国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资         基金        招募说明书     （2024 年 11 月第 1 次更新）    基金抑制东谈主：国投瑞银基金抑制有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                         【重要辅导】      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监 会 2014 年 1 月 6 日证监许可201434 号文注册召募。本基金合同于 2014 年 3 月 11 日持重 奏效。      基金抑制东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书，全面意识 本基金产物的风险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受材干，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：市集风险、信用 风险、流动性风险、基金抑制风险、操气派险、其他风险，等等。此外，本基金的投资范 围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金总 体风险水平。基金抑制东谈主提醒投资者防卫基金投资的“买者欢腾”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。      本基金为活泼配置搀和型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0% -95%。权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不越过 3 年，信用等第需在 AA+级 或以上。本基金为搀和型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期 收益高于货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者 顺应性抑制办法》，基金抑制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动 不改变本基金的骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金抑制东谈主和销售机构提供的评级结果为 准。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。      基金抑制东谈主抑制的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。基金抑制东谈主                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 承诺以恪称处事、真挚信用、勤奋尽责的原则抑制和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本次更新的招募说明书主要波及提高基金份额净值精度、基金抑制东谈主信息更新等关连 内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资 组合呈报与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。关连财务数据未经审计。                            目 录             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 一、前言   《国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作抑制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露抑制办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险抑制规 定》（以下简称“《流动性端正》”）和其他关连法律法例及《国投瑞银新机遇活泼配置 搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书施展了国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金的投资想法、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关连的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   本基金抑制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性施展或要紧遗漏，并对 其委果性、准确性、无缺性承担法律处事。   本基金根据本招募说明书所载明贵府肯求召募。本招募说明书由国投瑞银基金抑制有 限公司解释。本基金抑制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 更新 售公告》 料摘要》偏激更新（本基金基金产物贵府摘要的编制、暴露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文牍等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正 券投资基金销售抑制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息暴露抑制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作抑制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险抑制端正》及颁布机关对其常常作念出的纠正 主体，包括基金抑制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金抑制东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和抑制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金抑制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 基金抑制东谈主所抑制的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金抑制东谈主和投资东谈主共 同遵循 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金抑制东谈主抑制的、某一基金的基金份额转换为基金抑制东谈主抑制的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资表情                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后的余额) 越过上一通达日基金总份额的 10% 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、 资产援救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金抑制东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子暴露网站） 金资产入网提销售服务费的基金份额                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 三、基金抑制东谈主  （一）基金抑制东谈主概况  称呼：国投瑞银基金抑制有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  缔造日历：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证监会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限处事公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  存续期限：持续谋略  说合东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓励称呼                            持股比例              国投泰康信赖有限公司                             51%                   瑞银集团                              49%                     共计                              100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商抑制硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度开采投资公司金融投资部处事名目司理，国融资产抑制               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 有限公司高等名目司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 规划财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金抑制有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司规划财务部高等财务司理、规划财务部临时负责东谈主、规划财务部总司理助理、规划财 务部副总司理、规划财务部总司理，北京派克兰帝有限处事公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际司帐师事务通盘限处事公司审计名目司理， 北京铁谈大厦有限处事公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产抑制(中国)有限公司总 司理、瑞银资产抑制中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限处事公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产抑制部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 处事公司股权销售部及商酌部主管、董事总司理，工银瑞信基金抑制有限公司销售总监， 天治基金抑制有限公司总司理助理，泰信基金抑制有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、处事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商抑制硕士。 现任瑞士银行香港分行看护人、瑞银环球资产抑制(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金抑制股份有限公司孤独董事，大瀚东谈主力资源集团扣问董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷抑制负责东谈主，北京大学异邦内行。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本抑制有限公司董事。曾任泰达宏利基金抑制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产抑制投资主管，复华投信香港资产抑制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信商酌部股票分析师，日商大和证券商酌部股票分析师，国际证券商酌部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤独董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所抑制 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤独董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经验。现任                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港国际仲裁中心理事会成员和委任委员 会成员，中邦交易法商酌会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。   郝演苏先生，孤独董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、西席、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司孤独董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国规划生养委员会常务理事、寰球保障专科学位 商酌生教化带领委员会常务副主任、教化部商酌生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险抑制有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 西席等。还曾担任中国再保障集团公司孤独董事、新华东谈主寿保障公司孤独董事、中国东谈主民 健康保障公司孤独董事、鼎和财产保障公司孤独董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金抑制有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金抑制有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高等产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金抑制有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，抑制学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资抑制总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司交易部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产抑制总部助理商酌员，投资抑制总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产抑制(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户看护人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金抑制有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金抑制有限公司高等交易员，国信证券有限处事公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本抑制有限公司董事。曾任泰达宏利基金抑制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产抑制投资主管，复华投信香港资产抑制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信商酌部股票分析师，日商大和证券商酌部股票分析师，国际证券商酌部股票                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。      靳赟女士，副总司理，中国籍，抑制学学士。曾任国泰基金抑制有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产抑制有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，抑制学硕士。兼任国投瑞银成本抑制有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，规划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文告， 国彤创丰私募基金抑制有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资抑制有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度开采投资公司金融投资部名目司理，国融资产抑制 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司规划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，守护长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本抑制 有限公司董事，曾任国投瑞银基金抑制有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险抑制部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商抑制（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金抑制有限公司国际业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金抑制有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资看护人有限公司投资银行部名目司理，中国农业银行天津市分行信贷抑制部法律看护人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金抑制有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金抑制有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金抑制有限公司商酌员，湖南省税务学校教师。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息抑制专科本科学历。兼任 信息期间部部门总司理，曾任国投瑞银基金抑制有限公司开采工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息期间股份有限公司开采部司理，杭州恒生电子股份有限公司开采工程师、名目经 理。                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   桑俊先生，基金司理，商酌部部门总司理，中国籍，武汉大学经济学博士。15 年证券 从业经历。2008 年 9 月至 2012 年 5 月任国海证券商酌所分析师。2012 年 5 月加入国投瑞 银基金抑制有限公司商酌部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任国投瑞银中枢企业股票 型证券投资基金基金司理助理，2013 年 8 月 5 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银稳健增长 活泼配置搀和型证券投资基金及国投瑞银新兴产业搀和型证券投资基金(LOF)基金司理助理， 助理，2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银秀好意思中国活泼配置搀和型证券投资 基金的基金司理助理。2018 年 1 月 6 日起担任国投瑞银成长优选搀和型证券投资基金基金 司理，2019 年 4 月 10 日起兼任国投瑞银瑞祥活泼配置搀和型证券投资基金基金司理，202 月 23 日起兼任国投瑞银价值成长一年持有期搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 1 月 1 瑞银革命能源搀和型证券投资基金基金司理。曾于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日 期间担任国投瑞银瑞利活泼配置搀和型证券投资基金（LOF）基金司理，于 2014 年 12 月 4 日至 2018 年 2 月 28 日历间担任国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金基金司理， 于 2015 年 3 月 20 日至 2018 年 3 月 23 日历间担任国投瑞银新呈报活泼配置搀和型证券投 资基金基金司理，于 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日历间担任国投瑞银新成长活泼 配置搀和型证券投资基金基金司理，于 2015 年 2 月 4 日至 2018 年 12 月 21 日历间担任国 投瑞银新能源活泼配置搀和型证券投资基金基金司理,于 2016 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 2 瑞银双债丰利两年依期通达债券型证券投资基金）基金司理，于 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 23 日历间担任国投瑞银安睿搀和型证券投资基金基金司理，于 2021 年 10 月 25 日 至 2024 年 1 月 10 日历间担任国投瑞银安智搀和型证券投资基金基金司理，于 2016 年 6 月 于 2017 年 12 月 1 日至 2024 年 7 月 16 日历间担任国投瑞银商酌精选股票型证券投资基金 基金司理。   敬夏玺先生，基金司理，中国籍，中央财经大学金融学硕士。14 年证券从业经历。20                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 理有限公司固收基金司理， 2021 年 9 月加入国投瑞银基金抑制有限公司固定收益部。202 配置搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 14 日起兼任国投瑞银顺和一年依期通达债 券型发起式证券投资基金基金司理,2022 年 7 月 12 日起兼任国投瑞银顺熙一年依期通达债 券型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 8 月 16 日起兼任国投瑞银顺达纯债债券型证券 投资基金基金司理，2023 年 3 月 7 日起兼任国投瑞银顺立纯债债券型证券投资基金基金经 理，2023 年 3 月 15 日起兼任国投瑞银顺意一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金经 理，2024 年 3 月 13 日起兼任国投瑞银启源利率债债券型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月 17 日起兼任国投瑞银顺成 3 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理，2024 年 9 月 1 理，于 2022 年 7 月 20 日至 2024 年 1 月 10 日历间担任国投瑞银安智搀和型证券投资基金 基金司理。   本基金历任基金司理：   李怡文女士，2014 年 03 月 11 日至 2016 年 12 月 02 日；   桑俊先生，2014 年 12 月 04 日至 2018 年 02 月 28 日；   何明女士，2018 年 02 月 06 日至 2019 年 09 月 27 日；   杨冬冬先生，2018 年 12 月 29 日至 2020 年 10 月 30 日；   宋璐女士，2017 年 05 月 13 日至 2021 年 06 月 03 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：商酌部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      杨俊先生：交易部部门总司理      焦洁女士：信用商酌部部门副总司理      周宏成先生：资产配置部，基金司理      张弛先生：专户投资部部门副总司理      （3）总司理和守护长列席投资决策委员会会议。      （三）基金抑制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 为；      （四）基金抑制东谈主承诺 监会的关连端正，建立健全里面限度轨制，采用有用要领，防护违背现行有用的关连法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关连端正的行动发生。      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）不公道地对待本基金抑制东谈主抑制的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、露出他东谈主从事相 关的交易行径；      （7）粗莽处事，不按照端正履行职责；      （8）法律法例或中国证监会进犯的其他行动。 律、法例及行业表率，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：      （1）越权或非法谋略；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、干涉、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗莽处事、花费权柄；      （7）违背现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连端正，泄 露在职职期间明察的关连证券、基金的交易神秘沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；      （8）违背证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，搅扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不高洁技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息暴露和告白中有意含有装假、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会进犯的行动。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则；              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 司各项规章轨制，不为了基金事迹排行等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券市集次序的 行动，或者进行其他违背端正的操作； 授权范围内就投资、商酌等事项作出客不雅、公正的孤独判断； 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违背关连端正向公司鼓励、与公司有业务说合的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行径关连的未公开信息； 或者配合他东谈主从事挫伤基金份额持有东谈主利益的行径。   （六）基金抑制东谈主的里面限度轨制   （1）在有用限度风险的前提下，终了基金份额持有东谈主利益最大化；   （2）确保国度关连法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；   （3）建立顺应现代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；   （4）将万般风险限度在合理的范围内，保障公司发展计策和谋略想法的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司鼓励的正当权益；   （5）建立行之有用的风险限度系统，保障业务稳健运行，减弱或躲藏万般风险对公司 发展计策和谋略想法的干涉。   （1）最高性原则：风险限度动作基金抑制公司的中枢处事，代表着公司谋略抑制层对 企业出路的承诺，公司谋略抑制层将恒久把风险限度放在公司里面限度的首要塞位并对此 作出细心承诺。   （2）实时性原则：风险限度轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在谋略运作之前建章立制。   （3）定性与定量相勾通的原则：形成一套比较完备的轨制体系和量化方针体系，使风 险限度处事更具科学性和可操作性。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）风险限度轨制体系   公司风险限度轨制体系由五个不同眉目的轨制组成：第一个眉目是公司规矩；第二个 眉目是里面限度大纲；第三个眉目是基本抑制轨制；第四个眉目是部门抑制轨制；第五个 眉目是各项具体业务规则。   （2）风险限度组织体系   风险限度组织体系包括两个眉目：   第一眉目：公司董事会层面对公司谋略抑制过程中的各样风险进行防护和限度的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险限度委员会和守护长来终了的。它们在风险限度中的职 责分别是：   ①合规风险限度委员会的主要职责是：对公司谋略抑制和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产谋略的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险限度轨制的有用性进行评价，淡薄建议决策提交董事会。   ②守护长履行的职责包括对基金运作、里面抑制、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司谋略抑制层通报并淡薄整改和处理意 见；依期向合规风险限度委员会提交处事呈报；发现公司的非法行动，应立即向董事长和 中国证监会呈报。   第二眉目：公司谋略抑制层设合规与风险限度委员会、法律合规部、风险抑制部及各 职能部门对谋略风险的防护和限度。   ①合规与风险限度委员会的主要职责是：评估公司里面限度轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险限度的景色；审议基金投资的风险评估与绩效 分析呈报；审议基金投资的要紧关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务谐和 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险量度呈报；评估公司新产物、新 业务、新市集营销渠谈等的风险量度和合规评价呈报；谐和各关连部门制定突发性要紧风 险事件和非法事件的处置决策；界定要紧风险事件和非法事件的处事；评估法例政策、市 场环境等发生要紧变化对公司产生的影响等。   合规与风险限度委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险限度委员会提供关连呈报。   ②法律合规部的主要职责是组织和谐和公司里面限度轨制的编写、纠正处事，确保公 司里面限度轨制合规、完善；检验公司里面限度轨制和业务经由的执行情况，出具监察稽               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 核呈报；负责信息暴露事务抑制；打听基金偏激他类型产物的特地投资和交易以及对非法 行动的打听；负责公司的法律事务、合规扣问、合规培训等处事。   ③风险抑制部是履行风险抑制职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我抑制的 基础上，从上至下建立公司层面风险抑制体系，全面、细巧地开展风险抑制处事。