国泰基金管理有限公司 国泰中证 500 指数增强型证券投资基金           基金合同   基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                   基金合同                第一部分   绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，步履基金运作。 法》”）、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金谈论的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金由国泰宁益如期绽放生动竖立混 合型证券投资基金转型而来。国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金由 基金管理东谈主依照《基金法》、             《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基 金合同》偏激他相关章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金召募的注册 及对国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金转型为本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出本质性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。                                  基金合同   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当肃穆阅读基金合同、基金招募表现书、基金产物贵寓纲领等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可能出现追踪瑕玷限度未达约定主义、指数编制机构住手工作、成份 股停牌等风险，详见本基金招募表现书。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金可根据投资策略需要或不同竖立地阛阓环境的变化，采纳将部分 基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。   六、本基金钞票投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交游法令等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可泛泛交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险请参见招募表现书“风险揭示”章节的谈论内容。   七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   八、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东谈主及境表里交游机制谈论的风险可能平直或曲折成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募表现书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。                                           基金合同                  第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金转型而来 金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 偏激更新 司法解释、行政律例以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、呈报等 作念出的更正 出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 证券交游所建造的证券交游工作公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范                                    基金合同 围内的香港联合交游所上市的股票 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售工作契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务确凿 认、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非交游 过户等                                       基金合同 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司托付代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资等业务导致基金的基金份额变 动及结余情况的账户 奏效日，原《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》自统一 日起失效 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 奏效日至《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》闭幕日之间的不定 期期限 改基金类别、运作神态、基金合同闭幕条目、投资主义、投资范围、投资策略、 投资比例限制、事迹比拟基准、基金用度、改名为“国泰中证 500 指数增强型证 券投资基金”并更正《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》 等一系列事项的统称 能发生的变更 绽放日                                  基金合同 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款神态，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神态 加上基金调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售工作费的基金份额 用，但对执有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 卖证券价差、银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的粗略 基金应收款项偏激他钞票的价值总和                                    基金合同 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的神态，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 事件 品贵寓纲领》偏激更新                                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰中证 500 指数增强型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作神态   契约型绽放式   四、基金的投资主义   本基金为指数增强型基金，极力对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过数 量化的方法进行积极的指数组合管理与风险限度，力图罢了突出标的指数的投资 收益，罢了基金钞票的长久升值。   五、基金份额面值   本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金存续期限   不如期   七、标的指数   本基金的标的指数为中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数偏激未 来可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不妥贴法律律例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的身分以至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会讲述并 提倡管理决议，如更换基金标的指数、调治运作神态、与其他基金合并、或者终                                   基金合同 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息辞退基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   八、基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度、销售工作费收取神态的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本 类别基金钞票入网提销售工作费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额辞别缔造基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将辞别预计打算基金份额净值并单独公告。投资东谈主可自行 采纳申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间不得相互调治。                                                 基金合同               第四部分      基金的历史沿革    本基金由国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金变更注册而来。    国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国 泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】 收尾召募使命，并于 2017 年 8 月 1 日得到中国证监会的书面证实，                                     《国泰宁益定 期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》自该日起奏效。基金管理东谈主为国 泰基金管理有限公司、基金托管东谈主为宁波银行股份有限公司。    自 2019 年 3 月 12 日至 2019 年 4 月 14 日，国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂 型证券投资基金以通信神态召开基金份额执有东谈主大会，会议审议通过了《对于国 泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金转型谈论事项的议案》，内容包括 国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金修改基金类别、运作神态、基金 合同闭幕条目、投资主义、投资范围、投资策略、投资比例限制、事迹比拟基准、 基金用度、改名为“国泰中证 500 指数增强型证券投资基金”并更正《国泰宁益 如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》等事项。上述基金份额执有东谈主 大会决议事项自表决通过之日起奏效。自 2019 年 5 月 17 日起，由《国泰宁益定 期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》更正而成的《国泰中证 500 指数 增强型证券投资基金基金合同》奏效，原《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证 券投资基金基金合同》同日起失效。                                     基金合同             第五部分    基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效后，逢迎 20 个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与 流露；逢迎 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个使命日内向中 国证监会讲述并提倡管理决议，如执续运作、调治运作神态、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在谈论公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更销售机构，并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游神态，投资东谈主可 以通过上述神态进行申购与赎回，具体参见各销售机构的谈论公告。