招募评释书（更新） 富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金      招募评释书（更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中信银行股份有限公司                                     招募评释书（更新）                        弥留教唆   富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 《对于准予富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金注册的批复》）。本基金 的基金合同于 2023 年 1 月 19 日收效。   基金管理东说念主保证本招募评释书的内容真实、准确、完满。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募评释书“风险揭示”章节，包括：证券市集合座环境激发 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收走嘴和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为羼杂型基金，其预期收 益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募评释书、基 金合同、基金家具资料概要等信息透露文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资造就、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分磋议自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出颓靡决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的规则边界内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡交游，港股通标的股票不                               招募评释书（更新） 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募评释 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基 金运作方式设立为每个灵通日灵通申购，但对于每份基金份额设立三年的最短持 有期限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不成就该基金份额建议赎回或调养转出 苦求。即投资者要磋议在最短持有期限届满前不成赎回或调养转出基金份额的风 险。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存 托凭证，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的特有风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的特有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养。因特定资产 的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   基金合同收效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未能治理 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁 法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主具有约 束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并                                          招募评释书（更新） 不组成新基金事迹表现的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的情形除外。法 律律例、监管机构另有规则的，从其规则。   本招募评释书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基 金事迹表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 弥留教唆                  更新招募评释书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主的基本信息。 第五部分 关系服务机构           更新服务机构的关系信息。 第九部分 基金的投资            更新基金投资组合呈文，内容截止至 第十部分 基金的事迹            更新基 金事迹表现数 据及历史 走势                       图，内容截止至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应透露事项        更新本呈文期内的其他应透露事项。                                                                                      招募评释书（更新）                                                                          招募评释书（更新）                            招募评释书（更新）               第一部分 弁言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息透露管理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他相关法律律例的规则，以及《富国周期精选三年持有期羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书发扬了富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   本基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何不实内容、误导性论说或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金是根据本招募评释书所载明的资料苦求召募的。本招募评释书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应刺眼查阅基金合同。                                        招募评释书（更新）                     第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更动和补充 三年持有期羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更动和补 充 投资基金招募评释书》过头更新 基金家具资料概要》过头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有阻抑力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更动                                       招募评释书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 机关对其常常作念出的更动 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更动）及关系 法律律例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务                                     招募评释书（更新） 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交游且该处事日为非港股通交游日时，则本基金不错不灵通申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募评释书（更新） 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资者共同死守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入 苦求份额总额后的余额）突出上一灵通日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别遐想和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                             招募评释书（更新） 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则边界内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用孳生用具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为遐想基准 刊及《信息透露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介                              招募评释书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于有用隐秘并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言） 至该日三年后的年度对日的期间内，投资者不成建议赎回或调养转出苦求；该日 三年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该年度对日所在月的终末一日） 的下一个处事日起，投资者方可苦求办理赎回或调养转出业务。基金份额在最短 持有期内不办理赎回及调养转出业务 件     以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则更动后， 如适用本基金，关系内容以更动后法律律例、业务法则为准。                                            招募评释书（更新）                   第三部分 基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：      激动称号                        出资比例      海通证券股份有限公司                  27.775%      申万宏源证券有限公司                  27.775%      加拿大蒙特利尔银行                   27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募评释书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融家具部践诺总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融家具部践诺总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富治理决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副教诲，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募评释书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建处事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操气派险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持处事），财务管理部部长。   李彧先生，颓靡董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓靡董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，颓靡董事，博士，现任香港大学管理学院教诲、香港大学管理学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国买卖学系副教诲、管理学系教诲，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，颓靡董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师，                            招募评释书（更新） 从事金融学教学科研处事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主办处事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站商酌及珍惜， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主办处事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交游部风控副总监兼资深                               招募评释书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销商酌司理、高等营销商酌司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息透露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品历练局秘 书、晋江收支口商品历练局处事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。                                     招募评释书（更新）   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理： 孙彬，硕士，曾任国泰基金管理有限公司助理金融分 析师，国泰基金管理有限公司研究员；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公 司，历任权益投资司理、权益基金司理、高等权益基金司理、权益投资部权益投 资总监助理、资深权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深 权益基金司理。自 2019 年 05 月起任富国价值上风羼杂型证券投资基金基金司理； 自 2020 年 05 月起任富国融享 18 个月依期灵通羼杂型证券投资基金基金司理； 自 2021 年 04 月起任富国融泰三个月依期灵通羼杂型发起式证券投资基金基金经 理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300 基本面精选股票型证券投资基金基金司理； 自 2021 年 12 月起任富国红利羼杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 08 月起 任富国上证 50 基本面精选股票型发起式证券投资基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国融丰两年依期灵通羼杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起 任富国核心上风羼杂型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业阅历。                               招募评释书（更新）   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金管理东说念主对于死守法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息透露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面掌握轨制，采取有用措施，防止罪犯行径的发生。 里面风险掌握轨制，采取有用措施，防止下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；                              招募评释书（更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的交游行径；   （7）卤莽使命，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则隐秘的其他行径。 家相关法律、律例及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；   （5）拒却、侵犯、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽使命、滥用权益，不按照规则履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，长远在职职期间明察的相关证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交游行径；   （8）协助、接受托福或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违反证券交游时行状务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 扯后腿市集治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息透露和告白中有意含有不实、误导、诓骗要素；   （12）以不耿介技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例隐秘的行径。   五、基金管理东说念主对于隐秘性行径的承诺   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，本基金隐秘从事下列行径：                               招募评释书（更新）   如法律律例或监管部门取消或调养上述隐秘性规则，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则践诺，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 长远在职职期间明察的相关证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交 易行径；   七、基金管理东说念主的风险管理体系和里面掌握轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括特有风险、市集风险、流动性风险、 操气派险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过头他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、主见，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时候边界与空间范 围等内容。                            招募评释书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的掌握措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险规划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与接洽。建立风险管理的呈文系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求接洽观点。   （1）里面掌握的原则   ①全面性原则。里面掌握轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个经营法子。   ②颓靡性原则。公司成立颓靡的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的颓靡性与泰斗性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来摒除里面掌握中的盲点。   ④弥留性原则。公司的发展必须建立在风险掌握完善和贯通的基础上，里面 风险掌握与公司业务发展同等弥留。   （2）里面掌握的主要内容   ①掌握环境   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面掌握体系。基金管 理东说念主在董事会下成立有颓靡董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募评释书（更新） 掌握体系；公司监事会负责审阅外部颓靡审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，谨慎践诺董事会确定的里面掌握计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险掌握委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险掌握处事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈文报总司理办公会和风险掌握委员会。   ③操作掌握   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和谐与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此颓靡，何况有颓靡的呈文系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，设立科学、合理、轨范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核轨范。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核                            招募评释书（更新）   基金管理东说念主成立了颓靡于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面掌握轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面掌握 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的颓靡性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面掌握轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面掌握的透露真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                      招募评释书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时候：1987 年 4 月 20 日   组织样子：股份有限公司   注册老本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   筹商东说念主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   经营边界：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；结 汇、售汇业务；代理灵通式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍经营技俩，开展经营活 动；照章须经批准的技俩，经关系部门批准后依批准的内容开展经营行径；不得 从事本市产业政策隐秘和限制类技俩的经营行径。）   