华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金           招募说明书    基金治理东说念主：华安基金治理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                   症结领导   一、本基金于经中国证券监督治理委员会《对于准予华安中证A500指数型发 起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕1444号）注册，进行召募。   本基金治理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为中证A500指数。该指数编制有蓄意如下：   同中证全指指数的样本空间   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结 果在C及以下的上市公司证券；   （2）登第同期怡悦以下条件的证券手脚待选样本：   （3）在待选样本中，优先登第三级行业解放运动市值最大或总市值在样本 空间内排行前1%的证券手脚指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放运动市值登第一定数 量证券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放运动市值散播与样本空间尽 可能一致（具体作念法为每步选样时，狡计指数样本一级行业解放运动市值占比， 确定相较样本空间市值占比最低的行业，登第该行业解放运动市值最大证券手脚 指数样本，访佛该方法直至样本数目达到500只）。    指数狡计公式为：呈文期指数=呈文期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值＝Σ(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计 算方法、除数修正方法参见参见中证指数有限公司网站发布的狡计与选藏确定。 权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不跨越10%，前五大样本权重整个不 跨越40%。    相关标的指数具体编制有蓄意及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金专有的风险、流动 性风险、治理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险过火他风险等。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结贬抑未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。    五、本基金单一投资者（基金治理东说念主鼓吹除外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金份 额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外。法律律例或监管机构另有规矩的， 从其规矩。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓 股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行 相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行非凡象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   八、本基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。在阛阓波动成分影响下，本基金 净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等步履导 致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会诽谤基金投资风险或 提高基金投资收益。   九、投资者应当郑重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具府上概要 等信息裸露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资观念、投资期限、 投资训诫、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受能力相稳健，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。   基金治理东说念主治理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金 治理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 快意”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。                                                                                                                       招募说明书                                                             目         录                                                                                                          招募说明书                                  招募说明书               第一部分    弁言   《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                            （以下简称“《证券 法》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金销售机构监督治理办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作治理办法》            （以下简称“《运作办法》”）                         、《公开召募证券投资基金 信息裸露治理办法》         （以下简称“《信息裸露办法》”）、                         《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险治理规矩》            （以下简称“《流动性风险治理规矩》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”） 和其他相关法律律例的规矩以及《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应介意查阅基金合同。                                      招募说明书                第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 指数型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 基金招募说明书》过火更新 家具府上概要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正     《流动性风险治理规矩》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 治理规矩》及颁布机关对其经常作念出的矫正                                    招募说明书       《指数基金率领》：指《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数 基金率领》及颁布机关对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准培植并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受华安基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构                                         招募说明书 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的 日期 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得跨越 3 个月 怒放日 范基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同顺从 由基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓吹、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指基金 治理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不                                   招募说明书 少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同成效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年的基金治理东说念主鼓吹、基金 治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额退换为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他资产的价值总和                                     招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并鉴别公布基金份额净值 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平正对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                  招募说明书 账户进行处置清理，观念在于灵验顽固并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险治理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件                                             招募说明书                    第三部分     基金治理东说念主    一、基金治理东说念主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元                   持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                 51%     国泰君安投资治理股份有限公司                    20%     上海工业投资（集团）有限公司                    12%     上海锦江海外投资治理有限公司                    12%      上海上国投资产治理有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况                                 招募说明书 情况等。   （1）董事会   朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财政 证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金治理有 限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品走动模子风险主管、中国银行业监督治理委员会银行监管三 部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金治理有限公司总司理。   陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海海外信托投资公司金融三部容貌司理；上投投资治理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海海外集团资产治理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产治理有限公司党支部文牍、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。   郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资治理股份有限公司党委文牍、董事长。   顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博治理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资集团 资产治理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主理服务）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会                                  招募说明书 主席。   张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融行状部常务副 总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江海外（集团）有 限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产治理有限公司扩充董事、总司理，上海锦江海外投资治理有限公司扩充董事、 首席扩充官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   零碎董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，陶冶。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理陶冶、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座陶冶、亚洲金 融学会会刊《金融海外评述》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学 陶冶、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球贸易领袖学者容貌 （GES）学术主任。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文牍、预算治理委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金治理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金治理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产治理（香港）有限公司董事。                                  招募说明书   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诫。历任华安基 金治理有限公司监察稽核部高档监察员，集合走动部总监。现任华安基金治理有 限公司集合走动部高档总监。   （3）高档治理东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诫。历任武警上海警卫局首 所长副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司 党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金治理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诫。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品走动模子风险主管、中国银 行业监督治理委员会银行监管三部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金治理有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诫。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金治理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安 基金治理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务训诫。历任上海市东说念主 民考查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金治理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诫。历任香港恒 生银行上海分行走动员，中原基金治理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金治理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金治理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诫。历任广发银 行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高档司理，华安基金治理有限公司 阛阓业务二部大区司理、家具部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基                                          招募说明书 金治理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诫。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金治理有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诫。