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他神态办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时刻（若该交游日为非港股通交游日， 则基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）。但基金管理东谈主根据法 律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   在笃定申购初始与赎回初始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调治 肯求且注册登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行预计打算；                                    基金合同 序赎回。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法令初始实施前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的武艺   投资东谈主必须根据销售机构章程的武艺，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购肯求成立；注册登记机构证实基金份额时，申购奏效。若资金在章程时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎回 奏效。基金份额执有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他神态查询肯求的证实情况。若申购 不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实吸收到肯求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确凿                                     基金合同 认时刻进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息流露办法》的相关章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募表现书或谈论公告。 体章程请参见招募表现书或谈论公告。 参见招募表现书或谈论公告。 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 具体请参见谈论公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入网 提销售工作费。 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合 同奏效后，T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后预计打算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延预计打算或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募表现书中 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述预计打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                                        基金合同 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募表现书中列示。赎回金额为按实 际证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元 为元。上述预计打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例详见招募表现书，未归入基金 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 体的预计打算方法和收费神态由基金管理东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募表现 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费神态，并最 迟应于新的费率或收费神态实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒 介上公告。 在不违背法律法律例程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金执续营 销筹谋，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金执续营销行动。在基金执续营销活 动时间，按谈论监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金销 售用度。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作步履辞退谈论法律律例以及监管部 门、自律法令的章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的                                     基金合同 活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 理东谈主无法预计打算当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 看成假或发布极度时。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%皆集度的情形。法律律例或 中国证监会另有章程的除外。   发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 9 项情形时，基金管理东谈主不错选定比例证实等神态对该投资东谈主的申购 肯求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等沿路或者部分申购肯求。在暂停申购的 情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 基金份额执有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值                                   基金合同 存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或减慢支付赎回款项。 理东谈主无法预计打算当日基金钞票净值。 基金管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的谈论条目处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、精深赎回的情形及处理神态   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付基金份额执有东谈主的沿路赎回 肯求时，按泛泛赎回武艺奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额执有东谈主的赎回肯求有 贫乏或以为因支付基金份额执有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，                                      基金合同 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消 赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到沿路赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如基金份额执有东谈主在提交赎回肯求 时未作明确采纳，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生精深赎回，在单个基金份额执有东谈主逾越基金总份额 20%以上的 赎回肯求的情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回肯求逾越上一绽放日基金总 份额 20%以上的部分，基金管理东谈主不错宽限办理赎回肯求；对于该基金份额执有 东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分宽限赎回”的约定神态与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。宽限的赎 回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净 值为基础预计打算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。可是，对于未能赎回部 分，如该基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回肯求将被取销。   （3）暂停赎回：逢迎 2 个绽放日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募表现书章程的其他神态在 3 个交游日内呈报基金份额执有东谈主，表现相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各样基金份额的基金 份额净值。                                  基金合同 间，依照《信息流露办法》的相关章程，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金调治   基金管理东谈主不错根据谈论法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，谈论法令由基金管理东谈主届时根据谈论法律律例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前示知基金托管东谈主与谈论机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主在履行适合武艺后，可受 理基金份额执有东谈主通过中国证监会认同的交游步地或者交游神态进行份额转让 的肯求并由注册登记机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规 则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构认同、妥贴法律律例的其他非交游过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份 额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的谈论贵寓，对于妥贴条件的非交游过户肯求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。                                   基金合同   十五、如期定额投资筹谋   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资筹谋，具体法令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在谈论公告或更新的招募表现书中所章程的如期定 额投资筹谋最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十七、如谈论法律律例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主在履行适合武艺后，将制定和实施相应的业务法令。                                            