中原中证 A500 指数证券投资基金       招募说明书   基金管制东谈主：中原基金管制有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                        报复辅导   中原中证A500指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2024年10月18日证 监许可[2024]1441号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投 资者投资于本基金靠近追踪过错抑止未达约定主见、指数编制机构住手服务、标的指数变 更、成份股停牌或退市等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金和货币商场基金。根据2017年7月1日践诺的《证券期货投资者适当性管制办法》，基金 管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的践诺性风险 收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险 评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支抓证券，可能靠近的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV误期风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖 品，可能靠近的风险包括商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、商场风险等。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管制东谈主将对基金简称进行荒芜标 识，暂停表现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅 读相干内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品贵寓纲领，全面结实本基金的风险收益特征和居品特质，并充分探讨自身的风险承 受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全贯通基金合同第二 十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其未来推崇。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                                    中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    一、序论   《中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下 简称“《证券法》”)、           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管制办  （以下简称“《信息表现办法》”）、 法》               《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》 （以下简称“《流动性风险管制章程》”）《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数                    、     （以下简称“《指数基金指引》”）过甚他关连章程以及《中原中证 A500 指数证券 基金指引》 投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关连章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权益和义务，应凝视查阅基金合同。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                          二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》 合同的任何灵验纠正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充               《中原中证 A500 指数证券投资基金基金居品贵寓纲领》过甚更 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不坚苦的决定、决议、通告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的纠正       《信息表现办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的纠正       《运作办法》            ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 存续或经关连政府部门批准莳植并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及相干法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主鉴定了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并赞助基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 受中原基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书           ：指《中原基金管制有限公司通达式基金业务司法》，是范例基金管制 东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同死守 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 苦求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额) 超过上一通达日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 额净值的过程 表现办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来往的债券等 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时候仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                                      中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                            三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    莳植日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    估量东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技参谋有限公司                         10%                       统统                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公司 董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                                  中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 员、钞票管制委员会主任、钞票管制党委布告。曾任中信证券股份有限公司打算财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、磋商部磋商员、来往与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：沉寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济磋商所国务院荒芜津贴大众， 二级磋商员，博士生导师。兼任中国计策磋商会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会磋商院特聘兼职解释及广西南宁政府照应人。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。   殷少平先生：沉寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副解释、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉寂董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：沉寂董事，博士。解释，博士生导师，主要磋商场地为财务管制、本钱市 场、糜费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府荒芜津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议组成员、第五届宇宙MBA教育带领委员会 副主任委员、教育部工商管制专科素质带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总 裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资 管制委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管制公司(HGI)的全 球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 抓劳动）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管制等劳动。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高等业务司理，中原基金管制有限公司 北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓劳动）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中底本钱管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业磋商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金 管制有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原财 富投资管制有限公司副总司理，中原基金管制有限公司总司理助理、磋商发展部行政负责东谈主 （兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限职责公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 本钱管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司打算财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤辘集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限职责公司信息时候部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金管 理有限公司，历任数目投资部磋商员、基金司理助理，中原新趋势无邪配置羼杂型证券投资 基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣无邪配置羼杂型证券投 资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）、中原中证全指证券公司来往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、中原中证全指 证券公司来往型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2020年4月3日至2021年 月11日至2022年3月14日历间）、中原中证智能汽车主题来往型通达式指数证券投资基金基 金司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生来往型通达式指数发起式证 券投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）、中原中证农业主题来往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、中原中证新能 源来往型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月 日起任职）、中原中证全指房地产来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2019年11月28 日起任职）、中原中证全指房地产来往型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理 （2019年11月28日起任职）、中原中证银行来往型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金 基金司理（2019年12月6日起任职）、中原中证东谈主工智能主题来往型通达式指数证券投资基 金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题来往型通达式指数证券投资基 金发起式皆集基金基金司理（2019年12月10日起任职）、中原中证新动力汽车来往型通达式                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、中原中证东谈主工智能主题来往型通达 式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2020年6月16日起任职）、中原沪港通恒生 来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生来往型 通达式指数证券投资基金皆集基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技主 题来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证物联网主题 来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日起任职）、中原中证光伏产业指 数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、中原中证新动力汽车来往型开 放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原中证港股通 数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）、中原中证生物科技主题来往型通达式 指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50 来往型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理（2023年7月6日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强人先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验措施，谨防违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不正大的证券来往步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程防碍的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺抑止东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相干来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，基金管制东谈主在履行适当标准后，本 基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 律例及行业范例，敦厚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关连章程，由国务院证券监督管制机构章程防碍的其他步履。   （1）依照关连法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职时期瞻念察的关连证券、基金的贸易隐私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息。   （五）基金管制东谈主的里面抑止轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面抑止体系。该里面抑止体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、抑止标准组成，具体包括抑止环境、风险评估、抑停步履、信息换取、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，得回 无保寄望见的抑止假想合感性及运行灵验性的陈述。   考究的抑止环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的抑止 文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，当今有沉寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管制层莳植了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健策划和范例运作，怜爱职工的合规称职刚烈和职业谈德的培养，并 进行抓续教育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来抑止风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相干风险 并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和标准化，并要求齐备的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此检查、彼此制约。      （1）投资抑止轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理诱惑基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往管制部负责通盘来往的聚首执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和来往执行职能严格隔断，实行聚首来往 轨制，建立和完善公谈的来往分派轨制，确保各投资组合享有公谈的来往执行契机。      ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于超过投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；来往管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性抑止。按照律例或公司章程设立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④防碍性抑止。根据法律、律例和公司相干章程，基金防碍投资受限制的证券并防碍从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述防碍进行自动辅导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促颐养。      （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的劳动轨制及相应的操作和抑止规程，确赞助帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ④制定了完善的档案赞助和财务布置轨制。   （3）时候系统抑止轨制   为保证时候系统的安全结实运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输与辘集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时候东谈主员操作管制、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司莳植了监察部门，负责公司的法律事务和监察劳动。监察轨制包括违法步履的视察 标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司莳植了反洗钱劳动小组算作反洗钱劳动的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制劳动；各相干部门莳植了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱劳动里面抑止轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司莳植了沉寂于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检查，评价公司里面抑止 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑止轨制的执行情况，确保公司各项策划 管制步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面抑止轨制是本公司董事会及管制层的职责。   （2）上述对于里面抑止的表现真确、准确。                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面抑止轨制。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   莳植日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家领受国 际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来往（股票代码：3968）              ，10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放置 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重 法下本钱充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管迎阿自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和更动精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，悉力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大众、贴心折务的管家、让价值抓 续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以更动的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管 机构完结可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，陆续更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托管国内第一只券商 聚首资产管制打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私募基金、第一家完结 货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一 只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 赞助，完结从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力陆续升迁,连年来得回业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十佳金融居品更动奖”；                      《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动“十佳金融居品更动 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以 及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银 行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》 “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财 富风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                    《证券时报》“2021 年度特出资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀 资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借 中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国 基金报》第二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市 领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老 保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相劳动宜之授权 代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联糜费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有潜入的磋商和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务策划情况   放置 2024 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度关连法律律例和行业监管轨制，坚抓称职策划、规 范运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防守和化解策划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、历程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险防守体系：   一级里面抑止及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和抑止；总行 风险管制部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控升迁管制 建议。   二级里面抑止及风险防守是招商银行资产托管部莳植风险合规管制相干团队，负责部门 里面风险防守和抑止，实时发现里面抑止劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈述。   三级里面抑止及风险防守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，罢职内抑止衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）全面性原则。里面抑止隐敝各项业务过程和操作设施、隐敝通盘团队和岗亭，并 由一皆东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑止的检查、评价部门沉寂于里面抑止 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面抑止灵验性包含里面抑止假想的灵验性、里面抑止执行的灵验 性。里面抑止假想的灵验性是指里面抑止的假想隐敝了通盘应关心的报复风险，且假想的风 险莽撞措施适当。里面抑止执行的灵验性是指里面抑止大略按照假想要求严格灵验执行。   （5）得当性原则。里面抑止得当招商银行托管业务风险管制的需要，并大略跟着托管 业务策划计策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）报复性原则。里面抑止在完结全面抑止的基础上，关心报复托管业务报复事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面抑止大略完结在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、管制要求 明确，恬逸风险管制全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据执行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行视察。   （3）客户贵寓风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律律例和其他关连章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （4）信息时候系统风险抑止。招商银行对信息时候系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的济急备份管制措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律律例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监督，对违抗法律律例、 基金合同的指示拒却执行，独立即通告基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来往标准仍是收效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他关连章程，或者违抗基金合同约定，实时以书面款式通告基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应得当法律律例及基金合同允许的颐养期限。基金管制东谈主收到通告后应实时查对质实并 以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         五、相干服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   估量东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金管制东谈主可根据关连法律、律例的要求，遴聘得当要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或后续颐养发售机构的相干公告 或基金管制东谈主网站公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金管制东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   估量东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 估量东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司礼聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（荒芜平凡合伙）                               。 称呼：安永华明管帐师事务所（荒芜平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 估量电话：010-58153000 传真：010-85188298 估量东谈主：蒋燕华                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他关连 章程召募。本基金召募苦求仍是中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可[2024]1441 号文注 册。   （二）基金类型和存续时期   （三）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额阔别设立代码，阔别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关连基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，颐养现存基金份额类别销售方式、住手现存基金份额类别的销售或者减少现存基 金份额类别等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，颐养前基金管制东谈主需实时公告。   在不违抗法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金管制东谈主可 根据基金发展需要，在履行适当标准后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，颐养前基 金管制东谈主需实时公告。关连基金份额类别的具体司法等相劳动项届时将另行公告。   （四）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金管制东谈主届时发布的颐养销售机构的相干公告或基金管制东谈主网站的相干公示。   基金管制东谈主不错根据具体情况颐养基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公告 中列明。   （五）召募期限   本基金的召募期限不超过 3 个月，自基金份额入手发售之日起计较。                