国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金         托管公约    基金看管东谈主：国泰基金看管有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                               托管公约                                                               目         录                                      托管公约   鉴于国泰基金看管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限连累公司， 按摄影干法律法则的章程具备担任基金看管东谈主的履历和智力，拟召募刊行国泰量化收益生动 配置搀杂型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于国泰基金看管有限公司拟担任国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金的基金管 理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金的基金托管 东谈主；   为明确国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金的基金看管东谈主和基金托管东谈主之间的权 利义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若有违抗应以基金合同为准， 并依其要求解释。                                           托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金看管东谈主  称呼：国泰基金看管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易测验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层  邮政编码：200082  法定代表东谈主：周向勇  成立时候： 1998 年 3 月 5 日  批准培育机关：中国证券监督看管委员会  批准培育文号：中国证监会证监基字[1998]5 号  组织神情：有限连累公司  注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币  存续时代：抓续假想  假想范围：基金培育、基金业务看管，及中国证监会批准的其他业务  （二）基金托管东谈主  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  假想范围：接管公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱管事。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信探访、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民                           托管公约 银行批准的其他业务。  组织神情：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时代：抓续假想                                        托管公约            二、基金托管公约的依据、目的和原则  （一）签订托管公约的依据  本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                 ”)、                                   《公开召募证 券投资基金信息线路看管办法》等研究法律法则、基金合同止境他研究章程制订。  （二）签订托管公约的目的  签订本公约的目的是明确基金看管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的维持、投资运作、 净值筹画、收益分拨、信息线路及彼此监督等相做事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。  （三）签订托管公约的原则  基金看管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、浑厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。  （四）本基金信息线路事项以法律法规定程及基金合同“第十八部分 基金的信息线路” 约定的内容为准。  （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募讲明 书的章程。                                          托管公约         三、基金托管东谈主对基金看管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资立场、投资物化、关联方交易等，进行严格监督。                             《基金合同》明确约定基金 投资立场或证券采纳尺度的，基金看管东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便 基金托管东谈主对基金实质投资是否顺应基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有难懂流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                             、权证、股指期货等权益类 金融器用，债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募 债、地点政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单据、可退换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等），财富支抓证券，债券回购，银行 进款，货币阛阓器用等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须符 合中国证监会相干章程。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需交纳的交易保证金后，抓有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如畴昔法律法则或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例物化，基金看管东谈主在 履行顺应门径后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例章程。   （1）本基金股票财富占基金财富的 0%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的保证金以后，抓有的现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金看管东谈主看管的一起敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开 基金）抓有一家上市公司刊行的可领会股票，不得跳跃该上市公司可领会股票的 15%；本基金 看管东谈主看管的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可领会股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的 30%；                                             托管公约    （5）本基金看管东谈主看管的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （6）本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；    （7）本基金看管东谈主看管的一起基金抓有的统一权证，不得跳跃该权证的 10%；    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金财富净值的 0.5%；    （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净值 的 10%；    （10）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；    （11）本基金抓有的统一(指统一信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支抓 证券边界的 10%；    （12）本基金看管东谈主看管的一起基金投资于统一原始权益东谈主的种种财富支抓证券，不得 跳跃其种种财富支抓证券预料边界的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有财富 支抓证券时代，若是其信用等第下落、不再顺应投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给以一起卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （16）本基金投资于股指期货的投资物化如下： 财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、 财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等； 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的研究约定； 交易日基金财富净值的 20%；                                          托管公约   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不跳跃基金财富净值的 20%，本基金抓有单只 中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金财富净值的 10%；   （18）本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预料不得跳跃基金财富净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金看管东谈主之外的要素以致基金不顺应该 比例物化的，基金看管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （21）本基金投资存托凭证的比例物化依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并筹画；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资物化。   除第（2）、        （13）、（19）和（20）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、 基金边界变动等基金看管东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 看管东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法则另有规 定的从其章程。   