风险管 理部在风险限度中的职责包括对公司各样风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 抑制等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身处事中潜在风险的自我检验和限度，各业务部 门动作公司风险限度的具体实施单元，应在公司各项基本抑制轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务抑制端正、操作经由及里面限度端正并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘这个词公司业务。鼓励会、董事会、监事会和谋略抑制层必须充 分履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和抑制程序必须投诚抑制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项处事必须是在业务 授权范围内进行；公司要紧业务的授权必须采用书面体式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司商酌业务   商酌处事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实的商酌工 功课务经由，形成科学、有用的商酌方法；建立投资产物备选库轨制，商酌部门根据投资 产物的特征，在充分商酌的基础上建立和贯注备选库；建立商酌与投资的业务交流轨制， 保持畅通的交流渠谈；建立商酌呈报质料评价体系，连接提高商酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险严防原则和恶果性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不休轨制 和窥探轨制；建立严格的投资进犯和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与抑制轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资抑制事迹评价体系。   （4）交易业务               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   建立交易部,实行集结交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施；交易部草率交易指示进行审核，建立公道的 交易分派轨制，确保各基金利益的公道；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 撑持；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值程序等司帐要领委果、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案撑持轨制，确保档案委果无缺。   （6）信息暴露   建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息委果、准确、无缺；缔造了信息披 露负责东谈主，并建立了相应的程序进行信息的采集、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息顺应法律法例的端正；加强对信息暴露的检验和评价，对存在的问 题实时淡薄改进方法。   （7）监察稽核   公司缔造守护长。守护长由董事会聘任或解聘，报中国证监会关连派出机构备案，并 向董事会负责。守护长依据法律法例和公司规矩的端正履行职责，不错列席公司任何关连 会议，调阅公司任何关连轨制、文献；要求被守护部门对所淡薄的问题提供关连材料和作念 出理论或书面说明；应用中国证监会赋予的其他呈报权和监督权。   公司缔造法律合规部，开展监察稽核处事，并保证法律合规部的孤独性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 处事的专科任职条件、操作程序和组织顺序；法律合规部强化里面检验轨制，通过依期或 不依期检验里面限度轨制的执行情况，确保公司各项谋略抑制行径的有用运行；公司董事 会和谋略抑制层充分神爱和援救监察稽核处事，对违背法律、法例和公司里面限度轨制的， 根究关连部门和东谈主员的处事。   （1）建立内控结构，完善内限度度：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保监察行径的孤独进行，并得到 高管东谈主员的援救，同期，置备操作手册，并对其进行依期更新。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，商酌、决策分开，基金交易集结，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和严防风险。   （3）建立、健全岗亭处事制：建立、健全了岗亭处事制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自处事鸿沟中的风险隐患上报，以严防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、辅导程序：建立了合规与风险限度委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的程序，阐明和评估与公司运作关连的风险；建立了自 下而上的风险呈报程序，对风险隐患进行层层讲述，使各个眉目的东谈主员实时掌持风险景色， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了弥漫、有用的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的万般风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险抑制技巧：采用数目化、期间化的风险限度技巧，建立数目化 的风险抑制模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的要领， 对风险进行踱步、限度和躲藏，尽可能地减少损失。   （7）提供弥漫的培训：制定了无缺的培训规划，为通盘职工提供弥漫良善应的培训， 使职工明确其职责所在，限度风险。 化及公司的发展连接完善合规限度。                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露说合东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教育，且具有国外处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产抑制规划、信赖规划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，躲闪了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，幽闲了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前方。   （四）托管业务的里面限度轨制   中国银行托管业务部风险抑制与限度处事是中国银行全面风险限度处事的组成部分， 剿袭中国银行风险限度理念，坚持“表率运作、稳健谋略”的原则。中国银行托管业务部                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 风险限度处事贯串业务各关节，通过风险识别与评估、风险限度要领设定及轨制培植、内 外部检验及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅呈报。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE 有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对抑制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作抑制办法》 的关连端正，基金托管东谈主发现基金抑制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他关连端正， 或者违背基金合同约定的，应当拒却执行，实时文牍基金抑制东谈主，并实时向国务院证券监 督抑制机构呈报。基金托管东谈主如发现基金抑制东谈主依据交易程序曾经奏效的投资指示违背法 律、行政法例和其他关连端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金抑制东谈主，并及 时向国务院证券监督抑制机构呈报。                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 五、关连服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金抑制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  说合东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）祥瑞银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  说合东谈主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东谈主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    说合东谈主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    说合东谈主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）江西银行股份有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号    法定代表东谈主：曾晖    电话：0791-86791008    传真：0791-86771100    说合东谈主：万俊    客服电话：956055    网址：www.jx-bank.com    （5）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    说合东谈主：李雪姣                     国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 说合东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 说合东谈主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （8）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85239938 传真：010-85239605 说合东谈主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn                     国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （9）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 说合东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （10）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 说合东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （11）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东谈主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 说合东谈主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 说合东谈主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （13）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 说合东谈主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （14）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东谈主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 说合东谈主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 说合东谈主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （16）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 电话：0571-87253058 传真：0571-85151339 说合东谈主：蒋梦君、陈熙 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn （17）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表东谈主：葛仁余 电话：025-58587039 传真：86-25-58588273 说合东谈主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （18）中信证券(山东)有限处事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （19）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 说合东谈主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （20）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 说合东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济期间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 说合东谈主：王星 客服电话：400-651-5988                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.ewww.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 说合东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （23）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 说合东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 说合东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （25）海通证券股份有限公司                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 说合东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 说合东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 说合东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （28）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：王怡里    电话：0351-8686668    传真：0351-8686667    说合东谈主：王谷雨    客服电话：95573、400-666-1618    网址：www.sxzq.com    （29）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    说合东谈主：安岩岩    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （30）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    说合东谈主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （31）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东谈主：施华                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 说合东谈主：胡创 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （32）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 说合东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （33）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 说合东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （35）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 说合东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （36）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 说合东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （37）上海证券有限处事公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 说合东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.shzq.com （38）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 说合东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （39）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 说合东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （40）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 说合东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （41）华福证券有限处事公司                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 说合东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （42）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 说合东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （43）爱建证券有限处事公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 说合东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （44）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号                           国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      法定代表东谈主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      说合东谈主：周俊      客服电话：956007      网址：www.jhzq.com.cn      （45）中航证券有限公司      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东谈主：丛中      电话：010-59562468      传真：010-59562637      说合东谈主：王紫雯      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （46）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      说合东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （47）国都证券股份有限公司      住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      法定代表东谈主：翁振杰                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：010-84183203 传真：010-84183129 说合东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （48）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 说合东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （49）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 说合东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （50）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   说合东谈主：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （51）中国国际金融股份有限公司   住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层   法定代表东谈主：沈如军   电话：010-65051166   传真：010-65051156   说合东谈主：刘澜   客服电话：4009101166   网址：www.cicc.com.cn   （52）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4   法定代表东谈主：张佑君   电话：0755-23835383   传真：0755-23835861   说合东谈主：杨柳   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （53）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   电话：0519-81595100   传真：021-50498825   说合东谈主：王一彦                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （54）世纪证券有限处事公司    住所：深圳市前海深港谐和区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    说合东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （55）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    说合东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （56）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    说合东谈主：黄岚    客服电话：95575                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    网址：www.gf.com.cn    （57）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    说合东谈主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （58）中国中金资产证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    说合东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （59）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：黄昊    电话：0991-2301870    传真：021-33388224    说合东谈主：陈宇    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     （60）长城国瑞证券有限公司     住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     法定代表东谈主：李鹏     电话：0592-5161642     传真：0592-5161140     说合东谈主：林静怡     客服电话：0592-5163588     网址：www.ykzq.com     （61）华鑫证券有限处事公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     说合东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （62）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易考验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798     说合东谈主：钟伟镇     客服电话：95521、4008888666     网址：www.gtja.com     （63）国信证券股份有限公司                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 说合东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （64）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 说合东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （65）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 说合东谈主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （66）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      法定代表东谈主：其实      电话：021-23586603      传真：021-23586860      说合东谈主：付佳      客服电话：95357      网址：www.eastmoney.com      （67）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东谈主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      说合东谈主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （68）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      说合东谈主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （69）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：95118 传真：010-89189566 说合东谈主：薛晓奥 客服电话：95118 网址：fund.jd.com （70）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 说合东谈主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （71）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 说合东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （72）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   说合东谈主：甄宝林   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com   （73）天迎合资看护人有限公司   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东谈主：林义相   电话：010-66045182   传真：010-66045518   说合东谈主：谭磊   客服电话：010-66045678   网址：http://jijin.txsec.com/   （74）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   法定代表东谈主：其实   电话：021-54509977   传真：021-64385308   说合东谈主：王遂一   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （75）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：林海峰   电话：95017   传真：95017   说合东谈主：谭广锋                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95017 网址：https://www.txfund.com/ （76）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 说合东谈主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （77）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 说合东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （78）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 说合东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （79）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 说合东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （80）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 说合东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （81）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 