国泰中证 500 指数增强型证券投资基金           托管契约    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司    基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                                                                                                                        托管契约                                                           目 录                                     托管契约   鉴于国泰基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的经历和智商，拟管 理国泰中证 500 指数增强型证券投资基金；   鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和智商；   鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金 的基金管理东谈主，宁波银行股份有限公司拟担任国泰中证 500 指数增强型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有一样的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解释。                                            托管契约                 一、 基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田营业检修区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织表情：有限包袱公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续时间：握续规画   规画范围：基金开导、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：660359.0792 万元东谈主民币   存续时间：握续规画   规画范围：招揽公众存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；从事银行卡业务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供督察箱工作；办理处所财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇存款、 贷款、汇款；外币兑换；海外结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单据的承                                托管契约 兑和贴现；外汇担保，经中国银行业监督管理机构、中国东谈主民银行和国度外汇管 理机关批准的其他业务。（照章须经批准的名堂，经相关部门批准后方可开展经 营举止）                                  托管契约        二、 基金托管契约的依据、目的和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下 简称“《流动性风险管理章程》”）、《证券投资基金信息表示内容与表情准则第 订。   （二）签订托管契约的目的   签订本契约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息表示及彼此监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）本基金信息表示事项以法律法次序程及基金合同“十八、基金的信息 表示”约定的内容为准。                                   托管契约      三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相关工夫系统，对基金实质投资是否适合基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通目的股票、权证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、中小企业私募债、处所政府债券、政府辅助机构债券、中期单据、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资 产辅助证券、债券回购、银行存款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、股票 期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证 监会相关章程。   本基金不错根据相关法律法例和计谋的章程参与融资和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，握有的现款或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如改日法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例猖狂，基 金管理东谈主在履行适正当子后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金所握有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于 港股通目的股票的比例不得越过股票钞票的 50%，投资于目的指数成份股过甚备 选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；                                     托管契约   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金以后，握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计缱绻），其市值不越过基金钞票净值的 10%，但皆备按照指数的构 成比例进行投资的部分不受前述猖狂；   （4）本基金管理东谈驾驭理的一起怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司 可通顺股票的 15%，本基金管理东谈驾驭理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%，但皆备按照指数的组成比 例进行投资的部分不受前述猖狂；   （5）本基金管理东谈驾驭理的一起基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计缱绻），不越过该证券的 10%，但皆备按照 指数的组成比例进行投资的部分不受前述猖狂；   （6）本基金握有的一起权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东谈驾驭理的一起基金握有的合并权证，不得越过该权证的   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票辅助证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金握有的一起钞票辅助证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （11）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票辅助证券的比例，不得超 过该钞票辅助证券范围的 10%；   （12）本基金管理东谈驾驭理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票辅助 证券，不得越过其种种钞票辅助证券共计范围的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票辅助证 券。基金握有钞票辅助证券时间，淌若其信用品级着落、不再适合投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；                                     托管契约   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票辅助证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握 有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差缱绻）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基 金钞票净值的 20%；   （17）本基金参与股票期权交易，应当顺服下列要求：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得越过基金钞票 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额目的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的钞票不得越过基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （20）本基金的基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；                                    托管契约   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的成分甚而基金不适合该比例猖狂的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （23）本基金投资存托凭证的比例猖狂依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并缱绻；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资猖狂。   除第（2）、        （13）、            （21）和（22）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、目的指数成份股调整、目的指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极度情形除外。法 律法例另有章程的从其章程。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估 值、交割等事宜另行具体协商。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述猖狂，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关猖狂或以变更后的章程为准。   （三）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 实质限制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵守 基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的甘心，并 按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分                                托管契约 之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资谢却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督表情对 基金管理东谈主基金投资谢却步履进行监督。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算表情。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算表情进行更新，新名单细当今已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算表情 的，应实时向基金托管东谈主讲明情理，协商处理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易 敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细目的时候前仍未承担失约包袱过甚他相关法 律包袱的，基金管理东谈主不错对相应亏蚀先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易表情进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何亏蚀 和包袱。