基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   法定代表东谈主：周向勇   建造日历：1998 年 3 月 5 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：执续谋略   谈论电话：400-888-8688   （二） 基金管理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法律例程或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的谈论行动进行监督和处 理；                                    基金合同   （8）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》章程的用度；   （9）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （15）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金申购、赎回、 调治和非交游过户等业务法令；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略神态管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使预计打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程预计打算并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关章程，履行信息流露及 讲述义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予秘密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资东谈主大要按照《基金合同》章程的时刻和神态，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并呈报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有                                  基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：660359.0792 万元东谈主民币   存续时间：执续谋略   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法律例程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；                                   基金合同   （4）根据谈论阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）建造特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备鼓胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开流露前赐与秘密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主预计打算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行动，还应当表现基金托管东谈主是否选定 了适合的措施；                                   基金合同   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他谈论贵寓 15 年以 上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作谈论账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并呈报基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   投资东谈主执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主作为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；                                   基金合同  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定照章肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：  （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》、招募表现书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温顺基金信息流露，实时期骗权柄和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》闭幕的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作神态；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会武艺；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计打算，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；                                    基金合同   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售工作费率或在对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下变更收费神态；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法律例程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及规 则；   （6）标的指数改名或调整指数编制方法，以及由此变更标的指数及事迹比 较基准；   （7）在法律法律例程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适合武艺后，基金推出新业务或 工作；   （8）在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、注册登记机构、销售机构调整相关基金申购、赎回、调治、收 益分派、非交游过户、转托管等业务的法令；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集神态 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。                                     基金合同 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的呈报时刻、呈报内容、呈报神态 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决神态；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付表现注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 中表现本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信神态、托付的公证机关偏激联                                  基金合同 系神态和谈论东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取神态。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面呈报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。   四、基金份额执有东谈主出席会议的神态   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会神态、通信开会神态以及法律律例或监 管机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现注解妥贴法律律例、《基金合 同》和会议呈报的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连                                   基金合同 续公布谈论请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议呈报章程的神态收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 呈报不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现注解符 正当律律例、      《基金合同》和会议呈报的章程，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面神态授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会。 非现场神态相结合的神态召开基金份额执有东谈主大会，会议武艺比照现场开会和通 讯神态开会的武艺进行。表决神态上，基金份额执有东谈主也不错接纳收集、电话或 其他神态进行表决，具体神态由会议召集东谈主笃定并在会议呈报中载明。   五、议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份                                  基金合同 额执有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的呈报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，当先由大会主执东谈主按照下列第七条章程武艺笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主 作为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份表现注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和谈论神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，                                 基金合同 调治基金运作神态、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以出奇决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选定记名神态进行投票表决。   选定通信神态进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证表现注解，不然提交妥贴会议呈报中章程的证实基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头妥贴会议呈报章程的表决认识视为有 效表决，表决认识肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                                  基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个使命日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信神态进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表决 条件等的章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致谈论内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和武艺   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形   （一） 基金管理东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：   （二） 基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换武艺   （一） 基金管理东谈主的更换武艺 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金管理东谈主应当妥贴法律律例及中国 证监会章程的阅历条件； 金管理东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定媒介公告；                                  基金合同 务贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的交代手 续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托 管东谈主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换武艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管东谈主应当妥贴法律律例及中国 证监会章程的阅历条件； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定媒介公告； 业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总 值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和武艺                                   基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定媒介上联合公告。   （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主吸收基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应陆续履行谈论职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤 的行动。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关章程签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值预计打算、收益分派、信息流露及相互监督等谈论事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的注册登记   一、基金份额的注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金注册登记、存管、过户、清理和结算业务， 具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的证实、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非 交游过户等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他妥贴条件的 机构办理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签 订托付代理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份 额注册登记、清理及基金交游证实、披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册 等事宜中的权柄和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权柄   基金注册登记机构享有以下权柄： 摄影关章程于初始实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年，法律律例另有章程的从其章程；                                    基金合同 基金份额执有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情 形及法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的工作；                                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资主义   本基金为指数增强型基金，极力对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过数 量化的方法进行积极的指数组合管理与风险限度，力图罢了突出标的指数的投资 收益，罢了基金钞票的长久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精雅无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、权证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、中小企业私募债、场合政府债券、政府支执机构债券、中期单子、可转 换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证 监会谈论章程。   本基金不错根据相关法律律例和战略的章程参与融资和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 的指数成份股偏激备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，执有的现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如畴昔法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适合武艺后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   （1）指数化投资策略   本基金将运用指数化的投资方法，通过限度对各成份股在标的指数中权重的                                    基金合同 偏离，限度追踪瑕玷，达到对标的指数的追踪主义。   （2）指数增强策略   本基金为指数增强型基金，在复制标的指数的基础上，主要利用指数增强量 化投资策略，优选标的指数成份股及备选成份股、预测指数如期调整中行将被调 入的股票、非成份股中流动性精雅无比、基本面优质或者与指数成份股谈论度高的股 票，极力获取突出标的指数的逾额收益。   指数增强量化投资策略以国泰量化多因子模子为基础，结合组合优化模子， 精选具有较高投资价值的股票构建投资组合。在坚执模子驱动的纪律性投资的基 础上，辞退细密化的投资经由，严格限度组合在多维度上的风险线路，并持续精 进模子的修正和组合的优化，系统性地挖掘股票阛阓的投资契机。   国泰量化多因子模子基于对质券阛阓运行特征的长久商酌以及大批历史数 据的实证考试，选取价值因子、盈利质地因子、收益因子、成长性因子、风险因 子和流动性因子等六大类对股票逾额收益具有较强解释度的因子，通过构建多因 子模子进行量化分析，建立股票价值评估体系。   ①价值因子   价值因子不错参考以下方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、 市销率（PS）等。   ②盈利质地因子   本基金窥探投资标的的盈利质地，不错参考以下方针：总钞票收益率 （ROA）、净钞票收益率（ROE）、销售毛利率、钞票欠债率、解放现款流等。   ③收益因子   收益因子不错参考以下方针：派息率等。   ④成长性因子   成长性因子不错参考以下方针：PEG、营业收入增长率、净利润增长率、净 钞票增长率、可执续增长率（留存收益率*净钞票收益率）等。   ⑤风险因子   风险因子不错参考以下方针：股价波动率、价钱动量等。   ⑥流动性因子                                    基金合同   流动性因子不错参考以下方针：成交量、换手率、流畅市值等。   根据评价结果优选股票，构建股票投资组合。此外，基金管理东谈主将依据阛阓 环境的变化，如期考试各样因子的灵验性以及因子之间的关联度，动态调整并更 新各样因子的具体组合及权重。   本基金将仅通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将运 用量化模子和基本面商酌相结合的神态，根据高质地、高成长、高盈利等因子精 选港股通标的股票。   （3）风险限度与调整   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，需要限度追踪偏离过大 的风险。基金将对组合追踪成果进行预估，实时调整投资组合，极力将追踪瑕玷 限度在主义范围内。   在泛泛阛阓情况下，本基金的风险限度主义是追求日均追踪偏离度的十足值 不逾越 0.50%，年追踪瑕玷不逾越 8%。如因标的指数编制法令调整或其他身分 导致追踪偏离度和追踪瑕玷逾越上述范围，基金管理东谈主应选定合理措施幸免追踪 偏离度、追踪瑕玷进一步扩大。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深切商酌判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。本基金将 密切温顺国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，预测畴昔利率变动走 势，从上至下地笃定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券采纳方法 构建债券投资组合。   本基金在严格限度风险的前提下，空洞谈判中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，采纳具有相对上风的品种，在严格遵照法律律例和基金合同                                  基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支执钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支执证券价值的身分进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   权证为本基金辅助性投资器具，其投资原则为成心于基金钞票升值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础 上，安身于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，极力适当的逾额收益。   本基金管理东谈主将充分谈判股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票 竖立、合约采纳，严慎地进行投资，旨在通过股指期货罢了组合风险敞口管理的 主义。   本基金投资于股票期权按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，采纳 流动性好的期权合约进行投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金范畴以及基金申购赎回情况等身分的商酌和判断，决定融资范畴与转融通证 券出借业务的范畴。本基金管理东谈主将充分谈判融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金所执有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于 港股通标的股票的比例不得逾越股票钞票的 50%，投资于标的指数成份股偏激备 选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保                                     基金合同 证金以后，执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词预计打算），其市值不逾越基金钞票净值的 10%，但完全按照指数的构 成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的沿路绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 15%，本基金管理东谈主管理的沿路投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%，但完全按照指数的组成比 例进行投资的部分不受前述限制；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词预计打算），不逾越该证券的 10%，但完全按照 指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （6）本基金执有的沿路权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的沿路基金执有的统一权证，不得逾越该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金执有的沿路钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （11）本基金执有的统一（指统一信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范畴的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得逾越其各样钞票支执证券所有这个词范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时间，如若其信用等第着落、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；                                     基金合同   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得逾越基金执 有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有这个词（轧差预计打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何 交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基 金钞票净值的 20%；   （17）本基金参与股票期权交游，应当遵照下列要求：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金钞票 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数预计打算；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转 融通证券出借交游的钞票不得逾越基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计打算；   （20）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；                                    基金合同   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并预计打算；   （24）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （13）、            （21）和（22）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合武艺后，则本基金投资不再受谈论限制或以变更后的章程为准。   