本行成立于 1987 年，是中国改革灵通中最早成立的新兴买卖银行之一，是                                  招募评释书（更新） 中国最早参与国表里金融市集融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济设立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行达成 在上海证券交游所和香港联合交游所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面设立“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，宝石“老实守信、以义取利、安妥审慎、 守正创新、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行计策，打造 有特色、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、交游银行业 务、托管业务等综合金融治理决议；向个东说念主客户提供钞票管理业务、私东说念主银行业 务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全地点得志企业、机构、同行及个东说念主客户的综合金融服务需求。   铁心 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在 境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融 租借有限公司、信银招待有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银 行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融 控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务招待中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银招待有限使命公司为本行全资招待子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起成立的国内首家颓靡 法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中 心。   本行深刻把抓金融处事政事性、东说念主民性，历久在党和国度计策大局中找准金 融定位、履行金融职责，宝石作念国度计策的至意践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极设立者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产边界超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有强盛综合实力和品牌竞争力的金融集团。 第 19 位。   二、主要东说念主员情况                                      招募评释书（更新）   刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和改革委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银 行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融关系处事造就，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 秘书、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委秘书，河北省分公司负责东说念主、党委秘书、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大 学，获经济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行 机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务经营情况 督管理委员会批准，取得基金托管东说念主阅历。中信银行本着“老实信用、勤奋尽责” 的原则，切实履行托管东说念主职责。   铁心 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管理家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总边界达到 15.89 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面掌握轨制 务中得到全面严格的贯彻践诺；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务不时、安妥发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发                             招募评释书（更新） 现、分析、掌握和幸免风险，确保基金财产安全，珍惜基金份额持有东说念主利益。 风险掌握和风险预防处事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个处事法子和业务经由进行颓靡、客不雅、平允的稽核监 察。 的规则，以掌握和预防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、       《中信银行基金托管业务里面掌握管理办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施细目》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、不时、安妥发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务安妥发展；建立了安全防守基金财产的 物资条件，对业务运行时事实行阻滞管理，在重要部门和岗亭成立了安全守密区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面掌握防地和 业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财产颓靡运行；营造精采的里面掌握环 境，开展多种样子的不时培训，加强职业说念德栽培。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》、《信息透露办法》、基金合同、托 管公约和相关法律律例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值遐想、 基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关系信息透露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息透露办法》、 基金合同和相关法律律例及规章的行径，将实时以书面样子通告基金管理东说念主限期 纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径或违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主将以书面样子呈文中国证监会。                                       招募评释书（更新）                       第五部分 关系服务机构     一、      基金销售机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入接洽电话：95105686、4008880688（世界长入，免长途话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （1）中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法东说念主代表：方合英     筹商东说念主员：常振明     客服电话：95558     公司网站：bank.ecitic.com     （2）中国工商银行股份有限公司                             招募评释书（更新） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法东说念主代表：廖林 筹商东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 筹商东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 筹商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）中国设立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 筹商东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                招募评释书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 筹商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：郑杨 筹商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 筹商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心                                 招募评释书（更新） 法东说念主代表：吴利军 筹商东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 筹商东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 筹商东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （14）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林                                  招募评释书（更新） 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 筹商东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 世界- 公司网站：www.qdccb.com （17）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号 办公地址：杭州市庆春路 46 号 法东说念主代表：陈震山 筹商东说念主员：严峻 客服电话：96523 公司网站：www.hzbank.com.cn （18）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 筹商东说念主员：赵世光                                 招募评释书（更新） 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （19）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 筹商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （20）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 筹商东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 筹商东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （22）广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东说念主代表：蔡建 筹商东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111                                    招募评释书（更新）    公司网站：www.grcbank.com    （23）珠海华润银行股份有限公司    注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号    办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号    法东说念主代表：李福利    筹商东说念主员：李阳    客服电话：0756-96588    公司网站：www.crbank.com.cn    （24）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    筹商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （25）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    筹商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （26）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    筹商东说念主员：张敏                                   招募评释书（更新） 客服电话：4006105568 公司网站：www.boserawealth.com （27）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法东说念主代表：汪静波 筹商东说念主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （28）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 筹商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （29）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 筹商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 筹商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8                                       招募评释书（更新）    公司网站：www.fund123.cn    （31）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （32）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （33）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （34）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    筹商东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305                                     招募评释书（更新） 公司网站：www.huayuanstock.com （35）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （36）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东说念主代表：张俊 筹商东说念主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 筹商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （38）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 筹商东说念主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com                                     招募评释书（更新）   （39）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （40）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （41）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   筹商东说念主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （42）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法东说念主代表：钟斐斐   筹商东说念主员：戚晓强   客服电话：400-159-9288   公司网站：danjuanapp.com                                      招募评释书（更新）    （43）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    筹商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （44）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    筹商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    筹商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （46）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    筹商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521                                    招募评释书（更新）     公司网站：www.gtja.com     （47）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法东说念主代表：王常青     筹商东说念主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （48）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东说念主代表：张纳沙     筹商东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （49）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     筹商东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （50）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575                                   招募评释书（更新） 公司网站：www.gf.com.cn （51）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （52）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 筹商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （53）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （54）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周至 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com                                   招募评释书（更新） （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （57）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 筹商东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （59）湘财证券股份有限公司                                    招募评释书（更新）     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     筹商东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （60）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     筹商东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （61）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     筹商东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （62）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     筹商东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn                                  招募评释书（更新） （63）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东说念主代表：王怡里 筹商东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （64）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （65）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 筹商东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （66）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （67）中信证券华南股份有限公司                               招募评释书（更新） 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （68）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （69）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 筹商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （70）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （71）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                                    招募评释书（更新）     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东说念主代表：张威     筹商东说念主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （72）大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     筹商东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （73）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （74）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （75）国都证券股份有限公司                                     