易方达中证科创创业 50 交游型绽开式指数证券   投资基金聚合基金更新的招募说明书     基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司          二〇二四年十一月                      紧要领导 创业 50 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金注册的批复》                              （证监许可【2021】2560 号） 进行召募。本基金基金合同于 2021 年 8 月 24 日正经成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本及第方法   中证科创创业 50 指数的样本空间由兴奋以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹 企业刊行的存托凭证组成：   A、上市时分进步一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市集中名次前   B、非 ST、*ST 证券。   已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。   A、对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，及第新一代信息技艺产业、高端装 备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数字 创意产业等新兴产业上市公司证券算作待选样本；   B、将待选样本按照已往一年日均总市值由高到低名次，及第名次前 50 的证券算作指 数样本。   （2）指数筹谋   指数筹谋公式为：叙述期指数=叙述期样本的诊疗市值/除数×1000   其中，诊疗市值=∑（证券价钱×诊疗股本数×权重因子）。诊疗股本数的筹谋方法、除 数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹谋与调治详情。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不进步 10%，单个板块权重占比不进步 80%。    有 关 标 的 指 数 具体 编制 决议 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 标 ETF”）的聚合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其投资主见是 细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。本基金投资于证券期货市 场，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金前， 请负责阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物贵府纲要等信息透露文献，全面认 识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分磋议自身的风险承受能力，感性判断市集， 自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：                            （1）本基金特地的风险，主 要包括：1）投资科创板股票的风险。包括企业无法盈利甚而较大赔本的风险、股价大幅波 动风险、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在各别的风险、监管法则变化的风险、科创板持久投资者相关轨制 的风险、科创板竖立和注册制试点时分较短的风险等；2）投资创业板股票的风险。包括无 法盈利甚而出现较大赔本的风险、股价大幅波动的风险、创业板企业退市风险、红筹企业的 投资风险、监管法则变化的风险等；3）指数化投资的风险，包括标的指数发布时分较短的 风险、标的指数酬报与科创板和创业板市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、部 分红份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的 风险、追踪弊端约束未达约定主见的风险、标的指数值筹谋出错的风险、标的指数编制决议 带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；4）聚合基金的特殊 风险。包括可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、主见 ETF 濒临 的风险可能径直或曲折成为本基金的风险、由主见 ETF 的聚合基金变更为径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险等；5）投资特定品种（包括股指期货、股 票期权等金融繁衍品、钞票支握证券、存托凭证等）的特地风险；6）参与转融通证券出借 业务的风险等。       （2）市集风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经 营风险等；     （3）流动性风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东谈主综合运用各种 流动性风险管理用具可能对投资者带来的风险；                     （4）管理风险；                            （5）本基金法律文献中波及 基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；                               （6）其他风险等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特地风险及一般 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于易方达科创创业 50ETF 已毕对事迹相比基准的细密跟 踪。因此，本基金的事迹弘扬与中证科创创业 50 指数的弘扬密切相关。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者烦扰”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》。 对本基金弘扬的保证。   本基金与主见 ETF 之间的掂量：                   （1）两只基金的投资主见均为细密追踪事迹相比基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要采选齐备 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采选曲折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于主见 ETF，已毕对事迹相比基准的细密追踪。                                 （2）在交游方式方面， 投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像平常的绽开式基金一样，投 资者不错通过基金管理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹弘扬仍可能出现各别。可能激发各别的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金算作平常的绽开式基金，仍需将不低于基金钞票净 值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。主见 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值 产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管左券的矫正对招募说明书进行了更新，并更新了基金管 理东谈主相关信息，更新截止日为 2024 年 11 月 7 日。本基金联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载 内容截止日为 2024 年 3 月 16 日。（本叙述中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 (以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》 （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、                    《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基 金指引》    （以下简称“《指数基金指引》”）、                    《证券投资基金信息透露内容与模式准则第5号募说明书的内容与模式>》、《易方达中证科创创业50交游型绽开式指数证券投资基金聚合基 金基金合同》（以下简称基金合同）绝顶它联系轨则等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏,并对其 真实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 易型绽开式指数证券投资基金聚合基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 招募说明书》绝顶更新 接基金基金产物贵府纲要》绝顶更新 接基金基金份额发售公告》 实施详情》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 主见 ETF），细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，摄取绽开式运作 方式的基金，简称聚合基金 行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、讲述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相关法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 接受易方达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额绝顶变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额) 进步上一绽开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 应收申购款绝顶他钞票的价值总和 额净值的过程 息透露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 有东谈主服务的用度 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益 补偿并支付用度的业务                          三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   掂量电话：400 881 8088   掂量东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理        股东称呼                        出资比例     广东粤财信赖有限公司                 22.6514％     广发证券股份有限公司                 22.6514％     盈峰集团有限公司                   22.6514％     广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％     广州市广永国有钞票经营有限公司            7.5505％     珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％     珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％     珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％     珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％     珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％     珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％     总 计                        100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究议论室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究议论部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握办事），宇宙社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资看护人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教练，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副教训，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管理学院 教训、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教训、技艺经济与管理系主任、 翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息技艺股份有限公司 零丁董事，中融东谈主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院管帐与 金融教训、投资研究中心主任、教训管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教训、副教训、毕生教训，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床用具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非实施董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事诱惑员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务看护人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交游中心有限公司董事， 广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究议论有限公司管理议论款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作支握部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达钞票管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管理有限 公司投资管理部交游员，易方达基金管理有限公司集合交游室交游员、总司理助理、副总经 理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实施总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票管理（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达钞票管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技艺部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系统研发部副总 司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产物假想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司研究支握专员、指数研究员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时分        离任时分 易方达中证科创创业 50ETF           2021-10-20     - 易方达中证科创创业 50 聚合                     2021-10-20       - 易方达中证 500 质地成长 ETF                  2021-12-17       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11       - 易方达中证翻新药产业 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29       - 易方达纳斯达克 100ETF 聚合（QDII-LOF）         2022-11-29       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 聚合                2023-03-21       - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03       - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                       2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 聚合发起式                 2023-09-12       - 易方达中证 500 质地成长 ETF 聚合发起式            2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 聚合发起式                 2023-10-10       - 易方达中证翻新药产业 ETF 聚合发起式                2023-11-14       - 易方达中证光伏产业 ETF                       2024-10-30       - 现任基金司理助理的基金                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 聚合 易方达上证科创 50 聚合                               发起式 易方达上证科创板 50ETF                易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证浮滥 50ETF                 易方达上证科创板成长 ETF 聚合发起式 易方达中证浮滥电子主题 ETF               易方达中证 A100ETF 聚合发起式   本基金历任基金司理情况：成曦，管理时分为 2021 年 8 月 24 日至 2023 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责  四、基金管理东谈主的承诺 监会的联系轨则，建立健全里面约束轨制，采选灵验设施，矜重违背现行灵验的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 约束轨制，采选灵验设施，矜重下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行为；  （7）唐突包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 律、律例及行业范例，古道信用、费力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法经营；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、滥用权利；   （7）违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违背证券交游风景业务法则，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方绝顶代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 清晰在职职时间瞻念察的联系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游绝顶他行为。   