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   本基金自 2024 年 10 月 25 日起至 2024 年 11 月 8 日（含）进行发售。如果在此时期未 达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内连接销售， 直到达到基金备案条件。基金管制东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或缩小基 金发售时辰，并实时公告。基金管制东谈主不错适当颐养发售期并公告。   （六）召募对象   得当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）召募规模   本基金可设立初次召募规模上限，具体召募规模上限及规模抑止的决策详见基金份额发 售公告或基金管制东谈主发布的其他公告。   （八）召募场所   投资者应当在基金管制东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管制东谈主、代 销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和估量方式具体见本基金基金份额发 售公告或后续颐养发售机构的相干公告或基金管制东谈主网站公示。各销售机构的业务办理情状 以其各自章程为准。   基金管制东谈主不错根据情况颐养销售机构，投资者可在发售期通过基金管制东谈主网站查询。   （九）认购安排                                                。具体业务办理时辰 以各销售机构的章程为准。 管制有限公司基金账户和销售机构来往账户的苦求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，仍是开立中原基金管制有限公司基金账户的投资者可免予苦求开立基金账户。 额托福认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需得当相干法律律例、业务司法以及本基金发售 规模抑止决策的章程。投资者通过基金管制东谈主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢职各 销售机构的相干章程。销售机构可颐养每次最低认购金额并进行公告。认购苦求受理完成后， 投资者不得清除。投资者在认购时须谨防遴聘相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。                                   中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 代表销售机构仍是接管到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权益，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。如果召募期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或 者超过 50%，基金管制东谈主有权一皆或部分拒却该投资者的认购苦求，以确保其认购基金份 额比例低于 50%。 将无效苦求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管制东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告、基金管制东谈主后续发布的相干公告及销售机构的相干规 定。   （十）认购用度              认购金额（含认购费）                前端认购费率              认购金额              认购金额 ≥ 500 万元             每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时期发生的各项用度。   （十一）召募资金利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时遴聘的相应类别）            ，归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十二）认购份额的计较   本基金A类、C类基金份额的入手面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：        净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）                                        中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1,000.00元在召募时期产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额计较如下：         净认购金额=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元         前端认购用度=1,000.00-990.10=9.90元         认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：         认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46 份   即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   （十三）召募时期的资金与用度   基金召募时期召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   基金召募时期的信息表现费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   （十四）未来条件许可情况下的基金模式颐养   若将来本基金管制东谈主推出追踪吞并标的指数的来往型通达式指数基金（ETF），则在 ETF 上市后，本基金可转型为 ETF 皆集基金，并相应纠正基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主 大会，具体见届时的相干公告。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基 金管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机 构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理已矣基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，         《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国 证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募时期 召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连合 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期陈述中赐与表现；连合 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个劳动日内向中国证监会陈述并建议处理决策，如 抓续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平时来往日的来往时辰，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时辰变更或实 际情况需要，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在 申购入手公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不超过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回入手公告中章程。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或颐养苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行计较；                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 行遴聘基金份额类别； 在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金管制东谈主必须在新司法入手实施前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在基金管制东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一皆赎回。具体业务 办理请罢职基金管制东谈主直销机构及中原钞票的相干章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢职各代销机构的相干章程。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采选上述措施对基金规模赐与抑止。具体见基金管制东谈主相干公告。 限制。基金管制东谈主必须在颐养前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证实为准。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证实为准。   投资东谈主赎回苦求奏凯后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同关连条目处理。   基金管制东谈主应以来往时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的灵验性进行 证实。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售 机构章程的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实 接管到苦求。苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应实时 查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：          申购金额（含申购费）            前端申购费率           申购金额           申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：            抓有期限                赎回费率          抓有期限 ＜ 7天             1.50%          抓有期限 ≥ 7 天            0.00%   对抓续抓有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将一皆计入基金财产。 费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 践诺不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销打算，针对投资者按期或不按期地开展基 金促销步履。在基金促销步履时期，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错 适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢职相干法律律例以及监管部门、自律司法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，申购金额为1,000.00元，则申购包袱的前 端申购用度和得回的A类基金份额计较如下：                                  申购1                申购金额（元，a）          1,000.00               适用前端申购费率（b）           1.20%             净申购金额（c=a/（1+b）                           ）        988.14               前端申购费（d=a-c）          11.86               A类基金份额净值（e）          1.2300                                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    申购份额（f=c/e）                   803.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和得回的A类基金份额计 算如下：                                         申购2                 申购金额（元，a）               5,000,000.00                 前端申购费（b）                    1,000.00                 净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                 A类基金份额净值（d）                  1.2300                 申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得回的 C 类基金份额计较如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得回的净赎回金额计较如下：        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得回的净赎回金额计较如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1日内公告。遇荒芜情况，经履行适当标准，不错适当蔓延计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者超过 50%，或者变相闪避 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金 管制东谈主应实时还原申购业务的办理，具体时辰以基金管制东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应 按章程报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额抓有东谈主在申 请赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)超过前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一皆赎回苦求时，按平时赎回 标准执行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎 回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）暂停赎回：连合 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主觉得有必                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超过   （4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额抓有东谈主超过前一通达日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金管制东谈主觉得支付一皆投资东谈主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付一皆投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管制东谈主不错延期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主觉得有能力支付其他投资东谈主的一皆赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按平时赎回标准进行。对于单个投资东谈主超过前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金管制东谈主在剩余支付能力范围内对其按比例 证实当日受理的赎回份额，未证实的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回苦求与下一通达 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回苦求将被清除。   ②如果基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有贫苦时，则通盘投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主超过基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额抓有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 重新通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金颐养   基金管制东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东谈主                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相干司法由基金管制东谈主 届时根据相干法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于得当条件的非来往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的标准收取转托管费。   （十五）按期定额投资打算   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资打算，具体司法由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻结，法律律例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据相干业务司法受理基金份额抓有东谈主通过中国 证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的苦求。具体由基金管制东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 定或相干公告。   （十九）如相干法律律例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务司法并开展相干业务，并依照《信息表现办法》的关连章程进行 公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主践诺利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资主见   高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，完结与标的指数推崇相一致 的弥远投资收益。在平时商场情况下，力图抑止本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率 日均追踪偏离度的统统值不超过 0.35%，年追踪过错不超过 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投 资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要领受完全复制法进行投资，以更好地追踪标的指数，完结基金 投资主见。   股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合标的指数，并根据 标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应颐养，以更好地复制和追踪标的指数。对于出现 商场流动性不及等情况，导致基金无法得回实够数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非 成份股等进行适当的替代。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   对于存托凭证投资，本基金将在潜入磋商的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   迎阿对未来商场利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的磋商发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益结实、流动性考究的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完结投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器具。   基金参与股指期货来往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、来往活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主将 充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑止参与国债期货投资。   本基金将潜入分析资产支抓证券的商场利率、刊行条目、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，猜度资产误期风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行潜入分析与磋商，重心遴聘有 较好盈利能力或成长出息的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的策划情状，从 财务压力、融资安排、未来的投资打算等方面推测、并通过实地调研等方式证实上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，抑止参与融资、                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性管制器具，提高基金的资金使用后果，以融入资金满 足基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完结投资主见，在加强风险防守并死守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   未来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，罢职法律律例的章程，履行适当标准后相应颐养和更新相干投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超过该资产支抓证 券规模的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 超过其各类资产支抓证券统统规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第下跌、不再得当投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得超过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的 身分以致基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行 颐养，但中国证监会章程的荒芜情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不得当上述（18）章程的，基金管制东谈主不得新增证券 出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当标准 后，则本基金投资不再受相干限制，自动死守届时灵验的法律律例或监管章程。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不正大的证券来往步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程防碍的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺抑止东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事                                   中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 项进行审查。     法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     未来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈述并建议处理决策，如颐养运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则赞助基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件靠近退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金管制东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对相干成份股进行颐养。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为中证 A500 指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场 基金。     （八）基金管制东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 抓有东谈主的利益；                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的赞助和责罚   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场所的来往日以及国度法律律例章程需要对 外皮露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、存托凭证、货币商场器具、资产支抓证券、股指期货、国债 期货、股票期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三） 估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》                                       、 监管部门关连章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来往 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价不可真确反馈公允价值 的，莽撞报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征探讨。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来往所商场上市来往的公开刊行的可颐养债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来往的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券选取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时候确定公允价值。   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，莽撞商场报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时候确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批来往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值时候确定其公允价值。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 时期领受第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   抓有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。 会的相干章程进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关连法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一请安见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光辉，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （五）估值标准 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错变成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的职责东谈主应当对由于该 估值造作际遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值造作职责方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值造作的职责方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值造作的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍莽撞估值造作负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得回不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额 加上仍是得回的欠妥得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作颐养领受尽量还原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分策划后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议执行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照过错进程各自承担相应的职责。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对，                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个 通达日来往结果后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）荒芜情况的处理 金资产估值造作处理。 进款银行等机构发送的数据造作、遗漏，关连管帐轨制变化、商场司法变更或由于其他不可 抗力等非基金管制东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适 当、合理的措施进行检查，然则未能发现该造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正而 变成的基金份额净值计较造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金管制东谈主可对各类别基金份额阔别制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要践诺不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主 大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 抓有东谈主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》收效后与基金相干的信息表现 用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （11）按照国度关连章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关连律例及相应公约章程， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相干用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相干法律律例及中国证监会的关连章程不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十）认购用度”以及“（十二）认购份额的计较”中的相干章程。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的计较方式”中的相干章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的章程代扣代缴。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关连章程编制基金管帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介公告。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                  十五、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、《基金合同》过甚他关连章程。