说合东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （82）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 说合东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （83）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 说合东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （84）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 说合东谈主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （85）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     电话：021-80358523     传真：021-38509777     说合东谈主：李娟     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （86）上海大聪慧基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     说合东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （87）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     说合东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （88）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     电话：021-52822063     传真：021-52975270     说合东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （89）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易考验区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     说合东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （90）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     说合东谈主：高培     客服电话：4000555671     网址：www.hgccpb.com     （91）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东谈主：王珺     电话：95188-8                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   传真：95188-8   说合东谈主：韩爱彬   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （92）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳   电话：010-58664558   传真：010-58664558   说合东谈主：魏晨   客服电话：4006099200   网址：http://www.yixinfund.com/   （93）深圳信诚基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦 1601F   法定代表东谈主：周文   电话：0755-82786863   传真：0755-82786863   说合东谈主：赵博、杨涛   客服电话：0755-23946579   网址：www.ecpefund.com   （94）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   电话：400-159-9288   传真：400-159-9288                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （95）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 说合东谈主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （96）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 说合东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （97）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区培植路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 说合东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （98）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 说合东谈主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （99）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 说合东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （100）博时资产基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 说合东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （101）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 说合东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （102）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 说合东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （103）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 说合东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （104）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济期间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：010-56642623    说合东谈主：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    （105）上海攀赢基金销售有限公司    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：沈茹意    电话：021-68889082    传真：021-68889283    说合东谈主：邓琦    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    （106）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易考验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    说合东谈主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （107）嘉实资产抑制有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主： 胡秋语 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn C 类基金份额销售机构： 称呼：国投瑞银基金抑制有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东谈主：傅强 电话：(0755)83575993 83575994 传真：0755-82904048 说合东谈主：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 说合东谈主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （2）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 电话：010-58560975                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：010-58560720    说合东谈主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    说合东谈主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）江西银行股份有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号    法定代表东谈主：曾晖    电话：0791-86791008    传真：0791-86771100    说合东谈主：万俊    客服电话：956055    网址：www.jx-bank.com    （5）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：李雪姣 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 说合东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 说合东谈主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （8）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 说合东谈主：季平伟 客服电话：95555                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.cmbchina.com （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 说合东谈主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东谈主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 说合东谈主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （11）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 说合东谈主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）交通银行股份有限公司                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 说合东谈主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （13）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东谈主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 说合东谈主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 说合东谈主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东谈主：宋剑斌 电话：0571-87253058 传真：0571-85151339 说合东谈主：蒋梦君、陈熙 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn （16）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表东谈主：葛仁余 电话：025-58587039 传真：86-25-58588273 说合东谈主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （17）中信证券(山东)有限处事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 说合东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （18）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-38784580-8918                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 传真：021-68865680 说合东谈主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 网址：www.600095.com.cn （19）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 说合东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （20）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济期间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 说合东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （21）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 说合东谈主：刘蓉                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （22）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 说合东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （23）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 说合东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （24）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 说合东谈主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （25）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 说合东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （26）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 说合东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （27）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 说合东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （28）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 说合东谈主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （29）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 说合东谈主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （30）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 说合东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （31）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云                     国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：020-88836999 传真：020-88836900 说合东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （32）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 说合东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （33）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 说合东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （34）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （35）上海证券有限处事公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 说合东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （36）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 说合东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （37）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 说合东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.chinastock.com.cn （38）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 说合东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （39）华福证券有限处事公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 说合东谈主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （40）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 说合东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （41）爱建证券有限处事公司                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：中国（上海）解放贸易考验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 说合东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （42）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 说合东谈主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （43）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 说合东谈主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （44）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200                           国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      说合东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （45）国都证券股份有限公司      住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      法定代表东谈主：翁振杰      电话：010-84183203      传真：010-84183129      说合东谈主：蓝天      客服电话：400-818-8118      网址：www.guodu.com      （46）兴业证券股份有限公司      住所：福建省福州市湖东路 268 号      办公地址：福建省福州市湖东路 268 号      法定代表东谈主：杨华辉      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      说合东谈主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （47）中信建投证券股份有限公司      住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号      法定代表东谈主：王常青                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   电话：010-65608107   传真：010-65186399   说合东谈主：许梦园   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （48）招商证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   电话：0755-82943666   传真：0755-82944669   说合东谈主：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （49）中国国际金融股份有限公司   住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层   法定代表东谈主：沈如军   电话：010-65051166   传真：010-65051156   说合东谈主：刘澜   客服电话：4009101166   网址：www.cicc.com.cn   （50）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4   法定代表东谈主：张佑君   电话：0755-23835383                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：0755-23835861    说合东谈主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （51）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    说合东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （52）世纪证券有限处事公司    住所：深圳市前海深港谐和区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东谈主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    说合东谈主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （53）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    说合东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （54）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    说合东谈主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （55）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    说合东谈主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （56）中国中金资产证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    说合东谈主：陈梓基                         国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     客服电话：400-600-8008、95532     网址：www.ciccwm.com     （57）申万宏源证券有限公司     住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：黄昊     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     说合东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （58）长城国瑞证券有限公司     住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼     法定代表东谈主：李鹏     电话：0592-5161642     传真：0592-5161140     说合东谈主：林静怡     客服电话：0592-5163588     网址：www.ykzq.com     （59）华鑫证券有限处事公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     说合东谈主：刘熠     客服电话：95323                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.shchinafortune.com （60）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区解放贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 说合东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （61）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 说合东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （62）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 说合东谈主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （63）德邦证券股份有限公司                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616-6572 传真：021-68767692 说合东谈主：王芙佳 客服电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn （64）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 说合东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （65）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 说合东谈主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （66）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层                           国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      法定代表东谈主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      说合东谈主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （67）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开采区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      说合东谈主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （68）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东谈主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      说合东谈主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （69）通华资产（上海）基金销售有限公司      住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室      办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦      法定代表东谈主：沈丹义                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 说合东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （70）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 说合东谈主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （71）天迎合资看护人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 说合东谈主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （72）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   说合东谈主：王遂一   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （73）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：林海峰   电话：95017   传真：95017   说合东谈主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/   （74）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东谈主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   