五、基金管理东谈主的里面约束轨制   为保证公司范例化运作，灵验地注重和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东谈主利益，调治公司及公司股东的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面约束体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东谈主及托福东谈主的正当权益不受扰乱；   （3）注重和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务妥贴经营运行和受托钞票安 全完满，已毕公司的握续、健康发展，促进公司已毕发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，方正诚信，正直自律，费力尽责；   （5）调治公司的声誉，保握公司的精致形象。   （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个范例。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，调治内控轨制 的灵验实施。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁，除造孽律律例另有 轨则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面约束 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵照相应的范例，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司兴趣对轨制的握续考试，联结业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险约束的要求，不断检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行为。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业务和 管理范例必须纳降管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权 范围 内进行。公司首要业务的授权必须采选书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究办事 业务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和调治备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究叙述质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注重原则和效疯狂原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的经管轨制和窥探制 度。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与管理轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，及 时回归分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立集合交游部门和集合交游轨制，投资指示通过集合交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；集合交游部门应答交游指示进行审核， 建立自制的交游分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档撑握；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险约束点建立健全范例 的系 统和进程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值范例 等管帐设施，真实、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建 立管帐档案撑握轨制，确保档案真实完满。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范相关信息的采集、组织、审核和发布，悉力确保公开透露的信息真实、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司竖立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面约束轨制的 实施情况独随即履行检验、评价、叙述、建议职能。看管长依期和不依期向董事会叙述公司 里面约束实施情况，董事会对看管长的叙述进行审议。   公司竖立监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过依期或不依期检验里面约束轨制的实施情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作范例进行。  公司董事会和管理层充分兴趣和支握监察与合规管理办事，对违背法律、律例和公司内 部约束轨制的，根究联系部门和东谈主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的透露真实、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面约束轨制。                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时分：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   掂量电话：010-66105799   掂量东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限定2024年9月，中国工商银行钞票托管部共有职工211东谈主，平均年齿38岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。   三、基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以 来，继承“古道信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里宽敞 投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI钞票、QDII钞票、 股权投资基金、证券公司聚集钞票管理计划、证券公司定向钞票管理计划、贸易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户钞票管理、                  QDII专户钞票、                          ESCROW等门类皆全的托管产物体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服 务。限定2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行连气儿 二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是 赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融规模的握续认同和广 泛好 评。   四、基金托管东谈主的里面约束情况   中国工商银行钞票托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面约束COSO 准则 从里面环境、风险评估、约束行为、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险约束体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇持久秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险注重和约束体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，钞票托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等紧要的位置，视风险 注重和约束为托管业务生涯与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险管理，将风险约束责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的 风险 负责。从2005年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次班师通过评估组织里面约束和安全 设施最巨擘的ISAE3402审阅，全部赢得无保钟情见的约束及灵验性叙述，充分标明零丁第三 方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和灵验性的全面认同，也证 明中国工商银行托管服务的风险约束能力还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水 平。   （1）钞票托管业务经营管理正当合规；   （2）促进已毕钞票托管业务发展政策和经营主见；   （3）钞票托管业务风险管理的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面约束应链接决策、实施和监督全过程，隐敝钞票 托管业务各项业务进程和管理行为，隐敝整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧要性原则。钞票托管业务里面约束应在全面约束基础上，顺心紧要业务事项、 要点业务范例和高风险规模。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面约束应在机构竖立、权责分拨及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面约束应当与经营规模、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态诊疗，以合理成本已毕里面约束主见。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面约束应坚握风险为本、审慎经营的理念，竖立机 构或开展各项经营管理行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理成本 已毕灵验约束。   钞票托管业务里面约束纳入全行统一的里面约束体系。   （1）总行钞票托管部根据里面约束基本轨则建立健全钞票托管业务里面约束体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本轨则建立健全里面约束体系，建立 与托管业务条线相适合的里面约束运行机制，确定各项业务行为的风险约束点，制定程序统 一的业务轨制；采选适合的约束设施，合理保证托管业务进程的经营效率和后果，组织开展 钞票托管业务里面约束设施的实施、监督和检验，督促各机构落实约束设施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理办事，根据年度办事要点，依期或 不依期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验款式整合到全行业务监督检验 办事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门算作里面约束的实施机构，负责组织开展本 机构里面约束的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部兴趣里面约束轨制的诱导，坚握把风险注重和约束的理念和 方法 融入岗亭职责、轨制诱导和办事进程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《钞票托管 业务管理轨则》、《钞票托管业务里面约束管理办法》、《钞票托管业务全面风险管理办法》、 《钞票托管业务营运管理办法》、               《钞票托管业务合同管理办法》、                             《钞票托管业务档案管理办 法》、   《钞票托管业务系统管理办法》、                 《钞票托管业务首要突发事件救急预案》、                                   《钞票托管业 务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、矜厚利益絮叨、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面实施 里面约束设施。   钞票托管业务切实履行风险管理第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将钞票托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合钞票托管业务特性的风险管理架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立钞票托管风险管理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务军队诱导、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等设施，灵验约束操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性办事计划和救急预案，具备行之 灵验 的灾备复原决议、充足的转移办公设备、同城异城相联结的备份办公风景、必要的办当事者谈主员、 科学了了的AB岗亭竖立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴聘或顺序启动“原风景现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务，确保托管 产物日常交游的实时算帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金律例的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券市集、基金 钞票净值的筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月起初。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或联系基金法律 律例轨则的步履，应实时以书面款式讲述基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到讲述后应及 时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主限期纠正。                          五、相关服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   掂量东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   掂量东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 掂量东谈主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙） 主要经营风景：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、李飘飘 掂量东谈主：赵雅                  六、基金份额的分类     一、基金份额类别     本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东谈主认购/申购基金时收取   认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份   额；从本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基   金份额。     每类基金份额的具体轨则详见下表：     份额类别            A类基金份额            C类基金份额     认/申购费              收取              不收取   初度认/申购最低金额     1元（直销中心为5万元）     1元（直销中心为5万元）   追加认/申购最低金额     1元（直销中心为1000元）   1元（直销中心为1000元）   单笔赎回最低份额             1份               1份 基金交游账户最低基金份额余额         1份               1份  销售服务费（年费率）            无               0.30%     注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交游级差、适用费率及销售渠谈等有所   各别，并可能时常发生诊疗，敬请投资者给以顺心。     本基金两类基金份额分别竖立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。     二、基金管理东谈主可根据基金现实运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的   情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对   基金份额分类办法及法则进行诊疗并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关轨则 召募，本基金还是中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 2 日《对于准予易方达中证科创创 业 50 交游型绽开式指数证券投资基金聚合基金注册的批复》（证监许可【2021】2560 号） 注册。   本基金为契约型绽开式指数基金、聚合基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 8 月 9 日至 2021 年 8 月 20 日。   召募对象为适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买 证券 投资基金的其他投资东谈主。                 