中原中证A500指数A,中原中证A500指数C: 中原中证A500指数证券投资基金托管合同
中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 基金料理东说念主：中原基金料理有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 目 录 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 鉴于中原基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按照关联法律法则的递次具备担任基金料理东说念主的经验和才智，拟召募刊行中原中证 A500 指数 证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关联 法律法则的递次具备担任基金托管东说念主的经验和才智； 鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原中证 A500 指数证券投资基金的基金料理东说念主，招商 银行股份有限公司拟担任中原中证 A500 指数证券投资基金的基金托管东说念主； 为明确中原中证 A500 指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金” ）的基金料理东说念主 和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管合同； 除非另有约定，《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有通常的含义，若有抵御应以基金合 同为准。若有抵御应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排按照基金合同的递次实践。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金料理东说念主（也可称金钱料理东说念主） 称呼：中原基金料理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 法定代表东说念主：张佑君 成立时间：1998 年 4 月 9 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文 组织体式：有限职守公司 注册本钱：2.38 亿元东说念主民币 存续时间：100 年 规划范围： （一）基金召募； （二）基金销售； （三）金钱料理； （四）从事特定客户金钱管 理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元 存续时间：握续规划 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 二、基金托管合同的依据、想法和原则 （一）签订托管合同的依据 本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险料理递次》 （以下简称“《流动性风险料理递次》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》 （以下简称“ 《公开召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基 《信息败露办法》”） 金素养》（以下简称“《指数基金素养》 《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》（以 ”）、 下简称“《基金合同》 ”）偏执他相关递次制订。 （二）签订托管合同的想法 签订本合同的想法是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、投资运作、净 值策画、收益分拨、信息败露及相互监督等关联事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 （三）签订托管合同的原则 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的递次以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。 投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托证据偏执他中国证监会注册或 核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可转化债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、金钱支握证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的递次参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健要领后，不错 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日 在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 稳健要领后，不错挽救上述投资品种的投资比例。 （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后， 保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱支握证券的比例，不得超过基金金钱净值 的 10％； （4）本基金握有的一皆金钱支握证券，其市值不得超过基金金钱净值的 20％； （5）本基金握有的统一(指统一信用级别)金钱支握证券的比例，不得超过该金钱支握证 券范围的 10％； 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （6）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱支握证券，不得超 过其种种金钱支握证券统统范围的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有金钱 支握证券时间，淌若其信用等第着落、不再合适投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 给予一皆卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得超过其上一日基金金钱 净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年； （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超过本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； （12）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金金钱净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超过基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基金金钱净值的 20%； （13）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金金钱净值的 的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金金钱净值的 30%； （14）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得超过基金金钱净值的 10%； （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全 额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超 过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画； （16）本基金金钱总值不超过基金金钱净值的 140%； 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （17）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： ①出借证券金钱不得超过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理递次》所述流动性受限证券的范围； ②参与出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画； （19）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易的 股票合并策画； （20）法律法则及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、 （7）、 （10） 、（11）、 （18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股挽救、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不合适上述递次投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行挽救，但 中国证监会递次的非凡情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理 东说念主之外的身分甚而基金投资不合适上述（18）递次的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。 基金料理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起脱手。 淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健要领后， 则本基金投资不再受关联限制，自动投诚届时有用的法律法则或监管递次。 （1）承销证券； （2）违背递次向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职守的投资； （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交易、把握证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易步履； （6）法律、行政法则和中国证监会递次退却的其他步履。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 制或以变更后的递次为准。 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益 突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。关联交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限 制或以变更后的递次为准。 （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的递次及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的递次及《基金合同》 的约定，笃定合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否合适相关递次进行监督。对于不合适递次的银行进款，基 金托管东说念主不错断绝实践，并求教基金料理东说念主。 本基金投资银行进款应合适如下递次： 款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主经验的 统一生意银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例统统不得超过 20%；投资于不具 有基金托管东说念主经验的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例统统不得超 过 5%。 相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资战略，基金料理东说念主履行稳健要领 后，可相应挽救投资组合限制的递次。 职责、风陡立抑措施和监察稽核轨制，切实驻扎相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核关联合同、账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。 （1）基金料理东说念主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才智等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当形成基金财产亏蚀的，不 由基金托管东说念主承担职守。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （2）基金料理东说念主负责阻抑流动性风险。流动性风险主要包括基金料理东说念主要求一皆提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成满足基 金广宽结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取而波及的利息亏蚀影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。 （3）基金料理东说念主须加强里面风陡立抑轨制确切立。如因基金料理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到亏蚀的，需由基金料理东说念主在疏于料理的职守范围内承担由此形成的亏蚀。 （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》 、《运作办 法》等相关法律法则，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项递次。 （三）基金投资银行进款合同的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取 （1）基金料理东说念主应与合适经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作合同》 （以下简称“ 《总体合营合同》 ”），笃定《进款合同书》的方式范本。 《总体合营合同》 和《进款合同书》的方式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。 （2）基金托管东说念主依据关联法则对《总体合营合同》和《进款合同书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。 （3）基金料理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款证据的办理花式、 邮寄地址、酌量东说念主和酌量电话，以及进款证实书或其他有用证据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐发及兑付办法等。 （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门交 付进款证实书或其他有用进款证据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。 （5）基金料理东说念主应在《进款合同书》中递次，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职守。 （6）基金料理东说念主应在《进款合同书》中递次，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，料理东说念主应实时书面求教进款行，书面求教应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具沉静书面阐发书。变更求教的投递花式同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定酌量东说念主变更，应实时加盖公章书面通 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 知对方。 （7）基金料理东说念主应在《进款合同书》中递次，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何花式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行签订的《总体 合营合同》 、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。 （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支握和使用。 （1）进款证实书等进款证据传递 进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款合同书》中递次，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款证据（下称“存 款证据”） ，该进款证据为基金进款阐发或到期支款的有用证据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款证据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款证据复印件并与 基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款证据原件通过快递寄送或上门委派至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为支握进款证据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款证据复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。 （2）进款证据的遗失补办 进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行建议补办肯求，基金料理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款证据，并按以上（1）的花式快递或上门委派至托管东说念主，原进款证据 自动作废。 （3）账目查对 每个使命日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。 基金料理东说念主应在《进款合同书》中递次，对于存期超过 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的相关时限要求实时回复。基 金料理东说念主有职守督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的职守由进款银行承担。 进款银行应配合基金托管东说念主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定酌量东说念主。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （4）到期兑付 基金料理东说念主提前求教基金托管东说念主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东说念主电话磋磨。进款到期前基金料理 东说念主与进款银行阐发进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。 基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，求教基金料理东说念主与存 款银行酌量进款到账时间及利息补付事宜。基金料理东说念主应将酌量驱散示知基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日求教基金料理东说念主。 基金料理东说念主应在《进款合同书》中递次，进款证据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 求教基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证据复印件上加盖公章并出具关联讲解文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原合同 约定利率和实践宽限天数支付宽限利息。 淌若在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取一皆或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行签订的《进款合同书》实践。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违背相关法律法则的递次及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式求教基金料理东说念主在 10 个使命日内校正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主求教的非法事项未能在 10 个使命日内校正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同期求教基金料理东说念主在 10 个 使命日内校正或断绝结算，若因基金料理东说念主拒作假践形成基金财产亏蚀的，关联亏蚀由基金管 理东说念主承担。 （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的递次及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则 及行业圭表的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算花式。