基金看管东谈主应当自基金合同收效日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述物化，如适用于本基金，基金看管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干物化或以变更后的章程为准，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向基金看管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不耿介的证券交易行为；   （6）法律法则和中国证监会章程不容的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述物化，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干物化。                                         托管公约 者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当顺应基金的投资指标和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联交易应提交基金看管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金看管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金看管东谈主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金看管东谈主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，笃定顺应条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应研究章程进行监督。对于不顺应章程的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却履行，并讲演基金看管东谈主。   本基金投资银行进款应顺应如下章程： 格境外基金投资东谈主托管东谈主履历的买卖银行。 的统一银行进款不得跳跃基金财富净值的 30%。   研究法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资战略，基金公司履行顺应门径后， 可相应调节投资组合物化的章程。 岗亭职责、风险戒指纪律和监察稽核轨制，切实防御研究风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户府上、投资指示、进款证实书等 研究文献，切实履行托管职责。   （1）基金看管东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智力等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥形成基金财产失掉的， 由基金看管东谈主承担连累。   （2）基金看管东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的失掉。流动性风险主 要包括基金看管东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可振奋基金普通结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而触及的利息失掉影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金看管东谈主须加强里面风险戒指轨制的设备。如因基金看管东谈主职工的个东谈主行动导致                                         托管公约 基金财产受到失掉的，需由基金看管东谈主承担由此形成的失掉。   （4）基金看管东谈主投资银行进款时，应就相做事宜在更新招募讲明书中给以线路，进行风 险揭示。   （5）基金看管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格驯服《基金法》                                     、《运作办 法》等研究法律法则，以及国度研究账户看管、利率看管、支付结算等的各项章程。   (三)基金投资银行进款公约的签订、账户开设与看管、投资指示与资金划拨、账目查对、 到期兑付、提前支取和文献维持   （1）顺应履历的进款银行，基金看管东谈主应与进款银行总行或其授权分行签订《基金进款 业务总体蛊惑公约》（以下简称《总体蛊惑公约》），笃定《进款公约书》的方式范本。《总体 蛊惑公约》和《进款公约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金看管东谈主共同约定。   （2）基金看管东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方式、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐述及兑付办法。   （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送进款证 实书或其他灵验进款凭证的，基金看管东谈主应在《进款公约书》中章程基金托管东谈主可向进款分 支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构止境上司行应予配合。   （4）基金看管东谈主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切连累。   （5）基金托管东谈主依据相干法则对《总体蛊惑公约》和《进款证实书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （1）基金投资于银行进款时，基金看管东谈主应当依据基金看管东谈主与进款银行签订的《总体 蛊惑公约》     ，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）基金看管东谈主发送投资指示应采选加密传真方式或两边约定的其他方式。   进款投资指示包括进款资金划拨指示、提前支取进款指示等。   基金看管东谈主应按照法律法则和基金合同及托管公约的章程向基金托管东谈主发送进款投资指                                     托管公约 令。对于基金看管东谈主依约定门径发出的指示，基金看管东谈主不得否定其效率。   指示发出后，基金看管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金看管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主履行投资指示留出履行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出饱和的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的失掉 由基金看管东谈主承担。   （2）投资指示的阐述   基金托管东谈主应指定专东谈主接管基金看管东谈主的指示，预先讲演基金看管东谈主其名单，并与基金 看管东谈主约定指示发送和接管方式。投资指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即 审慎考据研究内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的履行   基金托管东谈主考据投资指示后，应实时履行。   若因基金托管东谈主症结以致资金未能实时到账或者投资指示履行差错所形成的失掉由基金 托管东谈主承担。   若基金托管东谈主未能履行或仅可部分履行投资指示（不管因基金托管东谈主原因如故基金看管 东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话讲演基金看管东谈主。   （1）资金划拨   基金看管东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规依期限内履行。进款资金只可 存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）进款证实书等进款凭证领取   进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证称呼，该进款证实书为 基金托管东谈主进款阐述或到期支款的灵验凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的会 计主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，用特快专递将进款证实 书原件寄送基金托管东谈主指定研究东谈主；若开户行代为维持存单的，由进款行分支机构指定管帐 主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （3）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东谈主向进款银行提议补办肯求，基金看管东谈主 应督促进款银行尽快补办进款证实书或基金托管东谈主兑付时可行为兑付依据的进款讲明注解文献， 并按以上（2）的方式特快专递给托管东谈主。   （4）账目查对                                        托管公约   每个责任日，基金看管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   依期进款行应配合基金托管东谈主招商银行股份有限公司对“进款证实书”的询证，并在询 证函上加盖依期进款行公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （5）到期兑付 寄给进款银行分支机构指定的管帐主管。进款行未收到进款证实书原件的，应与基金托管东谈主 电话接洽。进款到期前基金看管东谈主与进款行阐述进款证实书收到并于到期日兑付进款本息事 宜。 进款行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金看管东谈主应将接洽收尾见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日讲演基金看管东谈主。 款证实书复印件上加盖公章并出具相干讲明注解文献后，与进款行指定管帐主管电话阐述后，存 款行分支机构应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。 当期利率和实质脱期天数支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性看管的需要等原因， 经向进款行讲明情理，基金看管东谈主不错提前支取一起或部分资金，但应继续按原成心率计提 利息，因提前支取导致的利息失掉应由基金看管东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金看管东谈主与进款行签订的《进款公约书》履行。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他灵验进款凭证， 同期传真复印件给基金托管东谈主和基金看管东谈主，并寄送原件给基金托管东谈主代为维持；若进款行 代为维持存单原件，进款行传真复印件给基金托管东谈主和基金看管东谈主   （2）进款证实书或其他灵验进款凭证原件由基金托管东谈主维持。基金托管东谈主发现基金看管 东谈主在采纳进款银行时有违反研究法律法则的章程及《基金合同》的约定的行动，应实时以书 面神情讲演基金看管东谈主在 10 个责任日内纠正。基金看管东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能 在 10 个责任日内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管东谈主发现基金看管东谈主有首要 违法行动，应立即叙述中国证监会，同期讲演基金看管东谈主在 10 个责任日内纠正或拒却结算，                                         托管公约 若基金看管东谈主拒不履行形成基金财产的失掉，基金托管东谈主不承担任何连累。   （四）本基金投资中小企业私募债券的应顺应证监会《对于证券投资基金投资中小企业 私募债券研究问题的讲演》等研究法律法则的章程。   