招募评释书（更新）   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东说念主代表：翁振杰   筹商东说念主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （76）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   筹商东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （77）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （78）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   筹商东说念主员：占文驰   客服电话：956080                                     招募评释书（更新）    公司网站：www.gszq.com    （79）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （80）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （81）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （82）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    筹商东说念主员：吴军                                  招募评释书（更新） 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （83）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 筹商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （84）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 筹商东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （85）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 筹商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （86）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547                                    招募评释书（更新）     公司网站：www.hfzq.com.cn     （87）华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心     办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心     法东说念主代表：陈牧原     筹商东说念主员：李昕田     客服电话：0931-96668、4006898888     公司网站：www.hlzqgs.com     （88）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     筹商东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （89）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     筹商东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （90）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至                                    招募评释书（更新）     法东说念主代表：高涛     筹商东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （91）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东说念主代表：戴彦     筹商东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （92）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济工夫开荒区科学大路 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济工夫开荒区科学大路 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     筹商东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （93）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     筹商东说念主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （94）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号                                  招募评释书（更新） 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （95）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 筹商东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （96）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 筹商东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （97）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 筹商东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ 基金管理东说念主可根据相关法律律例的要求，增多或调养本基金销售机构，并在                                    招募评释书（更新） 基金管理东说念主网站公示。     二、基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、出具法律观点书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东说念主：陈颖华     承办讼师：清晨、陈颖华     四、审计基金财产的管帐师事务所     称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁     筹商电话：010-58153000     传真：010-85188298     筹商东说念主：王珊珊                        招募评释书（更新） 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募评释书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他相关规则召募，召募苦求经中国证监会 2022 年 11 月 23 日证监许可【2022】    一、基金类别    羼杂型证券投资基金。    二、基金运作方式    契约型灵通式。    本基金每个灵通日灵通申购，但对每份基金份额设立三年的最短持有期限， 即：自基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额 而言）至该日三年后的年度对日的期间内，投资者不成建议赎回或调养转出苦求； 该日三年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该年度对日所在月的终末 一日）的下一个处事日起，投资者不错建议赎回或调养转出苦求。    三、基金存续期限    不依期。    四、召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 31,225 户。本次召募的有用认购份额 1,525,453,213.08 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 221,611.06 份，C 类基金份额 51,334.43 份。两项所有 集期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 A 类份额 1,818,836.34 份，占基金总份 额比例为 0.1426%，认购本基金 C 类份额 21,026.45 份，占基金总份额比例为    五、基金份额类别设立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分为                               招募评释书（更新） 不同的类别，分别设立代码、分别遐想和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入彀提 销售服务费的一类基金份额。   相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东说念主确定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经履行顺应步履，基金管理东说念主可增多、减少或调养基金份额类 别设立、对基金份额分类办法及法则进行调养并在调养实施之日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。                                 招募评释书（更新）              第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中赐与透露； 连气儿 50 个处事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有东说念主大 会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、基金合同收效   根据相关规则，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 1 月 19 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主持重驱动管理本基金。                                     招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、基金的运作方式   本基金每个灵通日灵通申购，但对每份基金份额设立三年的最短持有期限， 即：自基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额 而言）至该日三年后的年度对日的期间内，投资者不成建议赎回或调养转出苦求； 该日三年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该年度对日所在月的终末 一日）的下一个处事日起，投资者不错建议赎回或调养转出苦求。   二、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募评释书或其他关系公告中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   三、申购和赎回的灵通日实时候   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不灵通申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候在招募评释书或关系公 告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及开 放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关规则在规 定媒介上公告。   本基金已于 2023 年 3 月 20 日起驱动办理日常申购业务，并将于 2026 年 1                                   招募评释书（更新） 月 20 日起驱动办理赎回业务。详阅基金管理东说念主 2023 年 3 月 16 日发布的《富国 周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金灵通申购、赎回、调养转入、调养转出、 定投业务的公告》。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调养 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后遐想的该类基金份 额净值为基准进行遐想； 业务办理时候结果后不得撤消； 律例赎回； 处理法则等，在死守基金合同和招募评释书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新法则驱动实施前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的步履   投资者必须根据销售机构规则的步履，在灵通日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在规则的时候内全额托福申购款项，申购成立；登                               招募评释书（更新） 记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，必须持有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主在规则的时候内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通交游系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形摒除后划往 投资者银行账户。在发生广阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时候 进行调养，并在调养实施前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构如实摄取到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的边界内对上述申购和赎回苦求的阐发时 间进行调养，并在调养实施日前按照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   六、申购和赎回的数目限制                               招募评释书（更新） 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢职关系销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募评释书或关系公告。 参见更新的招募评释书或关系公告。 申购比例上限，具体规则请参见更新的招募评释书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。                                      招募评释书（更新） 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的相关规 定在规则媒介上公告。   七、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别遐想。本基金 C 类基金份额不收取申购 费。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施永逝的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及鸠总规划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理规划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等家具；   g、养老主见基金；   h、职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                   申购费率               申购费率 申购金额（M，含申购费）                  （待业金客户）         （非待业金客户）      M＜100万元       0.15%              1.50%      M≥500万元               1000元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，                                  招募评释书（更新） 主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金对每份基金份额设立三年的最短持有期限，不再收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律律例以及 监管部门、自律法则的规则。   八、申购份额与赎回金额的遐想   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的遐想方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的遐想方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的遐想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：                                               招募评释书（更新）    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的遐想方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的遐想方法如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 7：某投资者申购 A 类基金份额 10,000 份，投资者在三年最短持有期届 满后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额累计净值为 1.2500 元，则其赢得的                                     招募评释书（更新） 赎回金额遐想如下：    赎回金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元    即：某投资者申购 A 类基金份额 10,000 份，投资者在三年最短持有期届满 后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额累计净值为 1.2500 元，则其赢得的赎 回金额为 12,500.00 元。    本基金种种基金份额净值的遐想，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在本日收市后遐想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应步履，不错 顺应蔓延遐想或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍惜基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并 在阐发完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述遐想结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 通暂停交游，导致基金管理东说念主无法遐想当日基金资产净值。                               招募评释书（更新） 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平淡交游的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者申购金额上限的。   发生上述除第 4、5、10 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。                              招募评释书（更新） 通暂停交游，导致基金管理东说念主无法遐想当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规则报中国证监会备案，根据相关规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额 总额后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资者的全部赎回苦求时， 按平淡赎回步履践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%                              招募评释书（更新） 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础遐想赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生广阔赎回，在出现单个灵通日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额突出前一灵通日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金 管理东说念主不错对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主 （“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的 赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐发，则基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回苦求的边界内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对大额赎回申 请东说念主未予阐发的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全 部阐发，则对全部未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体步履，按照本条规则的 缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东说念主在履行顺应步履后，有权根据那时市集环境调养 前述比例和办理措施，并在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述广阔赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规则的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告                            招募评释书（更新） 介上刊登暂停公告。 相关规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十三、基金调养   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 关系法则由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游时事或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非交游过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系资料，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。   