明及成全 的信息事迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究阐明。   基金管理东谈主负责根据以上步调以及里面管理轨制对关联证券磋议机构进行 教练后细目代理本基金证券买卖证券磋议机构，并承担相应包袱。基金管理东谈主和 被遴荐的证券磋议机构签订席位使用条约，由基金管理东谈主报告基金托管东谈主，并在 法定信息袒露公告中袒露关联内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面花样报告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律律例及干系业务国法，签订《证券 往复资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的包袱。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执 行。   本基金投资于证券发生的所有场内、场应酬易的资金清理交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏蚀；若是因为基金管理东谈主违背法律律例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算条约》而形成基金投资清理困难和风险的， 托管东谈主发现后应立即报告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，由此给基金形成 的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，由此给基金或基金托 管东谈主形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。若是因非基金托管东谈主原因发生超买行径，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在推论基金管理东谈主发送的指示时，有有余的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时分。如由于基金管理东谈主原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金或 基金托管东谈主形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律律例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝推论。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外袒露基金份额净 值之前，必须保证本日所有践诺往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录都备一致。 若是践诺往复纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不真确， 由此导致的亏蚀由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对往复纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调节通达式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金管理东谈把持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面花样并加盖业务专用章报告基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项摄取轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时报告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时报告基金管理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会阐明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时报告基金托管东谈主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会阐明。         八、基金钞票净值讨论和管帐核算   （一）基金钞票净值的讨论   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指讨论 日基金钞票净值除以该讨论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的讨论保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管理东谈主应根据《基金合同》规矩的估值日对基金钞票进行估值。估值原 则应适合《基金合同》、           《证券投资基金管帐核算业务调换》过火他法律、律例的 规矩。用于基金信息袒露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责讨论， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日往复扫尾后讨论当日的基金份额资 产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值讨论结果复核 后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主讨论并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主讨论的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的讨论结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的所在 ETF 份额、股票、债券、权证、股指期货合约和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）所在 ETF 份额的估值   本基金投资的所在 ETF 份额以所在 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日 为非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券往复所上市的权益类证券的估值   往复所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 谐和最近往复市价，细目公允价钱。   （3）处于未上市时代的权益类证券应差异如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 明确锁按期的股票、通过大量往复取得的带限售期的股票等），按监管机构或行 业协会的关联规矩细目公允价值。   （4）往复所阛阓往复的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了重 大变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，谐和最近往复市价， 细目公允价钱； 定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间阛阓往复的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （6）合并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （7）因捏有股票而享有的配股权，摄取估值本事细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，摄取最近往复日结 算价估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错摄取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推论。   （12）干系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值额外给投资者形成亏蚀的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的包袱，有权向舛误东谈主追偿。   当基金管理东谈主讨论的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律律例的规矩对投资者或 基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息额外，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后 仍不成发现该额外，进而导致基金钞票净值、基金份额净值讨论额外形成投资者 或基金的亏蚀，以及由此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值讨论顺延 额外而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供额外信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券往复所过火登记结算公司发送的数据额外，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、适应、合理的措施进行搜检， 然则未能发现该额外的，由此形成的基金钞票估值额外，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错除名抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施裁减 或摒除由此形成的影响。   当基金管理东谈主讨论的基金钞票净值与基金托管东谈主的讨论结果不一致时，干系 各方应本着致力尽职的魄力重新讨论查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的讨论结果为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该往复日基金钞票净值 讨论顺延额外而引起的亏蚀由基金管理东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登录和撑捏本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并校正，保证干系各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的讨论和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按期阐明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个责任日内 完成季度阐明编制并公告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成半年阐明编制并 公告；在管帐年度扫尾后 3 个月内完成年度阐明编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度阐明，在月度阐明完成当日，对阐明加 盖公章后，以传真方式将关联阐明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任 日内进行复核，并将复核结果实时书面报告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任 日内完成季度阐明，在季度阐明完成当日，将关联阐明提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面报告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在 30 日内完成中期阐明，在半年报完成当日，将关联阐明提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面报告基 金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐明，在年度阐明完成当日，将关联 阐明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书 面报告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐明、半年阐明或年度阐明复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额该次收益分拨金额后不成低于面值； 金份额不收取销售事迹费，而 C 类基金份额收取销售事迹费，各基金份额类别对 应的可分拨收益将有所不同；   在对捏有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则 进行谐和，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策细目后，由基金管理东谈主依照《信息袒露办法》的关联规矩 在至少一家规矩前言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润讨论截止日）的时分 不得跨越 15 个责任日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管理东谈主的指定账户。                 十、信息袒露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息袒露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息袒露的关联规矩进行袒露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例规矩之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何第 三方袒露。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露法子   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息袒露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限袒露的义务。   