基金看管东谈主应在基金初度投资中小企业私募债券前，向基金托管东谈主提供经基金看管东谈主董 事会批准的研究基金投资中小企业私募债券的投资有经营进程、风险戒指轨制、流动性风险处 置预案、信用风险处置预案等。 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。 积极灵验的纪律，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活迂回时，基金看管东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。 债券的额度和比例进行监督。若是基金看管东谈主对相应风险戒指轨制进行修改的，应实时改造 后讲演基金托管东谈主。 常情况，应实时以书面神情讲演基金看管东谈主。基金看管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金看管东谈主接到讲演后应实时查对并向基金托管东谈主讲明原因和处分纪律。基金托 管东谈主有权随时对所讲演县项进行复查, 督促基金看管东谈主改正。基金看管东谈主违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   如因阛阓变化，基金看管东谈主投资的中小企业私募债券跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权 要求基金看管东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券调节至章程的比例要求。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金看管东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金看管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则及 行业尺度的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金看管东谈主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金 托管东谈主，不然由此形成的失掉应由基金看管东谈主承担。基金看管东谈主应严格按照交易敌手名单的 范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金看管东谈主是否按事前提供的银行间 债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金看管东谈主不错调节交易敌手名单，但应                                        托管公约 将调节收尾至少提前一个责任日书面讲演基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金看管东谈主根据阛阓需要临时调节 银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明情理，并在与交易敌手发生交 易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金看管东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金看管东谈主笃定 的时候内仍未承担负约连累止境他相干法律连累的，基金看管东谈主不错对相应失掉先行给以承 担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金看管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金看管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇连累。   （六）本基金投资领会受限证券，应驯服《对于法式基金投资非公开刊行证券行动的紧 急讲演》、《对于基金投资非公开刊行股票等领会受限证券研究问题的讲演》等研究法律法则 章程。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等领会受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 连累公司或中央国债登记结算有限连累公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银 行间债券阛阓交易的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何神情的保证金，法律法则或中国证监会 另有章程的除外。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则或中国证监会另有章程的除 外。 会批准的研究基金投资领会受限证券的投资有经营进程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金看管东谈主还应提供基金看管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资领会受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金看管东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管                                        托管公约 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   基金看管东谈主对本基金投资领会受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有 效的纪律，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活迂回时，基金看管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总共失掉。对本基金因投资领会受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何连累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金看管 东谈主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。   由于基金看管东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担连累。 券的行动。如发现基金看管东谈主违反了《基金合同》、《托管公约》以止境他相干法律法则的有 关章程，应实时讲演基金看管东谈主，并禀报中国证监会，同期采选合理纪律保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金看管东谈主的行恶、违法以及违反《基金合同》、《托管公约》的投 资指示不予履行，独立即讲演基金看管东谈主纠正，基金看管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会叙述。   （七）基金看管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、辛劳守法的原则进行中期单据的投资业务。基金看管东谈主根据法律、法则、监 管部门的章程，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资看管办法》                               （以下简称《轨制》）                                        ， 以法式对中期单据的投资有经营进程、风险戒指。基金看管东谈主《轨制》的内容与本公约不一致 的，以本公约的约定为准。   （1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应顺应法律、法则及《基金合同》 中对于该基金投资固定收益类证券的相干比例；   （2）基金看管东谈主看管的一起公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据预料不跳跃该 期证券的 10%。                                      托管公约   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否顺应比例物化进行过后监督，如发现非常情况，应 实时以书面神情讲演基金看管东谈主。基金看管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金看管东谈主接到讲演后应实时查对并向基金托管东谈主讲明原因和处分纪律。基金托管东谈主有权随 时对所讲演县项进行复查, 督促基金看管东谈主改正。基金看管东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应叙述中国证监会。 金看管东谈主在 10 个交易日内将中期单据调节至章程的比例要求。   （八）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金财富净值筹画、 基金份额净值筹画、基金参考份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金看管东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违反法律法则、 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式讲演基金看管东谈主限期纠 正。基金看管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看管东谈主收到讲演后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲演，基金看管东谈主应以书面神情给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金看管东谈主改正。基金看管东谈主对基金托管东谈主 讲演的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十）基金看管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金看管东谈主应在章程时候 内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金 合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金看管东谈主应积极配合 提供相干数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金看管东谈主依据交易门径一经收效的指示违反法律、行政法 规和其他研究章程，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金看管东谈主实时纠正，由此造 成的失掉由基金看管东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金看管东谈主有首要违法行动，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金看管东谈主限期纠正。                                      