十六、基金的转托管                              招募评释书（更新）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的轨范收取转托管费。   十七、依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另 行规则。投资者在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募评释书中所规则的依期定 额投资规划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。                                招募评释书（更新）              第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过精选个股和风险掌握，力求为基金份额持有东说念主赢得超越事迹 相比基准的收益。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支柱债券、政府支柱机构债、次级债、可调养债券、分离交游可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支柱 证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、通告进款等）、同行存 单、股指期货、信用孳生品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行顺应步履后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金将以“深入研究、从下到上、尊重个性、历久答复”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法贯串于资产配置、行业配置、 个股取舍以及组合风险管理的全过程。   （一）周期精选投资策略                              招募评释书（更新）   在经济周期的不同阶段，各行业的发展进程、盈利水对等存在互异，从而呈 现出不同行业景气度，并在证券市集上表现出行业轮动的特征。本基金将通过多 种经济基本面量化规划来描绘各行业的不同周期，精选周期处于高景气阶段的标 的进行投资。   本基金也将通过量化分析方法，从前述维度对各行业的景气度一一进行分析， 精选特定市集环境下的景气行业和个股，达成基金资产的沉稳升值。   （二）大类资产配置策略   本基金综合运用定性和定量的分析技能，在对宏不雅经济因素进行充分研究的 基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面、参考“好意思林 投资时钟”的分析框架，结合对质券市集的系统性风险以及畴昔一段时期内各大 类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之 间的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要磋议的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数 据等，通过对以上规划综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集交游规划、股权风险溢价、市集合座估值水平及与国外市集的相比、市集 资金供求关系过头变化等； 等。   （三）行业配置策略   本基金的行业配置策略将动作勾搭大类资产配置策略和个股取舍策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛说念”、精选个股。其基本旨趣为相比和分析各行业的 相对投资价值，以确定投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要磋议的因素为： 局等；                                 招募评释书（更新） 行业合座盈利智商、行业合座资产质地和现金流等； 监管政策等； 对估值相比、行业的机构持仓水对等。   （四）个股取舍策略   本基金股票池的构建将精选基本面精采、有历久投资价值的优质企业。具体 轨范如下：   （1）预期公司基本面精采、具有历久增长价值；   （2）具有精采的企业治理结构和财务真实度；   （3）预期股价表现可超越基准；   （4）预计估值水平合理或具有诱骗力。   同期对全市集股票进行日常追踪研究，按上述轨范对股票池进行动态管理。   本基金袭取公司的投资理念，主要投资于周期波动中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从下到上”的选股策略，通过定量筛选和定性分析，挑选出高性 价比的上市公司股票进行投资，勤奋赢得超越事迹相比基准的投资答复。   （1）定量：财务及估值规划   财务规划：通过净资产收益率（ROE）、净利润、老本答复率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润）等规划来考量公司的盈利智商和质地。   估值规划：根据上市公司所处行业，基于动态静态规划相结合的原则，以相 对估值为主，统统估值为辅。具体估值规划包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）                 、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS） 等，忖度该公司的股价是否处于合理的估值区间。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质地。在此过程中，本基金管理东说念主将应用以下分析框架：                            招募评释书（更新） 进修期前期或者正从衰败中复苏； 增长，或不时通过创新开辟新的市集空间； 跨行业竞争者濒临一定准初学槛； 上中卑劣均锻造了强有劲的品牌智商； 场闻名度和品牌效应等方面具有独有上风，渠说念门槛较高，企业借此上风可不断 提高市集占有率； 参加和研发东说念主员以及企业在家具开荒、工夫跨越、专利储备等方面具有核心竞争 力； 构完善； 并的可能性或契机，并可能赫然改善企业的盈利智商； 经营管理模式，畴昔有契机不时鉴戒国外发达国度企业造就建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的买卖模式、最初的行业竞争上风、精采的公司 治理、纷乱的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （六）债券投资策略   本基金将取舍久期掌握下的主动性投资策略，主要包括：久期掌握、期限结                               招募评释书（更新） 构配置、市集调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格掌握合座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特性等因素的分析 确定组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预计，相机行事、积极调养。 确定组合的合座久期，有用的掌握合座资产风险； 的组合期限结构，包括取舍集合策略、两头策略和梯形策略等，在历久、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益； 益特性构建和调养组合，提高投资收益； 债券品种，取舍合适的交游时机，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情状和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种取舍的 基本依据。   本基金管理东说念主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的合座信用情状。监管层的关系政策携带、信用债投资群体的投资理 念过头行径等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面情状、 行业以及个券信用情状的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期掌握等方式有用掌握投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中历久有用结合。   对于可调养债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调养条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心眷注可转债                            招募评释书（更新） 的调养价值、市集价值与其调养价值的相比、调养期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调养债券相雷同的债券品种。两者相似 点在于都不错以特订价钱调养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于兼并溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调养债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （七）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，缩小投资组合的合座 风险。   （八）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等规划进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，勤奋达成基金资产的中历久沉稳升值。   （九）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，确定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。   （十）资产支柱证券投资策略   资产支柱证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支柱证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极                                   招募评释书（更新） 主动的投资策略，投资于资产支柱证券。   （十一）信用孳生品投资策略   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用孳生品投资，合理确定信用孳生品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用孳生品的交游敌手方、创设机 构的风险管理，合理散布交游敌手方、创设机构的集合度，对交游敌手方、创设 机构的财务情状、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责打听与严格的准入管理。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行顺应步履后，相 应调养和更新关系投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有遐想），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有遐想），不突出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出 该上市公司可通顺股票的 30%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；                               招募评释书（更新）   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得突出其种种资产支柱证券所有边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资轨范，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 遐想）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧 差遐想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得突出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括                                   招募评释书（更新） 平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交游，应当死守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数遐想；   （14）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用孳生品，不得持有合约类信 用孳生品；   （16）本基金持有的信用孳生品的口头本金不得突出本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于兼并信用保护卖方的种种信用孳生品的口头本金所有不得 突出基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述（16）所规则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之 内进行调养；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （20）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投                                 招募评释书（更新） 资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则隐秘的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、本质 掌握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调养上述隐秘性规则，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则践诺，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、事迹相比基准   中证 800 指数收益率×60% +恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×15%+                                  招募评释书（更新） 中债综合全价指数收益率×25%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股通盘组成，综合反馈中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱表现。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 边界全面，具有普通的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等），概略很 好地反馈中国债券市集总体价钱水谦让变动趋势，适和谐为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资边界和投资比例限制，选用上述事迹相比基准概略较好的 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或调动指数 称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据珍惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据本质情况在按照监管部门要求 履行顺应的步履并经基金托管东说念主同意后对事迹相比基准进行相应调养，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金的事迹相比基准仅动作忖度本基金事迹的参照，未定定也无须然反馈 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的特有风险。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                                                招募评释书（更新）      东说念主牟取任何不妥利益。        八、侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金      份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事      务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的      规则。        九、投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             技俩        金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票              1,329,100,470.17                 91.95        其中：债券                            －                    －              资产支柱证券                     －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                    －       融资产        注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 93,026,580.00 元，                                                    招募评释书（更新）     占资产净值比例为 6.58%。             呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                     22,979,218.68                1.63 B    采矿业                         171,564,322.32             12.14 C    制造业                         615,142,343.26             43.53 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        －                   － E    建筑业                                     －                   － F    批发和零卖业                                  －                   － G    交通运输、仓储和邮政业                 145,316,000.00             10.28 H    住宿和餐饮业                                  －                   － I    信息传输、软件和信息工夫服务业              52,435,500.00                3.71 J    金融业                         117,660,000.00                8.33 K    房地产业                         86,710,084.95                6.14 L    租借和商务服务业                                －                   － M    科学研究和工夫服务业                       9,541.68                 0.00 N    水利、环境和全球设施管理业                24,256,879.28                1.72 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                   － P    栽培                                      －                   － Q    卫生和社会处事                                 －                   － R    文化、体育和文娱业                               －                   － S    综合                                      －                   －      所有                      1,236,073,890.17               87.47             呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%）             房地产              44,354,000.00                   3.14           非日常生涯花费品           21,984,920.00                   1.56              动力              12,952,530.00                   0.92                                                          招募评释书（更新）               金融                   10,695,000.00                      0.76               工业                       2,899,500.00                   0.21           医疗保健                          140,630.00                    0.01               所有                   93,026,580.00                      6.58      注：以上分类取舍全球行业分类轨范(GICS)。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                  占基金资产 序号   股票代码      股票称号      数目（股）             公允价值（元）                                                                  净值比例（%）               呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈文期末未持有债券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈文期末未持有债券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支柱证券投资明细      注：本基金本呈文期末未持有资产支柱证券。                                 招募评释书（更新）         呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈文期末未持有贵金属投资。         呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈文期末未持有权证。         