八、基金合同的成效   一、 基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 8 月 24 日正经成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主 正经起初管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期叙述中给以透露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会叙述并建议处分决议，如 握续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额握有东谈主大会进行表决。   若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、编削或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则实施。基金合同另有轨则时，从其轨则。                九、基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的 其他投资东谈主。   二、申购与赎回的风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购与赎回办理的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时分，基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合 同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的诊疗，但应在 实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 6 日绽开办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回 或者 转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转变央求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行筹谋； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   五、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时老实建议申购 或赎 回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 央求时须握有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法则等在遵 守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金管理东谈主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回 央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询央求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。销售机构对申购、 赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎吸收到申购、赎回央求。申 购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询并妥 善应用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述范例法则进行诊疗。基金管理东谈主应在 新法则起初实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以登记机构阐述为准。基金份 额握有东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发 生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办 法参照基金合同联系条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主 民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在适正当律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他轨则的，需同期遵照该销售机构的相 关轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或摄取依期定额投资计划时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理 东谈主应 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等设施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述设施对基金规模给以约束。具体见基金管理东谈主相关公告。法律律例、 中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转变不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在 适正当律律例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期遵照该销售 机构的相关轨则。 限制，或者新增基金规模约束设施。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息透露办法》的联系 轨则在轨则绪论上公告。   七、基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由基金赎回东谈主承担， 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   本基金可对投资者通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额实行有离别的费率优 惠。 竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金绝顶投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及聚集计划）、不错投资基金的其他社会 保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠申购费率。如将来出现不错投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金管理东谈主可将其纳入实施离别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.06%            M≥500 万               100 元/笔   基金管理东谈主可根据情况诊疗实施离别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.60%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，要是投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         握有时分（天）              A 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对握续握有期 7 天以上（含）的 A 类 基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集推行、注册登 记费和其他手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率见下表：            握有时分(天)           C 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 7 天（不含）的 C 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同成效日至该基金份额赎回阐述日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 诊疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息透露办 法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行为。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准筹谋。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基 金代码，分别筹谋和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的筹谋结果保留到少量点后两 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 筹谋结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的弊端计入基 金财产。   （1）若投资东谈主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的筹谋公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、照章竖立的基本养老保 险基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金绝顶投资运营收益形成的企业补充养老 保障 基金（包括企业年金单一计划以及聚集计划）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养 老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本管理东谈主的直销中心投资 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04 元   申购用度=100,000-99,940.04=59.96 元   申购份额=99,940.04/1.0400=96,096.19 份   例：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额=100,000/（1+0.60%）= 99,403.58 元   申购用度=100,000- 99,403.58=596.42 元   申购份额= 99,403.58/1.0400=95,580.37 份      （2）若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的筹谋公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的筹谋方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 20 天，则对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.50% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   即：该投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 3 天，则对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：该投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是   筹谋日该类基金份额净值=筹谋日该类基金钞票净值/筹谋日该类基金总份额。   本基金份额净值的筹谋，保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错适合延伸筹谋或公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金顺利后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行诊疗，基金管理东谈主 应于起初实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   十、大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转变中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额)进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额 赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 范例实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫窭或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。 遴聘展期赎回的，将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被摒弃。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求进步上一绽开日基金总 份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回央求实阐述期办理； 对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回央求，基金管理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 绪论上刊登公告。   十一、拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金钞票估值情况。   （3）因特别情况（包括但不限于本基金进行交游的主要证券交游市集决定临时停市或 交游时分非正常停市），基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值或无法进行证券交游。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金钞票规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因额外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现首要周折时。   （8）主见 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值。   （9）主见 ETF 暂停申赎、暂停上市或主见 ETF 停牌，基金管理东谈主觉得有必要暂停本基 金申购的。   （10）当一笔新的申购央求被阐述顺利，使本基金总规模进步基金管理东谈主轨则的本基金 总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主轨则确当日申 购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资东谈主累计握有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且摄取 估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （12）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述第（4）项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应 实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金钞票估值情况时。   （3）因特别情况（包括但不限于本基金进行交游的主要证券交游市集决定临时停市或 交游时分非正常停市），基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值或无法进行证券交游。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生大都赎回。   （5）本基金的钞票组合中的紧要部分发生暂停交游或其他首要事件，持续接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （6）基金所投资的投资品种的估值出现首要周折时。   （7）主见 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值。   （8）主见 ETF 暂停申赎、暂停上市或主见 ETF 停牌，基金管理东谈主觉得有必要暂停本基 金赎回的。   （9）发生持续接受赎回央求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主可 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。   （10）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且摄取 估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （11）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理 东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份 额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以摒弃。在暂停赎回的 情况 摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在轨则绪论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时分，依照《信息透露办法》的联系轨则， 最迟于再行绽开日在轨则绪论上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情 况在 暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。         十、基金转变、份额转让和依期定额投资计划   一、基金转变   本基金已于 2021 年 9 月 6 日起初办理基金转变业务。   上海证券交游所和深圳证券交游所同期绽开交游的办事日为本基金办理转变业务 的开 放日。绽开日的具体业务办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所交游日的交游时分， 但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的轨则公告暂停转变时除外。   若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基金转变业务。   （1）基金转变只可在并吞销售机构进行。转变的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金管理东谈主管理的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转变以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金转变业务，基金转变 用度按每笔央求单独筹谋。转变用度以东谈主民币元为单元，筹谋结果按照四舍五入方法，保留 少量点后两位。   （3）基金转变采选未知价法，即基金的转变价钱以转变央求受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹谋。   （4）基金转变后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐述之日起再行开 始筹谋。   （5）投资者办理基金转变业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转变业务遵照“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先转变出，份额 注册日历在后的后转变出，要是转变央求当日，同期有赎回央求的情况下，则遵照先赎回后 转变的处理原则。   （7）转入本基金的份额筹谋结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此弊端产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金转变的央求方式   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构轨则的手续，在绽开日的业务办 理时 间建议转变的央求。   提交基金转变央求时，账户中必须有豪阔可用的转出基金份额余额。   （2）基金转变央求的阐述   基金管理东谈主应以交游时分结果前受理灵验基金转变央求确本日算作基金转变的申 请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交游的灵验性进行 阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询央求的阐述情况。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额转变成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔转变导致投资者在该销售机构托管的该类 基金份额余额不足 1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。   基金转变费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转变费率详见相 关公告。转变用度以东谈主民币元为单元，筹谋结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行为。   筹谋公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转变央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转变央求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部转变转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与转变转出份额对应的款项一并划转到转变转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在全部转变转出某类货币市集基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转变转出份额对应的款项一并划转到转变 转入 的基金。   说明：   （1）基金转变用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转变时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转变时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为相比程序）               。申购补差用度按照转变金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转变时两只基金的申购费率的各别情 况而 定并见相关公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金转变业务，基金转变用度按每笔央求单独筹谋。转变费 用以东谈主民币元为单元，筹谋结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有 100 天， 现欲转变为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   转变金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=转变金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.10%=11.00 元   申购补差费=（转变金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-11.00）×1.40%÷(1+1.40%）=151.72 元    转变费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+151.72=162.72 元    转入金额=转变金额-转变费=11,000.00-162.72=10,837.28 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,837.28÷1.020=10,624.78 份    注：本基金通达与易方达旗下其它绽开式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金转变业务）之间的转变业务，各基金转变业务的绽开状态及交游限制详见 各基金相关公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的并吞销售机构办理基 金的 转变业务，具体的业务进程、办理时分和办理方式以销售机构的轨则为准。转入本基金时转 入份额的筹谋结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此弊端产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日央求基金转变顺利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转变 中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额） 进步 前一绽开日的基金总份额的 10%，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有 相通的优先级，基金管理东谈主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于 基金转出和基金赎回，将采选相通的比例阐述（除另有公告外）；在转出央求得到部分阐述 的情况下，未阐述的转出央求将不给以顺延。    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的转变央求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付转变转 出款项。    （2）发生《基金合同》轨则的暂停基金钞票估值情况。    （3）因特别情况（包括但不限于本基金进行交游的主要证券交游市集决定临时停市或 交游时分非正常停市），基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值或无法进行证券交游。    （4）接受某笔或某些转变转入央求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金钞票规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因额外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现首要周折时。   （8）主见 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法筹谋当日基金钞票净值。   （9）主见 ETF 暂停申赎、暂停上市或主见 ETF 停牌，基金管理东谈主觉得有必要暂停本基 金转变的。   （10）当一笔新的转变转入央求被阐述顺利，使本基金总规模进步基金管理东谈主轨则的本 基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主轨则确当 日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额进步单个投资者累计握有的 份额 上限时；或该投资者当日申购金额进步单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且摄取 估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当采选暂停接受基金转变央求等设施。   （12）连气儿两个或两个以上绽开日发生大都赎回。   （13）本基金的钞票组合中的紧要部分发生暂停交游或其他首要事件，持续接受转变转 出可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （14）发生持续接受转变转出央求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金管理 东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的转变转出央求。   （15）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   基金转变业务的解释权归基金管理东谈主。基金管理东谈主不错根据市集情况在不违背有 关法 律律例和《基金合同》的轨则之前提下诊疗上述转变的收费方式、费率水平、业务法则及有 关限制，但应在诊疗成效前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则绪论上公告。   本基金暂不通达各份额类别之间的转变业务，今后若通达本基金各份额类别之间 的转 换业务，业务法则详见届时发布的联系公告及更新招募说明书。   二、基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主不错根据相关业务法则受理基 金份 额握有东谈主通过中国证监会认同的交游风景或交游方式进行的份额转让央求，具体由基 金管 理东谈主提前发布相关公告。  三、依期定额投资计划  本基金已于 2021 年 9 月 6 日起初办理依期定额投资业务，具体实施办法参见相关公告。     十一、基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解冻   一、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照轨则的程序收取转托管费。具体办理方法参照《业务法则》的联系轨则以及各销售 机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例绝顶业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的 非交游过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制 实施 是指司法机构依据成效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条 件的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   一、投资主见   细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化，力图将日均追踪偏离度 约束在 0.35%以内，年化追踪弊端约束在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实 现投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创业板以绝顶 他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同行 存单、货币市集用具、金融繁衍用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入 投资 范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关轨则实施。   本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低 于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达科创创业 50ETF 的聚合基金，主要通过投资于易方达科创创业 50ETF 实 现对事迹相比基准的细密追踪，力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪弊端控 制在 4%以内。如因标的指数编制法则诊疗或其他因素导致追踪弊端进步上述范围，基金管 理东谈主应采选合理设施幸免追踪弊端进一步扩大。   （一）主见 ETF 投资策略   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主见 ETF 基金份额的交游。   当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，无用召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在综合磋议合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定摄取申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主见 ETF 的投资。   （二）股票投资策略   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复制法，即按照标的指 数的成份股组成绝顶权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成绝顶权重的变动而 进行 相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法赢得豪阔数目的个券时，基金管理 东谈主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪 弊端，优化投资组合的配置结构。   （三）存托凭证投资策略   为更好地已毕投资主见，本基金可投资存托凭证。基金管理东谈主将在综合磋议预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （四）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁减追踪弊端和流动性管理为目的，综合磋议流动性和收益性，适合参与债 券和货币市集用具的投资。   （五）金融繁衍品投资策略   为更好地已毕投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍用具。本基金将根 据风险管理的原则，并以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交游活跃的繁衍品进行交游。   （六）参与转融通证券出借业务策略   为更好地已毕投资主见，在加强风险注重并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （七）融资业务策略   为更好地已毕投资主见，在加强风险注重并遵照审慎原则的前提下，基金管理东谈主可根据 相关法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。   （八）改日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资目 标的前提下，遵照法律律例的轨则，履行适合范例后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募 说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （5）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支握证券的比例，不得进步该钞票支握 证券规模的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支握证券，不得 进步其各种钞票支握证券所有这个词规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再适合投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交游的，应当适合下列要求：在职何交游日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有轨则的， 从其轨则；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并筹谋；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （8）、               （13）、                   （14）、                       （15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合第（13） 项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起起初。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或按变更后的轨则实施。      为调治基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交游、操纵证券交游价钱绝顶他不梗直的证券交游行为；      （6）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、现实约束东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联 交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，注厚利 益絮叨，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。相关交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以透露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制或不容步履轨则进行变更的，本基 金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部 门轨则，在履行适合范例后，对基金合同进行变更。      五、事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为中证科创创业 50 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×      本基金以“细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化，力图将日均 追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪弊端约束在 4%以内”算作投资主见，在投资中将不 低于基金钞票净值 90%的钞票投资于主见 ETF 并保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，因此及第“中证科创创业 50 指数收益率×95%+活期入款利率 （税后）×5%”算作事迹相比基准，大要相比真实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不适正当律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会叙述并建议处分决议，如更换 基金 标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本 基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时间，基金管理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于易方达科创创业 50ETF 已毕对事迹相比基准的细密追踪。 