广发景阳纯债: 广发景阳纯债债券型证券投资基金更新的招募讲明书
广发景阳纯债债券型证券投资基金更新的 招募讲明书 基金照料东谈主：广发基金照料有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 时辰：二〇二四年十月 【蹙迫指示】 本基金于 2022 年 3 月 10 日经中国证监会证监许可[2022]517 号文准予召募注册。 本基金照料东谈主保证招募讲明书的内容简直、准确、完满。 本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本招募讲明书和基金合同等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 基金照料东谈主照料的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。 基金照料东谈主依照恪称累赘、老实信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系 统性风险，由于基金投资东谈主联结多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主在基金照料实 施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资于资产解救证券，可能面对流动性风险、利率风险及评级风险等。 本基金《基金合同》成效后，联结五十个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动休止。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》《基金合同》《基金家具 府上撮要》。 本次更新的招募讲明书主要对本基金基金司理、基金照料东谈主和基金托管东谈主的研究信息进 行矫正，更新内容截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有讲明，本招募讲明书(更新)其他所 载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本 申诉中财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 引子 《广发景阳纯债债券型证券投资基金招募讲明书》 （以下简称“招募讲明书”或“本招募 讲明书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》 （以下简称“《民法典》”）、 《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）以及《广发 景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金照料东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性申诉或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。 广发景阳纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募讲明 书所载明的府上肯求召募的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明 书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同的任何有用矫正和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《流动性风险照料规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其每每作念出的矫正 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及研究法律律例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并解救基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案说明并给以公告的日期 月 《业务法则》：指《广发基金照料有限公司绽放式基金业务法则》，是表率基金照料东谈主 所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东谈主和投资东谈主共同礼服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转机为基金照料东谈主照料的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、资产解救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的 债券等 将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待 置计帐，目的在于有用袭击并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产； （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 第三部分 基金照料东谈主 一、 概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室 寰宇长入客服热线：95105828 推进称呼 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烟火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、 主要东谈主员情况 葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转变委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司管事。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金照料 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发国外资产照料有限 公司董事会主席、广州投资照料人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公 司管事，曾任广发基金照料有限公司副总司理。 曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火期间服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。 张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广州广泰城发 辩论辩论有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金照料有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金照料有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。 罗海平先生：零丁董事，博士，援手、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华集结财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华集结保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。 董茂云先生：零丁董事，博士，援手，现任浙大城市学院法学院援手，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副援手、 法律系副主任、法学院副院长、法学院援手，宁波大学法学院援手。 姚海鑫先生：零丁董事，博士，援手，现任辽宁大学新华国外商学院援手，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展辩论处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策画处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照料有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息期间部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息期间部副司理、司理，广发基金照料有限公司运营保障部副总 司理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广发 基金照料有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销照料部总司理助 理。 喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金照料有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销照料部。 王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产照料有限公司董事会主席、广州投资照料人学 院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司管事，曾任广发基金照料有限公 司副总司理。 朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本照料有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金照料有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金照料有限公司总司理助理。 魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、笼统照料部总司理、总司理助理。 张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。 张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产照料公司、工 银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司管事，历任广发基金照料有限公司固定收益 部总司理。 傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金照料有限公司管事，历任广发基金照料有限公司研究员、机 构答理部副总司理、辩论发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。 刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公司工 作，历任广发基金照料有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。 王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司基金司理、广发国外资产照料 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金照料有限公司管事，历任广发基金照料有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。 窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事，历 任广发基金照料有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。 项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司管事。历任广发基金照料有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与翻新业务部总司理。 方抗先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照料有限公司 债券投资部总司理助理、广发增强债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、 广发汇康按期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发招 财短债债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景和中短债债券型证 券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经 理(自 2021 年 11 月 23 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 8 月 职)、广发景泰债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 4 月 18 日起任职)。曾任交通银行股 份有限公司金融市集部授信照料员，南京银行股份有限公司金融市集部高等交游员，中银基金 照料有限公司基金司理助理、基金司理。 姚晶先生，管帐硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇宜一年按期绽放 债券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日起任职)、广发添财 30 天持有期债券 型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 10 月 27 日起任职)、广发招财短债债券型证券投 资基金基金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发添财 60 天持有期债券型证券投资 基金基金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发鑫惠纯债按期绽放债券型发起式证券 投资基金基金司理助理(自 2024 年 4 月 10 日起任职)、广发汇承按期绽放债券型发起式证券 投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发添财 90 天滚动持有债券型证券投资 基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理 (自 2024 年 10 月 11 日起任职)。曾任广东南粤银行金融市集部交游员，申港证券股份有限 公司固定收益部交游主管，广发基金照料有限公司固定收益照料总部债券交游员，广发集祥 债券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 9 月 5 日至 2024 年 4 月 10 日)、广发汇承定 期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日至 2024 年 10 月 11 日)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 12 月 15 日起任职至 2024 年 10 月 11 日)。 基金照料东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险照料部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。 三、 基金照料东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 四、 基金照料东谈主和基金司理承诺 （1）严格礼服《基金法》偏激他研究法律律例的规则，并建立健全里面抑制轨制，采纳有 效措施，注重违抗《基金法》偏激他法律律例行动的发生； （2）根据基金合同的规则，按照招募讲明书列明的投资见地、策略及限制进行基金资产的 投资。 （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）起义正地对待其照料的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律律例以及中国证监会规则扼制的其他行动。 （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不妥利益； （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息； （4）不协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交游。 五、 基金照料东谈主的里面抑制轨制 基金照料东谈主的里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本照料轨制的统辖和率领。里面 抑制大纲明确了里面抑制见地和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、里面抑制环境、 里面抑制措施等。基本照料轨制包括风险抑制轨制、基金投资照料轨制、基金绩效评估考核制 度、聚首交游轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息系统照料轨制、职工守密轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、管事要求、业务经过等的具体讲明。 根据基金照料业务的性情，公司设立措施递进、权责长入、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺礼服，在授权界限内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行径，对里面抑制轨制的实行 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。 第四部分 基金托管东谈主 一、基本情况 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 组织阵势：股份有限公司 注册成本：590.85551 亿元东谈主民币 法定代表东谈主：吴利军 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号 资产托管部总司理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、资产托管部部门及主要东谈主员情况 董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。现 任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国光大 集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中心副主任，中国证券监督照料委员 会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主理管事)，东谈主事援手部主任、党委组织部部长，中国证 券监督照料委员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委布告，中国光大 集团股份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。 资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副行 长；中国光大银行南宁分行副行长（主理管事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总司理。 三、证券投资基金托管情况 截止 2024 年 6 月 30 日， 中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只， 托管基金资产限制 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产照料策画、基金公司客户资产管 理策画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、保障债权投资策画等资产的托管及信 托公司资金信赖策画、产业投资基金、股权基金等家具的解救业务。 四、托管业务的里面抑制轨制 确保关联法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金托管东谈主关联基金 托管的各项照料轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金财 产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东谈主、基金照料公司及基金托管东谈主的合 法权益。 （1）全面性原则。里面抑制必须浸透到基金托管业务的各个操作方法，笼罩系数的岗亭， 不留任何死角。 （2）防御性原则。设立“防御为主”的照料理念，从风险发生的起源加强里面抑制，详实 于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。 （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采纳有用措施加强里面抑制。发现问题，实时 处理，堵塞破绽。 （4）零丁性原则。基金托管业务里面抑制机构零丁于基金托管业求实行机构，业务操作主谈主 员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的管事不受滋扰。 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险照料委员会、审计委员会，委员会委员由研究 部门的负责东谈主担任，管事要点是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、照料和融合， 建立横向的内控照料制约体制。各部门负责摊学派统内的里面抑制的组织实施，建立纵向的内 控照料制约体制。资产托管部建立了严实的内控看护体系，设立了投资监督与内控合规处，负 责证券投资基金托管业务的内控照料。 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格除名《基金法》、《中华东谈主民共和国 营业银行法》、《信息透露照料办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的要求，并根据 研究法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面抑制规则》、《中国光大银行资产 托管业务守密规则》等十余项规章轨制和实施详情，将风险抑制落实到每一个管事方法。中国 光大银行资产托管部以抑制和防备基金托管业务风险为干线，在蹙迫岗亭（基金计帐、基金核 算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息 的安全。 五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和模范 根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结合、事前监督 和过后抑制相结合、期间与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投资界限、投资组合比例逐日 进行监督；同期，对基金照料东谈主就基金资产净值的计较、基金照料东谈主和基金托管东谈主报答的计提 和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金照料东谈主的违抗法律、律例和基金合同等规则的行动，实时以邮件、电 话或书面等阵势文告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文告后应实时查对说明并以邮件或 书面阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金 照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 第五部分 研究服务机构 一、 基金份额销售机构 直销机构：广发基金照料有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室 法定代表东谈主：葛长伟 客服电话：95105828 或 020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。 客户不错通过本公司客服电话进行销售研究事宜的问询、绽放式基金的投资辩论及投诉 等。 基金照料东谈主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金照料东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金研究业务时，请遵从各销售机构 业务法则与操作经过。 二、 注册登记东谈主 称呼：广发基金照料有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国外广场南塔31－33楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表东谈主：葛长伟 研究东谈主：李尔华 电话：020-89188970 传真：020-89899175 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 研究东谈主：邓传远 四、 审计基金资产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东谈主代表：毛鞍宁 研究东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小 第六部分 基金的召募 基金照料东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督照料办法》、基金合同偏激他关联规则召募本基金，并于 2022 年 3 月 本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不按期。 本基金自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 8 月 29 日进行发售。本基金召募对象为稳健法律 律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。 第七部分 基金合同的成效 一、 基金合同的成效 本基金基金合同已于 2022 年 8 月 30 日成效，自该日起，本基金照料东谈主矜重开动照料本 基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制 《基金合同》成效后，联结 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金照料东谈主应当在按期申诉中给以透露；联结 50 个管事日出现上 述情形的，基金照料东谈主应当休止基金合同，并按照基金合同的约定模范进行计帐，不需要召 开基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转机 一、 申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、 申购与赎回的绽放日实时辰 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日，基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体办理时辰在招募讲明书或研究公告中载明。 基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 基金照料东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中规则。 基金照料东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中规则。 在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时辰。 基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰漠视申购、赎回或转机肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 三、 申购与赎回的原则 行计较； 权益不受损伤并得到平正对待。 基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 四、 申购与赎回的数额限制 申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 额，投资者当日持有份额减少导致在销售机构合并交游账户保留的基金份额不及 1 份的，注 册登记机构有权将沿路剩余份额自动赎回。在稳健法律律例规则的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他规则的，需同期遵从该销售机构的研究规则。 募讲明书或研究公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金照料东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金限制给以抑制。具体规则请参见研究公告。 例限制。基金照料东谈主必须在诊治前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 五、 申购与赎回的模范 投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在绽放日的具体业务办理时辰内漠视申购或赎回 的肯求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构说明基金份额时，申购成效。 基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回肯求成效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。 基金照料东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询肯求的说明情况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销 售机构照实招揽到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其研究权益受损的， 基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不成效， 则申购款项退还给投资东谈主。 六、 申购费率、赎回费率 (1)本基金在申购时收取申购用度。 本基金对申购设立级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔诀别 计较。 本基金对通过本公司直销中心申购基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资者 实施别离的申购费率。特定投资群体（特定投资者）界限及具体费率优惠以基金照料东谈主发布 的研究公告为准。 特定投资群体（特定投资者）指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一策画以及麇集策画、企业年 金理事会托付的特定客户资产照料策画）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型营业养老保 险家具、养老见地基金和职业年金策画。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金照料东谈主登记备案，并经基金照料东谈主说明。 如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金照料东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）界限。 具体费率如下： 申购金额（M） 特定投资者申购费率 M＜100 万元 0.08% M≥500 万元 100 元/笔 申购金额（M） 普通投资者申购费率 M＜100 万元 0.80% M≥500 万元 1000 元/笔 基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。 (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、注册登记等各项用度。 本基金赎回费率随赎回基金份额持有时辰的加多而递减，具体费率如下： 持有期限（N 为日期 赎回费率 日） N＜7 日 1.50% N≥30 日 0 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。持有 7 日之内赎回，赎回费全额计入基金财产；持有 7 日或以上，赎回费计入 基金财产的比例不得低于 25%，未计入基金资产的部分用于支付市集扩充、注册登记费和其 他手续费等。 诊治收费方式，基金照料东谈主依照关联规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办 法》关联规则在规则媒介上公告。 以稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。 本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策画。针对基金投资者按期和不按期地 开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金照料 东谈主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平正性，具体处理原则与操作表率遵从研究法律律例以及监管部门、自律法则的规 定。 七、 申购份额与赎回金额的计较方式 申购份额的计较公式为： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购用度=申购金额-净申购金额 或，申购用度=固定申购费金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某普通投资者投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+0.80%）＝9,920.63 元 申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元 申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份 即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购当日基金 份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,448.22 份基金份额。 给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式为： 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回用度 例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳跃 30 天，对应赎回费率为 0，假定 赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元 赎回用度=110,000.00×0＝0 元 净赎回金额=110,000.00－0＝110,000.00 元 即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳跃 30 天，假定赎回当日基金份额净 值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。 计较公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。 本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内透露。 遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健蔓延计较或透露。 申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 八、 申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。 九、 拒却或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%聚首度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资 者的申购肯求时，基金照料东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金 照料东谈主应实时归附申购业务的办理。 十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 肯求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时， 基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究要求处理。在暂停 赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。 十一、 多数赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转机中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智力支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，按正常赎回程 序实行。 （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的沿路赎回肯求有辛苦或以为因支付 投资东谈主的沿路赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。 （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跳跃上一绽放日基金总份 额 20%的，基金照料东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主跳跃该比例以上的赎回肯求实施脱期办 理（基金份额持有东谈主可在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分给以脱色）。对该单个基金 份额持有东谈主未跳跃上一绽放日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其 肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分给以脱色外，蔓延至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述规则转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿路赎回为止。 （4）暂停赎回：联结 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照料东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，讲明关联处理方法，在 2 日内在规则媒 介上刊登公告。 十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行绽放日在规则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。 十三、 基金的转机 基金照料东谈主不错根据研究法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，研究法则由基金照料东谈主 届时根据研究法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与研究机构。 十四、 基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究府上，对于稳健条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。 十五、 基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。 十六、 按期定额投资策画 基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策画，具体法则由基金照料东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在研究公告或更新的招募讲明书中所规则的按期定额投资策画最低申购金额。 十七、 基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 如研究法律律例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主 将制定和实施相应的业务法则。 十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”部分 的规则或研究公告。 第九部分 基金的投资 一、 投资见地 在严格抑制风险和保持较高流动性的基础上，奋勉赢得非常功绩相比基准的投资申诉。 二、 投资界限 本基金的投资界限为具有松弛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资 产解救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（包括条约存 款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、国债期货等金融器具以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他债券类金融器具（但须稳健中国证监会的研究规则）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健模范后，可 以将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债 期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。 如将来法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金照料东谈主在履行稳健模范后， 不错作念出相应诊治。 三、 投资策略 （一）利率预期策略与久期照料 本基金将观测市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国外进出等引起利率变化 的研究身分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水轻柔收益率弧线将来的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 当预期市集利率水平将高涨时，驳倒组合的久期；预期市集利率将下跌时，提高组合的 久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的诊治提高债券组合收益率目的。 本基金根据对收益率弧线样式变动的预期建立或改变组合期限结构。先展望收益率弧线 变动的场合，然后根据收益率弧线样式变动的情景分析，构建组合的期限结构。 本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时诊治。当收益率弧线比 较陡峻时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益 率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，此时债券的收益 率水平将会较投资期初有所下跌，通过债券收益率的下滑来赢得成本利得收益。 （二）类属配置策略 类属配置主要包括资产类别采纳、各样资产的稳健组合以及对资产组合的照料。本基金 将在利率预期分析偏激久期配置界限确定的基础上，通过情景分析和历史展望相结合的方法， “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市集和交游所市集，银行进款、信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 （三）信用债券投资策略 本基金投资于信用债（不含地方债，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产 的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金持有信 用债期间，要是其信用评级下跌不再稳健前述模范，应根据市集交游情况和资产流动性放心 卖出或处置。 信用债市集举座的信用利差水轻柔信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生蹙迫影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券市集的供求景象等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债举座信用利差研究的基 础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即给与表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实践信用景象。具体而言，本基金的信用债 投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债诊治等 四个方面。 信用利差弧线的走势大略获胜影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利 差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最初，本基金照料东谈主里面的信用债券研究员将 研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信 用债券品种的流动性以及研究市集等身分变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将笼统 参考外部巨擘、专科信用评级机构的研究恶果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末， 在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例偏激分行业投资比例。 现在，我国的信用债市集尚未十足长入，主要体现为大部分信用债不成在主要的债券市 场上同期运动，部分债券投资机构也不成同期参与到多个市集中去，同期，信用债的刊行规 模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等身分的 影响。因此，举座而言，我国信用债的供求在不同市集、不同品种上会出现短期的结构性失 衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在现在国内信用债市集分割的情况下，本 基金将考究追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的场合和进程调度信用债的配置比例和 结构，奋勉赢得较高的投资收益。 本基金将借助公司里面研究员的专科研究智力，并笼统参考外部巨擘、专科研究机构的 研究恶果，给与定量分析与定性分析相结合的分析方法对发借主体企业进行潜入的基本面分 析，并结合债券的刊行要求等身分确定信用债的实践信用风险景象偏激信用利差水平，挖掘 并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分 析是信用债投资的基础性管事。具体的分析内容及方针包括但不限于国民经济运行的周期阶 段、债券刊行东谈主所处行业发展出路、刊行东谈主业务发展景象、企业市风物位、财务景象、照料 水平偏激债务水对等。 信用债刊行企业在存续期间可能会受到多种身分或事件的影响，从而导致其信用景象发 生变化。