呈文期末本基金投资的股指期货交游情况评释 公允价值变动总额所有(元)                               － 股指期货投老本期收益(元)                               － 股指期货投老本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本呈文期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，缩小投资组合的合座 风险。          呈文期末本基金投资的国债期货交游情况评释   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等规划进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，勤奋达成基金资产的中历久沉稳升值。 公允价值变动总额所有（元）                       － 国债期货投老本期收益（元）                       － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                   －   注：本基金本呈文期末未投资国债期货。   本基金本呈文期末未投资国债期货。                                                      招募评释书（更新）                   投资组合呈文附注     打听，或在呈文编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。          呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听，或     在呈文编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。          呈文期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                  称号                         金额（元）          注：本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调养债券。                           通顺受限部分                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称号    的公允价值                       通顺受限情况评释                                           净值比例（%）                               (元)          因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与所有可能存     在尾差。                                                               招募评释书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国周期精选三年持有期羼杂 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率轨范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国周期精选三年持有期羼杂 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率轨范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同收效以来富国周期精选三年持有期羼杂 A 基金累计净值增    长率变动过头与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募评释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2023 年 7 月 18 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国周期精选三年持有期羼杂 C 基金累计净值增 长率变动过头与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募评释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2023 年 7 月 18 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相颓靡。   四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募评释书（更新）            第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游时事的交游日以及国度法律 律例规则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用孳生品、资产支柱证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且概略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应取舍最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成真实反馈公允价值的，支吾报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。取舍估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，                              招募评释书（更新） 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调养债券以估值日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支柱证券，取舍估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，取舍估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应取舍估值工夫确定                            招募评释书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，取舍估值工夫确定公允价值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化的，取舍最近交游日结算价估值。 理东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而免除；采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依摄影关法律律例及《企业管帐准则》要求取舍合理估值工夫确定公 允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境社交游时事所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致基金本质交征税                                招募评释书（更新） 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调养日或本质支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金净值信息遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的遐想结果对外赐与公布。   五、估值步履 日该类基金份额的余额数目遐想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的 净值精度济急调养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个处事日遐想基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   六、估值荒谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值荒谬时，视为该类基金份额净值荒谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销                            招募评释书（更新） 售机构、或投资者自身的罪恶形成估值荒谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值荒谬遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的班师损失按下述 “估值荒谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据遐想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒谬使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬使命方承担； 由于估值荒谬使命方未实时更正已产生的估值荒谬，给当事东说念主形成损失的，由估 值荒谬使命方对班师损失承担抵偿使命；若估值荒谬使命方如故积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值荒谬使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值荒谬已得 到更正。   （2）估值荒谬的使命方对相关当事东说念主的班师损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值荒谬的相关班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒谬而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值荒谬使命方仍支吾估值荒谬负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥 得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值荒谬使命方。   （4）估值荒谬调养取舍尽量规复至假定未发生估值荒谬的正确情形的方式。   （5）按法律律例规则的其他原则处理估值荒谬。   估值荒谬被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒谬发生 的原因确定估值荒谬的使命方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬形成的损失                              招募评释书（更新） 进行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值荒谬的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值遐想出现荒谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责遐想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日交游结果后遐想当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值遐想结果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值荒谬处理。 及证券经纪商等级三方机构发送的数据荒谬等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，                              招募评释书（更新） 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未 能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值荒谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由此 形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调养不动作基金资产估值荒谬处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                             招募评释书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指铁心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红；若基金合同收效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同； 所赢得的红利再投资份额的持有期限，按该原份额的持有期限遐想，即与原份额 最短持有期到期日相似；   在死守法律律例和监管部门的规则，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应步履后可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有 东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。                            招募评释书（更新）   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议果然定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的遐想方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋 机制”部分的规则。                              招募评释书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、与基金运作相关的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的遐想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                               招募评释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的 方式于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需 再出具资金划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 规则，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募评释书（更新） 目。   二、与基金销售相关的用度   基金申购费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规则。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                  招募评释书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的相关规则在规则媒介公告。                             招募评释书（更新）           第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理规则》、基金合同过头他相关规则。关系法律律例对于信息披 露的透露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证基 金投资者概略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应取舍中语文本。同期取舍外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开透露的信息取舍阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东说念主民币                             招募评释书（更新） 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金家具资料概要 持有东说念主大会召开的法则及具体步履，评释基金家具的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金家具资料概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具资料概要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具资料概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具资料概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具资料概要、基金 合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具资料概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募评释书（更新） 露招募评释书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规则网站透露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点透露灵通日的种种基金份 额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的遐想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规则网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规则网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在规则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决                              招募评释书（更新） 策的其他弥留信息”项下透露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中透露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                招募评释书（更新） 本质掌握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可 能出现拒绝事由发布教唆性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）判辨公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精湛传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开判辨。   （九）计帐呈文   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上， 并将计帐呈文教唆性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议                            招募评释书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的规则进行信息透露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   本基金投资资产支柱证券的，基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中披 露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈文期 内整个的资产支柱证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈文中透露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支柱证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货的，基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等依期呈文和招募评释书（更新）等文献中透露股指期货和国债期货交 易情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期 货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游 主见。   本基金投资于股票期权的，基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募评释书（更新）等文献中透露股票期权交游情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   本基金参与港股通交游的，基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募评释书（更新）等文献中透露参与港股通交游的关系情况。   本基金投资信用孳生品的，基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文                             招募评释书（更新） 等依期呈文和招募评释书（更新）等文献中刺眼透露信用孳生品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响， 以及是否相宜既定的投资主见及策略。   （十三）当关系法律律例对于上述信息透露的规则发生变化时，基金管理东说念主 将按最新规则进行信息透露。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 透露内容与风光准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈文、更新的招募评释书、基金家具资料概要、基金计帐呈文等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊透露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关系规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈文、法律观点书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   七、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金关系信                             招募评释书（更新） 息： 他原因暂停交游时； 无法进行信息透露时； 商阐发后暂停估值的；   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募评释书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。广阔赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主遐想各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                              招募评释书（更新） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观点。