招募说明书（更新） 富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）招募       说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                    招募说明书（更新）                       膺惩领导   富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）已于 本基金基金合同于 2020 年 4 月 23 日顺利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于境表里证券阛阓，基金净值会因为境表里证券阛阓波动等因素 产生波动，投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。在投老本基金前，投资者应全面了解本基金的产物脾气，充分研讨 自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出寂然决策，得到基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险， 基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的 管理风险、投资风险、交易敌手风险、运立场险和合规与说念德风险等。大批赎回 风险是盛开式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求逾越基 金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券 投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境 外证券阛阓投资所濒临的特别投资风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的国法边界内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等相反带来的特有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅适度，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行泛泛交易，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资境内                                      招募说明书（更新） 存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的特有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其改日阐明，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐明的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合评释和基 金事迹阐明截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 膺惩领导                  对招募说明书内容的截止日历及联系                       财务数据的截止日历进行了更新 第四部分 基金的投资            基金投资组合评释内容更新至 2024 年 第五部分 基金的事迹            内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第六部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息 第十七部分 基金托管东说念主           更新基金托管东说念主基本信息 第十九部分 联系服务机构          更新联系服务机构基本信息 第二十三部分 其他应线路事项        对本评释期内的其他事项进行线路                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《及格境 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关 于实施联系问题的通告》（以 下简称“《通告》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理国法》 （以下简称“《流动性风险管理国法》”）以及《富国红利精选羼杂型证券投资 基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招 募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其实在性、准确 性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。 本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编 写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法 律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金 合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他联系国法享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴聘、更换和废除 及对基金合同的任何有用更正和补充 羼杂型证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 （QDII）招募说明书》偏激更新 金份额发售公告》 金产物贵府概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正                                     招募说明书（更新） 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁 布机关对其频频作念出的更正 施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念 出的更正 《对于实施＜及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞联系问题的通 知》 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者                               招募说明书（更新） 证券投资试点办法》及联系法律法例国法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 会国法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                                    招募说明书（更新） 不得逾越 3 个月 盛开日 交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外阛阓以及港股串通期交易的工 作日 范例基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理 东说念主和投资者共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 国法的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入                                招募说明书（更新） 肯求份额总额后的余额）逾越上一盛开日基金总份额的 10% 价 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 款项偏激他资产的价值总和 基金份额的基金份额净值指以计较日基金资产净值除以计较日基金份额余额后 得出的单元基金份额的价值，计较日基金份额余额为计较日各币种基金份额余额 的悉数数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基 础，按照计较日的估值汇率进行折算 额分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币份 额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值和基金份额净值的过程 额净值的样式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成分内配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益                              招募说明书（更新） 不受毁伤并得到平正对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖国法边界内的香港联合交 易所上市的股票 及权益的任何未完成或已完成的行动，偏激他与本基金抓仓证券所投资的刊行公 司联系的紧要信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等 澳门特别行政区及台湾地区) 件                            招募说明书（更新）              第三部分 风险揭示   本基金投资于境内境外证券阛阓，其中主要境外阛阓为香港等国度或地区。 基金净值会因为境外证券阛阓波动等因素产生波动。基金投资中可能濒临的风险 包括投资风险、交易敌手风险、运立场险和合规与说念德风险。   一、 投资风险   投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失的风险。投资风 险主要包括境外阛阓风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、小市值/新兴 阛阓/高技术公司股票风险、大批交易风险、低级产物风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险。其中外洋阛阓风险包括证券价钱风险、流动性风险、汇率风险、利 率风险及养殖品风险。   境外阛阓风险是指由于境外阛阓因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价 格的变化或由于这些境外阛阓因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期 变化，并产生损失的可能性。   境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、税法、汇率、交易国法、结算、托管以偏激他运立场险等多种因素的影 响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外投资的 成本、境外阛阓的波动性也可能高于国内 A 股阛阓，存在一定的阛阓风险。   由于本基金将投资于境外阛阓，因此一方面基金净值会因全球股市的合座变 化而出现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中， 这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，境外股票阛阓对于特定事件的反 映各不疏导；列国对上市公司的司帐准则和信息线路要求均存在较大的区别；各 国或地区有其迥殊的政事因素、法律法例、阛阓情状、经济发展趋势；况且好意思国、 香港等证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的国法，使得这些国 家或地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来阛阓的急 剧下落，从而导致投资风险的增多。                             招募说明书（更新）   流动性风险是指因阛阓交易量不足，导致不行以适当价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   境外上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情状、阛阓前 景、行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但 不行全都躲避。   利率风险是指境外证券投资基金投资的各类境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   养殖品风险是指期货、期权、互换等金融养殖品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴阛阓国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致阛阓波动从而而影响基金收益产生的风险。举例新政府或 许会断绝承担前任政府的债务。   信用风险是指债券刊行东说念主出现断绝支付利息或者到期时断绝支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减而导致债券价钱下落的风险。   小市值/新兴阛阓/高技术公司股票风险是指受阛阓、时期、竞争、管理、财 务等多方面影响，小市值/新兴阛阓/高技术公司抗风险才智相比脆弱，阛阓价钱                             招募说明书（更新） 波动剧烈，基金投资此类证券可能导致基金资产濒临的风险。   大批交易风险是指大批交易的成交价钱并非全都由阛阓供需关系形成，可能 与阛阓价钱存在一定相反，基金进行此类大批交易可能导致基金资产濒临的风险。   低级产物风险是指以农业原材料、金属矿产物和石油等能源为代表的低级产 品受供求关系影响使其价钱大幅波动，对子系行业及产业链、全球经济、区域通 货蔓延等产生影响，从而从宏不雅和微不雅方面引起基金资产波动，使基金资产濒临 系统性和非系统性的风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资、融券业务的费率、 价钱、交割等要领存在非全都阛阓化因素的影响，基金进行此类业务可能导致基 金资产濒临的风险。   二、 交易敌手风险   交易敌手风险是指境外证券投资由于通过举例经纪商进行交易境外证券或 举例通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易敌手，而交易敌手可能收歇、违 约等激发的信用风险。   三、 运立场险   运立场险是指由于里面抵制失效、东说念主为操作非常、计较机系统故障、外部事 件等原因激发的风险，主要包括轨制和进程风险、境外投资照拂人管理风险、司帐 核算风险、税务风险、交易结算风险、金融模子风险、信息时期风险、业务勾通 风险、东说念主力资源风险和新业务风险等。   轨制和进程风险主要指由于业务操作吃力适用轨制和进程，或者轨制、操作 进程和授权未被有用实践带来的风险。   境外投资照拂人管理风险是指境外投资照拂人未能充分履行职责，影响基金运作 的泛泛进行，甚至基金财产濒临的风险。                             招募说明书（更新）   司帐核算风险是指在基金资产司帐核算中，由于计价口径和估值样式不科学、 服务核定等操作非常导致基金财产未能正确反应公允价值的风险。   税务风险是指基金运作过程中未按照税务国法实践，使基金财产濒临的风险。   交易结算风险是指投资交易不行实时正确交割，使基金财产濒临较大的风险 走漏。   金融模子风险是指定量分析模子的分析结果与施行情况存在较大相反，对投 资决策带来负面影响，使基金财产濒临较大的风险走漏。   信息时期风险主要指由于信息时期系统不行泛泛运作、信息时期系统和要害 数据的保护和备份措施不足、膺惩信息时期系统提供商不行提供抓续支抓和服务 等因素所引起的风险。   业务连洗尘险是指由于紧要倒霉或者事故发生、紧要传染性疾病流行、中枢 团队不行履行职责等顶点情况甚至公司不行勾通运作的风险。   东说念主力资源风险是指吃力稳妥岗亭专科教授要求的职工、要害业务东说念主员流失、 要害岗亭吃力适用的备份东说念主员带来的风险。   新业务风险是指由于对新产物、新系统、新表情等论证不充分或资源配置不 足导致的风险。   四、 合规与说念德风险   合规风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德 而可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工违 背职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务模范中的罅隙或其它不 法技巧谋取不方正利益所带来的风险。                               招募说明书（更新）   五、 特有风险 本基金界定的红利精选股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%。因 此红利精选股票的走势是影响本基金投资标的的主要风险因素。   若本基金发生了大批赎回，基金管理东说念主有可能采纳部分缓期赎回或暂停赎回 的措施以草率大批赎回，因此在大批赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存在不行 实时赎回份额或得到赎回款的风险。减慢支付的赎回肯求以赎回肯求证据当日的 基金份额净值为基础计较赎回金额。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货阛阓与现货阛阓不同，采 取保证金交易，风险较现货阛阓更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现款 管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产变成不 良影响。   本基金境内投资的投资边界包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风 险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的特有风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生随机损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓吃力广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   本基金的投资边界包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。 的各式合约的爽约所变成的可能损失。简约单有趣上讲，信用风险阐明为证券化 资产所产生的现款流不行支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。                             招募说明书（更新） 即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而变成的风险。 于提前偿付而使投资者遇到损失的可能性。 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   港股通业求实施逐日额度适度。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所抓续交易时段或收市竞价交易时段， 港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交易的 风险。   本基金以东说念主民币和好意思元召募，召募资金将投资于境内和境外阛阓分别以东说念主民 币和外币进行计价的金融器用。外币的汇率变化将会影响本基金的基金资产净值， 从而导致基金资产濒临潜在风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确 定交易施行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失。   （1）本基金将通过港股通投资于香港阛阓，在阛阓插足、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的适度，而且此类适度可能会不休诊疗，这些适度因素的 变化可能对本基金插足或退出当地阛阓变成困难，从而对投资收益以及泛泛的申 购赎回产生平直或迤逦的影响。   （2）香港阛阓交易国法有别于内地 A 股阛阓国法，会濒临港股通机制下因                              招募说明书（更新） 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等相反带来的特有风险。参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波 动。 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行泛泛交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，联系交易所另有国法的除外；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有算作计较基准；投票数目超出抓罕有量 的，按照比例分配抓有基数。 投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策略等发生较大 的诊疗，存在不合港股进行投资的可能。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的特有风险，具体包                            招募说明书（更新） 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益诚然基本非常，但并不行等同于平直抓有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 样式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 鞭策身份平直愚弄鞭策权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并愚弄分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的样式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与鼎新企业刊行联系的风险   鼎新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的国法；仍是在境外上市的，还需要盲从境外上                              招募说明书（更新） 市地联系国法。投资者权利偏激愚弄可能与境内阛阓存在一定相反。此外，境内 鞭策和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等抓有，境内投资者可能无法施行 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制联系的风险 存托凭证可能出目下一个阛阓泛泛交易而在另一个阛阓实施停牌等惬心。 研究评释不雅点、境表里交易机制相反、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交易价 格波动。 行的疏导类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 颐养为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   六、 流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金投资于全球阛阓，包括境内阛阓和境外阛阓的高股息股票，其中主要 境外阛阓有：香港等国度或地区。主要投资对象为国表里照章刊行上市的股票、                              招募说明书（更新） 港股通标的股票、债券和货币阛阓器用等。本基金股票及存托凭证投资占基金资 产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的红利精选股票及存托凭证的比 例不低于非现款基金资产的 80%。   本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，轮廓评 估在泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险相对可控。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行适度诊疗，以草率 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大批赎回的情形及处理样式”的联系内容。   在阛阓大幅波动、流动性枯竭等顶点情况下发生无法草率基金份额抓有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的国法，中式缓期办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器用 算作赞助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走运用各类流动性风险管理工 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依 照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额抓有东说念主的正当权益。   七、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券阛阓普遍端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系                            招募说明书（更新） 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配检会。                             招募说明书（更新）               第四部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金主要投资高股息股票，通过精选个股和严格风险抵制，勤快为基金份 额抓有东说念主获取逾越事迹相比基准的收益。   