因此，本基金的事迹弘扬与中证科创创业 50 指数的弘扬密切相关。   七、主见 ETF 发生相关变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的聚合基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本基金管理东谈主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着调治投资者正当权益的原则，履行适合的范例后及第 其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）；      若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合范例后相应变更标的指数且持续投资 于该主见 ETF。      八、基金管理东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不当利益。      九、基金投资组合叙述（未经审计）      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本投 资组 合叙述的内容。      本投资组合叙述联系数据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                        占基金总钞票的 序号              款式                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                          30,485,754.10          2.01        钞票支握证券                                      -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                    -            -        融钞票           基金名    基金类    运作方                             占基金钞票  序号                             管理东谈主     公允价值（元）             称      型      式                              净值比例                                                                              （%）                   易方达                   中证科                   创创业                       易方达                   型绽开               绽开式     理有限                   式指数                        公司                   证券投                   资基金 （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本叙述期末未握有境内股票。 （1） 叙述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本叙述期末未握有股票。                                                                      占基金钞票净值比  序号                       债券品种                   公允价值(元)                                                                            例(％)                  其中：政策性金融债                          30,485,754.10                  2.01                                                                            占基金钞票      序号               债券代码       债券称呼       数目（张）          公允价值(元)          净值比例                                                                             （％）      本基金本叙述期末未握有钞票支握证券。      本基金本叙述期末未握有贵金属。   本基金本叙述期末未握有权证。   本基金本叙述期末未投资股指期货。   本基金本叙述期末未投资国债期货。 （1） 本基金主见 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，深圳传音控股股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到深圳市住房和诱导局的处罚。   本基金为主见 ETF 的聚合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策范例适合公司投资轨制的轨则。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金主见 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案有观看，或在叙述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在叙述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 （2） 本基金本叙述期末未握有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选 股票库情况。 （3）其他钞票组成  序号          称呼             金额（元） （4）叙述期末握有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本叙述期末未握有处于转股期的可转变债券。 （5）叙述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本叙述期末未握有股票。                             十三、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2021 年 8 月 24 日，基金合同成效以来（限定 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 相比                         净值增长    事迹相比基     事迹相比基               净值增长      阶段                 率程序差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -1.57%    0.93%    -6.85%    1.23%   5.28%    -0.30%  成效日至  年 12 月 31     日  年 12 月 31       日  自基金合同        -40.47%   1.31%   -44.16%    1.36%   3.69%    -0.05%   成效日至 相比                         净值增长    事迹相比基     事迹相比基               净值增长      阶段                 率程序差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -1.68%    0.94%    -6.85%    1.23%   5.17%    -0.29%   成效日至 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 自基金合同         -40.89%   1.31%   -44.16%   1.36%   3.27%    -0.05% 成效日至   本基金历任基金司理情况：成曦，管理时分为 2021 年 8 月 24 日至 2023 年 3 月 17 日。                  十四、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券、主见 ETF 基金份额、单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以绝顶他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章摒弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   十五、基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游风景的交游日以及国度法律律例轨则需 要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF、股票、债券、钞票支握证券、股指期货、股票期权和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应摄取最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不行真实反应公 允价 值的，应答报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征磋议。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据 和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。摄取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   对握有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资 品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转变债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值技艺确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票支握证券，摄取估值技艺确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应摄取估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，摄取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生首要变化的，摄取最近交游日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及 相关 法律律例的轨则或者未能充分调治基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的筹谋 结果对外给以公布。   五、估值范例 量筹谋，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日筹谋基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值空幻的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为基金份额净 值空幻。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误形成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于 该估值空幻遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空幻使命方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻使命方承担；由于估值空幻使命方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估值空幻使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值空幻使命方还是积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值空幻使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值空幻的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值空幻 使命方仍应答估值空幻负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空幻使命方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利； 要是 赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 赢得 的赔偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值 空幻 使命方。   （4）估值空幻诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的使命方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值空幻的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹谋出现空幻时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的设施矜重损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹谋，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个绽开日交游结果后筹谋当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给 基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹谋结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给以公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值空幻处理。 送的数据空幻，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适合、合理的设施进 行检验，然而未能发现该空幻的，由此形成的基金钞票估值空幻，基金管理东谈主和基金托管东谈主 不错辞退赔偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的设施摒除或放松 由此 形成的影响。                十六、基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕 收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 一类别的每一基金份额享有同中分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则绪论公 告。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务法则》 实施。                    十七、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有主见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹谋方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为诊疗后的前一日基金钞票净值。诊疗后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金握有的主见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有主见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为诊疗后的前一日基金钞票净值。诊疗后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金握有的主见 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的筹谋方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹谋公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“九、基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和 价钱”中的相关轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按摄影关轨则申报缴纳。要是基金管理东谈主先行垫付上述 升值 税等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东谈主被税务机 关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就相关金额进 行追 偿。   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。                 十八、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则绪论公告。                 十九、基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 管理轨则》、      《基金合同》绝顶他联系轨则。相关法律律例对于信息透露的透露方式、登载媒 介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律律例 和中 国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予透露的基金信息通 过中 国证监会轨则绪论透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应摄取华文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息摄取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上，并将基金产物贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招 募说 明书确当日登载于轨则绪论上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则绪论上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹谋方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在轨则网站上，并将年度叙述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过适合《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在轨则网站上，并将中期叙述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季 度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 透露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中透露基金组合股产情况绝顶流动性 风险 分析等。   （七）临时叙述   本基金发生首要事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息披 露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽。   （九）算帐叙述   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在轨则网站上，并将算帐叙述领导性 公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支握证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东谈主将按相关法律律例要求进行透露。   当相关法律律例对于上述信息透露的轨则发生变化时，基金管理东谈主将按最新轨则 进行 信息透露。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息透露 内容 与模式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金算帐叙述等公开透露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关 报送 信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论透露信息，然而其他全球绪论不得早于轨则绪论透露信息，况兼在不同绪论上透露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的相关轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例轨则将信 息置备于公司办公风景，供社会公众查阅、复制。                   二十、风险揭示   一、本基金特地的风险   本基金主见 ETF 主要投资于科创板、创业板股票，本基金也可径直投资于科创板、创业 板股票，科创板、创业板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的法则与其他板块存在各别， 本基金须承受投资于科创板、创业板上市公司相关的特地风险，包括但不限于：   （1）投资科创板股票的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。一方面，科 创板上市企业相对集合于新一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药 等高新技艺和政策新兴产业规模，通常具有科技参预大、迭代快、风险高、易被颠覆等特性， 存在因首要技艺、产物、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分科 创企业可能尚处于初步发展阶段，企业握续翻新能力、主营业务发展可握续性、公司收入、现 金流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业普遍具有远景不 确定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的风险，本基金 投资于科创板企业濒临无法盈利甚而可能导致较大赔本的风险。投资者投资于本基金前，须 对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响因素和交游法则等）有一定了解和解析,在感性判 断的基础上作念出审慎投资遴聘。   科创板竞价交游较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限 制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的 股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被偶然抽中竖立一依期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现绝顶他相关流动性风险。  适合相关轨则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能摄取左券约束 架构，在信息透露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在各别。红筹公司注册地、境外上 市地等地法律律例对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在 各别。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券 为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证握有东谈主现实享有的权益与 境外基础证券握有东谈主的权益固然基本相当,但并不行等同于径直握有境外基础证券。投资者应 当充分瞻念察存托左券和相关法则的具体内容，了解并接受本基金在交游和握有红筹公司股票 或存托凭证过程中可能存在的风险。  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快，退市情形更多，且不再 竖立暂停上市、复原上市和再行上市范例。一朝所投资的科创板股票进入退市进程，将濒临退 出难度较大、成本较高的风险。  科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在各别，可能使本基金标的指数波动较大， 从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在 各别包括但不限于：  A、科创板新股刊行价钱、规模、节拍等坚握市集化导向，询价、订价、配售等范例由机 构投资者主导。科创板新股刊行全部摄取询价订价方式，询价对象限定在证券公司等七类专 业机构投资者，而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业普遍具有技艺新、 远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发 行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。  B、初步询价结果后，科创板刊行东谈主展望刊行后总市值不兴奋其在招股说明书中明确遴聘 的市值与财务计划上市程序的，将按轨则中止刊行。  C、科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险特别公告讦布 等与当今上交所主板股票刊行法则存在各别，投资者应当在充分瞻念察并顺心相关法则。  D、初度公开刊行股票时，刊行东谈主和主承销商不错摄取逾额配售遴聘权，不受初度公开发 行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴聘权实施结果后，刊行东谈主增发股票的可能性。  E、科创板轨制允许上市公司竖立表决权各别安排。上市公司可能根据此项安排，存在控 制权相对集合，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目大于每一平常股份领有的表决 权数目等情形，而使平常投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。   F、出现《上海证券交游所科创板股票上市法则》以及上市公司轨则轨则的情形时，特别 表决权股份将按 1:1 的比例转变为平常股份。股份转变自相关情形发生时即成效，并可能与 相关股份转变登记时点存在各别。   G、相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，包括股权激励计划 所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为活泼、实施方式更为便利。实施该等股 权激励轨制安排可能导致公司现实上市交游的股票数目进步初度公开刊行时的数目。   H、科创板股票在涨跌幅限制，作念市商机制，交游的单笔申报数目、最小价钱变动单元、 灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重额外波动股票核查轨制等与上交所主板市集股 票交游存在各别。   科创板股票相关法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交游所业务法则，可能根据市 场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务法则，导致基金投资运作产生相应 诊疗变化。   若监管部门推出科创板持久投资者相关轨制，在适合基金合同约定及持久投资者要求的 前提下，本基金可央求算作科创板持久投资者参与投资，并需遵照持久投资者相关要求及限 制，届时科创板企业的经营情况及风险可能给本基金带来更大影响。   科创板的竖立和注册制的试点时分较短，后来果仍待市集考试，且后续可能根据国情、市 场情况、投资者情况等对相关法则作出必要的诊疗和完善。投资者投资于本基金将可能濒临 因为试点后果不足预期、法则的诊疗变化等原因导致基金净值着落或大幅波动的风险。   （2）投资创业板股票的风险   创业板上市公司通常高度依赖新技艺、新模式、新业态，且多为轻钞票结构，具有技艺迭 代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特性，公司上市后的握续翻新能力、盈利能力 和抗风险能力具有较大的不确定性。创业板上市公司可能存在初度公开刊行前最近 3 个管帐 年度未能连气儿盈利、公开刊行并上市前卫未盈利、有累计未弥补赔本，以及在上市后仍无法盈 利、握续赔本、无法进行利润分拨等情形。   因此，本基金投资于创业板企业濒临无法盈利甚而可能导致较大赔本的风险。投资者投 资于本基金前，须对创业板市集（包括创业板股票的价钱影响因素和交游法则等）有一定了解 和解析,在感性判断的基础上作念出审慎投资遴聘。   实施注册制后，创业板股票竞价交游竖立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票， 上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，且创业板股票上市首日即可 算作融资融券标的，创业板股票股价存在波动较大的风险。   创业板退市轨制更为严格，退市情形更多，市值低于轨则程序、上市公司信息透露或者规 范运作存在首要毛病的可能导致退市；实施程序更严，彰着丧失握续经营能力，仅依赖与主业 无关的贸易或者不具备贸易本色的关联交游撑握收入的上市公司可能会被退市。   适合相关轨则的红筹企业不错在创业板上市。红筹企业在境外注册，可能摄取左券约束 架构，在信息透露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各别。红筹企业注册地、 境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保 护存在各别。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证。存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹企业存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证 券握有东谈主的权益固然基本相当,但并不行等同于径直握有境外基础证券。投资者将应当充分知 悉存托左券和相关法则的具体内容，了解并接受在交游和握有红筹企业股票或存托凭证过程 中可能存在的风险。   创业板相关法律、行政律例、部门规章、范例性文献（以下简称法律律例）和交游所业务 法则，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务法则，导致基金投资运作产 生相应诊疗变化。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，主见 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹弘扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能濒临基 金净值与标的指数同步着落的风险：   （1）标的指数发布时分较短的风险   本基金标的指数发布时分较短，可回溯历史数据的时分也较短，无法代表过往完满的业 绩弘扬，也不预示其改日走势。   （2）标的指数酬报与科创板和创业板市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不行代表通盘科创板和创业板市集。标的指数成份股的平均酬报率与通盘科 创板和创业板市集的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资东谈主神气和 交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使基 金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。   （6）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 细密追踪，主见 ETF 对指数的追踪弊端会影响本基金对事迹相比基准的追踪弊端；   （7）追踪弊端约束未达约定主见的风险   本基金为易方达科创创业 50ETF 的聚合基金，主要通过投资于易方达科创创业 50 ETF 已毕对事迹相比基准的细密追踪，力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪弊端 约束在 4%以内，但因标的指数编制法则诊疗或其他因素可能导致追踪弊端进步上述范围，本 基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值筹谋出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要设施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何空幻对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现空幻，投资东谈主参考指数值进行 投资决策，则可能导致损失。   （9）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和调治，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能及第部分证券给以构建，其 表征性与可投资性可能存在不纯熟或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生诊疗，基金管 理东谈主需诊疗投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪弊端和组合诊疗的风险与成本，并可 能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未能及 时对指数编制决议进行诊疗时，可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬有在各别，从而影 响投资收益。投资东谈主需顺心并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据调治投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊疗可能产生交游成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调治，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会叙述并建议处分决议，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在各别， 影响投资收益。   （1）可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见 ETF 不同，因此本基金可能 具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主见 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为本基金的风险   本基金属于聚合基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成 为本基金的风险，投资者须瞻念察并关注重标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主见 ETF 的聚合基金变更为径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的聚合基金变更为 径直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的相关度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支握证券，钞票支握证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制 相关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方 面存在各别可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托左券自动经管存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、 监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3）市 场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；                                （4）其他风险，如宏 不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方爽约、业务法则诊疗、 信息技艺不行正常运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神气 和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票、债券等，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分拨的利润减少，                                使基金投资收益下降。 固然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行齐备回避。   三、流动性风险   本基金是 ETF 聚合基金，主要投资于具有精致流动性的金融用具，包括主见 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集用具、金融繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。一 般情况下，上述钞票市集流动性较好。但不撤废在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金 管理东谈主建仓或进行组合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱 买卖或申赎主见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎回主见 ETF，或卖出股票、债券、其他钞票。