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会章程媒介表现，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开表现的信息贵寓。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律律例最大限定地表现影响基金投资者决策的一皆事                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基 金份额抓有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产赞助及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在章程网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半年度和年度                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在章程网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在章程网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期陈述“影响投资者决策的其他报复信息”项下 表现该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中表现基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关连信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》隔断、基金清理；   （3） 颐养基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （5） 基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7） 基金管制东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动，基金管制东谈主的践诺抑止东谈主变更； （8） 基金召募期延长或提前结果召募； （9） 基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发    生变动； （10） 基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管制东谈主、基金托    管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； （11） 波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干步履受到紧要行    政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务    相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； （13） 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺控    制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； （14） 基金收益分派事项； （15） 管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和    费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金入手办理申购、赎回； （18） 本基金发生多数赎回并延期办理； （19） 本基金连合发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求； （21） 发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （22） 基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值； （23） 基金变更标的指数 （24） 基金变更份额类别设立； （25） 基金推出新业务或服务； （26） 基金信息表现义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息表现 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中表现本基金抓有的资产支抓证券总额、资产 支抓证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支抓证券明细。基金管制东谈主应在基 金季度陈述中表现本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例 和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金管制东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更新）等文 件中表现本基金参与股指期货来往情况，包括来往政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的来往政策和来往主见。   基金管制东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更新）等文 件中表现本基金参与国债期货来往情况，包括来往政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的来往政策和来往主见。   基金管制东谈主应在按期信息表现文献中表现本基金参与股票期权来往的关连情况，包括投 资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会章程媒介表现                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年 度陈述等按期陈述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就陈述期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念凝视说明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定挑升部门及高等管制东谈主 员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息表现内容与 款式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理陈述等公开表现的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表现信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介表现信息，况且在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主升迁信息表现服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的相干章程。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈述、法律主见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：   （九）法律律例或监管部门对信息表现另有章程的，从其章程。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所主见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘得当《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表现专项审 计主见。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 证实相应侧袋账户各类别基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主莽撞主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额恬逸基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产还原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采选将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一皆完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时礼聘得当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并表现专项审计主见。   （八）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分章程的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂 停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金按期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期陈述中单独进行表现。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、相干章程不一致的，以届时的法律律例、 相干章程为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额抓有 东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划情状、投资者热枕 和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错抑止未达约定主见：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制能力，举例追踪指数的水平、时候 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖空、对冲机制过甚他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，未来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会陈述并建议处理决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基 金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份 额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将靠近更换基 金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管制东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相干商场推崇 存在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干章程，本基金运作过程中， 当指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金管制 东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对相干成份股进行颐养，从而可能 产生追踪偏离、追踪过错抑止未达约定主见的风险。   本基金为被迫指数基金，力图高超追踪标的指数，但存在一定的追踪偏离风险。   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ③上市公司的策划情状受多种身分影响，如商场、时候、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责问导致债券价钱下跌，或者债券回购来往到期时来往 敌手方不可履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率高潮，本基金抓有 债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果商场利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体策划环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券商场的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成土产货颐养基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   由于通达式基金的荒芜要求，本基金必须保抓一定的现金比例以莽撞赎回要求，在管制 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”，凝视了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以 减少或莽撞基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受或延期办理、赎回款项 被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了 解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融器具，一般情况下拟投资资产具有较好 的流动性，本基金管制东谈主在投资时也会充分探讨投资标的的流动性，然则在荒芜商场环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管制东谈主将根据历史训诫和现实条件，制定出 现金抓有量的险阻限打算，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的回荡。同期， 本基金管制东谈主会进行标的的分散化投资并迎阿对各类标的资产的预期流动性合理进行资产 配置，以防守流动性风险。   （4）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金管制东谈主不错领受以下贱动性风险管制措施：   ①延期办理多数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管制器具，对赎回苦求等进行抑止颐养，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①延期办理赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的 情形及处理方式”，凝视了解本基金延期办理赎回苦求的情形及标准。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   在此情形下，投资者的部分赎回苦求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，凝视了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一皆赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，凝视了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 凝视了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或降速支付 赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行颐养，使得商场的冲击成本大略分派给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   在践诺投资操作过程中，基金管制东谈主可能限于常识、时候、训诫等身分而影响其对相干 信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定抓续优于其 他品种。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货等金融 养殖品主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金恬逸建立或者赞助养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者任意，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券抓有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予 SPV 在资产支抓证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一皆证券的权益，则在商场条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可完结其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV 误期风险：在以债务器具（债券、单据等）算作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可按照法律律例章程及基金合同约定投资流畅受限证券，但由于流畅受限证券 在锁按期内无法变现，处于锁按期内的证券可能因为商场颐养的影响而出现价钱波动的风                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 险。   