托管公约         四、基金看管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金看管东谈主筹画的基金财富净值和基金份额净值、参考净值、根据基金看管东谈主指示办理计帐 交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金看管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看管、未 履行或无故蔓延履行基金看管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本公约止境他研究章程时，应实时以书面神情讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到书面讲演后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神情给基金看管东谈主发出回函，讲明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金看管东谈主有权随时对 讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金看管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金看管东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在章程 时候内回答并改正，或就基金看管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金看管东谈主核查托管财产的圆善性和真正性。   （四）基金看管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时叙述中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正收尾叙述中国证监会。                                      托管公约                  五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 经基金看管东谈主的耿介指示，不得自走时用、刑事连累、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 实质灵验戒指下的财富及什物证券等在基金托管东谈主维持时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的连累。 并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金看管 东谈主采选纪律进行催收。基金看管东谈主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金看管东谈主应负责向 研究当事东谈主追偿基金财产的失掉。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）止境收益；由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方 的讹诈、武断、罪戾或歇业等原因给基金财富形成的失掉等不承担连累。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金看管东谈主开立并看管。 有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金看管东谈主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金看管东谈主应遴聘具 有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。                                         托管公约   （三）基金资金账户的开立和看管 户”）   ，维持基金的银行进款，并根据基金看管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“国 泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金（产物称呼）”，预留印鉴为托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 看管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金看管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东谈主计帐责任，基金 看管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限连累公司的章程履行。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按研究章程开立、使用并看管；若无相干章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）债券托管专户的开设和看管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限连累公司的有 关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和看管 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金看管东谈主应以书面                                         托管公约 神情将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由看管东谈主进行，重置后务必及 时讲演托管东谈主。   基金托管东谈主和基金看管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。看管东谈主保证所 提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给托管 东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按研究章程使用 并看管。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的维持   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持 库，或存入银行间阛阓登记结算机构、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公 司或单据营业中心的代维持库，什物维持凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金看管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主除外机构实质灵验戒指的有价凭证不承担维持连累。   （八）与基金财产研究的首要合同的维持   由基金看管东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金看管东谈主、 基金托管东谈主维持。除本公约另有章程外，基金看管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同应保证基金看管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金看管东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金看管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金看管东谈主 负责。首要合同的维持期限为基金合同绝交后 15 年。                                         托管公约               六、指示的发送、阐述及履行   基金看管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨止境他款项付款指示，基金托 管东谈主履行基金看管东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等研究事项。   （一）基金看管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权讲演的内容：基金看管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲演（以下称“授权通 知”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权讲演的内容包括被授权东谈主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权讲演应加盖基金看管东谈主公司公章并写明收效时候。   基金看管东谈主和基金托管东谈主对授权讲演负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   投资指示是在看管本基金时，基金看管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金看管东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及履行的时候和门径 限和交易权限内依照授权讲演的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金看管东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金看管东谈主在发送指示时，应确保相干出款账户有饱和的资金余额，并 为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时候。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金看管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金看管东谈主应于交易日历货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金看管东谈主应与基金托管东谈主阐述已完成交易单元和 推动代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金看管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东谈主。基金看管东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金看管东谈主应于行权日 15:00 前将需要委派的行                                         托管公约 权金额及用度书面讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定时候出款的交易指示，基金看管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金看管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应戮力配合出款，但如未 能出款时基金托管东谈主不承担连累。 认。指示以取得基金托管东谈主阐述该指示已告成接管之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授 权讲演”发出的指示，基金看管东谈主不得否定其效率。 考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时履行，不得延误。   普通情况下由基金托管东谈主依据基金看管东谈主发出的进出金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他关键情况时，基金看管东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金看管东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金看管东谈主讲演期货公司进行入金操作，出金由 基金看管东谈主讲演期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金看管东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往银行托管账户。   