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募评释书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期呈文中透露呈文期内侧袋账 户关系信息，基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，支吾呈文期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度呈文透露等发表审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡班师援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应步履后，可班师对本部老实容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       招募评释书（更新）                                         招募评释书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹表现，基金净值表现因此 可能受到影响。本基金管理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集、证券基本面的 深入研究，不时优化组合配置，以掌握特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货取舍保证金交游轨制，若投资股指期货， 由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会 使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货取舍逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资边界包括国债期货，若投资国债期货的投资可能濒临市集风险、 基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建 立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集资料广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平 仓的风险。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权，所濒临的主要风险是孳生品价钱 波动带来的市集风险；孳生品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的 流动性 风险；孳生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差 风险；无法实时筹措资金得志建立或者撑持孳生品合约头寸所要求的保证金而带                             招募评释书（更新） 来的保证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操 气派险。   本基金可投资资产支柱证券，资产支柱证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信赖的信赖受益权份额。受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产 支柱证券收益的义务，其支付主要开头于支柱证券的资产池产生的现金流。资产 支柱证券在二级市集的成交流动特性况互异较大，投资者可能濒临资产支柱证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支柱证券固然在法律上达成了与 原始权益东说念主的歇业隐秘，但仍然依赖原始权益东说念主的不时运营，并濒临与原始权益 东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支柱证券，当资产支柱证券的原始权 益东说念主出现违纪走嘴时，本基金动作资产支柱证券的持有东说念主可能濒临无法收取投资 收益致使损失本金的风险。资产支柱证券的交游结构较为复杂，波及稠密交游方， 固然关系的交游文献对交游各方的权利和义务均有刺眼的规则，可是无法排除由 于任何一方走嘴或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 持证券的投资中基金管理东说念主还濒临现金流预计风险、操气派险等。当本基金投资 的资产支柱证券信用评级发生变动不再相宜律例规则或基金合同约定时，基金管 理东说念主将需要在规依期限内完成调养，该调养也可能导致或有的变现损失。 险包括：   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调养， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成报复，从而对投资收 益以及平淡的申购赎回产生班师或迤逦的影响。   （2）香港市集交游法则有别于内地 A 股市集法则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为交游日且概略得志结算安排的交游日才为港股                            招募评释书（更新） 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡交游，港股通标的股 票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游异常情况时，内地证券交游 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、调养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调养 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调养或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有动作遐想基准；投票数目超出持额外量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔交游，确定交游本质适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所不时交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部 分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。                            招募评释书（更新）   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的特有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主本质享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益固然基本尽头，但并不成等同于班师持有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 激启程份班师诈欺激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与创新企业刊行关系的风险   创新企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。                            招募评释书（更新）   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规则；如故在境外上市的，还需要死守境外上 市地关系法则。投资者权利过头诈欺可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，基金动作境内投资者可能 无法本质参与公司要紧事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法班师动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集平淡交游而在另一个市集实施停牌等酣畅。 研究呈文不雅点、境表里交游机制互异、异常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转机至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调养为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用孳生品在交 易转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用孳生品的存续期内，由于不可掌握的市集及环境                             招募评释书（更新） 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用孳生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用孳生品交游价钱波动的风 险。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在要紧劣势导致退市的情形； 不具备买卖本质的关联交游撑持收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对集合于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交游设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中设立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过头他关系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。                               招募评释书（更新）   （5）政策风险   国度对高新工夫产业赞助力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   基金合同收效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金合同收效后，本基金每个灵通日灵通申购，但对每一份认购/申购的基 金份额分别遐想三年的最短持有期，每份基金份额（原份额）所赢得的红利再投 资份额的持有期限，按该原份额的持有期限遐想，即与原份额最短持有期到期日 相似。投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个处事日起，方可苦求 办理赎回或调养转出业务。因此基金份额持有东说念主濒临在最短持有期内不成赎回或 调养转出基金份额的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资边幅和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管奢睿商、财务情状、市集远景、                            招募评释书（更新） 行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成 完全回避。   主淌若指债务东说念主的走嘴风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金样子来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的久期 规划并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调养债券的投资中，具体表现为可调养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调养债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、信用孳生品、 国债期货、股票期权等投资品种，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例                                 招募评释书（更新） 为 60%-95%（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）。上述资产 均在表率的交游时事，运作时候长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动 性情状精采，平淡情况下概略实时得志基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要 求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往造就统计，绝大部分时候上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金 合同及关系法律律例要求，实时启动流动性风险支吾措施，保护基金投资者的合 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金袭取公司的投资理念，主要投资于周期波动中的绩优 股票。具体操作上，主要采取“从下到上”的选股策略，通过定量筛选和定性分 析，挑选出高性价比的上市公司股票进行投资，勤奋赢得超越事迹相比基准的投 资答复。   债券投资方面，本基金将取舍久期掌握下的主动性投资策略，主要包括：久 期掌握、期限结构配置、市集调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格掌握合座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特 点等因素的分析确定组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行预计，相机行事、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在综合磋议宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散布度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩小基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的   本基金为灵通式基金，本基金为保持较高的组合流动性，浮浅投资东说念主安排投 资，在死守本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，预防流动性风险，得志流动性的需求。同期，结合市集流动性特性， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹磋议投资者申购赎回特征和客户大额资                              招募评释书（更新） 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，但对每份基金份额设立三年的 最短持有期限。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，罢职基金份额持有 东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理掌握基金份额持有东说念主集合度，审慎阐发申 购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回苦求。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现广阔赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行适度调养，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生广阔赎回，在出现单个灵通日内单个基金份额持有东说念主苦求 赎回的基金份额突出前一灵通日基金总份额 10%（                        “大额赎回苦求东说念主”）的情形下， 基金管理东说念主不错对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回申 请东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求 东说念主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。                              招募评释书（更新）   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法支吾基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等规则，选取缓期办理广阔赎回苦求、暂停接受基金申购苦求、 暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、取舍舞动订价、实施侧袋机 制等流动性风险管理用具动作辅助措施。对于种种流动性风险管理用具的使用， 基金管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在本质运 用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基 金合同等规则进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募评释书“侧袋机制”部分，刺眼了解本基金侧袋机制 的情形及步履。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隐秘并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期呈文中透露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主遐想各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需 磋议主袋账户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少                               招募评释书（更新） 进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹规划不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操气派险   关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面掌握存在劣势或者东说念主为因素造 成操作颠倒或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诓骗、 交游荒谬、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违反基金合同相关规则的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律律例及里面评级轨范，将基金家具按照风险由低到高律例进行 风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价轨范和方法的互异，对兼并家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金                              招募评释书（更新） 本质运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配历练，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡处事，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身班师掌握智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   二、声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募评释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规则媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                             招募评释书（更新）   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在 规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的期限。                              招募评释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容提要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守基金合同、招募评释书、基金家具资料概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资                              招募评释书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏空或者基金合同拒绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同颓靡运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养苦求；                            招募评释书（更新）   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；若本基金取舍证券经纪商交游结算模式，基金管理东说念主 有权取舍代表本基金进行场内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪商，并签订证券经纪服务公约；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交游模 式的调养；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、调养、非交游过户、转托管、依期定额投资、收益分配等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓靡，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使遐想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规则，按相关规则遐想并公告基金净值信息，确                              招募评释书（更新） 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关规则，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金买卖秘要，不长远基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主长远，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 照料人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关资料，保存时候不少于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规则时候发出，何况 保证投资者概略按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基                             招募评释书（更新） 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时事，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                              招募评释书（更新）   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金分别设立账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同过头他相关规则另有规则 外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主长远，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照料人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主遐想的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具观点，说 明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金 管理东说念主有未践诺基金合同规则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系资料，保存期 限不少于法律律例的规则；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和                               招募评释书（更新） 分配；   （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的规则践诺。