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；                                    基金合同   （7）法律律例和中国证监会章程拦阻的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 谈论限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实 限度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额执有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱奉行。谈论交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+同期银行活期入款 利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根 据标的指数变更情形履行适合武艺并进行公告。法律律例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基 金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交游法令等互异带来的私有风险。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据谈论法律律例、步履性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 寂然。   四、基金财产的守护和刑事包袱   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不 得被刑事包袱。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宥恕产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                                 基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金谈论的证券交游步地的交游日以及国度法律律例 章程需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行入款 本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）在交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在交游所上市交游的可调治债券，按照逐日收盘价作为估值全价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票支执证券和私募债券，估值日不存在 活跃阛阓时接纳估值时刻笃定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价 值，应执续评估上述作念法的适合性，并在情况发生更变时作念出适合调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻笃定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于                                 基金合同 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调 整，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则 接纳估值时刻笃定公允价值；   （4）非公设备行有明确锁如期的股票、初次公设备行有明确锁如期的股票、 通过巨额交游取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   执有的银行如期入款或契约入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利 息收入。 时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价 估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。                                      基金合同 价钱数据。 确保基金估值的公谈性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及谈论法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律律例，基金钞票净值预计打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经谈论各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的预计打算结果对外赐与公布。   四、估值武艺 额的余额数目预计打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金管理东谈主于每个估值日预计打算基金钞票净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值                                    基金合同 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的破绽变成估值作假，导致其他当事东谈主际遇损失的， 破绽的包袱东谈主应当对由于该估值作假际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据预计打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值作假包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假包袱方承担； 由于估值作假包袱方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成损失的，由估 值作假包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值作假包袱方也曾积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假包袱方打发更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值作假已得 到更正；   （2）估值作假的包袱方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值作假的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假包袱方仍打发估值作假负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值作假包袱方；   （4）估值作假调整接纳尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的神态。                                    基金合同   估值作假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因笃定估值作假的包袱方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值预计打算出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施珍重损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息流露的基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负 责预计打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后预计打算 当日的基金钞票净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对                                    基金合同 净值预计打算结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定予 以公布。   八、特殊情况的处理 所变成的瑕玷不作为基金钞票估值作假处理。 抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、适合、合理的措施进行检 查，但未能发现作假的，由此变成的基金钞票估值作假，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施松开或消 除由此变成的影响。                                   基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神态   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的预计打算 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计                                    基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。预计打算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代付给各个销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费 按前一日基金钞票净值的 0.016%的年费率计提，预计打算方法如下：   H= E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用许可费   E 为前一日的基金钞票净值   标的指数使用许可费的收取下限为每季度东谈主民币 50,000 元，计费时间不及 一季度的，根据现实天数按比例预计打算。   自基金合同奏效之日起，标的指数使用许可费逐日计提，按季支付。标的指 数使用许可费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复                                    基金合同 核后于次季度前 10 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   中证指数有限公司根据相应指数使用许可契约变更上述标的指数使用许可 费费率和预计打算方法的，本基金将接纳调整后的费率或方法预计打算指数使用许可费。 基金管理东谈主应实时呈报基金托管东谈主，并依摄影关章程最迟于新的费率和预计打算方法 实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据相关律例及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》奏效前的相 关用度； 目。   