履行完期货出金或入金的操作后，基金看管东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   （四）基金看管东谈主发送作假指示的情形和处理门径   基金看管东谈主发送作假指示的情形包括指示违反法律法则和基金合同，指示发送东谈主员无权 或突出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或要素不全导致无法履行等情形， 基金托管东谈主应实时与基金看管东谈主进行电话阐述，暂停指示的履行并要求基金看管东谈主从头发送 指示。基金托管东谈主有权要求基金看管东谈主传真提供相干交易凭证、合同或其他灵验管帐府上， 以确保基金托管东谈主有饱和的府上来判断指示的灵验性。基金托管东谈主待收王人相干府上并判断指 令灵验后从头出手履行指示。基金看管东谈主应在合理时候内补充相干府上，并给基金托管东谈主预 留必要的履行时候。在指示未履行的前提下，若基金看管东谈主取销指示，基金看管东谈主应在原指 令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话讲演基金托                                        托管公约 管东谈主。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金看管东谈主发送的指示有可能违反《基金法》                             、《试点办法》                                   、本公约或其 他研究法律法则的章程时，应暂缓履行指示，并实时讲演基金看管东谈主，基金看管东谈主收到讲演 后应实时查对并纠正；如相干交易已收效，则应讲演基金看管东谈主在 10 个责任日内纠正，并报 告中国证监会。   （六）基金托管东谈主未按照基金看管东谈主指示履行的处理方法   对于基金看管东谈主的灵验指示和讲演，除非违反法律法则、基金合同、托管公约，基金托 管东谈主不得无故拒却或拖延履行。基金托管东谈主未按照基金看管东谈主顺应法律法则、基金合同及本 公约章程的灵验指示履行或拖延履行基金看管东谈主的前述灵验指示，以致基金的利益受到挫伤 的，基金托管东谈主应负抵偿连累。   除因有意或罪戾以致基金的利益受到挫伤而负抵偿连累外，基金托管东谈主对履行基金看管 东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿连累。   （七）更换被授权东谈主员的门径   基金看管东谈主撤换被授权东谈主员或转换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金看管东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金看管东谈主公司 公章的书面变更讲演，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演，经基金看管东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金看管东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐述后，于授权讲演载明的生 效时候收效。基金看管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更讲演的底本送交基金托管东谈主。变更通 知书书面底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换接管基金看管东谈主指示的东谈主员，应提前讲演基金看管东谈主。   （八）指示的维持   指示若以传真神情发出，则底本由基金看管东谈主维持，基金托管东谈主维持指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干连累   对基金看管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所形成的失掉由基金看管东谈主承担。因基金看管东谈主原因形成的传输不足时、未能留出饱和履行 时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述以致资金未能实时计帐或交易失败所形成的失掉 由基金看管东谈主承担。基金托管东谈主正确履行基金看管东谈主发送的灵验指示，基金财产发生失掉的， 基金托管东谈主不承担任何神情的连累。在普通业务受理渠谈和指示章程的时候内，因基金托管                                      托管公约 东谈主原因未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主本旨担相应 的连累，但如遭逢不可抗力的情况除外。  基金托管东谈主根据本公约相干章程履行神情审核职责，若是基金看管东谈主的指示存在事实上 未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权讲演等情形，基金托管东谈主不承担因履行研究指示 或拒却履行研究指示而给基金看管东谈主或基金财富或任何第三方带来的失掉，一起连累由基金 看管东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽神情审核义务履行指示而形成失掉的情形除外。                                        托管公约             七、交易及计帐交收安排  （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货假想机构  基金看管东谈主应假想采纳代理证券买卖的证券假想机构的尺度和门径，并按照研究合同和 章程利用基金财产投资职权而本旨担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资主义等。基金 看管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券假想机构，使用其交易单元行为基金的交易单元。 基金看管东谈主和被选中的证券假想机构签订托福公约，基金看管东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 将交易单元租用公约及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接管结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券假想机构委派。基金看管东谈主应根据研究章程，在基金的半年 度叙述和年度叙述中将所选证券假想机构的研究情况、基金通过该证券假想机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等给以线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面神情讲演基金托管东谈主。  基金看管东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的相干章程履行，若无明确章程的，可参照研究证券买 卖、证券经纪机构采纳的执法履行。  基金看管东谈主所采纳的期货公司负责办理托福财富的期货交易的计帐交割。 证金监控中心方式清楚本产物成交收尾的交易结算叙述及参照保证金监控中心方式制作的显 示本产物期货保证金账户权益气象的交易结算叙述。经基金托管东谈主同意，可采选电子邮件的 传送方式行为济急备份方式传输当日交易结算数据。  普通情况下当日交易结算叙述的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金看管东谈主应实时讲演基金托管东谈主，并在收复后后见知期货公司立 即发送至基金托管东谈主，并电话阐述数据接管气象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向 基金看管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金看管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东谈主，并电话阐述数据接管气象。  由于交易结算叙述的记录事项出现与实质交易收尾和权益不符形成本基金估值筹画作假 的，应由基金看管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担连累。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排                                        托管公约  基金看管东谈主和基金托管东谈主在托福财产场内计帐交收及相干风险戒指方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求履行。  （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本章程 基金看管东谈主应酬传递的申购、赎回、退换敞开式基金的数据真正性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金看管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述研究数据，并保证相干数据的准确、圆善。 管东谈主发送研究数据，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商处分处理方式。基金 看管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究章程保存。 行。不然，由基金看管东谈主承担相应的连累。  为振奋申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金看管东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构看管。 账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演 基金看管东谈主采选纪律进行催收，由此形成基金失掉的，基金看管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 基金的失掉。  拨付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不承担连累；如系 基金看管东谈主的原因形成，连累由基金看管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。  除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资研究的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金看管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。  资金指示的方式、内容、发送、接管和阐述方式等与投资指示沟通。  （四）资金净额结算                                         托管公约   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金看管东谈主提供顺应方式，便于基金看管东谈主进行查询和账 务看管。当存在资金账户净应收额（不包含申购费）时，基金看管东谈主应在交收日 15:00 时之 前从基金计帐账户划往基金资金账户，基金看管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询收尾；当 存在资金账户净应付额（包含赎回产生的应付用度）时，基金托管东谈主按照基金看管东谈主的划款 指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金看管东谈主通过基金托管东谈主提供 的方式查询收尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基 金看管东谈主，托管东谈主不承担连累；如系基金看管东谈主的原因形成，连累由基金看管东谈主承担，基金 托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 章程在中国证监会指定引子上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将分成款划往基金计帐账户。                                          