（原标题：科创板上市公司独处董事候选东谈主声明与承诺-任凌玉）

本东谈主任凌玉，已充分了解并应许由提名东谈主北京海天瑞声科技股份有限公司董事会提名为北京海天瑞声科技股份有限公司第三届董事会独处董事候选东谈主。本东谈主公开声明，本东谈主具备独处董事任职履历，保证不存在职何影响本东谈主担任北京海天瑞声科技股份有限公司独处董事独处性的关系，具体声明并承诺如下：

一、本东谈主具备上市公司运作的基本学问，纯属干系法律、行政律例、部门礼貌极度他款式性文献，具有五年以上法律、经济管帐、财务、处理等践诺独处董事职责所必需的责任训戒。

二、本东谈主任职履历允洽下列法律、行政律例和部门礼貌以及公司礼貌的要求： （一）《中华东谈主民共和国公司法》等对于董事任职履历的章程； （二）《中华东谈主民共和国公事员法》对于公事员兼任职务的章程（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独处董事处理办法》和上海证券交易所自律监管功令谈论独处董事任职履历和条目的干系章程； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《对于款式中管干部辞去公职大概退（离）休后担任上市公司、基金处理公司独处董事、独处监事的见告》的章程（如适用）； （五）中共中央组织部《对于进一步款式党政教导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的干系章程（如适用）； （六）中共中央纪委、耕作部、监察部《对于加强高等学校反腐倡廉建立的意见》的干系章程（如适用）； （七）中国东谈主民银行《股份制营业银行独处董事和外部监事轨制指引》等的干系章程（如适用）； （八）中国证监会《证券基金猜想机构董事、监事、高档处理东谈主员及从业东谈主员监督处理办法》等的干系章程（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高档处理东谈主员任职履历处理办法》《保障公司董事、监事和高档处理东谈主员任职履历处理章程》《保障机构独处董事处理办法》等的干系章程（如适用）； （十）其他法律律例、部门礼貌、款式性文献和上海证券交易所章程的情形。

三、本东谈主具备独处性，不属于下列情形： （一）在上市公司大概其附庸企业任职的东谈主员极度嫡系支属和主要社会关系（嫡系支属是指佳偶、父母、子女等；主要社会关系是指手足姐妹、手足姐妹的佳偶、佳偶的父母、佳偶的手足姐妹、子女的佳偶、子女佳偶的父母等）； （二）平直大概波折握有上市公司已刊行股份 1%以上大概是上市公司前十名鼓励中的当然东谈主鼓励极度嫡系支属； （三）在平直大概波折握有上市公司已刊行股份 5%以上的鼓励单元大概在上市公司前五名鼓励单元任职的东谈主员极度嫡系支属； （四）在上市公司控股鼓励、施行限制东谈主的附庸企业任职的东谈主员极度嫡系支属； （五）与上市公司极度控股鼓励、施行限制东谈主大概其各自的附庸企业有紧要业务往返的东谈主员，大概在有紧要业务往返的单元极度控股鼓励、施行限制东谈主任职的东谈主员； （六）为上市公司极度控股鼓励、施行限制东谈主大概其各自附庸企业提供财务、法律、研讨、保荐等行状的东谈主员，包括但不限于提供行状的中介机构的神色组举座东谈主员、各级复核东谈主员、在论说上署名的东谈主员、结伴东谈主、董事、高档处理东谈主员及主要精致东谈主； （七）最近 12个月内也曾具有前六项所列举情形之一的东谈主员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独处性的情形。

四、本东谈主无下列不良记载： （一）最近 36个月内受到中国证监会行政处罚大概司法机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货坐法坐法，被中国证监会立案探访大概被司法机关立案旁观，尚未有明确论断意见的； （三）最近 36个月内受到证券交易所公开降低或 3次以上通报品评的； （四）存在紧要失信等不良记载； （五）本所认定的其他情形。

五、本东谈主不是过往任职独处董事本领因运动两次未能躬行出席也不请托其他董事出席董事会会议被董事会提倡召开鼓励大会给以撤废职务的东谈主员。

六、包括北京海天瑞声科技股份有限公司在内，本东谈主兼任独处董事的境内上市公司数目未朝上三家；本东谈主在北京海天瑞声科技股份有限公司运动任职未朝上六年。

七、本东谈主具备较丰富的管帐专科学问和训戒，具有管帐专科博士学位、管帐学专科副走漏注解职称。

八、本东谈主不存在影响独处董事诚信大概其他影响任职履历的情况。

本东谈主依然通过北京海天瑞声科技股份有限公司第二届董事会提名委员会履历审查，本东谈主与提名东谈主不存在横蛮关系大概可能妨碍独处履职的其他关系。本东谈主依然凭据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——款式运作》对本东谈主的独处董事候选东谈主任职履历进行核实并证实允洽要求。本东谈主十足分解独处董事的职责，保证上述声明确凿、竣工和准确，不存在职何诞妄述说或误导身分，本东谈主十足显著作出诞妄声明可能导致的终局。上海证券交易所可依据本声明证实本东谈主的任职履历和独处性。

本东谈主承诺：在担任北京海天瑞声科技股份有限公司独处董事本领，将恪守法律律例、中国证监会发布的礼貌、章程、见告以及上海证券交易所业务功令的要求，秉承上海证券交易所的监管，确保有饱和的时候和元气心灵践诺职责，作出独处判断，不受公司极度主要鼓励、施行限制东谈主等单元大概个东谈主的影响。

本东谈主承诺：如本东谈主任职后出现不允洽独处董事任职履历情形的，本东谈主将凭据干系章程辞去独处董事职务。

特此声明。声明东谈主：2024年 10月 17日