债券刊行东谈主的信用景象发生变化后，本基金将实时给与新的债券信用级别所对应的 信用利差弧线对信用债等进行再行订价，尽可能的挖掘和把执信用利差暂时性偏离带来的投 资契机，赢得逾额收益。 （四）息差策略 本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金看成杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赢利契机，从而赢得杠杆放大收益。本基金干预银行间同行市集进行债券回购的资金余 额不跳跃基金资产净值的 40%。 （五）资产解救证券投资策略 本基金将要点对市集利率、刊行要求、解救资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产解救证券价值的身分进行分析，并辅助给与数目化订价模子， 评估资产解救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 （六）国债期货投资策略 国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于照料债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将以风险照料为原则，按照研究法律律例的规则，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判 断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期 货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大限定保证基金资产 安全的基础上，奋勉已矣基金资产的永远厚实升值。 四、 投资限制 （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金照料东谈主照料的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%； （6）本基金持有的沿路资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产解救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限制的 10%； （8）本基金照料东谈主照料的沿路基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产解救证券，不得 跳跃其各样资产解救证券所有限制的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，要是其信用品级下跌、不再稳健投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以沿路卖出； （10）本基金参与国债期货交游，还须礼服以下限制： 在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在 任何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不稳健该比例限制的，基金 照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （13）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%； （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致； （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（14）项规则除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 关联约定。在上述期间，基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起开动。 为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行径； （7）依照法律律例关联规则，由中国证监会规则扼制的其他行径。 运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践抑制东谈主或者与其有紧要 犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当 遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实行。研究交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给以披 露。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 求，本基金可不受研究限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、扼制行动规则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东谈主协商一 致，基金照料东谈主可依据法律律例或监管部门规则获胜对基金合同进行变更，该变更无谓召开 基金份额持有东谈主大会审议。 五、 功绩相比基准 本基金功绩相比基准：中债-新笼统钞票（总值）指数收益率×90%+一年期按期进款利 率（税后）×10%。 其中，一年期按期进款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币进款基准利 率。 本基金采纳上述功绩相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益， 力图获取相对稳健的申诉，追求基金财产的保值升值。中债-新笼统钞票(总值)指数由中央 国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在笼统反应债券全市集举座价钱和投资申诉情 况，具有较强的巨擘性。指数涵盖了银行间市集、交游所市集及柜台市集，具有时时的市集 代表性，稳健营为本基金债券资产投资收益的斟酌模范。 将来，要是东谈主民银行诊治或住手发布基准利率，或者指数编制机构住手计较编制中债- 新笼统钞票(总值)指数或编削指数称呼，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证 监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。 要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，但无谓召开基金份额持有 东谈主大会。 六、 风险收益特征 本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币 市集基金。 七、 基金照料东谈主代表基金诈骗推进或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。 八、 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。 九、 基金投资组合申诉 广发基金照料有限公司董事会及董事保证本申诉所载府上不存在子虚纪录、误导性申诉 或紧要遗漏，并对本申诉内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 5 月 23 日复核了 本申诉中的财务方针、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误 导性申诉或者紧要遗漏。 本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 技俩 金额（元） （％） 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 其中：债券 4,428,374,806.58 99.92 资产解救证券 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 - - 产 银行进款和结算备 付金所有 (1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本申诉期末未持有境内股票。 (2)申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申诉期末未持有通过港股通投资的股票。 本基金本申诉期末未持有股票。 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 其中：政策性金融债 4,428,374,806.58 123.47 占基金资 序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值（元） 产净值比 例(％) 本基金本申诉期末未持有资产解救证券。 本基金本申诉期末未持有贵金属。 本基金本申诉期末未持有权证。 （1）本基金本申诉期末未持有股指期货。 （2）本基金本申诉期内未进行股指期货交游。 （1）本基金本申诉期末未持有国债期货。 （2）本基金本申诉期内未进行国债期货交游。 (1)申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，申诉编制 日前一年内未受到公开诬捏、处罚。 (2) 本基金本申诉期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的 备选股票库的情况。 (3) 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） (4) 申诉期末持有的处于转股期的可转机债券明细 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转机债券。 (5) 申诉期末前十名股票中存在运动受限情况的讲明 本基金本申诉期末未持有股票。 第十部分 基金的功绩 本基金照料东谈主依照恪称累赘、老实信用、辛劳尽责的原则照料和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。 投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金功绩数据 截止 2024 年 3 月 31 日。 功绩相比 净值增长 功绩相比 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金合 同成效起 4.44% 0.04% 6.44% 0.05% -2.00% -0.01% 于今 益率变动的相比 广发景阳纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 (2022 年 8 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日) 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据研究法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的解救和刑事使命 本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章脱色或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 第十二部分 基金资产的估值 一、 估值日 本基金的估值日为本基金研究的证券交游场所的交游日以及国度法律律例规则需要对外 透露基金净值的非交游日。 二、 估值对象 基金所领有的债券、资产解救证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。 三、 估值原则 基金照料东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、监 管部门关联规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成简直反应公允价值的， 玩忽报价进行诊治，确定公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征研究。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息解救的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值进行诊治并确定公允价值。 四、 估值方法 （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。交游所市集 挂牌转让的资产解救证券，给与估值期间确定公允价值。 （4）初次公开采行未上市的债券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，玩忽市集报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值期间确定其公允价值。 （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。 （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的平正性。 定估值。 如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及研究法 律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。 根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。 五、 估值模范 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。 每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定透露。 的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主根据基金合同的约定对外公布。 六、 估值过失的处理 基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪行的使命东谈主应当对由于 该估值过失际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失使命方对获胜损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方依然积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方玩忽更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。 （2）估值过失的使命方对关联当事东谈主的获胜损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对估 值过失的关联获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失责 任方仍玩忽估值过失负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值过失使命方。 （4）估值过失诊治给与尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。 估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定估 值过失的使命方； （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估； （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿损 失； （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行说明。 （1）基金份额净值计较出现过失时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。 （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、 暂停估值的情形 金照料东谈主应当暂停估值； 八、 基金净值的说明 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金照料东谈主，由基 金照料东谈主对基金净值给以公布。 