说合东谈主：王骁骁   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （75）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东谈主：杨文斌   电话：021-36696820   传真：021-68596919   说合东谈主：鲁育铮                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （76）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 说合东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （77）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 说合东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （78）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 说合东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （79）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 说合东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （80）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 说合东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （81）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 说合东谈主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （82）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                        国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     电话：0755-33227950     传真：0755-33227951     说合东谈主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.jjmmw.com     （83）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼     法定代表东谈主：汪静波     电话：021-80358523     传真：021-38509777     说合东谈主：李娟     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （84）上海大聪慧基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     说合东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （85）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）     法定代表东谈主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     说合东谈主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （86）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     说合东谈主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （87）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易考验区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     说合东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （88）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   法定代表东谈主：温丽燕   电话：0371-85518396   传真：0371-85518397   说合东谈主：高培   客服电话：4000555671   网址：www.hgccpb.com   （89）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   电话：95188-8   传真：95188-8   说合东谈主：韩爱彬   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （90）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：才殿阳   电话：010-58664558   传真：010-58664558   说合东谈主：魏晨   客服电话：4006099200   网址：http://www.yixinfund.com/   （91）深圳信诚基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务文告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦 1601F   法定代表东谈主：周文                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：0755-82786863 传真：0755-82786863 说合东谈主：赵博、杨涛 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （92）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 说合东谈主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （93）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551601389 说合东谈主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （94）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 说合东谈主：杨子彤                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （95）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区培植路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 说合东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （96）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 说合东谈主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （97）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 说合东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （98）博时资产基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 说合东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （99）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 说合东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （100）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 说合东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （101）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 说合东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （102）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济期间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 说合东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （103）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 说合东谈主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （104）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 电话：021-50712782                       国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：021-50712782    说合东谈主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （105）嘉实资产抑制有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    说合东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    基金抑制东谈主可根据关连法律法例的要求，遴聘其他顺应要求的机构代理销售本基金。    （二）注册登记机构    称呼：国投瑞银基金抑制有限公司    住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层    办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东谈主：傅强    说合东谈主：冯伟    电话：（0755）83575836    传真：（0755）82912534    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 说合东谈主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊闲居合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、邓雯 说合东谈主：高鹤                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的奏效   （一）基金的召募   本基金由基金抑制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办 法》、《基金合同》偏激它法律法例的关连端正，经 2014 年 1 月 6 日中国证监会证监许可 201434 号文注册召募。   （二）基金合同的奏效   根据关连端正，本基金幽闲基金合同奏效条件，基金合同于 2014 年 3 月 11 日持新生 效。自基金合同奏效日起，本基金抑制东谈主持重早先抑制本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金抑制东谈主应当实时呈报中国证监会；连气儿 20 个处事日出现前述情形的，基金抑制 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处置决策。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 七、基金份额的申购、赎回和转换   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金抑制东谈主在招募说 明书中列明。基金抑制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金抑制东谈主网站公示。基 金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他表情办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金抑制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金抑制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   本基金自 2014 年 6 月 10 日起早先办理申购、赎回业务。   基金抑制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或转换肯求且登记机构 阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较；   基金抑制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金抑制东谈主必须在新 规则早先实施前依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在通达日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎 回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若申购资金在端正时候内未全额到账，则申购不成 功。      投资东谈主在提交赎回肯求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成 功。基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回肯求奏效后，基金抑制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账 户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关连条件处理。      遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金抑制东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个处事日划往基金份额持有东谈主银行账户。      基金抑制东谈主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 表情查询肯求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购肯求及 申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。      （五）申购和赎回的数额限制 加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；在不低于上述端正的金额下限的前提下，如基金销售 机构有不同端正，投资者在销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期革职该销售机构 的关连端正。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 份。在不低于上述端正的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同端正，投资者在 销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期革职该销售机构的关连端正。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体端正请参见招募说明书 更新或关连公告。 和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制。基金抑制东谈主进行前 述治疗必须在治疗前依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸计较或公 告。 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 用，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 产。 时收取。      （七）申购用度和赎回用度      本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）           申购金额（M）                            申购费率              M＜100 万                          0.60 %   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：              持有期（Y）                            赎回费率                Y＜7 日                            1.50%   对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 支柱续持有 A 类基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 75%计入基金财产；支柱续持有 A 类基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取 的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；支柱续持有 A 类基金份额长于 6 个月 的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：                持有期                             赎回费率              持有期＜7 天                            1.50%                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）               持有期≥6 个月                             0%   对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 支柱续持有 C 类基金份额长于 30 日但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费表情实施日前依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息暴露手续。   （八）申购份额与赎回金额的计较   本基金申购采用金额申购的表情。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）对于申购本基金 A 类份额的投资者，申购份额的计较公式为：   申购用度=申购金额×申购费率÷（1+申购费率）   （注：对于申购金额在 500 万元（含）以上的投资者，适用固定金额申购费）   净申购金额 =申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，适用的申购费率为 0.60%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度=10,000×0.60%÷（1+0.60%）=59.64 元   净申购金额=10,000－59.64=9940.36 元   申购份额＝9940.36÷1.0500=9467.01 份   即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.   （2）对于申购本基金 C 类份额的投资者，申购份额的计较公式为：                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例 2：某投资东谈主投成本基金 C 类份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.   申购份额＝10,000÷1.0400＝9,615.38 份   即该投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1. 资产入网提销售服务费。   本基金采用“份额赎回”表情，赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额以当日基金份 额净值为基准并扣除相应的用度来计较，赎回金额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 3：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持无意候为 5 天，适用的赎回费 率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度＝10,500×1.50%=157.50 元   净赎回金额=10,500－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持无意候为 5 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例 4：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持无意候为 40 天，适用的赎回费 率为 0.2%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度＝10,500×0.20%=21.00 元   净赎回金额=10,500－21＝10,479.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持无意候为 40 天，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,479.00 元。               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公 式为计较日各样别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值＝（T 日该类基金份额的基金资产净值）÷（T 日发售在外的该 类基金份额总和）   基金份额净值单元为元，计较结果保留在极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 由此产生的纰缪在基金财产中列支。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并不迟于 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错顺应延伸计较或公告。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资东谈主 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金告捷后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时候进行治疗，基金抑制东谈主 最迟于早先实施日前依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金抑制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情 性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金抑制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者越过基金总份额的 50%，或者变相躲藏 50%集结度的情形时。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金抑制东谈主应当根据关连端正在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扼杀时，基金抑制东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金抑制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情 性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金抑制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎 回肯求。   发生上述第 1、2、3、5 项情形时，基金抑制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的 赎回肯求，基金抑制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可 能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况扼杀时，基金抑制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十二）多数赎回的情形及处理表情   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转换中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后的余额）越过 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金抑制东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金抑制东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 程序执行。               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）部分脱期赎回：当基金抑制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有不毛或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金抑制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求越过前一通达日基金 总份额 30%的情形下，基金抑制东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求有不毛或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回肯求越过前一通达日基金总份额 30%的部分进行 脱期办理，脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者的赎 回肯求一并按上述（1）、（2）表情处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金抑制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；曾经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金抑制东谈主应当依照《信息暴露办法》的关连规 定在指定媒介上刊登公告，同期以邮寄、传真或者招募说明书端正的其他表情在 3 个交易 日内文牍基金份额持有东谈主，说明关连处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的两类基金份额净值。 或赎回时，基金抑制东谈主应依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上刊登基金重新开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的两类基金份额净值。 次。当连气儿暂停时候越过 2 个月的，基金抑制东谈主不错治疗刊登公告的频率。暂停收尾，基 金重新通达申购或赎回时，基金抑制东谈主应依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上 连气儿刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的两类基金份额净值。      （十四）基金转换      基金抑制东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金抑制东谈主 抑制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关连规则由基金抑制 东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关连机 构。      （十五）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过户，或者按照关连法律法例 或国度有权机关要求的表情进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关连法律法例或国度有权机关要求 的表情进行处理。      继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于 顺应条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的圭臬收取转托管费。      （十七）依期定额投资规划             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金抑制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体规则由基金抑制东谈主另行端正。 投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金抑制东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   （十八）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结基金份额产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例另有端正的除外。   如关连法律法例允许基金抑制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金抑制 东谈主将制定和实施相应的业务规则。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 八、基金的投资      （一）投资想法      在严格限度风险的基础上，通过对不同资产类别的优化配置及组合精选，奋发终了基 金资产的持久稳健升值。      （二）投资范围      本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、资产援救证券、中小企业私募债券等）、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须顺应中国证监会的关连端正）。      