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息时刻部系统拓荒、选藏和分析岗、国泰君安证券走动技 术总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务主管、副总司理兼服 务体系拓荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金治理有限 公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训诫，CQF(海外数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济治理学院博士后流动站从事金融工程服务， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 走动型怒放式指数证券投资基金过火连结 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业走动型怒放式 指数证券投资基金过火连结基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子夹杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2013 年 7 月起同期担任华安易富黄金走动型怒放式证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月起同期担任华安易富黄金走动型怒放式证券投资基金连结基金的基金经 理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资基金 的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型证券 投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型                                            招募说明书 而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华 安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基 金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 走动型怒放式指数证券投资 基金连结基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来） 的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 走动型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪 深 300 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2020 年 11 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 走动型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 50 成份交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月至 2024 年 6 月，同期担 任华安中证电子 50 走动型怒放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。 金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 走动型怒放式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色金属矿业主题 指数型发起式证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监                                        招募说明书   邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   截止 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的现实操作训诫。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及相关 治理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、详细行政、合规风 控等五个业务板块组成。   四、基金治理东说念主的职责   根据《基金法》的规矩，基金治理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履；                                招募说明书   五、基金治理东说念主的承诺 券法》步履的发生； 金法》及相关法律律例的步履的发生； 家相关法律律例及行业范例，诚笃信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法谋划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒接、过问、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、滥用权柄，不按照规矩履行职责；   （7）知道在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从 事相关的走动行为；   （8）其他法律律例以及中国证监会辞谢的步履。   基金治理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照诚笃信用、发愤 尽责的原则，严格顺从相关法律律例和中国证监会发布的监管规矩，束缚更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依影相关法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不知道在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开                                招募说明书 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主 从事相关的走动行为。   六、基金治理东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则   里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个要道。   （2）灵验性原则   通过科学的里面贬抑技巧和方法，建立合理的里面贬抑表率，选藏内控轨制 的灵验扩充。   （3）零碎性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零碎，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的谋划治理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面贬抑成果。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对 公司从决策层到治理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和维持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司法则对公司谋划治理行为、董事和 公司治理层的步履期骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常谋划治理行为进行                                招募说明书 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会呈文。   （4）合规与风险治理委员会：合规与风险治理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的相称设机构，以召开例会式样开展服务，向公司 总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规呈文、风险治理呈文以过火 他风险贬抑要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的扩充情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险贬抑。诸君员 工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司法则规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本 治理轨制的概要和统辖，里面贬抑大纲应当明确内控场所、内控原则、贬抑环境、 内控顺序等内容。   基本治理轨制包括风险贬抑轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息裸露 轨制、监察稽核轨制、信息时刻治理轨制、公司财务轨制、府上档案治理轨制、 功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息调换、内 部监控。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体系。 公司里面贬抑体系又包括公司的谋划理念和内控文化、里面贬抑的组织体系、内                                  招募说明书 部贬抑的轨制体系、职工的说念德操守和教授等内容。   公司自成立以来，通过束缚加强公司治理层和职工对里面贬抑的富厚和贬抑 意志，勇猛于从公司文化、组织结构、治理轨制等方面营造精致的贬抑环境氛围， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要道。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规贬抑建立，建立了公司里面贬抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务过程、谋划运作行为进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对场所的影响进度，评估咫尺的贬抑进度和风险高下，找出引致风险产生的原 因，采纳定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估后，确定 应进一步采纳的对应顺序，对里面贬抑轨制、法则、公司政策等进行矫正和完善， 并监督各个要道的改进实施。   （3）贬抑行为   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、矫正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、司帐贬抑。   ① 组织结构贬抑   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此配合与制衡 的原则。基金投资治理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此零碎、彼此牵制况且有零碎的呈文系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭场所职责制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立表率化的业务操作过程、症结业务处理表单传递及信息调换制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。                                招募说明书   ② 操作贬抑   公司制定了一系列的基本治理轨制，如风险贬抑轨制、投资治理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时刻治理轨制、 府上档案治理轨制、功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等，贬抑日常运作和谋划 中的风险。公司各业务部门在现实操作中死守实施。   ③ 司帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账治理，零碎核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 治理的不同基金鉴别培植账户，分账治理，以确保每只基金和基金资产的圆善独 立。   基本的司帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、府上治理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净值， 采纳科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息调换   为了实时已毕信息的调换，灵验地达成从下到上的呈文和从上至下的反馈， 公司采纳以下顺序：   建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信拒接流 渠说念，保证公司各级治理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保证信 息实时投递适合的东说念主员进行处理。   制定了治理和业务呈文轨制，包括按时呈文和不按时呈文轨制。按既定的报 告道路和呈文频率，在适合的时期向适合的里面东说念主员和外部机构进行呈文。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面贬抑体系遐想合感性和运行灵验性的过程，对贬抑环 境、贬抑行为等进行延续的磨练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和死守里面贬抑制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行延续的检 查。磨练其是否相宜遐想要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、阛阓环境、                               招募说明书 组织调治等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金治理东说念主声明以上对于里面贬抑轨制的裸露确切、准确，并承诺公司将根 据阛阓变化和业务发展来束缚完善里面风险贬抑轨制。                                            招募说明书                       第四部分   基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    培植日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日 期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 6 月 30 日，本集团总 资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.95%，权重法下成本充足 率 14.60%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务治理团队、家具研发团队、风险治理团队、系统与数据团队、容貌维持团队、                                        招募说明书 运营治理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 招商银行手脚托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资治理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管谄媚自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勇猛于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为率领，以“值得 信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值延续加多、客户的体验更佳”的“4+场所”， 以改进的“服务家具化”为方法论，全场所助力资管机构已毕可延续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，束缚改进托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集聚资产治理谋划、第一只 FOF、第一只信托资金谋划、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，已毕从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务延续稳健发展，社会影响力束缚提高,连年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进“十 佳金融家具改进奖”；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网                                          招募说明书 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融家具改进奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有蓄意一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子 有蓄意二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财 经泰斗媒体《亚洲银巨匠》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风 云榜“2018 年度最好托管银行”、                  “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月 荣获《中国基金报》         “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                    “中国 最好托管机构”       “中国最好待业金托管机构”                   “中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 （寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀                                         招募说明书 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年卓越评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产治理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保成本投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗损金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                                         招募说明书   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷治理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训诫。   