九、 特殊情形的处理 处理； 基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、稳健、合理的措施进行搜检，可是未能发现该 过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 第十三部分 基金的收益与分拨 一、 基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益的 孰低数。 三、 基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律律例允许的前提下与基金 托管东谈主协商一致后酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大 会，但应予变更实施日前在规则媒介公告。 四、 收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、 收益分拨决策果真定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的关联规则在规则媒介公告。 法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。 六、 基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》实行。 七、 实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额持有东谈主。 第十四部分 基金用度与税收 一、 基金用度的种类 本基金休止计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。 二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的计较方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金资产净值 基金照料费逐日计提，按月支付，经基金照料东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付，经基金照料东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应条约规则，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 失； 四、 用度诊治 基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳健模范后，可根据基金发展情况诊治基金管 理费率和基金托管费等研究费率。 基金照料东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公 告。 五、 实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金照料东谈主不得就侧袋账户资产 收取照料费。 六、 基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。 第十五部分 基金的管帐与审计 一、 基金的管帐政策 下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关联规则编制基金管帐报表； 说明。 二、 基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。 第十六部分 基金的信息透露 一、 本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性 风险照料规则》、《基金合同》偏激他关联规则。研究法律对信息透露的方式、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、 信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予透露的基金信息通过 稳健中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称规则报刊）及《信息透露办法》规则的互 联网网站（以下简称规则网站）等媒介透露，并保证投资者大略按照基金合同约定的时辰和 方式查阅或者复制公开透露的信息府上。 规则网站包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。 三、 本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东谈主民币元。 五、 公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上撮要 东谈主大会召开的法则及具体模范，讲明基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三 个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募讲明 书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上撮要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当 在三个管事日内，更新基金家具府上撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上撮要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金照料东谈主不再更新基金家具府上撮要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具府上撮要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金家具府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募讲明 书确当日登载于规则媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉 基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规则网站上，将年度申诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉 应当经过稳健《证券法》规则的管帐师事务所审计。 基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上。 基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊上。 基金合同成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。 如申诉期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金照料东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 透露该投资东谈主的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金照料东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中披 露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。 （七）临时申诉 本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规则 报刊和规则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 （八）清楚公告 在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，研究信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清楚，并将关联情况立即申诉中国证监会。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）投资资产解救证券信息透露 基金照料东谈主应在基金年报及中期申诉中透露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产解救证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度申诉中透露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明 细。 （十一）投资国债期货研究公告 基金照料东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募讲明书（更新）等文 件中透露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资见地等。 （十二）计帐申诉 基金合同休止的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉指示性公 告登载在规则报刊上。 （十三）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，研究信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息透露，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。 （十四）中国证监会规则的其他信息。 六、 信息透露事务照料 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照料轨制，指定特意部门及高等照料东谈主 员负责照料信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会研究基金信息透露内容与 样式准则等律例的规则。 基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新 的招募讲明书、基金家具府上撮要、基金计帐申诉等公开透露的研究基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证研究报 送信息的简直、准确、完满、实时。 基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。 基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律法则的研究规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。 七、 信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 第十七部分 基金的侧袋机制 为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规 定》、 《公开召募证券投资基金侧袋机制指挥（试行）》偏激他关联法律律例，本基金引入侧袋 机制看成流动性风险照料器具之一。 一、 侧袋机制的实施条件和模范 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金照料东谈主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。 基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金照料东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。 休止侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘任稳健《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 透露专项审计意见。 五、 侧袋机制的信息透露 在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。 基金照料东谈主应按照招募讲明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。 侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金按期申诉中透露申诉期内特定资产处置进展 情况，透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。 六、 本部分对于侧袋机制的研究规则，但凡获胜援用法律律例或监管法则的部分， 如将来法律律例或监管法则修改导致研究内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行稳健模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可获胜 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资花式和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽获胜 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 会受到利率变化的影响。 （4）上市公司筹画风险。上市公司的筹画好坏受多种身分影响，如管忠良力、财务状 况、市集出路、行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险。 （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款阵势来分拨，而现款可能因为通货推广 的影响而导致购买力下跌，从而使基金的实践收益下跌。 （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比畴昔较少的收益率。 （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现背信、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用品级驳倒导致债券价钱下跌，将酿成基金资产损失。 基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、照料系统设立不妥酿成操作舛讹或公司 里面失控而可能产生的损失。照料风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督搜检过程 中，由于决策舛讹而给基金资产酿成的可能的损失； （2）操立场险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作舛讹等东谈主为 身分而可能导致的损失； （3）期间风险：是指公司照料信息系统设立不妥等身分而可能酿成的损失。 指公司职工不礼服职业操守，发生不法、违纪行动而可能导致的损失。 流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金照料东谈主未能以合理价钱实时 变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 本基金为债券型基金，投资标的为流动性松弛的金融器具；本基金在投资运作上将以分 散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，防备流动性风险。本基金流动性良 好。 （1）基金申购、赎回安排 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错笼统利用备用的流动性风 险照料器具以减少或玩忽基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于境内债券市集。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行业组成 进行衡量和优化，保持组合的行业散播性和组合的流动性，驳倒投资风险。