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回 或部分展期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上绽开日发生大都赎回，可暂停接受投资东谈主 的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求 进步上一绽开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的 赎回央求实阐述期办理。具体情形、范例见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“大都赎 回的认定及处理方式。”     发生上述情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或展期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 响     除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他设施。     暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、范例见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的相关规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金 减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情形”的 相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净值，另一方 面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款项可能影响投资 者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。     摄取舞动订价机制的情形、范例见招募说明书“基金钞票的估值”之“估值方法”的相 关轨则。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎 回金额均可能受到不利影响。     四、管理风险 其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资所在与策略特性的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金产物按照风险由低到高轨则进行风险级别评定辞别，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价程序和方法的各别，对并吞 产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实 运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配考试，并须实时顺心销售机构对于本 基金 风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 构无法正常办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操魄力险。        二十一、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则绪论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额握有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就 上述 事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用适合《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经适合《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              二十二、基金合同的内容摘抄   第一节 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转变、 非交游过户、转托管和收益分拨等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以古道信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的设施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹谋并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他联系轨则，履行信息透露及叙述义务；   （12）保守基金贸易高明，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》绝顶他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他联系轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、费力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》绝顶他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹谋的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见识，说明基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东谈主有未实施《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；      （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》绝顶他联系轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临完毕、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担赔偿使命，其赔偿使命不因其 退任而辞退；      （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则      基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的 投票 权。      鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额径直参加或者委派代表参加主见 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。在筹谋参会份额和 票数时，本基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有主见 ETF 基金份额的总额乘以该握有东谈主 所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹谋结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以主见 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以 本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 握有东谈主大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另 有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序，提高本基金的销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外），但由 于主见 ETF 基金交游方式变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金进行合并而变更基金 投资主见、范围或策略的情况除外；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有 东谈主大会；   （10）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的 范围内诊疗联系认购、申购、赎回、转变、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等 业务法则；   （7）推出新业务或服务；   （8）诊疗本基金的基金份额类别竖立或罢手现有类别基金份额的销售等；   （9）由于主见 ETF 基金交游方式变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金进行合 并而变更基金投资主见、范围或策略；   （10）由于主见 ETF 拒绝上市或基金合同拒绝而变更为径直投资该标的指数的指数基 金；   （11）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金 管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关绝顶掂量方式和掂量东谈主、书面 表决见识寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金 管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进 行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的联系讲解文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福讲解及联系讲解文献适正当律律例、《基金合同》和会议讲述的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主 大会 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行 召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连气儿公布相关 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲述不参加收取书面表决见识的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见识或授权 他东谈主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系讲解文献、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托福东谈主的代理投 票授权托福讲解及联系讲解文献适正当律律例、《基金合同》和会议讲述的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错摄取书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的讲述后，对原有提案的修改应当在 基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转变基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交适合会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议讲述规 定的 书面表决见识视为灵验表决，表决见识迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起初后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起初后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名 基金 份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主连忙公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当连忙公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主大会 的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 经管力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   第三节 基金合同淹没和拒绝的事由、范例以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则绪论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额握有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就 上述 事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用适合《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经适合《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处分方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、长入路线处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决 定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，持续忠实、费力、尽责地履行基金合同 轨则的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本左券之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                   二十三、基金托管左券的内容摘抄    第一节 托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时分：2001 年 4 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号    注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币    组织款式: 有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理    存续时间：握续经营    电话：400 881 8088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    掂量东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信有观看、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 已毕投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创业板以及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同 业存单、货币市集用具、金融繁衍用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入 投资 范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关轨则实施。   本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低 于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金规模或市集变化等因素导致投资组合不适合上述轨则的，基金管理东谈主应在 合理 的期限内诊疗基金的投资组合，以适合上述比例限定。法律律例另有轨则时，从其轨则。    （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10%； 券规模的 10%； 钞票支握证券，不得进步其各种钞票支握证券所有这个词规模的 10%； 支握证券时间，要是其信用等第下降、不再适合投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%； 收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹谋； 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均筹谋； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有轨则的，从 其轨则； 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并筹谋。   《基金法》绝顶他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述 2）、7）、8）、13）、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例 的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合第 13） 项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起起初。   基金管理东谈主理会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因 素影 响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时分。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》成效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，基金不受上述轨则的限制。      基金管理东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险约束原则评估交游敌手资信风险， 并自主遴聘交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券 交游 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容真实、准确、完满。