基金料理东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的亏蚀应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全市集交易敌手。基金料理 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金料理东说念主 不错挽救交易敌手名单，但应将挽救驱散至少提前一个使命日书面求教基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东说念主根据市集需要临时挽救银行间债券交易敌手名单及结算花式的，应 向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。 基金料理东说念主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主笃定的时间内 仍未承担爽约职守偏执他关联法律职守的，基金料理东说念主不错但无义务对相应亏蚀先行给予承 担，然后再向关联交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何损结怨职守。 （五）本基金投资流畅受限证券，应投诚《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券 相关问题的求教》等相关监管递次。 限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。 本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决议历程、风陡立抑轨制。基金投资非公拓荒行股 票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。 基金料理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的花式阐发收到上述尊府。 基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选用积极有 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 效的措施，在合理的时间内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活痛苦时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金料理东说念主应 保证上述信息的确切、完满，并应至少于拟实践投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时间进行审核。 由于基金料理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。 《基金合同》、《托管合同》审核基金料理东说念主投资流畅受限证 券的行动。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、 《托管合同》以偏执他关联法律法则的相关 递次，应实时求教基金料理东说念主，并报告中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的犯科、非法以及违背《基金合同》、 《托管合同》的投资指示不 予实践，独立即求教基金料理东说念主校正，基金料理东说念主不予校正或已代表基金签署合同不得作假践 时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱 净值的比例、锁依期等信息。 （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，淡雅评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的关联规 定。 （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当投诚严慎规划的原则，配备工夫系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，有用驻扎和阻抑风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 （八）基金托管东说念主根据相关法律法则的递次及《基金合同》的约定，对基金金钱净值策画、 基金份额净值策画、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管合同的递次，应实时以电话、邮件或书面辅导等花式求教基金料理东说念主限 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 期校正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到求教后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面求教，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及校正期限。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管 东说念主求教的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主应在递次时间 内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东说念主应积极配 合提供关联数据尊府和轨制等。 （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领还是胜仗的指示违背法律、行政法则 和其他相关递次，或者违背基金合同约定的，应当立即求教基金料理东说念主实时校正，由此形成的 亏蚀由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其求教义务后，给予免责。 （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会，同期求教 基金料理东说念主限期校正。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主策画 的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关联信息败露和监督基 金投资运作等行动。 （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管合同偏执他相关递次时，应实时以书面体式求教基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到书 面求教后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及 校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对求教县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管合同对 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在递次时间 内复兴并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关联尊府 以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和确切性。 （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会，同期求教基 金托管东说念主限期校正，并将校正驱散讲述中国证监会。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 五、基金财产的支握 （一）基金财产支握的原则 基金料理东说念主的耿介指示，不得自走运用、刑事职守、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主实践 有用阻抑下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主支握时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的职守。 求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金料理 东说念主选用措施进行催收，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主应给 予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的欺 诈、刚劲、罪恶或歇业等原因给基金金钱形成的亏蚀等不承担职守。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 东说念主东说念主数合适《基金法》、 《运作办法》等相关递次后，基金料理东说念主应将属于基金财产的一皆资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在递次时间内，基金料理东说念主应聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》递次的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由投入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。 （三）基金资金账户的开立和料理 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 ， 支握基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“中原中证 A500 指数证券投资基金”（以中国证监会准予注册的称呼为准） ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的步履。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的步履。 基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清理使命，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司 的递次实践。 投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按相关递次开立、使用并料理；若无关联递次，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的递次实践。 （五）债券托管账户的开设和料理 基金合同胜仗后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间市集清理所股份有限公司的相关递次，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 （六）其他账户的开立和料理 按照递次开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面体式 将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码示知 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时求教 托管东说念主。 基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金料理东说念主保证 所提供的账户开户材料的确切性和有用性，且在关联尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法则和本合同的约定协商后开立。新账户按相关递次使用并 料理。 （七）基金财产投资的相关有价证据等的支握 基金财产投资的相关什物证券等有价证据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单子营业中心的代支握库，什物支握证据由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价证据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对存放在基金 托管东说念主之外机构实践有用阻抑的有价证据不承担支握职守。 （八）与基金财产相关的要紧合同的支握 由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件远隔由基金料理东说念主、基 金托管东说念主支握。除本合同另有递次外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同 应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金 料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金料理东说念主负责。重 大合同的支握期限为基金合同断绝后不少于 20 年，法律法则或监管部门另有递次的，从其规 定。 对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 六、指示的发送、阐发及实践 基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。 基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详细劳动平台录入的电子指示） 、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据料理东说念主同 意设定的业务公法自动产生的电子指示） 。纸质指示包括基金料理东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权求教书（以下称“授权求教书”） ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权求教书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权求教书应加盖基金料理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书， 并写明胜仗时间，未写明胜仗时间的以授权求教书的题名日历为胜仗时间。基金料理东说念主应使用 传真或其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权求教书，同期电话求教基金 托管东说念主。授权求教书经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主 招供的花式阐发后，于授权求教书载明的胜仗时间胜仗或授权求教书的题名时间胜仗。基金管 理东说念主在而后三个使命日内将授权求教书的原本送交基金托管东说念主。授权求教书原本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。 基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权求教书负有解除义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关联操作主说念主员之外的任何东说念主知道，但法律法则递次或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在料理本基金时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”） 。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主印记/署名。基金料理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指示的发送、阐发及实践的时间和要领 基金料理东说念主遴聘以下等（2）种花式向基金托管东说念主发送指示： （1）基金料理东说念主通过招商银行托管+详细劳动平台录入花式，向基金托管东说念主发送电子划款 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 指示或投资指示。 招商银行托管+详细劳动平台是指基金托管东说念主基于 Internet 相聚，向基金料理东说念主提供的客 户劳动软件，达成基金料理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递和 信息劳动等纵贯式处理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细劳动平台劳动合同》 ，具体事宜 以《招商银行“托管+”详细劳动平台劳动合同》的约定为准。 （2）基金料理东说念主通过深证通电子直连对接花式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。 基金料理东说念主通过深证通电子直连对接花式发送电子指示的，基金料理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东说念主本基金的金钱代码。 对于基金料理东说念主通过上述（1）、 （2）花式发送的指示，基金料理东说念主不得否定其效劳。 对于基金料理东说念主通过上述（1）、 （2）花式发送指示的，在救急情况下，基金料理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作花式远隔按照以下等（3） 、（4）款指 令发送花式实践。 （3）基金料理东说念主遴聘以传真花式发送指示 对于基金料理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效劳。 非凡情况下，基金料理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金料理东说念主须通过授权的电话号码求教基金托管东说念主给与传真指示。如因基金管 理东说念主未求教基金托管东说念主给与传真指示形成的亏蚀，基金托管东说念主不承担职守。上述非凡情况惩办 后，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新求教，并加盖基金料理东说念主在授权求教书 中的预留印鉴。 （4）基金料理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示 如需变更指示发送体式，基金料理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送花式变更求教书。 基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关结勾结、交易证据或其他讲解材料。基金料理东说念主对该 等尊府的确切性、有用性、完满性和正当合规性负责。 对于通过招商银行托管+详细劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东说念主不得否定其效劳。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 对于新股、新债申购等网下公拓荒行业务，基金料理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。 对于期货收支金业务，基金料理东说念主应于交易日历货收支金截止时间前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。广宽情况下由基金托管东说念主依据基金料理东说念主发出的收支金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫 情况时，基金料理东说念主不错使用非银期转账手工收支金。 非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金料理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东说念主求教期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东说念主求教期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。 实践完期货出金或入金的操作后，基金料理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 对于场内业务，初次进行场内交易前基金料理东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单元和 鞭策代码竖立后方可进行。 对于银行间业务，对于需向基金托管东说念主出具银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应于交易 日 15:00 前将银行间成交单及关联划款指示发送至基金托管东说念主。基金料理东说念主应与基金托管东说念主确 认基金托管东说念主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出 具无需银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话求教基金托 管东说念主，如基金料理东说念主未求教基金托管东说念主，导致指示未实践或实践失败的，基金托管东说念主不承担责 任。 对于指定时间出款的交易指示，基金料理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金料理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主辛苦实践，但不保证当日出款， 如出款不胜仗，基金托管东说念主不承担职守。 基金料理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐发，如因基金料理东说念主未求教基 金托管东说念主给与传真指示形成的亏蚀，基金托管东说念主不承担职守。对于依照“授权求教书”发出的指 令，基金料理东说念主不得否定其效劳。 