因此，在正常情 况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性松弛，不错与本基金的申购赎回安排相匹 配。 （3）多数赎回情形下的流动性风险照料措施 在本基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位诊治 的辛苦，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金照料东谈主 不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回肯求或减慢支付情形时，投资东谈主面对无法沿路赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面对净值波动的风险。 （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、模范及对投资者的潜在影响 基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险照料器具，对赎回肯求等进行限度诊治，作 为特定情形下基金照料东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及模范。 在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及模范。 在此情形下，投资东谈主招揽赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。 本基金支柱续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。 投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及模范。 在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本大略分拨给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到平正对待。 若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金 额均可能受到不利影响。 侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用袭击并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，基金照料东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金照料东谈主在基金按期申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。 基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、律例的规则，或者基金投资违抗律例及基金 合同关联规则的风险。 （1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于股票型基 金和混杂型基金； （2）选券方法和选券模子风险； （3）基金司理主不雅判断过失的风险； （4）其他风险。 本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集广泛 措施等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构 (包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配观测。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的差 异，对合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金实践运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。 敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配观测，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决 策。 （1）本基金是债券型基金，主要投资债券。因此债券市集的变化会影响到本基金的业 绩发达。 （2）投资资产解救证券的风险 资产解救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产解救 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产解救证券投资还面对基 础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流展望风险等与基础资产研究的风险。 （3）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特殊风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集阑珊广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法骄贵保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。 （4）本基金《基金合同》成效后，联结五十个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 （1）跟着稳健本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基 金可能会面对一些特殊的风险； （2）因期间身分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险； （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险； （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险； （7）其他不测导致的风险。 二、声明 机构进行销售，基金照料东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议成效后两日内在规则媒介公告。 二、 《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，经履行研究模范后，《基金合同》应当休止： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 三、 基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律 意见书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案说明并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 六、 基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案说明后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、 基金合同当事东谈主及权益义务 （一）基金照料东谈主的权益与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保 护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗推进权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行动； （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在稳健关联法律、律例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、转机 和非交游过户的业务法则； （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财 产； （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 照料和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产互相零丁，对所照料的不同基金诀别照料，诀别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采纳稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息透露及申诉义务； （12）保守基金营业好意思妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益； （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按规则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他研究府上 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分 配； （19）面对驱逐、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命； （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行 为； （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金照料东谈主 承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主； （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权益与义务 （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全解救基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据研究市集法则，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主； （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 （1）以老实信用、辛劳尽责的原则持有并安全解救基金财产； （2）设立特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备富余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金诀别设立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）解救由基金照料东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项； （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，讲明基金照料 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金照料东谈主有未实行 《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究府上 20 年以上； （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按规则制作研究账册并与基金照料东谈主查对； （14）依据基金照料东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金照料东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分拨； （18）面对驱逐、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照料东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除； （20）按规则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追 偿； （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照规则要求召开或召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上； （7）监督基金照料东谈主的投资运作； （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 于： （1）追究阅读并礼服《基金合同》、《招募讲明书》等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息透露，实时诈骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范法则 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。 一、召开事由 开基金份额持有东谈主大会： （1）休止《基金合同》； （2）更换基金照料东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）转机基金运作方式； （5）诊治基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答模范，但法律律例要求诊治该等报答模范的 除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资见地、界限或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会模范； （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化； （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况； （6）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的界限 内诊治关联认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则； （7）基金推出新业务或服务，诊治基金份额类别设立； （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。 二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主漠视书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得袭击、干 扰。 三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势； （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托付讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。 四、基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。（公司结合实践情况及律例要求，可补 充会议召开的其他方式或表决阵势。） 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明注解稳健法律律例、《基金合同》和会议文告的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记府上相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内联结公布研究 指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力； （3）本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主获胜出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中获胜出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明注解稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符。 