二、 投资边界   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型盛开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录的 国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信托凭证；港股通机制下允许买卖的国法边界内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可颐养债券、住 房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证 券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购契约、 短期政府债券等货币阛阓器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易 所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国 家债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行 的次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括依期入款、契约入款、通告入款等）、同行存单、养殖产物（股指期货、 国债期货）；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中 国证监会的联系国法）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证 券假贷交易的内容以专门签署的契约约定为准。                                 招募说明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的红利精选股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资 产的 80%；本基金投资于境外资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金投资于全球阛阓，包括境内阛阓和境外阛阓的高股息股票，其中主要 境外阛阓有：香港等国度或地区。   香港阛阓可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。   若是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行适当模范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   三、 投资策略   本基金采纳“从上至下”的样式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，笃定组合中股票、债券、 货币阛阓器用偏激他金融器用的比例。   本基金主要研讨的因素为：   （1）宏不雅经济策画，包括 GDP 增长率、工业增多值、 PPI、 CPI、阛阓利 率变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经 济周期阶段；   （2）阛阓方面策画，包括股票及债券阛阓的涨跌及预期收益率、阛阓合座 估值水平及与国外阛阓的相比、阛阓资金供求关系偏激变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、老本阛阓联系政策等；   （4）行业因素：包括联系行业所处的周期阶段、行业政策扶抓情况等。通 过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济时势，研判国内及香港经济的发展 趋势，并在严格抵制投资组合风险的前提下，笃定或诊疗投资组合中大类资产的 比例。                              招募说明书（更新）   本基金所指的红利策略是基金管理东说念主从法律法例或监管机构允许投资的股 票中，根据特定的筛选进程并结合管理东说念主主动管理才智，精选高现款分成的上市 公司股票构建的投资组合。股票的备选股票池如下：   其次，本基金在备选股票池中按照下述样式筛选股票，构建股票投资组合： 的步调进行排序，中式股息率最高的前 60%股票。 股票估值合理）。 事迹增速、资产盈利水平、财务情状，估值水平，并结合资票阛阓交易情况、个 股流动性、投资比例适度，适度超配基本面优良、估值较低的股票，并低配基本 面较差、估值较高的股票；同期，轮廓研讨所配置股票的行业散播以保证投资组 合的行业适度分散。   对于境内刊行的存托凭证投资，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资 策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有用抵制合座资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融阛阓运行特色等因素的分析笃定组合整 体框架，通过对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行斟酌， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要标的的债券投资。   资产支抓证券的订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采纳包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极                             招募说明书（更新） 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，主要遴聘 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位无为诊疗的交易成本。   本基金将按照联系法律法例的国法，结合对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、 对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有用性等策画进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础 上，勤快完毕基金资产的中弥远瓦解升值。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行适当模范后，相 应诊疗和更新联系投资策略。   四、 投资适度   为防备基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内及境外投资不得参与下列投 资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得逾越基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                               招募说明书（更新）   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （15）法律、行政法例、中国证监会和《基金合同》国法回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行 抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，谨守 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，堤防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平正合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性国法，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的国法 实践。   基金的投资组合应谨守以下适度：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的红利精选股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金 投资于境外资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金 资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须谨守以下适度： 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限制的 10%；                               招募说明书（更新） 券，不得逾越其各类资产支抓证券悉数限制的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不 得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金抓有的卖放洋 债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳妥《基金合同》关 于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳妥基金 合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金 资产净值的 30%； 时上市的，抓股比例合并计较）不逾越基金资产净值的 10%； 的 10%（归并家公司在内地和境外同期上市的，抓股比例合并计较），全都按照                             招募说明书（更新） 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的比例适度； 抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%； 全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例适度； 不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例进行证券 投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例适度； 因素甚至基金不稳妥该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保 抓一致；   （5）本基金境外投资的，还须谨守以下适度： 银行中，银行应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不 受上述适度； 一家机构在境内和境外同期上市的证券悉数计较）不得逾越基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区阛阓的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例适度应当合并计较归并机构境表里上市的总股本，同期应当一                               招募说明书（更新） 并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证愚弄颐养；   前述非流动性资产是指法律或基金合同国法的畅通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币阛阓基金不受上述适度； 外基金总份额的 20%； 值的 10%；   （6）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资适度。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金投资比例不稳妥上述国法投资比例的，针对上述组合适度（1）- （4）部分，除上述组合适度（2）、（4）中第 5）、13）、14）项除外，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会国法的特殊情形除外。法 律法例另有国法，从其国法。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外， 应当在逾越比例后 30 个服务日内领受合理的贸易措施进行诊疗以稳妥投资比例 适度要求，但中国证监会国法的特殊情形除外。 或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格盲从下列国法：   （1）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下 要求： 会招供的信用评级机构评级；                              招募说明书（更新） 候以公允价值辩认交易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度终端后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   （1）整个参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采纳市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要；   （4）除中国证监会另有国法外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证；   （5）本基金有权在职何时候辩认证券假贷交易并在泛泛阛阓老例的合理期 限内要求归赵任一或整个已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当盲从下列国法：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和联系法                                招募说明书（更新） 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行诊疗以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。 市值或整个已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50％。   前述比例适度计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 起先。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的国法实践。   五、 事迹相比基准   恒生高股息率指数收益率（经汇率估值诊疗）*60%+中证红利指数收益率 *30%+中债轮廓金钱指数收益率*10%。   恒生高股息率指数由恒生指数公司于 2012 年 12 月推出，该指数包括了净股 息率最高的 50 只于香港交易所上市的股票及/或房地产投资信托基金，旨在反应 于香港上市的高息证券的合座阐明。中证红利指数以沪深 A 股中现款股息率高、 分成相比瓦解、具有一定例模及流动性的 100 只股票为因素股，领受股息率算作 权重分配依据，以反应 A 股阛阓高红利股票的合座阐明。中债轮廓金钱指数由中 央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券阛阓指数。根据本基金的 投资边界和投资比例，选用上述事迹相比基准约略客不雅、合理地反应本基金的风 险收益特征。                                         招募说明书（更新）      若是今后法律法例发生变化，或者联系数据编制单元住手计较编制该指数或 改变指数称呼，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，或 者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准时，或者本基金事迹相比基准所 参照的指数在改日不再发布时，且不改变本基金的投资标的及风险收益特征的前 提下，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在按照监管部门要求履行适当模范 后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。      六、 风险收益特征      本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。      本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所濒临 的特别投资风险。      本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等相反带来的特有风险。      七、 基金管理东说念主代表基金愚弄鞭策的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 投资组合评释      （一） 期末基金资产组合情况                                               金额单元：元                                               占基金总资产的比例 序号            表情             金额                                                  （%）      其中：普通股                  378,155,999.28            68.47                                                     招募说明书（更新）          存托凭证                             37,445,635.31              6.78           房地产信托凭证                         23,240,526.07              4.21      其中：债券                                    50,491.54              0.01               资产支抓证券                                －                 －      其中：远期                                          －                 －               期货                                    －                 －               期权                                    －                 －               权证                                    －                 －      其中：买断式回购的买入返售金融资产                              －                 －     （二） 期末在各个国度（地区）证券阛阓的权益投资散播                                                           金额单元：元     国度（地区）              公允价值                 占基金资产净值比例（％）      中国香港               397,214,326.14                       74.13          好意思国              41,627,834.52                       7.77          悉数             438,842,160.66                       81.90     （三） 期末按行业分类的权益投资组合                                                           金额单元：元      行业类别              公允价值                占基金资产净值比例（％）                                                            招募说明书（更新）          非 日常 生涯 消 费             134,220,547.69                            25.05      品          工业                      62,860,036.02                             11.73          房地产                     61,302,227.97                             11.44          能源                      47,049,098.69                              8.78          通笃信务                    44,686,033.34                              8.34          公用作事                    33,966,380.27                              6.34          金融                      21,750,958.37                              4.06          日常破钞品                   10,440,122.03                              1.95          信息时期                     9,084,175.15                              1.70          医疗保健                     7,526,709.07                              1.40          原材料                      5,955,872.06                              1.11                悉数                438,842,160.66                            81.90          （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资      明细                                                                       金额单元：元                                                                                  占基金资      公司称呼 公司称呼（中                   所在证券市 所属国度 序号                       证券代码                          数目（股）       公允价值          产净值比      （英文）           文）                 场        （地区）                                                                                  例（％）       China                中国迁移有               香港联合交                          34,774,149.6                 限公司                   易所                                    4      Limited       China      Shenhua   中国神华能                                    香港联合交                          27,024,617.2                                       易所                                    7      Company        公司      Limited                                                      招募说明书（更新）     Link Real                  领展房地产       Estate                    香港联合交                       23,240,526.0     Investment                   易所                                   7                    金       Trust      Alibaba                  阿里巴巴集       Group                     香港联合交                       21,823,318.0      Holding                     易所                                   0                   公司      Limited       Swire                  太古地产有          香港联合交                       16,102,409.1                   限公司            易所                                   3      Limited        New                      香港联合交                       14,883,502.8      Oriental    新东方教诲           易所                                   8                                 好意思国证券交     Technology   有限公司                          EDU                好意思国       1517    806,196.32    0.15                                  易所     Group Inc.       