基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%。 权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不越过 3 年，信用等第需在 AA+级或以 上。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑制东谈主在履行顺应程序后， 不错将其纳入投资范围。      （三）投资策略      本基金将采用主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将精选具有 较高投资价值的股票和债券，奋发终了基金资产的持久巩固增长。      本基金根据各样资产的市集趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市 场器具等类别资产的配置比例进行动态治疗，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。      本基金采用多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、市集利率水平、市集投资 价值、资金供求因素、证券市集运行内在动量等方面，采用定量与定性相勾通的分析方法， 对质券市集投资契机与风险进行玄虚研判。      （1）宏不雅经济环境。主如果对质券市集基本面产生浩荡影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券市集的影响。分析的主要方针包括：GDP 增长率，收支                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥材干利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，商酌不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展成本市集的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）市集利率水平。分析市集利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券市集供求的平衡关系，主要考量方针包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，市集换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各样型通达式基金认购与赎回景色，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值——市集举座或行业盈利景色（收入、利润、现款流等） 变化，市集价值——市集或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较；   （6）市集运行内在动量。指证券市集自身的内在运行惯性与转头（端正）。参考内容 包括：对政策的市集反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认 可进程的市集信心，市集投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券市集朝上 或向下的基本因素。   本基金抑制东谈主玄虚以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市集器具等资产投资 契机的举座评估，动作资产配置的重要依据。基金抑制东谈主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，治疗股票、债券和货币市集器具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金抑制东谈主在持久投资抑制过程中所蓄积的教育，根据市集突 发事件、市集非有用例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置治疗。   （1）行业配置策略   本基金抑制东谈主在进行行业配置时，将采用从上至下与从下到上相勾通的表情详情行业 权重。在投资组合抑制过程中，基金抑制东谈主也将根据宏不雅经济时局以及各个行业的基本面 特征对行业配置进行持续动态地治疗。   从上至下的行业配置策略是指通过长远分析宏不雅经济方针和不同行业自身的周期变化 特征以及在国民经济中所处的位置，详情在当前宏不雅布景下得当投资的重心行业。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   从下到上的行业配置策略是指从行业的成长材干、盈利趋势、价钱动量、市集估值等 因素来详情基金重心投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面：   ①景气分析   行业的景气进程可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等重要方针进行 追踪。行业的景气进程与宏不雅经济、产业政策、竞争形式、科技发展与期间跨越等因素密 切关连。   ②财务分析   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质料，同期 亦然对行业景气分析论断的进一步阐明。财务分析考量的重要方针主要包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收账款盘活率、谋略性现款流状 况、债务结构等等。   ③估值分析   勾通上述分析，本基金抑制东谈主将根据各行业的不同特质详情适合该行业的估值方法， 同期参考可比国度肖似行业的估值水平，来详情该行业的合理估值水平，并将合理估值水 平与市集估值水平比较较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运 用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行扶持判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行扶持，并在顺应情形下对 行业配置进行战术性治疗，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业间关连性追踪与分 析等。   （2）优选个股策略   本基金构建股票组合的方法是：根据定量与定性分析详情股票初选库；基于公司基本 面全面考量、筛选上风企业，运用现款流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值；勾通 风险抑制，构建股票组合并对其进行动态治疗。   本基金将采用定量与定性分析相勾通的表情详情股票初选库。定量分析方面，基金管 理东谈主将玄虚接头个股的价值进程、成长材干、盈利趋势、价钱动量等量化方针对个股进行 初选。为克服纯量化策略的流弊，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析方针，勾通对关连上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      本基金严格革职“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的市集价钱波动不定，但随 着时候的推移，价钱一定会响应其内在价值。      个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流量度和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和持久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的重要点等，从而明确财务量度（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。      ①价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务方针，勾通定性方法，分析公司盈 利巩固性，判断相对投资价值。主要方针包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、谋略利润率和净利润率等。      ②成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持 续增长出息。      ③现款流量度。通过对影响公司现款流各因素的前瞻性地臆度，得到公司畴昔解放现 金流量。      ④行业所处阶段偏激励展出息的评估。沿着典型的期间人命周期，产业的发展一般经 历革命期、增长茁壮期 I、震撼期、增长茁壮期 II 和期间教训期。其中增长茁壮期 I 和增 长茁壮期 II 是投资的黄金期。      用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。      ①驱动阶段：这个阶段现款流的增长率会受到表里部因素的影响。外部因素包括总体 经济景色和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公 司里面因素包括新产物的引入导致的市集份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。      ②正常阶段：在驱动阶段收尾时，咱们假定公司处于一个正常的经济环境中，既非繁 荣也非衰败，公司达到了可持续的持久增长水平。面前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。      ③变迁阶段：在这个阶段，公司成本支拨比率、权益呈报、盈利增长和 BETA 值都向市                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 场平均水平迫临。这是市集竞争的结果，因为高额的利润会诱骗新的投入者，竞争越来越 强烈，新投入者连接挤压利润空间，直到通盘这个词行业利润水平跌落到市集平均水平，在这个 水平上，不会再有新的投入者。    ④终极阶段：在终末阶段，成本支拨比率、BETA 和现款流增长率都就是市集平均水平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    市集价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市集价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的诱骗力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将接头中国 股票市集特质和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬思的情形，为此，咱们不扼杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    本基金勾通多年的商酌教育，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的商酌成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具诱骗力的股票，卖出 估值诱骗力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行治疗。    ①考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时候、行权表情、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，臆度权证合理价值。    ②根据权证合理价值与其市集价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合 理价值对订价参数的明锐性，勾通标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）存托凭证投资策略    本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。    本基金采用“从上至下”的债券分析方法，详情债券投资组合，并抑制组合风险。    （1）基本价值评估    债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当通盘关连的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时候价值（补偿）、通货蔓延补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏激预期变化。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 市集收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算万般剩余期限的个券及组合预期呈报的基 础。      基于平衡收益率弧线，计较不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额呈报，并对 预期逾额呈报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。      （2）债券投资策略      债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券遴聘策略。 在不同的时期，采用以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽相似，具体采用何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。      久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，详情债券组合的久期配置。      收益率弧线策略是指，起原评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在幽闲既定的组合久期要求下，根据风险治疗后的预期收益率大小进行配置。      类别遴聘策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比较基于类别债券市集基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转换概率、流 动性等数目分析），在革职价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别遴聘。      个券遴聘策略是指，通过从下到上的债券分析经由，辩别出价值被市集误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将接头 信用风险、流动性和个券的独到因素等。对于中小企业私募债券，本基金将重心关怀刊行 东谈主财务景色、个券增信要领等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分接头信用风险、 流动性风险的基础上，进行投资决策。      （3）组合构建及治疗      本公司债券策略组将勾通各成员债券投资抑制教育，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。      债券策略组每两周开会规划债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险抑制的角度，评估治疗对组合久期、类别权重等的影响。      （四）投资抑制程序               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）须顺应关连法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）以贯注基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资抑制要紧问题进行规划， 详情基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们孤独处事，处事明确， 相互间密切谐和。   （1）投资决策委员会每月或不依期召开，决定基金投资抑制计策、资产分派等要紧事 项，详情对基金司理的授权，审批越过投资权限的投资规划。   （2）股票策略组每周和债券策略组每两周分别或联合召开联席会议，详情下一阶段资 产组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性治疗、行业配置和个股（券） 遴聘。同期，检查近一阶段投资事迹，淡薄下一阶段的投资规划。   （3）分析师根据宏不雅经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，淡薄 行业配置策略，并构建股票分析师组合。   （4）基金司理在其授权范围内，根据例会详情的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的行业和个股（个券）配置。   （5）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （6）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价呈报。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况，对上述抑制程序作出治疗。   （五）事迹比较基准   本基金投资事迹的比较基准为：中国东谈主民银行公布的 1 年期依期入款利率（税后）+1%。   本基金主要通过不同资产配置及组合精选，以终了王人备收益动作投资想法，争取基金 资产的稳健升值，以中国东谈主民银行公布的 1 年期依期入款利率（税后）+1%动作事迹比较基 准，顺应本基金的风险收益特征。   在本基金的运作过程中，在不合份额持有东谈主利益产生骨子性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集浩荡接受的事迹比较基准，则基金 抑制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹比较基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者顺应 性抑制办法》，基金抑制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改 变本基金的骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金抑制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资可转换公司债券的比例不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不越过基金资产净值的   （5）本基金抑制东谈主抑制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不越过 该证券的 10％；本基金抑制东谈主抑制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的 依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （7）本基金抑制东谈主抑制的全部基金持有的归并权证，不得越过该权证的 10％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10％；   （11）本基金抑制东谈主抑制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产援救证券，不 得越过其各样资产援救证券共计限制的 10％；                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （12）本基金投资短期融资券之外的单个债券久期在 3 年以内，信用评级为 AA+级以上 （含）。上述债券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （13）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起      （14）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下圭臬： 追踪评级具备下列条件之一：      A.国内信用评级机构评定的 AA+ 级或迥殊于 AA+ 级的持久信用级别；      B.国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（归并刊行东谈主同 时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；      上述短期融资券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 20 个交易日内赐与全部减持；      （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；      （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （17）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%，本基金在寰球银行间市集中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东谈主之外的因素致使基 金不顺应前款所端正比例限制的，基金抑制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；      （21）关连法律法例以及监管部门和本《基金合同》端正的其它投资限制。      除上述第（2）、（12）、（13）、（14）、（18）、（19）项外，因证券市集波动、                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 上市公司合并、基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金抑制东谈主之外的因素致使基 金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金抑制东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。法律、 法例另有端正时，从其端正。   基金抑制东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起早先。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督抑制机构另有端正的除外；   （5）向其基金抑制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正进犯的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （八）基金抑制东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的关连法律法例和政策的端正进行融资融券。   （十）投资组合呈报   本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                                                        占基金总资产 序号           名目                      金额(元)                                                        的比例(%)      其中：股票                              5,472,320.00        6.56      其中：债券                             70,851,192.70       84.94           资产援救证券                                  -             -      其中：买断式回购的买入返售                                                   -             -      金融资产 注：1、本基金本呈报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码          行业类别                     公允价值（元）                                                        值比例（％）                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） A   农、林、牧、渔业                                   -          -                                                -          - B   采矿业 C   制造业                              4,374,020.00       5.30     电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                     851,004.00        1.03     应业 E   建筑业                                        -          - F   批发和零卖业                                     -          - G   交通运输、仓储和邮政业                                -          - H   住宿和餐饮业                                     -          -     信息传输、软件和信息期间服务 I                                              -          -     业 J   金融业                               247,296.00        0.30 K   房地产业                                       -          - L   租借和商务服务业                                   -          - M   科学商酌和期间服务业                                 -          - N   水利、环境和人人设施抑制业                              -          - O   住户服务、修理和其他服务业                              -          - P   教化                                         -          - Q   卫生和社会处事                                    -          -                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） R    文化、体育和文娱业                                     -             - S    玄虚                                            -             -      共计                                  5,472,320.00       6.63 （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                         值比例(％)                                                         占基金资产净 序号             债券品种                  公允价值(元)                                                         值比例(％)                     国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      其中：政策性金融债                            10,150,319.67       12.30                                                             占基金资产 序号   债券代码        债券称呼       数目（张）          公允价值(元)          净值比例                                                              （％）                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）               CD089 细     无。     无。     无。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本呈报期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货交易。     （1）本期国债期货投资政策     根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本呈报期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在呈报编 制前一年受到国度外汇抑制局北京市分局、国度金融监督抑制总局的处罚，本基金对上述 证券的投资决策程序顺应关连法例及公司轨制的要求。基金抑制东谈主以为，上述事件故意于 上述公司加强里面抑制，上述公司当前总体坐褥谋略和财务景色保持巩固，事件对上述公 司谋略行径未产生骨子性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金抑制东谈主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案打听，或在呈报编制日前一 年受到公开责难、处罚的情形。                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选库的情况。 （3）其他资产组成 序号          称呼                          金额(元) （4）呈报期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合呈报附注的其他笔墨描画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 九、基金的事迹    基金抑制东谈主依照恪称处事、真挚信用、严慎勤奋的原则抑制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金净值阐发详见下表：    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金历史各时候段净值增长率与同期事迹比 较基准收益率比较表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银新机遇搀和 A                                              事迹比较                            净值增长     事迹比较                净值增长                          基准收益     阶段                     率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④                 率①                           率圭臬差                              ②        率③                                                 ④ 年 12 月 31 日  日至 2015 年     20.48%       0.22%    3.16%     0.01%   17.32%    0.21%  日至 2016 年      3.32%       0.10%    2.53%     0.01%    0.79%    0.09%  日至 2017 年     10.16%       0.40%    2.53%     0.01%    7.63%    0.39%                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 日至 2018 年 日至 2019 年      48.69%       1.20%    2.53%     0.01%   46.16%    1.19% 日至 2020 年      55.33%       1.60%    2.54%     0.01%   52.79%    1.59% 日至 2021 年       7.81%       0.25%    2.53%     0.01%    5.28%    0.24% 日至 2022 年      -1.26%       0.23%    2.53%     0.01%   -3.79%    0.22% 日至 2023 年      -0.46%       0.15%    2.53%     0.01%   -2.99%    0.14% 日至 2024 年       0.71%       0.11%    0.63%     0.01%    0.08%    0.10% 自基金合同生  效日起于今 国投瑞银新机遇搀和 C     阶段         净值增长        净值增长     事迹比较      事迹比较     ①－③       ②－④                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）                 率①         率圭臬差     基准收益     基准收益                              ②        率③     率圭臬差                                                 ④ 年 12 月 31 日 日至 2015 年      19.49%       0.22%    3.16%     0.01%   16.33%    0.21% 日至 2016 年       2.82%       0.10%    2.53%     0.01%    0.29%    0.09% 日至 2017 年       9.42%       0.39%    2.53%     0.01%    6.89%    0.38% 日至 2018 年      -11.97%      0.57%    2.53%     0.01%   -14.50%   0.56% 日至 2019 年      47.96%       1.20%    2.53%     0.01%   45.43%    1.19% 日至 2020 年      54.52%       1.60%    2.54%     0.01%   51.98%    1.59%                          国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 日至 2021 年       7.25%       0.25%    2.53%     0.01%    4.72%    0.24% 日至 2022 年      -1.75%       0.23%    2.53%     0.01%   -4.28%    0.22% 日至 2023 年      -0.99%       0.15%    2.53%     0.01%   -3.52%    0.14% 日至 2024 年       0.60%       0.11%    0.63%     0.01%   -0.03%    0.10% 自基金合同生  效日起于今   注：本基金主要通过不同资产配置及组合精选，以终了王人备收益动作投资想法，争取 基金资产的稳健升值，以中国东谈主民银行公布的 1 年期依期入款利率（税后）+1%动作事迹比 较基准，顺应本基金的风险收益特征。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券、银行入款本息和基金应收的款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抑制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤独于基金抑制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金抑制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金抑制东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金抑制东谈主抑制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金抑制东谈主抑制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场面的交易日以及国度法律法例端正需要对 外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，采用估值期间详情公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连 端正详情公允价值。   （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可转换债券采用交易所收盘价 估值。   （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、寰球银 行间债券市集交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采用估值期间详情公允价值。   （3）交易所的中小企业私募债、以大量交易表情转让的资产援救证券，采用估值期间 详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所玄虚契约平台进行交 易的债券，采用估值期间详情公允价值或按成本法进行估值。      （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金抑制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法例的端正或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处置。      根据关连法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金抑制东谈主承担。本 基金的基金司帐处事方由基金抑制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金抑制东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。      （四）估值程序 的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。      每个处事日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公告两类基金份额净值 及基金份额累计净值。 的端正暂停估值时除外。基金抑制东谈主每个处事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金抑制东谈主对外公布两类基金份额净 值及基金份额累计净值。      （五）估值舛误的处理                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金抑制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为 基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金抑制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状变成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的处事东谈主应当对由 于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予 补偿，承担补偿处事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛误处事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误处事方承担；由于估值舛误处事方 未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主变成损失的，由估值舛误处事方对平直损失承担 补偿处事；若估值舛误处事方曾经积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值舛误处事方草率更正的情况向关连当事 东谈主进行阐明，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的处事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值舛误的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛误 处事方仍草率估值舛误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误处事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东谈主曾经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其曾经获 得的补偿额加上曾经赢得的不妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值错 误处事方。   （4）估值舛误治疗采用尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的表情。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      估值舛误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因详情 估值舛误的处事方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的处事方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关连当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值计较出现舛误时，基金抑制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的要领防护损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金抑制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金抑制东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定延伸估值时；出现要紧事故，导致基金抑制东谈主弗成出售或评估基金资产 时； 值期间仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商一致后，基金抑制东谈主应 当暂停估值；      （七）基金净值的阐明      用于基金信息暴露的基金净值信息由基金抑制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金抑制东谈主应于每个处事日交易收尾后计较当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金抑制东谈主，由基金抑制 东谈主对两类基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （八）特殊情况的处理 金资产估值舛误处理。 基金抑制东谈主和基金托管东谈主天然曾经采用必要、顺应、合理的要领进行检验，关联词未能发现 该舛误的，由此变成的基金资产估值舛误，基金抑制东谈主和基金托管东谈主 免除补偿处事。但基 金抑制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的要领扼杀由此变成的影响。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派表情是 现款分红； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金归并类别的每一基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派表情等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金抑制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关连端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得越过   （六）基金收益分派中发生的用度             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执行。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情   本基金的抑制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。抑制费的计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金资产净值   基金抑制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计较公式如下：      H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数      H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值      C 类份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支 付给基金抑制东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主服务费 等。      上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应契约端正， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目 损失；      （四）用度治疗      基金抑制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例端正和 基金合同约定治疗基金抑制费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关连费率。      调低基金抑制费率、基金托管费率或基金销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大 会。      基金抑制东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息暴露办法》的端正在指定媒介上公告。      （五）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关连端正编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介公告。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》偏激他关连端正。关连法律法例对信息暴露的暴露表情、登载媒介、报备方 式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金抑制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和不法 东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例 和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介暴露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时候和表情查阅或者复制公 开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体程序，说明基金产物的性情等波及基金投资东谈主要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金抑制 东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金抑制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金抑制东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金抑制东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金抑制东谈主 应当在三个处事日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物贵府摘要其他信息发生变更的，基金抑制东谈主至少每年更新一次。基金 拒绝运作的，基金抑制东谈主不再更新基金产物贵府摘要。   基金产物贵府摘要编制、暴露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述要紧变更主要包括：   ①基金合同、基金托管契约关连内容发生变更；   ②变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   ③变更基金抑制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼；   ④变更基金司理；   ⑤变更认购费、申购费、赎回费等费率；   ⑥其他对投资者有要紧影响的事项。   基金抑制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金抑制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 效公告。   《基金合同》奏效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金抑制东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金抑制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露通达日的两类基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金抑制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度终末一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金抑制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较表情及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金抑制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在指定网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。   基金抑制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在指定网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金抑制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金抑制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   基金抑制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金抑制东谈主应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他重要信息”项 下暴露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的关连端正编 制临时呈报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）转换基金运作表情、基金合并；   （4）更换基金抑制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金抑制东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金抑制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金抑制公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的试验限度东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金抑制东谈主高等抑制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金抑制东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金抑制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金抑制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金抑制东谈主或其高等抑制东谈主员、基金司理因基金抑制业务关连行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金抑制东谈主运用基金财产买卖基金抑制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验控 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金抑制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提表情和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值百分之零点五；              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （17）本基金早先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）本基金变更份额类别建树；   （23）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集私密传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 关连信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将关连情况立即呈报中国 证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金抑制东谈主应在基金招募说明书的显耀位置暴露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。基金抑制东谈主在本基金投 资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介暴露所投资中小企业私募债 券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文 件中暴露中小企业私募债券的投资情况。   基金合同拒绝的，基金抑制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈报。计帐呈报应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并 将计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息暴露事务抑制                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露抑制轨制，指定专门部门及高等抑制 东谈主员负责抑制信息暴露事务。      基金抑制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东谈主登记轨制。基金抑制东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得泄露未公开暴露的基金信 息。      基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息暴露内容 与格式准则等法例端正。      基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金抑制东谈主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵府摘要、计帐呈报等公开暴露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金抑制东谈主进行书面或者电子阐明。      基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘暴露信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。      基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证关连报送信息的委果、准确、无缺、实时。      基金抑制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露 归并信息的内容应当一致。      为强化投资者保护，升迁信息暴露服务质料，基金抑制东谈主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会端正作念好关连信息传递处事。      基金抑制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息暴露服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构， 应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      （七）信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例端正将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） （八）当出现下述情况时，基金抑制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金关连信息：                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十六、基金的风险揭示   基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能蚀本。   本基金主要投资于证券市集，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货蔓延风险、债券刊行东谈主的信用风险、公 司谋略风险以及政事因素的变化等。   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受万般因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集的利率波动平直影响各样型证券市集价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。   （4）购买力风险   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司谋略风险   上市公司的谋略景色受多种因素的影响，如抑制材干、行业竞争、市集出息、期间更 新、新产物商酌开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善， 其股票价钱可能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但弗成完全幸免。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      信用风险是指证券刊行东谈主出现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料 镌汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券 交割风险。      流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成飞快、低成土产货变现的风险。 在本基金通达期内，流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，致使本基金莫得弥漫的 现款应付赎回支付所引致的风险。      （1）基金申购、赎回安排      在申购、赎回安排方面，本基金将加强对通达式基金申购关节的抑制，合理限度基金 份额持有东谈主集结度，审慎阐明大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金抑制东谈主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领对基金限制赐与限度，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金抑制东谈主 不错采用舞动订价机制以确保基金估值的公道性；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情味时， 经与基金托管东谈主协商阐明后，基金抑制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、 赎回肯求或减慢支付赎回款项。投资东谈主应防卫本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资规划。