三、基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律律例和行业监管轨制，坚执守 法谋划、范例运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 留神和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞罅隙、甩掉隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管 业务信息确切、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、过程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险留神体系：   一级里面贬抑及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和贬抑；总行风险治理部、法律合规部、审计部零碎对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控提高治理建议。   二级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部培植风险合规治理相关团 队，负责部门里面风险防守和贬抑，实时发现里面贬抑弱势，建议整改有蓄意，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室呈文。   三级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，死守内                                招募说明书 贬抑衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑湮灭各项业务过程和操作要道、湮灭通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以留神风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零碎性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零碎， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面贬抑的查验、评价 部门零碎于里面贬抑的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑遐想的灵验性、里面贬抑 扩充的灵验性。里面贬抑遐想的灵验性是指里面贬抑的遐想湮灭了通盘应温和的 症结风险，且遐想的风险应付顺序适合。里面贬抑扩充的灵验性是指里面贬抑能 够按照遐想要求严格灵验扩充。   （5）稳健性原则。里面贬抑稳健招商银行托管业务风险治理的需要，并能 够跟着托管业务谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与招商银行其他业务场面 顽固，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险留神的观念。   （7）症结性原则。里面贬抑在已毕全面贬抑的基础上，关看重要托管业务 症结事项和高风险要道。   （8）制衡性原则。里面贬抑巧合已毕在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务治理办法和业务操作规 程。轨制结构档次显著、治理要求明确，怡悦风险治理全湮灭的要求，保证资产                                 招募说明书 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份顺序，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格秘密，除法律律例和其他相关规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主知道。   （4）信息时刻系统风险贬抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限治理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，通盘电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统采纳两地三中心的济急备份治理顺序等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源治理。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》《运作办法》等相关法律律例的规矩及基金合同、托管合同 的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，基金托管东说念主对基金 治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违背法律律例、基金合同的指示拒接扩充，独立即文告基金治理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据走动表率已经成效的投资指示违背法律、 行政律例和其他相关规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面式样文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律律例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面式样向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文               招募说明书 中国证监会。                                              招募说明书                    第五部分     相关服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日期：1998 年 6 月 4 日     客户服务联合咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金治理有限公司电子走动平台     华安电子走动网站：www.huaan.com.cn     智高东说念主机 APP 平台：iPhone 走动客户端、Android 走动客户端     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     客服电话：95555     网址：www.cmbchina.com     基金治理东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华                                     招募说明书 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 议论东说念主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 议论东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（非凡时时合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 议论电话：010-85085000 传真：010-85185111 议论东说念主：王国蓓 承办注册司帐师：王国蓓、汪霞                                   招募说明书               第六部分   基金的召募   一、基金的培植过火依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过火他相关规矩，经中国证监会证监许可〔2024〕1444 号文注册召募。   二、基金类型、运作方式及存续期限   基金类型：股票型、发起式证券投资基金   运作方式：契约型怒放式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不按时   三、召募期限   本基金的召募期限不跨越 3 个月，自基金份额泉源发售之日起狡计。   召募期内本基金同期对相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规矩的基金备案条件，基 金可在召募期限内链接销售，直到达到基金备案条件。基金治理东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内适合延长或裁减基金发售时期，并实时公告。   四、召募场所   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公拓荒售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主网站。   五、召募对象   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。                                   招募说明书   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1,000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1,000 万元东说念主民币，认购的基金份 额持有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。   八、基金份额类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适正当式后，基金治理东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法则进行调 整等，此项调治无需召开基金份额持有东说念主大会，但调治实施前基金治理东说念主需实时 公告。   九、认购安排   认购的具体业务办理时期以基金份额发售公告或各销售机构的规矩为准。请 投资东说念主就基金认购事宜仔细阅读本基金的发售公告。                                    招募说明书   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金治理有限公司基金账户。投资者开户需提供灵验身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金治理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金治理东说念主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的相关公告。   （1）本基金认购以金额苦求。   （2）本基金采纳全额缴款认购的方式。投资东说念主认购基金份额时，需按销售 机构规矩的方式全额托付认购款项。   （3）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表 销售机构照实接管到认购苦求，苦求是否灵验应以登记机构的说明结果为准。对 于 T 日走动时期内受理的认购苦求，登记机构将在 T+1 日内就苦求的灵验性进 行说明，但对苦求灵验性的说明仅代表照实接受了投资东说念主的认购苦求，认购份额 的狡计需由登记机构在召募期结果后说明。投资东说念主应在基金合同成效后实时到各 销售网点查询最终成交说明情况和认购份额，并妥善期骗正当权利。   （4）投资东说念主在召募期内不错屡次认购，但认购苦求如故登记机构灵验性确 认，不得铲除。   （5）若认购苦求被说明为无效，基金治理东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   （1）本基金对单一投资东说念主在认购期间累计认购金额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过其他销售机构或基金管 理东说念主的电子走动平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），各 销售机构可根据我方的情况调治初度最低认购金额和最低追加认购金额限制；投 资者通过直销机构（电子走动平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100,000 元。   （3）如本基金单个投资东说念主（基金治理东说念主鼓吹除外的发起资金提供方除外） 累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基金治理东说念主不错采纳 比例说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。若基金治理东说念主接受某笔或者某                                   招募说明书 些认购苦求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权 拒接该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登 记机构的说明为准。   （4）本基金可树立召募规模上限，具体规模上限及规模贬抑的有蓄意详见基 金份额发售公告或其他公告。   （5）基金治理东说念主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，调治上述对 认购的金额限制，基金治理东说念主必须在调治实施前依照《信息裸露办法》的相关规 定在规矩媒介公告。   十、基金的发售面值、认购价钱及狡计公式、认购用度 按发售面值发售。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施隔离化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一谋划、集聚谋划及劳动年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金治理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费为每笔 500 元。 其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。投 资东说念主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独狡计。具体认购 费率如下表所示：   份额类别       单笔认购金额（M，元）         认购费率                    M A类基金份额         100万元≤M                                             招募说明书                         M ≥500万元         按笔收取，1000元/笔   C类基金份额                            0   认购用度在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）若投资者采纳认购 A 类基金份额，则认购份额的狡计公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额－固定认购费金额   认购用度＝固定认购费金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，其对应认购费率为 1.00%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额狡计如下：   净认购金额＝100,000/（1＋1.00 %）＝99,009.90 元   认购用度＝100,000–99,009.90＝990.10 元   认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90 份   即：该投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 1.00%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其 固定认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可 得到的认购份额狡计如下：   净认购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   认购用度＝500 元                                             招募说明书   认购份额＝（99,500.00＋50）/1.00＝99,550.00 份   即：该待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对 应的固定认购费金额为 500 元，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99,550.00 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采纳认购 C 类基金份额，则认购份额的狡计公式为：   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100,000+50）/1.00=100,050.00 份   即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 分四舍五入，由此症结产生的收益或损失由基金财产承担。   十一、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金的督察   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不 得动用。   基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。                                      招募说明书               第七部分   基金合同的成效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同成效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律 律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 验资机构需在验资呈文中对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。基金管 理东说念主自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息（税后）； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动阻隔，不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的 法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述阻隔规矩被取消、更正或补充时，则                                    招募说明书 本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩扩充。   《基金合同》成效满三年后链接存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当 在按时呈文中赐与裸露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金治理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他非凡情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不跨越三个月泉源办理申购，具体业务办 理时期在相关公告中规矩。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不跨越三个月泉源办理赎回，具体业务办 理时期在相关公告中规矩。   