Kunlun       Energy     昆仑能源有          香港联合交                       15,535,100.2      Company      限公司            易所                                   6      Limited       China     Merchants                  招商局口岸       Port                      香港联合交                       15,495,854.3      Holdings                    易所                                   6                    司      Company      Limited      Tianneng                  天能能源国          香港联合交                       12,570,231.1                  际有限公司           易所                                   7     Internatio                                                                  招募说明书（更新）          nal Ltd       Bosideng      Internatio 波司登国际                                        香港联合交                           12,065,950.2                                         易所                                       0       Holdings            司           Ltd.             （五） 期末按债券信用品级分类的债券投资组合                                                                        金额单元：元                  债券信用品级                公允价值               占基金资产净值比例（％）                    AA+至 AA-             50,491.54                                0.01             注：本基金债券投资组合主要领受穆迪、惠誉、标普等国际巨擘评级机构提      供的债券信用评级信息，其中境内债券取自境内第三方评级机构的债项评级。             （六） 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券      投资明细                                                                          占基金资产净值比      序号      债券代码             债券称呼      数目（张）             公允价值(元)                                                                              例（%）             （七） 评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产      支抓证券投资明细             注：本基金本评释期末未抓有资产支抓证券。             （八） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融养殖      品投资明细             注：本基金本评释期末未抓有金融养殖品。             （九） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资      明细             注：本基金本评释期末未抓有基金。                               招募说明书（更新）      （十） 投资组合评释附注 窥探，或在评释编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国斥地银行股份有限公司在评释 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在评释 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北京市分局的处 罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范稳妥联系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪联系进展，谨守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥探，或在报 告编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      评释期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼          金额（元）                                          招募说明书（更新） 序号 债券代码       债券称呼   公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）       注：本基金本评释期末前十名股票中未抓有畅通受限的股票。       因四舍五入原因，投资组合评释中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存     在尾差。                                                              招募说明书（更新）                                   第五部分 基金的事迹            基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                           事迹相比基                         净值增长      净值增长率      事迹相比基         阶段                                                准收益率标     ①-③       ②-④                          率①       圭臬差②       准收益率③                                                           准差④            二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期事迹       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2020 年 10 月 22 日，建仓期终端时各项资产配置比例均稳妥基金合同约定。                                     招募说明书（更新）                    第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：             鞭策称呼                出资比例         海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%          加拿大蒙特利尔银行              27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产物部实践总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融产物部实践总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩办决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教诲中心任 副教诲，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限责任公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部表情司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司策画财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所表情司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，寂然董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂然董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限责任公司董事长。   許濬先生，寂然董事，博士，现任香港大学经管学院教诲、香港大学经管学 院环球贸易管理学硕士表情总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国贸易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，寂然董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及轮廓管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及轮廓管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、轮廓管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站谋划及防备， 柜台阛阓部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 轮廓部业务董事、轮廓管理总部轮廓行政部司理、法律合规总部合规轮廓部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金鸠合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   （四） 规划管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检会局秘 书、晋江收支口商品检会局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高档张望员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国斥地银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。                                     招募说明书（更新）   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室表情官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：王菀宜，硕士，曾任工银国际股票研究员，摩根士丹 利股票分析师，富国资产管理（香港）有限公司高档研究员；自 2018 年 7 月加 入富国基金管理有限公司，历任 QDII 投资司理；现任富国基金外洋权益投资部 QDII 基金司理。自 2020 年 09 月起任富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII） 基金司理；自 2021 年 07 月起任富国港股通策略精选羼杂型证券投资基金基金经 理；具有基金从业履历。（2）历任基金司理： 汪孟海自 2020 年 04 月至 2022 年 12 月担任本基金基金司理；   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责                               招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建 立健全的里面抵制轨制，采纳有用措施，防护作歹行动的发生。 里面风险抵制轨制，采纳有用措施，防护下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交易行径；   （7）野蛮包袱，不按照国法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会国法回绝的其他行动。                             招募说明书（更新） 家联系法律、法例及行业范例，安分信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法规划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮包袱、奢靡权利，不按照国法履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关国法，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交易行径；   （8）协助、接受寄予或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 滋扰阛阓递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中专门含有子虚、误导、讹诈因素；   （12）以不方正技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法例回绝的行动。   五、 基金管理东说念主对于回绝性行动的承诺   为防备基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：                             招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门取消或诊疗上述回绝性国法，基金管理东说念主在履行适当 模范后，本基金可不受上述国法的适度或按诊疗后的国法实践，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交 易行径；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抵制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、标的，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时辰边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抵制措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的险峻，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平诀别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险策画， 测量其数值的大小。                            招募说明书（更新）   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）评释与照拂。建立风险管理的评释系统，使公司鞭策、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求照拂见地。   （1）里面抵制的原则 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个规划要领。 抓高度的寂然性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面抵制中的盲点。 部风险抵制与公司业务发展同等膺惩。   （2）里面抵制的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抵制体系。基金管 理东说念主在董事会下缔造有寂然董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抵制体系；公司监事会负责审阅外部寂然审计机构的审计评释，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，负责实践董事会笃定的里面抵制计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的规划方针及发展计谋，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抵制委员会等委员会，分别负责公司规划、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抵制服务，发                            招募说明书（更新） 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会评释。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括整个能对规划标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体规划标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估评释报总司理办公会和风险抵制委员会。   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂然，况且有寂然的评释系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭责任轨制基础上，配置科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有泄露、书面化的操作手册，同期，国法完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主缔造了寂然于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抵制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时冷漠改进见地， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东说念主员具有相对的寂然性，监察稽核 评释提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面抵制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的责任；   （2）上述对于里面抵制的线路实在、准确；                            招募说明书（更新）   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                       招募说明书（更新）                   第七部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系国法召募，召募肯求经中国证监会 2020 年 2 月 18 日证监许可 【2020】277 号文注册。    一、 基金类别    羼杂型证券投资基金。    二、 基金运作样式    契约型盛开式。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 5,013 户，本次召募期的有用认购份额 399,912,190.80 份，利息结转的基金 份额 28,550.94 份，两项悉数共 399,940,741.74 份基金份额。其中，召募期间 基金管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本 基金 1,772,025.45 份，占基金总份额比例 0.4431%。                              招募说明书（更新）               第八部分 基金合同的顺利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计 算日好意思元估值汇率折算为东说念主民币）且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起10日内，向中国证监会， 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念控制理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同顺利后，勾通20个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计较日好意思 元估值汇率折算为东说念主民币）情形的，基金管理东说念主应当在依期评释中给以线路；基 金合同顺利后，勾通50个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计较日好意思元估值 汇率折算为东说念主民币）情形的，不需要召开抓有东说念主大会并提前辩认基金合同。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。   三、 基金合同顺利   根据联系国法，本基金满足基金合同顺利条件，基金合同于2020年4月23日 隆重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主隆重起先管理本基金。                                   招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金同期缔造东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违背法 律法例国法的情况下，增设以其他销售币种计价的基金份额以及接受其他销售币 种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等届 时由基金管理东说念主笃定并提前公告。   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，各类基金份额的销售机构或有不 同。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基 金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的盛开日实时辰   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，盛开日为上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外阛阓以及港股串通期交易的服务日，但基 金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎 回时除外。盛开日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。本基金境外主 要投资场所的界说见基金合同的约定。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易阛阓、证券/ 期货交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及 盛开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系国法在 指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 5 月 18 日起先办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或颐养                            招募说明书（更新） 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 业务办理时辰终端后不得废除； 步调赎回； 额得到东说念主民币赎回款，以好意思元申购得到好意思元份额，赎回好意思元份额得到好意思元赎回款， 依此类推； 处理国法等在盲从基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新国法起先实施前依照《信息线路办法》的联系国法在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构国法的模范，在盛开日的具体业务办理时辰内冷漠 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在国法的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者全额托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份 额时，申购顺利。   投资者在提交赎回肯求时须抓有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回申                               招募说明书（更新） 请无效。基金份额抓有东说念主在国法的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构确 认赎回肯求时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款项产生的利息等损失。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内将赎 回款项划往基金份额抓有东说念主银行账户。如基金投资所处的主要阛阓或外汇阛阓正 常或非泛泛停市时，赎回款项支付的时辰将相应诊疗。外管局联系国法有变更或 本基金所投资阛阓的交易计帐国法有变更时，赎回款支付时辰将相应诊疗。遇交 易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上 述情形排斥后的下一个服务日划往投资者银行账户。