基金托管东谈主不合 基金管理东谈主提供的可行性说明进行本色审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实施 交游并形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付 能力 等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风 险并 据此遴聘入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何 使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 联系问题的讲述》等联系法律律例轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金 托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、 完满，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有豪阔的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》轨则，对基金管理东谈主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摒除或注重设施进行补充书面说明，并保留寻查基金管理东谈主风险 管理 部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估叙述等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有 权拒却实施联系指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权叙述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作绝顶他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券联系轨则时，应实时以书面款式讲述基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主赔偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大要监控的投资指示，基金 托管 东谈主发现该投资指示违背关法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即 讲述基金管理东谈主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游范例还是成交的投资指示 ，基 金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主，并叙述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时老实恢复 基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国 证监会报送基金监督叙述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直事理，拒却、讳饰基金托管东谈主根据本左券轨则应用监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托 管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主筹谋的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管左券绝顶他联系轨则时，基金管理东谈主应实时以书面款式讲述基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对阐述并以书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会和银行业监 督管 理机构，同期讲述基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在轨则时老实恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，拒却、讳饰基金管理东谈主根据本左券轨则应用监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。   第四节 基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与零丁。 开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与 联系 当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采选设施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》 等联系轨则，且本基金主见 ETF 适合基金备案条件后，由基金管理东谈主聘用适合《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 阐述 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑握基金的银 行存 款。该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托 管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进 行本 基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进 行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适正当律律例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系银行入款证实书等有价凭证的撑握   基金财产投资的联系有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库。属于基 金托 管东谈主现实灵验约束下的有价凭证在基金托管东谈主撑握时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验约束或撑握的有价凭证 不承 担撑握使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的撑握   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主 、基 金管理东谈主撑握。除本左券另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期 应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份 原来 的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门 20 年以上。   第五节 基金钞票净值筹谋和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹谋、复核的时分和范例   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹谋日基 金资 产净值除以该筹谋日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹谋保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。   基金管理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基金合 同的 轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 绝顶他法律、律例的轨则。用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主 负责筹谋，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游结果后筹谋当日的基金钞票净 值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹谋结 果复 核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按轨则对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹谋并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹谋的基金钞票净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主 对基金钞票净值的筹谋结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金钞票估值方法   对握有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资 品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转变债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值技艺确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的钞票支握证券，摄取估值技艺确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应摄取估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，摄取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生首要变化的，摄取最近交游日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及 相关 法律律例的轨则或者未能充分调治基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的筹谋 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为基金份额净 值空幻。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误形成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于 该估值空幻遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予赔 偿，承担赔偿使命。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空幻使命方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻使命方承担；由于估值空幻使命方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估值空幻使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值空幻使命方还是积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值空幻使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值空幻的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值空幻 使命方仍应答估值空幻负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空幻使命方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利 ；如 果赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估 值错 误使命方。   （4）估值空幻诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的使命方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值空幻的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹谋出现空幻时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的设施矜重损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和撑握本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因 并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金钞票净值的筹谋和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季度叙述编制并公告；在上半年结果 之日起两个月内完成中期叙述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度叙述 编制 并公告。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加盖公章后， 以传真方式将联系叙述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面讲述基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个办事日内完成季度叙述，在季度叙述完 成当日，将联系叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并 将复核结果书面讲述基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当 日，将联系叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面讲述基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将有 关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面讲述基 金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意 见书，相关各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。    基金托管东谈主在对财务管帐叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时领导。    第六节 基金份额握有东谈主名册的登记与撑握    基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》成效 日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼 和握 有的基金份额。    基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关法则分别撑握基金份额握有东谈主名册。撑握方 式可 以摄取电子或文档的款式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于    基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金紧要事项日历的基金份额 握有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。    基金托管东谈主以电子版款式妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵照守密义务。    若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应 按有 关律例轨则各自承担相应的使命。    第七节 争议处分方式    相关各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好协商可 以处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有经管力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相关各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠实、费力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   第八节 托管左券的修改与拒绝   （一）托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何絮叨。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被摒弃、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金钞票；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被摒弃、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管左券的轨则持续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律见识书；      （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经适合《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  二十四、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式：   （一）基金份额握有东谈主投资交游阐述服务   登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的整个基金份额握有东谈主的基金交纪行录 。本 公司根据在直销网点进行交游的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额 握有东谈主投资交游阐述服务请参照各销售机构现实业务进程及轨则。   （二）基金份额握有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交纪行录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 款式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线议论。   （四）资讯服务   投资者要是想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者要是觉得我方不行准确瓦解本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                二十五、其他应透露事项                 公告事项                  透露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度叙述领导性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度叙述领导性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期叙述领导性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度叙述领导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司对于拒绝北京增财基金销售有限公司办理本公       2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度叙述领导性公告   2024-01-19 注：以上公告事项透露在轨则绪论及基金管理东谈主网站上。         二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主绝顶他基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容齐备一致。                 二十七、备查文献 注册的文献；  存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管理有限公司