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购、赎回和转换”章 节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场面，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货 币市集器具等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征， 玄虚评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险抑制要领      基金出现多数赎回情形下，基金抑制东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 通达日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金抑制东谈主有权对其采用脱期 办理赎回肯求的要领。   （4）实施备用的流动性风险抑制器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性空匮等顶点情况下发生无法草率投资者多数赎回的情形时， 基金抑制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎 录取脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价等流动性风险抑制器具动作扶持要领。对于各样流动性风险抑制 器具的使用，基金抑制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测 和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各样流动性风险 抑制器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金抑制东谈主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不顺应关连法律、法例的端正和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）抑制风险   在基金抑制运作过程中，基金抑制东谈主的商酌水平、投资抑制水平平直影响基金收益水 平，如果基金抑制东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不完全、投资操作出 现诞妄，都会影响基金的收益水平。   （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面限度存在颓势或者东谈主为因素变成操作诞妄或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诓骗、交易舛误、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制培植等因 素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能加多本基金总体风险水平。   存托凭证投资风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托契约自动不休存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （六）其他风险   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产受损。金融市集危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金抑制东谈主自身 平直限度材干之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十七、《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金抑制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金抑制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十八、《基金合同》的内容摘录      （一）基金份额持有东谈主、基金抑制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金抑制东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并抑制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金抑制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领 保护基金投资东谈主利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关连权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金抑制东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在顺应关连法律、法例的前提下，制订和治疗关连基金认购、申购、赎回、转                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 换和非交易过户的业务规则；      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金抑制东谈主的义务包括但不限于：      （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则抑制和运用基金财产；      （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略表情 抑制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务抑制及东谈主事抑制等轨制，保证所抑制 的基金财产和基金抑制东谈主的财产相互孤独，对所抑制的不同基金分别抑制，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采用顺应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应 《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正计较并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；      （10）编制季度、中期和年度基金呈报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正，履行信息暴露及呈报义 务；      （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他关连端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予阴事，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （16）按端正保存基金财产抑制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼保证投资 东谈主约略按照《基金合同》端正的时候和表情，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文牍基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金抑制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金抑制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的 行动承担处事；      （23）以基金抑制东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金抑制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基 金抑制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后      （25）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 用；      （3）监督基金抑制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抑制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采用必要要领保护基金投资东谈主的利益；      （4）根据关连市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐。      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金抑制东谈主更换时，提名新的基金抑制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备弥漫的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务抑制及东谈主事抑制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账抑制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金抑制东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金抑制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前赐与阴事，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金抑制东谈主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径关连的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具意见，说明基金抑制东谈主 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金抑制东谈主有未执行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的要领；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作关连账册并与基金抑制东谈主查对；      （14）依据基金抑制东谈主的指示或关连端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金抑制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金抑制东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金抑制东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿处事，其补偿处事不因 其退任而免除；      （20）按端正监督基金抑制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 抑制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金抑制东谈主 追偿；      （21）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      基金投资东谈主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；      （7）监督基金抑制东谈主的投资运作；      （8）对基金抑制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限处事；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的归并类别每一基金份额领有平 等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 的除外）；                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的除外）； 基金抑制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会； 的事项。      （2）以下情况可由基金抑制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会： 在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，在不合份额持有东谈主权益产生骨子性不利影响 的情况下，治疗收费表情； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 内，在不合份额持有东谈主权益产生骨子性不利影响的情况下，治疗关连认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务规则； 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金抑制东谈主 召集；   （2）基金抑制东谈主未按端正召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金抑制东谈主淡薄书面 提议。基金抑制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托 管东谈主。基金抑制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑制东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金抑制东谈主淡薄书面提议。基金抑制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金抑制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑制东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金抑制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金抑制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得禁锢、干涉。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘详情开会时候、场所、表情和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容： 等）、投递时候和场所；                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）采用通信开会表情并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信表情、寄予的公证机关偏激说合表情和说合东谈主、 书面表决意见寄交的截止时候和收取表情。   （3）如召集东谈主为基金抑制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定场所对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金抑制东谈主到指定场所对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金抑制东谈主和基金 托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金抑制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会表情或通信开会表情召开及法律法例、中国证监 会允许的其他表情，会议的召开表情由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予评释托福代表出席， 现场开会时基金抑制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金抑制 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释顺应法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金抑制东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决结果日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面表情进行表决。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   在同期顺应以下条件时，通信开会的表情视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金抑制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的表情收取基金 份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金抑制东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主办 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释顺应法律法例、《基金合同》和会议 文牍的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过蚁集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、蚁集、电话或其他表情进行表决，具体表情由会 议召集东谈主详情并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权表情不错采用书面、蚁集、 电话或其他表情，具体表情在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金抑制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会规划的其他               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的表情下，起原由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定程序详情和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金抑制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金抑制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金抑制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼） 和说合表情等事项。   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的表情通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 拒绝《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名表情进行投票表决。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      采用通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交顺应会议 文牍中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，理论顺应会议文牍端正 的书面表决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 早先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金抑制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金抑制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议早先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金抑制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结果。 响计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抑制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金抑制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起奏效。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介 上公告。如果采用通信表情进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金抑制东谈主、基金托管东谈主均 有不休力。 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金 抑制东谈主与托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分派原则、执行表情   （1）在顺应关连基金分红条件的前提下，本基金每年收益分派次数最少为 1 次，最多 为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦   （2）本基金收益分派表情分两种：现款分红与红利再投资，投资东谈主可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派表情 是现款分红；   （3）基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。 本基金归并类别的每一基金份额享有同中分派权；   （5）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派表情等内容。   本基金收益分派决策由基金抑制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关连端正在指定媒介公告。                   国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得越过   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执行。   （四）与基金财产抑制、运作关连用度的提真金不怕火、支付表情与比例   （1）基金抑制东谈主的抑制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有端正外，《基金合同》奏效后与基金关连的信息披 露用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的账户开户用度、账户贯注用度；   （10）按照国度关连端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金抑制东谈主的抑制费   本基金的抑制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。抑制费的计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金资产净值   基金抑制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                      国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      （3）基金份额的销售服务费      本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计较公式如下：      H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数      H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值      C 类份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金抑制东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个处事日内从基金财产中一次性支 付给基金抑制东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主服务费 等。      上述“1、基金用度的种类中第（4）－（10）项用度”，根据关连法例及相应契约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金抑制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；      （2）基金抑制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》奏效前的关连用度；      （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的关连端正不得列入基金用度的名目。      基金抑制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例端正和                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 基金合同约定治疗基金抑制费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关连费率。      调低基金抑制费率、基金托管费率或基金销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大 会。      基金抑制东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息暴露办法》的端正在指定媒介上公告。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。      （五）基金资产的投资想法和投资限制      在严格限度风险的基础上，通过对不同资产类别的优化配置及组合精选，奋发终了基 金资产的持久稳健升值。      本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、资产援救证券、中小企业私募债券等）、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须顺应中国证监会的关连端正）。      基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%。 权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不越过 3 年，信用等第需在 AA+级或以 上。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑制东谈主在履行顺应程序后， 不错将其纳入投资范围。      （1）组合限制      基金的投资组合应革职以下限制： 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 证券的 10％；本基金抑制东谈主抑制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的定 期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 1 上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券限制的 10％； 越过其各样资产援救证券共计限制的 10％； （含）。上述债券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （a）国内信用评级机构评定的 A-1 级或迥殊于 A-1 级的短期信用级别；   （b）根据关连端正赐与豁免信用评级的短期融资券，其刊行东谈主最近 3 年的信用评级 和追踪评级具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AA+ 级或迥殊于 AA+ 级的持久信用级别；   ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（归并刊行东谈主同               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；   上述短期融资券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 20 个交易日内赐与全部减持； 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间市集中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东谈主之外的因素致使基 金不顺应前款所端正比例限制的，基金抑制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、12）、13）、14）、18）、19）项外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金抑制东谈主之外的因素致使基金投资比例 不顺应上述端正投资比例的，基金抑制东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。法律、法例另有 端正时，从其端正。   基金抑制东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起早先。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （2）进犯行动   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （六）基金净值信息的计较方法和公告表情   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易市价，详情公允价钱； 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易市 价，详情公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，治疗最近交易市价，详情公允价钱； 的资产援救证券，采用估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定详情公允价值。      （3）寰球银行间债券市集交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采用估值期间 详情公允价值。      （4）交易是以大量交易表情转让的资产援救证券，采用估值期间详情公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （5）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所玄虚契约平台进行交 易的债券，采用估值期间详情公允价值或按成本法进行估值。      （6）中小企业私募债采用估值期间详情公允价值或按成本法进行估值。      （7）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。      （8）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （9）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。      （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金抑制 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （12）关连法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。      如基金抑制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法例的端正或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处置。      根据关连法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金抑制东谈主承担。本 基金的基金司帐处事方由基金抑制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金抑制东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   《基金合同》奏效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金抑制东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金抑制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露通达日的两类基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金抑制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度终末一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金抑制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自完成备案手续后奏效，自决 议奏效后依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金抑制东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金抑制东谈主、新基金托管 东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个处事日内成立清 算小组，基金抑制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金抑制东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐程序： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议处置表情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时 有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁场所为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤奋、尽责地履行基 金合同端正的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的表情   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金抑制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十九、基金托管契约的内容摘录  （一）托管契约当事东谈主  称呼：国投瑞银基金抑制有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东谈主：傅强  成立时候：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证券监督抑制委员会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限处事公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  谋略范围：发起缔造基金、基金抑制及中国证监会批准的其他业务  存续期间：持续谋略  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  成立时候： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  谋略范围：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信打听、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 卖；国外分支机构谋略与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。      存续期间：持续谋略      （二）基金托管东谈主对基金抑制东谈主的业务监督和核查 对基金抑制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：      （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。      本基金的投资范围：本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章 上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券（含可分离 交易可转换债券）、次级债、中期单据、资产援救证券、中小企业私募债等）、货币市集 器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须顺应中国证监会的相 关端正）。      基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%。 权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不越过 3 年，信用等第需在 AA+级或以 上。      基金抑制东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金抑制东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和治疗，并文牍 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；      （2）对基金投融资比例进行监督；      基金的投资组合应革职以下限制： 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 托凭证），不越过该证券的 10％；本基金抑制东谈主抑制且在本托管东谈主处托管的全部通达式基 金（包括通达式基金以及处于通达期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金抑制东谈主抑制且在本托管东谈主处托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券限制的 10％； 越过其各样资产援救证券共计限制的 10％； （含）。上述债券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （a）国内信用评级机构评定的 A-1 级或迥殊于 A-1 级的短期信用级别；   （b）根据关连端正赐与豁免信用评级的短期融资券，其刊行东谈主最近 3 年的信用评级 和追踪评级具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AA+ 级或迥殊于 AA+ 级的持久信用级别；   ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。（归并刊行东谈主同 时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准）；   上述短期融资券在持有期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 20 个交易日内赐与全部减持；               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间市集中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东谈主之外的因素致使基 金不顺应前款所端正比例限制的，基金抑制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金抑制东谈主应当在 10 个交 易日内进行治疗。法律、法例另有端正时，从其端正。   基金抑制东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起早先。   除上述第 2）、12）、13）、14）、18）、19）项外，如果法律法例对基金合同约定 投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有 东谈主大会审议。   （3）基金抑制东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手组成。基金抑制东谈主 不错根据试验情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和治疗，并文牍基金托管东谈主。基金 抑制东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手应顺应交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金 抑制东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手是否顺应交易敌手库进行监督；                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （4）基金托管东谈主对银行间市集交易的交易表情的限度按如下约定进行监督。   基金抑制东谈主应按照审慎的风险限度原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，控 制交易敌手的资信风险，详情与各样交易敌手所适用的交易结算表情，在具体的交易中， 应尽力求取对基金故意的交易表情。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承 担补偿处事。   （5）基金如投资银行入款，基金抑制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，事 先详情顺应条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否顺应上述名单进行监督。 算、两类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文牍基金抑制东谈主限期纠正，基金抑制东谈主收到文牍后 应实时查对阐明并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对文牍县项进行复查。基金抑制东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。 定，应当拒却执行，立即文牍基金抑制东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会呈报。 基金托管东谈主发现基金抑制东谈主依据交易程序曾经奏效的指示违背法律法例和其他关连端正， 或者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即文牍基金抑制东谈主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会呈报。 间内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金抑制东谈主应积极配合提供关连数据贵府和 轨制等。   （三）基金抑制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金抑制东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 账户和证券账户、复核基金抑制东谈主计较的基金资产净值和两类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行动。 当根由未执行或延伸执行基金抑制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本契约关连端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金抑制东谈主发出回函。在限期内，基金抑制东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金抑制东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金抑制东谈主应依照法律法例的端正呈报中国证监会。 基金抑制东谈主核查托管财产的无缺性和委果性，在端正时候内回答基金抑制东谈主并改正。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应孤独于基金抑制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金抑制东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账抑制，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他关连法律法例端正外， 基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金抑制东谈主晓示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连端正的，由基金抑制东谈主在 法依期限内遴聘具有从事关连业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报， 出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金抑制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金抑制东谈主按端正办理 退款事宜，基金托管东谈主应提供协助。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和抑制。      （2）基金托管东谈主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      （3）本基金银行账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金抑制东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行径。      （4）基金银行账户的抑制应顺应法律法例的关连端正。      基金抑制东谈主以本基金理论在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户的日常抑制以及银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账 户关连信息变更过程中，基金抑制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连 贵府。      （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记 结算有限处事公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金抑制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行径。      （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的端正执 行。      （4）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关连账户的开设、使用的，若无关连端正，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开 设、使用的端正。      （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的端正， 在基金抑制东谈主和基金托管东谈主商议后开立，基金抑制东谈主提供协助。新账户按关连规则使用并              国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 抑制。   （6）法律法例等关连端正对关连账户的开立和抑制另有端正的，从其端正办理。   基金合同奏效后，基金抑制东谈主负责以基金的理论肯求并取得投入寰球银行间同行拆借 市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限处事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管 东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持。 基金托管东谈主对其除外机构试验有用限度的有价凭证不承担处事。   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金抑制东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金抑制东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金抑制东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金抑制东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份原本的原件。要紧合同由基金抑制东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑持至少 15 年。   对于无法取得两份以上的原本的，基金抑制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飞动。   （五）基金净值信息计较和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。两类基金份额净值是指计较 日基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金抑制东谈主应每个处事日对基金财产估值，但基金抑制东谈主根据法律法例或《基金 合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务沟通》偏激他法律法例的端正。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金抑制东谈主负责 计较，基金托管东谈主复核。基金抑制东谈主应于每个处事日收尾后计较得出当日的该基金份额净 值，并在盖印后以两边约定的表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值计较结果进行 复核，并以两边约定的表情将复核结果传送给基金抑制东谈主，由基金抑制东谈主对两类基金份额                 国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同 时进行。      （3）当关连法律法例或《基金合同》端正的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金抑制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。      （4）基金抑制东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、程序 以及关连法律法例的端正或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。      （5）当基金资产的估值导致 A 类或 C 类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发 生差错时，视为基金份额净值估值舛误。当基金份额净值出现舛误时，基金抑制东谈主应当立 即赐与纠正，并采用合理的要领防护损失进一步扩大；当计价舛误达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金抑制东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛误达到该类基金份额净值的 0. 关对前述内容另有端正的，按其端正处理。      （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金抑制东谈主对外公布的任何基金净值 数据舛误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的试验损失，基金抑制东谈主草率此承担处事。 若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担处事；若基金托管东谈主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也同意担部分未正确履行复核义务的处事。如果上 述舛误变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金抑制东谈主及基金托管东谈主已各自 承担了补偿处事，则基金抑制东谈主应负责向不妥得利之主体观念返还不妥得利。如果返还金 额不及以弥补基金抑制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比 例对返还金额进行分派。      （7）由于证券交易所偏激登记结算公司发送的数据舛误，或由于其他不可抗力原因， 基金抑制东谈主和基金托管东谈主天然曾经采用必要、顺应、合理的要领进行检验，关联词未能发现 该舛误的，由此变成的基金资产估值舛误，基金抑制东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿处事。 但基金抑制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的要领扼杀由此变成的影响。      （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金抑制东谈主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金抑制东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管 东谈主不错将关连情况报中国证监会备案。                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）基金账册的建立   基金抑制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和 司帐处理原则，分别独随即建树、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 抑制东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金抑制东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金抑制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个处事日内完成。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金抑制东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金抑制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 抑制东谈主不再更新基金招募说明书；季度呈报应在季度收尾之日起 15 个处事日内编制完成并 赐与公告；中期呈报在上半年收尾之日起 2 个月内编制完成并赐与公告；年度呈报在每年 收尾之日起 3 个月内编制完成并赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金抑制东谈主不错 不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金抑制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个处事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在季 度呈报完成当日，将关连呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个处事日 内完成复核，并将复核结果书面文牍基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在中期呈报完成当日，将有 关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核 结果书面文牍基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在年度呈报完成当日，将关连呈报提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金抑制东谈主。 基金抑制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传确切表情或两边约定的其他表情 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金抑制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理表情为准；若两边无法达成一致以               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 基金抑制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金抑制东谈主提供的呈报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自 留存一份。如果基金抑制东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一 致，基金抑制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金抑制东谈主应在每半年度收尾 后 5 个处事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金抑制东谈主应在关连的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金抑制东谈主应实时向中国证监会呈报，并代为履行撑持基金份额持有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主草率基金抑制东谈主由此产生的撑持费给予补偿。   （七）争议处置表情 商处置。但若自一方书面淡薄协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商表情处置的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时有用的仲裁规则进行仲裁， 仲裁场所为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。               国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约应当拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金抑制东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例端正的拒绝事项。   基金抑制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法例的端正对本基金的财产 进行计帐。                    国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金抑制东谈主、销售机构提供。   基金抑制东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金抑制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金抑制 东谈主定制电子体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金抑制东谈主网站或拨打客服热线扣问。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金抑制东谈主网站，或拨打基金抑制东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系表情。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时候为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金抑制东谈主利用基金抑制东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金抑制东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金抑制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非处事日淡薄的投诉，原则上顺延至下一处事日当日 或次日回复。                  国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com                国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十一、其他应暴露事项 基金行业高等抑制东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金暂停及收复大额申购（转换转入、依期定额投资）公告。 证券投资基金分红公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。             国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十二、招募说明书存放及查阅表情   本招募说明书存放在基金抑制东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书原本为准。            国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十三、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金托管契约》  （四）对于国投瑞银新机遇活泼配置搀和型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金抑制东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放场所：上述备查文献存放在基金抑制东谈主、基金托管东谈主的办公场面。  查阅表情：投资者不错在办公时候免费查询，但应以基金备查文献原本为准。                                    国投瑞银基金抑制有限公司                                        二〇二四年十一月八日