四、《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》奏效前的谈论用度 按那时灵验的《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》的约 定支付。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的谈论税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。法律律例另有章程的，从其规 定。                                    基金合同           第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 工作费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的每 一基金份额享有同等分派权； 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额执有东谈主 不采纳，本基金默许的收益分派神态是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派神态等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计打算截止日）的时刻 不得逾越 15 个使命日。                                基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行 承担。当基金份额执有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份 额。红利再投资的预计打算方法，依照《业务法令》奉行。                                        基金合同          第十七部分      基金的管帐与审计  一、基金管帐战略 管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 并以书面神态证实。  二、基金的年度审计 谈论从业阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》偏激他相关章程。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时刻和神态查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除出奇表现外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的法令及具体武艺，表现基金产物的特点等触及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息流露及基金份 额执有东谈主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募表现书的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募表现书并登载在指定网站 上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募表现书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募表现书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预计打算神态及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在基金                                   基金合同 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货谈论业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （五）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务谈论行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 等用度计提圭臬、计防范态和费率发生变更；                                   基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，谈论信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将相关情况立即讲述中国证监会。   （七）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）投资股指期货的谈论公告   基金管理东谈主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募 表现书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资战略、执仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否 妥贴既定的投资战略和投资主义等。   （九）投资股票期权的谈论公告   基金管理东谈主应当在如期信息流露文献中流露股票期权交游的相关情况，包括 投资战略、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权 交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资战略和投资主义。   （十）投资香港联合交游所上市的港股通标的股票谈论公告   基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募表现书（更新） 等文献中流露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有章程的， 从其章程。   （十一）投资中小企业私募债券谈论公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募表现 书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资非公设备行股票的谈论公告   基金管理东谈主在本基金投资非公设备行股票后 2 个交游日内，在中国证监会指 定媒介流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成                                 基金合同 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十三）投资钞票支执证券的谈论公告   基金管理东谈主应在本基金中期讲述及年度讲述中流露其执有的钞票支执证券 总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票支执证券明 细。   基金管理东谈主应在本基金季度讲述中流露其执有的钞票支执证券总额、钞票支 执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支执证券明细。   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交游的谈论公告   基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募表现书 （更新）等文献中流露参与融资情况和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特地部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会谈论基金信息 流露内容与形态准则等法律法律例程。   基金托管东谈主应当按照谈论法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期讲述、更新的招募表现书、基金产物贵寓纲领、基金清理讲述 等公开流露的谈论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证谈论报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介流露信息，可是其他内行媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。                                 基金合同   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将谈论档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息流露工作的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律法令的谈论章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照谈论法律法 律例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金谈论信 息： 业时；   九、本基金信息流露事项以法律法律例程及本章粗略定的内容为准。                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后 2 个使命日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券谈论业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组补助接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  基金合同   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 素影响情形下，基金财产清理小组可根据清理的具体情况适合延长清理期限。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述不断帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。                                 基金合同             第二十部分      违约包袱   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损 失的，应当辞别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基 金份额执有东谈主变成损失的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 定作为或不作为而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要陆续履行的应当陆续履行。非违约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选定必要的措施，珍重损失的扩大。莫得选定适合措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因珍重损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能 发现作假的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摈斥或松开由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                        基金合同           第二十二部分     基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，经 2019 年 4 月 15 日国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证 券投资基金的基金份额执有东谈主大会决议通过，并报中国证监会备案，自 2019 年          《基金合同》奏效，原《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投 资基金基金合同》同日起失效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协 商管理。                                    