在发生大批赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时辰 进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的联系国法在指 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交易时辰终端前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构国法的其他样式查询肯求的证据情况。因投资者未 实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结 果为准。对于肯求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者。 时辰进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的联系国法 在指定媒介上公告。                               招募说明书（更新）   五、 申购与赎回的数额适度   对于东说念主民币份额，单个账户单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）； 投资者通过销售机构申购本基金东说念主民币份额时，除需满足基金管理东说念主最低申购金 额适度外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额适度时，投资者还应遵摄影 关销售机构的业务国法。直销网点每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；销售机构的投 资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的适度。投资者当期分配的 基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的适度。通过基金管理东说念主网上交易 系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的适度，申购最低金额 为单笔 1 元（含申购费）。   对于好意思元份额的申购，投资者通过其他销售机构网点申购的单笔最低金额为 好意思元（含申购费），追加申购的最低金额为 200 好意思元（含申购费）。各销售机构 对本基金最低申购金额及交易级差有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。   基金管理东说念主可根据阛阓情况，诊疗本基金初次申购的最低金额。投资者可多 次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%(在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外)。 基金的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎 回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他国法的，以各销售机构的业务 国法为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金限制给以控                                           招募说明书（更新） 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目适度。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的联系国法在 指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者若是有多笔申购，适用 费率按单笔分别计较。   本基金对通过直销中心认购的特定客户与普通客户实施辞别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金偏激投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一策画以及逼近策画；   d、企业年金理事会寄予的特定客户资产管理策画；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等产物；   g、养老标的基金；   h、职业年金策画。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户边界。普通客户指除特定客户外的其他投资者。   具体申购费率如下：   （1）东说念主民币份额   申购金额 M（含申      申购费率（通过直销中                                   申购费率（其他投资者）      购费）         心申购的待业金客户）     M＜100 万元        0.15%                 1.50%       万元     M≥500 万元                 每笔 1,000 元                                                招募说明书（更新）   （2）好意思元份额    申购金额 M（含申        申购费率（通过直销中                                        申购费率（其他投资者）         购费）         心申购的待业金客户）     M＜20 万好意思元              0.15%                1.50%     M≥100 万好意思元                      每笔 200 好意思元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、登记等各 项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随抓有时辰递 减。本基金（包括东说念主民币份额和好意思元份额）的赎回费率具体如下：            抓有期限（N）                        赎回费率                  N＜7 日                     1.50%               N≥730 日                          0   （注：赎回份额抓有时辰的计较，以该份额自登记机构证据之日起先计较。）   （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东说念主赎回本基金份额时收取。   对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 抓续抓有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。                                        招募说明书（更新） 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息线路办法》的联系国法在指定媒介 上公告。 额抓有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策画，针 对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低本基金的销售费率。 制以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法例以及监 管部门、自律国法的国法。   七、 申购份额与赎回金额的计较   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资东说念主民币 40,000 元申购本基金东说念主民币份 额，则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日东说念主民币份额的基金份额净值为   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资东说念主民币 40,000 元申购本基金东说念主民币份 额，假定申购当日东说念主民币份额的基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14                                       招募说明书（更新） 份东说念主民币份额。    赎回金额的计较方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份东说念主民币份额，假定赎回当日东说念主民币份额 的基金份额净值为 1.2500 元，抓有时辰为 365 日，对应的申购费率为 0.30%， 则其得到的赎回金额计较如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.3%＝37.50 元    赎回金额＝12,500.00－37.50＝12,462.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份东说念主民币份额，抓有时辰为 365 日，假定赎 回当日东说念主民币份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为    本基金各类基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日 内计较，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延计较 或公告。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许                                  招募说明书（更新） 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 法计较当日基金资产净值。 本基金泛泛估值时。 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益时。 东说念主管理的境外证券投资基金的资产限制达到外管局核定的本基金管理东说念主境外证 券投资额度（基金管理东说念主可根据外管局的审批及阛阓情况进行诊疗）。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%鸠合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、10、11、12、13 项暂停申购情形之一且基 金管理东说念主决定暂停接受申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系国法在指定媒介上                              招募说明书（更新） 刊登暂停申购公告。   发生上述第 7、8、9 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额抓有东说念主的正当 权益，基金管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，也不错采纳上述措施对基金限制给以抵制。   若是投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 法计较当日基金资产净值。 本基金泛泛估值时。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配                             招募说明书（更新） 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、 大批赎回的情形及处理样式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资者的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回模范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有困难或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的适度。   （3）若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主逾越上一盛开日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大 额赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回申 请东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具                              招募说明书（更新） 体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求 的边界内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予证据 的赎回肯求缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对 全部未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的 全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体模范，按照本条国法的缓期赎回或取 消赎回的样式办理；遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到 全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期 办理的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提 交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。同期， 基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：勾通 2 个盛开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书国法的其他样式在 3 个交易日内通告基金份额抓有 东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系国法，最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头盛开的公告。                            招募说明书（更新）   十二、 基金颐养   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 联系国法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的国法制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交易场所或者交易样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他非交易过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理的行动。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理。   袭取是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳妥条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的圭臬收取转托管费。   十六、 依期定额投资策画   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资策画，具体国法由基金管理东说念主另 行国法。投资者在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所国法的依期定                              招募说明书（更新） 额投资策画最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有国法的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念控制理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。                                  招募说明书（更新）                 第十部分 基金用度与税收    一、 基金用度的种类 生的用度（out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 外托管行垫付资金所产生的合理用度）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主升沉至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产升沉所引起的用度；    二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：    H＝E×1.50%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据联系法例及相应契约 国法，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执                            招募说明书（更新） 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的国法代扣代缴。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相寂然。   四、 基金财产的维持和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其寄予的境外托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法例和基金合同的国法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、因照章结束、被照章废除或者被依 法宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实践。   在稳妥基金合同和《托管契约》联系资产维持的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应采纳合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合 基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原 则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同 及托管契约的要求维持托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的                            招募说明书（更新） 损失不承担责任。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在舛讹、核定、讹诈或专门 欠妥行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基 金财产中的证券的整个权、正当性或实在性（包括是否以精湛步地转让）偏激他 遵守污点。基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所国法、阛阓老例的算作或不算作承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往复及证券交易的记录、凭证等联系贵府，并按国法的期限维持，但 境外托管东说念主抓有的与境外托管东说念主账户联系的贵府的维持应按照境外托管东说念主的业 务老例维持。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法例国法需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、金融养殖品、 其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系国法。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行实在反应公允价值的，草率报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，若是该适度是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该适度作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有迷漫 可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                              招募说明书（更新） 进行诊疗并笃定公允价值。   四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括 REITs、股票、权证、存托凭证、上市 畅通的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定 公允价钱。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有国法的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所阛阓上市交易的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去可颐养债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易 市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行 估值。   （4）对在交易所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期笃定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提                             招募说明书（更新） 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然相反，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，领受估值时期笃定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按 监管机构或行业协会联系国法笃定公允价值；   （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值时期笃定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中笃定的方法进行估值；不行在交易所交易 的配股权证，若是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 报价系统提供的报价进行估值。   （1）上市畅通的养殖器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的养殖器用按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则采                            招募说明书（更新） 用估值时期笃定公允价值。   盛开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，盛开式基金未公布估 值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。若基金价钱无法通过公开信息 取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价 进行估值。   （1）上市畅通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市畅通基金以估值截止时点约略取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市畅通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商一致后笃定；   （2）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信 息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报 价进行估值。   对于未上市畅通、或畅通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。若是上述估值方法不行客不雅反应公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）估值计较中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主                            招募说明书（更新） 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币领受好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时辰）16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例国法应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法诊疗或其他原因导致 基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金诊疗日或施行 支付日进行相应的司帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可聘用税收照拂人对子系投资阛阓的税收 情况给予见地和建议。