在确定申购泉源与赎回泉源时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的泉源时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                招募说明书 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待； 处理法则等在顺从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金治理东说念主可在法律律例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主必须在新法则泉源实施前依照《信 息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的成分影响业务处 理过程，则赎回款项支付时期可相应顺延至影响成分甩掉的下一服务日。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。                                   招募说明书   基金治理东说念主应以怒放日走动时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。若 申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金治理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调治，并在调治实施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机 构照实接管到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机 构对最低申购名额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。投 资者通过直销机构（电子走动平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主 民币 100,000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或接纳按时定额投资 谋划时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个走动账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 或监管要求另有规矩的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金治理东说念主股 东除外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。                                    招募说明书 基金治理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述顺序对基金规模赐与控 制。具体见基金治理东说念主相关公告。 份额的数目限制，或新增基金规模贬抑顺序。基金治理东说念主必须在调治实施前依照 《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施隔离化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一谋划、集聚谋划及劳动年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金治理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴别狡计。具体费率如下表 所示：  份额类别       单笔申购金额（M，元）          申购费率                  MA 类基金份额     100 万元≤M                M ≥500 万元       每笔 1000 元 C 类基金份额                     0                                   招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持有时期的加多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别          持有期限（Y）       赎回费率  A类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%  C类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守相关法律律例以及 监管部门、自律法则的规矩。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谋划，针对基金 投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适合调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：                                                招募说明书    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度＝固定申购费金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份    即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 A 类基金份额。    例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元    申购用度＝1,000 元    申购份额＝49,999,000.00/1.0150＝49,260,098.52 份    即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金份 额。    （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份                                           招募说明书      即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。      赎回金额的狡计公式为：      赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额＝赎回总额－赎回用度      （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的狡计方法 为：      例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500.00×1.50%＝1,522.50 元    赎回金额＝101,500.00－1,522.50＝99,977.50 元    即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99,977.50 元。    （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的狡计方 法为：    例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元      即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。    T 日的各样基金份额净值在本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇 非凡情况，经履行适正当式，不错适合延伸狡计或公告。                                   招募说明书   狡计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 理东说念主鼓吹除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者跨越 50%，                                   招募说明书 或者变相躲闪 50%集合度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒接的，被拒接的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金治理东说念主应实时归附申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金资产净值。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金治理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金治理东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金治理东说念主应实时恢                                   招募说明书 复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有能力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按正常赎回表率扩充。   （2）部分延期赎回：当基金治理东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 艰辛或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消 赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。延期的赎回苦求与下 一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跨越上一开 放日基金总份额的 10%，基金治理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实施延期办理，即自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述条件处理，即基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，                                 招募说明书 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消 赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并采纳相应顺序时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规矩的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处 理方法，并依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 相关规矩，在规矩媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况 在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头怒放的公 告。   十二、基金退换   基金治理东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关法则由基金治理东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金的非走动过户                               招募说明书   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非走动过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律律例或有权机关规矩的方式处理。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。   十五、按时定额投资谋划   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资谋划，具体法则由基金治理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资谋划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   如相关法律律例允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务法则。                               招募说明书   十七、基金份额的走动和转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市走动，或者依照法律律例规矩和基金合同约定在中国证监会认同的走动 场所或者通过其他方式进行转让，具体法则由基金治理东说念主另行规矩，并在业求实 施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相关公告。   十九、在不违背相关法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  招募说明书            第九部分   基金的投资   一、投资场所   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板过火他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、中期单据、可退换 债券（含分离走动可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款过火他银行进款）、同 业存单、货币阛阓用具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须相宜中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行适正当式后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制策略及适合的替代性策略以更好的追踪标的指数， 已毕基金投资场所。在正常阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取                                   招募说明书 不跨越 0.35%，年追踪症结争取不跨越 4%。当指数编制方法变更、成份股发生 变更、成份股权重由于解放运动量调治而发生变化、成份股派发现金股息、配股 及增发、股票恒久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金治理东说念主将对投资组 合进行优化，尽量诽谤追踪症结。   （一）完全复制策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地 调治。   （二）替代性策略   对于出现阛阓流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获取富稀有量的股票时，基金治理东说念主将通过投资成份股、非成份 股等进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金治理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调治。   （三）股票投资策略   根据标的指数，谄媚研究呈文和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪症结最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的阛阓成分的限制，基金治理东说念主不错根据阛阓情况，谄媚训诫判断，对股票 组合治理进行适合变通和调治，以更细巧地追踪标的指数。   （四）债券投资策略   基于流动性治理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，谄媚对金融货 币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相 对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券投资的观念是保证基金资产流动性， 灵验利用基金资产。   （五）股指期货投资策略                                 招募说明书   为灵验贬抑指数的追踪症结，本基金在看重风险治理的前提下，根据风险管 理的原则，以套期保值为观念，将贬抑运用股指期货。本基金利用股指期货流动 性好、走动成本低和杠杆操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效 果进行实时、灵验地调治和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲非凡情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，诽谤股票仓位经常调治的走动成本，达到有 效追踪标的指数的观念。   （六）资产维持证券投资策略   本基金投资资产维持证券将详细运用久期治理、收益率弧线、个券采纳和把 执阛阓走动契机等积极策略，在严格顺从法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性治理，采纳经风险调治后相对价值较高的品种进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律 律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，诽谤因申购形成基金 仓位较低带来的追踪症结，达到灵验追踪标的指数的观念。   为了更好地已毕投资场所，在加强风险留神并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （八）存托凭证投资策略   本基金在详细探求预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结 的最小化。   （九）畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应调治和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和走动方式的改进等，基金还                                   招募说明书 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适正当式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得跨越其各样资产维持证券整个规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货顺从下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押                                     招募说明书 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当顺从下列要求：出借证券资产不 得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均狡计；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并狡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，基金管                                 招募说明书 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会规矩的非凡情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投 资不相宜第（14）项规矩的，基金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有规矩的从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 泉源。