本基金参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）商场风险。证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的商场风险。   相干当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为身分变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诓骗、来往造作、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的各式来往步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响来往的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险抑止相干业务司法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度抑止，由于执行、颐养、暂停该抑止，或该抑止出现特殊等，可能 影响来往的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律律例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法抑止的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养 而引起基金净值波动的风险、相干律例的修改导致基金投资范围变化基金管制东谈主为颐养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按期 陈述中表现陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探讨主袋 账户资产，因此本基金表现的功绩方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   搏斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金管制东谈主自身 顺利抑止能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。 券商场宽阔轨则等作出的综合性刻画。销售机构根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受能力与居品风险之间的匹配检修，并须随时关心本基金风险等第的相干情况，严慎作 出投资决策。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值险阻并不预示其未来功绩推崇。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相干标准后，                   《基金合同》应当隔断： 的； 指数不得当要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会 对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书  （4）制作清理陈述；  （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法律意 见书；  （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各类基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经得当《证券法》章程的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例要求的最低期 限。                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书           二十、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄见附件二。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书               二十一、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管制东谈主根据抓有东谈主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   抓有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的相干公约，接受本公司关连服务条目并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短相信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信款式得回商场资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转换个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            二十二、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 二十三、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管制有限公司                                  二〇二四年十月二十二日                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   莳植日历：1998 年 4 月 9 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织款式：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   估量电话：400-818-6666   （二） 基金管制东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他关连章程，基金管制东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在得当关连法律、律例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、按期定额投资、收益分派和非来往过户等业务司法；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的相干章程，迎阿基金份额抓有东谈主洗钱风险 情状，采选相应合理的抑止措施；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关连章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉寂,对所管制的不同基金阔别管制，阔别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关连章程，履行信息表现及陈述义务；   （12）保守基金贸易隐私，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照应提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况且保证投资者 大略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管制东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （25）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   批准莳植机关和批准莳植文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：抓续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]83 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全赞助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全赞助基金财产；   （2）莳植挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金阔别设立账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）赞助由基金管制东谈主代表基金鉴定的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在 基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照应提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主见，说明基金管制 东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （18）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管制机构，并通告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）考究阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲领等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表现，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）死守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干来往及业务司法；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不莳植日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔断《基金合同》                       ；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调低销售服务 费率或颐养收费方式；   （3）加多、减少、颐养基金份额类别设立；   （4）在法律律例、中国证监会允许的范围内颐养关连基金认购、申购、赎回、颐养、 收益分派、非来往过户、转托管、按期定额投资等业务的司法；   （5）经履行适当标准，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额抓有东谈主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚估量方式和估量东谈主、表决 主见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对表决主见                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释得当法律律例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清爽，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连合公布相干 辅导性公告，法律律例及监管机构另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通告不参加收取表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额抓有东谈主所抓有                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决主见或授权 他东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用辘集、电话或其他方式进行表决，或者领受辘集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迎阿的方式召开基金份额抓有东谈主大会， 会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会策划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金 与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交得当会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议通告章程的表 决主见视为灵验表决，表决主见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内按照法律律例和中国证监会相干 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等章程， 凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会章程的法律律例不一致的，基金管制东谈主提前公告 后，可顺利对本部安分容进行修改和颐养，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   十、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主阔别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的相干章程以本节荒芜约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分相干约定。   十一、法律律例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。                 第三部分 基金收益分派原则、执行方式    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金管制东谈主可对各类别基金份额阔别制定收益分派决策，吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要践诺不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东谈主 大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 执行。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产管制、运用关连用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                     《基金合同》收效后与基金相干的信息表现费 用；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连律例及相应公约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的章程代扣代缴。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书             第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投 资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超过该资产支抓证 券规模的 10％；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （6）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 超过其各类资产支抓证券统统规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第下跌、不再得当投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得超过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的 身分以致基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行 颐养，但中国证监会章程的荒芜情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不得当上述（18）章程的，基金管制东谈主不得新增证券 出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动死守届时灵验的法律律例或监管章程。