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金轨范，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                             招募评释书（更新） 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额遐想，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低销售服务费率、调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更 收费方式；   （3）调养基金份额类别的设立，或对基金份额分类办法及法则进行调养；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例规则或中国证监会许可的边界 内调养或修改《业务法则》，包括但不限于相关基金认购、申购、赎回、调养、 基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募评释书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                               招募评释书（更新） 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、基金合同 和会议通告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                              招募评释书（更新）   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连气儿公 布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主班师出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主班师出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主班师出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中班师出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律律例、基金合同和会议通告的规则，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通 讯方式开会的步履进行。基金份额持有东说念主不错取舍书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步履                             招募评释书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主办东说念主按照下列第（七）条规则步履确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以                            招募评释书（更新） 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解说，不然提交 相宜会议通告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告规则的表决观点视为有用表决，表决观点依稀不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新清 点结果。                              招募评释书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有阻抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大                              招募评释书（更新） 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会 的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等规则，但凡班师援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主履行顺应步履后，可班师 对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和拒绝的事由、步履以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由                                招募评释书（更新）   有下列情形之一的，经履行关系步履后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度                             招募评释书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在 规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的期限。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有阻抑力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时事和营业时事查阅。                                        招募评释书（更新）            第二十一部分 基金托管公约的内容提要     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织样子：有限使命公司     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：不时经营     筹商电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称号：中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：朱鹤新     成立时候：1987 年 4 月 20 日     批准成立文号：国办函198714 号     基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号     组织样子：股份有限公司     注册老本：4893479.6573 万元     存续期间：不时经营     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈欺监督权                               招募评释书（更新） 资边界、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资边界为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支柱债券、政府支柱机构债、次级债、可调养债券、分离交游可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支柱 证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、通告进款等）、同行存 单、股指期货、信用孳生品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资边界。   本基金种种资产的投资比例边界为：   股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，港股通标的股票 占股票资产的比例为 0%-50%）；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应步履后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调养 投资边界。 资比例进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期                                   招募评释书（更新） 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有遐想），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有遐想），不突出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得突出 该上市公司可通顺股票的 30%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得突出其种种资产支柱证券所有边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资轨范，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当死守下列要求：                                   招募评释书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 遐想）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧 差遐想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得突出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权交游，应当死守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数遐想；    （14）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；                                  招募评释书（更新）   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用孳生品，不得持有合约类信 用孳生品；   （16）本基金持有的信用孳生品的口头本金不得突出本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于兼并信用保护卖方的种种信用孳生品的口头本金所有不得 突出基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述（16）所规则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之 内进行调养；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （20）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、                   （16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在                             招募评释书（更新） 履行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。 隐秘行径进行监督：   根据法律律例的规则及基金合同的约定，本基金隐秘从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则隐秘的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或调养上述隐秘性规则，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则践诺，但须提前公告。 资限制进行监督：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、本质 掌握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律律例相关从事关联交游的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单 过头更新，加盖公章并彼此书面提交，并确保所提供名单的真实性、完满性、全 面性。一方名单变更后应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函阐发 已闻名单的变更。名单变更时候以变更方收到对方回函阐发的时候为准。如果基 金托管东说念主在运作中严格罢职了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行交游，并形成基 金资产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何损结怨使命。                              招募评释书（更新）     若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律律例隐秘基金从事的交游 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施破裂该交游的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法破裂该交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会呈文，由此形成的损结怨使命由基金管理东说念主承担。对于交游所场内已成交 的违纪交游，基金托管东说念主应按关系法律律例和交游所法则的规则进行结算，同期 向中国证监会呈文，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨使命。 与银行间债券市集进行监督：     （1）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券市集交游时是否按交游对 手名单进行交游进行监督。     基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 轨范的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险掌握原则在该名单中 约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内 回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。 基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调养的名单驱动收效，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定公约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金管理东说念主撤消交游，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交游并 形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。     （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券市集交游的交游方式的控 制     基金管理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基 金管理东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险掌握的交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手重新确定交游方式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。                              招募评释书（更新）   （3）基金管理东说念主有使命掌握交游敌手的资信风险。   基金管理东说念主按银行间债券市集的交游法则进行交游，并负责治理因交游敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未 承担走嘴使命过头他关系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担， 然后再向关系交游敌手追偿。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵摄影关法律律例规则。此处的通顺受限 证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，指由《上市公司证券刊行管理 办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （2）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险掌握 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例掌握情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前 2 个处事日将上述资料书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述资料后 2 个处事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述资料。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 律例要求的相关必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完满，并应 至少于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主支吾基金管理东说念主是否死守法律律例、投资决策经由、风险 掌握轨制情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主认 为上述资料不相宜法律律例、投资决策经由、风险掌握轨制的，有权要求基金管 理东说念主在投资通顺受限证券前就以上事项进行调养，不然，基金托管东说念主有权拒却执 行相关指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权呈文中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。                            招募评释书（更新） 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担相应使命。   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、 律例、监管部门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风险掌握轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理 东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔相关监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子另 有规则的，从其规则。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在关系基金投资中期单子时的法律法 规死守情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、 比例限制的践诺情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违反法律律例的规 定和基金合同以及本公约的约定，应实时以书面样子通告基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按本公约 要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所通告县 项进行复查,督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨责 任。 取舍进款银行进行监督：   基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的 约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否相宜相关规则进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、                             招募评释书（更新） 防守等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主支吾基金银行进款业务进行监督与核查，审查、复核关系 公约、账户资料、投资指示、进款证实书等相关文献，履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规则。 用、特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体 法则依照关系法律律例的规则和基金合同的约定践诺。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的相关措施： 净值遐想、种种基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。 合同、本托管公约过头他相关规则时，应实时以书面样子通告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到通告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面样子向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈文中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金管理东说念主。 行政律例和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会呈文，基金管理东说念主应照章承担相应使命。 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金                            招募评释书（更新） 托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配 合提供关系数据资料和轨制等。 同期通告基金管理东说念主限期纠正。 督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。 对于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核使命，不保证托管财产投资不受 损失，不保证最低收益。 