境外资产托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和洽基金在海 外税务的申报、缴纳及提取税收返还等联系服务。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的国法或者未能充分防备基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。                               招募说明书（更新）   五、 估值模范 数目计较，估值日基金份额余额为计较日各币种基金份额余额数目的悉数数；好意思 元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计较 日的估值汇率进行折算。各类基金份额净值计较精准到 0.0001 元，少许点后第 法律法例、监管机构、基金合同另有国法的，从其国法。   基金管理东说念主于每个估值日计较前一估值日基金资产净值及各类基金份额净 值，并按国法公告。 据法律法例或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对前一估 值日基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、 估值荒谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值荒谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶变成估值荒谬，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的责任东说念主应当对由于该估值荒谬遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值荒谬处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值荒谬责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬责任方承担； 由于估值荒谬责任方未实时更正已产生的估值荒谬，给当事东说念主变成损失的，由估                            招募说明书（更新） 值荒谬责任方对平直损失承担补偿责任；若估值荒谬责任方仍是积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值荒谬责任方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值荒谬已得 到更正。   （2）估值荒谬的责任方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值荒谬的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒谬而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值荒谬责任方仍草率估值荒谬负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒谬 责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不 当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值荒谬责任方。   （4）估值荒谬诊疗领受尽量收复至假定未发生估值荒谬的正确情形的样式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金 托管东说念主协商一致的时辰点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 算作基金资产估值荒谬处理。   估值荒谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒谬发生 的原因笃定估值荒谬的责任方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值荒谬的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现荒谬时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）荒谬偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶 进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息荒谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较荒谬而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 因暂停营业时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确                              招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；      八、 基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日计较前一估值日的基金资产净值和各类基 金份额净值，基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以加密传真或其他经两边约定 招供的样式发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后，签章并 以加密传真或其他两边约定招供的样式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值信息给以公布。      九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值荒谬处理； 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适当、合理的措施 进行查验，然而未能发现该荒谬的，由此变成的基金资产估值荒谬，基金管理东说念主 和基金托管东说念主不错衔命补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要 的措施消弱或排斥由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，联系估值诊疗不算作基金资产估值荒谬处 理。                              招募说明书（更新）          第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配样式是现款分成；其中，东说念主民币基金份额的现款分成币种 为东说念主民币，好意思元基金份额的现款分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资适用 的净值为该类别基金份额的净值。 东说念主民币基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于东说念主民币 基金份额面值；而对于好意思元基金份额，由于汇率因素影响，收益分配后好意思元基金 份额净值可能低于对应的好意思元基金份额面值。   在不违背法律法例国法且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 基金管理东说念主可按监管部门要求履行适当模范后对基金收益分配原则进行诊疗，不 需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施前在指定媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配样式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》实践。                                  招募说明书（更新）             第十四部分 基金的司帐与审计      一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照联系国法编制基金司帐报表； 并以书面样式证据。      二、 基金的年度审计 联系业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管理国法》、基金合同偏激他联系国法。联系法律法例关 于信息线路的线路样式、登载媒介、报备样式等国法发生变化时，本基金从其 最新国法。      二、 信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的国法线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者约略按照基金合同 约定的时辰和样式查阅或者复制公开线路的信息贵府。      三、 本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：      四、 本基金公开线路的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府概要 抓有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金产物的脾气等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金辩认运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同顺利后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、基金 合同和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在指定网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次两个估值日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次两个估值日，在指定网 站线路半年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、中期评释和基金季度评释   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在指定网站上，并将年度评释领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在指定网站上，并将中期评释领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同顺利不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情                              招募说明书（更新） 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他膺惩信息”项下线路该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释 期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中线路基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                               招募说明书（更新） 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行抵制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有国法的除外； 生变更； 领导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）流露公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开流露，并将 联系情况立即评释中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                            招募说明书（更新）   （十）投资境内资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年报及中期评释中线路其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和评释期内整个的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度评释中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十一）投资境内股指期货信息线路   基金管理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险策画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定 的投资政策和投资标的等。   （十二）投资境内国债期货信息线路   基金管理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险策画等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定 的投资政策和投资标的等。   （十三）参与港股通交易的信息   基金管理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中线路参与港股通交易的联系情况。   （十四）投资境外基金的信息线路   本基金如投资境外基金的，应当线路本基金与境外基金之间的费率安排。   （十五）本基金投资境内存托凭证的信息线路依照境内上市交易的股票实践。   （十六）中国证监会国法的其他信息。   六、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息 线路内容与步地准则等法例的国法。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约定，                             招募说明书（更新） 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期评释、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐评释等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计评释、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同辩认后 10 年。      七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信 息： 原因暂停营业时；      八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书（更新）    第十六部分 基金合同的变更、辩认和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例国法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。   二、 基金合同的辩认事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当辩认： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计较日好意思元估值汇率 折算为东说念主民币）情形的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同辩认情形出当前，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律见地书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期 货联系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在指定报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                       招募说明书（更新）                    第十七部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家全都由企业法东说念主抓股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下老本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行算作托管业务天资最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和鼎新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的众人、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以鼎新的“服务产物化”为方法论，全场地助力资管机构完毕可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休鼎新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析评释，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 得胜托管国内第一只券商逼近资产管理策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、 第一只股权私募基金、第一家完毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户首肯、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 维持，完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的蜕变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不休进步,比年来得到业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融鼎新 “十 佳金融产物鼎新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融鼎新“十佳金融产物 鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资                                    招募说明书（更新） 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好首肯托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托 管业务阛阓鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023                                    招募说明书（更新） 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市联系事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                                    招募说明书（更新）   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 真切的研究和丰富的实务教化。   三、基金托管业务规划情况   放胆 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法规划、范例运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 堤防和化解规划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管 业务信息实在、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、进程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险堤防体系：   一级里面抵制及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和抵制；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监 督，并冷漠内控进步管理建议。   二级里面抵制及风险堤防是招商银行资产托管部缔造风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险防守和抵制，实时发现里面抵制劣势，冷漠整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室评释。   三级里面抵制及风险堤防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，谨守内 抵制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制隐敝各项业务过程和操作要领、隐敝整个团队                             招募说明书（更新） 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以堤防风 险、审慎规划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂然， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的查验、评价 部门寂然于里面抵制的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制遐想的有用性、里面抵制 实践的有用性。里面抵制遐想的有用性是指里面抵制的遐想隐敝了整个应柔顺的 膺惩风险，且遐想的风险草率措施适当。里面抵制实践的有用性是指里面抵制能 够按照遐想要求严格有用实践。   （5）顺应性原则。里面抵制顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 禁止，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险堤防的方针。   （7）膺惩性原则。里面抵制在完毕全面抵制的基础上，柔顺膺惩托管业务 膺惩事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面抵制约略完毕在托管组织体系、机构配置、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本国法、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构脉络泄露、管理要求明确，满足风险管理全隐敝的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连样式传输数据，数据实践外乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。                             招募说明书（更新）   （3）客户贵府风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他联系国法、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时期系统风险抵制。招商银行对信息时期系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采纳两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的国法及基金合同、托管契约的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易模范仍是顺利的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系国法，或者违背基金合同约定，实时以书面步地通告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳妥法律法例及基金合同允许的诊疗期限。基金管 理东说念主收到通告后应实时查对质据并以书面步地向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释 中国证监会。                                          招募说明书（更新）                       第十八部分 境外托管东说念主    一、基本情况    称呼: 香港上海汇丰银行有限公司    注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦    办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼    成立日历：1865 年    管理层:    联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲    筹商东说念主: 钟咏苓    电话: +86 21 3888 2381    Email: sophiachung@hsbc.com.cn    公司网址: www.hsbc.com    信用品级：圭臬普尔 AA-    汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱 管理及个东说念主银行、工商金融、环球银行及老本阛阓，为约 4,100 万名客户提供服 务。咱们的业务采集广泛欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐敝全球 60 个国度和地区。    “汇通全球 开鼎新机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们阐明特有 的专科常识、才智、广袤视线及多元不雅点，致力于为客户开拓新鲜机遇。咱们云集 东说念主才，集念念广益，聚集老本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资 者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好的改日。    汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、百慕大证券交易所上市，鞭策约    二、境外托管东说念主的职责    对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金                             招募说明书（更新） 的受托东说念主职责，包括但不限于： 付其于境外资产托   管契约下为基金托管之 QDII 客抓有之投资； 务行径联系的会   计、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以偏激他联系资 料。   境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行联系协 议所国法之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无讹诈、核定、 专门失职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激 代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外资产托管契约，或依照基金托管东说念主 (或其 获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管资产遇到之任何损失、用度或任何后 果均毋庸负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身讹诈、核定、专门失职而导致托管资 产遇到之损失(但任何附带、迤逦、特别、附属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的， 基金托管东说念主应当承担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪恶、核定等欠妥行动， 应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约的适用法律及当地的证券阛阓老例 决定。                                      招募说明书（更新）                   第十九部分 联系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合照拂电话：95105686、4008880688（宇宙融合，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     法东说念主代表：缪建民     筹商东说念主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                               招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 筹商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东说念主代表：郑杨 筹商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 筹商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦                                  招募说明书（更新） 法东说念主代表：高迎欣 筹商东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋                                       招募说明书（更新）      筹商东说念主员：朱杰霞      客服电话：956033      公司网站：www.dongguanbank.cn      （11）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东说念主代表：夏平      筹商东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （12）渤海银行股份有限公司      注册地址：天津市河东区海河东路 218 号      办公地址：天津市河东区海河东路 218 号      法东说念主代表：李伏安      筹商东说念主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （13）吉林银行股份有限公司      注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号      办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号      法东说念主代表：王立生      筹商东说念主员：李海山      客服电话：4008896666      公司网站： www.jlbank.com.cn      （14）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅                                      招募说明书（更新）    筹商东说念主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    筹商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    筹商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    筹商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：薛峰    筹商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （19）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    筹商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （20）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    筹商东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    筹商东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （22）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：张跃伟    筹商东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                                                  招募说明书（更新）    法东说念主代表：梁蓉    筹商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （27） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    筹商东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    筹商东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （29）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东说念主代表：王锋    筹商东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （30）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F                                     招募说明书（更新） 法东说念主代表：邓晖 筹商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （32）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 筹商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （33）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 筹商东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （34）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩                                     招募说明书（更新）   筹商东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （35）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （36）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （37）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   筹商东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （38）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：江卉    筹商东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （39）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    筹商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （40）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    筹商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （41）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    筹商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （42）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层                                     招募说明书（更新）    法东说念主代表：张皓    筹商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （43）梗直中期期货有限公司    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层    法东说念主代表：肖湘    筹商东说念主员：罗雯    客服电话：400-880-2277    公司网站：www.founderfu.com    （44）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    筹商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （45）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    筹商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （46）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层                                     招募说明书（更新）     法东说念主代表：张纳沙     筹商东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （47）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     筹商东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （48）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （49）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     筹商东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （50）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （51）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （52）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （53）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （54）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚                                    招募说明书（更新）   筹商东说念主员：张煜   客服电话：4008-096-096   公司网站：www.swsc.com.cn   （55）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   筹商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （56）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （57）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （58）中信证券（山东）有限责任公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰                                招募说明书（更新） 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （59）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 筹商东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （60）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （61）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （62）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩                                招募说明书（更新） 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （63）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 筹商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （64）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （65）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 筹商东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （66）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 筹商东说念主员：沈刚 客服电话：95570                                    招募说明书（更新）     公司网站：www.glsc.com.cn     （67）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （68）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     筹商东说念主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （69）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     筹商东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （70）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东说念主代表：宁敏     筹商东说念主员：王炜哲                                   招募说明书（更新）    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （71）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    法东说念主代表：庞介民    筹商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （72）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （73）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （74）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号                                     招募说明书（更新）    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （75）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    筹商东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com    （76）华林证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5    办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层    法东说念主代表：林立    筹商东说念主员：郑琢    客服电话：400-188-3888    公司网站：www.chinalin.com    （77）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    筹商东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （78）华鑫证券有限责任公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A                               招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 法东说念主代表：俞洋 筹商东说念主员：刘熠 客服电话：95323，4001099918（宇宙） 公司网站：www.cfsc.com.cn （79）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法东说念主代表：李永湖 筹商东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （80）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 筹商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （81）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （82）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层                                      招募说明书（更新）     法东说念主代表：刘加海     筹商东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （83）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区恣意路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     筹商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （84）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     筹商东说念主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （85）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     筹商东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （86）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室                                     招募说明书（更新）     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     筹商东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/     （87）贵州银行股份有限公司     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     法东说念主代表：杨明尚     筹商东说念主员：张敏婕     客服电话：4000696655     公司网站：www.bgzchina.com     （三） 其他     基金管理东说念主可根据情况，变更或增减东说念主民币份额的销售机构，或遴聘其他符 合要求的销售机构销售本基金的好意思元份额，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、 讼师事务所和承办讼师     称呼：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 承办讼师：清晨、陈颖华 筹商东说念主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                             招募说明书（更新）          第二十部分 基金合同的内容纲要   一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例国法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律国法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及联系法律国法决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回或颐养肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；                             招募说明书（更新）   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、颐养和非交易过户等的业务国法；   （17）遴聘、更换或废除境外投资照拂人；   （18）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以安分信用、严慎勤快的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，除寄予境外托管东说念主履行对境外财产的托管职责外， 不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥基金合同等法律文献的国法，按联系国法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系国法，履行信息线路及报 告义务；                              招募说明书（更新）   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系国法召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时辰发出，况且 保证投资者约略按照基金合同国法的时辰和样式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结束、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募说明书（更新）   （25）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）寄予境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并 按照联系国法对投资交易的进程、信息线路、记录保存进行管理；   （28）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条国法的原则进行；   （29）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的联系法律法例 国法；   （30）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的国法安全维持基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）遴聘、更换或废除境外托管东说念主并与之签署联系契约；   （8）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以安分信用、勤快尽责的原则抓有并安全维持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备迷漫的、                              招募说明书（更新） 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别配置账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同偏激他联系国法另有规 定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部 专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度、中期和年度基金评释出具见地，说明基 金管理东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；若是基金管理 东说念主有未实践基金合同国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）除（26）项所述贵府外，保存基金托管业务行径的记录、账册、报表 和其他联系贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按国法制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系国法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系国法，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和                             招募说明书（更新） 分配；   （18）濒临结束、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任 不因其退任而衔命；   （20）按国法监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）遴聘稳妥《试行办法》第十九条国法的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自身罪恶、核定原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应责任；在决定境外托管东说念主是否存在罪恶、核定等欠妥行动时，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法例、证券阛阓老例决定；但 基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管 东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的收歇而产生的 损失，基金托管东说念主不承担责任；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照国法对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证 监会、外管局评释；   （24）办理基金管理东说念主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （25）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金往复、寄予及成交记录等联系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （26）实时将公司行动信息通告基金管理东说念主；   （27）对基金管理东说念主发送的指示负有步地审查义务。