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不正大的证券来往步履；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （6）法律、行政律例和中国证监会章程防碍的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺抑止东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制或以变更后的章程为准。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同灭亡和隔断的事由、标准以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当隔断：                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 链接的； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法 律主见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各类基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经得当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例要求的最低 期限。                 第八部分 争议处理方式   因本《基金合同》产生或与之相干的争议，各方当事东谈主应通过协商、和谐处理，协商、 和谐不可处理的，应将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁司法按照平凡程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不坚苦，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，各自连接诚笃、用功、尽 责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    附件二：基金托管公约摘抄                     一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）  称呼：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  成立时辰：1998 年 4 月 9 日  批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文  组织款式：有限职责公司  注册本钱：2.38 亿元东谈主民币  存续时期：100 年  策划范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产管制；                           （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时辰：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织款式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时期：抓续策划             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。 完结投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会注册或核准上市的股票）            、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可 交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债 期货）   、资产支抓证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                             、银行进款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资及 转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超过该资产支抓 证券规模的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 超过其各类资产支抓证券统统规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，如果其信用等第下跌、不再得当投资标准，应在评级陈述发布之日起                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得超过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超过本基金资产净值的 基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金抓有的股票 总市值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一来往日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金抓有的 债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超过基金资产净值的 权所需的全额现金或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合 约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之 外的身分以致基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内 进行颐养，但中国证监会章程的荒芜情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不得当上述（18）章程的，基金管制东谈主不得 新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制，自动死守届时灵验的法律律例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过甚他不正大的证券来往步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程防碍的其他步履。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准。 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 关联来往的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原 则，防守利益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相 关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。紧要关联来往应提交基 金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每 半年对关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的章程及 《基金合同》的约定，确定得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否得当关连章程进行监督。对于不符 合章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却执行，并通告基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下章程： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东谈主经验的吞并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得超过 20%； 投资于不具有基金托管东谈主经验的吞并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例统统不得超过 5%。   关连法律律例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管制东谈主履行适当程 序后，可相应颐养投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实防守关连风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户贵寓、投资指示、进款证实 书等关连文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付能力等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥变成基金财产损失 的，不由基金托管东谈主承担职责。   （2）基金管制东谈主负责抑止流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东谈主要求一皆提前 支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可 恬逸基金平时结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险抑止轨制的开发。如因基金管制东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主在疏于管制的职责范围内承担由此变成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》                                     、《运作 办法》等关连法律律例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款公约的鉴定、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与得当经验的进款银行总行或其授权分行鉴定《基金进款业务总体 合营公约》     （以下简称“《总体合营公约》”），确定《进款公约书》的款式范本。                                    《总体合营 公约》和《进款公约书》的款式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干律例对《总体合营公约》和《进款公约书》的内容进行复 核，审查进款银行经验等。   （3）基金管制东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、估量东谈主和估量电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《进款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面证实书。变更通告的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定估量东谈主变更，应实时 加盖公章书面通告对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款公约书》中章程，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行鉴定的《总 体合营公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主赞助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《进款公约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”）          ，该进款凭证为基金进款证实或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款 仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福 至基金托管东谈主指定估量东谈主；若进款银行分支机构代为赞助进款凭证的，由进款银行分支机 构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行建议补办苦求，基金管制东谈主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中章程，对于存期超过 3 个月的按期进款，基金托管 东谈主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的关连时限要求实时 回复。基金管制东谈主有职责督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复变成的 资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定估量东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。进款到期前基 金管制东谈主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金管制东谈主与                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果通告基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干诠释文献 后，与进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付， 进款银行需按原公约约定利率和践诺延期天数支付延期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原 因，基金管制东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行鉴定的《进款公约书》执行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违抗关连法律律例的章程及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面款式通告基金管制东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证 监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期通告基 金管制东谈主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算，若因基金管制东谈主拒不执行变成基金财产损失 的，相干损失由基金管制东谈主承担。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法 律律例及行业标准的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单并约定 各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管制东谈主有职责确保实时将更新后的来往敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市 场来往敌手。基金管制东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘来往对 手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行交 易。在基金存续时期基金管制东谈主不错颐养来往敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个工 作日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金管制东谈主根据商场需要临时调 整银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来往敌手发                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管制东谈主负责对来往敌手的资信抑止，按银行间债券商场的来往司法进行来往，并 负责处理因来往敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的来往敌手在基金管制东谈主确定的 时辰内仍未承担误期职责过甚他相干法律职责的，基金管制东谈主不错但无义务对相应损失先 行赐与承担，然后再向相干来往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与充分的协助与配合。基金托 管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管制东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限 证券关连问题的通告》等关连监管章程。 按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券来往所或宇宙银行间债券商场来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管制东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动日 内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。   