基金合同           第二十四部分   基金合同内容选录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权柄、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的权柄包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法律例程或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的谈论行动进行监督和处 理；   （8）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》章程的用度；   （9）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构                                   基金合同 或其他为基金提供工作的外部机构；   （15）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金申购、赎回、 调治和非交游过户等业务法令；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略神态管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使预计打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程预计打算并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关章程，履行信息流露及 讲述义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予秘密，不                                   基金合同 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资东谈主大要按照《基金合同》章程的时刻和神态，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并呈报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权柄包括但不                                   基金合同 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法律例程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据谈论阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）建造特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备鼓胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；                                   基金合同   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开流露前赐与秘密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主预计打算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行动，还应当表现基金托管东谈主是否选定 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他谈论贵寓 15 年以 上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作谈论账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并呈报基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他相关章程，基金份额执有东谈主的权柄包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定照章肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。  根据《基金法》、         《运作办法》偏激他相关章程，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：  （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》、招募表现书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温顺基金信息流露，实时期骗权柄和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》闭幕的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）奉行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的武艺和法令                                    基金合同   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作神态；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会武艺；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计打算，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售工作费率或在对现存基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的                                    基金合同 前提下变更收费神态；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法律例程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本质不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及规 则；   （6）标的指数改名或调整指数编制方法，以及由此变更标的指数及事迹比 较基准；   （7）在法律法律例程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适合武艺后，基金推出新业务或 工作；   （8）在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、注册登记机构、销售机构调整相关基金申购、赎回、调治、收 益分派、非交游过户、转托管等业务的法令；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神态 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当                                     基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的呈报时刻、呈报内容、呈报神态 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事武艺和表决神态；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付表现注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设谈论东谈主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 中表现本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信神态、托付的公证机关偏激联 系神态和谈论东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取神态。                                  基金合同 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面呈报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的神态   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会神态、通信开会神态以及法律律例或监 管机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现注解妥贴法律律例、《基金合 同》和会议呈报的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连 续公布谈论请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，                                   基金合同 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议呈报章程的神态收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 呈报不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现注解符 正当律律例、      《基金合同》和会议呈报的章程，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面神态授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会。 非现场神态相结合的神态召开基金份额执有东谈主大会，会议武艺比照现场开会和通 讯神态开会的武艺进行。表决神态上，基金份额执有东谈主也不错接纳收集、电话或 其他神态进行表决，具体神态由会议召集东谈主笃定并在会议呈报中载明。   （五）议事内容与武艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的呈报后，对原有提案的修改应                                  基金合同 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，当先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程武艺笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主作为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份表现注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和谈论神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作神态、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以出奇决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额执有东谈主大会选定记名神态进行投票表决。   选定通信神态进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证表现注解，不然提交妥贴会议呈报中章程的证实基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头妥贴会议呈报章程的表决认识视为有 效表决，表决认识肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                                    基金合同 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个使命日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信神态进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表 决条件等的章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致谈论 内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、奉行神态   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 工作费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的每 一基金份额享有同等分派权； 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派；                                   基金合同 可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额执有东谈主 不采纳，本基金默许的收益分派神态是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派神态等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计打算截止日）的时刻 不得逾越 15 个使命日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行 承担。