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。初度                                    托管契约 投资通顺受限证券之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主签署风险限制补充契约。   本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期 限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有 锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中 央国债登记结算有限包袱公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 相关使命的落实和配合，并确保基金托管东谈主简略日常查询。因基金管理东谈主原因产 生的受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金钞票的包袱与 亏蚀，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及亏蚀，由基金管理东谈主 承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何表情的保证金。 风险采选积极有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如 因基金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活发愤时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管理东谈主违背基金合同或 预先细目的投资通顺受限证券的比例导致本基金出现亏蚀甚而基金托管东谈主承担 连带补偿包袱的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的亏蚀。 未能进行实时调整，基金管理东谈主应在两日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例顺服情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理使命方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）相关比例猖狂的履行情况。   （4）信息表示情况。                                    托管契约   （七）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行连络，负责评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单据的投资业务。基金管理 东谈主根据法律、法例、监管部门的章程，制定了经公司董事会批准的基金投资中期 单据相关轨制（以下简称“《轨制》”），以法式对中期单据的投资决策经由、风 险限制。基金管理东谈主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。 初度投资中期单据之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主签署风险限制补充契约。   中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应适正当律、法例及基金 合同中对于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限猖狂；   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否适合比例猖狂进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以电话或书面表情汇报基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到汇报后应实时查对并向基金托管东谈主 讲明原因和处理措施。基金托管东谈主有权随时对所汇报县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证 监会。 的成分，基金管理东谈主投资的中期单据越过投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主在 10 个交易日内将中期单据调整至章程的比例要求，中国证监会章程的 极度情形除外。   （八）本基金投资中小企业私募债券的应适合相关法律法例的章程。初度投 资中小企业私募债券之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主签署风险限制补充契约。 经基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策经由、风 险限制轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金管理东谈主应至少于初度履行中小企业私募债券相关投资指示之前两个工 作日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述府上后两个使命日内，以书面或其他两边认同的表情确                                  托管契约 认收到上述府上。 相关风险采选积极有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问 题。如因基金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活发愤时， 基金管理东谈主应在适正当律法例、基金合同的前提下确保基金的支付结算。 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。淌若基金管理东谈主对相应风险限制轨制 进行修改的，应实时立异后汇报基金托管东谈主。 督，如发现相称情况，应实时汇报基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基 金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到汇报后应实时查对并向基金托管东谈主讲明 原因和处理措施。基金托管东谈主有权随时对所汇报县项进行复查，督促基金管理东谈主 改正。基金管理东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金管理东谈主未就相应风险限制轨制的修 订实时汇报基金托管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主须承担连带责 任。   如因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金范围变化等不可归责于基金管理 东谈主的成分导致基金投资的中小企业私募债券越过投资比例的，基金托管东谈主有权要 求基金管理东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券调整至章程的比例要求，中 国证监会章程的极度情形除外。   （九）基金如投资银行存款，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同 的约定，事前细目适合条件的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。 当基金管理东谈主细目的存款银行名单发生变化时，基金管理东谈主应当实时汇报基金托 管东谈主。基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资银行 存款的交易敌手范围是否适合相关章程进行监督。基金管理东谈主在签署银行存款协 议前，应将起草的银行存款契约送基金托管东谈主审核。初度投资银行存款前，基金 管理东谈主应与基金托管东谈主签署风险限制补充契约。   （十）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值缱绻、种种别基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、                                   托管契约 基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等 表情汇报基金管理东谈主限期纠正，并实时向中国证监会敷陈。基金管理东谈主应积极配 合和协助基金托管东谈主的监督和核查，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明 违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主汇报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十二）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管契约对基金业求履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主 应在章程时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十三）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子依然顺利的指示违背法 律、行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金管 理东谈主，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担，并实时向中国证监会敷陈。   （十四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应实时敷陈中国证监 会，同期汇报基金管理东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金管理东谈主 无梗直情理，断绝、抵制对方根据本托管契约章程掌握监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教化仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                                  托管契约       四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金钞票净值、种种别基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关章程时，应实时以书面表情汇报 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到汇报后实时查对并以书面表情给基金管理 东谈主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管理东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以 供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时候内回话基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时敷陈中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、抵制对方根据本契约章程掌握监督权，或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教化仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。                                托管契约            五、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律包袱， 其债权东谈主不得对基金财产掌握请求冻结、扣押和其他权益。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。非因基 金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 户。 