基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金管制东谈主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 职责。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管制东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个劳动日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                      、《托管公约》审核基金管制东谈主投资流畅受限 证券的步履。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》                       、《托管公约》以过甚他相干法律律例 的关连章程，应实时通告基金管制东谈主，并申报中国证监会，同期采选合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的行恶、违法以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予执行，独立即通告基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 表现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行磋商，考究评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律律例及监管机 构的相干章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当死守严慎策划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验防守 和抑止风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息表现、基 金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式通告基金管 理东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到 通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金管制东谈主应以书面款式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中 国证监会。  （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在规 定时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法 律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。  （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往标准仍是收效的指示违抗法律、行政 律例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管制东谈主实时纠正，由 此变成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。  （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，应实时陈述中国证监会，同期 通告基金管制东谈主限期纠正。           三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、相干信息 表现和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未执行或无故蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》                                      、基 金合同、托管公约过甚他关连章程时，应实时以书面款式通告基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面通告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面款式给基金管制东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制 东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在 章程时辰内恢复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供相干贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和真确性。  （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                  四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 未经基金管制东谈主的正大指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主践诺灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管东谈主赞助时期的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的职责。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告 基金管制东谈主采选措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外 第三方的诓骗、毅然、罪过或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 理。 抓有东谈主东谈主数得当《基金法》            、《运作办法》等关连章程后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 一皆资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金管制东谈主应 礼聘得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具 的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 户”），赞助基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “中原中证 A500 指数证券投资基金” （以中国证监会准予注册的称呼为准）                                      ，预留印鉴为 基金托管东谈主钤记。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。 用由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理劳动， 基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的章程执行。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关连章程开立、使用并管制；若无相干规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和 银行间商场清理所股份有限公司的关连章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的入手资金密码和商场监控中心的登录用户名 及密码通告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置 后务必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 管制东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按关连章程 使用并管制。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的赞助   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证 券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代赞助库，什物赞助凭证由基金托管东谈主抓有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对存放在基金托管东谈主除外机构践诺灵验抑止的有价凭证不承担赞助职责。   （八）与基金财产关连的紧要合同的赞助   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件阔别由基金管制 东谈主、基金托管东谈主赞助。除本公约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连 的紧要合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原件。基金管制东谈主应在 紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将正本投递基金 托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果， 由基金管制东谈主负责。紧要合同的赞助期限为基金合同隔断后不少于 20 年，法律律例或监管 部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及标准                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错莳植 大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个劳动日计较基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金管制东谈主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一请安见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的 书面说光辉，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账 户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐 处理原则，阔别独随即设立、记录和赞助本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进 行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书      基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时通告基金管制东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年结果之日 起 2 个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关连章程为准。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不 足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。                 六、基金份额抓有东谈主名册的赞助      基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和赞助，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应阔别赞助基金份额抓有东谈主名册，基金托管东谈主保存期不少于 20 年，法律律例或监管 部门另有章程的，从其章程。如不可妥善赞助，则按相干法律律例承担职责。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管制东谈主应将关连贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐备性。基金管制东谈主和托管 东谈主不得将所赞助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义 务。                  七、适用法律与争议处理方式      相干两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的争议可通过友好协商、调 解处理。如经友好协商、和谐未能处理的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会那时灵验的仲 裁司法按平凡标准进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。      争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚笃、用功、尽 责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。               八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管公约隔断的情形 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权益义务； 个月内无其他适当的基金管制公司链接其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                     附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证 A500 指数从各行业选取市值较大、流动性较好的 500 只证券算作指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座推崇。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称呼：CSI A500 Index   葵文简称：CSI A500   指数代码：000510   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间。   当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果为 C 及 以下的上市公司证券；   （2）选取同期恬逸以下条件的证券算作待选样本：   样本空间内总市值排行前 1500；   属于沪股通或深股通证券范围；   对主板证券，在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 2%；   （3）在待选样本中，优先选取三级行业解放流畅市值最大或总市值在样本空间内排行 前 1%的证券算作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值选取一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽可能一致。   四、指数计较                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   指数计较公式为：                      陈述期样本的颐养市值            陈述期指数 =                 × 1000                          除数   其中，颐养市值=∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过 10%， 前五大样本权重统统不超过 40%。   五、指数样本和权重颐养   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时辰阔别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来往日。   权重因子随样本按期颐养而颐养，颐养时辰与指数样本按期颐养实施时辰一样。鄙人 一个按期颐养日前，权重因子一般固定不变。每次颐养的样本比例一般不超过 10%。按期调 整设立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 1%,仍算作待 选样本；选样方法(4)中的入选步履在前 400 名的新样本优先插足，在前 600 名的老样本优 先保留。   荒芜情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并，分拆等情形的处理，参照计较与爱戴笃定处理。当沪股通或深股通证券 范围发生变动导致样本不再恬逸互联互通经验时，指数将相应颐养。