基金料理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献尊府皆全，并为基金 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 托管东说念主留出实践指示所必需的时间，因基金料理东说念主未给予合理必需的时间导致基金托管东说念主操 作不胜仗的，基金托管东说念主不承担职守。 基金托管东说念主阐发收到基金料理东说念主发送的指示后，粗犷指示进行体式审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和预 留印鉴和署名/印记样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要紧 各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印鉴、印记、署名等变形、诬陷， 基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本合同约定进行表 面一致性审查，不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、确切性、 完满性和有用性，基金料理东说念主应保证上述文献尊府正当、确切、完满和有用。如因基金料理东说念主 提供的上述文献分歧法、不确切、不完满或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来亏蚀，由基金料理东说念主承担职守。 基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时实践。 在指示未实践的前提下，若基金料理东说念主取销指示，基金料理东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话求教基 金托管东说念主。若取销电子指示，基金料理东说念主应通过关酌量统取销，系统功能不支握取销的，应参 照取销传真指示花式取销电子指示。 （四）基金料理东说念主发送虚假指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法实践等情形。 暂停指示的实践，由基金料理东说念主取销指示或取销后再再行发送指示。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理要领 基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、 《运作办法》、 《基金合同》、 本合同或其他相关法律法则的递次时，应视情况暂缓或断绝实践指示，并实时求教基金料理东说念主， 基金料理东说念主收到求教后应实时查对并校正；如关联交易已胜仗，则应求教基金料理东说念主在法则规 依期限内实时校正。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后履行了对基 金料理东说念主的求教义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金料理东说念主违背《基金法》 、 《运作办法》 、《基金合同》 、本合同或其他相关法律法则的递次形成基金财产亏蚀的，由基金 料理东说念主承担一皆职守，基金托管东说念主免于承担职守。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实践的处理方法 对于基金料理东说念主的有用指示和求教，除非违背法律法则、基金合同、托管合同或具有第（四） 项所述虚假，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实践。除因挑升或要紧罪恶甚而本基金、基金管 理东说念主的利益受到挫伤而负补偿职守外，基金托管东说念主对实践基金料理东说念主的正当指示对委派财产 形成的亏蚀不承担补偿职守。 （七）更换被授权东说念主的要领 基金料理东说念主撤换被授权东说念主、转变被授权东说念主的权限、变更或新增给与传真指示的号码、预留 电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真花式或其他基金料理东说念主和基金托管 东说念主招供的花式再行向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公司公章和由法定代表东说念主（或授权东说念主）签 字/签章的授权求教书，同期电话求教基金托管东说念主。授权求教书若由授权代表签署的，还应附 上法定代表东说念主的授权书。经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金料理东说念主和基金托 管东说念主招供的花式阐发后，于授权求教书载明的胜仗时间胜仗，同期原授权求教书失效。基金管 理东说念主在而后三个使命日内将授权求教书的原本送交基金托管东说念主。授权求教书原本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换给与基金料理东说念主 指示的东说念主员，应提前求教基金料理东说念主。 （八）指示的支握 指示若以传真体式发出，则原本由基金料理东说念主支握，基金托管东说念主支握指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。 （九）关联职守 对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时清理 所形成的亏蚀，由基金料理东说念主承担。因基金料理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出实足实践 时间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发甚而资金未能实时清理或交易失败所形成的亏蚀 由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主正如实践基金料理东说念主发送的有用指示，基金财产发生亏蚀的， 基金托管东说念主不承担任何体式的职守。在广宽业务受理渠说念和指示递次的时间内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主喜悦担相 应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。 基金托管东说念主根据本合同关联递次履行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，淌若基金 料理东说念主的指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权求教书等情形，基金托管 东说念主不承担因实践相关指示或断绝实践相关指示而给基金料理东说念主或基金金钱或任何第三方带来 的亏蚀，职守由基金料理东说念主依纰谬进度承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽体式审核义求实践 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 指示而形成亏蚀的情形除外。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 七、交易及清理交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构 情切序诈骗基金财产投资权力而喜悦担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基金 料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元行动基金的交易单元。 基金料理东说念主和被选中的证券规划机构签订委派合同，基金料理东说念主应提前求教基金托管东说念主，并将 交易单元租用合同及关联文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求给与结算数据。基金 料理东说念主应根据相关递次，将所选证券规划机构的相关情况、基金通过该证券规划机构买卖证券 的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面体式求教基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的关联递次实践，若无明确递次的，可参摄影关证券买 卖、证券规划机构遴聘的公法实践。 （1）基金料理东说念主所遴聘的期货公司负责办理委派金钱的期货交易的清理交割。 （2）基金料理东说念主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金料理东说念主发送以 市集监控中心方式露馅本基金成交驱散的交易结算讲述及参照市集监控中心方式制作的露馅 本基金期货保证金账户权益现象的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送 花式行动救急备份花式传输当日交易结算数据。 广宽情况下当日交易结算讲述的发送时间应在交易日当日的 17:00 之前。因交易所原因而 形成数据蔓延发送的，基金料理东说念主应实时求教基金托管东说念主，并在规复后示知期货公司立即发送 至基金托管东说念主，并电话阐发数据给与现象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金料理 东说念主、基金托管东说念主发送的，基金料理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即求教基金托管 东说念主，并电话阐发数据给与现象。 （3）基金料理东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、确切性负责。 由于交易结算讲述的记录事项出现与实践交易驱散和权益不符形成本基金估值策画虚假 的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及关联风陡立抑方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算递次》的要求实践。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券/期货账目和交易记录的查对 对基金的交易记录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外败露基金份额净值之前，必须保证 本日扫数实践交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。淌若交易记录与管帐账簿记 录不一致，形成基金管帐核算不完满或不确切，由此导致的亏蚀由职守方承担。基金料理东说念主每 一交易日以两边招供的花式在当日一皆交易驱散后，将编制的基金资金、证券/期货账目传送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。 对什物券账目，关联各方依期进行账实查对。 基金托管东说念主应依期查对质券/期货账户中的证券/期货数目和种类。 两边可协商领受电子对账花式进行账目查对。 （四）基金申购、赎回和转化业务处理的基本递次 基金料理东说念主粗犷传递的申购、赎回、转化绽放式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一绽放日上述相关数据，并保证关联数据的准确、完满。 送相关数据，如因多样原因，该系统无法广宽发送，两边可协商惩办处理花式。基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关递次保存。 则，由基金料理东说念主承担相应的职守。 为满足申购、赎回、转化及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日历并求教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金 料理东说念主选用措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 亏蚀，基金托管东说念主应提供必要的协助。 划付赎回款、转化转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担职守，如系 基金料理东说念主的纰谬原因形成，职守由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，但应当及 时求教基金料理东说念主。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 资金指示的方式、内容、发送、给与和阐发花式等与投资指示通常。 （五）资金净额结算 基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则，逐日按 照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金 交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供稳健花式，便于基金料理东说念主进行查询和账务料理。 当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金资 金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散；当存在资金账户净应付额时，基金 托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，基 金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时求教基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金料理东说念主的原因形成，职守由基金料理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。 （六）基金现款分成 定在中国证监会递次引子上公告。 发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 八、基金金钱净值策画、估值和管帐核算 （一）基金金钱净值的策画、复核与完成的时间及要领 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 种种基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错竖立大额 赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有递次的，从其递次。 基金料理东说念主每个使命日策画基金金钱净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。 基金料理东说念主应每个使命日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值驱泄气送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按递次对外公布。 金的基金管帐职守方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方在 对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说 明朗，按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画驱散对外给予公布。 （二）基金金钱的估值 基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 （四）基金份额净值虚假的处理花式 基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值虚假。 （五）基金管帐轨制 按国度相关部门递次的管帐轨制实践。 （六）基金账册的建立 基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜仗后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，远隔独随即竖立、记录和支握本基金的全套账册，对关联各方各自的账册依期进行核 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。 （七）基金财务报表的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应 实时求教基金料理东说念主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据十足一致。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月驱散后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度驱散之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年驱散之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年驱散之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行挽救，挽救以国度相关递次为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当 经过合适《中华东说念主民共和国证券法》递次的管帐师事务所审计。基金合同胜仗不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 九、基金收益分拨 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十、基金信息败露 （一）解除义务 基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的相关递次进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予解除。除按《基金法》 、《运作办法》、基金合同、 《信息败露办法》、 《流动性风险料理递次》偏执他相关递次进行信息败露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予解除。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或 基金托管东说念主违背解除义务： 机构的高歌、决定所作念出的信息败露或公开； 问、审计东说念主员等作念出的必要信息败露。 （二）信息败露的内容 基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金居品尊府摘抄、 基金份额发售公告、基金合同胜仗公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、清楚公告、清理讲述、 基金份额握有东说念主大会决议、投资金钱支握证券的关联公告、投资股指期货的关联公告、投资国 债期货的关联公告、投资股票期权的关联公告、参与融资及转融通证券出借业务的关联公告、 实施侧袋机制时间的信息败露、中国证监会递次的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述 需经合适《中华东说念主民共和国证券法》递次的管帐师事务所审计后，方可败露。 基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括交易战略、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易战略和交易方向。 基金料理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露本基金握有的金钱支握证券总和、金钱 支握证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内扫数的金钱支握证券明细。基金料理东说念主应在基 金季度讲述中败露其握有的金钱支握证券总和、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和报 告期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。 基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 中败露本基金参与股指期货交易情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资方向等。 基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献 中败露本基金参与国债期货交易情况，包括交易战略、握仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易战略和交易方向等。 基金料理东说念主应在依期信息败露文献中败露本基金参与股票期权交易的相关情况，包括投 资战略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资方向等。 （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露中的职责和信息败露要领 基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守高明。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息败露事宜，对于根据关联法律法则和 基金合同递次的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主给予公布。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定花式和限时败露的 义务。 基金料理东说念主应当在中国证监会递次的时间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及递次互联网网站败露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金 托管东说念主在递次引子公开败露。 