托管公约            八、基金财富净值筹画、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的筹画、复核与完成的时候及门径   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金看管东谈主每个责任日筹画基金财富净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程 公告。   基金看管东谈主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看管东谈主对外公布。 基金的基金管帐连累方由基金看管东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金看管东谈主对基金财富净值的计 算收尾对外给以公布。   （二）基金财富的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交易步地的交易日以及国度法律法规定程需要对外 线路基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   （1）估值依据及原则   估值应顺应本合同、           《证券投资基金管帐核算业务指挥》、证监管帐字[2007]21 号《对于 证券投资基金履行估值业务及份额净值计价研究事项的讲演》、中国证监会 [2008]38 号公告《对于进一步法式证券投资基金估值业务的带领主意》止境他法律、法则的 章程，如法律法则未作念明确章程的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。财富看管东谈主、 财富托管东谈主的估值数据应依据正当的数据开头零丁取得。                                       托管公约  （2）估值的基本原则： 无市价，但最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，应采选最近交易市价笃定公允价值。如估值日无市价，且最近交易日后经济环境 发生了首要变化且证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，应参考肖似投资品种的 现行市价及首要变化要素，调节最近交易市价，笃定公允价值。有充足字据标明最近交易市 价不可真正反馈公允价值的，应酬最近交易的市价进行调节，笃定公允价值。 价钱考据具有可靠性的估值技巧笃定公允价值。运用估值技巧得出的收尾，应反馈估值日在 公谈条件下进行普互市业交易所采选的交易价钱。采选估值技巧笃定公允价值时，应尽可能 使用阛阓参与者在订价时研讨的总共阛阓参数，并应通过依期校验，确保估值技巧的灵验性。 理东谈主应根据具体情况与托管东谈主进行约定，按最能顺应反馈公允价值的价钱估值。  (1)证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及首要变化要素，调节最近交易市价，笃定公允价钱； 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调节最近交易市价，笃定公允价钱； 估值技巧笃定其公允价值进行估值。如成本有时近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的 顺应性，并在情况发生转换时作念出顺应调节。  (2)处于未上市时代的有价证券应分手如下情况处理：                                         托管公约 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 跃阛阓上未经调节的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行调节，阐述计量日的公允价值；对于不存在 阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则采选估值技巧笃定公允价值； 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究章程确 定公允价值。  (3)对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市 场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明 显各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  (4)统一债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。  (5)进款的估值方法  抓有的银行依期进款或讲演进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。  (6)因抓有股票而享有的配股权，以及住手交易但未行权的权证，采选估值技巧笃定公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  (7)基金投资的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采选最近交易日结算价估值。国度有最新章程 的，按其章程进行估值。  (8)本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值价钱数据。  (9)如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金看管东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  (10)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度有最新章程的， 按其章程进行估值。                                               托管公约   (11)相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   如基金看管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反本公约订明的估值方法、门径及相干法律 法则的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，双 方协商处分。   根据研究法律法则，基金财富净值筹画和基金管帐核算的义务由基金看管东谈主承担。本基 金的基金管帐连累方由基金看管东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主意，按照基金看管东谈主对基金财富净值的筹画 收尾对外给以公布。   (1)基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目 筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金看管东谈主每个责任日筹画基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。   (2)基金看管东谈主应每个责任日对基金财富估值。但基金看管东谈主根据法律法则或本公约的规 定暂停估值时除外。基金看管东谈主每个责任日对基金财富估值后，将基金份额净值收尾发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看管东谈主按约定对外公布。   基金看管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的纪律确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为基金份额净值 作假。   本公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   (1)估值作假类型   本基金运作过程中，若是由于基金看管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自己的症结形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受失掉的，症结的连累东谈主应当对由于 该估值作假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利失掉按下述“估值作假处理原则”给予赔 偿，承担抵偿连累。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   (2)估值作假处理原则                                         托管公约 时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假连累方承担；由于估值作假连累方未及 时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成失掉的，由估值作假连累方对顺利失掉承担抵偿责 任；若估值作假连累方一经积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未 更正，则其应当承担相应抵偿连累。估值作假连累方应酬更正的情况向研究当事东谈主进行阐述， 确保估值作假已得到更正； 作假的研究顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责； 方仍应酬估值作假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值作假连累方应抵偿受损方的失掉，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求委派欠妥得利的职权；若是取得欠妥 得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加 上一经取得的欠妥得利返还的总和跳跃其实质失掉的差额部分支付给估值作假连累方；   (3)估值作假处理门径   估值作假被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下： 作假的连累方； 失； 进行更正，并就估值作假的更正向研究当事东谈主进行阐述。   (4)基金份额净值估值作假处理的方法如下： 采选合理的纪律留心失掉进一步扩大； 监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看管东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；                                         托管公约 理东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的连累，经阐述后按以下要求进行抵偿：  ①本基金的基金管帐连累方由基金看管东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金看管东谈主的建议履行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的失掉，由基金看管东谈主负责赔付。  ②若基金看管东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主形成失掉的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金看管东谈主与基金托管东谈主按照症结进程各自承担相应的连累。  ③如基金看管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画收尾，诚然屡次从头筹画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金看管东谈主的筹画收尾对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的失掉，由基金看管东谈主负责赔付。  ④由于基金看管东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                  ，进而导致基 金份额净值筹画作假而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的失掉，由基金看管东谈主负责赔付。 战略变更、阛阓执法变更等，基金看管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、顺应、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该作假而形成的基金份额净值筹画作假，基金看管东谈主、基金托管 东谈主免除抵偿连累。但基金看管东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的纪律收缩或摒除由此形成的 影响。 东谈主筹画收尾为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。  (1)基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。  (2)因不可抗力或其他情形以致基金看管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时。  (3)当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基 金看管东谈主应当暂停估值。  (4)出现导致基金看管东谈主不可出售或评估基金财富的关键事故时。  (5)法律法则、中国证监会和基金合同、公约认定的其它情形。  用于基金信息线路的基金财富净值和基金份额净值由基金看管东谈主负责筹画，基金托管东谈主                                       托管公约 负责进行复核。基金看管东谈主应于每个敞开日交易完了后筹画当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画收尾复核阐述后发送给基金看管东谈主，由基 金看管东谈主对基金净值给以公布。  基金看管东谈主或基金托管东谈主按上述“3.估值方法”的第(9)项进行估值时，所形成的误差不 行为基金财富估值作假处理。  证券/期货交易所及注册登记机构发送的数据作假，研究管帐轨制变化或者由于其他不可 抗力等，基金看管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、顺应、合理的纪律进行查验，但未能 发现作假的，由此形成的基金财富估值作假，基金看管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿连累。但基 金看管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的纪律收缩或摒除由此形成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主袋账户 的种种基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。  （三）基金份额净值作假的处理方式  基金看管东谈主及基金托管东谈主应当按照本公约的约定处理份额净值作假。  （四）基金管帐轨制  按国度研究部门章程的管帐轨制履行。  （五）基金账册的建立  基金看管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，分别独随即树立、登录和维持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金看管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金看管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金财富净值的筹画和公告的，以基金看管东谈主的账册为准。  （六）基金财务报表与叙述的编制和复核  基金财务报表由基金看管东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金看管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲演基金看管东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据透顶一致。                                          托管公约   基金看管东谈主、基金托管东谈主应当在每月完了后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度完了之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年完了之日起 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度研究章程为准。基金年度叙述的财务管帐叙述应 当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金看管东谈主不错不编制当期季度叙述、半年度报 告或者年度叙述。   （七）基金看管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制收尾。                                   托管公约             九、基金收益分拨 基金看管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                        托管公约                十、基金信息线路   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金看管东谈主应按法律法则、基金合同的研究章程进行信息线路，拟公开披 露的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》止境他有 关章程进行信息线路外，基金看管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金看管东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管公约、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额累计 净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金半年度叙述和基 金季度叙述）、临时叙述、清楚公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资股指期货、中小企业私 募债、非公开刊行股票、财富支抓证券、实施侧袋机制时代的信息线路和中国证监会章程的 其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券相干业务履历的管帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金看管东谈主在信息线路中的职责和信息线路门径   基金托管东谈主和基金看管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，浑厚 信用，严守奥妙。基金看管东谈主负责办理与基金研究的信息线路事宜，对于根据相干法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金看管东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金看管东谈主)复核的信息，基金看管东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应见知基金托管东谈主(或基金看管东谈主)。   基金看管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时线路 的义务。   基金看管东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定引子线路。根据法律法则应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将在基金托管东谈主的                                        托管公约 互联网网站公开线路。  当出现下述情况时，基金看管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相干信息：  (1)不可抗力；  (2)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  (3)占基金止境比例的投资品种的估值出现首要转换，而基金看管东谈主为保障投资东谈主的利 益，决定蔓延估值；  （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。  按研究章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金看管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金看管东谈主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项时，按基金合同章程公布。  给以线路的信息文本，存放在基金看管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金看管东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容透顶一致。                                         托管公约                     十一、基金用度   （一）基金用度的种类   (二)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的看管费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。看管费的筹画方法如下：   H＝E×1.00%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金看管费   E 为前一日的基金财富净值   基金看管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金看管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个责任日内从基金                                           托管公约 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。筹画方法如下：   H=E×0.25%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额销售管事费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金看管东谈主，由基金看管东谈主代付给销售机构。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约章程，按费 用实质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户用度，由基 金看管东谈主于产物成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义 务。   (三)不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 失；   (四)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取看管费，详见招募讲明书 的章程。   (五)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。                                     托管公约  (六)基金看管费、基金托管费的调节  在法律法规定程的范围内，基金看管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可酌情缩短基金看管 费和基金托管费费率，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金看管东谈主必须最迟于新的费率 实施前依照《信息线路办法》的研究章程在指定引子上刊登公告。                                        托管公约              十二、基金份额抓有东谈主名册的维持   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金看管东谈主的指示编制和维持，基金看管东谈主和 基金托管东谈主应分别维持基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善维持，则按相 关法律法则承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金看管东谈主应将研究府上送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金看管东谈主和托管东谈主不得 将所维持的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义务。                                          托管公约              十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金看管东谈主应保存基金财产看管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上。基金看管东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程的期限维持。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金看管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相应 文献。   （四）基金看管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。                                     托管公约         十四、基金看管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金看管东谈主职责绝交后，仍应妥善维持基金看管业务府上，保证不作念出对基金份 额抓有东谈主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金看管东谈主或临时基金看管东谈主实时办理基金看管 业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金看管东谈主或临时基金看管东谈主查对 基金财富总值和净值。  （二）基金托管东谈主职责绝交后，仍应妥善维持基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金看管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。  （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                                        托管公约                   十五、不容行动  本公约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金看管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金看管东谈主不公谈地对待其看管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金看管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金看管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。  （五）基金看管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和看管过程中任何尚未按法律法则 章程的方式公开线路的信息。  （六）基金看管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金看管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等看管东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事连累基金财产，根据基金看管东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行刑事连累的除外。  （九）法律法则和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法则研究章程，由中 国证监会章程不容基金看管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                       托管公约       十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更门径  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约绝交出现的情形 月内无其他顺应的托管机构链接其原有职权义务； 月内无其他顺应的基金看管公司链接其原有职权义务；  （三）基金财产的计帐  基金看管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                     托管公约                   十七、负约连累  （一）基金看管东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的，应当承担违 约连累。  （二）基金看管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合 同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行动 照章承担抵偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当根据各自 的症结进程分别承担相应的连累。  （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就顺利失掉进行抵偿；给基金 财产形成失掉的，应就顺利失掉进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向负约方追 偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而形成的失掉等； 的失掉等； 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）止境收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方 的讹诈、武断、罪戾或歇业等原因给基金财富形成的失掉等。  （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的纪律，戮力 留心失掉的扩大。  （五）负约行动虽已发生，但本托管公约有时继续履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金看管东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。若基金看管东谈主或基金 托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。  （六）由于基金看管东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金看管东谈主和 基金托管东谈主诚然一经采选必要、顺应、合理的纪律进行查验，关联词未能发现作假的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金看管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿连累。关联词基金看管东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的纪律收缩或摒除由此形成的影响。                                     托管公约                十八、争议处分方式  各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应经友好协商处分。 如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为深圳市，按照届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各 方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、辛劳、守法地履行基金合同 和本托管公约章程的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统帅。                                        托管公约              十九、托管公约的效率  两边对托管公约的效率约定如下：  （一）基金看管东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会 的主意修改并谨慎签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管公约的 灵验期自其收效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式肆份，公约两边各抓壹份，剩余由基金看管东谈主根据需要上报监管机构 二份，每份具有同等法律效率。                                    托管公约                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金看管东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、研究法律法则等章程协商办理。                              托管公约           二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                    托管公约 （本页为《国泰量化收益生动配置搀杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金看管东谈主：国泰基金看管有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日