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行 适正当式后，则本基金投资不再受相关限制。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律律例或监管部门取消或调治上述规矩，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实 贬抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱扩充。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                        招募说明书 上的零碎董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比拟基准   中证 A500 指数收益率×95%＋贸易银行税后活期进款利率×5%。   本基金投资场所为细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化， 因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的预计本基金的投资绩效。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向 中国证监会呈文并建议惩办有蓄意，如退换运作方式、与其他基金合并、或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有蓄意确按时期，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。   七、基金治理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                               招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。                               招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零碎。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产零碎于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                  招募说明书            第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货走动场所的走动日以及国度法律 律例规矩需要对外裸露基金净值的非走动日。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律律例持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近走动日的报价不可确切反应公允价值的，应付报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值                                招募说明书 进行调治并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治 最近走动市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，接纳估值时刻确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探求刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价走动的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 走动的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。                                    招募说明书 前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息维持的估值时刻确定其公允价 值。 用估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本巧合近似体现公允价值，基金治理 东说念主应延续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调治。 认利息收入。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算 价估值。 会的相关规矩进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管                                   招募说明书 理东说念主不错培植大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金治理东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主对基金资产估值后，将各样基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规 定对外公布。   六、估值差错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的顺序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，错误 的职责东说念主应当对由于该估值差错际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值差错职责方已经积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有富有的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值差错已得 到更正；   （2）估值差错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，                                  招募说明书 况且仅对估值差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值差错职责方；   （4）估值差错调治接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的顺序防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，                                 招募说明书 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照错误 进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个服务日走动结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   九、非凡情况的处理                                   招募说明书 所形成的症结不手脚基金资产估值差错处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行等级三方机 构发送的数据差错，或由于国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金治理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东说念主和 基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的顺序 舒缓或甩掉由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金份额净值。                                  招募说明书            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归拢基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分派权； 可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额鉴别采纳不同的分成方式； 收益分派，具体分派有蓄意以届时的公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可 不进行收益分派：   本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分派 利润进行评价，在相宜收益分派相关规矩的条件下，基金治理东说念主可进行收益分派。   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。在不违抗法律法 规及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，履行适正当式后可调治基金收益的分派原则。   四、基金相对功绩比拟基准的逾额收益率狡计   在基金收益评价日，基金治理东说念主狡计基金累计酬劳率、功绩比拟基准同期累                                      招募说明书 计酬劳率。   基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计酬劳率- 功绩比拟基准同期累计酬劳率   基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如基金合同成效满 3 个月后基 金份额发生折算，则接纳剔除折算成分的基金份额净值）/基金合同成效日所对 应的 3 个月月度对日的前一服务日基金份额净值-100%   功绩比拟基准同期累计酬劳率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一服务日功绩比拟基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月临了一日。   五、收益分派有蓄意   基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派有蓄意确切定、公告与实施   本基金收益分派有蓄意由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》扩充。   八、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的规矩或相关公告。                                  招募说明书            第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   上述基金用度由基金治理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱确定， 法律律例另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。                                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致 的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应合同 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                               招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规矩或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                                       招募说明书             第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以约定方式说明。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                                 招募说明书           第十五部分     基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险治理规矩》、            《基金合同》过火他相关规矩。相关法律律例对于信息 裸露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照 法律律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信 息府上。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                                招募说明书   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生要紧 变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金家具府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在规矩网站上。                                 招募说明书   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日各样别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规矩网站上，并将年度呈文领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规矩网站上，并将中期呈文领导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规矩网站上，并将季度呈文领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时呈文“影响投资者决                                  招募说明书 策的其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中裸露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的规 定编制临时呈文书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金治理东说念主的现实控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务相关步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、 现实贬抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金泉源办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金治理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）经履行适正当式，本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更份额类别树立；   （25）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开廓清。   基金合同出现阻隔情形的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在规矩 网站上，并将清理呈文领导性公告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                                招募说明书   基金治理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中裸露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产维持证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度呈文中裸露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券 市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金治理东说念主将在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 走动政策和走动场所等。   基金治理东说念主应当按影相关法律律例的规矩，在基金合同成效公告、基金年度 呈文、中期呈文、季度呈文均鉴别裸露基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主鼓吹、 基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等定 期呈文和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等按时呈文和招募说明书（更新）等文献中裸露基金参与转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火治理情况等， 并就呈文期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念介意 说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规矩。   