恐怖融资、扩散融资等罪犯不法行径；为履行反洗钱法界说务之目的，主动配合 基金托管东说念主客户身份识别与尽责打听，在基金托管东说念主受到反洗钱监管查验等必要 情形时提供真实、准确、完满客户资料，死守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关管理规则。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按 照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采取必要管控措施。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需的其他账户、复核基金管理东说念主遐想的基金资产净值和种种基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行径。 管理、无故拒却践诺或蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管公约过头他相关规则时，基金管理东说念主应实时 以书面样子通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并 以书面样子向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告 的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金管理东说念主应呈文中国 证监会。                            招募评释书（更新） 银行业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。 关资料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在规则时候内恢复基金 管理东说念主并改正。 督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金管理东说念主建议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。  四、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 托管公约约定及基金管理东说念主的耿介指示外，不得自走时用、刑事使命、分配基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与颓靡。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 基金资产。  （二）召募资金的验资 在其他银行开立的基金召募专户，该账户由基金管理东说念主托福的登记机构开立并管 理。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                    《运作办法》等相关规则后，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的托                              招募评释书（更新） 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。同期，基金管理东说念主应遴聘 相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文， 出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 刻制、防守和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的相关规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理 使命公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 账户。证券经营机构根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立关系资金账户 并按照该证券经营机构开户的经由和要求与基金管理东说念主签订关系公约。   交游所证券交游资金取舍第三方存管模式，即用于证券交游结算的资金全额 存 放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由 基金管理东说念主所取舍的证券公司负责。 业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的 任何证券账户或证券交游资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行径。   本基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算。                             招募评释书（更新） 责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （五）债券托管账户的开立和管理 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。 场回购主公约，原本由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约收效之后，本基金被允许从事相宜法律律例规则和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金管理 东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律律例的规则和基金合同的约定，开立相关账户。 该账户按相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主控 制下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质有用掌握的证券不承担防守 使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的防守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主防守。 基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本原件，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基 金管理东说念主在合同签署后 30 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合                               招募评释书（更新） 同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门， 防守期限不低于法律律例的规则。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主 应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定边界内，合同原件不得转机，由基金管理东说念主防守。   五、基金资产净值遐想和管帐核算   （一）基金净值的遐想、复核的时候和步履 资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。种种基金份额净值是指遐想 日该类基金资产净值除以该遐想日该类基金份额总份额后的数值。基金份额累计 净值是指基金份额净值与基金历来分成累计金额之和。基金净值的遐想保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金管 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规则或基金合 同另有约定的，从其规则。 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金 管帐核算业务指引》过头他法律、律例的规则。基金资产净值、种种基金份额净 值和基金份额累计净值由基金管理东说念主负责遐想，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应 于每个处事日交游结果后遐想当日的基金净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值遐想结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主， 基金管理东说念主在不晚于每个灵通日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营 业网点透露灵通日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值，并在不晚于半 年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度终末一日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。 查基金管理东说念主遐想的基金净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与 本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一 致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值的遐想结果对外赐与公布，基金托管东说念主对 未达成一致敬见的基金净值遐想结果不承担任何使命。   （二）基金资产估值方法                               招募评释书（更新）   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用孳生品、资产支柱证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值：   ①除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可调养债券以估值日收盘价动作估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值工夫确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产支柱证券，取舍估值工夫确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券，取舍估值工夫确定公允价值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、首 次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会相关规则确定公允价值；                             招募评释书（更新）   ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以阐发估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应取舍估值工夫确定其公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，取舍估值工夫确定公允价值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化的，取舍最近交游日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票践诺。   （8）信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管理东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而免除；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依摄影关法律律例及《企业管帐准则》要求取舍合理估值工夫确定 公允价值。   （9）如有真实笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估                             招募评释书（更新） 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （11）估值遐想中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交游互联互 通机制波及的境社交游时事所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致基金本质缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调养日或本质支付日进行相 应的估值调养。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金净值信息遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的遐想结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的使命，有权向罪恶东说念主追偿。 由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律律例的规则对投资东说念主或基金支付赔 偿金，就本质向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照 管理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。                              招募评释书（更新） 施后仍不成发现该荒谬，进而导致基金净值遐想荒谬形成投资东说念主或基金的损失， 以及由此形成以后交游日基金净值遐想顺延荒谬而引起的投资东说念主或基金的损失， 由提供荒谬信息确当事东说念主一方负责抵偿。 各方应本着勤奋尽责的立场重新遐想查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的遐想结果为准对外公布，由此形成的损失由基金管理东说念主承担抵偿使命， 基金托管东说念主不负抵偿使命。 净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；荒谬偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。   （四）基金账册的建立 一记账方法和管帐处理原则，分别颓靡时设立、登录和防守本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册纪录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的遐想和公告的，以基金管 理东说念主的账册为准。   （五）基金依期呈文的编制和复核 应于每月晦了后 5 个处事日内完成。 将年度呈文登载在规则网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在规则报刊上。基 金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期呈文，将中期呈文登载在规则网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在规则 报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度                               招募评释书（更新） 呈文，将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在规则报刊 上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。    《基金合同》收效后，基金招募评释书、基金家具资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募评释书、基金家具资 料概要，并登载在规则网站上，并将基金家具资料概要登载在基金销售机构网站 或营业网点。基金招募评释书、基金家具资料概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。 金托管东说念主应当在收到呈文之日起 2 个处事日内完成月度呈文的复核；在收到呈文 之日起 7 个处事日内完成基金季度呈文的复核；在收到呈文之日起 20 个处事日 内完成基金中期呈文的复核；在收到呈文之日起 30 个处事日内完成基金年度报 告的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的数据、信息存在不符时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度相关规则为准。 毕后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对相 关文献审核时教唆。   （六）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）特殊情况的处理 障碍不动作基金资产估值荒谬处理。 及证券经纪机构等级三方机构发送的数据荒谬等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原                            招募评释书（更新） 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采取必要、顺应、合理的措施进行查验， 但未能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值荒谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或摒除 由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调养不动作基金资产估值荒谬处 理。   六、基金份额持有东说念主名册的防守 额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺关系法则分别防守基金份额持有东说念主 名册。防守方式不错取舍电子或文档的样子。防守期限不少于法律律例或监管规 则规则的最低期限。 名册，应按相关律例规则各自承担相应的使命。   七、争议治理方式   本公约的效劳、解释、变更、践诺及争议的治理等均适用中华东说念主民共和国法 律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区以及台湾地区法 律），莫得关系成文规则的，参照通用的买卖旧例和（或）行业旧例。   凡因本公约产生的及与本公约相关的争议，如经友好协商未能治理的，均应 提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东说念主具有阻抑力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续至意、 勤奋、尽责地履行基金合同和本公约规则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权 益。   八、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）本公约的变更与拒绝                              招募评释书（更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更，并另行签署书 面公约赐与明确。变更后的托管公约，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。 本公约的变更报中国证监会注册或备案。   发生以下情况，本公约拒绝：   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金管理东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律律例或基金合同规则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 陆续至意、勤奋、尽责地履行基金合同和本公约规则的义务，珍惜基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分配。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的相关规则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐步履主要包括：   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                             招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在 规则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规则的期限。                                    招募评释书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交游资料服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个处事日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或关系评释。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 关系评释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者摄取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时摄取关系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等                                     招募评释书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则建议投诉或观点。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因死守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律律例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微战胜务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务集合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界长入，免长途话费），处事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募评释书。       招募评释书（更新）                                   招募评释书（更新）              第二十三部分 其他应透露事项 序号          公告事项              信息透露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员                2023 年 11 月 23            变更的公告                             日      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调养旗下基金        历久停牌股票估值方法的公告                            招募评释书（更新）      第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募评释书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公时事，在办公时候可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金召募注 册的文献   （二）《富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册富国周期精选三年持有期羼杂型证券投资基金的法 律观点   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司