对于稳妥口头一致的指 令，基金托管东说念主实践该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担责任；   （28）法律法例以及中国证监会、外管局国法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务                              招募说明书（更新）   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏本或者基金合同辩认的有限 责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；                               招募说明书（更新）   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的归并类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若改日本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的国法实践。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）辩认基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作样式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。                               招募说明书（更新） 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费样式，诊疗基 金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例国法或中国证监会许可的边界 内，诊疗或修改《业务国法》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、颐养、 非交易过户、转托管等内容；   （7）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得紧闭、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告样式 告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决样式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信样式、寄予的公证机关偏激联 系样式和筹商东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取样式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金                             招募说明书（更新） 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的样式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释稳妥法律法例、基金合同 和会议通告的国法，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或联系公告指定的其他样式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内勾通公 布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告国法的样式收取基金份额抓有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经                              招募说明书（更新） 通告不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的抓有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律法例、基金合同和会议通告的国法，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并愚弄表决权， 具体样式在会议通告中列明。 非现场样式相结合的样式召开基金份额抓有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯样式开会的模范进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定辩认基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                              招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条国法模范笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有国法，颐养基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、辩认基金合同、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通信样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的                            招募说明书（更新） 相背凭据评释，不然提交稳妥会议通告中国法的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳妥会议通告国法的表决见地视为有用表决，表决见地 弄脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大领略知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起先后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起先 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                                招募说明书（更新） 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受 通信样式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   三、 《基金合同》的变更、辩认与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的辩认事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当辩认： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计较日好意思元估值汇率 折算为东说念主民币）情形的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩认情形出当前，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律见地书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期                              招募说明书（更新） 货联系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议惩办样式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任一方均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东说念主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、勤快、尽责 地履行基金合同国法的义务，防备基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统领。   五、 《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容纲要     一、 基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成赶快间：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关：中国证券监督管理委员会     批准缔造文号：证监基金字【1999】11 号     组织步地：有限责任公司     注册老本：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：抓续规划     规划边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主     称呼：招商银行股份有限公司     住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：李建红     成赶快间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     规划边界：继承公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；                              招募说明书（更新） 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱 服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股 票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信窥探、照拂、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的 其他业务。   组织步地：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续规划   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的国法以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资适度、关联方交易等进行监督。主要包括以下方面： 库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的 变化，根据《基金合同》的约定对各投资品种的具体边界给以更新和诊疗，并通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监督；   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管合营宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型盛开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营宥恕备忘录的 国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信托凭证；港股通机制下允许买卖的国法边界内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可颐养债券、住 房按揭支抓证券、资产支抓证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证 券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购契约、 短期政府债券等货币阛阓器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易 所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业                               招募说明书（更新） 板、中小板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国 家债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行 的次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括依期入款、契约入款、通告入款等）、同行存单、养殖产物（股指期货、 国债期货）；法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中 国证监会的联系国法）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证 券假贷交易的内容以专门签署的契约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的红利精选股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资 产的 80%；本基金投资于境外资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金投资于全球阛阓，包括境内阛阓和境外阛阓的高股息股票，其中主要 境外阛阓有：香港等国度或地区。   香港阛阓可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。   若是法律法例对上述比例要求有变更的，在履行适当模范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   本基金管理东说念主自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合上述联系国法。   回绝行动   为防备基金份额抓有东说念主的正当权益，除中国证监会另有国法外，本基金回绝 从事下列行动：   （1）承销证券；                               招募说明书（更新）   （2）违背国法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得逾越基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （15）法律、行政法例、中国证监会和基金合同国法回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行 抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，谨守 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，堤防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平正合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性国法，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的国法 实践。   投资组合适度   本基金的投资组合将谨守以下适度：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基                               招募说明书（更新） 金界定的红利精选股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金 投资于境外资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金 资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须谨守以下适度： 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限制的 10%； 券，不得逾越其各类资产支抓证券悉数限制的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不                             招募说明书（更新） 得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金抓有的卖放洋 债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳妥《基金合同》关 于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳妥基金 合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金 资产净值的 30%； 时上市的，抓股比例合并计较）不逾越基金资产净值的 10%； 的 10%（归并家公司在内地和境外同期上市的，抓股比例合并计较），全都按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的比例适度； 抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%； 全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例适度； 不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例进行证券 投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例适度； 因素甚至基金不稳妥本条国法比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保 抓一致；                               招募说明书（更新）   （5）本基金境外投资的，还须谨守以下适度： 银行中，银行应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款不错不 受上述适度； 一家机构在境内和境外同期上市的证券悉数计较）不得逾越基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区阛阓的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例适度应当合并计较归并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证愚弄颐养；   前述非流动性资产是指法律或基金合同国法的畅通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币阛阓基金不受上述适度； 外基金总份额的 20%； 值的 10%；   （6）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资适度。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金投资比例不稳妥上述国法投资比例的，针对上述组合适度（1）- （4）部分，除上述组合适度（2）、（4）中第 5）、13）、14）项除外，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会国法的特殊情形除外。法                              招募说明书（更新） 律法例另有国法，从其国法。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外， 应当在逾越比例后 30 个服务日内领受合理的贸易措施进行诊疗以稳妥投资比例 适度要求，但中国证监会国法的特殊情形除外。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格盲从下列国法：   （1）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下 要求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值辩认交易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度终端后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   本基金不错参与境外证券假贷交易，况且应当盲从下列国法：   （1）整个参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采纳市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物 以满足索赔需要；   （4）除中国证监会另有国法外，担保物不错所以下金融器用或品种：                             招募说明书（更新） 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证；   （5）本基金有权在职何时候辩认证券假贷交易并在泛泛阛阓老例的合理期 限内要求归赵任一或整个已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。   基金不错根据泛泛阛阓老例参与境外正回购交易、逆回购交易，况且应当遵 守下列国法：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行诊疗以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任。   基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未归赵证券总市值 或整个已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50％。   前述比例适度计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 起先。                             招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受联系适度或按变更后的国法实践。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行抵制 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，谨守份额抓有东说念主 利益优先的原则，堤防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 平正合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以线路。