当基金份额执有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份 额。红利再投资的预计打算方法，依照《业务法令》奉行。   四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付神态与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神态   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的预计打算 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。预计打算方法如下：                                    基金合同   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代付给各个销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费 按前一日基金钞票净值的 0.016%的年费率计提，预计打算方法如下：   H= E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用许可费   E 为前一日的基金钞票净值   标的指数使用许可费的收取下限为每季度东谈主民币 50,000 元，计费时间不及 一季度的，根据现实天数按比例预计打算。   自基金合同奏效之日起，标的指数使用许可费逐日计提，按季支付。标的指 数使用许可费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于次季度前 10 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   中证指数有限公司根据相应指数使用许可契约变更上述标的指数使用许可 费费率和预计打算方法的，本基金将接纳调整后的费率或方法预计打算指数使用许可费。 基金管理东谈主应实时呈报基金托管东谈主，并依摄影关章程最迟于新的费率和预计打算方法 实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据相关律例及相应契约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度：                                   基金合同 基金财产的损失；    《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》奏效前的相 关用度； 目。   （四）《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》奏效前的谈论费 用按那时灵验的《国泰宁益如期绽放生动竖立搀杂型证券投资基金基金合同》的 约定支付。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的谈论税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。法律律例另有章程的，从其规 定。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   本基金为指数增强型基金，极力对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过数 量化的方法进行积极的指数组合管理与风险限度，力图罢了突出标的指数的投资 收益，罢了基金钞票的长久升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精雅无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、权证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 次级债、中小企业私募债、场合政府债券、政府支执机构债券、中期单子、可转 换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证 监会谈论章程。                                     基金合同   本基金不错根据相关法律律例和战略的章程参与融资和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 的指数成份股偏激备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日 日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，执有的现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如畴昔法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适合武艺后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   （三）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金所执有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于 港股通标的股票的比例不得逾越股票钞票的 50%，投资于标的指数成份股偏激备 选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保 证金以后，执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词预计打算），其市值不逾越基金钞票净值的 10%，但完全按照指数的构 成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的沿路绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 15%，本基金管理东谈主管理的沿路投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%，但完全按照指数的组成比 例进行投资的部分不受前述限制；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词预计打算），不逾越该证券的 10%，但完全按照                                     基金合同 指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （6）本基金执有的沿路权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的沿路基金执有的统一权证，不得逾越该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金执有的沿路钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （11）本基金执有的统一（指统一信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范畴的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得逾越其各样钞票支执证券所有这个词范畴的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时间，如若其信用等第着落、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：   本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得逾越基金执 有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价                                     基金合同 值，所有这个词（轧差预计打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何 交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基 金钞票净值的 20%；   （17）本基金参与股票期权交游，应当遵照下列要求：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金钞票 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数预计打算；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转 融通证券出借交游的钞票不得逾越基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预计打算；   （20）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并预计打算；   （24）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （13）、            （21）和（22）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限                                  基金合同 制等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合武艺后，则本基金投资不再受谈论限制或以变更后的章程为准。   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；   （7）法律律例和中国证监会章程拦阻的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 谈论限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实 限度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额执有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱奉行。谈论交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金钞票净值的预计打算方法和公告神态                                  基金合同   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后 2 个使命日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理                                   基金合同 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券谈论业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组补助接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 素影响情形下，基金财产清理小组可根据清理的具体情况适合延长清理期限。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述不断帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                                  基金合同 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神态   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。                                  基金合同  本页无正文，为《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》署名盖 章页。  基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：     年    月       日  基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：    年    月    日