六、信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定专门部门及                                招募说明书 高档治理东说念主员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 裸露内容与款式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时呈文、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金清理呈文等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的确切、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介裸露信息，然则其他大家媒介不得早于规矩媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息裸露服务质地，基金治理东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的相关规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸裸露基金信息的情形                                  招募说明书 营业时； 商说明后暂停估值的；   九、法律律例或中国证监会对信息裸露另有规矩的，从其规矩。                                 招募说明书              第十六部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探求主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                                招募说明书   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附走动等方式归附流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘任相宜 《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。                               招募说明书   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时呈文中裸露呈文期内侧袋账 户相关信息，基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应付呈文期内基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年度呈文裸露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适正当式后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书               第十七部分    风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的阛阓风险起首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券 资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景色的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金式样来分派，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。   （5）上市公司谋划风险   上市公司的谋划受多种成分影响。如果所投资的上市公司谋划不善，其股票 价钱可能下落，或者巧合用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全甩掉该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的                                 招募说明书 久期方针并不可充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现违约、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地诽谤 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因违约而产生的证券交 割风险。   二、本基金专有的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬劳率与整 个股票阛阓的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划景色、 投资东说念主神志和走动轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以 及与基金运作相关的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪症结。   在正常阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不跨越 0.35%， 年追踪症结争取不跨越 4%。 但因标的指数编制法则调治或其他成分可能导致 追踪症结跨越上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：                                  招募说明书   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金治理东说念主可能采纳暂停赎 回或减速支付赎回款项的顺序，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调治 的，基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细探求成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和选藏，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的治理和选藏，畴昔若出现标的指数不相宜要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法 律律例、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈文并提 出惩办有蓄意，如退换运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近退换运作方式、与其他基 金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有蓄意确定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额持 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相关阛阓阐扬有在相反，影响投资收益。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货接纳保证金走动轨制，由于 保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益 际遇较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时 间内补足保证金，将按规矩被强制平仓，可能给基金净值带来损失。                                招募说明书   本基金拟投资资产维持证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、阛阓风 险和流动性风险外，还靠近资产维持证券的专有风险：提前赎回或延期支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判异常等导致基 金资产损失的风险。         （2）合规风险是指由于违背相关监管律例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险贬抑方针跨越监管部 门规矩阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业务法则 调治、信息时刻不可正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方违约、业务法则调治、信息时刻不可 正常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出 现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在相反可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的非凡安排可能激发 的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在延续信息裸露监管方面与境内可能存在                                    招募说明书 相反的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风 险。   由于本基金为发起式基金，根据相关律例规矩，在《基金合同》成效之日起 三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动阻隔， 不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期限。本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产清理并阻隔。畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份 股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法 规、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对惩办有蓄意进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将靠近基金合同自动终 止的风险。   三、流动性风险   因阛阓走动量不及，导致证券不可马上、低成土产货更动为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，致使本基金莫得富有的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具”， 其中“投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；”。本基金标的指数为中证 A500 指数，从投资 范围上看，基金资产的流动性精致；                （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定： “本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%”， 本基金流动性受限资产的比例限制相宜《流动性风险治理规矩》。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对 可控。                                   招募说明书   当本基金出现多数赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理用具对赎回苦求进行贬抑调治，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认同的其他顺序。   具体顺序，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险治理用具，对赎回申 请等进行贬抑调治，手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的赞助顺序，包 括但不限于：   （1）延期办理多数赎回苦求   具体顺序，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多数 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体顺序，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值                                招募说明书   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的顺序。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主可接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例死守相关法律律例以及监管部门、 自律组织的规矩。   （6）实施侧袋机制   具体顺序，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时怡悦通盘投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，观念在于有 效顽固并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时呈文中裸露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 探求主袋账户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变                                 招募说明书 化情况。   四、治理风险   本基金可能因为基金治理东说念主的治理水平、治理技巧和治理时刻等成分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合治理上，举例资产配 置、类属配置不可相宜基金合同的要求，不可达到预期收益场所；也可能表当今 个券个股的采纳不可相宜本基金的投资立场和投资场所等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜相关法律、律例的规矩和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面贬抑存在弱势或者东说念主为成分形成操作异常或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诓骗、走动差错、IT 系统 故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬劳和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至治理东说念主账户并自基金治理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货阛阓宽阔规章等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金                                招募说明书 的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金治理东说念主直销机构和代销机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险 之间的匹配磨练。   九、其他风险   由于怒放式基金的非凡要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在治理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当狡计机、通信系统、走动聚集等时刻保障系统或信息聚集维持出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商违约等超出基金治理 东说念主自身径直贬抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第十八部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。                                 招募说明书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律意见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在规矩 网站上，并将清理呈文领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                           招募说明书       第十九部分   基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。                            招募说明书      第二十部分   基金托管合同的内容摘录 基金托管合同的内容摘录详见附件二。                                招募说明书        第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务  本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，当令对服务容貌进行调治。主要服务内容如下：  （一）投资东说念主对账单服务  本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。  （二）数字服务部电话服务  数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户走动情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。  数字服务部东说念主工座次在走动日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线 获取业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户府上修改等专项服务。  （三）聚集在线服务  投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、走动操作中的 多样问题进行咨询互动或留言。  （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。  （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。本公司将在收到投诉之 日起3个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延恒久限不 得跨越20日，并实时奉告投诉东说念主延恒久限及意义。  （六）网站走动服务  依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法则》的规矩，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销走动服务。具体业务法则详见基 金治理东说念主网站说明。  （七）基金治理东说念主客户服务议论方式                                                 招募说明书  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海海外大厦37层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请议论基金治理 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式议论基金治理东说念主。请确保 投资前，您/贵机构已经全面知晓了本招募说明书。                               