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导致监管报 告数据不准确,由基金管理东说念主承担相应责任。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机 构有其他紧要历害关系的公司名单，基金托管东说念主和基金管理东说念主均有责任保证该名 单的实在、准确和圆善性，并实时将更新后的名单发送给对方；   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规回绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采纳必要措施 紧闭该关联交易的发生，如基金托管东说念主提醒基金管理东说念主后仍无法紧闭关联交易发 生时，基金托管东说念主有权向中国证监会评释。对于基金管理东说念主已成交的关联交易， 基金托管东说念主事前无法紧闭该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不 承担由此变成的损失，并向中国证监会评释。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的国法及《基金合同》的约定，笃定稳妥条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否 稳妥联系国法进行监督。对于不稳妥国法的银行入款，基金托管东说念主不错断绝实践， 并通告基金管理东说念主。   本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，                             招募说明书（更新） 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例适度;本基 金投资于具有基金托管东说念主履历的归并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例悉数不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东说念主履历的归并贸易银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当模范后，可相应诊疗投资组合适度的国法。 务进程、岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实堤防联系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户 贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任，托管东说念主不承担任何责任。   （2）基金管理东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行满足基金泛泛结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险抵制轨制的斥地。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项国法。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与稳妥履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营契约》（以下简称《总体合营契约》），笃定《入款契约书》的 步地范本。《总体合营契约》和《入款契约书》的步地范本由基金托管东说念主与基金                            招募说明书（更新） 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例和本契约对《总体合营契约》和《入款契约 书》的内容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理样式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中国法，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责任。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中国法，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具 隆重书面证据书。变更通告的投递样式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中国法，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何样式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 签订的《总体合营契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款契约书》中国法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期提                             招募说明书（更新） 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主； 若入款银行分支机构代为维持入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行冷漠补办肯求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的样式快递或上门 托付至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中国法，对于存期逾越 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 究诘。入款到期前基金管理东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中国法，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系评释文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行                             招募说明书（更新） 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和施行缓期天数 支付缓期利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款契约书》实践。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背联系法律法例的国法 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面步地通告基金管理东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动， 应立即评释中国证监会，同期通告基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒子虚践变成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法例及行业圭臬的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市 场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊疗交易敌手名单，但 应将诊疗结果至少提前一个服务日书面通告基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结 算样式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易                              招募说明书（更新） 敌手在基金管理东说念主笃定的时辰内仍未承担爽约责任偏激他联系法律责任的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨责任。   （五）本基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 畅通受限证券联系问题的通告》等联系监管国法。 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险抵制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的样式证据收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采纳积极有用的措施，在合理的时辰内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主                              招募说明书（更新） 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,以及账户中无足额现款确保基金支付结算变成的 风险和损失，由管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、准确、圆善、有 效，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 投资畅通受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管契约》 以偏激他联系法律法例的联系国法，应实时通告基金管理东说念主，并申诉中国证监会， 同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的作歹、 违法以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实践，独立即通告基 金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得子虚践时，基金 托管东说念主应向中国证监会评释。 会指定媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳妥 法律法例及监管机构的联系国法。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等，进行业务监 督、核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违                            招募说明书（更新） 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话、邮件或书面提 示等样式通告基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面通告，基金管理东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管 东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金管理东说念主应在国法时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督评释的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范仍是顺利的指示违背法律、 行政法例和其他联系国法，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主 实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时评释中国证监 会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。 管理、无方正事理未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违背法律法例、《基金合同》及本托管契约联系国法时，应实时以书面 步地通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前及 时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，                             招募说明书（更新） 督促基金托管东说念主改正。 托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导， 在国法时辰内回应基金管理东说念主并改正，就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；提 交联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   四、 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 整与寂然。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何 财产。不属于基金托管东说念主施行有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主维持 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应自行负责向联系当事东说念主追偿基金 财产的损失。 机构的基金资产，或交由贸易银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的讹诈、核定、舛讹或收歇等原 因给基金资产变成的损失等不承担责任。 职责寄予给第三方机构履行。 东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财                              招募说明书（更新） 产，由此变成的平直损失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于收复基金财 产的原状、承担因此所引起的平直损失的补偿责任。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽贸易上的合 理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上缔造任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据联系适用法律的国法而产生的担保权利除外； 责罚、分配托管证券； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由登记机构管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥基金合同偏激他联系国法后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在国法时辰内， 聘用具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出 具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），维持基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账 户称呼应为“富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托 管东说念主印记。 托管东说念主、基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。                             招募说明书（更新） 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 按照该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主以及各自寄予代理东说念主均不得私自出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、 交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的国法实践。基金 证券账户的开立和管理当稳妥账户所在国或地区联系法律的国法。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系国法开立、使用 并管理；若无联系国法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法实践。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系国法，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。债 券托管户的开立和管理当稳妥账户所在国或地区联系法律的国法。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控 中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基                                  招募说明书（更新） 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在联系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 法律法例和基金合同的国法，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主 应提供必要的协助。新账户按联系国法使用并管理。 另有国法的，从其国法办理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的维持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主偏激境外托 管东说念主的维持库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主偏激境外托管 东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机 构施行有用抵制的什物证券不承担维持责任，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，托管东说念主不承担责任。   （八）证券登记 老例。 有证券的实益整个东说念主(beneficial owner)的样式抓有基金财产中的整个证券。 且(b)要乞降尽贸易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独泄露 列记证券不属于境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名样式施行抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别寂然存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当 性或实在性（包括是否以精湛步地转让）偏激他遵守污点。基金管理东说念主、基金托 管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所国法、阛阓老例的作 为或不算作承担责任。                                招募说明书（更新） 的施行整个东说念主抓有，但须盲从统领该系统运营的国法、条例和条件。 在证券系统抓有的证券除外)应按本契约约定登记。 券登记样式的紧要改变通告基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓发生的 事件或老例变化通告基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本契约约定的证券登记 样式，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就此给以充分配合。   （九）与基金财产联系的紧要合同的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主维持。除本契约另有国法外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同辩认后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计较，估值日基金份额余额为计较日各币种基金份额余额数目的悉数数；好意思元 基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计较日 的估值汇率进行折算。各类基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后 的价值。各类基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律法例、监管 机构、基金合同另有国法的，从其国法。   （二）复核模范   基金管理东说念主或其寄予的第三方机构每个估值日对基金资产进行估值，估值原                              招募说明书（更新） 则应稳妥《基金合同》、《企业司帐准则》偏激他法律法例的国法。每个估值日， 基金管理东说念主将前一估值日的基金估值结果发送给基金托管东说念主。经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账方针查对同期进行。      六、 基金份额抓有东说念主名册的的登记与维持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和圆善性。 基金管理东说念主和托管东说念主不得将所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从守密义务。      七、 争议惩办样式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，但未能以协 商样式惩办的，任一方均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届时有用 的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主 具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自赓续履行基金合同和本托管契约国法的义 务，防备基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      八、 托管契约的变更与辩认   （一）托管契约的修改模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的国法有任何蹂躏。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约辩认的情形                               招募说明书（更新） 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务；                                    招募说明书（更新）           第二十二部分 基金份额抓有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交易贵府服务   投资者在交易肯求被受理的 3 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交易 证据单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易证据信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资照拂、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务照拂、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策国法冷漠投诉或见地。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管国法履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连合样式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙融合，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应线路事项 序号         公告事项              信息线路样式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高        级管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于成      都分公司规划场所变更的公告      富国红利精选羼杂型证券投资      基金（QDII）对于 2024 年境外      主要阛阓节沐日暂停申购、赎         回、定投业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放偏激查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容全都一致。                               招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。     （一）中国证监会准予富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）召募注册 的文献     （二）《富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）基金合同》     （三）《富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）托管契约》     （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司     （六）对于肯求召募富国红利精选羼杂型证券投资基金（QDII）的法律见地 书     （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司