五、议事内容与模范 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 六、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过 方为有用。 基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明注解，不然提交稳健会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文告规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持 有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主速即公布计票 结果。 （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当速即公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 八、成效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡获胜援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致研究内 容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可获胜 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 方可实行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议成效后两日内在规则媒介公告。 （二）《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，经履行研究模范后，《基金合同》应当休止： 链接的； 资产净值低于五千万元情形的； （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案说明并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案说明后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 四、 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责赓续诚恳、辛劳、尽责地履行基金合 同规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统治。 五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄 一、 基金托管条约当事东谈主 （一）基金照料东谈主 称呼：广发基金照料有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 设立日期：2003 年 8 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基金字[2003]91 号 组织阵势：有限使命公司 注册成本：14,097.8 万元东谈主民币 存续期限：持续筹画 研究电话：020-83936666 （二）基金托管东谈主 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东谈主：李晓鹏 成立日期：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 组织阵势：股份有限公司 注册成本：466.79095 亿元东谈主民币 存续期间：持续筹画 基金托管经验批文及文号：证监基金字[2002]75 号 二、 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 比例进行监督。 本基金的投资界限为具有松弛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资 产解救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（包括条约存 款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、国债期货等金融器具以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他债券类金融器具（但须稳健中国证监会的研究规则）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健模范后，可 以将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债 期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。 如将来法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金照料东谈主在履行稳健模范后， 不错作念出相应诊治。 （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金照料东谈主照料的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%； （6）本基金持有的沿路资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券限制的 10%； （8）本基金照料东谈主照料的沿路基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产解救证券，不得超 过其各样资产解救证券所有限制的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，要是其信用品级下跌、不再稳健投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内给以沿路卖出； （10）本基金参与国债期货交游，还须礼服以下限制： 在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在职 何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不稳健该比例限制的，基金 照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （13）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%； （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致； （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （9）、 （11）、 （14）项规则除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金照料 东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 关联约定。在上述期间，基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起开动。 （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对托管条约第十五条第 （十二）款基金投资扼制行动进行监督。 基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践抑制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健本基金的投资见地和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。研究交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给以透露。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律律例或监管部门取消上述组合限制、扼制行动规则或从事关联交游的条件和要求， 本基金可不受研究限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、扼制行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东谈主协商一致，基 金照料东谈主可依据法律律例或监管部门规则获胜对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额持有东谈主大会审议。 （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行 间债券市集进行监督。 基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业模范的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金照料东谈主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券市集采纳交游敌手。基金 托管东谈主过后监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金 照料东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金照料东谈主根据 市集情况需要临时诊治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商治理。 基金照料东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交游法则进行交游，并承 担交游敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时， 基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。 （五）基金照料东谈主投资银行按期进款应稳健研究法律律例约定。基金照料东谈主在投资银行 按期进款的过程中，必须稳健基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基 金照料东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金照料东谈主违抗上 述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。开立按期进款账户时，按期进款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全解救和日常监督核查的原则，存 款行应尽量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行按期进款投资，照料东谈主必须和进款机 构订立按期进款条约，约定两边的权益和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须有 如下明确要求： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入 其他任何账户”。并依照托管条约吩咐原则对存单吩咐经过给以明确。对于跨行进款，照料东谈主 需提前与托管东谈主就按期进款条约及存单吩咐经过进行相通。除非进款条约中规则进款证实书 由进款行解救或进款条约看成进款支取的依据，存单吩咐原则上给与进款行上门服务的方式。 特殊情况下，给与基金照料东谈主吩咐存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主解救证实书正 本。照料东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的采纳及进款条约承担使命，并指定专东谈主 在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或吩咐，以确保 与托管东谈主所吩咐凭证的简直性、准确性和完满性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主实践抑制之外 的资产不承担解救使命。跨行按期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务 授权东谈主名章。 （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、研究信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 要是基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩发达数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。 （七）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律律例、 基金合同和托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金照料东谈主限期纠正。 基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面文告后应 不才一管事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进 行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 （八）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和托管条约对 基金业求实行核查。 对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在规则时辰内恢复并改正，或就基金托管 东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和托管条约的要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金照料东谈主应积极配合提供研究数据府上和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游模范依然成效的指示违抗法律、行政律例 和其他关联规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金照料东谈主。 （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪行动，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。 基金照料东谈主无正直原理，拒却、羁系对方根据托管条约规则诈骗监督权，或采纳拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应申诉中国证监会。 （十一）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。 三、 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清 算交收、研究信息透露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 实行或无故蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管条约偏激他关联规则时，应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金照料东谈主发出回函，讲明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照料东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交研究府上以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和简直性，在规则时辰内 恢复基金照料东谈主并改正。 （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪行动，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。 基金托管东谈主无正直原理，拒却、羁系对方根据托管条约规则诈骗监督权，或采纳拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主漠视劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。 四、 基金财产解救 （一）基金财产解救的原则 其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商治理； 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基 金照料东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金照料东谈主的追偿行动应给以必要的协助； （二）基金召募期间及召募资金的验资 照料东谈主开立并照料。 有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金照料东谈主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在规则时辰内，聘任稳健《证券法》 规则的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金托管专户的开立和照料 基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过基金托管专户进行。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。 规则。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金照料东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐管事，基金 照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则实行。 资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的规则实行。 （五）银行间债券托管专户的开设和照料 基金合同成效后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预寰宇银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的关联规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主条约，基金托管 东谈主解救条约原本，基金照料东谈主保存条约副本。 （六）期货账户的开立和照料 基金托管东谈主与基金照料东谈主应依据研究期货交游所或期货公司的研究规则开立和照料期货 账户。 （七）其他账户的开立和照料 在托管条约订立日之后，本基金被允许从事稳健法律律例规则和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主根据 关联法律律例的规则和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并照料。 法律律例等关联规则对研究账户的开立和照料另有规则的，从其规则办理。 （八）基金财产投资的关联有价凭证等的解救 基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的解救库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代解救库， 解救凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托付解救的机 构除外机构实践有用抑制的证券不承担解救使命。 （九）与基金财产关联的紧要合同的解救 与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件诀别由基金照料东谈主、基金托管东谈主解救。除托管条约另有规 定外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东谈主，并在 30 个管事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的解救期限为基金 合同休止后 20 年，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。 对于无法取得二份以上原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定界限内，合同原件不得 动荡。 五、 基金资产净值计较和管帐核算 （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及模范 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以计较日基金份额总额后的数值。 计较公式为:计较日基金份额净值＝计较日基金资产净值/计较日基金份额余额总额。基 金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。国度另有规则的，从其规则。 基金照料东谈主每个估值日计较基金资产净值和基金份额净值，并按规则透露。 基金照料东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规则对外公布。但基金照料东谈主根据法律律例或基 金合同的规则暂停估值时除外。 基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何使命。 （二）基金账册的建立 基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金照料东谈主独或然设立、记录 和解救本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。 （三）基金财务报表与申诉的编制和复核 基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文告基金照料东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。 （1）报表的编制 基金照料东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个管事日内完成基金季度申诉的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中 期申诉的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制并公告。基金年 度申诉的财务管帐申诉应当经过稳健《证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同成效不 足两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。 （2）报表的复核 基金照料东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度关联规则为准。 基金照料东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核研究报表及申诉。 （四）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、 基金份额持有东谈主名册的解救 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和解救.基金照料东谈主应按期向基金托管 东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金照料东谈主提供的持有东谈主名册后与基金照料东谈主 诀别进行解救。解救方式不错给与电子或文档的阵势，保存期不少于 20 年，法律律例另有规 定或有权机关另有要求的除外。如不成妥善解救，则按研究律例承担使命。 基金托管东谈主因编制基金按期申诉等合理原因要求基金照料东谈主提供研究府上时，基金照料 东谈主应将关联府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应礼服守密义务，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。 七、 争议治理方式 各方当事东谈主同意，因基金合同及托管条约而产生的或与基金合同或托管条约关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有不断力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规则。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚恳、辛劳、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。 托管条约受中国法律统治。 八、 托管条约的变更、休止与基金财产的计帐 （一）托管条约的变更模范 托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的规则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管条约休止出现的情形 （三）基金财产的计帐 （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、稳健《证券法》规则的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的解救、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行径。 基金合同休止，应当按法律律例和基金合同的关联规则对基金财产进行计帐。基金财产 计帐模范主要包括： （1）基金合同休止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律 意见书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)了债基金债务； (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、持有东谈主注册登记服务 基金照料东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的计帐过户等服务。 二、持有东谈主交纪行录查询及对账单服务 注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的系数基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次交游结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额持有 东谈主提供该笔交游成交说明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金照料东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金照料东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额持有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额持有东谈主的要求进行成交说明。 本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他阵势向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。 基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等交游发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个管事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件阵势发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个管事日内对系数基金份额持有东谈主以电子邮件阵势发送。 本基金份额持有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金照料东谈主的销售网点查询历史交纪行录。 三、信息订制服务 基金份额持有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游说明及研究基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短肯定务，内 容包括基金净值播报、交游说明等。已开立本公司基金账户未预留研究府上的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金照料东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。 四、信息查询 基金照料东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金照料东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金照料东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金家具信息。 五、投诉受理 基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。 六、服务研究方式 电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。 传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十三部分 其他应透露事项 公告事项 透露日期 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报 告指示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提 示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报 告指示性公告 对于聘任基金司理助理的公告 2023-12-15 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报 告指示性公告 对于广发景阳纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含 转机转入）业务的公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提 示性公告 广发基金照料有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报 告指示性公告 第二十四部分 招募讲明书存放及查阅方式 本基金招募讲明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。 第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发景阳纯债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《广发景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《广发景阳纯债债券型证券投资基金托管条约》 （四）法律意见书 （五）基金照料东谈主业务经验批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司