招募说明书       第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应 当按影相关法律律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书            第二十三部分       备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金治理东说念主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 招募说明书              附件一：基金合同内容摘录  第一节    基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎恢复相宜本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限职责；                                      招募说明书      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同成效日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零碎运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回或退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                                 招募说明书   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、非走动过户、按时定额投资、收益分派等方面的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎发愤的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零碎，对所治理的不同基金鉴别 治理，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的顺序使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；                                   招募说明书   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关规矩，履行信息裸露及 呈文义务；   （12）保守基金贸易神秘，不知道基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不 向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有蓄意，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况且 保证投资者巧合按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；                                  招募说明书   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）培植专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备富有的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零碎；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，零碎核算，分账治理，                                 招募说明书 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零碎；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前赐与秘密，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金治理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金治理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的顺序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期 限不低于法律律例规矩的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；                                   招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                                   招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多、减少基金份额类别，或调治基金份额分类办法及法则；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调治相关基金申购、赎回、转 托管、按时定额投资、基金走动、非走动过户等业务法则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。                                    招募说明书 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和议论东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。                                  招募说明书 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连                                  招募说明书 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不干涉收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文告中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份                                   招募说明书 额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另                                 招募说明书 有规矩或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述，不然提交 相宜会议文告中规矩的说明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额持有东说念主，口头相宜会议文告规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议泉源后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议泉源 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                                  招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日后按照《信息裸露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授                                  招募说明书 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律律例或监管法则协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节   基金合同清除和阻隔的事由、表率以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；                                  招募说明书   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律意见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金                                 招募说明书 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在规矩 网站上，并将清理呈文领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。   第四节   争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法则进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，链接忠实、发愤、尽责地 履行基金合同规矩的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之观念，不包括香港卓越行政 区、澳门卓越行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管合同内容摘录     第一节   托管合同当事东说念主     （一）基金治理东说念主（也可称资产治理东说念主）     称呼：华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立时期：1998 年 6 月 4 日     批准培植机关：中国证券监督治理委员会     批准培植文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织式样：有限职责公司     注册成本：东说念主民币 1.5 亿元     存续期间：延续谋划     谋划范围：基金培植，基金业务治理及中国证监会批准的其他业务。【照章 须经批准的容貌，经相关部门批准后方可开展谋划行为】     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时期：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织式样：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 252.20 亿元                                  招募说明书   存续期间：延续谋划   第二节   基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板过火他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、中期单据、可退换 债券（含分离走动可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款过火他银行进款）、同 业存单、货币阛阓用具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须相宜中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的走动保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行适正当式后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的                                   招募说明书   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得跨越其各样资产维持证券整个规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货顺从下列要求：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；                                     招募说明书   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当顺从下列要求：出借证券资产不 得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均狡计；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并狡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会规矩的非凡情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投 资不相宜第（14）项规矩的，基金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有规矩的从其规矩。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                                  招募说明书   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   法律律例或监管部门取消或调治上述规矩，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。 际贬抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，死守基金 份额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱扩充。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与裸露。要紧关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零碎董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 泉源。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金治理东说念主应根据法 律律例的规矩及《基金合同》的约定，确定相宜条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行进款的走动敌手是否 相宜相关规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行进款，基金托管东说念主不错拒接扩充， 并文告基金治理东说念主。                                  招募说明书   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 但投资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东说念主阅历的归拢贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例整个不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的归拢贸易银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得跨越 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金治理东说念主可 相应调治投资组合限制的规矩。 务过程、岗亭职责、风险贬抑顺序和监察稽核轨制，切实留神相关风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户 府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付能力等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金治理东说念主承担职责。   （2）基金治理东说念主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金治理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可怡悦基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险贬抑轨制的建立。如因基金治理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结 算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款合同的缔结、账户开设与治理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与相宜阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存                                  招募说明书 款业务总体配合合同》（以下简称《总体配合合同》），确定《进款合同书》的格 式范本。《总体配合合同》和《进款合同书》的款式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体配合合同》和《进款合同书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金治理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、议论东说念主和议论电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款合同书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金治理东说念主应在《进款合同书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金治理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主 出具郑重书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定议论东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款合同书》中规矩，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行 缔结的《总体配合合同》、            《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管                                  招募说明书 理东说念主应在《进款合同书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定议论东说念主；若 进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行建议补办苦求，基 金治理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金治理东说念主应在《进款合同书》中规矩，对于存期跨越 3 个月的按时进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查 扣问复的相关时限要求实时回复。