整与孤苦。 基金财产，如有极度情况两边可另行协商处理。 细目到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时汇报基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基 金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何 包袱。 基金财产。   （二）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金管理东谈主                                    托管契约 财务专用印记 1 枚、基金管理东谈主法定代表东谈主名章 1 枚，以及基金托管东谈主监管印记 定。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方书面甘心私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东谈主计帐使命，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程履行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关章程，以本基金步地在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市 场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主                                 托管契约 契约。   （五）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主盘问后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并管理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托 管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实质有用限制的证券不承担督察责 任，但基金托管东谈主应妥善督察督察凭证。   （七）与基金财产相关的要紧合同的督察   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的 原件。要紧合同的督察期限为基金合同隔绝后 15 年。                                           托管契约             六、 指示的发送、阐明及履行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款 指示，基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的 授权寄予书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权 文献应注明被授权东谈主相应的权限。 日历晚于其中注明的顺利日历，授权汇报自托管东谈主收到的日历起启动顺利。授权 汇报应以原件表情投递托管东谈主。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主显露。但法律法次序程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券进出库指示以过甚他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明及履行的时候和法子   基金管理东谈主发送指示应采选传真或邮件表情或其他基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同阐明的表情（基金管理东谈主的传真号码为 021-31801881，邮箱地址 为 oper_fa@gtfund.com，基金托管东谈主只接受此传真号码/邮箱的划款指示。若基金 管理东谈主传真号码/邮箱地址变更，应提前一个使命日以邮件或其他表情示知基金                                          托管契约 托管东谈主，而况赢得托管银行阐明启动顺利）。   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的规画权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定法子发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。但淌若基金管理东谈主依然毁灭或 改变对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的毁灭或改变基金管理东谈主已在指示 履行前按照本契约约定汇报基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本契约的约定表情 或两边认同的表情阐明后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱，授权已改变但未经基金托管东谈主阐明 的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话表情向基金托管东谈主阐明。基金托管东谈主 在复核后应在规如期限内履行，不得延误。基金管理东谈主发送划款指示时应同期向 基金托管东谈主发送必要的投资合同、用度发票（如有）等划款讲明注解文献的复印件。 但基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指示按照本契约的约定进行步地一致性审 查，基金托管东谈主不负责审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当 性、确凿性、好意思满性和有用性，基金管理东谈主应保证上述文献府上正当、确凿、完 整和有用。如因基金管理东谈主提供的上述文献分歧法、不确凿、不好意思满或失去遵守 而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何表情 的包袱。   基金管理东谈主应在交易已毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。淌若银行间簿记系统依然生成的交易 需要取消或隔绝，基金管理东谈主应书面汇报基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必 需的时候，一般为两个使命小时（基金托管东谈主使命时候是 8：30-11：30，13：30-17： 发送的，基金托管东谈主勤勉履行，但不成保证划账告捷，如有极度情况，两边协商 处理。因指示传输不足时、未能留出实足的划款时候，甚而资金未能实时到账所 形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。                                 托管契约   基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金管理东谈主的指示，预先汇报基金管理东谈主其名 单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接纳表情。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对相关内容及印鉴和签名进行步地一致性审查，如有疑问必 须实时汇报基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示履行完了后，基金托管东谈主应及 时汇报基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予履行，但应立即汇报基金管理东谈主，由 基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。在实时汇报后， 基金托管东谈主不承担因未履行该指示形成亏蚀的包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予履行，但应当立即汇报基 金管理东谈主，基金管理东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并汇报基金托管东谈主的时 间视为指示收到时候。   （四）基金管理东谈主发送无理指示的情形和处理法子   基金管理东谈主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示无理时，有权断绝执 行，并实时汇报基金管理东谈主改正。如需毁灭指示，基金管理东谈主应出具书面讲明， 并加盖业务用章。但基金托管东谈主因履行基金管理东谈主的正当指示而对基金财产形成 亏蚀的，基金托管东谈主不承担补偿包袱。基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的依据交易 法子依然顺利的指示对本基金钞票形成的亏蚀不承担补偿包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相关章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即汇报基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法   对于基金管理东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主违背本契约约定或法律 法次序程，未按照基金管理东谈主发送的指示履行，应在发现后实时采选措施赐与弥                                 托管契约 补；若对基金管理东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由 此形成的径直亏蚀。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金管理东谈主更换被授权东谈主、改变或隔绝对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 使命日，以书面表情（以下简称“授权变更汇报书”）汇报基金托管东谈主，同期基金 管理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基 金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更汇报书原件应加盖公章并由法定代表东谈主 或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权变 更汇报书自注明的顺利日历或基金托管东谈主收到之日两者孰晚顺利，原授权文献同 时废止。被授权东谈主变更汇报顺利前，基金托管东谈主仍应按原约定履行指示，基金管 理东谈主不得否定其遵守。基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过 灌音电话汇报基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接纳指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行步地一致性检查，如发现问题，应实时敷陈基金 管理东谈主，基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担 补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。   指示原本由基金管理东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东谈主收到的业务指示传真件为准。                                 托管契约             七、 交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券规画机构和期货交易的期货交易经纪机构   基金管理东谈主应假想遴荐代理证券买卖的证券规画机构的圭臬和法子。基金管 理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券规画机构，租用其交易单元算作基金的 专用交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券规画机构签订寄予契约，基金管理东谈主 应提前汇报基金托管东谈主。基金管理东谈主应根据相关章程，在基金的半年度敷陈和年 度敷陈中将所选证券规画机构的相关情况、基金通过该证券规画机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表示，并将上述情况及基金交易单元号、 佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情汇报基金托管东谈主。