根据《信息袒露办法》的要求，本基金信息袒露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、按期阐明、临时阐明、基金净值信息等其他必要的公告文献，由 基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金功绩发达数据、基金按期阐明 和按期更新的招募说明书、基金家具贵寓摘录、基金清理阐明等公开袒露的干系 基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子盖章阐明。   基金年报中的财务阐明部分，经适合《证券法》规矩的管帐师事务所审计后， 方可袒露。   基金管理东谈主应当在中国证监会规矩的时老实，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会规矩的世界性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等前言袒露。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托管东谈主将通过规矩报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开袒露。   赐与袒露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时分得到上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。              十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。   讨论方法如下：     H＝E×0.50%÷畴前天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有所在 ETF 基金份额部分的基 金钞票净值，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。讨论方法如下：     H＝E×0.10%÷畴前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值-前一日所捏有所在 ETF 基金份额部分的基 金钞票净值，若为负数，则 E 取 0   （三）基金销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率 为 0.10%。在频繁情况下，C 类基金份额的销售事迹费按前一日 C 类基金份额资 产净值的 0.10%年费率计提。讨论方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的指数许可使用费   若改日指数许可方针对本基金收取指数许可使用费，本基金管理东谈主将根据与 指数许可方签订的指数许可使用条约，从基金财产入彀提指数使用费。   （五）指数许可使用费、证券往复用度、基金信息袒露用度、基金份额捏有 东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费等根据关联法 规、《基金合同》及相应条约的规矩，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并 根据用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的花样   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息袒露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律律例，以及中国证监会的关联规矩不得列入基金用度的花样不列 入基金用度。   （七）基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费的谐和   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金界限等要素协商一致并履行适应法子 后，谐和基金管理费率、基金托管费率和基金销售事迹费率。基金管理东谈主可根据 基金发展情况下调销售事迹费率或为促进销售在特定时老实对销售事迹费率进 行打折优惠。   （八）基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费率的复核法子、支付方式 和时分。基金托管东谈主对不适合《基金法》、                   《运作办法》等关联规矩以及《基金合 同》的其他用度有权断绝推论。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和基金销售事迹费 率等，根据本托管条约和《基金合同》的关联规矩进行复核。   基金管理费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   基金托管费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   基金销售事迹费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对 无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 2 个责任日内从 基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同 规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背关联法律律例的关联规矩和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面讲明，若是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无刚直或合理的意义，不错断绝支付。          十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和撑捏，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系国法分别撑捏基金份额捏有 东谈主名册。撑捏方式不错摄取电子或文档的花样。登记机构的撑捏期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》远隔日等波及到基金繁难事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名 册，应按关联律例规矩各自承担相应的包袱。          十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和繁难合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律律例规矩的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   （一） 基金管理东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远隔：   （二） 基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一） 基金管理东谈主的更换法子 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 效，奏效后方可推论，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩前言公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的打法手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时招揽。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，奏效后方可推论，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩前言公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和法子。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规矩前言上结伴公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条目和法子的约定，但凡告成 援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相 应内容进行修改和谐和，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。               十五、摧毁行径   托管条约当事东谈主摧毁从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金磋议过程中任何尚未按法律 律例规矩的方式公开袒露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的广宽灵验指示拖延或断绝推论。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等基金管理 东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的规矩进行刑事包袱的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规矩的除 外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                    （6）从事内幕往复、足下证券往复 价钱过火他不刚直的证券往复行动；                （7）依照法律律例关联规矩，由中国证监会 规矩摧毁的其他行动。   （十一）法律律例和基金合同摧毁的其他行径，以及依照法律律例关联规矩， 由中国证监会规矩摧毁基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。      十六、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与远隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。   发生以下情况，本托管条约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被祛除、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被祛除、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的规矩无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组结伴经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐明；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐明出具法律主张书；   （6）将清理阐明阐明中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理阐明管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               十七、毁约包袱   （一）若是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不适合约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因托管条约当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定动作或不动作而形成的亏蚀等； 投资权而形成的亏蚀等；   （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，快活担 抵偿包袱。   （四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要 的措施，驻防亏蚀的扩大。莫得采选适应措施以至亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求抵偿。非毁约方因驻防亏蚀扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管条约约略无间履行的，在最大胁制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本条约。   （六）本条约所指亏蚀均为告成亏蚀。               十八、争议措置方式   干系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，无间 针织、致力、尽职地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，珍重基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。             十九、基金托管条约的效率   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的主张修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约原来一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律效率。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。 本页无正文，为《广发中证 A100 往复型通达式指数证券投资基金发起式聚首基 金托管条约》署名页。 《托管条约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：广发基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日