基金治理东说念主有职责督促进款银行实时回复查询 查复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定议论东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商榷。进款到期前基金治理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 治理东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款合同书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存                                 招募说明书 款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关阐述文献，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将 进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺 延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原合同约定利率和现实延期天数支 付延期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性治理的需 要等原因，基金治理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行缔结的《进款合同书》扩充。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违背相关法律律例的规矩 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面式样文告基金治理东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法步履， 应立即呈文中国证监会，同期文告基金治理东说念主在 10 个服务日内纠正或拒接结算， 若因基金治理东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，相关损失由基金治理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担相应职责。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律律例及行业表率的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金治理东说念主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金治理东说念主认同全阛阓走动敌手。基金治理东说念主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳走动敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金 存续期间基金治理东说念主不错调治走动敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务 日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的走动。如基金治理东说念主根据                                 招募说明书 阛阓需要临时调治银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 意义，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金治理东说念主负责对走动敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的走动法则进行 走动，并负责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金治理东说念主确定的时期内仍未承担违约职责过火他相关法律职责的，由基 金治理东说念主负责向相关走动敌手追偿，基金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金 托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时 提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职责。   （五）本基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公拓荒行股票等 运动受限证券相关问题的文告》等相关监管规矩。 按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金治理东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险贬抑制 度。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例贬抑 情况。   基金治理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。   基金治理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极灵验的顺序，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基                                招募说明书 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰辛时，基金治理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金治理东说念主应保证上述信息的确切、圆善，并应至少 于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有富有的时期进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。                《基金合同》、 运动受限证券的步履。如发现基金治理东说念主违背了《基金合同》、                            《托管合同》以及 其他相关法律律例的相关规矩，应实时文告基金治理东说念主，并呈报中国证监会，同 时采纳合理顺序保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的违警、 违法以及违背《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予扩充，独立即文告基金 治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东说念主应向中国证监会呈文。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，郑重评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜 法律律例及监管机构的相关规矩。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当顺从审慎谋划的原则， 配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 过程，灵验留神和贬抑风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违                                 招募说明书 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的规矩，应实时以电话或书面领导等方 式文告基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的文告， 基金治理东说念主应以书面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金治理东说念主应在规矩时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监 会报送基金监督呈文的事项，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动表率已经成效的指示违背法 律、行政律例和其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主须实时履行其通 知义务。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法步履，应实时呈文中国证监 会，同期文告基金治理东说念主限期纠正。   第三节   基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金治理 东说念主指示办理清理交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未扩充或无故延伸扩充基金治理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同过火他相关规矩时，应实时以书面式样通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对 并以书面式样给基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规矩                                 招募说明书 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在规矩时期内答复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关府上以供基金治理东说念主核查托管财产的圆善性、真 实性和正当性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   第四节   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 关账户。 确保基金财产的圆善与零碎。 金财产。未经基金治理东说念主的正直指示，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主现实灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金治理东说念主采纳顺序进行催收。基金治理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机                                   招募说明书 构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、飘扬、错误或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并治理。 过火承诺的持有期限相宜《基金法》、                 《运作办法》等相关规矩后，基金治理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 规矩时期内，基金治理东说念主应聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行验资，出具验资呈文。验资机构需在验资呈文中对发起资金提供方过火 持有份额进行专门说明。出具的验资呈文由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 “托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主印记。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                                招募说明书 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主清理服务，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩扩充。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关规矩开立、使用 并治理；若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关规矩，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和治理 等，基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金治理东说念主应以书面式样或其他与基金托管东说念主协商一致的方式将期货公司提 供的期货保证金账户的启动资金密码和期货阛阓监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和期货阛阓监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行， 重置后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基 金治理东说念主保证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在相关府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东说念主。 由基金治理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和本合同的约定协商后开立。新                                    招募说明书 账户按相关规矩使用并治理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察      基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的督察库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代督察库，什物 督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构现实灵验贬抑的有价凭证不承担督察职责。      （八）与基金财产相关的要紧合同的督察      由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件鉴别由基 金治理东说念主、基金托管东说念主督察。除本合同另有规矩外，基金治理东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金治理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东说念主负责。要紧合同的保 管期限不低于法律律例规矩的最低期限。      对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得更动。基金治理东说念主向基 金托管东说念主提供的合同传真件与基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。      第五节   基金资产净值狡计与复核      （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及表率      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理 东说念主不错培植大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规 定。                                 招募说明书   基金治理东说念主应付每个估值日的基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主对基金资产估值后，将各样基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对 外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果按规矩对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，鉴别零碎时树立、记录和督察本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行零碎的复核。核 对不符时，应实时文告基金治理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编                                 招募说明书 制及复核；在每季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度呈文的编制及复核 并赐与公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期呈文的编制及复核并予 以公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈文的编制及复核并赐与公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关规矩为准。基金年度呈文的财务 司帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基 金合同成效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   第六节   基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和保 管，基金治理东说念主和基金托管东说念主应鉴别督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例规矩的最低期限。如不可妥善督察，则按相关法律律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金治理东说念主应将相关府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒接或延误提供，并保证其确切性、准确性和圆善性。 基金治理东说念主和基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应顺从秘密义务。   第七节   争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是 结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，本合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、发愤、尽责地 履行本合同规矩的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之观念，不包括香港卓越行政区、澳门卓越行 政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。                                  招募说明书   第八节   托管合同的变更与阻隔   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。   （二）基金托管合同阻隔的情形 而在 6 个月内无其他适合的托管机构相接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适合的基金治理公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。