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关联信息： （1）不可抗力。 （2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。 （3）发生暂停估值的情形。 （4）法律法则、基金合同或中国证监会递次的情况。 按相关递次须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中递次需要败露的事项时，按基金合同递次公布。 给予败露的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时间赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 本的内容与所公告的内容十足一致。 本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书 的递次进行信息败露，详见招募说明书的递次。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提圭表和支付花式如下： 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的策画方法如 下： H＝E×0.05%/往时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个使命日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十二、基金份额握有东说念主名册的支握 基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支握，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应远隔支握基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主保存期不少于 20 年，法律法则或监管部门 另有递次的，从其递次。如不成妥善支握，则按关联法律法则承担职守。 在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东说念主应将相关尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完满性。基金料理东说念主和托管东说念主不 得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚解除义务。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十三、基金相关文献档案的保存 （一）档案保存 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府。基金料理东说念主和基金托管东说念主都 应当按递次支握，保存期限不少于 20 年，法律法则或监管部门另有递次的，从其递次。 （二）合同档案的建立 招供的其他花式发送至基金托管东说念主。 （三）变更与协助 若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主给与相应 文献。 （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担解除义务并按规依期限保存。基金托管东说念主保存 20 年以上，法律 法则或监管部门另有递次的，从其递次。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主职责断绝后，仍应妥善支握基金料理业务尊府，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业 务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。 （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善支握基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的布置手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。 （三）其他事宜见基金合同的关联约定。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十五、退却行动 本合同当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于： （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。 （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。 （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。 （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担亏蚀。 （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主知道基金运作和料理过程中任何尚未按法律法则规 定的花式公开败露的信息。 （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等料理东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。 （八）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或托 管合同的递次进行刑事职守的除外。 （九）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法则相关递次，由中国 证监会递次退却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十六、托管合同的变更、断绝与基金财产的清理 （一）托管合同的变更要领 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基 金合同的递次有任何突破。 （二）基金托管合同断绝的情形 月内无其他稳健的托管机构贯串其原有权力义务； 月内无其他稳健的基金料理公司贯串其原有权力义务； （三）基金财产的清理 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十七、爽约职守 （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不合适约定的，应当承担爽约 职守。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 递次、 《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的， 应当根据各自的纰谬进度对由此形成的平直亏蚀远隔承担相应的职守。 （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行补偿， 另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 而形成的亏蚀等； 平直亏蚀等。 （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，辛苦防 止亏蚀的扩大。莫得选用稳健措施甚而亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非违 约方因防患亏蚀扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 （五）爽约行动虽已发生，但本托管合同大概继续履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本合同。若基金料理东说念主或基金托管 东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支握。 （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主诚然还是选用必要、稳健、合理的措施进行查验，可是未能发现虚假的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏蚀，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职守。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主 应积极选用必要的措施裁减或排斥由此形成的影响。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十八、争议惩办花式 关联两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的争议可通过友好协商、协调和 决。如经友好协商、协调未能惩办的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该会那时有用的仲裁公法 按庸碌要领进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对两边当事东说念主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继续针织、勤勉、遵法 地履行《基金合同》和托管合同递次的义务，崇敬基金份额握有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律（为本合同之想法，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地 区法律）统帅并从其解释。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 十九、托管合同的效劳 两边对托管合同的效劳约定如下： （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求注竹素基金时提交的托管合同草案，应经托管合同 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同当事东说念主两边根据中国证监 会的主张修改并沉静签署托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为沉静文本。 （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜仗之日起胜仗。托管合同的有 效期自其胜仗之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管合同自胜仗之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。 除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律法则等递次协商办理。 中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