因相关法律 法例或交易法律解释的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相关交易法律解释为准。   基金管理东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪公司，并与其签订期货 经纪合同。其他事宜根据法律法例、基金合同的相关章程履行，若无明确章程的， 可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的法律解释履行。基金管理东谈主所遴荐的期货 公司负责办理寄予钞票的期货交易的计帐交割。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》、                              《证券结算保 证金管理办法》，在每月第二个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结 算参与东谈主的最低结算备付金名额或结算保证金进行从头核算、调整，基金管理东谈主 应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额，留出实足资金头 寸，以保证日常交收。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结 算备付金和证券结算保证金当日，在资金诊治表中反应调整后的最低备付金和证 券结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证 券登记结算有限包袱公司细目的实质下月最低备付金和证券结算保证金数据为 依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。                                       托管契约   对于港股通交易的交易资金，托管东谈主于港股通交易日（T 日），根据中国结 算缱绻的资金计帐数据，分别用以缱绻托管钞票的应收或应付净额，形成托管资 产当日交易计帐效果。管理东谈主应保证在港股通交易日( T 日)下一使命日（T+1 日） 股通交易计帐效果为净应付的，托管东谈主于 T+1 日 14:00 扣收应付资金。对于 T 日港股通交易的计帐效果为净应收的，托管东谈主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资 金。   淌若因为基金托管东谈主自身原因在计帐上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责补偿；淌若因为基金管理东谈主未事前汇报基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主接纳数据不好意思满，形成计帐差错的包袱由基金管理东谈主承担；淌若 因为基金管理东谈主未事前汇报需要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管 理东谈主承担；淌若由于基金管理东谈主违背阛阓操作法律解释的章程进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐发愤和风险的，基金托管东谈主发现后应立即汇报基金管理东谈主，由 基金管理东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票 形成的径直亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理 东谈主应在 T+1 日上昼 11：30 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未遵守上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的 其他钞票形成的径直亏蚀由基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝履行基金管理东谈主发送的划款指示并同期 汇报基金管理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金管理东谈主在发送划款 指示时应充分商酌基金托管东谈主的划款处理时候，一般为 2 个使命小时。在基金资 金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律法例、基金合同、本协 议的指示不得拖延或断绝履行。                                    托管契约   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必 须保证今日整个实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录皆备一致。淌若实质 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不确凿，由此导致 的亏蚀由基金管理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券、期货账目的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券、期货账目，确保双 方账目相符。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 构负责。   基金管理东谈主应将每个怒放日的申购、赎回、转机怒放式基金的数据传送给基 金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、转机怒放式基金的数据确凿性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 使命日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一怒放日上述相关数据，并保证相关数据的 准确、好意思满。 电子数据和盖印顺利的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法日常发送， 两边可协商处理处理表情。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有 关章程保存。 关事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专                                      托管契约 用账户，该账户由注册登记机构管理。 细目到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时汇报基金管理东谈主采选措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、接纳和阐明表情等与投资指示一样。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项采选轧差交收的结算表情，基金托管账户与“注册登 记计帐账户”间，申购款实行 T+2 日交收；赎回款、转机款实行 T+3 日交收。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐遵守“净额计帐、净额交 收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转机转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转机转出款及转机费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额（不包含申购费）在当日 15:00 前 从“注册登记计帐账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即汇报 基金管理东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额（包含赎回产生的应付用度） 时，基金管理东谈主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管行按 管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记计帐账 户”，基金托管东谈主在资金划出后立即汇报基金管理东谈主进行账务处理。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时汇报基金管理东谈主划付，由此产生的责                                   托管契约 任应由基金管理东谈主承担。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时汇报基金托 管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。   （五）基金转机 应函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时候、法子及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届 时的公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）期货交易及计帐交收   基金管理东谈主所遴荐的期货公司负责办理寄予基金钞票的期货交易的计帐交 割；基金管理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、确凿 性负责。基金管理东谈主、基金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作 备忘录》，约定基金钞票在期货投资运作中的职责及义务。                                      托管契约            八、 基金钞票净值缱绻和管帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时候及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，国度另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主于每个使命日缱绻基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。   基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值。将种种别基金份额净值效果以双 方约定的表情提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的表情将复 核效果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和相关法律法例对外公 布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东谈主对基金钞票净值的缱绻效果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行存款 本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发                                 托管契约 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交易市价，细目公允价钱； 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 跃阛阓时采选估值工夫细目其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。   （2）处于未上市时间的有价证券应诀别如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调整， 阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则采选 估值工夫细目公允价值； 通过大量交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关章程细目公允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未掌握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别                                  托管契约 估值。   （5）存款的估值方法   握有的银行如期存款或契约存款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）因握有股票而享有的配股权，以及住手交易但未行权的权证，采选估 值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）基金投资的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）基金投资股票期权合约，一般以估值当期结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （9）估值波及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （10）本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （14）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金钞票净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主                                    托管契约 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的缱绻效果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的缺陷不算作基金份额净值无理处理。   （2）由于证券/期货交易所及注册登记机构发送的数据无理或者由于其他不 可抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行 检查，但未能发现无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施放松或 排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值无理的处理表情   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值无理，导致其他当事东谈主碰到亏蚀的， 舛错的包袱东谈主应当对由于该估值无理碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直亏蚀按 下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值无理包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理包袱方承担； 由于估值无理包袱方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值无理包袱方对径直亏蚀承担补偿包袱；若估值无理包袱方依然积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                                    托管契约 任。估值无理包袱方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得 到更正；   （2）估值无理的包袱方对相关当事东谈主的径直亏蚀负责，不对曲折亏蚀负责， 而况仅对估值无理的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理包袱方仍打发估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值无理责 任方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求寄托欠妥得利的权益；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和越过其实质亏蚀的差额部分支付给估值无理包袱方；   （4）估值无理调整采选尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的表情。   估值无理被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生 的原因细目估值无理的包袱方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的包袱方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防护亏蚀进一步扩大；   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。                                    托管契约   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 钞票价值时； 格且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独迅速教训、纪录和督察本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作 相关账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的缱绻和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时汇报基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月已毕后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度已毕之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年已毕之日起 60 日内完成基金半年度敷陈的编制；在每年已毕之日起 90 日内完成基金年度敷陈                                托管契约 的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。   （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。                                    托管契约                 九、 基金的收益与分派   （一）基金收益分派的原则 工作费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同中分派权； 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进 行收益分派； 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额握有东谈主 不遴荐，本基金默许的收益分派表情是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个使命 日内在指定序论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时候 不得越过 15 个使命日。                                 托管契约                十、 基金信息表示   （一）祛除义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予祛除。除按《基金法》、                              《信息表示办 法》  、基金合同过甚他相关章程进行信息表示外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予祛除。然则，如下情况不应 视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背祛除义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管契约、基金 钞票净值、种种别基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包 括基金年度敷陈、基金半年度敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、通晓公告、基 金份额握有东谈主大会决议、投资股指期货、股票期权、香港纠合交易所上市的港股 通目的股票、中小企业私募债、非公开导行股票、钞票辅助证券的相关公告、参 与融资和转融通证券出借交易的相关公告和中国证监会章程的其他信息。基金年 度敷陈需经具有从事证券相关业务经历的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示中的职责和信息表示法子   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，真诚信用，严守玄妙。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的表情和时 限履行信息表示义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过指                                 托管契约 定序论表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过 指定序论公开表示。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相关信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管理东谈主起草、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与表示的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                                    托管契约                    十一、    基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管理费的缱绻 方法如下：   H＝E×1.00%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.40%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）目的指数使用许可费   本基金算作指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。本基金的目的指数使用许可费 按前一日基金钞票净值的 0.016%的年费率计提，缱绻方法如下：   H= E×0.016%÷畴前天数   H 为逐日应计提的目的指数使用许可费   E 为前一日的基金钞票净值   目的指数使用许可费的收取下限为每季度东谈主民币 50,000 元，计费时间不足 一季度的，根据实质天数按比例缱绻。                                   托管契约   自基金合同顺利之日起，目的指数使用许可费逐日计提，按季支付。目的指 数使用许可费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于次季度前 10 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   中证指数有限公司根据相应指数使用许可契约变更上述目的指数使用许可 费费率和缱绻方法的，本基金将采选调整后的费率或方法缱绻指数使用许可费。 基金管理东谈主应实时汇报基金托管东谈主，并依影相关章程最迟于新的费率和缱绻方法 实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在指定序论上公告。   （五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、银行账户爱戴费、基金合同顺利后的信息表示用度、基金份额握有东谈主 大会用度、基金合同顺利后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、 因投资港股通目的股票而产生的各项合理用度等根据相关法律法例、基金合同及 相应契约的章程，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名堂 基金财产的亏蚀；    《国泰宁益如期怒放纯真建树混杂型证券投资基金基金合同》顺利前所发 生的相关用度； 目。   （七）《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》顺利前的相关费 用按那时有用的《国泰宁益如期怒放纯真建树混杂型证券投资基金基金合同》的 约定支付。   （八）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的相关用度由基金管理东谈主 垫付，运作后由基金管理东谈主于次日起 3 个使命日内向基金托管东谈主发送划付指示， 经基金托管东谈主复核后于 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金管理东谈主。   （九）基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售工作费的复核法子、 支付表情和时候                                  托管契约   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的相关章程进行复核。   基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累 计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托 管费、销售工作费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主，C 类基金份额的销售工作费经基金 管理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （十）违章处理表情   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与讲明解 释，如基金管理东谈主无梗直情理，基金托管东谈主可断绝支付。                                  托管契约         十二、   基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不成妥善督察，则按相关法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关府上送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和好意思满性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺服祛除义务。                                   托管契约          十三、   基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关府上。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、契约传真 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接纳相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担祛除义务并保存至少 15 年以上。                                  托管契约          十四、   基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金管理经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢免；   （3）照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计握有基金总份额   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在原任基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对 被提名的新任基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。新任基金管理东谈主应当适正当律法例 及中国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 个使命日内在指定序论公告；   （6）派遣：原任基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应当妥善督察基金管 理业务府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交 手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接纳。新任基金管理东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法次序程聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，                                  托管契约 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢免；   （3）照章驱散、被照章毁灭或者被照章晓谕歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或共计握有基金总份额   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被 提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议须经参加大会的基金份额握有东谈主所握表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过。新任基金托管东谈主应当适正当律法例及 中国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 个使命日内在指定序论上公告；   （6）派遣：原任基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善督察基金财产和基金托 管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法次序程聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，                                   托管契约 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：淌若基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后 2 个使命日内在指定序论上纠合公告。   （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接纳基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应赓续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤 的步履。                                托管契约                十五、    谢却步履  本契约当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主显露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法次序程的表情公开表示的信息。  （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者举止：  法律法例或监管部门取消上述猖狂，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关猖狂。                                托管契约  （十）法律法例和基金合同谢却的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程谢却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                   托管契约      十六、   托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）本托管契约的变更法子   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管契约进行修改。修改后的 新托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个使命日成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所出具法 律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；                                  托管契约   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因基金所握证券流动性受限等客不雅成分影 响情形下，基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况适合延长计帐期限。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。                                 托管契约                十七、    失约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不适合约定的， 应当承担失约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏蚀的补偿，仅限于径直损 失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔 偿；给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向失约方追偿。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的 措施，勤勉防护亏蚀的扩大。   （五）失约步履虽已发生，但本托管契约简略赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本托管 契约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行检查，然则未 能发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施排斥或放松由此 形成的影响。                                托管契约            十八、   争议处理表情   因本托管契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应经友好协商处理。如经 友好协商未能处理的，则任何一方均有权将争议提交上海海外经济营业仲裁委员 会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对本托管契约两边当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本托管契约两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职 责，各自赓续诚挚、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴 基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                                托管契约              十九、   托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求变更注册时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，契约当 事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以经中国证监会注 册的文本为庄重文本。   （二）托管契约自基金管理东谈主、基金托管东谈主法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管 契约的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管契约自顺利之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律料理力。   （四）本托管契约一式六份，契约两边各握二份，上报监管部门两份，每份 具有同等的法律遵守。                                托管契约             二十、    其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。 （本页为《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日